52014DC0686

Cuprins

PREFAȚĂ.. 3

I. INTRODUCERE.. 4

II. INFORMAȚII PRIVIND INSTRUMENTELE FINANCIARE.. 4

1.       Instrumente de capitaluri proprii: 6

2.       Instrumente de garantare: 7

3.       Instrumente de partajare a riscurilor: 9

Vehicule de investiții specializate: 11

4.       Instrumente financiare în țările implicate în procesul de aderare: 14

5.       Instrumente financiare în țările învecinate și în țările vizate de Instrumentul de cooperare pentru dezvoltare: 19

III. CONCLUZIE.. 22

PREFAȚĂ

Comisia înaintează prezentul raport referitor la situația, la 31 decembrie 2013, a tuturor instrumentelor financiare gestionate la nivel central pentru politicile interne și externe ale Uniunii sprijinite de bugetul general, în conformitate cu articolul 140 alineatul (8) din Regulamentul financiar.

Instrumentele financiare, inclusiv împrumuturile sau garanțiile cu o capacitate mai mare de risc, reprezintă o modalitate inteligentă de finanțare a economiei reale și de stimulare a creșterii și a ocupării forței de muncă. Aceste instrumente pot crea un efect de pârghie financiar (înmulțind resursele bugetare reduse prin atragerea de fonduri private și publice pentru sprijinirea obiectivelor politicii UE), un efect de pârghie politic (stimulând entitățile abilitate și intermediarii financiari să urmărească obiectivele politicii UE prin convergența intereselor) și un efect de pârghie instituțional (beneficiind de expertiza actorilor implicați în lanțul de punere în aplicare). În plus, aceste instrumente, puse în aplicare în parteneriat cu instituții publice și private, remediază disfuncționalitățile pieței în ceea ce privește furnizarea de finanțare externă (de exemplu, pentru IMM-uri) și evită o eventuală eliminare a finanțării private.

Prin utilizarea instrumentelor financiare în anii 2007-2013 s-au obținut rezultate importante, iar acestea vor juca un rol și mai important în cadrul financiar multianual (CFM) pentru perioada 2014-2020. Autoritățile bugetare și-au exprimat angajamentul politic și au majorat resursele necesare. În plus, Regulamentul financiar a fost extins cu un capitol special care stabilește cadrul adecvat de reglementare pentru conceperea, gestionarea și raportarea instrumentelor financiare.

Acest raport este primul care trebuie întocmit în conformitate cu noile cerințe ale Regulamentului financiar. El este menit să furnizeze o prezentare generală a modului în care au fost utilizați banii contribuabililor și a progresului înregistrat în ceea ce privește punerea în aplicare a instrumentelor financiare, la 31 decembrie 2013.

I. INTRODUCERE

Prezentul raport acoperă instrumentele financiare ale UE gestionate la nivel central, atât pentru politicile interne ale Uniunii, cât și pentru cele externe. Fiind primul de acest tip întocmit în conformitate cu Regulamentul financiar revizuit, raportul furnizează o imagine de ansamblu cuprinzătoare asupra progresului înregistrat până în prezent în ceea ce privește punerea în aplicare a instrumentelor financiare, asigurând transparența și responsabilitatea cu privire la utilizarea banilor contribuabililor. Raportul demonstrează că instrumentele financiare gestionate la nivel central au creat un efect de pârghie semnificativ și demonstrează, pe baza dovezilor disponibile în prezent, modul în care instrumentele au contribuit la realizarea obiectivelor lor.

Raportul este completat de un document de lucru al serviciilor Comisiei (denumit în continuare „documentul de lucru”), care include justificarea instrumentelor financiare, precum și capitole privind grupurile-țintă, sectoarele și regiunile din afara UE strategice. Documentul de lucru furnizează un set de tabele detaliate și informații specifice cu privire la instrumentele financiare puse în aplicare în modul de gestionare directă și indirectă pentru perioadele 2007-2013 și 2014-2020. Instrumentele puse în aplicare de statele membre în gestiune partajată fac obiectul unei raportări separate.

Comisia intenționează să conceapă prezentul raport ca un instrument dinamic pentru procesul decizional și, prin urmare, va examina posibilitățile de îmbogățire și/sau de adaptare a acestuia ca răspuns la evoluțiile pieței, la informațiile obținute în urma punerii în aplicare și la feedbackul primit.

II. INFORMAȚII PRIVIND INSTRUMENTELE FINANCIARE

Următoarele fișe oferă un rezumat al informațiilor disponibile cu privire la fiecare dintre cele 12 elemente prevăzute la articolul 140 alineatul (8) din Regulamentul financiar pentru instrumentele financiare cu data de referință 31 decembrie 2013. Raportarea activităților legate de instrumentele financiare prevăzute de CFM pentru perioada 2014-2020 va avea loc în anul următor, atunci când vor fi raportate activitățile la 31 decembrie 2014.

Trebuie menționat faptul că, în timp ce articolul 140 alineatul (8) litera (k) din Regulamentul financiar prevede o comparație între efectul de pârghie vizat și efectul de pârghie realizat, majoritatea instrumentelor financiare prevăzute în CFM pentru perioada 2007-2013 nu au inclus efectele de pârghie vizate. În consecință, informațiile sunt limitate la efectul de pârghie realizat, al cărui mod de calculare este descris în secțiunea corespunzătoare din documentul de lucru.[1] În multe cazuri, efectul de pârghie realizat reprezintă o cifră intermediară, în timp de efectul de pârghie total realizat va fi mult mai mare.

1. Instrumente de capitaluri proprii:

Instrumentul financiar destinat IMM-urilor cu o rată mare de creștere și capacitate de inovare în temeiul programului-cadru pentru competitivitate și inovare (CIP) (10.1 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG ENTR și DG ECFIN

a) Identificare/act de bază || Decizia nr. 1639/2006/CE

b) Descriere || Instrument de capitaluri proprii pentru creșterea ofertei de capitaluri proprii destinate IMM-urilor inovatoare în etapa inițială și în etapa de expansiune

c) Instituții financiare implicate || FEI

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 625,197 mil. EUR 338,931 mil. EUR

e) Performanțe || Acorduri semnate cu 41 de fonduri cu capital de risc, sprijinirea a 349 de beneficiari finali. Impactul obținut: nu se aplică

f) Evaluarea sumelor restituite || Un procent mai mare de 90 % reutilizat pentru alte tranzacții

g) Soldul contului fiduciar || 117,342 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Venituri: 19,474 mil. EUR

i) Valoarea investițiilor de capital || 141,4 mil. EUR

j) Deprecieri/garanții executate || Pierderi din depreciere: 2,687 mil. EUR

k) Efectul de pârghie || Realizat: 5,3

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Creșterea ofertei de capitaluri proprii: sprijin în favoarea unor fonduri cu o valoare totală de 2,768 miliarde EUR și care investesc în IMM-uri inovatoare

2. Instrumente de garantare:

|| Fondul de garantare pentru IMM-uri din cadrul CIP (11.1 în documentul de lucru) DG responsabilă: DG ENTR și DG ECFIN || Fondul de garantare pentru Instrumentul european de microfinanțare Progress (11.2 în documentul de lucru) DG responsabilă: DG EMPL și DG ECFIN || Instrumentul de partajare a riscurilor (IPR) (11.5 în documentul de lucru) DG responsabilă: DG RTD

a) Identificare/act de bază || Decizia nr. 1639/2006/CE || Decizia nr. 283/2010/UE || Decizia nr. 1982/2006/CE; Regulamentul (CE) nr. 1906/2006; Decizia nr. 2006/971/CE a Consiliului; Decizia 2006/974/CE a Consiliului

b) Descriere || Instrument de garantare pentru îmbunătățirea accesului la finanțare al IMM-urilor || Instrument de garantare pentru îmbunătățirea accesului la microfinanțare || Instrument de garantare pentru îmbunătățirea accesului pentru IMM-uri inovatoare și întreprinderi mici cu capitalizare medie

c) Instituții financiare implicate || FEI || FEI || FEI

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 649,9 mil. EUR 259,7 mil. EUR || 23,8 mil EUR 17,5 mil. EUR || 270 mil. EUR 270 mil. EUR

e) Performanțe || Sprijinirea a 311 633 de IMM-uri și a 1 094 609 de angajați. Impact obținut de 16 100,10 mil. EUR || Sprijinirea a 6 716 de microcredite și a 8 684 de angajați Impact obținut de 165,74 mil. EUR || 602 tranzacții cu IMM-uri în valoare de 374,8 mil. EUR angajate deja pentru beneficiarii finali. Impact obținut de 9 000,00 mil. EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Un procent mai mare de 60 % reutilizat pentru alte tranzacții || Întreaga sumă reutilizată pentru alte tranzacții || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || 126,016 mil. EUR || 15,125 mil. EUR || 275,9 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || 12,089 mil EUR || 0,206 mil. EUR || Venituri: 0,502 mil. EUR

i) Valoarea investițiilor de capital || Nu se aplică (instrument de garantare) || Nu se aplică (instrument de garantare) || Nu se aplică (instrument de garantare)

j) Deprecieri/garanții executate || 116,55 mil. EUR || 1,349 mil. EUR || 12,565 mil. EUR pentru IPR și MFPR

k) Efectul de pârghie || Realizat: 31 || Realizat: 4,8 (astfel cum se specifică în documentul de lucru) || Realizat: 5

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Îmbunătățirea accesului IMM-urilor la finanțare: valoarea împrumuturilor noi susținute: 16,1 miliarde || Îmbunătățirea accesului la microfinanțare: valoarea împrumuturilor noi susținute: 68 mil. ||

3. Instrumente de partajare a riscurilor:

Mecanismul de finanțare cu partajarea riscurilor (12.1 în documentul de lucru) || (DG responsabilă: DG RTD)

a) Identificare/act de bază || Decizia nr. 1982/2006/CE; Regulamentul (CE) nr. 1906/2006; Decizia nr. 2006/971/CE a Consiliului; Decizia 2006/974/CE a Consiliului

b) Descriere || Instrument (de îndatorare) cu partajarea riscurilor pentru îmbunătățirea accesului la finanțarea de risc pentru proiecte de cercetare și inovare (societăți mari, întreprinderi mici cu capitalizare medie etc.)

c) Instituții financiare implicate || BEI

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 960,73 mil. EUR 960,73 mil. EUR

e) Performanțe || 117 operațiuni de împrumut pentru CDI și 98 de operațiuni plătite (9,556 miliarde EUR). Impact obținut de 10 000,00 mil. EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || 1 307,753 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Venituri: 95,03 mil. EUR

i) Valoarea investițiilor de capital || Nu se aplică

j) Deprecieri/garanții executate || A se vedea IPR de mai sus

k) Efectul de pârghie || Realizat: 10-11

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Îmbunătățirea accesului la finanțarea de risc: valoarea împrumuturilor noi susținute: 11,313 miliarde EUR pentru proiecte de cercetare și inovare

Instrumentul de garantare a împrumuturilor pentru proiectele TEN-T (12.2 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG MOVE

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 680/2007, Regulamentul (UE) nr. 670/2012

b) Descriere || Instrument (de îndatorare) cu partajarea riscurilor pentru susținerea finanțării proiectelor în domeniul infrastructurii de transport

c) Instituții financiare implicate || BEI

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 250 mil. EUR 155 mil. + 6,88 mil. EUR (venit net)

e) Performanțe || Garanții pentru 6 proiecte TEN-T prin intermediul unei garanții LGTT totale de 497 mil. EUR Impact obținut de 4 000,00 mil. EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Un procent de 100 % utilizat pentru instrument

g) Soldul contului fiduciar || 163 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Venituri: 13,988 mil. EUR

i) Valoarea investițiilor de capital || Nu se aplică

j) Deprecieri/garanții executate || Nicio depreciere înregistrată la 31.12.2013

k) Efectul de pârghie || 259 (calculat ca – a se vedea documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Susținere pentru finanțarea de proiecte în domeniul infrastructurii de transport: noile proiecte susținute implică un cost de capital cumulat de 11,716 miliarde EUR

Inițiativa de emitere de obligațiuni pentru finanțarea de proiecte (PBI) – Etapa-pilot (12.3 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG MOVE, DG ENER, DG CNECT

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (UE) nr. 670/2012

b) Descriere || Instrument de partajare a riscurilor pentru stimularea finanțării pieței de capital pentru proiecte de infrastructură (transporturi, energie și bandă largă)

c) Instituții financiare implicate || BEI

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 230 mil. EUR 67 mil. EUR

e) Performanțe || O operațiune PBI în sectorul TEN-E a ajuns deja la închidere financiară cu o valoare a creșterii calității creditului (project bond credit enhancement) de 54,9 mil. EUR Impact obținut de 536,58 mil. EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Nicio sumă restituită încă

g) Soldul contului fiduciar || 68,8 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Venituri: 1,9 mil. EUR

i) Valoarea investițiilor de capital || Nu se aplică

j) Deprecieri/garanții executate || Nicio depreciere înregistrată la 31.12.2013

k) Efectul de pârghie || 40 (calculat ca – a se vedea documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Stimularea finanțării pieței de capital pentru proiecte de infrastructură: sprijinirea unor proiecte în valoare de 421 mil. EUR

Vehicule de investiții specializate:

Instrumentul european de microfinanțare Progress – (FCP-FIS) (13.1 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG EMPL și DG ECFIN

a) Identificare/act de bază || Decizia nr. 283/2010/UE

b) Descriere || Fondul este o coproprietate fără personalitate juridică de titluri de valoare și de alte active eligibile, având ca obiectiv creșterea accesului la microfinanțare/a disponibilității produselor

c) Instituții financiare implicate || FEI (societate de administrare), BEI (coinvestitor)

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 80 mil. EUR 63,43 mil. EUR

e) Performanțe || Sprijinirea a 7 134 de microcredite și a 11 487 de angajați Impact obținut de 158,60 mil. EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || Nu se aplică (nu există niciun cont fiduciar)

h) Venituri și rambursări || Nu sunt disponibile (vehicul de investiții specializat)

i) Valoarea investițiilor de capital || Nu este disponibilă (vehicul de investiții specializat)

j) Deprecieri/garanții executate || Nu sunt disponibile

k) Efectul de pârghie || 1,54 (calculat ca – a se vedea documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Creșterea accesului la microfinanțare: susținerea unui volum de microcredite noi în valoare de 64,9 mil. EUR

Fondul european 2020 /Marguerite (13.2 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG MOVE și DG ECFIN

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 680/2007

b) Descriere || Un fond de investiții paneuropean având ca obiectiv sprijinirea investițiilor de succes pe termen lung în infrastructură în Europa, în sectorul tranporturilor, energiei și surselor regenerabile de energie

c) Instituții financiare implicate || (structura SICAV-FIS); sponsori principali: CDC (Franța), CdP (Italia), KfW, ICO (Spania), PKO (Polonia) și BEI

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 80 mil. EUR 28,52 mil. EUR

e) Performanțe || Angajamentul de a investi în două proiecte din sectorul transportului TEN-T și șapte din sectorul energiei din surse regenerabile, cu o valoare totală a capitalurilor proprii de 285 mil. EUR Impactul obținut: nu se aplică

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || Nu se aplică (nu există niciun cont fiduciar)

h) Venituri și rambursări || Nu a avut loc nicio distribuire până la 31.12.2013

i) Valoarea investițiilor de capital || Valoarea justă a participației Comisiei: 29,405 mil. EUR

j) Deprecieri/garanții executate || Nu sunt disponibile

k) Efectul de pârghie || 158 (calculat ca – a se vedea documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Susținerea investițiilor pe termen lung în infrastructură: angajamentul total de capitaluri proprii în valoare de 285 mil. EUR susține un cost de capital total al proiectelor de 4,511 miliarde EUR

Fondul european pentru eficiență energetică (13.3 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG ENER

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (UE) nr. 1233/2010

b) Descriere || Fond de investiții specializat (SICAV) care investește în proiecte din domeniul eficienței energetice, al energiilor din surse regenerabile și al transportului urban ecologic

c) Instituții financiare implicate || BEI (entitatea însărcinată cu execuția), Deutsche Bank (administratorul de investiții)

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 146,3 mil. EUR 55,8 mil. EUR

e) Performanțe || 219 mil. EUR au fost alocate pentru proiecte, iar 17,7 mil. EUR au fost alocate sub formă de asistență tehnică pentru susținerea serviciilor de dezvoltare de proiecte. Impact obținut de 265,00 mil. EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu este disponibilă

g) Soldul contului fiduciar || Contul fiduciar al fondului: 25 mil. EUR Contul fiduciar de asistență tehnică: 1,01 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Încă nu sunt disponibile

i) Valoarea investițiilor de capital || Nu este disponibilă

j) Deprecieri/garanții executate || Nu sunt disponibile

k) Efectul de pârghie || 2,84 (curent) și 9 (prevăzut) (calculat ca– a se vedea documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Susținerea investițiilor în sectoare strategice: 219 mil. EUR au fost alocate pentru proiecte

4. Instrumente financiare în țările implicate în procesul de aderare:

Facilitatea de garantare din cadrul Instrumentului pentru dezvoltarea întreprinderilor și inovare în Balcanii de Vest (WB EDIF)[2] (14.1 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG ELARG

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1085/2006 al Consiliului

b) Descriere || Instrument de garantare pentru crearea condițiilor prealabile pentru emergența și creșterea societăților inovatoare și cu un potențial ridicat

c) Instituții financiare implicate || FEI

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 21,9 mil. EUR 21,9 mil. EUR

e) Performanțe || Trei acorduri operaționale semnate cu bănci care sunt în prezent în etapa de constituire a portofoliului Impactul obținut: nu se aplică

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || 21,2 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Încă nu sunt disponibile

i) Valoarea investițiilor de capital || Nu se aplică

j) Deprecieri/garanții executate || Nu se aplică

k) Efectul de pârghie || 5,5 ca obiectiv (calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Se preconizează mobilizarea a peste 110 mil. EUR sub formă de împrumuturi noi pentru IMM-uri

Fondul pentru extinderea întreprinderilor din cadrul WB EDIF[3] (14.2 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG ELARG

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1085/2006 al Consiliului

b) Descriere || Instrument de capitaluri proprii care finanțează capitalul de dezvoltare și extindere a IMM-urilor înființate în Balcanii de Vest

c) Instituții financiare implicate || FEI (administrator), BERD/DEG

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 11 mil. EUR 10,4 mil. EUR

e) Performanțe || Prima închidere formală a fondului și lansarea activității sunt prevăzute a avea loc în 2014 Impactul obținut: nu se aplică

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || 10,4 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Încă nu sunt disponibile

i) Valoarea investițiilor de capital || Încă nu este aplicabilă

j) Deprecieri/garanții executate || Nu se aplică

k) Efectul de pârghie || 10 ca obiectiv (calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Este prevăzută crearea unui portofoliu de investiții cu un capital țintă de 55 mil. EUR, asociat eventual cu un instrument de cofinanțare al BERD (1:1).

Fondul pentru inovarea întreprinderilor din cadrul WB EDIF[4] (14.3 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG ELARG

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1085/2006 al Consiliului

b) Descriere || Instrument de capitaluri proprii pentru finanțarea IMM-urilor inovatoare în faza inițială înființate în Balcanii de Vest

c) Instituții financiare implicate || FEI (administrator), BERD/KfW

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 21,2 mil. EUR 21,2 mil. EUR

e) Performanțe || Fondul pentru inovarea întreprinderilor este prevăzut a fi constituit în 2014 Impactul obținut: nu se aplică

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || 21,2 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Nu se aplică

i) Valoarea investițiilor de capital || Încă nu este aplicabilă

j) Deprecieri/garanții executate || Nu sunt disponibile

k) Efectul de pârghie || 2 ca obiectiv (calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Este prevăzută susținerea unei investiții totale în valoare de 40 mil. EUR

Fondul european pentru Europa de Sud-Est (14.4 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG ELARG

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1085/2006 al Consiliului

b) Descriere || Parteneriat public-privat pentru susținerea dezvoltării sectorului privat în regiune

c) Instituții financiare implicate || FEI (administrator)

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 26,2 mil. EUR 26,03 mil. EUR

e) Performanțe || Suma de 83,9 mil. EUR a stimulat o investiție totală de 580 mil. EUR. Impactul obținut: nu se aplică

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || Nu este disponibil

h) Venituri și rambursări || Nu sunt disponibile

i) Valoarea investițiilor de capital || Valoarea de piață a participației Comisiei: 110,9 mil. EUR

j) Deprecieri/garanții executate || Nu se aplică

k) Efectul de pârghie || 7 (astfel cum este calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Susținerea unei investiții noi cu o valoare totală de 580 mil. EUR

Fondul pentru o creștere ecologică (14.5 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG ELARG

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1085/2006 al Consiliului

b) Descriere || Fond inovator pentru asigurarea finanțării de proiecte în domeniul eficienței energetice și al energiilor din surse regenerabile

c) Instituții financiare implicate || BEI, KfW, BERD în calitate de principali coinvestitori

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 19,6 mil. EUR 19,6 mil. EUR

e) Performanțe || O sumă de 129,4 mil. EUR a fost plătită intermediarilor financiari prin împrumuturi prioritare și printr-un împrumut subordonat. În plus, au fost aprobate investiții în valoare de 58,4 mil. EUR Impactul obținut: nu se aplică

f) Evaluarea sumelor restituite || Venit reinvestit conform acelorași criterii ca pentru contribuția la bugetul inițial

g) Soldul contului fiduciar || Nu se aplică

h) Venituri și rambursări || Nu se aplică

i) Valoarea investițiilor de capital || Valoarea de piață: 39,2 mil. EUR[5]

j) Deprecieri/garanții executate || Nu sunt disponibile

k) Efectul de pârghie || 5 ca obiectiv (calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Este prevăzută susținerea unei investiții cu o valoare totală de 200 mil. EUR

Împrumutul de sprijinire a redresării IMM-urilor destinat Turciei (14.6 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG ELARG

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1085/2006 al Consiliului

b) Descriere || Instrument pentru reducerea impactului crizei și sprijinirea IMM-urilor cu investiții productive concrete

c) Instituții financiare implicate || BEI, Halkbank, Akbank

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 30 mil. EUR 30 mil. EUR

e) Performanțe || Suma de 30 mil. EUR a stimulat o investiție cu valoare totală de aproximativ 150 mil. EUR Impact obținut de 150,00 mil. EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Venit reinvestit conform acelorași criterii ca pentru contribuția la bugetul inițial

g) Soldul contului fiduciar || Nu se aplică

h) Venituri și rambursări || Nu se aplică

i) Valoarea investițiilor de capital || Valoarea de piață: 39,2 mil. EUR[6]

j) Deprecieri/garanții executate || Nu sunt disponibile

k) Efectul de pârghie || 5 (calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || S-a preconizat ca cele 265 de împrumuturi alocate inițial să creeze 4 881 de noi locuri de muncă, ceea ce reprezintă o creștere cu 42 % a numărului de locuri de muncă existente în cadrul IMM-urilor beneficiare

5. Instrumente financiare în țările învecinate și în țările vizate de Instrumentul de cooperare pentru dezvoltare:

Facilitatea de investiții pentru vecinătate (15.1 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG DEVCO

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1638/2006

b) Descriere || Instrumentul contribuie la atingerea obiectivelor PEV și la mobilizarea de investiții suplimentare

c) Instituții financiare implicate || BEI, BERD, CEB, NIB, AFD, AECID, KfW, SIMEST

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 789,4 mil. EUR 422,5 mil. EUR

e) Performanțe || Pe baza contribuțiilor din partea Uniunii în valoare de 164 mil. EUR aprobate în 2013, volumul total al investițiilor mobilizate a avut ca rezultat investiții în valoare de peste 2,4 miliarde EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Aplicabilă din 2015

g) Soldul contului fiduciar || Nu a fost stabilit niciun cont fiduciar separat

h) Venituri și rambursări || Nu se aplică

i) Valoarea investițiilor de capital || Valoarea de piață: Fonduri SANAD: 10 mil. USD; Fondul EFSE-SICAV: 5,1 mil. EUR

j) Deprecieri/garanții executate || Nu sunt disponibile

k) Efectul de pârghie || 27,6 (astfel cum este calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Susținerea unor costuri totale ale proiectelor de 20,8 miliarde EUR cu o contribuție a Uniunii în valoare de 753 mil. EUR

Facilitatea de investiții pentru Asia Centrală și Facilitatea de investiții pentru Asia (15.2 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG DEVCO

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1905/2006

b) Descriere || Instrument pentru promovarea investițiilor suplimentare și a infrastructurilor-cheie (energie, mediu)

c) Instituții financiare implicate || BEI, BERD, AFD, KfW, SIMEST

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 145,6 mil. EUR 31 mil. EUR

e) Performanțe || Contribuțiile din cadrul Facilității de investiții pentru Asia Centrală s-au ridicat la 64 mil. EUR, sprijinind 11 proiecte cu un cost total de 425 mil. EUR; contribuțiile din cadrul Facilității de investiții pentru Asia s-au ridicat la 36 mil. EUR susținând 8 proiecte cu un cost total de 889 mil. EUR

f) Evaluarea sumelor restituite || Aplicabilă din 2015

g) Soldul contului fiduciar || Nu este disponibil

h) Venituri și rambursări || Nu se aplică

i) Valoarea investițiilor de capital || Fondul MIFA: 9,3 mil. USD (acțiuni C2 și C3)

j) Deprecieri/garanții executate || Nu se aplică

k) Efectul de pârghie || Facilitatea de investiții pentru Asia Centrală: aproximativ 6,6 Facilitatea de investiții pentru Asia: aproximativ 25 (astfel cum a fost calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || În cadrul Facilității de investiții pentru Asia Centrală: sprijin în valoare de 425 mil. EUR sub formă de finanțare din partea instituțiilor financiare europene și a altor investitori; În cadrul Facilității de investiții pentru Asia: sprijin în valoare de 889 mil. sub formă de finanțare din partea instituțiilor financiare europene și a altor investitori

Facilitatea de investiții pentru America Latină (15.3 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG DEVCO

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1905/2006

b) Descriere || Instrument pentru promovarea investițiilor suplimentare și a infrastructurilor-cheie (de exemplu, transporturi, energie etc.)

c) Instituții financiare implicate || BEI, NIB, AFD, AECID etc.

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 196,7 mil. EUR 78,9 mil. EUR

e) Performanțe || Au fost aprobate 25 de proiecte, reprezentând o contribuție LAIF totală de 189,6 mil. EUR. Valoarea totală a investițiilor a fost de 5,5 miliarde EUR.

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu este disponibilă

g) Soldul contului fiduciar || 5,9 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Nu sunt disponibile

i) Valoarea investițiilor de capital || Nu este disponibilă

j) Deprecieri/garanții executate || Nu sunt disponibile

k) Efectul de pârghie || 29 (astfel cum este calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Susținere pentru investiții suplimentare în valoare de 5,5 miliarde EUR în sectoarele vizate

Sprijin la Facilitatea euro-mediteraneeană de investiții și parteneriat (15.4 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG DEVCO

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1638/2006

b) Descriere || Instrument pentru furnizare de capital sectorului privat

c) Instituții financiare implicate || BEI

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 224 mil. EUR 192 mil. EUR

e) Performanțe || 27 mil. EUR au fost alocate pentru 16 operațiuni de asistență tehnică; 163 mil. EUR au fost alocate pentru 24 de operațiuni cu capital de risc (20 mil. au fost anulate și returnate Comisiei).

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || 75,3 mil. EUR, 19,9 mil. USD

h) Venituri și rambursări || 3,3 mil. EUR

i) Valoarea investițiilor de capital || Valoarea fondurilor cu capital de risc: 30,8 mil. EUR

j) Deprecieri/garanții executate || Deprecieri: -5,99 mil. EUR 

k) Efectul de pârghie || 21,3 (astfel cum este calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Susținere pentru un volum de finanțare de 4,6 miliarde EUR printr-o contribuție totală a Uniunii de 224 mil. EUR

Fondul mondial pentru eficiență energetică și energii regenerabile (15.5 în documentul de lucru) || DG responsabilă: DG DEVCO

a) Identificare/act de bază || Regulamentul (CE) nr. 1905/2006

b) Descriere || Vehicul de finanțare inovator care vizează promovarea eficienței energetice și a energiei din surse regenerabile în țările în curs de dezvoltare și economiile în tranziție

c) Instituții financiare implicate || O societate de investiții cu capital variabil, coinvestitori: BEI, Norvegia și Germania

d) Plăți și angajamente bugetare totale || 81,1 mil. EUR 75 mil. EUR

e) Performanțe || GEEREF s-a angajat să efectueze investiții de aproximativ 72 mil. EUR în fonduri de investiții private regionale, dintre care peste 18 mil. EUR au fost plătite. Aceste fonduri au investit ulterior în 18 proiecte beneficiare

f) Evaluarea sumelor restituite || Nu se aplică

g) Soldul contului fiduciar || 2,194 mil. EUR

h) Venituri și rambursări || Nu se aplică

i) Valoarea investițiilor de capital || Valoarea acțiunii „A”: 67 mil. EUR

j) Deprecieri/garanții executate || Nicio depreciere

k) Efectul de pârghie || 5 (calculat în documentul de lucru)

l) Contribuție la atingerea obiectivelor de politică || Este vizată mobilizarea a aproximativ 500 mil. EUR sub formă de capital propriu pentru proiecte în domeniul energiei din surse regenerabile și eficienței energetice în Africa, Asia și America Latină

III. CONCLUZIE

Punerea în aplicare a instrumentelor financiare gestionate la nivel central în perioada 2007-2013 a contribuit la atenuarea deficiențelor pieței financiare și la stimularea efectelor pozitive ale măsurilor de la nivelul UE. De exemplu, în perioada 2007-2013, principalele instrumente financiare de la nivelul UE destinate susținerii IMM-urilor (CIP-GIF, CIP-SMEG 07 și IPR) și susținerii microîntreprinderilor (EPMF) cu o contribuție globală (angajamente UE) de peste 1,6 miliarde EUR au mobilizat împrumuturi în valoare de aproximativ 17,9 miliarde EUR și au susținut, de asemenea, investiții de capital în valoare de aproximativ 2,8 miliarde EUR, îmbunătățind astfel accesul la finanțare pentru peste 336 000 de IMM-uri.

Efectul de pârghie realizat este egal cu 5 pentru instrumentele de capitaluri proprii și este cuprins între 4,8 și 31 pentru instrumentele de garantare, între 10 și 259 pentru instrumentele cu partajarea riscurilor, între 1,54 și 158 pentru vehiculele de investiții specializate, între 5 și 7 pentru instrumentele financiare în țările implicate în procesul de aderare și între 5 și 27,6 pentru instrumentele financiare în țările învecinate și în țările vizate de Instrumentul de cooperare pentru dezvoltare.

Datorită experienței dobândite în cursul procesului de punere în aplicare în perioada 2007-2013 și în contextul evaluărilor și auditurilor programelor, au fost trase mai multe învățăminte cu privire la modul de îmbunătățire în continuare a elaborării și gestionării instrumentelor financiare. Au fost valorificate cele mai bune practici cu privire la elaborarea și gestionarea noii generații de instrumente financiare. De exemplu, a fost dezvoltat un veritabil cadru de punere în aplicare a instrumentelor financiare (care include cerințe armonizate privind guvernanța, supravegherea și controlul) pe baza noului titlu VIII din Regulamentul financiar. În plus, instrumentele financiare vor acoperi toate tipurile principale de beneficiari finali pe parcursul întregului ciclu de finanțare și vor include oferte de instrumente prociclice și contraciclice pentru a răspunde într-un mod flexibil la nevoile pieței, printr-o punere în aplicare bazată de cerere. De asemenea, eficacitatea și eficiența au fost îmbunătățite prin reducerea numărului de instrumente și creșterea volumelor acestora, asigurând masa critică în deplină coerență cu normele privind ajutoarele de stat. Alinierea intereselor cu entitățile cărora li s-au încredințat sarcini de execuție bugetară și intermediarii financiari se va realiza prin onorarii și stimulente, precum și prin partajarea riscurilor.

Întrucât 2013 este ultimul an de angajament pentru perioada de programare 2007-2013, pentru o serie de instrumente nu a fost finalizată evaluarea finală în care este analizată măsura în care au fost atinse obiectivele. Un feedback mai aprofundat și de o mai bună calitate privind atingerea obiectivelor va fi disponibil în termen de un an și va fi raportat în mod corespunzător.

[1] Regulamentul financiar actual/normele de aplicare actuale prevăd raportarea efectului de pârghie pe baza unei abordări unificate. Întrucât articolele privind instrumentele financiare au intrat în vigoare în luna ianuarie 2014, abordarea se va aplica pentru instrumentele financiare pentru perioada 2014-2020.

[2]  Instrumentul pentru dezvoltarea întreprinderilor și inovare în Balcanii de Vest

[3]  Instrumentul pentru dezvoltarea întreprinderilor și inovare în Balcanii de Vest

[4]  Instrumentul pentru dezvoltarea întreprinderilor și inovare în Balcanii de Vest

[5]  Întregul pachet financiar al instrumentului se ridică la 38,6 mil. EUR

[6]  Întregul pachet financiar al instrumentului se ridică la 38,6 mil. EUR