(1)   Prezentul regulament stabilește norme privind metodologia și criteriile care permit Comisiei să evalueze dacă sistemele de diligență necesară în cadrul lanțului de aprovizionare cu privire la staniu, tantal, tungsten și aur facilitează îndeplinirea cerințelor Regulamentului (UE) 2017/821 de către operatorii economici și să recunoască sistemele respective, în conformitate cu articolul 8 din regulamentul menționat.

(2)   Prezentul regulament se aplică numai sistemelor sau părților de sisteme care se referă la metalele și mineralele din domeniul de aplicare al Regulamentului (UE) 2017/821, astfel cum se prevede în anexa 1 la regulamentul respectiv.

(1)   În sensul prezentului regulament, se aplică definițiile prevăzute în Regulamentul (UE) 2017/821.

Se aplică, de asemenea, următoarele definiții:

(2)   În sensul prezentului regulament, termenul „program industrial” (industry programme) utilizat în metodologia OCDE se interpretează ca având același sens ca termenul „sistem”.

(1)   Titularii sistemelor pot solicita ca sistemele dezvoltate și supravegheate de ei să fie recunoscute de Comisie în conformitate cu prezentul articol.

(2)   Pentru a fi admisibile, cererile trebuie să conțină următoarele informații:

(3)   Solicitanții pot include orice alte informații pe care le consideră relevante.

(4)   În termen de 45 de zile calendaristice de la primirea unei cereri, Comisia stabilește dacă cererea este admisibilă și informează solicitantul în acest sens.

(5)   În cazul în care Comisia consideră că au fost furnizate dovezile menționate la alineatul (2) litera (e), dar că lipsesc alte informații menționate la alineatul (2), aceasta informează solicitantul în timp util și, în orice caz, înainte de expirarea termenului prevăzut la alineatul (4), și invită solicitantul să completeze cererea în termen de 30 de zile calendaristice.

(6)   În cazul în care Comisia consideră că dovezile menționate la alineatul (2) litera (e) nu au fost furnizate sau în cazul în care un solicitant nu completează cererea înainte de expirarea termenului limită în temeiul alineatului (5), aceasta declară cererea inadmisibilă și notifică acest lucru solicitantului, fără a mai continua evaluarea cererii.

(7)   Prin depunerea unei cereri, titularii sistemului acceptă faptul că sistemul va face obiectul evaluării prevăzute în prezentul regulament. Cu toate acestea, solicitanții își pot retrage cererea în orice moment.

(1)   Unui sistem i se acordă recunoașterea echivalenței dacă principiile generale privind diligența necesară ale sistemului, cerințele acestuia pentru operatorii economici care participă la sistem și responsabilitățile specifice ale sistemului sunt în conformitate cu cerințele aplicabile din Regulamentul (UE) 2017/821.

(2)   Cerințele de la alineatul (1) se consideră a fi îndeplinite atunci când Comisia consideră că sunt îndeplinite condițiile pentru ca sistemul să fie evaluat ca fiind „integral aliniat” în conformitate cu secțiunea 4 din metodologia OCDE, pe baza evaluării tuturor criteriilor specifice aplicabile, având în vedere atât politicile și standardele sistemului, cât și punerea lor în aplicare în cadrul sistemului.

(1)   Comisia evaluează sistemul în raport cu criteriile specifice aplicabile prevăzute în anexa 1 la metodologia OCDE, în conformitate cu articolele 6, 7 și 8.

(2)   Comisia stabilește, pentru fiecare evaluare individuală, relevanța fiecărui criteriu specific din anexa 1 a metodologiei OCDE, ținând seama de natura, domeniul de aplicare și caracteristicile specifice sistemului care face obiectul evaluării. În acest scop, Comisia ia în considerare aplicabilitatea criteriilor specifice indicate în anexa 1 la metodologia OCDE. De asemenea, Comisia poate lua în considerare o abatere de la criteriile specifice indicate în anexa 1 la metodologia OCDE, dacă este necesar pentru a se asigura că evaluarea corespunde domeniului de aplicare și cerințelor Regulamentului (UE) 2017/821 în ceea ce privește, printre altele, tipul de entități care sunt supuse obligațiilor din regulamentul respectiv.

(1)   Comisia completează în mod corespunzător informațiile conținute în cererile admisibile pentru a putea să efectueze evaluarea criteriilor specifice aplicabile în temeiul articolului 5 alineatul (2). Mai exact, acestea pot include:

(2)   La punerea în aplicare a alineatului (1), Comisia poate cere solicitantului să prezinte orice alte informații sau documente suplimentare și să faciliteze interviurile și participarea la auditurile efectuate de terți.

(3)   Comisia stabilește ce informații suplimentare îi sunt necesare pentru a putea evalua toate criteriile specifice aplicabile. În acest scop, Comisia poate lua în considerare orientările prevăzute în secțiunea 2 din metodologia OCDE.

(1)   Evaluarea fiecărui criteriu specific aplicabil ia în considerare atât modul în care sunt concepute politicile și standardele sistemului, cât și punerea în aplicare a acestora în cadrul sistemului în conformitate cu secțiunea 3.2 din metodologia OCDE.

(2)   Comisia stabilește dacă un sistem este „integral aliniat”, „parțial aliniat” sau „nealiniat” la toate criteriile specifice aplicabile în conformitate cu secțiunea 3.2 din metodologia OCDE.

(3)   Evaluarea criteriilor specifice aplicabile nu ține seama de politicile, standardele, activitățile și alte aspecte potențiale ale unui sistem care nu au legătură cu diligența necesară în cadrul lanțurilor de aprovizionare cu metale și minerale reglementate de Regulamentul (UE) 2017/821; de asemenea, nu se ține seama de politicile și de alte informații privind societățile care nu intră în domeniul de aplicare al regulamentului respectiv, cu excepția cazului în care se solicită în mod explicit acest lucru în cerere, iar Comisia a fost de acord.

(4)   Comisia poate lua în considerare orice posibilă evaluare relevantă a sistemului efectuată de părți terțe credibile atunci când evaluează cererea, chiar dacă aceste evaluări nu sunt incluse în cerere.

(5)   În evaluarea criteriilor specifice aplicabile pentru care sistemul se bazează integral sau parțial pe politici, standarde și activități ale unui alt sistem sau ale unei entități similare externe solicitantului, se analizează:

(1)   Comisia pregătește un raport în care evaluează dacă sistemul îndeplinește condițiile generale de recunoaștere și criteriile specifice aplicabile. Raportul se finalizează în temeiul alineatelor (2), (3) și (4).

(2)   Proiectul de raport se comunică solicitantului, căruia i se acordă 15 zile calendaristice pentru a-și prezenta observațiile.

(3)   După examinarea tuturor observațiilor primite din partea solicitantului, Comisia consultă, după caz, Secretariatul OCDE cu privire la proiectul de raport și îi poate furniza toate documentele justificative necesare pentru ca Secretariatul OCDE să își formuleze avizul. Comisia invită Secretariatul OCDE să își prezinte avizul în termen de 30 de zile calendaristice. Avizul se referă în special la evaluarea condițiilor generale de recunoaștere și a criteriilor specifice.

(4)   Comisia finalizează raportul în termen de maximum nouă luni de la data la care a declarat cererea admisibilă în temeiul articolului 3, cu excepția cazului în care îi notifică solicitantului în prealabil că va finaliza raportul mai târziu.

(1)   În cazul în care Comisia consideră că sunt îndeplinite condițiile generale pentru recunoașterea echivalenței pe baza metodologiei de evaluare prevăzute în prezentul regulament, aceasta urmează procedura prevăzută la articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2017/821.

(2)   În cazul în care Comisia consideră că nu sunt îndeplinite condițiile generale pentru recunoașterea echivalenței prevăzute la articolul 4, Comisia notifică acest lucru solicitantului și autorităților competente din statele membre și transmite solicitantului o copie a raportului final de evaluare menționat la articolul 8 alineatul (1).

(1)   Timp de douăsprezece luni de la notificarea prevăzută la articolul 9 alineatul (2) sau la articolul 3 alineatul (6) sau după retragerea cererii, nu se poate depune nicio cerere reînnoită.

(2)   Prin derogare de la alineatul (1), se poate depune o cerere reînnoită cu privire la același sistem la trei luni de la notificările menționate la alineatul (1), dacă o notă ameliorată a mai puțin de zece la sută din criteriile specifice aplicabile ar fi suficientă pentru îndeplinirea condițiilor generale de recunoaștere a echivalenței prevăzute la articolul 4.

(3)   Toate informațiile menționate la articolul 3 alineatul (2) trebuie furnizate în cererile reînnoite, chiar dacă o parte din informațiile respective au fost incluse într-o cerere anterioară.

(4)   În plus față de informațiile menționate la articolul 3 alineatul (2), o cerere reînnoită privind un sistem care a făcut obiectul unei cereri anterioare respinse trebuie să conțină informații detaliate privind toate măsurile luate cu privire la criteriile specifice pe care Comisia nu le-a considerat „integral aliniate” în evaluarea celei mai recente cereri respinse.

(1)   Comisia respectă etapele prevăzute la alineatele (2), (3) și (4) din prezentul articol atunci când aplică articolul 8 alineatul (6) și articolul 8 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2017/821.

(2)   În cazul în care identifică deficiențe ale unui sistem recunoscut, Comisia notifică acest lucru titularului sistemului și acordă titularului sistemului trei până la șase luni pentru a lua măsuri de remediere. Perioada menționată poate fi prelungită de către Comisie, ținând seama de natura deficiențelor.

(3)   Titularul sistemului notifică Comisiei măsurile de remediere luate în termenul stabilit în temeiul alineatului (2). Notificarea conține dovezi întemeiate ale respectivelor măsuri de remediere.

(4)   Comisia nu inițiază procedura de retragere a recunoașterii prevăzută la articolul 8 alineatul (7) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) 2017/821 înainte de expirarea termenului stabilit în temeiul alineatului (2) din prezentul articol.

(1)   Comisia întocmește un registru al sistemelor pentru care a acordat recunoașterea echivalenței și îl pune la dispoziția publicului. Comisia se asigură că registrul este actualizat în timp util ori de câte ori acordă sau retrage recunoașterea echivalenței.

(2)   Raportul menționat la articolul 8 alineatul (1) este pus la dispoziția publicului în cazul în care Comisia acordă unui sistem recunoașterea echivalenței. Avizul privind proiectul de raport elaborat de Secretariatul OCDE este, de asemenea, pus la dispoziția publicului, cu excepția cazului în care Secretariatul OCDE solicită ca avizul său să rămână confidențial.

(3)   Comisia se asigură că toate informațiile identificate ca fiind confidențiale de către Comisie, de către solicitanți sau de către orice persoană fizică sau juridică care contribuie la evaluare în temeiul prezentului regulament sunt tratate în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1049/2001 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

(1)   Solicitanții se asigură că i se acordă acces Comisiei la toate informațiile pe care aceasta le consideră necesare pentru a evalua criteriile specifice, inclusiv prin facilitarea interviurilor cu operatorii economici participanți și a participării la audituri efectuate de terți.

(2)   În cazul în care solicitantul nu respectă dispozițiile alineatului (1), Comisia își încetează sau suspendă evaluarea și informează solicitantul în consecință. Notificarea expune motivele pentru care Comisia a încetat sau și-a suspendat evaluarea. În cazul în care Comisia își încetează sau suspendă evaluarea, titularul sistemului poate depune o cerere reînnoită cel mai devreme după douăsprezece luni de la data notificării.

(3)   Comisia face schimb de informații cu autoritățile competente ale statelor membre desemnate în temeiul articolului 10 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/821, pentru a le permite să contribuie în mod eficace la evaluarea sa în temeiul prezentului regulament și să își exercite responsabilitatea pentru punerea în aplicare efectivă și uniformă a Regulamentului (UE) 2017/821.

Comisia are ca misiune în special:

(4)   Comisia informează în mod corespunzător Parlamentul European cu privire la punerea în aplicare a prezentului regulament și ia în considerare toate informațiile relevante pe care Parlamentul European le prezintă Comisiei referitoare la punerea în aplicare a regulamentului.

(5)   Pe lângă consultarea prevăzută la articolul 8 alineatul (1), Comisia poate consulta Secretariatul OCDE sau poate solicita sprijinul acestuia pentru îndeplinirea responsabilităților care îi revin în temeiul prezentului regulament.