(a)

denumirea juridică a părții terțe și forma juridică a acesteia;

(b)

identificatorul entității juridice a părții terțe (LEI) sau, dacă nu este disponibil, un alt identificator prevăzut de legislația națională aplicabilă;

(c)

adresa sediului social al părții terțe, precum și adresele sediilor sale înregistrate pe teritoriul Uniunii;

(d)

adresa URL (Uniform Resource Locator) a site-ului web al părții terțe;

(e)

un extras din registrul comerțului sau din registrul juridic relevant sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate al părții terțe, care să fie valabile la data depunerii cererii;

(f)

statutul părții terțe sau alte documente statutare, în care se menționează că partea terță urmează să evalueze respectarea de către securitizări a criteriilor prevăzute la articolele 19-22 sau la articolele 23-26 din Regulamentul (UE) 2017/2402 („respectarea STS”);

(g)

cele mai recente situații financiare anuale ale părții terțe, inclusiv situațiile financiare individuale și consolidate, atunci când acestea sunt disponibile, iar în cazul în care situațiile financiare ale părții terțe fac obiectul unui audit legal, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4), raportul de audit privind aceste situații financiare;

(h)

numele, funcția, adresa, adresa de e-mail și numărul (numerele) de telefon al (ale) persoanei de contact în legătură cu cererea;

(i)

lista statelor membre în care partea terță intenționează să furnizeze servicii de evaluare a respectării STS;

(j)

lista tipurilor de securitizări pentru care partea terță intenționează să furnizeze servicii de evaluare a respectării STS, făcând distincție între alte securitizări decât ABCP și securitizările/programele ABCP;

(k)

o descriere a oricăror servicii, altele decât serviciile de evaluare a respectării STS, pe care partea terță le furnizează sau intenționează să le furnizeze;

(l)

o listă a părților cărora partea terță le furnizează servicii de consultanță, servicii de audit sau servicii echivalente.

(a)

o listă care conține numele și adresa comercială a fiecărei persoane sau entități care deține 10 % sau mai mult din capitalul părții terțe sau 10 % sau mai mult din drepturile sale de vot sau ale cărei participații îi permit să exercite o influență semnificativă asupra părții terțe, însoțită de:

(b)

o listă care conține denumirea și adresa comercială a oricărei entități în care o persoană sau o entitate menționată la litera (a) deține 20 % sau mai mult din capital sau din drepturile de vot, precum și o descriere a activităților entității respective;

(c)

o copie completată a tabelului prezentat în anexa 1.

(a)

o copie după curriculum vitae al fiecărui membru în parte, care să conțină:

(b)

detalii privind orice condamnări penale, în special sub forma unui certificat oficial de cazier judiciar;

(c)

o declarație semnată de membru, precizând dacă acesta:

(d)

o declarație semnată privind orice situație potențială de conflict de interese în care s-ar putea găsi membrul în îndeplinirea sarcinilor ce îi revin și modul în care vor fi gestionate aceste conflicte, inclusiv un inventar al funcțiilor deținute în cadrul altor întreprinderi;

(e)

în cazul în care nu este inclusă în informațiile furnizate în temeiul literei (a), o descriere a cunoștințelor și experienței membrului în ceea ce privește sarcinile relevante pentru furnizarea de către partea terță a serviciilor de evaluare a respectării STS și, în special, a cunoștințelor și experienței sale în raport cu diverse tipuri de securitizări sau cu securitizările diverselor expuneri-suport.

(a)

dovada independenței administratorului în cadrul organului de conducere;

(b)

raportarea oricărei relații de afaceri, de muncă sau de altă natură, din trecut sau din prezent, care creează sau ar putea crea un potențial conflict de interese;

(c)

raportarea oricărei relații de afaceri, de familie sau de altă natură cu partea terță, cu acționarul său majoritar sau cu conducerea acestuia care creează sau ar putea crea un conflict de interese.

(a)

o descriere a oricăror conflicte de interese reale sau potențiale care implică partea terță, acționarii, proprietarii sau membrii săi, membrii organului de conducere, administratorii sau angajații săi sau orice altă persoană fizică ale cărei servicii sunt puse la dispoziția părții terțe sau se află sub controlul acesteia;

(b)

o descriere a oricăror conflicte de interese reale sau potențiale care rezultă din relațiile de afaceri existente sau preconizate ale părții terțe, inclusiv orice acorduri de externalizare existente sau preconizate, sau din alte activități ale părții terțe.

(a)

veniturile provenite din alte servicii care nu au legătură cu STS furnizate de partea terță, dezagregate în venituri provenite din servicii care nu sunt legate de securitizare și venituri provenite din servicii legate de securitizare, pentru fiecare din cele trei perioade anuale de raportare anterioare datei de depunere a cererii sau, în cazul în care nu sunt disponibile, de la data constituirii părții terțe;

(b)

proporția estimată a veniturilor provenite din servicii de evaluare a respectării STS în raport cu venitul total estimat pentru următoarea perioadă de referință de trei ani.

(a)

informații de identificare a oricărei întreprinderi sau a oricărui grup de întreprinderi legate din punct de vedere economic care a furnizat mai mult de 10 % din veniturile totale ale părții terțe în fiecare din cele trei perioade anuale de raportare anterioare datei de depunere a cererii sau, în cazul în care nu sunt disponibile, de la data constituirii părții terțe;

(b)

o declarație în care se indică dacă se estimează că o întreprindere sau un grup de întreprinderi legate din punct de vedere economic va furniza cel puțin 10 % din veniturile estimate ale părții terțe provenite din furnizarea de servicii de evaluare a respectării STS în fiecare dintre următorii trei ani.

(a)

criteriile de tarifare și o structură a tarifelor sau un barem tarifar corespunzător serviciilor de evaluare a respectării STS pentru fiecare tip de securitizare pentru care sunt furnizate astfel de servicii (făcând distincție între alte securitizări decât ABCP și securitizările și programele ABCP), inclusiv eventualele orientări sau proceduri interne care reglementează modul în care sunt utilizate criteriile de tarifare în vederea determinării sau fixării tarifelor individuale;

(b)

detalii privind metodele utilizate pentru înregistrarea eventualelor costuri specifice ocazionate de furnizarea serviciilor de evaluare a respectării STS, inclusiv cheltuielile accesorii suplimentare legate de furnizarea serviciilor de evaluare a respectării STS, cum ar fi cheltuielile de transport și cazare, și, în cazul în care partea terță intenționează să externalizeze părți din furnizarea serviciilor de evaluare a respectării STS, o descriere a modului în care această externalizare va fi avută în vedere în criteriile de tarifare;

(c)

o descriere detaliată a procedurilor instituite pentru modificarea tarifelor sau pentru abaterea de la baremul tarifar, inclusiv în cadrul unui program de utilizare frecventă;

(d)

o descriere detaliată a procedurilor sau controalelor interne instituite pentru asigurarea și monitorizarea respectării politicilor de tarifare, inclusiv a procedurilor sau controalelor interne care monitorizează evoluția tarifelor individuale în timp și în raport cu diverși clienți cărora le sunt furnizate servicii de evaluare a respectării STS;

(e)

o descriere detaliată a proceselor de revizuire și actualizare atât a sistemului de calculare a costurilor, cât și a politicilor de tarifare;

(f)

o descriere detaliată a procedurilor și controalelor interne vizând menținerea evidențelor în legătură cu baremele tarifare, tarifele individuale aplicate sau modificările politicilor de tarifare ale părții terțe.

(a)

dacă tarifele sunt fixate înainte de furnizarea serviciului de evaluare a respectării STS;

(b)

dacă tarifele plătite în avans sunt nerambursabile;

(c)

garanțiile operaționale menite să asigure că acordurile contractuale încheiate între partea terță și un inițiator, sponsor sau SSPE pentru furnizarea serviciilor de evaluare a respectării STS nu includ o clauză contractuală de reziliere și nu prevăd încălcarea contractului sau neexecutarea contractului în cazul în care rezultatul evaluării respectării STS demonstrează că securitizarea nu respectă criteriile STS.

(a)

numărul de angajați, calculat în echivalent cu normă întreagă, defalcat pe tipuri de posturi din cadrul părții terțe;

(b)

detalii privind politicile și procedurile instituite de partea terță cu privire la:

(c)

o descriere a măsurilor instituite de partea terță în vederea reducerii riscului de dependență prea mare de anumiți membri ai personalului pentru furnizarea serviciilor de evaluare a respectării STS;

(d)

următoarele informații în cazul în care partea terță recurge, în cadrul oricărei evaluări STS, la externalizare sau experți externi:

(e)

o descriere a măsurilor care trebuie fi utilizate în cazul încălcării politicilor sau procedurilor menționate la alineatul (2) litera (b) și la alineatul (2) litera (d) punctul (i);

(f)

o descriere a politicilor privind raportarea către autoritatea competentă a unei situații grave de încălcare a politicilor sau procedurilor menționate la alineatul (2) litera (b) și la alineatul (2) litera (d) punctul (i) sau orice alt fapt, eveniment sau circumstanță care ar putea constitui o încălcare a condițiilor de autorizare a părții terțe;

(g)

o descriere a mecanismelor instituite în vederea asigurării faptului că persoanele în cauză au cunoștință de politicile și procedurile menționate la alineatul (2) litera (b) și la alineatul (2) litera (d) punctul (i), precum și o descriere a mecanismelor privind monitorizarea, revizuirea și actualizarea respectivelor politici și proceduri.

(a)

o descriere a metodologiei de evaluare STS care urmează a fi aplicată, inclusiv procedurile și metodologia de asigurare a calității respectivei evaluări;

(b)

un model al raportului de verificare STS care urmează a fi furnizat inițiatorului, sponsorului sau SSPE.

(a)

din informațiile pe care le deține, informațiile furnizate sunt exacte și complete la data depunerii cererii;

(b)

solicitantul nu este nici o entitate reglementată, astfel cum este definită la articolul 2 punctul 4 din Directiva 2002/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului (5), nici o agenție de rating de credit, astfel cum este definită la articolul 3 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului (6).