(1)   Prezenta orientare se aplică Băncii Centrale Europene (BCE) și autorităților naționale competente (ANC) pentru îndeplinirea atribuțiilor de supraveghere conferite BCE. În acest sens, regulile interne adoptate de BCE și ANC în scopul respectării dispozițiilor prezentei orientări se aplică membrilor personalului și ai organelor acestor bănci.

(2)   BCE și ANC extind, în măsura posibilă din punct de vedere juridic, obligațiile definite în actele de implementare a dispozițiilor prezentei orientări la orice persoane implicate în îndeplinirea atribuțiilor de supraveghere care nu sunt membrii ai personalului BCE și ANC.

(1)   În cazul în care o ANC este împiedicată de legislația națională aplicabilă să pună în aplicare o dispoziție a prezentei orientări, aceasta informează BCE fără întârzieri nejustificate și ia măsurile rezonabile de care dispune pentru a depăși obstacolul reprezentat de legislația națională respectivă, astfel încât prezenta orientare să fie pusă în aplicare armonizat în cadrul MUS.

(2)   Dispozițiile prezentei orientări nu aduc atingere normelor etice mai stricte stabilite de BCE sau ANC care sunt aplicabile membrilor personalului acestora și membrilor organelor acestora.

(1)   BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a se asigura că, în îndeplinirea atribuțiilor și responsabilităților care le revin, membrii personalului acestora și membrii organelor lor respectă cele mai înalte standarde de conduită etică.

(2)   În îndeplinirea obligației prevăzute la alineatul (1), BCE și ANC iau, în special, măsurile necesare pentru a se asigura că membrii personalului lor și membrii organelor lor acționează onest, independent, imparțial, cu respect și discreție, evitând orice formă de comportament neadecvat sau hărțuire, și fără a ține seama de interesul propriu, menținând și promovând astfel încrederea publicului în MUS.

(1)   BCE și ANC dispun de mecanisme pentru a gestiona o situație în care un candidat care va fi numit membru al personalului este în conflict de interese generat, printre altele, de activități ocupaționale, dețineri de active financiare, activități private sau relații personale anterioare.

(2)   BCE și ANC adoptă norme interne prin care solicită membrilor personalului și ai organelor lor să evite pe durata raporturilor de muncă cu aceste bănci orice situație care ar putea genera un conflict de interese și să raporteze astfel de situații. BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a se asigura că, atunci când este raportat un conflict de interese, acesta este înregistrat corespunzător și există și se iau măsuri adecvate pentru soluționarea sau diminuarea acestuia, inclusiv măsura alocării atribuțiilor privind chestiunea respectivă altor angajați.

(3)   BCE și ANC dispun de mecanisme pentru evaluarea și evitarea posibilelor conflicte de interese generate de activități ocupaționale asumate după încetarea raporturilor de muncă cu băncile respective de către membrii organelor și personalului acestora, inclusiv cerințe privind notificarea și perioadele de incompatibilitate adecvate.

(4)   BCE și ANC dispun, atunci când este relevant, de mecanisme pentru evaluarea și evitarea potențialelor conflicte de interese generate de activitățile ocupaționale asumate de membrii personalului și ai organelor acestora pe durata concediului fără plată.

(1)   BCE și ANC adoptă norme interne care interzic membrilor personalului și ai organelor lor să solicite, să primească sau să accepte o promisiune legată de primirea pentru ei sau orice altă persoană a oricărui avantaj legat în orice fel de îndeplinirea atribuțiilor și responsabilităților oficiale care le revin.

(2)   BCE și ANC pot preciza în normele lor interne excepții de la interdicția prevăzută la alineatul (1) în ceea ce privește avantajele oferite de băncile centrale, ANC, instituțiile, organele sau agențiile Uniunii, organizații internaționale și agenții guvernamentale, precum și de mediul academic, și în ceea ce privește avantajele oferite de sectorul privat a căror valoare este neglijabilă sau obișnuită potrivit uzanțelor, cu condiția ca în al doilea caz aceste avantaje să nu fie frecvente și nici din aceeași sursă. BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a se asigura că aceste excepții nu influențează și nu pot fi percepute ca influențând independența și imparțialitatea membrilor organelor și personalului lor.

(1)   BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a se asigura că membrilor personalului și membrilor organelor lor le este interzis să utilizeze în mod abuziv informații care nu sunt publice.

(2)   Interdicția de a utiliza în mod abuziv informații care nu sunt publice se referă cel puțin la utilizarea informațiilor care nu sunt publice: (a) pentru tranzacțiile financiare private în nume propriu sau în contul unor terți; și (b) pentru a recomanda sau a sugera unor terți să acționeze pe baza informațiilor respective care nu sunt publice.

(1)   Ținând seama de considerente de eficacitate, eficiență și proporționalitate, BCE și ANC adoptă norme interne aplicabile membrilor personalului și membrilor organismelor care, în îndeplinirea atribuțiilor MUS, au acces la informații considerate sensibile cu privire la piaţă, în alte situații decât cele singulare (denumite în continuare „persoane cu acces la informații considerate sensibile cu privire la piaţă”), introducând restricțiile specifice prevăzute la alineatul (2) în ceea ce privește tranzacțiile financiare private care sunt sau pot fi percepute ca fiind strâns legate de îndeplinirea atribuțiilor legate de MUS (denumite în continuare „tranzacții financiare private critice”).

(2)   Normele interne menționate la alineatul (1):

(3)   Având în vedere considerente de eficacitate, eficiență și proporționalitate, normele interne adoptate în temeiul alineatului (2) literele (b) și (c) pot consta în una sau mai multe dintre următoarele restricții privind tranzacția în cauză:

(4)   În normele lor interne, BCE și ANC: (i) prevăd ca persoanele care au acces la informații considerate sensibile cu privire la piaţă să raporteze activele moștenite ori de câte ori deținerea acestor active generează un conflict de interese cu implicarea lor în atribuții legate de MUS; și (ii) instituie un mecanism prin care să se asigure că acele conflicte de interese care decurg din activele istorice sunt soluționate într-o perioadă de timp rezonabilă, și care să includă posibilitatea de a solicita ca activele moștenite care generează conflicte de interese să fie vândute într-o perioadă de timp rezonabilă. BCE și ANC pot prevedea în normele lor interne că activele moștenite care nu generează conflicte de interese pot fi păstrate.

(5)   BCE și ANC precizează în normele lor interne condițiile și garanțiile în temeiul cărora sunt exceptate de la restricțiile specifice prevăzute în prezentul articol persoanele care au acces la informații considerate sensibile cu privire la piaţă și care încredințează unui terț independent administrarea activelor lor financiare private printr-un acord scris de administrare a activelor.

(6)   BCE și ANC pot adopta norme interne care să aplice restricții, astfel cum se prevede în prezentul articol, membrilor personalului și organelor lor, alții decât persoanele care au acces la informații considerate sensibile cu privire la piaţă.

(7)   BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a-și adapta normele interne care impun restricții specifice în ceea ce privește tranzacțiile financiare private critice menționate la alineatul (2) pentru a reflecta deciziile Consiliului guvernatorilor.

(1)   BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a se asigura că dispun în organigramă de o funcție separată pentru asigurarea respectării eticii și/sau a conformității – care este o funcție esențială de gestionare a riscurilor – pentru a sprijini organismele lor decizionale în punerea în aplicare a Cadrului etic pentru MUS. Funcția pentru asigurarea respectării eticii și/sau a conformității trebuie să dispună de competența, autoritatea și independența corespunzătoare necesare pentru îndeplinirea sarcinilor ce îi revin. Cel care ocupă această funcție raportează direct – din punct de vedere ierarhic sau funcțional – celui mai înalt nivel de conducere din cadrul BCE sau al ANC relevante, după caz. Această funcție dispune de resurse adecvate pentru a-și îndeplini sarcinile, pentru a ține pasul cu evoluțiile pertinente și pentru a-și menține cunoștințele de specialitate actualizate.

(2)   Responsabilitățile funcției pentru asigurarea respectării eticii și/sau a conformității în legătură cu Cadrul etic pentru MUS includ: (a) oferirea de consiliere și orientări cu privire la interpretarea și aplicarea Cadrului etic pentru MUS; (b) creșterea gradului de conștientizare și organizarea de cursuri obligatorii; (c) identificarea și evaluarea riscurilor de conformitate; (d) monitorizarea și verificarea conformității; (e) raportarea cazurilor de neconformitate; (f) redactarea, sau contribuirea la redactarea normelor și practicilor interne ale BCE sau ANC relevante, după caz; și (g) elaborarea raportului anual al BCE sau ANC relevante, astfel cum se menționează la articolul 15 alineatul (1).

(3)   BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a se asigura că funcția lor pentru asigurarea respectării eticii și/sau a conformității este implicată, în mod corespunzător și în timp util, în chestiuni care pot avea un impact asupra Cadrului etic pentru SSM.

(4)   Funcția pentru asigurarea respectării eticii și/sau a conformității din cadrul BCE și ANC tratează informațiile obținute în exercitarea responsabilităților sale cu cea mai mare confidențialitate și prelucrează și păstrează orice date cu caracter personal în conformitate cu normele aplicabile privind protecția datelor.

(5)   În cazurile în care funcția pentru asigurarea respectării eticii și/sau a conformității din cadrul BCE și ANC desfășoară și îndeplinește alte sarcini și atribuții, BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a se asigura că orice astfel de sarcini și atribuții sunt compatibile cu funcția pentru asigurarea respectării eticii și/sau a conformității în sine sau cu sarcinile și atribuțiile unității organizaționale de care este legată din punct de vedere organizațional funcția pentru asigurarea respectării eticii și/sau a conformității.

(1)   BCE și ANC dispun de mecanisme pentru a monitoriza respectarea normelor de implementare a prezentei orientări. Monitorizarea include, în special, respectarea normelor interne de punere în aplicare a restricțiilor specifice aplicabile tranzacțiilor financiare private critice prevăzute la articolul 11 și, după caz, a verificărilor periodice și/sau ad-hoc ale conformității.

(2)   Monitorizarea conformității nu aduce atingere normelor interne care permit investigațiile interne atunci când un membru al personalului sau al unui organ al acestora este suspectat de încălcarea normelor de implementare a prezentei orientări.

(1)   BCE și ANC adoptă norme interne privind avertizările de integritate (whistleblowing), precum și proceduri interne pentru raportarea cazurilor de neconformitate cu normele de punere în aplicare a prezentei orientări. Astfel de norme și proceduri interne includ măsuri pentru a asigura protejarea adecvată a persoanelor care raportează cazuri de neconformitate.

(2)   BCE și ANC iau măsurile necesare pentru a se asigura că potențialele cazuri de neconformitate sunt monitorizate, și, după caz, sunt impuse măsuri disciplinare corespunzătoare conform normelor și procedurilor disciplinare aplicabile.

(3)   BCE și ANC raportează Consiliului guvernatorilor, fără întârzieri nejustificate, orice incident major privind nerespectarea normelor lor interne de implementare a prezentei orientări prin intermediul Comitetului pentru dezvoltare organizațională și al Consiliului de supraveghere, în conformitate cu procedurile interne aplicabile, și în paralel informează Comitetul de audit și ECC.

(1)   BCE și ANC transmit ECC raportul lor anual privind punerea în aplicare a prezentei orientări în vederea schimbului de informații cu privire la punerea în aplicare a prezentei orientări și a pregătirii viitoarelor revizuiri și/sau pentru facilitarea elaborării unor abordări comune, astfel cum se menționează la articolul 12 alineatul (2).

(2)   Consiliul guvernatorilor revizuiește prezenta orientare cel puțin o dată la trei ani de la data la care trebuiau aplicate normele și măsurile de punere în aplicare a orientării cel târziu, astfel cum este stabilită la articolul 17 alineatul (2) sau la recomandarea ECC.

(1)   Orientarea (UE) 2015/856 (BCE/2015/12) se abrogă.

(2)   Trimiterile la Orientarea (UE) 2015/856 (BCE/2015/12) se interpretează ca trimiteri la prezenta orientare și se citesc în conformitate cu tabelul de corespondență din anexa la prezenta orientare.

(1)   Prezenta orientare produce efecte de la data notificării sale către ANC.

(2)   BCE și ANC iau măsurile necesare pentru implementarea și respectarea prezentei orientări și aplică regulile și măsurile de punere în aplicare a prezentei orientări de la 1 iunie 2023. ANC informează BCE despre orice obstacole în calea implementării prezentei orientări și transmit BCE textele și metodele referitoare la aceste măsuri până la 1 aprilie 2023 cel târziu.