Acest document are doar scop informativ și nu produce efecte juridice. Instituțiile Uniunii nu își asumă răspunderea pentru conținutul său. Versiunile autentice ale actelor relevante, inclusiv preambulul acestora, sunt cele publicate în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene și disponibile pe site-ul EUR-Lex. Aceste texte oficiale pot fi consultate accesând linkurile integrate în prezentul document.

de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare care să precizeze datele care urmează să fie publicate și puse la dispoziție de registrele centrale de tranzacții și standarde operaționale pentru agregarea, compararea și accesarea datelor

(1) Registrele centrale de tranzacții publică datele prevăzute la articolul 81 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, care cuprind cel puțin:

(a) o defalcare a pozițiilor deschise agregate pentru fiecare clasă de instrumente derivate, după cum urmează:

(b) o defalcare a volumelor agregate ale tranzacțiilor pentru fiecare categorie de instrumente derivate, după cum urmează:

(2) Datele se publică pe un site sau pe un portal online care este ușor accesibil publicului și care se actualizează cel puțin săptămânal.

Accesul la detaliile instrumentelor financiare derivate în conformitate cu responsabilitățile și mandatul fiecărei autorități în cauză

(1) Registrele centrale de tranzacții asigură faptul că detaliile datelor legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate puse la dispoziția entităților menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în conformitate cu prezentul articol alineatele (3)-(17), includ următoarele date:

(a) rapoartele privind instrumentele financiare derivate transmise în conformitate cu tabelele 1 și 2 din anexa la Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013 ( 1 ), inclusiv cele mai recente stadii ale tranzacționării instrumentelor financiare derivate care nu au ajuns la scadență sau care nu au fost incluse în rapoarte cu tipurile de acțiune „error” (eroare), „early termination” (încetare anticipată), „compression” (comprimare) și „position component” (componentă a poziției) prevăzute în câmpul 93 al tabelului 2 din anexa la Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013;

(b) informațiile detaliate relevante din rapoartele privind instrumentele financiare derivate respinse de registrele centrale de tranzacții, inclusiv rapoartele privind instrumentele financiare derivate respinse în ziua lucrătoare anterioară și motivele pentru care au fost respinse;

(c) stadiul de reconciliere al tuturor instrumentelor financiare derivate raportate pentru care registrele centrale de tranzacții au efectuat procesul de reconciliere în conformitate cu articolul 19 din Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013.

(2) Registrele centrale de tranzacții pun la dispoziția entităților cu mai multe responsabilități sau mandate conform articolului 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 un punct de acces unic la instrumentele financiare derivate aflate în sfera responsabilităților și a mandatelor respective.

(3) Registrele centrale de tranzacții acordă ESMA acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate pentru ca aceasta să își exercite competențele în conformitate cu responsabilitățile și mandatele deținute.

(4) Registrele centrale de tranzacții acordă Autorității Bancare Europene (ABE), Autorității Europene de Asigurări și Pensii Ocupaționale (EIOPA) și Comitetului european pentru risc sistemic (CERS) acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate.

(5) Registrele centrale de tranzacții acordă Agenției pentru Cooperarea Autorităților de Reglementare din Domeniul Energiei (ACER) acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când instrumentul suport este energia.

(6) Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților care supraveghează locurile de tranzacționare acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate executate în locurile de tranzacționare respective.

(7) Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților de supraveghere desemnate în temeiul articolului 4 din Directiva 2004/25/CE acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când instrumentul suport este un titlu de valoare emis de o societate comercială care îndeplinește una sau mai multe dintre condițiile următoare:

(a) este admisă la tranzacționare într-o piață reglementată din statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societății respective intră în sfera responsabilităților și a mandatelor de supraveghere ale autorităților menționate;

(b) are sediul social sau central în statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societății respective intră în sfera responsabilităților și a mandatelor de supraveghere ale autorităților menționate;

(c) este un ofertant, în sensul articolului 2 alineatul (1) litera (c) din Directiva 2004/25/CE, pentru societățile menționate la literele (a) și (b), iar contraprestația include titluri de valoare.

(8) Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 81 alineatul (3) litera (j) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate pentru piețele, contractele, instrumentele suport, indicii de referință și contrapărțile care sunt în sfera responsabilităților și a mandatelor de supraveghere ale autorităților respective.

(9) Registrele centrale de tranzacții acordă membrilor SEBC al căror stat membru are drept monedă euro acces la:

(a) toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când entitatea de referință a instrumentului financiar derivat este stabilită în statul membru al membrului SEBC sau într-un stat membru a cărui monedă este euro și intră în sfera de competențe a respectivului membru conform responsabilităților și mandatelor de supraveghere ale acestuia sau atunci când obligația de referință este o datorie suverană a statului membru al respectivului membru al SEBC sau a unui stat membru a cărui monedă este euro;

(10) Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 care monitorizează riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară și ale căror state membre au drept monedă euro acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate în locuri de tranzacționare sau de către CPC și contrapărți care intră în sfera responsabilităților și a mandatelor autorităților respective în timpul monitorizării riscurilor sistemice pentru stabilitatea financiară în zona euro.

(11) Registrele centrale de tranzacții acordă membrilor SEBC al căror stat membru nu are drept monedă euro acces la:

(a) toate datele la nivel de tranzacție în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când entitatea de referință a instrumentului financiar derivat este stabilită în statul membru al membrului SEBC și intră în sfera de competențe a respectivului membru conform responsabilităților și mandatelor de supraveghere ale acestuia sau atunci când obligația de referință este o datorie suverană a statului membru al respectivului membru al SEBC;

(b) datele legate de poziții în cazul contractelor derivate denominate în moneda emisă de membrul respectiv al SEBC.

(12) Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 care monitorizează riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară și ale căror state membre nu au drept monedă euro acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate în locuri de tranzacționare sau de către CPC și contrapărți care intră în sfera responsabilităților și a mandatelor autorităților respective în timpul monitorizării riscurilor sistemice pentru stabilitatea financiară în statele membre care nu au drept monedă euro.

(13) Atunci când BCE își exercită atribuțiile în cadrul mecanismului unic de supraveghere în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013, registrele centrale de tranzacții acordă BCE acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de contrapărțile care fac obiectul supravegherii BCE în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului ( 2 ), în cadrul mecanismului unic de supraveghere.

(14) Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților competente menționate la articolul 81 alineatul (3) literele (o) și (p) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de toate contrapărțile care intră în sfera responsabilităților și a mandatelor autorităților respective.

(15) Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților de rezoluție menționate la articolul 81 alineatul (3) litera (m) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de contrapărțile care intră în sfera responsabilităților și a mandatelor autorităților respective.

(16) Registrele centrale de tranzacții acordă SRB acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de contrapărțile care intră în domeniul de aplicare al Regulamentului (UE) nr. 806/2014.

(17) Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților care supraveghează o contraparte centrală (CPC), precum și, dacă este cazul, membrilor relevanți ai Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC) care supraveghează CPC în cauză acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate compensate de către respectiva CPC.

(1) Un registru central de tranzacții asigură accesul la date al unei autorități competente dintr-o țară terță care a încheiat un acord internațional cu Uniunea, astfel cum se prevede la articolul 75 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, ținând cont de mandatul și de responsabilitățile autorității din țara terță și în conformitate cu prevederile acordului internațional relevant.

(2) Un registru central de tranzacții asigură accesul la date al unei autorități competente dintr-o țară terță care a încheiat un acord de cooperare cu AEVMP, astfel cum se prevede la articolul 76 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, ținând cont de mandatul și de responsabilitățile autorității din țara terță și în conformitate cu prevederile acordului de cooperare relevant.

(1) Un registru central de tranzacții asigură accesul direct și imediat al entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, inclusiv în situațiile în care există o delegare în temeiul articolului 28 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, la detaliile contractelor derivate în conformitate cu articolele 2 și 3 din prezentul regulament.

În sensul primului paragraf, un registru central de tranzacții trebuie să utilizeze un format XML și un model elaborat în conformitate cu metodologia ISO 20022. În mod suplimentar, un registru central de tranzacții poate, de comun acord cu entitatea în cauză, să acorde acces la detaliile contractelor derivate și într-un alt format agreat reciproc.

(1) Un registru central de tranzacții înregistrează informațiile privind acordarea accesului la date entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.

(b) o trimitere la dispozițiile legale care asigură accesul la astfel de date în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și al prezentului regulament.

(3) Un registru central de tranzacții instituie și menține măsurile de ordin tehnic necesare pentru a permite entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 să se conecteze utilizând o interfață securizată de la calculator la calculator pentru a depune cereri de date și a primi date.

În sensul primului paragraf, un registru central de tranzacții trebuie să utilizeze protocolul SSH File Transfer (SFTP). Pentru a comunica prin intermediul interfeței respective, registrul central de tranzacții trebuie să utilizeze mesaje XML standardizate elaborate conform metodologiei ISO 20022. În mod suplimentar, un registru central de tranzacții poate, de comun acord cu entitatea în cauză, să realizeze conexiunea și printr-un alt protocol agreat reciproc.

(4) În sensul articolelor 2 și 3 din prezentul regulament, un registru central de tranzacții asigură accesul entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 la următoarele informații:

(b) cele mai recente stadii de tranzacționare ale contractelor derivate care nu au ajuns la scadență sau care nu au făcut obiectul unui raport cu tipul de acțiune „E”, „C”, „P” sau „Z”, astfel cum se menționează în câmpul 93 din tabelul 2 din anexa la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei ( 3 ).

(5) Un registru central de tranzacții instituie și menține măsurile de ordin tehnic necesare pentru a permite entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 să stabilească cereri periodice predefinite de acces la detaliile contractelor derivate, astfel cum sunt prevăzute la alineatul (4), de care au nevoie respectivele entități pentru a-și îndeplini responsabilitățile și mandatele.

(6) La cerere, un registru central de tranzacții asigură accesul entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 la detaliile contractelor derivate prin orice combinație dintre următoarele câmpuri menționate în anexa la Regulamentul (UE) nr. 1247/2012:

(7) Un registru central de tranzacții instituie și menține capacitatea tehnică necesară pentru a acorda acces direct și imediat la detaliile contractelor derivate de care au nevoie entitățile enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 pentru a-și îndeplini responsabilitățile și mandatele. Accesul este acordat după cum urmează:

(a) în cazul în care o entitate enumerată la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 solicită acces la detaliile contractelor derivate în curs sau ale contractelor derivate care au ajuns la scadență sau pentru care au fost efectuate rapoarte cu tipurile de acțiune „E”, „C”, „Z” sau „P”, astfel cum se menționează în câmpul 93 din tabelul 2 din anexa la Regulamentul (UE) nr. 1247/2012, cu cel mult un an înainte de data la care a fost depusă cererea, un registru central de tranzacții trebuie să îndeplinească această cerere nu mai târziu de ora 12:00 UTC (ora universală coordonată) din prima zi calendaristică următoare datei la care a fost depusă cererea de acces;

(b) în cazul în care o entitate enumerată la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 solicită acces la detaliile contractelor derivate care au ajuns la scadență sau pentru care a fost efectuate rapoarte cu tipurile de acțiune „E”, „C”, „Z” sau „P”, astfel cum se menționează în câmpul 93 din tabelul 2 din anexa la Regulamentul (UE) nr. 1247/2012, cu mai mult de un an înainte de data la care a fost depusă cererea, un registru central de tranzacții trebuie să îndeplinească această cerere în termen de cel mult trei zile lucrătoare de la data la care a fost depusă cererea de acces;

(c) în cazul în care o cerere de acces la date transmisă de către o entitate menționată la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 se referă la contracte derivate care țin atât de la litera (a), cât și de litera (b), registrul central de tranzacții furnizează detalii privind aceste contracte derivate în termen de cel mult trei zile lucrătoare de la data la care a fost depusă cererea de acces.

(8) Un registru central de tranzacții confirmă primirea și verifică corectitudinea și exhaustivitatea oricărei cereri de acces la datele furnizate de către entitățile enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012. Acesta notifică entităților respective rezultatele verificării în termen de cel mult șaizeci de minute de la depunerea cererii.

(9) Un registru central de tranzacții utilizează semnătura electronică și protocoale de criptare a datelor pentru a asigura confidențialitatea, integritatea și protecția datelor puse la dispoziția entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

( 1 ) Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind detaliile minime ale datelor care trebuie raportate registrelor centrale de tranzacții (JO L 52, 23.2.2013, p. 1).

( 2 ) Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (JO L 287, 29.10.2013, p. 63).

( 3 ) Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor de tranzacție transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 352, 21.12.2012, p. 20), astfel cum a fost modificat prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/105 (JO L 17, 21.1.2017, p. 17).

		Jurnalul Oficial
		NR.	Pagina	Data
►M1	REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2017/1800 AL COMISIEI din 29 iunie 2017	L 259	14	7.10.2017
►M2	REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/361 AL COMISIEI din 13 decembrie 2018	L 81	69	22.3.2019