1.
|
Anexa II la Orientarea BCE/2007/2 se modifică după cum urmează:
1.
|
Articolul 1 se modifică după cum urmează:
(a)
|
definiția sintagmei „sistem auxiliar” se înlocuiește cu următorul text:
„—
|
«sistem auxiliar» [ancillary system (AS)] înseamnă un sistem administrat de o entitate stabilită în Spațiul Economic European (SEE) care este supravegheată și/sau monitorizată de o autoritate competentă și care respectă cerințele privind supravegherea pentru localizarea infrastructurilor care oferă servicii în euro, așa cum sunt acestea modificate din când în când și publicate pe site-ul BCE (1), în care sunt transmise reciproc și/sau compensate plăți și/sau instrumente financiare, iar obligațiile monetare rezultate sunt decontate în TARGET2 în conformitate cu Orientarea BCE/2007/2 și cu aranjamentul bilateral dintre sistemul auxiliar și banca centrală aferentă;
|
|
(b)
|
definiția sintagmei „disfuncționalitate tehnică a TARGET2” se înlocuiește cu următorul text:
„—
|
«disfuncționalitate tehnică a TARGET2» (technical malfunction of TARGET2) înseamnă orice dificultate tehnică, defecțiune sau întrerupere în funcționare a infrastructurii tehnice și/sau a sistemelor informatice utilizate de TARGET2-[inserați referința băncii centrale/țării] sau orice alt eveniment care face imposibilă executarea și finalizarea procesării în aceeași zi a plăților în TARGET2-[inserați referința băncii centrale/țării];”.
|
|
|
2.
|
La articolul 4 alineatul (2), litera (d) se înlocuiește cu următorul text:
„(d)
|
entitățile care administrează sistemele auxiliare și acționează în această calitate; și”.
|
|
3.
|
Articolul 9 se modifică după cum urmează:
(a)
|
alineatul (2) se înlocuiește cu următorul text:
„(2) În lipsa unei solicitări contrare din partea participantului codul (codurile) său (sale) BIC se publică în registrul TARGET2.”;
|
(b)
|
se adaugă alineatul (5) după cum urmează:
„(5) Participanții confirmă că [inserați numele băncii centrale] și alte bănci centrale pot publica numele participanților și codurile BIC. În plus, numele și codurile BIC ale participanților indirecți înregistrați de participanți pot fi publicate și participanții se asigură că participanții indirecți au fost de acord cu o astfel de publicare.”
|
|
4.
|
La articolul 12, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:
„(1) Pentru fiecare participant, [inserați numele băncii centrale] deschide și operează cel puțin un cont PM. La cererea unui participant care acționează în calitate de bancă de decontare, [inserați numele băncii centrale] deschide unul sau mai multe subconturi în TARGET2-[inserați referința băncii centrale/țării] în scopul utilizării pentru dedicarea lichidității.”
|
5.
|
Se introduce articolul 14 alineatul (3) după cum urmează:
„(3) SSP determină marca temporală pentru procesarea ordinelor de plată pe baza momentului în care primește și acceptă ordinul de plată.”
|
6.
|
Articolul 15 se înlocuiește cu următorul text:
„Articolul 15
Reguli privind prioritatea
(1) Participanții ordonatori încadrează fiecare ordin de plată în una dintre următoarele categorii:
(a)
|
ordin de plată normal (clasă de prioritate 2);
|
(b)
|
ordin de plată urgent (clasă de prioritate 1); sau
|
(c)
|
ordin de plată foarte urgent (clasă de prioritate 0).
|
În cazul în care un ordin de plată nu are atribuită o prioritate, acesta este considerat ca fiind un ordin de plată normal.
(2) Ordinele de plată foarte urgente pot fi încadrate ca atare doar de către:
(b)
|
participanți, în cazurile plăților către și de la CLS International Bank și ale transferurilor de lichiditate în legătură cu decontarea sistemului auxiliar care utilizează interfața sistemului auxiliar.
|
Toate instrucțiunile de plată inițiate de un sistem auxiliar prin intermediul interfeței sistemului auxiliar pentru debitarea sau creditarea conturilor PM ale participanților sunt considerate ordine de plată foarte urgente.
(3) Ordinele de transfer de lichiditate inițiate prin intermediul ICM sunt ordine de plată urgente.
(4) În cazul ordinelor de plată urgente și normale, plătitorul poate modifica prioritatea acestora prin intermediul ICM, modificarea producând efecte imediat. Nu este posibilă modificarea priorității unui ordin de plată foarte urgent.”
|
7.
|
La articolul 17, alineatul (5) se înlocuiește cu următorul text:
„(5) După primirea solicitării de rezervare, [inserați numele băncii centrale] verifică dacă nivelul lichidității din contul PM al participantului este suficient pentru efectuarea rezervării. În cazul în care nivelul lichidității nu este suficient, este rezervată doar lichiditatea disponibilă din contul PM. Diferența de lichiditate până la concurența nivelului solicitat este rezervată în cazul în care lichiditatea suplimentară devine disponibilă.”
|
8.
|
Se adaugă articolul 17a după cum urmează:
„Articolul 17a
Instrucțiuni de plată programată pentru rezervarea de lichiditate și dedicarea lichidității
(1) Participanții pot să stabilească anticipat valoarea standard a lichidității rezervate pentru ordine de plată foarte urgente sau urgente prin intermediul ICM. O astfel de instrucțiune de plată programată sau o modificare a unei astfel de instrucțiuni produce efecte începând cu următoarea zi de operare.
(2) Participanții pot să stabilească anticipat prin intermediul ICM valoarea standard a lichidității păstrate pentru decontarea sistemului auxiliar. O astfel de instrucțiune de plată programată sau o modificare a unei astfel de instrucțiuni produce efecte începând cu următoarea zi de operare. Se consideră că participanții au dat instrucțiuni [inserați numele băncii centrale] pentru dedicarea de lichiditate în numele acestora la cererea sistemului auxiliar relevant.”
|
9.
|
Articolul 21 se înlocuiește cu următorul text:
„Articolul 21
Decontarea și returnarea ordinelor de plată aflate în coada de așteptare
(1) Ordinele de plată care nu sunt decontate imediat în etapa de procesare inițială sunt plasate în cozile de așteptare în conformitate cu prioritatea atribuită de către participantul respectiv, așa cum prevede articolul 15.
(2) Pentru a optimiza decontarea ordinelor de plată aflate în coada de așteptare, [inserați numele băncii centrale] poate utiliza procedurile de optimizare prevăzute în apendicele I.
(3) Cu excepția ordinelor de plată foarte urgente, plătitorul poate modifica ordinea ordinelor de plată în coada de așteptare (adică le poate reordona) prin intermediul ICM. Ordinele de plată pot fi mutate, cu efect imediat, fie către începutul, fie către sfârșitul cozii de așteptare respective, în orice moment pe parcursul procesării în timpul zilei, așa cum se menționează în apendicele V.
(4) La cererea unui plătitor, [inserați numele băncii centrale] sau, în cazul unui grup AL, banca centrală a managerului grupului AL poate decide să modifice ordinea unui ordin de plată foarte urgent în coada de așteptare (cu excepția ordinelor de plată foarte urgente în contextul procedurilor de decontare 5 și 6) cu condiția ca această modificare să nu afecteze decontarea fără probleme de către sistemele auxiliare în TARGET2 sau să nu determine în alte cazuri apariția riscului sistemic.
(5) Ordinele de transfer de lichiditate inițiate prin intermediul ICM sunt imediat returnate ca nedecontate în cazul în care nu există suficientă lichiditate. Alte ordine de plată sunt returnate ca nedecontate în cazul în care nu pot fi decontate până la momentele-limită stabilite pentru tipurile de mesaje respective, după cum este prevăzut în apendicele V.”
|
10.
|
La articolul 24, alineatul (7) se înlocuiește cu următorul text:
„(7) Procedura de obținere a autorizației de utilizare a metodei AL, stabilită la articolul 25 alineatele (4) și (5), se aplică mutatis mutandis procedurii de obținere a autorizației de utilizare a metodei CAI. Managerul grupului CAI nu adresează băncii centrale manager un acord pentru metoda CAI perfectat.”
|
11.
|
La articolul 37, alineatele (2) și (3) se înlocuiesc cu următorul text:
„(2) [Inserați numele băncii centrale] blochează soldul subcontului participantului la momentul comunicării de către sistemul auxiliar [prin intermediul unui mesaj «început de ciclu» (start-of-cycle)]. Atunci când este cazul, [inserați numele băncii centrale] majorează sau reduce ulterior soldul blocat prin creditarea sau debitarea decontării între sisteme a plăților în sau din subcont sau prin creditarea transferurilor de lichiditate în subcont. Blocarea respectivă expiră la momentul comunicării de către sistemul auxiliar [prin intermediul unui mesaj «sfârșit de ciclu» (end-of-cycle message)].
(3) Prin confirmarea blocării soldului subcontului participantului, [inserați numele băncii centrale] garantează sistemului auxiliar plata în limita valorii soldului în cauză. Prin confirmarea, atunci când este cazul, a majorării sau a reducerii soldului blocat ca urmare a creditării sau debitării decontării între sisteme a plăților în sau din subcont sau creditării transferurilor de lichiditate în subcont, garanția este majorată sau redusă automat în cadrul valorii plății. Fără a aduce atingere majorării sau reducerii sus-menționate a garanției, garanția este irevocabilă, necondiționată și plătibilă la prima cerere. În cazul în care [inserați numele băncii centrale] nu este banca centrală a sistemului auxiliar, se consideră că [inserați numele băncii centrale] a primit instrucțiunea de a furniza garanția menționată anterior băncii centrale a sistemului auxiliar.”
|
12.
|
Apendicele I se modifică după cum urmează:
(a)
|
punctul 2 se modifică după cum urmează:
(i)
|
tabelul de la subpunctul 1 se înlocuiește cu următorul tabel:
„Tipul de mesaj
|
Tipul utilizării
|
Descriere
|
MT 103
|
Obligatorie
|
Plată clienți
|
MT 103+
|
Obligatorie
|
Plată clienți [Procesare directă (Straight Through Processing)]
|
MT 202
|
Obligatorie
|
Plată interbancară
|
MT 202COV
|
Obligatorie
|
Plăți de acoperire (Cover payments)
|
MT 204
|
Opțională
|
Plată prin debitare directă
|
MT 011
|
Opțională
|
Notificare de livrare
|
MT 012
|
Opțională
|
Notificare emitent
|
MT 019
|
Obligatorie
|
Notificare de eroare
|
MT 900
|
Opțională
|
Confirmare de debitare
|
MT 910
|
Opțională
|
Confirmare de creditare
|
MT 940/950
|
Opțională
|
Extras de cont (client)”;
|
|
(ii)
|
se adaugă subpunctul 5 după cum urmează:
„(5)
|
Mesajele MT 202COV se utilizează pentru realizarea plăților de acoperire, adică plăți realizate de către băncile corespondente pentru a deconta (acoperi) mesajele de transfer credit care sunt transmise băncii unui client prin alte mijloace mai directe. Informațiile referitoare la client conținute în MT 202COV nu se afișează în ICM.”;
|
|
|
(b)
|
punctul 8 se modifică după cum urmează:
(i)
|
la subpunctul 4, litera (b) se înlocuiește cu următorul text:
„(b)
|
modul utilizator-către-aplicație (U2A)
U2A permite comunicarea directă între un participant și ICM. Informațiile sunt afișate într-un browser care rulează pe un sistem PC (SWIFT Alliance WebStation sau altă interfață eventual impusă de SWIFT). Pentru accesul U2A infrastructura IT trebuie să fie capabilă să accepte cookies și JavaScript. Detalii suplimentare sunt cuprinse în Manualul utilizatorului ICM (ICM User Handbook).”;
|
|
(ii)
|
subpunctul 5 se înlocuiește cu următorul text:
„(5)
|
Fiecare participant dispune de cel puțin o stație de lucru SWIFT Alliance WebStation sau altă interfață eventual impusă de SWIFT pentru a avea acces la ICM prin intermediul U2A.”
|
|
|
|
13.
|
Apendicele II se modifică după cum urmează:
Punctul 2 se înlocuiește cu următorul text:
„2. Condiții pentru ofertele de compensație
(a)
|
Un plătitor poate formula o cerere pentru cheltuieli administrative și de compensație pentru dobândă dacă, din cauza unei disfuncționalități tehnice a TARGET2, un ordin de plată nu a fost decontat în ziua de operare în care a fost acceptat.
|
(b)
|
Un beneficiar poate formula o cerere pentru cheltuieli administrative dacă, din cauza unei disfuncționalități tehnice a TARGET2, nu a primit o plată care trebuia primită într-o anumită zi de operare. De asemenea, beneficiarul poate formula o cerere de compensație pentru dobândă dacă una sau mai multe dintre următoarele condiții sunt îndeplinite:
(i)
|
în cazul participanților care au acces la facilitatea de credit marginală: din cauza unei disfuncționalități tehnice a TARGET2, un beneficiar a recurs la facilitatea de credit marginală; și/sau
|
(ii)
|
în cazul tuturor participanților: a fost imposibil din punct de vedere tehnic să apeleze la piața monetară sau obținerea acestui tip de refinanțare a fost imposibilă din alte motive în mod obiectiv rezonabile.”
|
|
|
14.
|
Apendicele III se modifică după cum urmează:
În cadrul termenilor de referință pentru opiniile juridice referitoare la țară pentru participanții la TARGET2 din afara SEE, punctul 3.6.a se înlocuiește cu următorul text:
„3.6.a. Cesiunea/Transferul de drepturi sau depozitarea de active în scopuri de garantare, contractul de garanție reală mobiliară și/sau contractul de report (repo)
Cesiunile/Transferurile în scopuri de garantare vor fi valide și vor produce efecte juridice conform legii [jurisdicția]. Astfel, constituirea și executarea unui contract de garanție reală mobiliară sau a unui contract de report (repo) conform [inserați o referință la aranjamentul aplicabil încheiat cu banca centrală] vor fi valide și vor produce efecte juridice conform legii [jurisdicția].”
|
15.
|
Apendicele IV se modifică după cum urmează:
La punctul 1, litera (b) se înlocuiește cu următorul text:
„(b)
|
Toate trimiterile din prezentul apendice la momente specifice în timp privesc ora locală la sediul BCE, adică ora Europei Centrale [CET (2)].
|
|
16.
|
Apendicele V se înlocuiește cu următorul text:
„Apendicele V
PROGRAMUL DE OPERARE
1.
|
TARGET2 funcționează în fiecare zi, cu excepția următoarelor zile: sâmbetele, duminicile, Anul Nou, Vinerea Mare și Lunea Paștelui (conform calendarului aplicabil la sediul BCE), 1 mai, ziua de Crăciun și 26 decembrie.
|
2.
|
Ora de referință pentru sistem este ora locală la sediul BCE, adică CET.
|
3.
|
Ziua de operare curentă se deschide în seara zilei de operare anterioare și are următorul program:
Ora
|
Descriere
|
6.45–7.00
|
Fereastră pentru pregătirea operațiunilor din timpul zilei (3)
|
7.00–18.00
|
Procesare în timpul zilei
|
17.00
|
Moment-limită pentru plățile clienților (adică plățile în care inițiatorul și/sau beneficiarul unei plăți nu este un participant direct sau indirect, după cum această plată era identificată în sistem după utilizarea mesajului MT 103 sau MT 103+)
|
18.00
|
Moment-limită pentru plăți interbancare (adică plăți, altele decât plățile clienților)
|
18.00–18.45 (4)
|
Procesarea închiderii zilei (end-of-day)
|
18.15 (4)
|
Moment-limită general pentru utilizarea facilităților permanente
|
(Imediat după) 18.30 (5)
|
Datele pentru actualizarea sistemelor contabile sunt disponibile pentru băncile centrale
|
18.45–19.30 (5)
|
Procesarea deschiderii zilei (start-of-day) (noua zi de operare)
|
19.00 (5)–19.30 (4)
|
Furnizare de lichiditate în contul PM
|
19.30 (5)
|
Mesaj «început de procedură» (start-of-procedure) și decontare a ordinelor de plată programată de transfer de lichiditate din conturile PM în subcont(uri)/contul «în oglindă» (decontări aferente sistemelor auxiliare)
|
19.30 (5)–22.00
|
Realizarea transferurilor de lichiditate suplimentară prin intermediul ICM, înainte de transmiterea de către sistemul auxiliar a mesajului «început de ciclu» (start-of-cycle); perioada de decontare a operațiunilor în timpul nopții ale sistemelor auxiliare (doar pentru procedura de decontare 6 pentru sistemele auxiliare)
|
22.00–1.00
|
Perioadă pentru întreținere tehnică
|
1.00–6.45
|
Procedura de decontare a operațiunilor în timpul nopții ale sistemelor auxiliare (doar pentru procedura de decontare 6 pentru sistemele auxiliare)
|
|
4.
|
ICM este disponibil pentru efectuarea transferurilor de lichiditate între orele 19.30 (6) și 18.00 ale zilei următoare, cu excepția perioadei pentru întreținerea tehnică, care se derulează între orele 22.00 și 1.00.
|
5.
|
Programul de funcționare poate fi modificat în situația în care sunt adoptate măsuri de asigurare a continuității activității în conformitate cu punctul 5 din apendicele IV.
|
|
|