{Denumirea locului de tranzacționare}

{Identificatorul locului de tranzacționare}

{Data la care se referă raportul săptămânal}

{Data și ora publicării}

{Denumirea contractului derivat pe mărfuri, a certificatului de emisii sau a instrumentului derivat pe acesta}

{Codul produsului alocat de locul de tranzacționare}

{Statutul raportului}

Simbol pentru cuantumul poziției

Firme de investiții sau instituții de credit

Fonduri de investiții

Alte instituții financiare

Societăți comerciale

Operatori cu obligații de conformare în temeiul Directivei 2003/87/CE

Lungă

Scurtă

Lungă

Scurtă

Lungă

Scurtă

Lungă

Scurtă

Lungă

Scurtă

Număr de poziții

Reducere a riscurilor legate direct de activitățile comerciale

Altele

Total

Variații față de raportul anterior (+/–)

Reducere a riscurilor legate direct de activitățile comerciale

Altele

Total

Procentaj din totalul pozițiilor deschise

Reducere a riscurilor legate direct de activitățile comerciale

Altele

Total

Numărul de persoane care dețin o poziție în fiecare categorie

Combinat

Combinat

Combinat

Combinat

Combinat

Total

SIMBOL

TIP DE DATE

DEFINIȚIE

{ALPHANUM-n}

Până la n caractere alfanumerice

Câmp ce permite introducerea unui text liber.

{DECIMAL-n/m}

Număr zecimal de până la n cifre, din care până la m cifre pot fi cifre fracționare

Câmp numeric pentru valori atât pozitive, cât și negative:

Dacă este cazul, valorile sunt rotunjite și nu sunt trunchiate.

{DATEFORMAT}

Formatul datei ISO 8601

Datele sunt prezentate în următorul format:

AAAA-LL-ZZ.

{DATE_TIME_FORMAT}

Formatul datei și orei ISO 8601

Datele și orele se raportează în sistemul UTC.

{MIC}

4 caractere alfanumerice

Identificatorul pieței definit în ISO 10383

{INTEGER-n}

Număr întreg de până la n cifre în total

Câmp numeric pentru valori întregi atât pozitive, cât și negative.

CÂMP

DETALII DE RAPORTAT

FORMAT PENTRU RAPORTARE

Denumirea locului de tranzacționare

Câmpul se completează cu denumirea completă a locului de tranzacționare.

{ALPHANUM-350}

Identificatorul locului de tranzacționare

Câmpul se completează cu codul MIC de segment ISO 10383 al locului de tranzacționare. În cazul în care nu există un cod MIC de segment, se utilizează codul MIC operațional.

{MIC}

Data la care se referă raportul săptămânal

Câmpul se completează cu data corespunzătoare zilei de vineri din săptămâna calendaristică în care este deținută poziția.

{DATEFORMAT}

Data și ora publicării

Câmpul se completează cu data și ora la care raportul este publicat pe site-ul locului de tranzacționare.

{DATE_TIME_FORMAT}

Denumirea contractului derivat pe mărfuri, a certificatului de emisii sau a instrumentului financiar derivat pe acesta

Câmpul se completează cu denumirea contractului derivat pe mărfuri, a certificatului de emisii sau a instrumentului financiar derivat pe acesta, identificată prin codul de produs alocat de către locul de tranzacționare.

{ALPHANUM-350}

Codul de produs alocat de locul de tranzacționare

Câmpul se completează cu identificatorul alfanumeric unic și univoc, utilizat de locul de tranzacționare, care grupează într-un singur produs contracte cu maturități și prețuri de exercitare diferite.

{ALPHANUM-12}

Statutul raportului

A se indica dacă raportul este nou ori anulează sau modifică un raport anterior.

În cazul în care raportul transmis anterior este anulat sau modificat, ar trebui să se prezinte un raport care conține toate detaliile raportului inițial, iar la rubrica „Statutul raportului” ar trebui să se completeze „CANC”.

În caz de modificare, ar trebui să se transmită un nou raport care conține toate detaliile raportului inițial și toate modificările necesare, iar la rubrica „Statutul raportului” ar trebui să se completeze „AMND”.

„NEWT”– Nou

„CANC”– Anulare

„AMND”– Modificare

Număr de poziții

Câmpul se completează cu cuantumul agregat al pozițiilor deschise deținute în ziua de vineri, la închiderea zilei de tranzacționare. Cuantumul ar trebui să fie exprimat fie în numărul de unități cantitative (atunci când limitele pozițiilor sunt exprimate în unități cantitative), fie în unități ale activului-suport.

Contractele de opțiuni sunt incluse în agregare și raportate pe baza echivalentului delta.

{DECIMAL-15/2}

Simbol pentru cuantumul poziției

Câmpul se completează cu unitățile utilizate pentru raportarea numărului de poziții.

„LOTS”– în cazul în care cuantumul poziției este exprimat în unități cantitative

sau

{ALPHANUM-25}– descrierea unităților utilizate în cazul în care cuantumul poziției este exprimat în unități ale activului-suport

Variații față de raportul anterior (+/–)

Câmpul se completează cu cuantumul poziției care reflectă majorarea sau diminuarea poziției față de ziua de vineri anterioară.

În cazul unei diminuări a poziției, cuantumul este exprimat sub forma unui număr negativ, precedat de semnul „–” (minus).

{DECIMAL-15/2}

Procentaj din totalul pozițiilor deschise

Câmpul se completează cu procentajul pe care îl reprezintă pozițiile din totalul pozițiilor deschise.

{DECIMAL-5/2}

Numărul de persoane care dețin o poziție în fiecare categorie

Câmpul se completează cu numărul de persoane care dețin o poziție în categorie.

Dacă numărul de persoane care dețin o poziție în categorie este sub numărul prevăzut de actul delegat al Comisiei care are temei articolul 58 alineatul (6) din MiFID II (1), câmpul se completează cu „.” (punct).

{INTEGER-7}

sau

{ALPHANUM-1} dacă se completează câmpul cu „.” (punct).

SIMBOL

TIP DE DATE

DEFINIȚIE

{ALPHANUM-n}

Până la n caractere alfanumerice

Câmp ce permite introducerea unui text liber.

{DECIMAL-n/m}

Număr zecimal de până la n cifre, din care până la m cifre pot fi cifre fracționare

Câmp numeric pentru valori atât pozitive, cât și negative:

Dacă este cazul, valorile sunt rotunjite și nu sunt trunchiate.

{DATEFORMAT}

Formatul datei ISO 8601

Datele sunt prezentate în următorul format:

AAAA-LL-ZZ.

{DATE_TIME_FORMAT}

Formatul datei și orei ISO 8601

Datele și orele se raportează în sistemul UTC.

{ISIN}

12 caractere alfanumerice

Codul ISIN definit în ISO 6166

{LEI}

20 de caractere alfanumerice

Identificatorul entității juridice definit în ISO 17442

{MIC}

4 caractere alfanumerice

Identificatorul pieței definit în ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 caractere alfanumerice

Identificatorul este cel prevăzut la articolul 6 din Regulamentul delegat 2017/590 al Comisiei (1) privind obligațiile de raportare a tranzacțiilor în conformitate cu articolul 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (2) și Anexa II la regulamentul menționat.

{INTEGER-n}

Număr întreg de până la n cifre în total

Câmp numeric pentru valori întregi atât pozitive, cât și negative.

CÂMP

DETALII DE RAPORTAT

FORMAT PENTRU RAPORTARE

Data și ora transmiterii raportului

Câmpul se completează cu data și ora la care este transmis raportul.

{DATE_TIME_FORMAT}

Numărul de referință al raportului

Câmpul se completează cu identificatorul unic alocat de expeditor prin care raportul este identificat în mod univoc atât de expeditor, cât și de autoritatea competentă destinatară.

{ALPHANUM-52}

Data zilei de tranzacționare pentru poziția raportată

Câmpul se completează cu data la care este deținută poziția raportată la închiderea zilei de tranzacționare în locul de tranzacționare relevant.

{DATEFORMAT}

Statutul raportului

A se indica dacă raportul este nou ori anulează sau modifică un raport transmis anterior.

În cazul în care raportul transmis anterior este anulat sau modificat, ar trebui să se transmită un raport care să conțină toate detaliile raportului original, inclusiv numărul de referință al acestuia, iar la rubrica „Statutul raportului” ar trebui să se completeze „CANC”.

În caz de modificare, ar trebui să se transmită un nou raport care să conțină toate detaliile raportului original, inclusiv numărul de referință al acestuia și toate modificările necesare, iar la rubrica „Statutul raportului” ar trebui să se completeze „AMND”.

„NEWT”– Nou

„CANC”– Anulare

„AMND”– Modificare

Identificatorul entității raportoare

Identificatorul firmei de investiții raportoare. Câmpul se completează cu identificatorul entității juridice (cod LEI) pentru entitățile juridice sau cu {NATIONAL_ID} pentru persoanele fizice care nu au un cod LEI.

{LEI}

sau

{NATIONAL_ID} – Persoane fizice

Identificatorul deținătorului poziției

Câmpul se completează cu identificatorul entității juridice (cod LEI) pentru entitățile juridice sau cu {NATIONAL_ID} pentru persoanele fizice care nu au un cod LEI. (Notă: în cazul în care poziția este deținută ca poziție proprie a firmei raportoare, acest câmp este identic cu câmpul „Identificatorul entității raportoare”).

{LEI}

sau

{NATIONAL_ID} – Persoane fizice

Adresa de e-mail a deținătorului poziției

Adresa de e-mail pentru notificarea unor aspecte referitoare la poziție.

{ALPHANUM-256}

Identificatorul entității-mamă finale

Câmpul se completează cu identificatorul entității juridice (cod LEI) pentru entitățile juridice sau cu {NATIONAL_ID} pentru persoanele fizice care nu au un cod LEI. Notă: acest câmp poate fi identic cu câmpul „Identificatorul entității raportoare” sau „Identificatorul deținătorului poziției” în cazul în care entitatea-mamă finală efectuează propriile rapoarte sau deține propriile poziții.

{LEI}

sau

{NATIONAL_ID} – Persoane fizice

Adresa de e-mail a entității-mamă finale

Adresa de e-mail pentru corespondența referitoare la pozițiile agregate.

{ALPHANUM-256}

Statutul entității-mamă a organismului de plasament colectiv

Acest câmp este pentru raportare în cazul în care deținătorul poziției este un organism de plasament colectiv care adoptă decizii de investire independent de entitatea-mamă, conform articolului 4 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2017/591 al Comisiei (3).

„ADEVĂRAT”– deținătorul poziției este un organism de plasament colectiv care adoptă decizii de investire în mod independent

„FALS”– deținătorul poziției nu este un organism de plasament colectiv care adoptă decizii de investire în mod independent

Identificatorul contractelor tranzacționate în locul de tranzacționare

Identificatorul instrumentului financiar derivat pe mărfuri, al certificatului de emisii sau al instrumentului financiar derivat pe acesta. A se vedea câmpul „Identificatorul locului de tranzacționare” pentru regimul aplicat contractelor extrabursiere echivalente din punct de vedere economic cu contractele care sunt tranzacționate în locuri de tranzacționare.

{ISIN}

Codul de produs alocat de locul de tranzacționare

Câmpul se completează cu identificatorul alfanumeric unic și univoc utilizat de locul de tranzacționare care grupează într-un singur produs contracte cu maturități și prețuri de exercitare diferite.

{ALPHANUM-12}

Identificatorul locului de tranzacționare

Câmpul se completează cu codul MIC de segment ISO 10383 pentru pozițiile raportate aferente contractelor din locul de tranzacționare. În cazul în care nu există un cod MIC de segment, se utilizează codul MIC operațional.

A se utiliza codul MIC „XXXX” pentru pozițiile din afara locului de tranzacționare în contracte extrabursiere echivalente din punct de vedere economic.

A se utiliza codul MIC „XOFF” pentru instrumentele financiare derivate cotate sau certificatele de emisii tranzacționate în afara burselor.

{MIC}

Tipul poziției

Câmp pentru raportare în cazul în care poziția este în futures, opțiuni, certificate de emisii sau instrumente financiare derivate pe acestea, instrumente financiare derivate pe mărfuri definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (4) sau în alt tip de contract.

„OPTN”– opțiuni, cu menționarea separată a opțiunilor tranzacționabile pe FUTR, SDRV sau tipuri OTHR și fără menționarea produselor pentru care opțiunea este doar un element încorporat

„FUTR”– futures

„EMIS”– certificate de emisii și instrumente financiare derivate pe acestea

„SDRV”– instrumente financiare derivate pe mărfuri, definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

„OTHR”– alte tipuri de contracte

Maturitatea poziției

A se indica dacă maturitatea contractului care cuprinde poziția raportată este legată de luna spot sau de toate celelalte luni. Notă: sunt necesare rapoarte separate pentru lunile spot și pentru toate celelalte luni.

„SPOT”– luna spot, inclusiv toate pozițiile în tipurile de poziții EMIS și SRDV

„OTHR”– toate celelalte luni

Cuantumul poziției

Câmpul se completează cu cuantumul net al poziției deținute în instrumente financiare derivate pe mărfuri, certificate de emisii sau instrumente financiare derivate pe acestea exprimat fie în unități cantitative, în cazul în care limitele poziției sunt exprimate în unități cantitative, fie în unități ale activului-suport.

Câmpul ar trebui să se completeze cu un număr pozitiv pentru pozițiile lungi și cu un număr negativ pentru pozițiile scurte.

În cazul în care poziția este în instrumente financiare derivate pe mărfuri definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE, câmpul se completează cu numărul de unități deținute.

{DECIMAL-15/2}

Simbol pentru cuantumul poziției

Câmpul se completează cu unitățile utilizate pentru raportarea cuantumului poziției.

„LOTS”– în cazul în care cuantumul poziției este exprimat în unități cantitative

{ALPHANUM-25}– descrierea unităților utilizate în cazul în care cuantumul poziției este exprimat în unități ale activului-suport

„UNIT”– în cazul în care cuantumul poziției este exprimat în unități

Echivalentul delta al cuantumului poziției

În cazul în care tipul poziției este „OPTN” sau o opțiune pe „EMIS”, câmpul se completează cu echivalentul delta al cuantumului poziției raportat în câmpul „Cuantumul poziției”.

Câmpul ar trebui să se completeze cu un număr pozitiv pentru opțiunile call cu poziție lungă și pentru opțiunile put cu poziție scurtă și cu un număr negativ pentru opțiunile call cu poziție scurtă și pentru opțiunile put cu poziție lungă.

{DECIMAL-15/2}

A se indica dacă poziția reduce riscurile legate de activitatea comercială

Câmp pentru raportare în cazul în care poziția reduce riscurile în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul delegat (UE) 2017/591.

„ADEVĂRAT”– poziția reduce riscurile

„FALS”– poziția nu reduce riscurile