EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02016R1178-20210218
Commission Delegated Regulation (EU) 2016/1178 of 10 June 2016 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on the clearing obligation (Text with EEA relevance)Text with EEA relevance
Consolidated text: Regulamentul delegat (UE) 2016/1178 al Comisiei din 10 iunie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru obligația de compensare (Text cu relevanță pentru SEE)Text cu relevanță pentru SEE
Regulamentul delegat (UE) 2016/1178 al Comisiei din 10 iunie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru obligația de compensare (Text cu relevanță pentru SEE)Text cu relevanță pentru SEE
02016R1178 — RO — 18.02.2021 — 005.001
Acest document are doar scop informativ și nu produce efecte juridice. Instituțiile Uniunii nu își asumă răspunderea pentru conținutul său. Versiunile autentice ale actelor relevante, inclusiv preambulul acestora, sunt cele publicate în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene și disponibile pe site-ul EUR-Lex. Aceste texte oficiale pot fi consultate accesând linkurile integrate în prezentul document.
|
REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2016/1178 AL COMISIEI din 10 iunie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru obligația de compensare (Text cu relevanță pentru SEE) (JO L 195 20.7.2016, p. 3) |
Astfel cum a fost modificat prin:
|
|
|
Jurnalul Oficial |
||
|
NR. |
Pagina |
Data |
||
|
REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2017/751 AL COMISIEI din 16 martie 2017 |
L 113 |
15 |
29.4.2017 |
|
|
REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/667 AL COMISIEI din 19 decembrie 2018 |
L 113 |
1 |
29.4.2019 |
|
|
REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2020/447 AL COMISIEI din 16 decembrie 2019 |
L 94 |
5 |
27.3.2020 |
|
|
REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2021/237 AL COMISIEI din 21 decembrie 2020 |
L 56 |
6 |
17.2.2021 |
|
Rectificat prin:
REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2016/1178 AL COMISIEI
din 10 iunie 2016
de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru obligația de compensare
(Text cu relevanță pentru SEE)
Articolul 1
Clasele de instrumente financiare derivate extrabursiere care fac obiectul obligației de compensare
▼M3 —————
Articolul 2
Categorii de contrapărți
În sensul articolelor 3 și 4, contrapărțile care fac obiectul obligației de compensare se împart în următoarele categorii:
categoria 1, cuprinzând contrapărțile care, la data intrării în vigoare a prezentului regulament, sunt membri compensatori, în sensul articolului 2 punctul 14 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, pentru cel puțin una dintre clasele de instrumente financiare derivate extrabursiere care figurează în anexa I la prezentul regulament sau în anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2015/2205 al Comisiei ( 1 ), ai cel puțin uneia dintre CPC autorizate sau recunoscute înainte de data respectivă să compenseze cel puțin una din clasele respective;
categoria 2, cuprinzând contrapărțile care nu fac parte din categoria 1 și care aparțin unui grup a cărui medie agregată de sfârșit de lună a valorii noționale brute în circulație a instrumentelor financiare derivate care nu sunt compensate la nivel central pentru ianuarie, februarie și martie 2016 este de peste 8 miliarde EUR și care sunt:
contrapărți financiare;
fonduri de investiții alternative, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2011/61/UE a Parlamentului Èuropean și a Consiliului ( 2 ), care sunt contrapărți nefinanciare;
categoria 3, cuprinzând contrapărțile care nu fac parte din categoria 1 sau din categoria 2 și care sunt:
contrapărți financiare;
fonduri de investiții alternative, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2011/61/UE, care sunt contrapărți nefinanciare;
categoria 4, cuprinzând contrapărțile nefinanciare care nu fac parte din categoria 1, 2 sau 3.
Articolul 3
Datele de la care obligația de compensare produce efecte
În cazul contractelor care aparțin unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere care figurează în anexa I, obligația de compensare produce efecte la:
9 februarie 2017 pentru contrapărțile din categoria 1;
9 august 2017 pentru contrapărțile din categoria 2;
21 iunie 2019 pentru contrapărțile din categoria 3;
9 august 2019 pentru contrapărțile din categoria 4.
În cazul în care un contract este încheiat între două contrapărți incluse în categorii de contrapărți diferite, data de la care obligația de compensare produce efecte pentru contractul respectiv este data care survine mai târziu.
Prin derogare de la alineatul (1), în cazul contractelor care aparțin unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere prevăzute în anexă care sunt încheiate între contrapărți care fac parte din același grup, dintre care una este stabilită într-o țară terță și cealaltă este stabilită în Uniune, obligația de compensare produce efecte la:
30 iunie 2022 în cazul în care nu a fost adoptată nicio decizie privind echivalența, în temeiul articolului 13 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în scopul articolului 4 din regulamentul menționat, referitoare la contractele derivate extrabursiere prevăzute în anexa la prezentul regulament în ceea ce privește țara terță în cauză;
cea mai îndepărtată dintre următoarele date în cazul în care a fost adoptată o decizie privind echivalența, în temeiul articolului 13 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în scopul articolului 4 din regulamentul menționat, referitoare la contractele derivate extrabursiere menționate în anexa la prezentul regulament în ceea ce privește țara terță în cauză:
60 de zile de la data intrării în vigoare a deciziei privind echivalența, adoptată în temeiul articolului 13 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în scopul articolului 4 din regulamentul menționat, referitoare la contractele derivate extrabursiere menționate în anexa la prezentul regulament în ceea ce privește țara terță în cauză;
data de la care obligația de compensare produce efecte în temeiul alineatului (1).
Această derogare se aplică numai în cazul în care contrapărțile îndeplinesc următoarele condiții:
contrapartea stabilită într-o țară terță este fie o contraparte financiară, fie o contraparte nefinanciară;
contrapartea stabilită în Uniune este:
o contraparte financiară, o contraparte nefinanciară, un holding financiar, o instituție financiară sau o întreprindere de servicii auxiliare care face obiectul unor cerințe prudențiale adecvate, în cazul în care contrapartea menționată la litera (a) este o contraparte financiară; sau
fie o contraparte financiară, fie o contraparte nefinanciară, în cazul în care contrapartea menționată la litera (a) este o contraparte nefinanciară;
cele două contrapărți sunt incluse integral în aceeași consolidare în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
ambele contrapărți fac obiectul unor proceduri centralizate adecvate de evaluare, măsurare și control al riscurilor;
contrapartea stabilită în Uniune a notificat în scris autorității sale competente faptul că sunt îndeplinite condițiile stabilite la literele (a), (b), (c) și (d) și, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea notificării, autoritatea competentă a confirmat că aceste condiții sunt îndeplinite.
Prin derogare de la alineatele (1) și (2), în cazul contractelor care aparțin unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere enumerate în anexă, obligația de compensare produce efecte de la 18 februarie 2022, în cazul în care sunt îndeplinite următoarele condiții:
obligația de compensare nu a fost declanșată până la 18 februarie 2021;
contractele sunt novate în unicul scop de a înlocui contrapartea stabilită în Regatul Unit cu o contraparte stabilită într-un stat membru.
▼M4 —————
Articolul 5
Intrare în vigoare
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
ANEXĂ
Clase de instrumente financiare derivate extrabursiere pe rata dobânzii care fac obiectul obligației de compensare
Tabelul 1
Clase de swapuri pe rată fixă spre fluctuantă a dobânzii
|
Cod de identificare |
Tip |
Indice de referință |
Monedă de decontare |
Scadență |
Tip monedă de decontare |
Opționalitate |
Tip valoare noțională |
|
C.1.1 |
Fixă spre fluctuantă |
NIBOR |
NOK |
28 de zile-10 ani |
Monedă unică |
Nu |
Constantă sau Variabilă |
|
C.1.2 |
Fixă spre fluctuantă |
WIBOR |
PLN |
28 de zile-10 ani |
Monedă unică |
Nu |
Constantă sau Variabilă |
|
C.1.3 |
Fixă spre fluctuantă |
STIBOR |
SEK |
28 de zile-15 ani |
Monedă unică |
Nu |
Constantă sau Variabilă |
Tabelul 2
Clase de contracte forward pe rata dobânzii (forward rate agreement)
|
Cod de identificare |
Tip |
Indice de referință |
Monedă de decontare |
Scadență |
Tip monedă de decontare |
Opționalitate |
Tip valoare noțională |
|
C.2.1 |
FRA |
NIBOR |
NOK |
3 zile-2 ani |
Monedă unică |
Nu |
Constantă sau Variabilă |
|
C.2.2 |
FRA |
WIBOR |
PLN |
3 zile-2 ani |
Monedă unică |
Nu |
Constantă sau Variabilă |
|
C.2.3 |
FRA |
STIBOR |
SEK |
3 zile-3 ani |
Monedă unică |
Nu |
Constantă sau Variabilă |
( 1 ) Regulamentul delegat (UE) 2015/2205 al Comisiei din 6 august 2015 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru obligația de compensare (JO L 314, 1.12.2015, p. 13).
( 2 ) Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 10602009 și (UE) nr. 1095/2010 (JO L 174, 1.7.2011, p. 1).
( 3 ) Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (JO L 302, 17.11.2009, p. 32).