Acest document are doar scop informativ și nu produce efecte juridice. Instituțiile Uniunii nu își asumă răspunderea pentru conținutul său. Versiunile autentice ale actelor relevante, inclusiv preambulul acestora, sunt cele publicate în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene și disponibile pe site-ul EUR-Lex. Aceste texte oficiale pot fi consultate accesând linkurile integrate în prezentul document.

de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele, formatele, frecvența, metodele și modalitățile de raportare

Standardele și formatele în materie de date pentru rapoartele privind instrumentele financiare derivate

Detaliile unui contract derivat care trebuie raportat în temeiul articolului 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 se furnizează în conformitate cu standardele și formatele stabilite în tabelele 1, 2 și 3 din anexa la prezentul regulament, într-un format electronic și prelucrabil automat comun și cu ajutorul unui model XML comun în conformitate cu metodologia ISO 20022.

Contrapartea care efectuează raportarea identifică tipul de garanții constituite pentru contractul derivat sau pentru un portofoliu de instrumente financiare derivate, astfel cum se menționează în câmpul 11 din tabelul 3 din anexă, după cum urmează:

În rapoarte se specifică clasa de active care se aseamănă cel mai mult cu instrumentele financiare derivate, în cazul în care acestea nu aparțin uneia dintre clasele de instrumente financiare derivate menționate în câmpul 11 din tabelul 2 din anexă. Ambele contrapărți specifică aceeași clasă de active.

Raportarea modificărilor de LEI și actualizarea codului de identificare în LEI

Entitatea responsabilă cu raportarea notifică prompt oricare dintre situațiile respective, de îndată ce ia cunoștință de ele.

În notificare se indică cel puțin tipul de eroare sau de omisiune, data producerii, domeniul de aplicare al rapoartelor afectate, motivele erorilor sau omisiunilor, măsurile luate și termenele pentru rezolvarea problemei și pentru rectificări.

O contraparte la un instrument financiar derivat care îndeplinește condițiile prevăzute la articolul 2 alineatul (2) litera (a) sau (b) la 29 aprilie 2024 sau entitatea responsabilă cu raportarea raportează toate detaliile respectivului instrument financiar derivat prevăzute în anexă prin transmiterea unui raport cu tipul de eveniment „Actualizare” în termen de 180 de zile calendaristice de la 29 aprilie 2024, cu excepția cazului în care în această perioadă a transmis pentru instrumentul derivat respectiv un raport cu tipul de acțiune „Modificare” sau „Rectificare”.

Trimiterile la regulamentul abrogat se interpretează ca trimiteri la prezentul regulament.

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Tabelul 1

	Secțiune	Câmp	Format
1	Părți la instrumentul financiar derivat	Marca temporală a raportării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ.
2	Părți la instrumentul financiar derivat	Identificatorul entității care transmite raportul	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF).
3	Părți la instrumentul financiar derivat	Entitatea responsabilă cu raportarea	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF). LEI-ul trebuie reînnoit în mod corespunzător, în condițiile oricăreia dintre unitățile operaționale locale acreditate ale Sistemului identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIS).
4	Părți la instrumentul financiar derivat	Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea)	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF). LEI-ul trebuie reînnoit în mod corespunzător, în condițiile oricăreia dintre unitățile operaționale locale acreditate ale Sistemului identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIS).
5	Părți la instrumentul financiar derivat	Natura contrapărții 1	F = contraparte financiară N = contraparte nefinanciară C = contraparte centrală O = altele
6	Părți la instrumentul financiar derivat	Sectorul de activitate al contrapărții 1	Taxonomia aplicabilă contrapărților financiare: „INVF” – firmă de investiții autorizată în conformitate cu Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (1); „CDTI” – instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (2); „INUN” – societate de asigurare sau societate de reasigurare autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3); „UCIT” – OPCVM și, când este relevant, societatea sa de administrare, autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4), cu excepția cazului în care respectivul OPCVM este înființat exclusiv în scopul de a servi unuia sau mai multor planuri de cumpărare de acțiuni de către angajați; „ORPI” – instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale (IORP), astfel cum este definit la articolul 6 punctul 1 din Directiva (UE) 2016/2341 a Parlamentului European și a Consiliului (5); „AIFD” – fond de investiții alternative (FIA) astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului (6), care fie este stabilit în Uniune, fie este administrat de un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) autorizat sau înregistrat în conformitate cu directiva menționată, cu excepția cazului în care respectivul FIA este înființat exclusiv în scopul de a servi unuia sau mai multor planuri de cumpărare de acțiuni de către angajați sau a cazului în care FIA este o entitate cu scop special de securitizare menționat la articolul 2 alineatul (3) litera (g) din Directiva 2011/61/UE, și, după caz, AFIA stabilit în Uniune al respectivului fond; „CSDS” – depozitar central de titluri de valoare autorizat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (7); Taxonomia aplicabilă contrapărților nefinanciare. Categoriile de mai jos corespund principalelor secțiuni din nomenclatorul NACE, astfel cum sunt definite în Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului (8): „A” – Agricultură, silvicultură și pescuit; „B” – Industria extractivă și exploatarea în cariere; „C” – Industria prelucrătoare; „D” – Furnizarea energiei electrice, gazelor naturale, aburului și aerului condiționat; „E” – Furnizarea apei; lucrări de canalizare, activități de gestionare a deșeurilor și de depoluare; „F” – Construcții; „G” – Comerțul cu ridicata și cu amănuntul; repararea autovehiculelor și motocicletelor; „H” – Transporturi și depozitare; „I” – Servicii de cazare și restaurante; „J” – Informare și comunicații; „K” – Activități financiare și de asigurări; „L” – Activități imobiliare; „M” – Activități specializate, științifice și tehnice; „N” – Servicii administrative și activități de sprijin; „O” – Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii; „P” – Învățământ; „Q” – Activități privind sănătatea umană și asistența socială; „R” – Arte, spectacole și activități recreative; „S” – Alte activități de servicii; „T” – Activități ale gospodăriilor în calitate de angajatori; activități nediferențiate ale gospodăriilor în calitate de producători de bunuri și servicii pentru uz propriu; „U” – Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale. În cazul în care se raportează mai multe activități, codurile se enumeră în ordinea importanței relative a activităților respective. Nu se completează nimic în cazul contrapărților centrale și al celorlalte tipuri de contrapărți prevăzute la articolul 1 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (9).
7	Părți la instrumentul financiar derivat	Pragul de compensare al contrapărții 1	Valoare logică: TRUE (adevărat) = peste prag FALSE (fals) = sub prag
8	Părți la instrumentul financiar derivat	Tipul de identificator al contrapărții 2	Valoare logică: — TRUE; — FALSE, pentru persoanele fizice acționând în calitate de persoane particulare care nu sunt eligibile pentru un LEI în conformitate cu Declarația Comitetului de supraveghere reglementară pentru persoanele fizice care acționează în calitate de întreprinderi, de la 20 septembrie 2015 (denumită în continuare „Declarația ROC”, din Regulatory Oversight Committee).
9	Părți la instrumentul financiar derivat	Contrapartea 2	— Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF) sau cod alcătuit din maximum 72 de caractere alfanumerice pentru persoanele fizice acționând în calitate de persoane particulare care nu sunt eligibile pentru un LEI în conformitate cu Declarația ROC. — Codul de identificare a unei persoane fizice este format din LEI-ul contrapărții 1 urmat de un identificator unic atribuit și menținut în mod consecvent de contrapartea 1 pentru persoana sau persoanele fizice respective în cadrul raportării în scopuri de reglementare.
10	Părți la instrumentul financiar derivat	Țara contrapărții 2	Codul de țară conform ISO 3166 – cod de țară alcătuit din două caractere.
11	Părți la instrumentul financiar derivat	Natura contrapărții 2	F = contraparte financiară N = contraparte nefinanciară C = contraparte centrală O = altele
12	Părți la instrumentul financiar derivat	Sectorul de activitate al contrapărții 2	Taxonomia aplicabilă contrapărților financiare: „INVF” – firmă de investiții autorizată în conformitate cu Directiva 2014/65/UE; „CDTI” – instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2013/36/UE; „INUN” – societate de asigurare sau societate de reasigurare autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE; „UCIT” – OPCVM și, când este relevant, societatea sa de administrare, autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE, cu excepția cazului în care respectivul OPCVM este înființat exclusiv în scopul de a servi unuia sau mai multor planuri de cumpărare de acțiuni de către angajați; „ORPI” – instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale (IORP), astfel cum este definit la articolul 6 punctul 1 din Directiva (UE) 2016/2341; „AIFD” – fond de investiții alternative (FIA) astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2011/61/UE, care fie este stabilit în Uniune, fie este administrat de un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) autorizat sau înregistrat în conformitate cu directiva menționată, cu excepția cazului în care respectivul FIA este înființat exclusiv în scopul de a servi unuia sau mai multor planuri de cumpărare de acțiuni de către angajați sau a cazului în care FIA este o entitate cu scop special de securitizare menționat la articolul 2 alineatul (3) litera (g) din Directiva 2011/61/UE, și, după caz, AFIA stabilit în Uniune al respectivului fond; „CSDS” – depozitar central de titluri de valoare autorizat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014; Taxonomia aplicabilă contrapărților nefinanciare. Categoriile de mai jos corespund principalelor secțiuni din nomenclatorul NACE, astfel cum sunt definite în Regulamentul (CE) nr. 1893/2006: „A” – Agricultură, silvicultură și pescuit; „B” – Industria extractivă și exploatarea în cariere; „C” – Industria prelucrătoare; „D” – Furnizarea energiei electrice, gazelor naturale, aburului și aerului condiționat; „E” – Furnizarea apei; lucrări de canalizare, activități de gestionare a deșeurilor și de depoluare; „F” – Construcții; „G” – Comerțul cu ridicata și cu amănuntul; repararea autovehiculelor și motocicletelor; „H” – Transporturi și depozitare; „I” – Servicii de cazare și restaurante; „J” – Informare și comunicații; „K” – Activități financiare și de asigurări; „L” – Activități imobiliare; „M” – Activități specializate, științifice și tehnice; „N” – Servicii administrative și activități de sprijin; „O” – Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii; „P” – Învățământ; „Q” – Activități privind sănătatea umană și asistența socială; „R” – Arte, spectacole și activități recreative; „S” – Alte activități de servicii; „T” – Activități ale gospodăriilor în calitate de angajatori; activități nediferențiate ale gospodăriilor în calitate de producători de bunuri și servicii pentru uz propriu; „U” – Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale. În cazul în care se raportează mai multe activități, codurile se enumeră în ordinea importanței relative a activităților respective. Nu se completează nimic în cazul contrapărților centrale și al celorlalte tipuri de contrapărți prevăzute la articolul 1 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
13	Părți la instrumentul financiar derivat	Pragul de compensare al contrapărții 2	Valoare logică: TRUE (adevărat) = peste prag FALSE (fals) = sub prag
14	Părți la instrumentul financiar derivat	Obligația de raportare a contrapărții 2	Valoare logică: — TRUE, dacă obligația de raportare îi revine contrapărții 2; — FALSE, dacă obligația de raportare nu îi revine contrapărții 2.
15	Părți la instrumentul financiar derivat	Identificatorul brokerului	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF).
16	Părți la instrumentul financiar derivat	Membrul compensator	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF).
17	Părți la instrumentul financiar derivat	Direcția	4 caractere alfabetice: BYER = cumpărător SLLR = vânzător Se completează în conformitate cu articolul 4 din prezentul regulament.
18	Părți la instrumentul financiar derivat	Direcția segmentului 1	4 caractere alfabetice: MAKE = plătitor TAKE = destinatar Se completează în conformitate cu articolul 4 din prezentul regulament.
19	Părți la instrumentul financiar derivat	Direcția segmentului 2	4 caractere alfabetice: MAKE = plătitor TAKE = destinatar Se completează în conformitate cu articolul 4 din prezentul regulament.
20	Părți la instrumentul financiar derivat	Legătură directă cu o activitate comercială sau cu o finanțare de trezorerie	Valoare logică: TRUE = Da FALSE = Nu
(1) Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349). (2) Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338). (3) Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2009 privind accesul la activitate și desfășurarea activității de asigurare și de reasigurare (Solvabilitate II) (JO L 335, 17.12.2009, p. 1). (4) Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (JO L 302, 17.11.2009, p. 32). (5) Directiva (UE) 2016/2341 a Parlamentului European și a Consiliului din 14 decembrie 2016 privind activitățile și supravegherea instituțiilor pentru furnizarea de pensii ocupaționale (IORP) (JO L 354, 23.12.2016, p. 37). (6) Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 1095/2010 (JO L 174, 1.7.2011, p. 1). (7) Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 (JO L 257, 28.8.2014, p. 1). (8) Regulamentul (CE) 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 decembrie 2006 de stabilire a Nomenclatorului statistic al activităților economice NACE a doua revizuire și de modificare a Regulamentului (CEE) nr. 3037/90 al Consiliului, precum și a anumitor regulamente CE privind domenii statistice specifice (JO L 393, 30.12.2006, p. 1). (9) Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 201, 27.7.2012, p. 1).

Tabelul 2

	Secțiune	Câmp	Format
1	Secțiunea 2a – Identificatori și legături	Identificator unic de tranzacție (UTI)	UTI conform ISO 23897. Maximum 52 de caractere alfanumerice – sunt permise numai caracterele alfabetice majuscule A-Z și cifrele 0-9.
2	Secțiunea 2a – Identificatori și legături	Numărul de înregistrare al raportului	Un câmp alfanumeric alcătuit din maximum 52 de caractere.
3	Secțiunea 2a – Identificatori și legături	UTI prealabil (pentru relațiile unu-la-unu și unu-la-multiplu dintre tranzacții)	Maximum 52 de caractere alfanumerice – sunt permise numai caracterele alfabetice majuscule A-Z și cifrele 0-9.
4	Secțiunea 2a – Identificatori și legături	UTI ulterior al poziției	Maximum 52 de caractere alfanumerice – sunt permise numai caracterele alfabetice majuscule A-Z și cifrele 0-9.
5	Secțiunea 2a – Identificatori și legături	Identificatorul reducerii riscurilor posttranzacționare (PTRR)	Maximum 52 de caractere alfanumerice – sunt permise numai caracterele alfabetice majuscule A-Z și cifrele 0-9. Primele 20 de caractere reprezintă LEI-ul furnizorului de comprimare.
6	Secțiunea 2a – Identificatori și legături	Identificatorul pachetului	Maximum 35 de caractere alfanumerice.
7	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN)	Codul ISIN conform ISO 6166 – cod alcătuit din 12 caractere alfanumerice.
8	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Identificatorul unic de produs (UPI)	UPI conform ISO 4914 – cod alcătuit din 12 caractere alfanumerice.
9	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Clasificarea produsului	CFI conform ISO 10962 – cod alcătuit din 6 caractere alfabetice.
10	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Tipul de contract	CFDS = contracte financiare pe diferență FRAS = contracte forward pe rata dobânzii FUTR = contracte futures FORW = contracte forward OPTN = opțiuni SPDB = speculații financiare de tip spread bet SWAP = swapuri SWPT = opțiuni de schimb (swaptions) OTHR = altele
11	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Clasa de active	COMM = mărfuri și certificate de emisii CRDT = credit CURR = valută EQUI = capitaluri proprii INTR = rata dobânzii
12	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Instrumentele financiare derivate care se bazează pe criptoactive	Valoare logică: — TRUE – pentru instrumente derivate care se bazează pe criptoactive; — FALSE – pentru alte instrumente financiare derivate.
13	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Tipul de identificator al instrumentului financiar suport	Un caracter alfabetic: I = ISIN B = coș X = indice
14	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Identificatorul instrumentului financiar suport	Pentru identificatorul de tipul I al instrumentului financiar suport: codul ISIN conform ISO 6166 – cod alcătuit din 12 caractere alfanumerice. Pentru identificatorul de tipul X al instrumentului financiar suport: codul ISIN conform ISO 6166 – cod alcătuit din 12 caractere alfanumerice
15	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Indicatorul indicelui-suport	Se precizează indicele ratei variabile. 4 caractere alfabetice: ESTR = €STR SONA = SONIA SOFR = SOFR EONA = EONIA EONS = EONIA SWAP EURI = EURIBOR EUUS = EURODOLLAR EUCH = EuroSwiss GCFR = GCF REPO ISDA = ISDAFIX LIBI = LIBID LIBO = LIBOR MAAA = Muni AAA PFAN = Pfandbriefe TIBO = TIBOR STBO = STIBOR BBSW = BBSW JIBA = JIBAR BUBO = BUBOR CDOR = CDOR CIBO = CIBOR MOSP = MOSPRIM NIBO = NIBOR PRBO = PRIBOR TLBO = TELBOR WIBO = WIBOR TREA = Treasury (trezorerie) SWAP = SWAP FUSW = Future SWAP (contracte futures pe SWAP) EFFR = rata efectivă a fondurilor federale OBFR = rata de la o zi la alta a finanțării băncilor CZNA = CZEONIA
16	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Denumirea indicelui-suport	Maximum 50 de caractere alfanumerice. Caracterele speciale sunt permise dacă fac parte din denumirea completă a indicelui.
17	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Codul coșului personalizat	Maximum 72 de caractere alfanumerice compuse din LEI-ul structuratorului coșului urmate de maximum 52 de caractere alfanumerice.
18	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Identificatorul componentelor coșului	Pentru identificatorul de tipul B al instrumentului financiar suport: toate componentele individuale identificate prin codul ISIN conform ISO 6166.
19	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Moneda de decontare 1	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
20	Secțiunea 2b – Informații privind contractele	Moneda de decontare 2	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
21	Secțiunea 2c – Evaluare	Cuantumul evaluării	Valoare pozitivă și negativă – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
22	Secțiunea 2c – Evaluare	Moneda evaluării	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
23	Secțiunea 2c – Evaluare	Marca temporală a evaluării	Data și ora UTC în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ.
24	Secțiunea 2c – Evaluare	Metoda de evaluare	4 caractere alfabetice: MTMA = la prețul pieței MTMO = prin raportare la model CCPV = efectuată de CPC
25	Secțiunea 2c – Evaluare	Delta	Maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Sunt permise toate valorile cuprinse între -1 și 1 (inclusiv -1 și 1).
26	Secțiunea 2d – Garanții	Indicatorul portofoliului de garanții	Valoare logică: TRUE = cu garanții constituite pe bază de portofoliu FALSE = nu face parte dintr-un portofoliu
27	Secțiunea 2d – Garanții	Codul portofoliului de garanții	Maximum 52 de caractere alfanumerice Nu sunt permise caracterele speciale
28	Secțiunea 2e – Diminuare a riscului/Raportare	Marca temporală a confirmării	Data și ora UTC în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ.
29	Secțiunea 2e – Diminuare a riscului/Raportare	Confirmat	4 caractere alfabetice: — NCNF = neconfirmat — ECNF = electronic — YCNF = neelectronic
30	Secțiunea 2f – Compensare	Obligația de compensare	TRUE = contractul aparține unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere care a fost declarată ca făcând obiectul obligației de compensare și ambele contrapărți la contract sunt supuse obligației de compensare FLSE = contractul aparține unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere care a fost declarată ca făcând obiectul obligației de compensare, dar una dintre contrapărțile la contract sau ambele nu sunt supuse obligației de compensare sau valoarea „UKWN” = contractul nu aparține unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere care a fost declarată ca făcând obiectul obligației de compensare
31	Secțiunea 2f – Compensare	Compensat	Un caracter alfabetic: Y = da, este compensat la nivel central, pentru tranzacțiile beta și gamma N = nu, nu este compensat la nivel central
32	Secțiunea 2f – Compensare	Marca temporală a compensării	Data și ora UTC în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ.
33	Secțiunea 2f – Compensare	Contrapartea centrală	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF).
34	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Tipul de acord-cadru	4 caractere alfabetice: „ISDA” – ISDA „CDEA” – FIA-ISDA Cleared Derivatives Execution Agreement (contract FIA-ISDA de executare a instrumentelor financiare derivate compensate) „EUMA” – European Master Agreement (acord-cadru european) „FPCA” – FOA Professional Client Agreement (acord FOA pentru clienți profesionali) „FMAT” – FBF Master Agreement relating to transactions on forward financial instruments (acord-cadru FBF referitor la tranzacțiile cu instrumente financiare forward) „DERV” – Deutscher Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV, acord-cadru german pentru tranzacții cu instrumente financiare forward) ►C2 „CMOP” – Contrato Marco de Operaciones Financieras (acord-cadru pentru tranzacții financiare) „CHMA” – Swiss Master Agreement (acord-cadru elvețian) „IDMA” – Islamic Derivative Master Agreement (acord-cadru islamic privind instrumentele financiare derivate) ◄ „EFMA” – EFET Master Agreement (acord-cadru EFET) „GMRA” – GMRA „GMSL” – GMSLA „BIAG” – acord bilateral Sau „OTHR”, dacă tipul de acord-cadru folosit nu figurează în lista de mai sus
35	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Alt tip de acord-cadru	Maximum 50 de caractere alfanumerice.
36	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Versiunea acordului-cadru	Data în formatul ISO 8601: AAAA.
37	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Intragrup	Valoare logică: TRUE = contract încheiat ca tranzacție intragrup FALSE = contract neîncheiat ca tranzacție intragrup
38	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	PTRR	Valoare logică: TRUE = contractul este rezultatul unui eveniment PTRR FALSE = contractul nu este rezultatul unui eveniment PTRR
39	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Tipul de tehnică PTRR	4 caractere alfabetice: „PWOS” – comprimarea portofoliului fără furnizor terț de servicii „PWAS” – comprimarea portofoliului cu un furnizor terț de servicii sau o CPC „PRBM” – reechilibrarea portofoliilor/gestionarea marjelor „OTHR” – altele
40	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Furnizor de servicii PTRR	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF).
41	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Locul de executare	Codul pentru identificarea piețelor (MIC) conform ISO 10383 – cod alcătuit din patru caractere alfanumerice.
42	Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția	Marca temporală a executării	Data și ora UTC în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ.
43	Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția	Data intrării în vigoare	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
44	Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția	Data expirării	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
45	Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția	Data încetării anticipate	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
46	Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția	Data contractuală finală de decontare	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
47	Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția	Tipul de livrare	4 caractere alfabetice: CASH = numerar PHYS = fizic OPTL = opțional pentru contraparte sau stabilit de o parte terță
48	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Prețul	— Dacă prețul este exprimat ca valoare monetară – orice valoare de maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale. Dacă are peste 13 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Dacă prețul este exprimat în procente – orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale exprimate în procente (de exemplu, 2.57 în loc de 2.57 %). Dacă are peste 10 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. — Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
49	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Moneda prețului	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
	Câmpurile 50-52 sunt repetabile și se completează în cazul instrumentelor financiare derivate care implică liste de prețuri.
50	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data neajustată a intrării în vigoare a prețului	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
51	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data neajustată a expirării prețului	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
52	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Prețul valabil între data neajustată a intrării în vigoare și data expirării	— Dacă prețul este exprimat ca valoare monetară – orice valoare de maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale. Dacă are peste 13 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Dacă prețul este exprimat în procente – orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale exprimate în procente (de exemplu, 2.57 în loc de 2.57 %). Dacă are peste 10 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. — Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
53	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Prețul tranzacției de tip „pachet”	— Dacă prețul tranzacției de tip „pachet” este exprimat ca valoare monetară – orice valoare de maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale. Dacă are peste 13 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Dacă prețul tranzacției de tip „pachet” este exprimat în procente – orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale exprimate în procente (de exemplu, 2.57 în loc de 2.57 %). Dacă are peste 10 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. — Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
54	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Moneda prețului tranzacției de tip „pachet”	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
55	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Valoarea noțională a segmentului 1	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
56	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Moneda noțională 1	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
	Câmpurile 57-59 sunt repetabile și se completează în cazul instrumentelor financiare derivate care implică liste de valori noționale.
57	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data intrării în vigoare a valorii noționale a segmentului 1	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
58	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data expirării valorii noționale a segmentului 1	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
59	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Valoarea noțională în vigoare la data intrării în vigoare asociate a segmentului 1	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
60	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Cantitatea noțională totală a segmentului 1	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
	Câmpurile 61-63 sunt repetabile și se completează în cazul instrumentelor financiare derivate care implică liste de cantități noționale.
61	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data intrării în vigoare a cantității noționale a segmentului 1	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
62	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data expirării cantității noționale a segmentului 1	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
63	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Cantitatea noțională în vigoare la data intrării în vigoare asociate a segmentului 1	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
64	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Valoarea noțională a segmentului 2	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
65	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Moneda noțională 2	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
	Câmpurile 66-68 sunt repetabile și se completează în cazul instrumentelor financiare derivate care implică liste de valori noționale.
66	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data intrării în vigoare a valorii noționale a segmentului 2	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
67	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data expirării valorii noționale a segmentului 2	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
68	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Valoarea noțională în vigoare la data intrării în vigoare asociate a segmentului 2	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
69	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Cantitatea noțională totală a segmentului 2	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
	Câmpurile 70-72 sunt repetabile și se completează în cazul instrumentelor financiare derivate care implică liste de cantități noționale.
70	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data intrării în vigoare a cantității noționale a segmentului 2	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
71	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data expirării cantității noționale a segmentului 2	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
72	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Cantitatea noțională în vigoare la data intrării în vigoare asociate a segmentului 2	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
	Secțiunea formată din câmpurile 73-78 este repetabilă.
73	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Alt tip de plată	4 caractere alfabetice: UFRO = plată în avans, adică plata inițială efectuată de una dintre contrapărți fie pentru a aduce o tranzacție la valoarea justă, fie din orice alt motiv care ar putea constitui cauza unei tranzacții în afara pieței UWIN = lichidare sau încetare completă, adică plata finală de decontare efectuată când o tranzacție este lichidată înainte de data expirării sale; eventuale plăți rezultate din încetarea completă a tranzacției sau tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate PEXH = schimbul principalului, adică schimbul valorilor noționale în cazul swapurilor valutare
74	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Cuantumul plății de alt tip	Maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Este permisă orice valoare mai mare sau egală cu zero.
75	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Moneda plății de alt tip	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
76	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Data plății de alt tip	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
77	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Plătitorul plății de alt tip	— Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația entificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF) sau cod alcătuit din maximum 72 de caractere alfanumerice pentru persoanele fizice acționând în calitate de persoane particulare care nu sunt eligibile pentru un LEI în conformitate cu Declarația ROC. — Codul de identificare a unei persoane fizice este format din LEI-ul contrapărții 1 urmat de un identificator unic atribuit și menținut în mod consecvent de contrapartea 1 pentru persoana sau persoanele fizice respective în cadrul raportării în scopuri de reglementare.
78	Secțiunea 2g – Detalii privind tranzacția	Destinatarul plății de alt tip	— Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația entificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF) sau cod alcătuit din maximum 72 de caractere alfanumerice pentru persoanele fizice acționând în calitate de persoane particulare care nu sunt eligibile pentru un LEI în conformitate cu Declarația ROC. — Codul de identificare a unei persoane fizice este format din LEI-ul contrapărții 1 urmat de un identificator unic atribuit și menținut în mod consecvent de contrapartea 1 pentru persoana sau persoanele fizice respective în cadrul raportării în scopuri de reglementare.
79	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Rata fixă a segmentului 1 sau cuponul	Valorile pozitive și negative de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale exprimate în procente (de exemplu, 2.57 în loc de 2.57 %). Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
80	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Convenția de calculare a zilelor de rată fixă sau cupon pentru segmentul 1	4 caractere alfanumerice: A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule A002 = IC30365 A003 = IC30Actual A004 = Actual360 A005 = Actual365Fixed A006 = ActualActualICMA A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 = ActualActualISDA A009 = Actual365LorActuActubasisRule A010 = ActualActualAFB A011 = IC30360ICMAor30360basicrule A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 = Actual365NL A015 = ActualActualUltimo A016 = IC30EPlus360 A017 = Actual364 A018 = Business252 A019 = Actual360NL A020 = 1/1 NARR = Narrative
81	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de frecvență a plăților de rată fixă sau de cupon pentru segmentul 1	4 caractere alfabetice: DAIL = zilnic WEEK = săptămânal MNTH = lunar YEAR = anual ADHO = ad-hoc, în cazul plăților neperiodice EXPI = plată la termen
82	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Multiplicatorul perioadei de frecvență a plăților de rată fixă sau de cupon pentru segmentul 1	Orice valoare întreagă mai mare sau egală cu zero – maximum 3 caractere numerice.
83	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Identificatorul ratei variabile a segmentului 1	Dacă rata variabilă are un ISIN, codul ISIN al ratei respective.
84	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Indicatorul ratei variabile a segmentului 1	Se precizează indicele ratei variabile. 4 caractere alfabetice: ESTR = €STR SONA = SONIA SOFR = SOFR EONA = EONIA EONS = EONIA SWAP EURI = EURIBOR EUUS = EURODOLLAR EUCH = EuroSwiss GCFR = GCF REPO ISDA = ISDAFIX LIBI = LIBID LIBO = LIBOR MAAA = Muni AAA PFAN = Pfandbriefe TIBO = TIBOR STBO = STIBOR BBSW = BBSW JIBA = JIBAR BUBO = BUBOR CDOR = CDOR CIBO = CIBOR MOSP = MOSPRIM NIBO = NIBOR PRBO = PRIBOR TLBO = TELBOR WIBO = WIBOR TREA = Treasury (trezorerie) SWAP = SWAP FUSW = Future SWAP (contracte futures pe SWAP) EFFR = rata efectivă a fondurilor federale OBFR = rata de la o zi la alta a finanțării băncilor CZNA = CZEONIA
85	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Denumirea ratei variabile a segmentului 1	Maximum 50 de caractere alfanumerice. Caracterele speciale sunt permise dacă fac parte din denumirea completă a indicelui.
86	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Convenția de calculare a zilelor de rată variabilă pentru segmentul 1	4 caractere alfanumerice: A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule A002 = IC30365 A003 = IC30Actual A004 = Actual360 A005 = Actual365Fixed A006 = ActualActualICMA A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 = ActualActualISDA A009 = Actual365LorActuActubasisRule A010 = ActualActualAFB A011 = IC30360ICMAor30360basicrule A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 = Actual365NL A015 = ActualActualUltimo A016 = IC30EPlus360 A017 = Actual364 A018 = Business252 A019 = Actual360NL A020 = 1/1 NARR = Narrative
87	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de frecvență a plăților de rată variabilă pentru segmentul 1	4 caractere alfabetice: DAIL = zilnic WEEK = săptămânal MNTH = lunar YEAR = anual ADHO = ad-hoc, în cazul plăților neperiodice EXPI = plată la termen
88	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Multiplicatorul perioadei de frecvență a plăților de rată variabilă pentru segmentul 1	Orice valoare întreagă mai mare sau egală cu zero – maximum 3 caractere numerice.
89	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de referință a ratei variabile a segmentului 1 – perioada de timp	4 caractere alfabetice: DAIL = zilnic WEEK = săptămânal MNTH = lunar YEAR = anual ADHO = ad-hoc, în cazul plăților neperiodice EXPI = plată la termen
90	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de referință a ratei variabile a segmentului 1 – multiplicator	Orice valoare întreagă mai mare sau egală cu zero – maximum 3 caractere numerice.
91	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de frecvență a revizuirii ratei variabile a segmentului 1	4 caractere alfabetice: DAIL = zilnic WEEK = săptămânal MNTH = lunar YEAR = anual ADHO = ad-hoc, în cazul plăților neperiodice EXPI = plată la termen
92	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Multiplicatorul frecvenței de revizuire a ratei variabile a segmentului 1	Orice valoare întreagă mai mare sau egală cu zero – maximum 3 caractere numerice.
93	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Marja segmentului 1	— Dacă marja este exprimată în cuantum monetar – orice valoare de maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale. — Dacă marja este exprimată în procente – orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale exprimate în procente (de exemplu, 2.57 în loc de 2.57 %). — Dacă marja este exprimată ca puncte de bază – orice valoare întreagă de maximum 5 caractere numerice exprimate în puncte de bază (de exemplu, 257 în loc de 2.57 %).
94	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Moneda marjei segmentului 1	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
95	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Rata fixă a segmentului 2	Valorile pozitive și negative de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale exprimate în procente (de exemplu, 2.57 în loc de 2.57 %). Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
96	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Convenția de calculare a zilelor de rată fixă pentru segmentul 2	4 caractere alfanumerice: A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule A002 = IC30365 A003 = IC30Actual A004 = Actual360 A005 = Actual365Fixed A006 = ActualActualICMA A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 = ActualActualISDA A009 = Actual365LorActuActubasisRule A010 = ActualActualAFB A011 = IC30360ICMAor30360basicrule A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 = Actual365NL A015 = ActualActualUltimo A016 = IC30EPlus360 A017 = Actual364 A018 = Business252 A019 = Actual360NL A020 = 1/1 NARR = Narrative
97	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de frecvență a plăților de rată fixă pentru segmentul 2	4 caractere alfabetice: DAIL = zilnic WEEK = săptămânal MNTH = lunar YEAR = anual ADHO = ad-hoc, în cazul plăților neperiodice EXPI = plată la termen
98	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Multiplicatorul perioadei de frecvență a plăților de rată fixă pentru segmentul 2	Orice valoare întreagă mai mare sau egală cu zero – maximum 3 caractere numerice.
99	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Identificatorul ratei variabile a segmentului 2	Dacă rata variabilă are un ISIN, codul ISIN al ratei respective.
100	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Indicatorul ratei variabile a segmentului 2	Se precizează indicele ratei variabile. 4 caractere alfabetice: ESTR = €STR SONA = SONIA SOFR = SOFR EONA = EONIA EONS = EONIA SWAP EURI = EURIBOR EUUS = EURODOLLAR EUCH = EuroSwiss GCFR = GCF REPO ISDA = ISDAFIX LIBI = LIBID LIBO = LIBOR MAAA = Muni AAA PFAN = Pfandbriefe TIBO = TIBOR STBO = STIBOR BBSW = BBSW JIBA = JIBAR BUBO = BUBOR CDOR = CDOR CIBO = CIBOR MOSP = MOSPRIM NIBO = NIBOR PRBO = PRIBOR TLBO = TELBOR WIBO = WIBOR TREA = Treasury (trezorerie) SWAP = SWAP FUSW = Future SWAP (contracte futures pe SWAP) EFFR = rata efectivă a fondurilor federale OBFR = rata de la o zi la alta a finanțării băncilor CZNA = CZEONIA
101	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Denumirea ratei variabile a segmentului 2	Maximum 50 de caractere alfanumerice. Caracterele speciale sunt permise dacă fac parte din denumirea completă a indicelui.
102	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Convenția de calculare a zilelor de rată variabilă pentru segmentul 2	4 caractere alfanumerice: A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule A002 = IC30365 A003 = IC30Actual A004 = Actual360 A005 = Actual365Fixed A006 = ActualActualICMA A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 = ActualActualISDA A009 = Actual365LorActuActubasisRule A010 = ActualActualAFB A011 = IC30360ICMAor30360basicrule A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 = Actual365NL A015 = ActualActualUltimo A016 = IC30EPlus360 A017 = Actual364 A018 = Business252 A019 = Actual360NL A020 = 1/1 NARR = Narrative
103	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de frecvență a plăților de rată variabilă pentru segmentul 2	4 caractere alfabetice: DAIL = zilnic WEEK = săptămânal MNTH = lunar YEAR = anual ADHO = ad-hoc, în cazul plăților neperiodice EXPI = plată la termen
104	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Multiplicatorul perioadei de frecvență a plăților de rată variabilă pentru segmentul 2	Orice valoare întreagă mai mare sau egală cu zero – maximum 3 caractere numerice.
105	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de referință a ratei variabile a segmentului 2 – perioada de timp	4 caractere alfabetice: DAIL = zilnic WEEK = săptămânal MNTH = lunar YEAR = anual ADHO = ad-hoc, în cazul plăților neperiodice EXPI = plată la termen
106	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de referință a ratei variabile a segmentului 2 – multiplicator	Orice valoare întreagă mai mare sau egală cu zero – maximum 3 caractere numerice.
107	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Perioada de frecvență a revizuirii ratei variabile a segmentului 2	4 caractere alfabetice: DAIL = zilnic WEEK = săptămânal MNTH = lunar YEAR = anual ADHO = ad-hoc, în cazul plăților neperiodice EXPI = plată la termen
108	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Multiplicatorul frecvenței de revizuire a ratei variabile a segmentului 2	Orice valoare întreagă mai mare sau egală cu zero – maximum 3 caractere numerice.
109	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Marja segmentului 2	— Dacă marja este exprimată în cuantum monetar – orice valoare de maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale. — Dacă marja este exprimată în procente – orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale exprimate în procente (de exemplu, 2.57 în loc de 2.57 %). — Dacă marja este exprimată ca puncte de bază – orice valoare întreagă de maximum 5 caractere numerice exprimate în puncte de bază (de exemplu, 257 în loc de 2.57 %).
110	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Moneda marjei segmentului 2	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
111	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Marja tranzacției de tip „pachet”	— Dacă marja tranzacției de tip „pachet” este exprimată în cuantum monetar – valoare pozitivă sau negativă de maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale. Dacă are peste 13 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Dacă marja tranzacției de tip „pachet” este exprimată în procente – valoare pozitivă sau negativă de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale exprimate în procente (de exemplu, 2.57 în loc de 2.57 %). Dacă are peste 10 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Dacă marja tranzacției de tip „pachet” este exprimată ca puncte de bază – orice valoare întreagă de maximum 5 caractere numerice exprimate în puncte de bază (de exemplu, 257 în loc de 2.57 %). — Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. — Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
112	Secțiunea 2h – Rate ale dobânzii	Moneda marjei tranzacției de tip „pachet”	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
113	Secțiunea 2i – Schimb valutar	Cursul de schimb 1	Orice valoare mai mare de zero – maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
114	Secțiunea 2i – Schimb valutar	Cursul de schimb forward	Orice valoare mai mare de zero – maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
115	Secțiunea 2i – Schimb valutar	Baza cursului de schimb	7 caractere reprezentând două coduri de monedă conform ISO 4217 separate prin „/”, fără restricționarea ordinii perechii valutare. Primul cod de monedă indică moneda de bază, iar al doilea cod de monedă indică moneda cotației.
116	Secțiunea 2j – Mărfuri și certificate de emisii (în general)	Produs de bază	Sunt permise numai valorile din coloana „Produs de bază” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.
117	Secțiunea 2j – Mărfuri și certificate de emisii (în general)	Subprodus	Sunt permise numai valorile din coloana „Subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.
118	Secțiunea 2j – Mărfuri și certificate de emisii (în general)	Sub-subprodus	Sunt permise numai valorile din coloana „Sub-subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.
119	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Punctul sau zona de livrare	Codul EIC – cod alcătuit din 16 caractere alfanumerice. Câmp repetabil.
120	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Punctul de interconectare	Codul EIC – cod alcătuit din 16 caractere alfanumerice.
121	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Tipul de sarcină	BSLD = sarcină de bază PKLD = sarcină maximă OFFP = în afara orelor de vârf HABH = ora/blocurile orare SHPD = profilat („shaped”) GASD = zi gazieră OTHR = altele
	Secțiunea formată din câmpurile 122-131 este repetabilă.
122	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Ora de începere a intervalului de livrare	hh:mm:ssZ
123	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Ora de încheiere a intervalului de livrare	hh:mm:ssZ
124	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Data de începere a livrării	Data în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
125	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Data de încheiere a livrării	Data în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
126	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Durata	MNUT = minute HOUR = oră DASD = zi WEEK = săptămână MNTH = lună QURT = trimestru SEAS = anotimp YEAR = anual OTHR = altele
127	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Zilele din săptămână	WDAY = zile lucrătoare WEND = weekend MOND = luni TUED = marți WEDD = miercuri THUD = joi FRID = vineri SATD = sâmbătă SUND = duminică XBHL – exclusiv sărbători legale XBHL – inclusiv sărbători legale Sunt permise mai multe valori.
128	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Capacitatea de livrare	Maximum 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
129	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Unitatea cantității	KWAT = KW KWHH = KWh/h KWHD = KWh/zi MWAT = MW MWHH = MWh/h MWHD = MWh/zi GWAT = GW GWHH = GWh/h GWHD = GWh/zi THMD = Thm/zi KTMD = KThm/zi MTMD = MThm/zi CMPD = m3/zi MCMD = mil. m3/zi BTUD = BTU/zi MBTD = mil. BTU/zi MJDD = MJ/zi HMJD = 100 MJ/zi MMJD = mil. MJ/zi GJDD = GJ/zi
130	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Prețul pe cantitatea livrată în intervalul de timp	Maximum 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
131	Secțiunea 2k – Mărfuri și certificate de emisii (energie)	Moneda prețului pe cantitatea livrată în intervalul de timp	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
132	Secțiunea 2l – Opțiuni	Tipul de opțiune	4 caractere alfabetice: PUTO = put CALL = call OTHR = nu se poate stabili dacă este „put” sau „call”
133	Secțiunea 2l – Opțiuni	Stilul de opțiune	4 caractere alfabetice: AMER = american BERM = din Bermuda EURO = european
134	Secțiunea 2l – Opțiuni	Prețul de exercitare	— Dacă prețul de exercitare este exprimat în cuantum monetar: orice valoare de maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale (de exemplu, 6,39 USD se exprimă 6.39), pentru opțiunile pe acțiuni, opțiunile pe mărfuri, opțiunile pe schimb valutare și produsele similare. Dacă are peste 13 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Dacă prețul de exercitare este exprimat în procente: orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimată în procente (de exemplu, 2.1 în loc de 2.1 %), pentru opțiunile pe rata dobânzii, opțiunile de schimb (swaptions) pe rata dobânzii și pe credit cotate în marjă și produsele similare. — Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. — Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
	Câmpurile 135-137 sunt repetabile și se completează în cazul instrumentelor financiare derivate care implică liste de prețuri de exercitare.
135	Secțiunea 2l – Opțiuni	Data intrării în vigoare a prețului de exercitare	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
136	Secțiunea 2l – Opțiuni	Data expirării prețului de exercitare	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
137	Secțiunea 2l – Opțiuni	Prețul de exercitare în vigoare la data intrării în vigoare asociate	— Dacă prețul de exercitare este exprimat în cuantum monetar: orice valoare de maximum 18 caractere numerice, inclusiv maximum 13 zecimale (de exemplu, 6,39 USD se exprimă 6.39), pentru opțiunile pe acțiuni, opțiunile pe mărfuri, opțiunile pe schimb valutare și produsele similare. Dacă are peste 13 zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. — Dacă prețul de exercitare este exprimat în procente: orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimată în procente (de exemplu, 2.1 în loc de 2.1 %), pentru opțiunile pe rata dobânzii, opțiunile de schimb (swaptions) pe rata dobânzii și pe credit cotate în marjă și produsele similare. — Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. — Simbolul „negativ”, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
138	Secțiunea 2l – Opțiuni	Moneda/perechea de monede a prețului de exercitare	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice sau pentru opțiuni pe schimb valutar: 7 caractere reprezentând două coduri de monedă conform ISO 4217 separate prin „/”, fără restricționarea ordinii perechii valutare. Primul cod de monedă indică moneda de bază, iar al doilea cod de monedă indică moneda cotației.
139	Secțiunea 2l – Opțiuni	Cuantumul primei de opțiune	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
140	Secțiunea 2l – Opțiuni	Moneda primei de opțiune	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
141	Secțiunea 2l – Opțiuni	Data de plată a primei de opțiune	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
142	Secțiunea 2i – Opțiuni	Data de scadență a instrumentului financiar suport	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
143	Secțiunea 2m – Derivate de credit	Rangul de prioritate	4 caractere alfabetice: SNDB = cu rang superior, cum ar fi datoriile negarantate cu rang superior (întreprinderi/instituții financiare), datoria suverană în valută (guverne), SBOD = subordonate, cum ar fi datoriile subordonate sau datoriile de rang inferior 2, datoriile secundare subordonate sau datoriile de rang superior 2 (bănci), OTHR = altele, cum ar fi acțiunile preferențiale, capitalul de rangul 1 (bănci) sau alte derivate de credit
144	Secțiunea 2m – Derivate de credit	Entitatea de referință	Codul de țară conform ISO 3166 – codul de țară alcătuit din două caractere sau Codul de țară conform ISO 3166-2 – codul de țară format din 2 caractere și urmat de caracterul „-” și maximum 3 caractere alfanumerice reprezentând codul subdiviziunii naționale sau Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice
145	Secțiunea 2m – Derivate de credit	Seria	Număr întreg din maximum 5 caractere
146	Secțiunea 2m – Derivate de credit	Versiunea	Număr întreg din maximum 5 caractere
147	Secțiunea 2m – Derivate de credit	Factorul indicelui	Orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimată ca fracție zecimală (de exemplu, 0.05 în loc de 5 %) între 0 și 1 (inclusiv 0 și 1). Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
148	Secțiunea 2m – Derivate de credit	Tranșa	Valoare logică: TRUE = în tranșe FALSE = fără tranșe
149	Secțiunea 2m – Derivate de credit	Punctul de atașare a indicelui de swap pe derivate de credit (CDS)	Orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimată ca fracție zecimală (de exemplu, 0.05 în loc de 5 %) între 0 și 1 (inclusiv 0 și 1). Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
150	Secțiunea 2m – Derivate de credit	Punctul de detașare a indicelui CDS	Orice valoare de maximum 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimată ca fracție zecimală (de exemplu, 0.05 în loc de 5 %) între 0 și 1 (inclusiv 0 și 1). Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
151	Secțiunea 2n – Modificări aduse instrumentului financiar derivat	Tipul de acțiune	4 caractere alfabetice: NEWT = nou MODI = modificare CORR = rectificare TERM = încetare EROR = eroare REVI = repunere VALU = evaluare POSC = componentă a poziției
152	Secțiunea 2n – Modificări aduse instrumentului financiar derivat	Tipul de eveniment	4 caractere alfabetice: TRAD = tranzacție NOVA = intervenție COMP = PTRR ETRM = încetare anticipată CLRG = compensare EXER = exercitare ALOC = alocare CREV = eveniment de credit CORP = eveniment la nivel de întreprindere INCP = includere în poziție UPDT = actualizare
153	Secțiunea 2n – Modificări aduse instrumentului financiar derivat	Data evenimentului	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.
154	Secțiunea 2n – Modificări aduse instrumentului financiar derivat	Nivelul	4 caractere alfabetice: TCTN = tranzacție PSTN = poziție

Tabelul 3

	Secțiune	Câmp	Format
1	Părți la instrumentul financiar derivat	Marca temporală a raportării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ.
2	Părți la instrumentul financiar derivat	Identificatorul entității care transmite raportul	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF).
3	Părți la instrumentul financiar derivat	Entitatea responsabilă cu raportarea	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF). LEI-ul trebuie reînnoit în mod corespunzător, în condițiile oricăreia dintre unitățile operaționale locale acreditate ale Sistemului identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIS).
4	Părți la instrumentul financiar derivat	Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea)	Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF). LEI-ul trebuie reînnoit în mod corespunzător, în condițiile oricăreia dintre unitățile operaționale locale acreditate ale Sistemului identificatorului internațional al entităților juridice (GLEIS).
5	Părți la instrumentul financiar derivat	Tipul de identificator al contrapărții 2	Valoare logică: — TRUE; — FALSE, pentru persoanele fizice acționând în calitate de persoane particulare care nu sunt eligibile pentru un LEI în conformitate cu Declarația ROC.
6	Părți la instrumentul financiar derivat	Contrapartea 2	— Identificatorul entității juridice (LEI) conform ISO 17442 – cod alcătuit din 20 de caractere alfanumerice și inclus în datele referitoare la LEI, astfel cum sunt publicate de Fundația entificatorului internațional al entităților juridice (GLEIF) sau cod alcătuit din maximum 72 de caractere alfanumerice pentru persoanele fizice acționând în calitate de persoane particulare care nu sunt eligibile pentru un LEI în conformitate cu Declarația ROC. — Codul de identificare a unei persoane fizice este format din LEI-ul contrapărții 1 urmat de un identificator unic atribuit și menținut în mod consecvent de contrapartea 1 pentru persoana sau persoanele fizice respective în cadrul raportării în scopuri de reglementare.
7	Garanții	Marca temporală a garanției	Data și ora UTC în formatul ISO 8601: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ.
8	Garanții	Indicatorul portofoliului de garanții	Valoare logică: TRUE = cu garanții constituite pe bază de portofoliu FALSE = nu face parte dintr-un portofoliu
9	Garanții	Codul portofoliului de garanții	Maximum 52 de caractere alfanumerice Nu sunt permise caracterele speciale
10	Garanții	Identificator unic de tranzacție (UTI)	Maximum 52 de caractere alfanumerice – sunt permise numai caracterele alfabetice majuscule A-Z și cifrele 0-9.
11	Garanții	Categoria din punctul de vedere al constituirii de garanții	4 caractere alfabetice: UNCL = fără garanții constituite PRC1 = cu garanții parțiale constituite: numai contrapartea 1 PRC2 = cu garanții parțiale constituite: numai contrapartea 2 PRCL = cu garanții parțiale constituite OWC1 = cu garanții univoce constituite: numai contrapartea 1 OWC2 = cu garanții univoce constituite: numai contrapartea 2 OWP1 = cu garanții univoce/parțiale constituite: contrapartea 1 OWP2 = cu garanții univoce/parțiale constituite: contrapartea 2 FLCL = cu garanții integrale constituite Se completează în conformitate cu articolul 5 din prezentul regulament.
12	Garanții	Marja inițială constituită de contrapartea 1 (înainte de aplicarea marjei de ajustare)	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
13	Garanții	Marja inițială constituită de contrapartea 1 (după aplicarea marjei de ajustare)	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
14	Garanții	Moneda marjei inițiale constituite	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
15	Garanții	Marja de variație constituită de contrapartea 1 (înainte de aplicarea marjei de ajustare)	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
16	Garanții	Marja de variație constituită de contrapartea 1 (după aplicarea marjei de ajustare)	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
17	Garanții	Moneda marjelor de variație constituite	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
18	Garanții	Garanții excedentare constituite de contrapartea 1	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
19	Garanții	Moneda garanției excedentare constituite	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
20	Garanții	Marja inițială colectată de contrapartea 1 (înainte de aplicarea marjei de ajustare)	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
21	Garanții	Marja inițială colectată de contrapartea 1 (după aplicarea marjei de ajustare)	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
22	Garanții	Moneda marjei inițiale colectate	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
23	Garanții	Marja de variație colectată de contrapartea 1 (înainte de aplicarea marjei de ajustare)	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
24	Garanții	Marja de variație colectată de contrapartea 1 (după aplicarea marjei de ajustare)	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
25	Garanții	Moneda marjei de variație colectate	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
26	Garanții	Garanțiile excedentare colectate de contrapartea 1	Orice valoare mai mare sau egală cu zero – maximum 25 de caractere numerice, inclusiv maximum 5 zecimale. Dacă are peste cinci zecimale, valoarea trebuie rotunjită în sus de contrapărțile care efectuează raportarea. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
27	Garanții	Moneda garanțiilor excedentare colectate	Codul monedei în format ISO 4217 – cod alcătuit din 3 caractere alfabetice.
28	Garanții	Tipul de acțiune	„MARU” – actualizarea marjei „CORR” – rectificare
29	Garanții	Data evenimentului	Data în formatul UTC conform ISO 8601: AAAA-LL-ZZ.

Tabelul 4

Clasificarea mărfurilor

Produs de bază	Subprodus	Sub-subprodus
„AGRI” – Agricol	„GROS” – Cereale și oleaginoase	„FWHT” – Grâu furajer „SOYB” – Soia „CORN” – Porumb „RPSD” – Rapiță „RICE” – Orez „OTHR” – Altele
	„SOFT” – Perisabile	„CCOA” – Cacao „ROBU” – Cafea Robusta „WHSG” – Zahăr alb „BRWN” – Zahăr brut „OTHR” – Altele
	„POTA” – Cartofi
	„OOLI”– Ulei de măsline	„LAMP” – Lampant „OTHR” – Altele
	„DIRY”– Lactate
	„FRST” – Produse forestiere
	„SEAF” – Fructe de mare
	„LSTK” – Animale de crescătorie
	„GRIN” – Cereale	„MWHT” – Grâu pentru morărit „OTHR” – Altele
	„OTHR” – Altele
„NRGY” – Energie	„ELEC” – Electricitate	„BSLD” – Sarcină de bază „FITR” – Drepturi financiare de transport „PKLD” – Sarcină maximă „OFFP” – În afara orelor de vârf „OTHR” – Altele
	„NGAS” – Gaze naturale	„GASP” – GASPOOL „LNGG” – GNL „NBPG” – National Balancing Point (NBP) „NCGG” – NetConnect Germany (NCG) „TTFG” – Title Transfer Facility (TTF) „OTHR” – Altele
	„OILP” – Petrol	„BAKK” – Bakken „BDSL” – Biomotorină „BRNX” – Brent „BRNX” – Brent NX „CNDA” – Canadian „COND” – Condensat „DSEL” – Diesel „DUBA” – Dubai „ESPO” – ESPO „ETHA” – Etanol „FUEL” – Combustibil „FOIL” – Păcură „GOIL” – Motorină „GSLN” – Benzină „HEAT” – Combustibil pentru încălzire „JTFL” – Combustibil pentru avioane cu reacție „KERO” – Kerosen „LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS) „MARS” – Mars „NAPH” – Nafta „NGLO” – NGL (lichide din gaz natural) „TAPI” – Tapis „URAL” – Urals „WTIO” – WTI „OTHR” – Altele
	„COAL” – Cărbune „INRG” – Inter Energy „RNNG” – Energie din surse regenerabile „LGHT” – Fracții ușoare „DIST” – Distilate „OTHR” – Altele
„ENVR” – Mediu	„EMIS” – Emisii	„CERE” – CER (reducere de emisii certificată) „ERUE” – ERU (unitate de reducere a emisiilor) „EUAE” – EUA (certificat de emisii al UE) „EUAA” – EUAA (certificat de emisii al UE pentru aviație) „OTHR” – Altele
„ENVR” – Mediu	„WTHR” – Meteo „CRBR” – Legat de carbon „OTHR” – Altele
„FRGT” – Marfă	„WETF” – În stare lichidă	„TNKR” – Autocisterne „OTHR” – Altele
	„DRYF” – În stare solidă	„DBCR” – Transportatori de mărfuri solide în vrac „OTHR” – Altele
	„CSHP” – Nave-container
	„OTHR” – Altele
„FRTL” – Îngrășământ	„AMMO” – Amoniac „DAPH” – DAP (Diamoniu fosfat) „PTSH” – Potasă „SLPH” – Sulf „UREA” – Uree „UAAN” – UAN (uree și nitrat de amoniu) „OTHR” – Altele
„INDP” – Produse industriale	„CSTR” – Construcții „MFTG” – Prelucrare
„METL” – Metale	„NPRM” – Neprețioase	„ALUM” – Aluminiu „ALUA” – Aliaj de aluminiu „CBLT” – Cobalt „COPR” – Cupru „IRON” – Minereu de fier „LEAD” – Plumb „MOLY” – Molibden „NASC” – NASAAC „NICK” – Nichel „STEL” – Oțel „TINN” – Staniu „ZINC” – Zinc „OTHR” – Altele
„METL” – Metale	„PRME” – Prețioase	„GOLD” – Aur „SLVR” – Argint „PTNM” – Platină „PLDM” – Paladiu „OTHR” – Altele
„MCEX” – Exotic multi-produse (Multi Commodity Exotic)
„PAPR” – Hârtie	„CBRD” – Carton ondulat pentru ambalaje „NSPT” – Ziare „PULP” – Pastă de celuloză „RCVP” – Hârtie reciclată „OTHR” – Altele
„POLY” – Polipropilenă	„PLST” – Plastic „OTHR” – Altele
„INFL” – Inflație
„OEST” – Statistici economice oficiale
„OTHC” – Alte instrumente financiare derivate C10, astfel cum sunt definite în tabelul 10.1 din anexa III la Regulamentul delegat (UE) 2017/583 al Comisiei (1)
„OTHR” – Altele
(1) Regulamentul delegat (UE) 2017/583 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului privind piețele instrumentelor financiare cu privire la standarde tehnice de reglementare privind cerințele în materie de transparență pentru locurile de tranzacționare și firmele de investiții, în ceea ce privește obligațiunile, produsele financiare structurate, certificatele de emisii și instrumentele financiare derivate (JO L 87, 31.3.2017, p. 229).

( 1 ) Regulamentul delegat (UE) 2022/1855 al Comisiei din 10 iunie 2022 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare în care sunt precizate detaliile minime ale datelor care trebuie raportate registrelor centrale de tranzacții și tipul de rapoarte care trebuie utilizate (a se vedea pagina 1 din prezentul Jurnal Oficial).

( 2 ) Regulamentul delegat (UE) 2022/1858 al Comisiei din 10 iunie 2022 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare în care sunt precizate procedurile de reconciliere a datelor între registrele centrale de tranzacții și procedurile care trebuie aplicate de registrul central de tranzacții pentru a verifica respectarea cerințelor de raportare de către contrapartea care efectuează raportarea sau entitatea care transmite raportul și pentru a verifica exhaustivitatea și corectitudinea datelor raportate (a se vedea pagina 46 din prezentul Jurnal Oficial).

►C1	Rectificare, JO L 304, 24.11.2022, p. 102 (2022/1860)
►C2	Rectificare, JO L 304, 24.11.2022, p. 109 (2022/1860)
►C3	Rectificare, JO L 125, 11.5.2023, p. 59 ((UE) 2022/1860)