EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32020R1227
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/1227 of 12 November 2019 laying down implementing technical standards with regard to templates for the provision of information in accordance with the STS notification requirements (Text with EEA relevance)
Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2020/1227 al Comisiei din 12 noiembrie 2019 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la formularele pentru furnizarea de informații în conformitate cu cerințele privind notificarea STS (Text cu relevanță pentru SEE)
Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2020/1227 al Comisiei din 12 noiembrie 2019 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la formularele pentru furnizarea de informații în conformitate cu cerințele privind notificarea STS (Text cu relevanță pentru SEE)
C/2019/8011
JO L 289, 3.9.2020, p. 315–329
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force: This act has been changed. Current consolidated version: 02/11/2022
3.9.2020 |
RO |
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene |
L 289/315 |
REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2020/1227 AL COMISIEI
din 12 noiembrie 2019
de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la formularele pentru furnizarea de informații în conformitate cu cerințele privind notificarea STS
(Text cu relevanță pentru SEE)
COMISIA EUROPEANĂ,
având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
având în vedere Regulamentul (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea și de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă și standardizată, și de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE și 2011/61/UE, precum și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 27 alineatul (7),
întrucât:
(1) |
Pentru a facilita notificările eficace și armonizate, ar trebui ca informațiile privind securitizările care îndeplinesc cerințele necesare pentru a fi considerate simple, transparente și standardizate (STS) prevăzute la articolele 19-22 și 23-26 din Regulamentul (UE) 2017/2402 să fie raportate Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) într-un format consecvent și în conformitate cu standarde uniforme. |
(2) |
Furnizarea de informații într-un format armonizat permite colectarea eficientă a datelor de către ESMA și facilitează verificarea consecvenței și evaluarea exhaustivității de către investitori și autoritățile competente. Prin urmare, ar trebui să se precizeze formatul pentru fiecare dintre câmpurile care trebuie raportate într-o notificare STS, iar transmiterea informațiilor către ESMA ar trebui să aibă loc pe cale electronică. |
(3) |
Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare prezentate de către ESMA Comisiei în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2). |
(4) |
ESMA a efectuat o consultare publică deschisă cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în temeiul articolului 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
Articolul 1
Formulare pentru notificarea STS
(1) Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (a) și la articolul 1 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 al Comisiei (3) se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa I la prezentul regulament.
(2) Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (b) și la articolul 1 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa II la prezentul regulament.
(3) Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (c) și la articolul 1 alineatul (2) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa III la prezentul regulament.
(4) În cazul în care informațiile care trebuie furnizate în temeiul prezentului articol nu sunt disponibile sau nu sunt necesare deoarece se aplică dispozițiile tranzitorii prevăzute la articolul 43 din Regulamentul (UE) 2017/2402, notificarea cuprinde mențiunea „Nu se aplică din cauza aplicării dispozițiilor tranzitorii” în câmpul relevant sau în câmpurile relevante din anexele la prezentul regulament.
(5) Informațiile menționate la prezentul articol se transmit într-un format electronic care poate fi citit automat.
(6) „Informațiile suplimentare” menționate la articolul 2 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se includ în câmpul „Caseta de completat” din anexele I-III la prezentul regulament.
Articolul 2
Intrarea în vigoare
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
Adoptat la Bruxelles, 12 noiembrie 2019.
Pentru Comisie
Președintele
Jean-Claude JUNCKER
(1) JO L 347, 28.12.2017, p. 35.
(2) Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).
(3) Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 al Comisiei din 12 noiembrie 2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului și de stabilire a unor standarde tehnice de reglementare care precizează informațiile care trebuie furnizate în conformitate cu cerințele privind notificarea STS (a se vedea pagina 285 din prezentul Jurnal Oficial).
ANEXA I
Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS
SIMBOL |
TIP DE DATE |
DEFINIȚIE |
{ALPHANUM-n} |
Până la n caractere alfanumerice |
Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 caractere alfanumerice |
Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 caractere alfanumerice |
Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{DATEFORMAT} |
Formatul datei ISO 8601 |
Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ |
{Y/N} |
un caracter alfanumeric |
„adevărat” – Y „fals” – N |
{ISIN} |
12 caractere alfanumerice |
Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166 |
{LEI} |
20 de caractere alfanumerice |
Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442 |
Formular de notificare STS pentru securitizări care nu sunt ABCP
CODUL CÂMPULUI |
DENUMIREA CÂMPULUI |
CASETA DE COMPLETAT |
FORMATUL CÂMPULUI |
STSS0 |
Primul punct de contact |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS1 |
Codul de identificare a instrumentului |
|
{ISIN} |
STSS2 |
Codul LEI al inițiatorului sau al sponsorului sau al creditorului inițial |
|
{LEI} |
STSS3 |
Identificatorul notificării |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS4 |
Identificatorul unic |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS5 |
Identificatorul prospectului |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS6 |
Registrul central de securitizări |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS7 |
Denumirea securitizării |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS8 |
Țara de stabilire |
|
{COUNTRYCODE_2} |
STSS9 |
Clasificarea securitizării |
|
{LIST} |
STSS10 |
Tipul expunerilor-suport |
|
{LIST} |
STSS11 |
Data emisiunii |
|
{DATEFORMAT} |
STSS12 |
Data notificării |
|
{DATEFORMAT} |
STSS13 |
Partea terță autorizată |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS14 |
Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSS15 |
Autoritatea competentă care a autorizat partea terță |
|
{ALPHANUM-100} |
STSS16 |
Statutul STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS17 |
Inițiatorul (sau creditorul inițial) nu este o instituție de credit din UE |
|
{Y/N} |
STSS18 |
Confirmarea criteriilor de acordare a creditelor |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS19 |
Declarația conform căreia criteriile de acordare a creditelor fac obiectul supravegherii |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS20 |
Expunerile-suport dobândite prin vânzare reală |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS21 |
Nu există dispoziții stricte de recuperare |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS22 |
Exceptarea de la aplicarea dispozițiilor stricte de recuperare prevăzute în legislația națională în materie de insolvență |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS23 |
Transferul în cazul în care vânzătorul nu este creditorul inițial |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS24 |
Transfer efectuat prin intermediul unei cesiuni și perfectat într-o etapă ulterioară |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS25 |
Declarațiile și garanțiile |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS26 |
Criteriile pentru administrarea activă a portofoliului |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS27 |
Omogenitatea activelor |
|
{ALPHANUM} |
STSS28 |
Obligațiile aferente expunerilor-suport/nu există resecuritizare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS29 |
Soliditatea standardului de subscriere |
|
{ALPHANUM} |
STSS30 |
Cunoștințele de specialitate ale inițiatorului/creditorului |
|
{ALPHANUM} |
STSS31 |
Activele în stare de nerambursare |
|
{ALPHANUM} |
STSS32 |
Cel puțin o plată în momentul transferului |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS33 |
Rambursarea deținătorilor/vânzarea activelor |
|
{ALPHANUM} |
STSS34 |
Respectarea cerințelor de reținere a riscului |
|
{LIST} |
STSS35 |
Atenuarea riscului de rată a dobânzii (IR) și a riscului valutar (FX) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS36 |
Instrumentele derivate cumpărate/vândute de SSPE |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS37 |
Instrumentele derivate care utilizează standardele comune |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS38 |
Plățile dobânzilor stabilite în funcție de rate ale dobânzilor de referință care se bazează pe ratele dobânzilor utilizate în general |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS39 |
Absența blocării de lichidități în urma unui aviz de executare sau de urgentare a plății |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS40 |
Nu este blocată nicio sumă de lichidități |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS41 |
Încasările din principal li se transferă investitorilor |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS42 |
La rambursare nu se inversează rangul de prioritate |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS43 |
Nicio dispoziție nu impune lichidarea automată a expunerilor-suport la valoarea de piață |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS44 |
Securitizări care prevăd o ordine nesecvențială de prioritate a plăților |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS45 |
Securitizare reînnoibilă cu evenimente de amortizare anticipată pentru încetarea perioadei de reînnoire, pe baza unor factori de declanșare prevăzuți |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS46 |
O deteriorare a calității creditului expunerilor-suport |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS47 |
Producerea unui eveniment legat de insolvență ce vizează inițiatorul sau societatea de administrare |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS48 |
Valoarea expunerilor-suport deținute de SSPE scade sub un prag prestabilit |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS49 |
Incapacitatea de a iniția suficiente expuneri-suport noi care să aibă calitatea creditului prestabilită (factor ce declanșează încetarea perioadei de reînnoire) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS50 |
Informații privind obligațiile contractuale ale societății de administrare, ale mandatarului și ale altor furnizori de servicii auxiliare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS51 |
Dispoziții privind continuitatea serviciilor de administrare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS52 |
Dispoziții privind continuitatea contrapărților instrumentelor derivate |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS53 |
Dispoziții privind continuitatea furnizorilor de lichidități și a băncii la care este deschis contul |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS54 |
Cunoștințele de specialitate pe care trebuie să le aibă societatea de administrare, precum și existența unor politici, proceduri și mecanisme adecvate de control al gestionării riscurilor |
|
{ALPHANUM} |
STSS55 |
Definiții clare și coerente (împrumuturi incerte) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS56 |
Ordinea de prioritate a plăților și evenimentele de declanșare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS57 |
Soluționarea în timp util a conflictelor dintre diferitele categorii de investitori și responsabilitățile mandatarului |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS58 |
Datele istorice despre performanțele în ceea ce privește starea de nerambursare și pierderile |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS59 |
Eșantionul de expuneri-suport care face obiectul unor verificări externe |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS60 |
Punerea la dispoziția potențialilor investitori a unui model de fluxuri de numerar ale pasivelor |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSS61 |
Performanța de mediu/împrumuturi locative sau credite auto sau contracte de leasing auto |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSS62 |
Inițiatorul și sponsorul răspund de respectarea articolului 7 din Regulamentul (UE) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
ANEXA II
Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS
SIMBOL |
TIP DE DATE |
DEFINIȚIE |
{ALPHANUM-n} |
Până la n caractere alfanumerice |
Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 caractere alfanumerice |
Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 caractere alfanumerice |
Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{DATEFORMAT} |
Formatul datei ISO 8601 |
Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ |
{Y/N} |
un caracter alfanumeric |
„adevărat” – Y „fals” – N |
{ISIN} |
12 caractere alfanumerice |
Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166 |
{LEI} |
20 de caractere alfanumerice |
Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442 |
Formular de notificare STS pentru securitizări ABCP
CODUL CÂMPULUI |
DENUMIREA CÂMPULUI |
CASETA DE COMPLETAT |
FORMATUL CÂMPULUI |
STSAT0 |
Primul punct de contact |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT1 |
Codul de identificare a instrumentului |
|
{ISIN} |
STSAT2 |
Codul LEI al inițiatorului sau al sponsorului sau al creditorului inițial |
|
{LEI} |
STSAT3 |
Identificatorul notificării |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT4 |
Identificatorul unic |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT5 |
Identificatorul prospectului |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT6 |
Registrul central de securitizări |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT7 |
Denumirea securitizării |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT8 |
Locul de stabilire |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT9 |
Tipul de securitizare |
|
{LIST} |
STSAT10 |
Tipul expunerilor-suport |
|
{LIST} |
STSAT11 |
Data emisiunii |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT12 |
Data notificării |
|
{DATEFORMAT} |
STSAT13 |
Partea terță autorizată |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT14 |
Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAT15 |
Autoritatea competentă care a autorizat partea terță |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAT16 |
Statutul STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT17 |
Inițiatorul (sau creditorul inițial) nu este o instituție de credit din UE |
|
{Y/N} |
STSAT18 |
Confirmarea criteriilor de acordare a creditelor |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT19 |
Declarația conform căreia criteriile de acordare a creditelor fac obiectul supravegherii |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT20 |
Expunerile-suport dobândite prin vânzare reală |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT21 |
Nu există dispoziții stricte de recuperare |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT22 |
Exceptarea de la aplicarea dispozițiilor stricte de recuperare prevăzute în legislația națională în materie de insolvență |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT23 |
Transferul în cazul în care vânzătorul nu este creditorul inițial |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT24 |
Transfer efectuat prin intermediul unei cesiuni și perfectat într-o etapă ulterioară |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT25 |
Declarațiile și garanțiile |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT26 |
Criteriile pentru administrarea activă a portofoliului |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT27 |
Nu există resecuritizare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT28 |
Expunerile-suport transferate nu includ expuneri în stare de nerambursare |
|
{ALPHANUM} |
STSAT29 |
Cel puțin o plată în momentul transferului |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT30 |
Rambursarea deținătorilor/vânzarea activelor |
|
{ALPHANUM} |
STSAT31 |
Atenuarea riscului de rată a dobânzii (IR) și a riscului valutar (FX) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT32 |
Instrumentele derivate cumpărate/vândute de SSPE |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT33 |
Instrumentele derivate din cadrul expunerilor-suport |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT34 |
Instrumentele derivate care utilizează standardele comune |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT35 |
Definiții clare și coerente referitoare la tratamentul împrumuturilor incerte |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT36 |
Ordinea de prioritate a plăților și evenimentele de declanșare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT37 |
Datele istorice despre performanțele în ceea ce privește starea de nerambursare și pierderile |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT38 |
Omogenitatea activelor |
|
{ALPHANUM} |
STSAT39 |
Obligații aferente expunerilor-suport |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT40 |
Obligații aferente expunerilor-suport |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT41 |
Plățile dobânzilor stabilite în funcție de rate ale dobânzilor de referință care se bazează pe ratele dobânzilor utilizate în general |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT42 |
Absența blocării fluxurilor de lichidități în urma unui aviz de executare sau de urgentare a plății |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAT43 |
Absența blocării de lichidități/executare sau urgentare a plății |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT44 |
Încasările din principal li se transferă investitorilor |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT45 |
Nicio dispoziție nu impune lichidarea automată a expunerilor-suport la valoarea de piață |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT46 |
Soliditatea standardelor de subscriere |
|
{ALPHANUM} |
STSAT47 |
Cunoștințele de specialitate ale vânzătorului |
|
{ALPHANUM} |
STSAT48 |
Tranzacție ABCP reînnoibilă/factor de declanșare privind calitatea creditului |
|
{ALPHANUM} |
STSAT49 |
Sarcinile participanților la securitizare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT50 |
Dispoziții privind continuitatea serviciilor de administrare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT51 |
Dispoziții privind continuitatea contrapărților instrumentelor derivate și a băncii la care este deschis contul |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAT52 |
Soliditatea sponsorului |
|
{ALPHANUM-1000} |
ANEXA III
Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS
SIMBOL |
TIP DE DATE |
DEFINIȚIE |
{ALPHANUM-n} |
Până la n caractere alfanumerice |
Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{COUNTRYCODE_2} |
2 caractere alfanumerice |
Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{CURRENCYCODE_3} |
3 caractere alfanumerice |
Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent). |
{DATEFORMAT} |
Formatul datei ISO 8601 |
Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ |
{Y/N} |
un caracter alfanumeric |
„adevărat” – Y „fals” – N |
{ISIN} |
12 caractere alfanumerice |
Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166 |
{LEI} |
20 de caractere alfanumerice |
Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442 |
Formular de notificare STS pentru programe ABCP
CODUL CÂMPULUI |
DENUMIREA CÂMPULUI |
CASETA DE COMPLETAT |
FORMATUL CÂMPULUI |
STSAP0 |
Primul punct de contact |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP1 |
Codul de identificare a instrumentului |
|
{ISIN} |
STSAP2 |
Codul LEI al sponsorului |
|
{LEI} |
STSAP3 |
Identificatorul notificării |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP4 |
Identificatorul unic |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP5 |
Identificatorul prospectului |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP6 |
Registrul central de securitizări |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP7 |
Denumirea programului ABCP |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP8 |
Țara de stabilire |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP9 |
Clasificarea instrumentului |
|
{LIST} |
STSAP10 |
Data emisiunii |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP11 |
Data notificării |
|
{DATEFORMAT} |
STSAP12 |
Partea terță autorizată |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP13 |
Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
STSAP14 |
Autoritatea competentă care a autorizat partea terță |
|
{ALPHANUM-100} |
STSAP15 |
Statutul STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP16 |
Sponsorul este o instituție de credit supravegheată |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP17 |
Sprijinul acordat de sponsor în calitate de furnizor de lichidități |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP18 |
Demonstrarea poziției instituției de credit în fața autorității sale competente |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP19 |
Respectarea de către sponsor a cerințelor privind îndeplinirea obligației de diligență |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP20 |
Respectarea cerințelor de reținere a riscului (la nivel de tranzacție/la nivel de program) |
|
{LIST} |
STSAP21 |
Conformitatea, la nivelul programului ABCP, cu articolul 7 din Regulamentul (UE) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP22 |
Tragerea facilității de lichiditate, în cazul în care facilitatea de lichiditate nu este reînnoită |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP23 |
Conformitatea tranzacțiilor ABCP din cadrul unui program ABCP cu articolul 24 alineatele (1)-(8) și (12)-(20) din Regulamentul (UE) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP24 |
Maximum 5 % din valoarea agregată a expunerilor-suport este temporar neconformă |
|
{ALPHANUM} |
STSAP25 |
Durata de viață medie ponderată rămasă este de cel mult doi ani |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP26 |
Program ABCP sprijinit integral (sprijin din partea sponsorului) |
|
{ALPHANUM-10000} |
STSAP27 |
Nu există nicio resecuritizare și nicio îmbunătățire a calității creditului care să instituie un al doilea strat de segmentare pe tranșe la nivelul programului ABCP |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP28 |
Nu există opțiuni de cumpărare |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP29 |
Riscul de rată a dobânzii și riscul valutar la nivelul programului ABCP sunt atenuate și documentate în mod corespunzător |
|
{ALPHANUM} |
STSAP30 |
Cerințele privind documentația programului ABCP (responsabilitățile mandatarului față de investitori) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP31 |
Cerințele privind documentația programului ABCP (obligațiile contractuale ale sponsorului) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP32 |
Cerințele privind documentația programului ABCP (procesul și responsabilitățile în cazul stării de nerambursare a societății de administrare) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP33 |
Cerințele privind documentația programului ABCP (dispozițiile privind înlocuirea contrapărților instrumentelor derivate și a băncii la care este deschis contul) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP34 |
Cerințele privind documentația programului ABCP (procedurile pentru asigurarea acoperirii cu garanții reale a angajamentului de finanțare) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP35 |
Cerințele privind documentația programului ABCP (facilitatea de lichiditate și titlurile de valoare care ajung la scadență și trebuie rambursate în cazul în care sponsorul nu reînnoiește angajamentul de finanțare a facilității de lichiditate înainte de expirarea acestuia) |
|
{ALPHANUM-1000} |
STSAP36 |
Cunoștințele de specialitate ale societății de administrare |
|
{ALPHANUM} |