10.3.2017   

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 65/48

(1)

Dispozițiile prezentului regulament sunt strâns legate între ele, deoarece toate se referă la cerințele de supraveghere aplicabile depozitarilor centrali de valori mobiliare (CSD). În vederea asigurării convergenței acestor dispoziții, care ar trebui să intre în vigoare în același timp, și pentru a facilita obținerea unei imagini cuprinzătoare și accesibilitatea pentru persoanele care fac obiectul dispozițiilor în cauză, este de dorit ca toate standardele tehnice de reglementare referitoare la cerințele de supraveghere impuse în temeiul Regulamentului (UE) nr. 909/2014 să fie incluse într-un singur regulament.

(2)

Având în vedere natura globală a piețelor financiare și angajamentele asumate de Uniune în acest domeniu, ar trebui să se țină seama de Principiile pentru infrastructurile pieței financiare emise de Comitetul pentru sisteme de plăți și de decontare și de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (principiile CPSS-IOSCO) în aprilie 2012.

(3)

Pentru a asigura aplicarea consecventă a normelor privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniune, ar trebui ca anumite condiții tehnice să fie definite în mod clar.

(4)

Este important să se asigure autorizarea și supravegherea corespunzătoare a CSDurilor. Ca atare, ar trebui definită o listă cu autoritățile relevante care emit cele mai relevante monede din Uniune în care are loc decontarea și care trebuie să fie implicate în procesul de autorizare și supraveghere a CSD-urilor. Lista respectivă ar trebui să se bazeze pe ponderea monedelor emise de autoritățile respective în valoarea totală a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate anual de un CSD și pe ponderea instrucțiunilor de decontare contra plată decontate de un CSD într-o monedă din Uniune în valoarea totală a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate în aceeași monedă de toate CSD-urile din Uniune.

(5)

Pentru a permite autorităților competente să efectueze o evaluare cuprinzătoare, un CSD care solicită autorizarea ar trebui să furnizeze informații privind structura mecanismelor sale de control intern și independența organelor sale de conducere, pentru a permite autorității competente să evalueze dacă structura de guvernanță corporativă asigură independența CSD-ului și dacă structura respectivă, liniile de raportare și mecanismele adoptate pentru gestionarea eventualelor conflicte de interese sunt adecvate.

(6)

Pentru a permite autorității competente să evalueze buna reputație, experiența și competențele membrilor conducerii superioare și ai organului de conducere al CSD-ului, un CSD solicitant ar trebui să furnizeze toate informațiile relevante pentru efectuarea respectivei evaluări.

(7)

Pentru a permite autorității competente să înțeleagă în mod clar structura organizatorică a CSD-ului și să evalueze riscurile potențiale pe care le prezintă pentru CSD activitatea filialelor și a sucursalelor sale, sunt necesare informații despre respectivele filiale și sucursale ale CSD-ului.

(8)

Un CSD care solicită autorizarea ar trebui să furnizeze autorității competente informații relevante din care să reiasă că dispune de resursele financiare necesare și de mecanisme adecvate de continuitate a activității pentru a-și îndeplini în permanență funcțiile.

(9)

În plus față de informațiile primite cu privire la activitățile de bază, este important ca autoritatea competentă să primească și informații cu privire la serviciile auxiliare pe care CSD-ul care solicită autorizarea intenționează să le ofere, astfel încât autoritatea competentă să poată avea o imagine completă a serviciilor CSD-ului solicitant.

(10)

Pentru ca autoritatea competentă să evalueze continuitatea și funcționarea ordonată a sistemelor tehnologice ale unui CSD solicitant, CSD-ul respectiv ar trebui să furnizeze autorității competente descrieri ale sistemelor tehnologice relevante și ale modului în care sunt administrate acestea, inclusiv în cazul în care acestea sunt externalizate.

(11)

Informațiile referitoare la comisioanele aferente serviciilor de bază prestate de CSDuri sunt importante și ar trebui să facă parte din cererea de autorizare a unui CSD pentru a permite autorităților competente să verifice dacă respectivele comisioane sunt proporționale, nediscriminatorii și nu sunt grupate cu costurile altor servicii.

(12)

Pentru a se asigura faptul că drepturile investitorilor sunt protejate și că aspectele legate de conflictele de legi sunt gestionate în mod adecvat, atunci când evaluează măsurile pe care intenționează să le ia pentru a permite respectarea de către utilizatorii săi a legislației naționale menționate la articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, CSD-ul ar trebui să ia în considerare atât emitenții, cât și participanții, după caz, în conformitate cu legislația națională respectivă.

(13)

Pentru a asigura accesul echitabil și nediscriminatoriu la serviciile notariale, la serviciile de administrare centralizată și la serviciile de decontare a titlurilor de valoare din cadrul pieței financiare, emitenții, alte CSD-uri și infrastructuri ale pieței primesc acces la un CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Prin urmare, un CSD solicitant ar trebui să furnizeze autorității competente informații despre politicile și procedurile de acces instituite.

(14)

Pentru a-și îndeplini efectiv atribuțiile privind autorizarea, autoritatea competentă ar trebui să primească toate informațiile de la CSD-urile care solicită autorizarea și de la părțile terțe legate de acestea, inclusiv de la părțile terțe cărora CSD-urile solicitante le-au subcontractat funcții și activități operaționale.

(15)

Pentru a asigura transparența generală a regulilor de guvernanță ale unui CSD care solicită autorizarea, autoritatea competentă ar trebui să primească documente care să confirme că CSD-ul solicitant a adoptat măsurile necesare pentru instituirea în condiții nediscriminatorii a unui comitet independent al utilizatorilor pentru fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare pe care îl gestionează CSD-ul.

(16)

Pentru a asigura funcționarea echilibrată a serviciilor de infrastructură de bază în cadrul pieței financiare, un CSD care solicită autorizarea ar trebui să pună la dispoziția autorității competente toate informațiile necesare pentru a demonstra că dispune de politici și proceduri adecvate pentru a asigura fiabilitatea sistemelor de păstrare a evidențelor, precum și eficacitatea mecanismelor pentru serviciile de tip CSD, inclusiv, în mod special, măsurile pentru prevenirea și soluționarea cazurilor de neexecutare a decontării, precum și regulile privind integritatea emisiunii, protecția titlurilor de valoare ale participanților și ale clienților acestora, caracterul definitiv al decontării, insolvența unui participant și transferul activelor participanților și ale clienților în cazul retragerii autorizației.

(17)

Modelele de administrare a riscului aferente serviciilor prestate de un CSD solicitant trebuie să facă parte din cererea de autorizare formulată de acesta, pentru a permite autorității competente să evalueze fiabilitatea și integritatea procedurilor adoptate și să ajute participanții de pe piață să facă o alegere în cunoștință de cauză.

(18)

Pentru a verifica siguranța acordurilor de conexiune ale CSD-ului care solicită autorizarea, pentru a evalua regulile aplicate în cadrul sistemelor conectate și riscurile care decurg din conexiunile respective, autoritatea competentă ar trebui să primească de la un CSD solicitant toate informațiile relevante pentru analiză, împreună cu evaluarea realizată de CSD cu privire la acordurile de conexiune.

(19)

Atunci când aprobă participarea unui CSD la capitalul unei alte entități, autoritatea competentă a CSD-ului ar trebui să țină seama de criterii prin care să se asigure că participarea nu afectează în mod semnificativ profilul de risc al CSD-ului. Pentru a asigura siguranța și continuitatea serviciilor sale, un CSD nu ar trebui să își asume obligații financiare nelimitate ca urmare a participării sale la capitalul unei alte persoane juridice decât cele care prestează serviciile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Un CSD ar trebui să capitalizeze integral riscurile care decurg din participarea la capitalul unei alte entități.

(20)

Pentru ca un CSD să nu depindă de alți acționari ai entităților în care acesta deține o participație, inclusiv în ceea ce privește politicile de administrare a riscului, acesta ar trebui să aibă controlul deplin asupra entităților în cauză. Această cerință ar trebui să faciliteze și exercitarea funcțiilor de supraveghere și control de către autoritățile competente și autoritățile relevante, facilitând accesul la informațiile relevante.

(21)

Un CSD ar trebui să aibă o justificare strategică clară pentru participare, dincolo de simpla obținere de profit, ținând seama de interesele emitenților de titluri de valoare emise cu ajutorul CSD-ului, precum și de interesele participanților și ale clienților săi.

(22)

Pentru a cuantifica și evidenția în mod adecvat riscurile care decurg din participarea sa la capitalul unei alte persoane juridice, ar trebui ca un CSD să furnizeze analize de risc independente, aprobate de un auditor intern sau extern, pentru riscurile financiare și obligațiile asumate de CSD în urma participării.

(23)

Având în vedere experiența dobândită pe parcursul crizei financiare, autoritățile ar trebui să se concentreze asupra supravegherii permanente, mai degrabă decât asupra supravegherii ex-post. Prin urmare, este necesar să se asigure că, pentru fiecare examinare și evaluare efectuată în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritatea competentă are, în permanență, acces suficient la informații. Pentru a stabili sfera informațiilor care urmează să fie furnizate pentru fiecare examinare și evaluare, dispozițiile din prezentul regulament ar trebui să corespundă cerințelor de autorizare pe care trebuie să le respecte un CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Aceasta include modificările de fond ale elementelor deja prezentate în cursul procesului de autorizare, informații legate de evenimente periodice și date statistice.

(24)

Pentru a promova schimbul efectiv de informații, bilateral și multilateral, între autoritățile competente, rezultatele examinării și evaluării de către o autoritate a activităților unui CSD ar trebui comunicate și altor autorități competente dacă aceste informații le-ar facilita, probabil, exercitarea atribuțiilor, fără a aduce atingere cerințelor de confidențialitate și de protecție a datelor și în plus față de acordurile de cooperare prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Ar trebui să fie organizat un schimb suplimentar de informații între autoritățile competente și autoritățile relevante sau autoritățile responsabile pentru piețele instrumentelor financiare, care să permită comunicarea constatărilor autorității competente în cursul procesului de examinare și evaluare.

(25)

Având în vedere posibilul caracter împovărător al colectării și procesării unui volum mare de informații legate de funcționarea unui CSD și pentru a evita suprapunerile, în contextul examinării și al evaluării nu ar trebui să fie furnizate decât documentele relevante modificate. Documentele respective ar trebui să fie transmise într-un mod care să îi permită autorității competente să identifice toate modificările relevante aduse regulilor, strategiilor, proceselor și mecanismelor aplicate de un CSD din momentul autorizării sau de la finalizarea ultimei examinări și evaluări.

(26)

O altă categorie de informații utile pentru autoritatea competentă în vederea realizării examinării și a evaluării se referă la evenimentele care, prin natura lor, au loc periodic și sunt legate de funcționarea CSD-ului și de furnizarea serviciilor acestuia.

(27)

Pentru a efectua o evaluare cuprinzătoare a riscurilor unui CSD, autoritatea competentă va trebui să solicite date statistice privind sfera activităților economice ale CSD-ului pentru a evalua riscurile legate de funcționarea CSD-urilor și de funcționarea echilibrată a piețelor titlurilor de valoare. În plus, datele statistice îi permit autorității competente să monitorizeze dimensiunile și importanța tranzacțiilor cu titluri de valoare și ale decontărilor de titluri de valoare din cadrul piețelor financiare, precum și să evalueze impactul real și potențial al unui anumit CSD asupra pieței titlurilor de valoare în ansamblu.

(28)

Pentru ca autoritatea competentă să monitorizeze și să evalueze riscurile la care CSD-ul este sau ar putea fi expus și care pot afecta funcționarea echilibrată a piețelor titlurilor de valoare, ar trebui ca aceasta să aibă posibilitatea de a solicita informații suplimentare cu privire la riscurile și activitățile unui CSD. În consecință, autoritatea competentă ar trebui să fie în măsură să definească și să solicite, din proprie inițiativă sau în urma unei solicitări înaintate de o altă autoritate, orice informații suplimentare pe care le consideră necesare pentru fiecare examinare și evaluare a activităților unui CSD.

(29)

Este important să se asigure faptul că CSD-urile din țări terțe care intenționează să presteze servicii în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 nu perturbă funcționarea echilibrată a piețelor din Uniune.

(30)

Evaluarea continuă a conformității depline a unui CSD dintr-o țară terță cu cerințele prudențiale ale țării terțe respective intră în responsabilitatea autorității competente a țării terțe. Informațiile care trebuie furnizate Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) de către un CSD solicitant dintr-o țară terță nu ar trebui să aibă ca obiectiv repetarea evaluării efectuate de autoritatea competentă din țara terță, ci garantarea faptului că solicitantul face obiectul unei supravegheri și al unei aplicări a legislației eficace în țara terță respectivă, asigurându-se, astfel, un nivel ridicat de protecție a investitorilor.

(31)

Pentru a permite ESMA să efectueze o evaluare completă a cererii de recunoaștere, informațiile furnizate de solicitant ar trebui să fie completate cu informațiile necesare pentru a evalua eficacitatea supravegherii permanente, a competențelor de punere în aplicare și a măsurilor întreprinse de autoritatea competentă a țării terțe. Aceste informații ar trebui să fie furnizate în temeiul unui acord de cooperare încheiat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Acordul de cooperare ar trebui să garanteze faptul că ESMA este informată în timp util cu privire la orice măsură de supraveghere sau de executare luată împotriva CSD-ului dintr-o țară terță care solicită recunoașterea, cu privire la orice modificare a condițiilor în care a fost acordată autorizația CSD-ului în cauză și cu privire la orice actualizare pertinentă a informațiilor prezentate inițial de către CSD în cadrul procesului de recunoaștere.

(32)

Pentru a se asigura faptul că drepturile investitorilor sunt protejate și că aspectele legate de conflictele de legi sunt gestionate în mod adecvat, atunci când evaluează măsurile pe care un CSD dintr-o țară terță intenționează să le ia pentru a le permite utilizatorilor săi să respecte legislația națională menționată la articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, CSD-ul respectiv ar trebui să țină cont atât de emitenți, cât și de participanți, după caz, în conformitate cu legislația națională menționată la articolul 49 alineatul (1) din regulamentul respectiv.

(33)

Pentru a institui un cadru solid de administrare a riscului, un CSD ar trebui să adopte o abordare integrată și cuprinzătoare a tuturor riscurilor relevante. Aceasta ar trebui să includă riscurile pe care le prezintă alte entități pentru CSD și riscurile pe care le prezintă CSD-ul pentru terți, inclusiv pentru utilizatorii săi și, în măsura posibilului, pentru clienții acestora, precum și pentru CSD-urile conectate, pentru contrapărțile centrale, locurile de tranzacționare, sistemele de plăți, băncile de decontare, furnizorii de lichidități și investitori.

(34)

Pentru a se asigura faptul că CSD-urile funcționează cu nivelul de resurse umane necesar pentru îndeplinirea tuturor obligațiilor care le revin și că autoritățile competente au la dispoziție punctele de contact relevante din cadrul CSD-urilor pe care le supraveghează, CSD-urile ar trebui să dispună de personal-cheie specializat care să răspundă pentru performanțele CSD-ului și pentru propriile sale performanțe, în special la nivelul conducerii superioare și al organului de conducere.

(35)

Pentru a se asigura un control adecvat al activităților realizate de CSD-uri, ar trebui să fie instituite și efectuate cu regularitate audituri independente care să acopere activitățile, procesele de administrare a riscului, mecanismele de asigurare a conformității și de control intern ale CSD-urilor. Independența auditurilor nu ar trebui să presupună neapărat implicarea unui auditor extern, cu condiția ca CSD-ul să demonstreze autorității competente că independența auditorului său intern este asigurată în mod corespunzător. Pentru a asigura independența funcției sale de audit intern, CSD-ul ar trebui să instituie, de asemenea, un comitet de audit.

(36)

Un CSD ar trebui să înființeze un comitet de risc pentru a se asigura că organul său de conducere este informat la cel mai înalt nivel tehnic cu privire la toleranța sa globală la risc și la strategia sa globală de administrare a riscului, în prezent și în viitor. Pentru a se asigura independența comitetului de risc față de conducerea executivă a CSD-ului, precum și un înalt grad de competență, comitetul de risc ar trebui să fie compus în majoritate din membri neexecutivi și ar trebui să fie condus de o persoană cu o experiență corespunzătoare în ceea ce privește administrarea riscului.

(37)

Atunci când se evaluează potențialele conflicte de interese, un CSD ar trebui să analizeze nu numai membrii organului de conducere, ai conducerii superioare sau ai personalului CSD-ului, ci și orice altă persoană, fizică sau juridică, legată direct sau indirect de persoanele menționate sau de CSD.

(38)

Un CSD ar trebui să aibă un coordonator al funcției de administrare a riscului, un coordonator al funcției de conformitate, un coordonator al funcției de tehnologie, precum și o funcție de administrare a riscului, o funcție de tehnologie, o funcție de conformitate, o funcție de control intern și o funcție de audit intern. Un CSD ar trebui, în orice caz, să fie în măsură să organizeze structura internă a acestor funcții conform necesităților sale. Rolurile de coordonator al funcției de administrare a riscului, de coordonator al funcției de conformitate și de coordonator al funcției de tehnologie ar trebui să fie îndeplinite de persoane diferite, dat fiind că aceste posturi sunt ocupate de obicei de persoane cu profiluri profesionale și academice diferite. În această privință, dispozițiile prevăzute în prezentul regulament urmăresc îndeaproape sistemul stabilit de Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (2) pentru alte infrastructuri ale pieței.

(39)

Evidențele menținute de un CSD ar trebui să fie structurate și să permită accesul facil al autorităților competente implicate în supravegherea CSD-urilor la datele stocate. Un CSD ar trebui să se asigure că evidențele datelor pe care le păstrează, inclusiv contabilitatea completă a titlurilor de valoare pe care o ține, sunt corecte și actualizate, pentru a putea servi drept sursă fiabilă de date în scopuri de supraveghere.

(40)

Pentru a facilita raportarea și înregistrarea în evidențe a unui set consecvent de informații în conformitate cu cerințe diferite, evidențele ținute de CSD-uri ar trebui să acopere fiecare serviciu furnizat de CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și ar trebui să includă cel puțin toate detaliile care trebuie raportate în temeiul normelor privind disciplina în materie de decontare prevăzute în regulamentul respectiv.

(41)

Respectarea drepturilor emitenților și ale investitorilor este esențială pentru buna funcționare a unei piețe a titlurilor de valoare. Prin urmare, un CSD ar trebui să aplice reguli, proceduri și mecanisme de control adecvate pentru a preveni crearea sau eliminarea neautorizată a titlurilor de valoare. Acesta ar trebui, de asemenea, să efectueze cel puțin zilnic reconcilierea conturilor de titluri de valoare pe care le administrează.

(42)

Un CSD ar trebui să aplice practici contabile solide și să efectueze audituri pentru a verifica dacă evidențele titlurilor de valoare pe care le ține sunt exacte și dacă măsurile luate pentru a asigura integritatea titlurilor de valoare sunt adecvate.

(43)

Pentru a asigura în mod eficace integritatea emisiunii, măsurile de reconciliere prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 909/2014 ar trebui să se aplice tuturor CSD-urilor, indiferent dacă oferă sau nu serviciul notarial sau serviciul de administrare centralizată menționat în regulamentul respectiv în legătură cu o emisiune de titluri de valoare.

(44)

În ceea ce privește celelalte entități implicate în procesul de reconciliere, ar trebui să se facă distincție între mai multe scenarii, în funcție de rolul acestor entități. Măsurile de reconciliere ar trebui să reflecte rolurile specifice ale entităților în cauză. Conform modelului operatorului de registru, operatorul de registru menține evidențe ale titlurilor de valoare care sunt înregistrate și în evidențele unui CSD. Conform modelului agentului de transfer, administratorul fondului sau agentul de transfer este responsabil pentru un cont în care este administrată o parte a unei emisiuni de titluri de valoare înregistrate în evidența unui CSD. Conform modelului depozitarului comun, depozitarul comun este utilizat de CSD-uri care stabilesc o conexiune interoperabilă, iar depozitarul comun ar trebui să fie responsabil pentru integritatea globală a emisiunilor de titluri de valoare înregistrate inițial sau administrate la nivel central de CSD-urile care au stabilit o conexiune interoperabilă.

(45)

În scopul de a minimiza riscurile operaționale, care cuprind riscurile cauzate de deficiențe la nivelul sistemelor informatice, al proceselor interne și al performanței personalului sau de perturbări generate de evenimente externe care duc la reducerea, deteriorarea sau sistarea serviciilor prestate de un CSD, CSD-urile ar trebui să identifice toate riscurile și să monitorizeze evoluția acestora, indiferent dacă la originea lor se află, de exemplu, utilizatorii, furnizorii de servicii pentru CSD-uri și alte infrastructuri ale pieței, inclusiv alte CSD-uri. Riscurile operaționale ar trebui să fie gestionate în conformitate cu un cadru bine documentat și solid, cu roluri și responsabilități alocate în mod clar. Cadrul respectiv ar trebui să includă obiective operaționale, criterii de identificare și mecanisme de evaluare și ar trebui să fie integrat în sistemul de administrare a riscului al CSD-ului. În acest context, un coordonator al funcției de administrare a riscului din cadrul unui CSD ar trebui să fie responsabil pentru cadrul de administrare a riscului operațional. CSD-urile ar trebui să supună riscurile unei administrări interne. În cazul în care mecanismele de control intern sunt insuficiente sau în cazul în care eliminarea anumitor riscuri nu este o opțiune fezabilă, un CSD ar trebui să poată realiza o acoperire financiară a riscurilor respective prin intermediul unei asigurări.

(46)

CSD-urile nu ar trebui să se implice în investiții care le pot afecta profilul de risc. CSD-urile nu ar trebui să încheie contracte cu instrumente financiare derivate decât dacă sunt necesare pentru a acoperi un risc pe care nu îl pot reduce în alt mod. Acoperirea împotriva riscurilor ar trebui să fie supusă unor condiții stricte prin care să se asigure faptul că instrumentele financiare derivate nu sunt utilizate în alte scopuri decât cel de a acoperi riscurile și nu sunt utilizate pentru a obține profituri.

(47)

Activele CSD-urilor ar trebui să fie păstrate în siguranță, să fie ușor accesibile și să poată fi lichidate rapid. Prin urmare, un CSD ar trebui să se asigure că politicile și procedurile sale privind accesul rapid la activele proprii se bazează cel puțin pe natura, dimensiunea, calitatea, scadența și localizarea activelor. Un CSD ar trebui să se asigure, de asemenea, că accesul rapid la activele proprii nu este afectat în mod negativ de externalizarea funcțiilor de custodie sau de investiții către o entitate terță.

(48)

Pentru a-și gestiona nevoile de lichiditate, un CSD ar trebui să poată avea acces imediat la activele proprii în fonduri bănești și, de asemenea, ar trebui ca atunci când este luată o decizie de lichidare a activelor să poată avea acces la toate titlurile de valoare pe care le deține în nume propriu, în aceeași zi lucrătoare.

(49)

Pentru a asigura un grad mai mare de protecție a activelor unui CSD față de insolvența intermediarului, un CSD care are acces la un alt CSD prin intermediul unei conexiuni între CSD-uri ar trebui să administreze activele în cauză într-un cont segregat la CSDul conectat. Acest nivel de segregare ar trebui să asigure segregarea activelor unui CSD de cele ale altor entități și protejarea corespunzătoare a acestor active. Cu toate acestea, este necesar să se permită stabilirea de conexiuni cu CSD-uri din țări terțe chiar și în cazul în care nu sunt disponibile conturi segregate în mod individual la CSD-ul din țara terță, cu condiția ca activele CSD-ului solicitant să fie, în toate situațiile, protejate în mod corespunzător, iar autoritățile competente să fie informate cu privire la riscurile care decurg din indisponibilitatea conturilor segregate individual și la minimizarea adecvată a acestor riscuri.

(50)

Pentru a se asigura că un CSD își investește resursele financiare în instrumente foarte lichide, cu risc de piață și de credit minim, și că investițiile în cauză pot fi lichidate rapid, cu efecte minime asupra prețului, acesta ar trebui să își diversifice portofoliul și să stabilească limite de concentrare adecvate în ceea ce privește emitenții instrumentelor în care își investește resursele.

(51)

Pentru a asigura siguranța și eficiența acordului de conexiune dintre un CSD și un alt CSD, CSD-urile ar trebui să identifice, să monitorizeze și să gestioneze toate sursele potențiale de risc care decurg din acordul de conexiune. O conexiune între CSD-uri ar trebui să aibă, în toate jurisdicțiile relevante, o bază juridică solidă, care fundamentează structura acesteia și asigură o protecție adecvată pentru toate CSDurile implicate în conexiune. CSD-urile conectate ar trebui să evalueze, să monitorizeze și să gestioneze riscurile de credit și de lichiditate pe care le prezintă unul la adresa celuilalt.

(52)

Un CSD solicitant care utilizează o conexiune indirectă între CSD-uri sau serviciile unui intermediar pentru a gestiona o conexiune cu un CSD care primește cererea ar trebui să evalueze, să monitorizeze și să gestioneze riscurile suplimentare, inclusiv riscul de custodie, riscul de credit, riscul juridic și riscul operațional, care decurg din utilizarea serviciilor intermediarului respectiv pentru a garanta siguranța și eficiența acordului de conexiune.

(53)

Pentru a asigura integritatea emisiunii, în cazul în care titlurile de valoare sunt menținute în mai multe CSD-uri prin conexiuni între CSD-uri, CSD-urile ar trebui să aplice măsuri de reconciliere specifice și să își coordoneze acțiunile.

(54)

CSD-urile ar trebui să permită accesul echitabil și deschis la serviciile proprii, ținând cont în mod corespunzător de riscurile la adresa stabilității financiare și de buna funcționare a pieței. Acestea ar trebui să controleze riscurile generate de participanții lor și de alți utilizatori prin stabilirea unor criterii legate de risc pentru furnizarea serviciilor. CSD-urile ar trebui să se asigure că utilizatorii lor, cum ar fi participanții, alte CSD-uri, contrapărțile centrale (CPC-urile), locurile de tranzacționare sau emitenții cărora li se acordă acces la serviciile CSD-urilor întrunesc condițiile și dispun de capacitatea operațională, de resursele financiare, de competențele juridice și de cunoștințele în materie de administrare a riscului necesare pentru a preveni apariția riscurilor pentru CSD-uri și alți utilizatori.

(55)

Pentru a garanta siguranța și eficiența sistemului său de decontare a titlurilor de valoare, un CSD ar trebui să monitorizeze în permanență respectarea cerințelor sale de acces și să dispună de proceduri clar definite și publice pentru facilitarea suspendării și a retragerii ordonate a unei părți solicitante care încalcă sau nu mai îndeplinește cerințele de acces.

(56)

În scopul autorizării în vederea furnizării de servicii auxiliare de tip bancar, un CSD ar trebui să depună la autoritatea competentă o cerere care să includă toate elementele necesare pentru a se asigura faptul că furnizarea serviciilor auxiliare de tip bancar nu afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor de bază oferite de CSD. Entitățile deja autorizate ca CSD-uri nu ar trebui să fie obligate să prezinte din nou elemente care au fost deja prezentate în cursul procesului aferent cererii de autorizare ca CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(57)

Pentru a asigura securitatea juridică și o aplicare consecventă a legislației, anumite cerințe prevăzute în prezentul regulament în ceea ce privește măsurile de disciplină în materie de decontare ar trebui să se aplice de la data intrării în vigoare a măsurilor respective.

(58)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare transmis Comisiei de către ESMA.

(59)

La elaborarea standardelor tehnice cuprinse în prezentul regulament, ESMA a lucrat în strânsă cooperare cu membrii Sistemului European al Băncilor Centrale și cu Autoritatea Bancară Europeană.

(60)

ESMA a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3),

(a)

„perioada examinată” înseamnă perioada care face obiectul examinării, începând cu ziua următoare celei în care s-a încheiat perioada de examinare și evaluare precedentă;

(b)

„instrucțiune de decontare” înseamnă un ordin de transfer, astfel cum este definit la articolul 2 litera (i) din Directiva 98/26/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4);

(c)

„restricție cu privire la decontare” înseamnă blocarea, rezervarea sau grevarea cu sarcini a titlurilor de valoare care face ca acestea să devină indisponibile pentru decontare, ori blocarea sau rezervarea fondurilor bănești care face ca acestea să devină indisponibile pentru decontare;

(d)

„fond tranzacționat la bursă” (ETF) înseamnă un fond, astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (5);

(e)

„CSD emitent” înseamnă un CSD care furnizează serviciul de bază menționat la punctul 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 în legătură cu o emisiune de titluri de valoare;

(f)

„CSD investitor” înseamnă un CSD care este participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de un alt CSD sau care utilizează serviciile unei părți terțe sau ale unui intermediar care este participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de un alt CSD în legătură cu o emisiune de titluri de valoare;

(g)

„suport durabil” înseamnă orice instrument care asigură stocarea informațiilor într-un mod care permite ca informațiile respective să poată fi consultate ulterior pentru o perioadă de timp adaptată scopului acestor informații și care permite reproducerea fidelă a informațiilor stocate.

(a)

ponderea relativă a fiecărei monede din Uniune în valoarea totală a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate de către un CSD, calculată pe o perioadă de un an, cu condiția ca fiecare pondere individuală să fie mai mare de 1 %;

(b)

ponderea relativă a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate de un CSD într-o monedă din Uniune în valoarea totală a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate în aceeași monedă de toate CSD-urile din Uniune, calculată pe o perioadă de un an, cu condiția ca fiecare pondere individuală să fie mai mare de 10 %.

(a)

datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere;

(b)

datele de contact ale persoanei sau persoanelor responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern a CSD-ului solicitant;

(c)

denumirea comercială a CSD-ului solicitant, identificatorul entității juridice (LEI) și sediul social din Uniune ale acestuia;

(d)

actul constitutiv și statutul sau alte documente constitutive ale CSD-ului solicitant;

(e)

un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței relevant sau o altă formă de atestare a sediului social și a obiectului de activitate al CSD-ului solicitant care să fie valabilă la data depunerii cererii;

(f)

identificarea sistemelor de decontare a titlurilor de valoare pe care CSD-ul solicitant le gestionează sau intenționează să le gestioneze;

(g)

o copie a deciziei organului de conducere cu privire la cerere și a procesului-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat dosarul de cerere și depunerea acestuia;

(h)

o diagramă care ilustrează legăturile de proprietate dintre societatea-mamă, filiale și orice alte entități asociate sau sucursale, în care entitățile prezentate în diagramă sunt identificate prin denumirea lor comercială completă, forma juridică, sediul social, codul de identificare fiscală sau numărul de înregistrare a societății;

(i)

o descriere a activităților economice ale filialelor CSD-ului solicitant și ale altor persoane juridice în care CSD-ul solicitant deține o participație, inclusiv informații privind nivelul de participare;

(j)

o listă cuprinzând:

(k)

o listă cuprinzând:

(l)

o listă cu serviciile de bază enumerate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul solicitant le furnizează sau intenționează să le furnizeze;

(m)

o listă cu serviciile auxiliare precizate explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul solicitant le furnizează sau intenționează să le furnizeze;

(n)

o listă cu orice alt serviciu auxiliar care este permis, dar nu este precizat explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul solicitant îl furnizează sau intenționează să îl furnizeze;

(o)

o listă a serviciilor de investiții care intră sub incidența Directivei 2014/65/UE menționate la litera (n);

(p)

o listă a serviciilor și activităților pe care CSD-ul solicitant le externalizează sau intenționează să le externalizeze către o parte terță în conformitate cu articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(q)

moneda sau monedele pe care CSD-ul solicitant le procesează sau intenționează să le proceseze în legătură cu serviciile pe care le prestează, indiferent dacă fondurile bănești sunt decontate într-un cont deschis la o bancă centrală, într-un cont deschis la un CSD sau într-un cont deschis la o instituție de credit desemnată;

(r)

informații privind procedurile judiciare, administrative, de arbitraj sau de alt tip, în curs sau definitive, la care CSD-ul solicitant este parte și care pot genera costuri financiare sau de altă natură pentru acesta.

(a)

statul sau statele membre în care CSD-ul solicitant intenționează să își desfășoare activitatea;

(b)

un program al activităților, precizând în special serviciile pe care CSD-ul solicitant le pretează sau intenționează să le presteze în statul membru gazdă;

(c)

moneda sau monedele pe care CSD-ul solicitant le procesează sau intenționează să le proceseze în statul membru gazdă;

(d)

în cazul în care serviciile sunt furnizate sau se intenționează să fie furnizate prin intermediul unei sucursale, structura organizatorică a sucursalei și numele persoanelor care răspund de administrarea acesteia;

(e)

după caz, o evaluare a măsurilor pe care CSD-ul solicitant intenționează să le adopte pentru a le permite utilizatorilor săi să respecte legislația națională menționată la articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(a)

denumirile posturilor persoanelor care sunt responsabile pentru aprobarea și punerea în aplicare a politicilor și a procedurilor;

(b)

o descriere a măsurilor de punere în aplicare și de monitorizare a respectării politicilor și procedurilor.

(a)

o descriere detaliată a serviciilor menționate la articolul 4 alineatul (2) literele (l)-(p);

(b)

procedurile care urmează să fie aplicate pentru prestarea serviciilor menționate la litera (a).

(a)

politicile și procedurile menționate la articolul 26 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)

informații referitoare la componența conducerii superioare, a organului de conducere și la structura acționariatului societății-mamă și ale celorlalte societăți din grup;

(c)

serviciile și persoanele-cheie care nu fac parte din conducerea superioară, pe care CSD-ul solicitant le are în comun cu alte societăți din grup.

(a)

sediul social al societății-mamă a CSD-ului solicitant;

(b)

în cazul în care societatea-mamă este o entitate autorizată sau înregistrată care face obiectul supravegherii în temeiul legislației Uniunii sau al legislației țărilor terțe, autorizațiile sau numerele de înregistrare relevante și numele autorității sau al autorităților de supraveghere competente ale societății-mamă.

(a)

rapoartele financiare, inclusiv un set complet de situații financiare pentru ultimii trei ani, și raportul de audit statutar privind situațiile financiare anuale și consolidate în sensul Directivei 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (6) pentru ultimii trei ani;

(b)

în cazul în care CSD-ul solicitant este auditat de un auditor extern, denumirea și numărul de înregistrare național al auditorului extern;

(c)

un plan de afaceri care să includă un plan financiar și un buget estimativ care prevede diverse scenarii de afaceri pentru serviciile furnizate de CSD-ul solicitant, pe o perioadă de referință de cel puțin trei ani;

(d)

eventualele planuri pentru înființarea de filiale și sucursale și localizarea acestora;

(e)

o descriere a activităților economice pe care CSD-ul solicitant intenționează să le desfășoare, inclusiv a activităților eventualelor filiale sau sucursale ale CSDului solicitant.

(a)

elemente de probă din care să reiasă că acesta dispune de resurse financiare suficiente pentru o perioadă de șase luni de la acordarea autorizației;

(b)

un raport financiar interimar;

(c)

declarații privind situația financiară a CSD-ului solicitant, inclusiv bilanțul, contul de profit și pierdere, modificările capitalurilor proprii și ale fluxurilor de trezorerie, un rezumat al politicilor contabile și alte note explicative relevante;

(d)

situațiile financiare anuale auditate ale societății-mamă pentru cele trei exerciții financiare care precedă data depunerii cererii.

(a)

un rezumat care să ofere o imagine de ansamblu a planului și a punerii în aplicare a acestuia;

(b)

identificarea operațiunilor critice ale CSD-ului solicitant, a scenariilor de simulare de criză și a evenimentelor care declanșează recuperarea, precum și descrierea instrumentelor de recuperare pe care urmează să le utilizeze CSD-ul solicitant;

(c)

o evaluare a eventualelor efecte ale planului de recuperare asupra părților interesate care vor fi probabil afectate de punerea în aplicare a acestuia;

(d)

o evaluare a caracterului executoriu al planului de recuperare care să țină seama de eventualele constrângeri juridice impuse de legislația Uniunii, de legislația națională sau de cea a țărilor terțe.

(a)

identitatea și atribuțiile persoanelor care ocupă următoarele posturi:

(b)

numărul de membri ai personalului din fiecare diviziune și unitate operațională.

(a)

descrierea politicii de remunerare, inclusiv informații despre elementele fixe și variabile ale remunerației membrilor conducerii superioare, membrilor organului de conducere și personalului angajat în cadrul funcțiilor de administrare a riscului, de conformitate și de control intern, de audit intern și de tehnologie ale CSD-ului solicitant;

(b)

măsurile instituite de CSD-ul solicitant pentru a minimiza riscul de dependență excesivă de responsabilitățile încredințate unei singure persoane.

(a)

o descriere a sistemului de guvernanță al CSD-ului solicitant instituit în conformitate cu articolul 47 alineatul (2);

(b)

politicile, procedurile și sistemele instituite în conformitate cu articolul 47 alineatul (1);

(c)

o descriere a componenței, rolului și responsabilităților organului de conducere, ale conducerii superioare și ale comitetelor instituite în conformitate cu articolul 48, precum și a responsabilităților membrilor acestora.

(a)

o descriere a instrumentelor pentru monitorizarea și evaluarea caracterului adecvat și a eficacității sistemelor de audit intern ale CSD-ului solicitant;

(b)

o descriere a instrumentelor de control și de protecție pentru sistemele de procesare a informațiilor ale CSD-ului solicitant;

(c)

o descriere a elaborării și a aplicării metodologiei de audit intern a CSD-ului solicitant;

(d)

un plan de activități al funcției de audit intern pentru o perioadă de trei ani de la data depunerii cererii;

(e)

o descriere a rolurilor și a calificărilor fiecărei persoane responsabile cu auditul intern menționate la articolul 47 alineatul (3) litera (d) sub supravegherea comitetului de audit menționat la articolul 48 alineatul (1) litera (b).

(a)

o descriere a rolurilor și a calificărilor persoanelor care sunt responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern și ale oricăror altor membri ai personalului implicați în evaluarea conformității, inclusiv o descriere a mijloacelor de asigurare a independenței funcției de conformitate și de control intern față de restul unităților de activitate;

(b)

politicile și procedurile funcției de conformitate și de control intern, inclusiv o descriere a rolului pe care îl îndeplinesc organul de conducere și conducerea superioară în materie de conformitate;

(c)

dacă există, cel mai recent raport intern elaborat de persoanele responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern sau de orice alți membri ai personalului implicați în evaluarea conformității în cadrul CSD-ului solicitant.

(a)

un curriculum vitae care prezintă experiența și cunoștințele fiecărui membru;

(b)

detalii cu privire la eventualele sancțiuni penale și administrative impuse unui membru în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de deturnare de fonduri, sub forma unui certificat oficial corespunzător, dacă este disponibil în statul membru relevant;

(c)

o declarație pe propria răspundere privind buna reputație în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor, în care toți membrii conducerii superioare și ai organului de conducere precizează dacă:

(a)

elemente de probă privind respectarea articolului 27 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)

o descriere a rolurilor și responsabilităților membrilor organului de conducere;

(c)

obiectivul de reprezentare a genului subreprezentat în cadrul organului de conducere, politica relevantă pentru atingerea acestui obiectiv și metoda utilizată de CSD-ul solicitant pentru a face publice obiectivul, politica și punerea în aplicare a acesteia.

(a)

o descriere a structurii de proprietate a CSD-ului solicitant menționate la articolul 4 alineatul (2) litera (i), inclusiv o descriere a identității și amplorii intereselor deținute de orice entitate în măsură să exercite controlul asupra funcționării CSD-ului solicitant;

(b)

o listă a acționarilor și persoanelor care sunt în măsură să exercite, direct sau indirect, controlul asupra conducerii CSD-ului solicitant.

(a)

o descriere a politicilor și procedurilor privind identificarea, gestionarea și comunicarea către autoritatea competentă a potențialelor conflicte de interese și a procesului derulat pentru a se asigura că personalul CSD-ului solicitant este informat cu privire la aceste politici și proceduri;

(b)

o descriere a mecanismelor de control și a măsurilor instituite pentru a se asigura că cerințele menționate la litera (a) privind gestionarea conflictelor de interese sunt îndeplinite;

(c)

o descriere a următoarelor elemente:

(a)

informații cu privire la participanții, clienții, emitenții sau alți utilizatori ai serviciilor de tip CSD oferite de solicitant;

(b)

alte informații deținute de CSD-ul solicitant ca urmare a activității sale economice care nu pot fi utilizate în scopuri comerciale.

(a)

procedurile interne referitoare la permiterea accesului la informații care asigură accesul securizat la date;

(b)

o descriere a tuturor restricțiilor impuse cu privire la utilizarea datelor din motive de confidențialitate.

(a)

mandatul comitetului de utilizatori;

(b)

sistemul de guvernanță al comitetului de utilizatori;

(c)

procedurile de operare ale comitetului de utilizatori;

(d)

criteriile de admitere și mecanismul de alegere a membrilor comitetului de utilizatori;

(e)

lista membrilor propuși ai comitetului de utilizatori și indicarea intereselor pe care le reprezintă.

(a)

o analiză a gradului în care sistemele, politicile și procedurile de ținere a evidențelor existente ale CSD-ului solicitant respectă cerințele prevăzute la articolul 54;

(b)

un plan de punere în aplicare care detaliază modul în care CSD-ul solicitant va respecta cerințele menționate la articolul 54 de la data la care acesta devine aplicabil.

(a)

criteriile de participare care asigură accesul echitabil și deschis al tuturor persoanelor juridice care intenționează să devină participanți la sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-ul solicitant;

(b)

procedurile de aplicare a măsurilor disciplinare împotriva participanților existenți care nu îndeplinesc criteriile de participare.

(a)

procedurile și măsurile de prevenire a cazurilor de neexecutare a decontării în conformitate cu articolul 6 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)

măsurile de soluționare a cazurilor de neexecutare a decontării în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(a)

regulile și procedurile pentru reducerea și gestionarea riscurilor asociate custodiei titlurilor de valoare;

(b)

o descriere detaliată a diferitelor niveluri de segregare oferite de CSD-ul solicitant, o descriere a costurilor asociate fiecărui nivel, condițiile comerciale în care sunt oferite, principalele implicații juridice ale acestora și legislația în materie de insolvență aplicabilă;

(c)

regulile și procedurile pentru obținerea acordului menționat la articolul 38 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(a)

o copie a acordurilor de externalizare;

(b)

metodele utilizate pentru a monitoriza nivelul serviciului asociat serviciilor și activităților externalizate.

(a)

CSD-ul solicitant își păstrează activele financiare în conformitate cu articolul 46 alineatele (1), (2) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XI din prezentul regulament.

(b)

investițiile CSD-ului solicitant respectă articolul 46 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul XI din prezentul regulament.

(a)

informații care demonstrează că capitalul CSD-ul solicitant, inclusiv rezultatul reportat și rezervele, îndeplinește cerințele prevăzute la articolul 47 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)

planul menționat la articolul 47 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și actualizările acestuia, precum și dovada aprobării acestuia de către organul de conducere sau de către un comitet adecvat al organului de conducere al CSD-ului solicitant.

(a)

o descriere a conexiunilor între CSD-uri însoțită de evaluări ale potențialelor surse de risc care decurg din respectivele acorduri de conexiune efectuate de CSD-ul solicitant;

(b)

volumele actuale sau preconizate ale decontărilor sau valorile decontărilor executate în cadrul conexiunilor între CSD-uri;

(c)

procedurile privind identificarea, evaluarea, monitorizarea și gestionarea tuturor surselor potențiale de risc pentru CSD-ul solicitant și pentru participanții săi care decurg din acordul de conexiune, precum și măsurile adecvate instituite pentru minimizarea acestora;

(d)

o evaluare a aplicabilității legilor în materie de insolvență care cuprind prevederi referitoare la gestionarea unei conexiuni între CSD-uri și implicațiile acestora pentru CSD-ul solicitant;

(e)

alte informații relevante solicitate de către autoritatea competentă pentru evaluarea conformității conexiunilor între CSD-uri cu cerințele stabilite la articolul 48 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și la capitolul XII din prezentul regulament.

(a)

din partea persoanelor juridice care intenționează să devină participanți în conformitate cu articolul 33 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XIII din prezentul regulament;

(b)

din partea emitenților în conformitate cu articolul 49 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XIII din prezentul regulament;

(c)

din partea altor CSD-uri în conformitate cu articolul 52 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XIII din prezentul regulament;

(d)

din partea altor infrastructuri ale pieței în conformitate cu articolul 53 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XIII din prezentul regulament.

(a)

amploarea obligațiilor financiare asumate de CSD ca urmare a participației respective;

(b)

dacă CSD-ul deține suficiente resurse financiare care îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 46 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pentru acoperirea riscurilor care decurg din:

(c)

dacă persoana juridică în care CSD-ul deține o participație oferă servicii care sunt complementare serviciilor de bază oferite de CSD, astfel cum se menționează la articolul 18 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cum ar fi:

(d)

dacă, în urma participației dobândite, CSD-ul exercită controlul asupra persoanei juridice, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) punctul 21 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(e)

analiza efectuată de către CSD asupra riscurilor care decurg din această participație, inclusiv orice analiză aprobată de un auditor intern sau extern, care demonstrează că toate riscurile care decurg din participație sunt gestionate în mod adecvat. Autoritățile competente țin cont, în special, de următoarele aspecte ale analizei efectuate de CSD:

(a)

informațiile menționate la articolele 41 și 42;

(b)

un raport privind activitățile CSD-ului și modificările de fond menționate la articolul 16 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 care s-au produs în timpul perioadei de examinare și toate documentele aferente;

(c)

orice informație suplimentară solicitată de autoritatea competentă care este necesară pentru evaluarea conformității CSD-ului și a activităților acestuia cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 în perioada examinată.

(a)

un set complet care conține cele mai recente situații financiare auditate ale CSD-ului, inclusiv cele consolidate la nivel de grup;

(b)

un rezumat al celor mai recente situații financiare interimare ale CSD-ului;

(c)

toate deciziile organului de conducere care urmează recomandările comitetului de utilizatori, precum și deciziile în cazul cărora organul de conducere a decis să nu urmeze recomandările comitetului de utilizatori;

(d)

informații privind orice procedură în curs judiciară, administrativă, de arbitraj sau de alt tip în care este implicat CSD-ul respectiv, în special în legătură cu probleme de impozitare și insolvență, sau cu probleme care pot antrena costuri financiare sau reputaționale pentru CSD;

(e)

informații privind orice procedură în curs judiciară, administrativă, de arbitraj sau de alt tip în care este implicat un membru al organului de conducere sau al conducerii superioare, care ar putea avea un impact negativ asupra CSD-ului;

(f)

orice hotărâre definitivă care rezultă în urma procedurilor menționate la literele (d) și (e);

(g)

un document cu rezultatele simulărilor de criză privind continuitatea activității sau a altor exerciții similare realizate în perioada examinată;

(h)

un raport privind incidentele operaționale care au avut loc în perioada examinată și au afectat furnizarea în bune condiții a serviciilor de bază, măsurile luate pentru contracararea acestora și rezultatele aplicării măsurilor respective;

(i)

un raport privind performanțele sistemului de decontare a titlurilor de valoare, inclusiv o evaluare a disponibilității sistemului în perioada examinată, evaluată zilnic sub forma procentajului de timp în care sistemul este operațional și funcționează în conformitate cu parametrii conveniți;

(j)

o prezentare succintă a tipurilor de intervenție manuală efectuată de CSD;

(k)

informații privind identificarea operațiunilor critice ale CSD-ului, eventualele modificări de fond aduse planului de recuperare, rezultatele scenariilor de criză, factorii de declanșare a recuperării și instrumentele de recuperare ale CSD-ului;

(l)

informații despre reclamațiile oficiale primite de CSD în perioada examinată, inclusiv informații despre următoarele elemente:

(m)

informații privind cazurile în care CSD-ul a refuzat să acorde acces la serviciile sale unui participant existent sau potențial, unui emitent, unui alt CSD sau unei alte infrastructuri a pieței în conformitate cu articolul 33 alineatul (3), cu articolul 49 alineatul (3), cu articolul 52 alineatul (2) și cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(n)

un raport privind modificările care afectează conexiunile stabilite de CSD cu alte CSD-uri, inclusiv modificările mecanismelor și procedurilor utilizate pentru decontare în cadrul respectivelor conexiuni între CSD-uri;

(o)

informații privind toate cazurile de conflicte de interese identificate care s-au materializat în perioada examinată, inclusiv o descriere a modului în care au fost gestionate acestea;

(p)

informații privind mecanismele de control intern și auditurile interne efectuate de CSD în perioada examinată;

(q)

informații despre toate încălcările identificate ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014, inclusiv cele identificate prin intermediul canalului de raportare menționat la articolul 26 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(r)

informații detaliate cu privire la măsurile disciplinare luate de CSD, inclusiv cu privire la cazurile de suspendare a participanților în conformitate cu articolul 7 alineatul (9) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cu precizarea perioadei de suspendare și a motivului care a stat la baza suspendării;

(s)

strategia de afaceri generală a CSD-ului pe o perioadă de cel puțin trei ani de la ultima examinare și evaluare și un plan de afaceri detaliat pentru serviciile furnizate de CSD pe o perioadă de cel puțin un an de la ultima examinare și evaluare.

(a)

o listă cu participanții fiecărui sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD, precizând țara de înregistrare a acestora;

(b)

o listă a emitenților și o listă a emisiunilor de titluri de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare administrate la nivel central sau la un alt nivel în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD, precizând țara de înregistrare a emitenților și identificarea emitenților cărora CSD-ul le furnizează serviciile menționate la punctele 1 și 2 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)

valoarea totală de piață și valoarea nominală a titlurilor de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare administrate la nivel central și la alte niveluri în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD;

(d)

valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare menționate la litera (c), defalcate după cum urmează:

(e)

valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare înregistrate inițial în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD;

(f)

valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare menționate la litera (e), defalcate după cum urmează:

(g)

numărul total de instrucțiuni de decontare contra plată și valorile acestora și numărul total de instrucțiuni de decontare fără plată și valorile acestora decontate în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD;

(h)

numărul total de instrucțiuni de decontare și valorile acestora, clasificate după cum urmează:

(i)

numărul de tranzacții de cumpărare impusă menționate la articolul 7 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și valoarea acestora;

(j)

numărul de penalități menționate la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și valoarea acestora, per participant;

(k)

valoarea totală a operațiunilor de luare cu împrumut și de dare cu împrumut de titluri de valoare procesate de un CSD care acționează în calitate de agent sau în calitate de principal obligat, pentru fiecare tip de instrumente financiare menționate la literele (d)-(i);

(l)

valoarea totală a instrucțiunilor de decontare decontate prin fiecare conexiune între CSD-uri, specificând dacă CSD-ul în cauză este CSD-ul solicitant sau CSD-ul care primește cererea;

(m)

valoarea garanțiilor și a angajamentelor primite sau furnizate de CSD în legătură cu operațiunile de luare cu împrumut și de dare cu împrumut de titluri de valoare;

(n)

valoarea activităților de trezorerie care implică monedă străină și valori mobiliare legate de gestionarea soldurilor aferente pozițiilor de cumpărare (long balances) ale participanților, inclusiv categoriile de instituții ale căror poziții de cumpărare sunt gestionate de CSD;

(o)

numărul de procese de reconciliere care indică creări sau eliminări nejustificate de titluri de valoare, astfel cum sunt menționate la articolul 65 alineatul (2), în cazul în care aceste procese se referă la emisiuni de titluri de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare menținute la nivel central și la alte niveluri de către CSD;

(p)

media, mediana și valoarea modală a perioadei de timp necesare pentru a corecta eroarea identificată în conformitate cu articolul 65 alineatul (2).

(a)

în cazul instrucțiunilor de decontare contra plată, valoarea de decontare a operațiunii aferente transferurilor fondurilor bănești;

(b)

În cazul instrucțiunilor de decontare FOP, valoarea de piață a instrumentelor financiare sau, în cazul în care nu este disponibilă, valoarea nominală a instrumentelor financiare.

(a)

pentru instrumentele financiare menționate la articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (7) admise la tranzacționare într-un loc de tranzacționare din Uniune, valoarea de piață este prețul de închidere al pieței celei mai relevante în ceea ce privește lichiditatea, menționată la articolul 4 alineatul (6) litera (b) din regulamentul respectiv;

(b)

în cazul instrumentelor financiare admise la tranzacționare într-un loc de tranzacționare situat în Uniune, altul decât cele menționate la litera (a), valoarea de piață este prețul de închidere generat de locul de tranzacționare din Uniune cu cea mai mare cifră de afaceri;

(c)

în cazul instrumentelor financiare, altele decât cele menționate la literele (a) și (b), valoarea de piață se stabilește pe baza unui preț calculat folosind o metodologie prestabilită bazată pe criterii legate de datele de pe piață, cum ar fi prețurile de pe piață disponibile pentru toate locurile de tranzacționare sau firmele de investiții.

(a)

dacă un document este prezentat pentru prima dată sau dacă a fost deja prezentat și a fost actualizat în perioada examinată;

(b)

numărul de referință unic al documentului atribuit de CSD;

(c)

titlul documentului;

(d)

capitolul, secțiunea sau pagina din document unde au fost introduse modificări în perioada examinată, precum și explicații suplimentare cu privire la modificările introduse în perioada examinată.

(a)

un raport privind evaluarea de către autoritatea competentă a riscurilor la care CSD-ul este sau ar putea fi expus sau a riscurilor generate de acesta la adresa funcționării echilibrate a piețelor titlurilor de valoare;

(b)

toate măsurile de remediere sau sancțiunile, preconizate sau definitive, împotriva CSD-ului care rezultă în urma examinării și a evaluării.

(a)

un raport privind evaluarea de către autoritatea competentă a riscurilor la care CSD-ul este sau ar putea fi expus sau a riscurilor generate de acesta la adresa funcționării echilibrate a piețelor titlurilor de valoare;

(b)

măsurile de remediere sau penalitățile, preconizate sau definitive, aplicate CSD-ului în urma examinării și a evaluării.

(a)

este prezentată pe un suport durabil;

(b)

este transmisă atât pe suport de hârtie, cât și electronic, utilizând formate cu sursă deschisă care pot fi citite cu ușurință;

(c)

este transmisă într-o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale sau însoțită de traduceri într-o astfel de limbă în cazul în care documentele originale nu sunt redactate într-o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale;

(d)

dispune de un număr de referință unic pentru fiecare document inclus.

(a)

componența, rolul, responsabilitățile, procedurile de numire, de evaluare a performanțelor și de responsabilitate ale organului de conducere și ale comitetelor de monitorizare a riscurilor ale acestuia;

(b)

structura, rolul, responsabilitățile, procedurile de numire și de evaluare a performanțelor ale conducerii superioare;

(c)

liniile de raportare dintre conducerea superioară și organul de conducere.

(a)

o funcție de administrare a riscului;

(b)

o funcție de tehnologie;

(c)

o funcție de conformitate și de control intern;

(d)

o funcție de audit intern.

(a)

un comitet de risc responsabil pentru consilierea organului de conducere cu privire la toleranța la risc și strategia de risc globală, actuală și viitoare, a CSDului;

(b)

un comitet de audit responsabil pentru consilierea organului de conducere cu privire la performanțele funcției de audit intern a CSD-ului, pe care o supraveghează;

(c)

un comitet de remunerare responsabil pentru consilierea organului de conducere cu privire la politica de remunerare a CSD-ului, pe care o supraveghează.

(a)

instituie politici, proceduri și procese bine documentate conform cărora funcționează organul de conducere, conducerea superioară și comitetele;

(b)

stabilește obiective și strategii clare pentru CSD;

(c)

monitorizează efectiv conducerea superioară;

(d)

instituie politici de remunerare adecvate;

(e)

asigură supravegherea funcției de administrare a riscului și ia deciziile legate de administrarea riscului;

(f)

asigură independența funcțiilor menționate la articolul 47 alineatul (3) și pune la dispoziția acestora resurse corespunzătoare;

(g)

monitorizează acordurile de externalizare;

(h)

monitorizează și asigură respectarea tuturor cerințelor de reglementare și de supraveghere relevante;

(i)

este responsabil față de acționari sau alți proprietari, angajați, utilizatori și alte părți interesate relevante;

(j)

aprobă planificarea și efectuarea auditului intern;

(k)

examinează și actualizează periodic sistemul de guvernanță al CSD-ului.

(a)

asigură consecvența între activitățile CSD-ului și obiectivele și strategia acestuia, astfel cum sunt stabilite de organul de conducere;

(b)

elaborează și instituie proceduri în materie de administrare a riscului, de tehnologie, de conformitate și de control intern care promovează obiectivele CSD-ului;

(c)

asigură examinarea și testarea periodică a procedurilor în materie de administrare a riscului, de tehnologie, de conformitate și de control intern;

(d)

se asigură că sunt alocate suficiente resurse pentru administrarea riscului, tehnologie, conformitate și control intern, precum și pentru audit intern.

(a)

are un interes personal în ceea ce privește utilizarea serviciilor, a materialelor și a echipamentelor CSD-ului în scopul unei alte activități comerciale;

(b)

deține un interes personal sau financiar într-o altă entitate care încheie contracte cu CSD-ul;

(c)

deține o participație sau un interes personal într-o altă entitate care furnizează servicii utilizate de CSD, inclusiv într-o entitate către care CSD-ul externalizează servicii sau activități;

(d)

are un interes personal într-o entitate care utilizează serviciile furnizate de CSD;

(e)

are legături cu o persoană juridică sau fizică ce exercită o influență asupra operațiunilor unei entități care furnizează servicii utilizate de CSD sau care utilizează servicii furnizate de CSD;

(f)

este membru al organului de conducere sau al altor organe sau comitete ale unei entități care furnizează serviciile utilizate de CSD sau care utilizează serviciile furnizate pentru CSD.

(a)

instituie, pune în aplicare și menține un plan de audit cuprinzător pentru examinarea și evaluarea caracterului adecvat și a eficacității sistemelor, proceselor de administrare a riscului, mecanismelor de control intern, politicilor de remunerare, sistemului de guvernanță, activităților și operațiunilor, inclusiv a activităților externalizate ale CSD-ului;

(b)

examinează și raportează planul de audit către autoritatea competentă cel puțin o dată pe an;

(c)

instituie un audit cuprinzător bazat pe analiza riscurilor;

(d)

formulează recomandări pe baza rezultatelor activității desfășurate în conformitate cu litera (a) și verifică respectarea recomandărilor respective;

(e)

raportează chestiunile de audit intern către organul de conducere;

(f)

este independentă de conducerea superioară și raportează direct organului de conducere;

(g)

se asigură că pot fi efectuate audituri speciale într-un termen scurt și în mod punctual.

(a)

să fie separată și independentă de alte funcții și activități ale grupului;

(b)

să aibă o linie de raportare directă cu organul de conducere al CSD-ului;

(c)

mecanismul legat de executarea funcției de audit intern să nu împiedice exercitarea funcțiilor de supraveghere și de control, inclusiv accesul la sediu în scopul obținerii informațiilor relevante necesare pentru îndeplinirea acestor funcții.

(a)

în cazul în care constatările se referă la criteriile privind acceptarea de emitenți sau utilizatori în sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-uri;

(b)

în cazul în care constatările se referă la orice alt aspect al mandatului comitetului de utilizatori;

(c)

în cazul în care constatările pot avea un impact asupra nivelului de furnizare a serviciilor de către un CSD, inclusiv asupra asigurării continuității activității.

(a)

poate fi reconstituită fiecare etapă principală de procesare a evidențelor de către CSD;

(b)

este posibilă înregistrarea, trasabilitatea și extragerea conținutului inițial al unei înregistrări în evidență, înainte să fi fost efectuate corecturi sau alte modificări;

(c)

se pun în practică măsuri menite să prevină modificarea neautorizată a evidențelor;

(d)

se pun în practică măsuri menite să asigure siguranța și confidențialitatea datelor înregistrate în evidență;

(e)

în sistemul de evidență a datelor este încorporat un mecanism de identificare și de corectare a erorilor;

(f)

în cadrul sistemului de evidență a datelor se asigură recuperarea rapidă a înregistrărilor în cazul unei avarii a sistemului.

(a)

tipul de instrucțiune de decontare, astfel cum se menționează la articolul 42 alineatul (1) literele (h)-(v);

(b)

tipul de tranzacție, după cum urmează:

(c)

numărul de referință unic al instrucțiunii atribuit de participant;

(d)

data tranzacției;

(e)

data preconizată pentru decontare;

(f)

marca temporală a decontării;

(g)

marcă temporală a momentului în care instrucțiunea de decontare a fost introdusă în sistemul de decontare a titlurilor de valoare;

(h)

marca temporală a momentului în care instrucțiunea de decontare a devenit irevocabilă;

(i)

marca temporală corelată în cazul instrucțiunilor de decontare corelate;

(j)

identificatorul contului de titluri de valoare;

(k)

identificatorul contului de fonduri bănești;

(l)

identificatorul băncii de decontare;

(m)

identificatorul participantului care transmite instrucțiunea;

(n)

identificatorul contrapărții participantului care transmite instrucțiunea;

(o)

identificatorul clientului participantului care transmite instrucțiunea, dacă este cunoscut de CSD;

(p)

identificatorul clientului contrapărții participantului care transmite instrucțiunea, dacă este cunoscut de CSD;

(q)

identificatorul titlurilor de valoare;

(r)

moneda de decontare;

(s)

valoarea fondurilor bănești de decontare;

(t)

cantitatea sau valoarea nominală a titlurilor de valoare;

(u)

statutul instrucțiunii de decontare în ceea ce privește:

(a)

dacă o instrucțiune este corelată sau nu;

(b)

dacă o instrucțiune poate fi decontată parțial;

(c)

dacă o instrucțiune este în așteptare;

(d)

dacă este cazul, care sunt motivele pentru care instrucțiunea este în curs de executare sau de neexecutare;

(e)

locul de tranzacționare;

(f)

dacă este cazul, locul de compensare;

(i)

rezultatele finale ale procesului de cumpărare impusă cel târziu în ultima zi lucrătoare din perioada de amânare, inclusiv numărul și valoarea instrumentelor financiare în cazul în care cumpărarea impusă își atinge, parțial sau integral, scopul;

(ii)

plata de compensații în fonduri bănești, inclusiv valoarea compensației în fonduri bănești, în cazul în care cumpărarea impusă nu este posibilă, nu este executată sau este executată doar parțial;

(iii)

anularea instrucțiunii de decontare inițiale;

(iv)

pentru fiecare caz de neexecutare a decontării, valoarea penalităților menționate la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(a)

identificatorul fiecărui emitent căruia CSD-ul îi furnizează serviciul de bază menționat la punctul 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)

identificatorul fiecărei emisiuni de titluri de valoare pentru care CSD-ul furnizează serviciile de bază prevăzute la punctul 1 sau 2 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, legislația în temeiul căreia sunt constituite titlurile de valoare înregistrate de CSD și țara de înregistrare a emitenților fiecărei emisiuni de titluri de valoare;

(c)

identificatorul fiecărei emisiuni de titluri de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare care nu sunt administrate de CSD la nivel central, legislația în temeiul căreia sunt constituite titlurile de valoare înregistrate în evidența CSD și țara de înregistrare a emitenților fiecărei emisiuni de titluri de valoare;

(d)

identificatorul CSD-ului emitent sau al entității relevante din țara terță care îndeplinește funcții similare cu CSD-ul emitent pentru fiecare emisiune de titluri de valoare menționată la litera (c);

(e)

identificatorii conturilor de titluri de valoare ale emitenților, în cazul CSDurilor emitente;

(f)

identificatorii conturilor de fonduri bănești ale emitenților, în cazul CSD-urilor emitente;

(g)

identificatorii băncilor de decontare folosite de fiecare emitent, în cazul CSDurilor emitente;

(h)

identificatorii participanților;

(i)

țara de înregistrare a participanților;

(j)

identificatorii conturilor de titluri de valoare ale participanților;

(k)

identificatorii conturilor de fonduri bănești ale participanților;

(l)

identificatorii băncilor de decontare folosite de fiecare participant;

(m)

țara de înregistrare a băncilor de decontare folosite de fiecare participant.

(a)

identificatorii participanților și ai altor titulari de cont;

(b)

tipul conturilor de titluri de valoare, în funcție de faptul că acestea aparțin unui participant („cont propriu al participantului”), unuia dintre clienții acestuia („segregare pe clienți individuali”) sau mai multor clienți ai acestuia („segregare de tip omnibus a clienților”);

(c)

pentru fiecare identificator al unei emisiuni de titluri de valoare (ISIN), soldurile de la sfârșitul zilei ale conturilor de titluri de valoare care acoperă numărul de titluri de valoare;

(d)

pentru fiecare cont de titluri de valoare și ISIN identificat conform literei (c), numărul de titluri de valoare care fac obiectul restricțiilor cu privire la decontare, tipul de restricții și identitatea beneficiarului restricțiilor la sfârșitul zilei.

(a)

organigramele organului de conducere, ale conducerii superioare, ale comitetelor relevante, ale unităților operaționale și ale tuturor celorlalte unități sau divizii ale CSD-ului;

(b)

identitatea acționarilor persoane fizice sau juridice care exercită un control direct sau indirect asupra conducerii CSD-ului sau care dețin participații la capitalul CSD-ului, precum și valoarea respectivelor participații;

(c)

participațiile CSD-ului la capitalul altor entități juridice;

(d)

documentele care atestă politicile, procedurile și procesele obligatorii în conformitate cu cerințele organizatorice și în legătură cu serviciile furnizate de CSD;

(e)

procesele-verbale ale ședințelor organului de conducere, ale ședințelor comitetelor conducerii superioare și ale altor comitete;

(f)

procesele-verbale ale reuniunilor comitetelor de utilizatori;

(g)

procesele-verbale ale grupurilor de consultare cu participanții și cu clienții, dacă există astfel de grupuri;

(h)

rapoartele de audit intern și extern, rapoartele privind administrarea riscului, rapoartele de control intern și de conformitate, inclusiv răspunsurile conducerii superioare în urma rapoartelor;

(i)

toate contractele de externalizare;

(j)

politica de continuitate a activității și planul de recuperare în caz de dezastru;

(k)

evidențele care reflectă toate activele, obligațiile și conturile de capital ale CSD-ului;

(l)

evidențele care reflectă toate costurile și veniturile, inclusiv costurile și veniturile care sunt contabilizate separat în conformitate cu articolul 34 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(m)

reclamațiile oficiale primite, inclusiv informații privind numele și adresa reclamantului; data la care a fost primită reclamația; numele tuturor persoanelor identificate în reclamație; o descriere a naturii și a conținutului reclamației; și data la care a fost soluționată reclamația;

(n)

evidențele eventualelor întreruperi ale serviciilor sau ale disfuncționalităților, inclusiv un raport detaliat privind cronologia, efectele și măsurile de remediere ale întreruperilor sau disfuncționalităților în cauză;

(o)

evidențele rezultatelor testelor ex-post și ale simulărilor de criză efectuate de CSD-urile care furnizează servicii auxiliare de tip bancar;

(p)

comunicările scrise cu autoritatea competentă, ESMA și autoritățile relevante;

(q)

avizele juridice primite în conformitate cu dispozițiile relevante privind cerințele organizatorice în conformitate cu capitolul VII din prezentul regulament;

(r)

documentația privind acordurile de conexiune, în conformitate cu capitolul XII din prezentul regulament;

(s)

tarifele și comisioanele aplicate pentru diferite servicii, inclusiv eventualele reduceri sau rabaturi.

(a)

în cazul în care titlurile de valoare au fost transferate într-o anumită zi lucrătoare, o reconciliere la sfârșitul zilei a soldului fiecărui cont de titluri de valoare administrat de CSD cu soldul înregistrării în evidență corespunzătoare a titlurilor de valoare administrate de entitatea respectivă;

(b)

cel puțin o dată la două săptămâni, o reconciliere integrală a tuturor soldurilor unei emisiuni de titluri de valoare cu toate soldurile înregistrării în evidență corespunzătoare a titlurilor de valoare administrate de entitatea respectivă.

(a)

soldul agregat al contului de titluri de valoare la începutul zilei lucrătoare respective;

(b)

transferurile individuale de titluri de valoare în sau din contul de titluri de valoare în cursul zilei lucrătoare respective;

(c)

soldul agregat al contului de titluri de valoare la sfârșitul zilei lucrătoare respective.

(a)

volumul și valoarea de tranzacționare ale acestora;

(b)

raporturile de dependență semnificative dintre participanții săi și clienții acestora, în cazul în care clienții sunt cunoscuți de către CSD, care ar putea afecta CSD-ul;

(c)

impactul potențial asupra altor participanți și asupra sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului în ansamblu în eventualitatea unei probleme operaționale care afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor de către CSD.

(i)

clienții participanților care sunt responsabili pentru o parte semnificativă a tranzacțiilor procesate de CSD;

(ii)

clienții participanților ale căror tranzacții sunt semnificative, ca volum și valoare, în raport cu capacitatea de administrare a riscului a participanților respectivi.

(a)

celălalt CSD sau cealaltă infrastructură a pieței financiare informează CSD-ul cu privire la orice prestator de servicii critice pe care se bazează celălalt CSD sau cealaltă infrastructură a pieței;

(b)

sistemul de guvernanță și procesele de gestionare ale celuilalt CSD sau ale celeilalte infrastructuri a pieței nu afectează furnizarea de servicii în bune condiții de către CSD, inclusiv mecanismele de administrare a riscului și condițiile de acces nediscriminatorii.

(a)

un sistem de clasificare a incidentelor în funcție de impactul acestora asupra furnizării în bune condiții a serviciilor CSD-ului;

(b)

un sistem de raportare a incidentelor operaționale semnificative către conducerea superioară, organul de conducere și autoritatea competentă;

(c)

o examinare „post incident” după orice perturbare semnificativă a activităților CSD-ului, menită să identifice cauzele și îmbunătățirile care trebuie aduse operațiunilor sau politicii de continuitate a activității și planului de recuperare în caz de dezastru, inclusiv politicilor și planurilor utilizatorilor CSD-ului. Rezultatele acestei examinări sunt comunicate fără întârziere autorității competente și autorităților relevante.

(a)

dezvoltă strategii, politici și proceduri pentru a identifica, evalua, monitoriza și raporta riscurile operaționale;

(b)

dezvoltă proceduri pentru a controla și gestiona riscurile operaționale, inclusiv prin introducerea modificărilor necesare în sistemul de administrare a riscului operațional;

(c)

se asigură că strategiile, politicile și procedurile menționate la literele (a) și (b) sunt puse în aplicare în mod corespunzător.

(a)

sunt reziliente, inclusiv în condiții de criză a pieței;

(b)

dispun de o capacitate suficientă pentru a procesa informații suplimentare ca urmare a creșterii volumului de decontare;

(c)

îndeplinesc obiectivele CSD-ului în ceea ce privește nivelul serviciilor.

(a)

utilizatorii;

(b)

furnizorii de utilități critice și de servicii critice;

(c)

alte CSD-uri;

(d)

alte infrastructuri ale pieței;

(e)

orice alte instituții față de care au fost identificate raporturi de interdependență în politica de continuitate a activității.

(a)

mecanisme de control al accesului la sistem;

(b)

măsuri de protecție adecvate împotriva intruziunilor și a utilizării necorespunzătoare a datelor;

(c)

dispozitive specifice pentru menținerea autenticității și a integrității datelor, inclusiv tehnici criptografice;

(d)

rețele și proceduri fiabile pentru transmiterea exactă și rapidă a datelor, fără perturbări majore; precum și

(e)

piste de audit.

(a)

sunt aprobate de organul de conducere;

(b)

fac obiectul unor evaluări de audit care se raportează organului de conducere.

(a)

identifică toate operațiunile și sistemele informatice critice și prevede un nivel minim al serviciilor care trebuie să fie menținut pentru operațiunile respective;

(b)

include strategia și obiectivele CSD-ului pentru a asigura continuitatea operațiunilor și a sistemelor menționate la litera (a);

(c)

ține cont de toate legăturile și raporturile de interdependență, cel puțin cu:

(d)

definește și documentează măsurile care trebuie aplicate în cazul apariției unei situații de urgență legate de continuitatea activității sau a unei perturbări majore a operațiunilor CSD-ului, pentru a asigura un nivel minim al serviciilor pentru funcțiile critice ale CSD-ului;

(e)

identifică perioada de timp maximă acceptabilă pentru care funcțiile și sistemele informatice critice pot fi nefuncționale.

(a)

a întocmi o listă cu toate procesele și activitățile care contribuie la furnizarea serviciilor pe care le oferă;

(b)

a identifica și a crea un inventar al tuturor componentelor sistemului său informatic care sprijină procesele și activitățile identificate la litera (a), precum și al raporturilor de interdependență dintre acestea;

(c)

a identifica și a documenta efectele calitative și cantitative ale unui scenariu de recuperare în caz de dezastru pentru fiecare proces și activitate menționat(ă) la litera (a) și modul în care efectele se modifică în timp în caz de perturbare;

(d)

a defini și a documenta nivelurile minime ale serviciilor considerate acceptabile și adecvate din punctul de vedere al utilizatorilor CSD-ului;

(e)

a identifica și a documenta cerințele minime în materie de resurse privind personalul, competențele, spațiile de lucru și tehnologia informațiilor pentru îndeplinirea la nivelul minim acceptabil a fiecărei funcții critice.

(a)

sunt actualizate;

(b)

sunt examinate după producerea unui incident semnificativ sau a unor modificări operaționale semnificative și cel puțin o dată pe an;

(c)

țin cont de toate evoluțiile relevante, inclusiv de evoluțiile pieței și ale tehnologiei informației.

(a)

disponibilitatea unui nivel adecvat al resurselor umane;

(b)

disponibilitatea unui nivel suficient de resurse financiare;

(c)

transferul, recuperarea și reluarea activității într-un amplasament de procesare secundar.

(a)

asigură nivelul serviciilor necesar pentru a se asigura că CSD-ul își desfășoară operațiunile critice pe perioada intervalului de recuperare vizat;

(b)

se situează la o distanță geografică față de amplasamentul de procesare principal care permite ca amplasamentul de procesare secundar să aibă un profil de risc distinct și să nu fie afectat de evenimentul care afectează amplasamentul de procesare principal;

(c)

este imediat accesibil personalului CSD-ului, astfel încât să se asigure continuitatea operațiunilor critice ale acestuia în cazul în care amplasamentul de procesare principal nu este disponibil.

(a)

identificarea, înregistrarea și raportarea tuturor evenimentelor perturbatoare pentru operațiunile CSD-ului;

(b)

măsurile de răspuns la incidente operaționale și în situații de urgență;

(c)

evaluarea pagubelor, precum și planurile adecvate de activare a măsurilor de răspuns menționate la litera (b);

(d)

gestionarea crizelor și comunicarea în situații de criză, inclusiv punctele de contact adecvate, pentru a se asigura că se transmit informații fiabile și actualizate părților interesate relevante și autorității competente;

(e)

activarea amplasamentelor operaționale și comerciale alternative și transferul activităților către acestea;

(f)

recuperarea sistemelor informatice, inclusiv activarea amplasamentului secundar de procesare informatică, și transferul.

(a)

scenarii de dezastre la scară largă;

(b)

transferuri între amplasamentul de procesare principal și amplasamentul de procesare secundar;

(c)

participarea, după caz:

(a)

sunt emise sau garantate de:

(b)

CSD-ul poate demonstra autorității competente că instrumentele financiare au un risc de piață și de credit scăzut pe baza unei evaluări interne efectuate de CSD;

(c)

sunt exprimate într-una dintre următoarele monede:

(d)

sunt transferabile în mod liber și nu sunt afectate de constrângeri de reglementare și nici de pretenții formulate de terți care ar putea împiedica lichidarea;

(e)

există pentru aceste instrumente o piață activă de vânzare directă sau de răscumpărare, cu un grup diversificat de cumpărători și vânzători, inclusiv în condiții de criză, la care CSD-ul are acces fiabil;

(f)

sunt puse la dispoziția publicului, în mod periodic, date fiabile privind prețurile acestor instrumente.

(a)

sunt încheiate în scopul acoperirii riscului valutar care decurge din decontarea în mai multe monede în sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD sau a riscului de rată a dobânzii care poate afecta activele CSD-ului și, în ambele cazuri, se califică drept contract de acoperire a riscurilor în conformitate cu standardele internaționale de raportare financiară (IFRS) adoptate în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului (9);

(b)

se publică în mod periodic date fiabile privind prețurile pentru astfel de contracte derivate;

(c)

sunt încheiate pentru perioada de timp necesară pentru a reduce riscul valutar sau riscul ratei dobânzii la care este expus CSD-ul.

(a)

distribuția geografică a entităților în care CSD-ul își păstrează activele financiare;

(b)

relațiile de interdependență care pot exista între entitatea care deține activele financiare sau entitățile din grupul acesteia și CSD;

(c)

nivelul riscului de credit al entității care deține activele financiare.

(a)

CSD-ul solicitant respectă cerințele cu privire la regulile de participare ale CSD-ului care primește cererea;

(b)

CSD-ul solicitant efectuează o analiză a solidității financiare, a sistemului de guvernanță, a capacității de procesare, a fiabilității operaționale și a eventualei dependențe de un furnizor terț de servicii critice a CSD-ului din țara terță care primește solicitarea;

(c)

CSD-ul solicitant ia toate măsurile necesare pentru a monitoriza și gestiona riscurile identificate în urma analizei menționate la litera (b);

(d)

CSD-ul solicitant pune la dispoziția participanților săi termenii și condițiile juridice și operaționale ale acordului de conexiune, astfel încât să le permită acestora să evalueze și să gestioneze riscurile implicate;

(e)

înainte de stabilirea unei conexiuni cu un CSD dintr-o țară terță, CSD-ul solicitant realizează o evaluare a legislației locale aplicabile CSD-ului care primește cererea;

(f)

CSD-urile conectate asigură confidențialitatea informațiilor în legătură cu gestionarea conexiunii. Capacitatea de a asigura confidențialitatea este atestată de informațiile furnizate de CSD-uri, inclusiv de avizele sau dispozițiile juridice relevante;

(g)

CSD-urile conectate stabilesc de comun acord standarde și proceduri aliniate referitoare la aspectele operaționale și de comunicare în conformitate cu articolul 35 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(h)

înainte ca o conexiune să devină operațională, CSD-ul solicitant și cel care primește cererea:

(i)

toate acordurile de conexiune se examinează cel puțin anual de către CSD-ul care primește cererea și CSD-ul solicitant, luând în considerare toate evoluțiile relevante, inclusiv evoluțiile pieței și ale tehnologiei informației, precum și evoluțiile legislației locale menționate la litera (e);

(j)

pentru conexiunile între CSD-uri care nu permit decontarea prin livrare contra plată, examinarea anuală menționată la litera (i) include și o evaluare a tuturor evoluțiilor care pot permite sprijinirea decontării prin livrare contra plată.

(i)

drepturile CSD-ului solicitant asupra titlurilor de valoare, inclusiv legislația aplicabilă aspectelor care țin de proprietate, natura drepturilor CSD-ului solicitant asupra titlurilor de valoare, posibilitatea de a greva cu sarcini titlurile de valoare;

(ii)

impactul procedurilor de insolvență inițiate împotriva CSD-ului din țara terță care primește cererea asupra CSD-ului solicitant în ceea ce privește cerințele de segregare, caracterul definitiv al decontării, procedurile și termenele pentru revendicarea titlurilor de valoare în țara terță relevantă.

(a)

CSD-ul solicitant evaluează și minimizează riscurile suplimentare care decurg din decontarea fondurilor bănești;

(b)

un CSD care nu este autorizat să furnizeze servicii auxiliare de tip bancar în conformitate cu articolul 54 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și care este implicat în executarea decontării în fonduri bănești în numele participanților săi nu poate primi credit și trebuie să utilizeze mecanisme de prefinanțare acoperite de participanții săi în legătură cu decontările prin livrare contra plată care urmează să fie procesate prin intermediul conexiunii;

(c)

un CSD care utilizează serviciile unui intermediar pentru decontarea în fonduri bănești se asigură că intermediarul respectiv execută decontarea în mod eficient. CSD-urile efectuează examinări anuale ale acordurilor cu intermediarul în cauză.

(a)

CSD-urile conectate stabilesc de comun acord standarde echivalente în ceea ce privește reconcilierea, programul de lucru pentru procesarea decontării și a evenimentelor corporative și orele-limită;

(b)

CSD-urile conectate stabilesc proceduri și mecanisme echivalente pentru transmiterea instrucțiunilor de decontare, care asigură procesarea corespunzătoare, sigură și automatizată a instrucțiunilor de decontare;

(c)

în cazul în care o conexiune interoperabilă permite decontarea prin livrare contra plată, CSD-urile conectate reflectă rezultatele decontării în evidențele lor cel puțin zilnic și fără întârzieri nejustificate;

(d)

CSD-urile conectate stabilesc de comun acord modele echivalente de administrare a riscului;

(e)

CSD-urile conectate stabilesc de comun acord reguli și proceduri echivalente pentru situații de urgență și de insolvență în conformitate cu articolul 41 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(a)

intermediarul este:

(b)

intermediarul respectă normele și cerințele CSD-ului solicitant, fapt atestat de informațiile furnizate de intermediarul respectiv, inclusiv de eventualele avize sau dispoziții juridice relevante;

(c)

intermediarul respectă confidențialitatea informațiilor privind gestionarea conexiunii între CSD-uri, fapt atestat de informațiile furnizate de intermediarul respectiv, inclusiv de eventualele avize sau dispoziții juridice relevante;

(d)

intermediarul are capacitatea și sistemele operaționale necesare pentru:

(e)

intermediarul își însușește și respectă politicile și procedurile de administrare a riscului ale CSD-ului solicitant și dispune de cunoștințe corespunzătoare în materie de administrare a riscului;

(f)

intermediarul a pus în aplicare măsuri printre care se numără politici de continuitate a activității și planuri de recuperare în caz de dezastru aferente acestora, astfel încât să asigure continuitatea serviciilor sale, reluarea rapidă a operațiunilor și îndeplinirea obligațiilor asumate în cadrul unor evenimente care prezintă un risc semnificativ de perturbare a operațiunilor sale;

(g)

intermediarul deține resurse financiare suficiente pentru a-și îndeplini obligațiile față de CSD-ul solicitant și pentru a acoperi pierderile pentru care poate fi considerat răspunzător;

(h)

pentru operațiunile aferente conexiunii între CSD-uri se utilizează un cont segregat în mod individual la CSD-ul care primește cererea;

(i)

este îndeplinită condiția menționată la articolul 84 alineatul (1) litera (e);

(j)

CSD-ul solicitant este informat cu privire la mecanismele de continuitate a activității dintre intermediar și CSD-ul care primește cererea;

(k)

încasările din decontare sunt transferate rapid CSD-ului solicitant.

(a)

intermediarul nu are niciun drept asupra titlurilor de valoare deținute;

(b)

contul din registrele CSD-ului care primește cererea este deschis pe numele CSD-ului solicitant, iar datoriile și obligațiile în ceea ce privește înregistrarea, transferul și custodia titlurilor de valoare sunt executorii doar între cele două CSD-uri;

(c)

CSD-ul solicitant poate să acceseze imediat titlurile de valoare deținute la CSD-ul care primește cererea, inclusiv în cazul unei modificări sau în caz de insolvență a intermediarului.

(a)

CSD-ul care primește cererea transmite CSD-ului solicitant situații zilnice cuprinzând informații care precizează, pentru fiecare cont de titluri de valoare și pentru fiecare emisiune de titluri de valoare:

(b)

CSD-ul solicitant realizează o comparație zilnică a soldului de deschidere și a soldului de închidere comunicate de către CSD-ul care primește cererea sau de către intermediar cu evidențele ținute de însuși CSD-ul solicitant.

(a)

există o cerere pe piață pentru decontarea prin livrare contra plată, atestată printr-o solicitare provenită de la oricare dintre comitetele de utilizatori ale unuia dintre CSD-urile conectate;

(b)

CSD-urile conectate pot percepe, pentru furnizarea serviciilor de decontare prin livrare contra plată, un comision comercial rezonabil calculat prin metoda cost-plus, cu excepția cazului în care CSD-urile conectate au convenit altfel;

(c)

se asigură accesul sigur și eficient la fonduri bănești în monedele folosite de CSD-ul care primește cererea pentru decontarea tranzacțiilor cu titluri de valoare ale CSD-ului solicitant și ale participanților acestuia.

(a)

un CSD care primește cererea, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) punctul 5 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 89 alineatele (1), (4), (9), (13) și (14) și articolul 90 din prezentul regulament;

(b)

un CSD care primește o cerere de la un participant, un emitent, o contraparte centrală (CPC) sau un loc de tranzacționare pentru a avea acces la serviciile sale în conformitate cu articolul 33 alineatul (2), cu articolul 49 alineatul (2) și cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 89 alineatele (1)-(3), (5)-(8) și (10)-(14) și articolul 90 din prezentul regulament;

(c)

o CPC care primește o cerere de la un CSD pentru a avea acces la fluxurile sale de tranzacții în conformitate cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 90 din prezentul regulament;

(d)

un loc de tranzacționare care primește o cerere de la un CSD pentru a avea acces la fluxurile sale de tranzacții în conformitate cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 90 din prezentul regulament.

(a)

un CSD solicitant, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) punctul 6 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 89 alineatele (1), (4), (9) și (13) și articolul 90 din prezentul regulament;

(b)

un participant, un emitent, o CPC sau un loc de tranzacționare care solicită accesul la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de un CSD sau la alte servicii prestate de un CSD în conformitate cu articolul 33 alineatul (2), cu articolul 49 alineatul (2) și cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 89 alineatele (1)-(3), (5)-(8) și (10)-(14) și articolul 90 din prezentul regulament;

(c)

un CSD care solicită accesul la fluxurile de tranzacții ale unei CPC în conformitate cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 90 din prezentul regulament;

(d)

un CSD care solicită accesul la fluxurile de tranzacții ale unui loc de tranzacționare în conformitate cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 90 din prezentul regulament.

(a)

riscuri juridice;

(b)

riscuri financiare;

(c)

riscuri operaționale.

(a)

participantul solicitant nu este în măsură să respecte cerințele juridice pentru participarea la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD sau nu pune la dispoziția CSD-ului informațiile necesare pentru a evalua conformitatea, inclusiv eventualele avize juridice sau mecanisme juridice obligatorii;

(b)

participantul solicitant nu este în măsură să asigure, în conformitate cu normele aplicabile în statul membru de origine al CSD-ului respectiv, confidențialitatea informațiilor furnizate prin sistemul de decontare a titlurilor de valoare, sau nu pune la dispoziția CSD-ului informațiile necesare pentru a evalua capacitatea solicitantului de a respecta normele privind confidențialitatea, inclusiv eventualele avize juridice sau mecanisme juridice obligatorii;

(c)

în cazul în care un participant solicitant este stabilit într-o țară terță, oricare dintre următoarele:

(a)

emitentul nu este în măsură să respecte cerințele juridice pentru furnizarea de servicii de către CSD;

(b)

emitentul nu este în măsură să garanteze că titlurile de valoare au fost emise într-un mod care să îi permită CSD-ului să asigure integritatea emisiunii în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(a)

criteriile prevăzute la alineatul (2) litera (b);

(b)

în cazul în care un loc de tranzacționare este stabilit într-o țară terță, locul de tranzacționare solicitant nu face obiectul unui cadru de reglementare și de supraveghere comparabil cu cadrul de reglementare și de supraveghere aplicabil unui loc de tranzacționare din Uniune.

(a)

participantul solicitant nu are capacitatea operațională de a participa la CSD;

(b)

participantul solicitant nu respectă regulile de administrare a riscului ale CSD-ului care primește cererea sau nu dispune de cunoștințele de specialitate necesare în această privință;

(c)

participantul solicitant nu a instituit politici de continuitate a activității și planuri de recuperare în caz de dezastru;

(d)

acordarea accesului obligă CSD-ul care primește cererea să aducă modificări semnificative operațiunilor sale, care i-ar afecta procedurile de administrare a riscului și ar pune în pericol funcționarea echilibrată a sistemului de decontare a titlurilor de valoare pe care îl operează, inclusiv punerea în aplicare a procesării manuale continue de către CSD.

(a)

criteriul prevăzut la alineatul (11) litera (d);

(b)

sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD nu poate procesa monedele solicitate de către emitent.

(a)

autoritatea competentă a locului de stabilire al participantului solicitant în conformitate cu articolul 33 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)

autoritatea competentă a locului de stabilire al emitentului solicitant în conformitate cu articolul 49 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)

autoritatea competentă a CSD-ului solicitant și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 care este responsabilă pentru controlul sistemului de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD-ul solicitant în conformitate cu articolul 52 alineatul (2) și cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(d)

autoritatea competentă a CPC solicitante sau a locului de tranzacționare solicitant în conformitate cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 care este responsabilă pentru controlul sistemelor de decontare a titlurilor de valoare din statul membru în care sunt stabilite CPC solicitantă și locul de tranzacționare solicitant în conformitate cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(a)

o copie a deciziei organului de conducere al CSD-ului solicitant de a cere autorizarea și procesul-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat conținutul dosarului de cerere și depunerea acestuia;

(b)

datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de autorizare, în cazul în care respectiva persoană nu este cea care depune cererea de autorizare menționată la articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)

elemente de probă care atestă existența unei autorizații menționate la articolul 54 alineatul (3) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(d)

elemente de probă din care reiese faptul că CSD-ul solicitant îndeplinește cerințele prudențiale prevăzute la articolul 59 alineatele (1), (3) și (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cerințele de supraveghere prevăzute la articolul 60 din regulamentul respectiv;

(e)

elemente de probă care cuprind toate documentele relevante, inclusiv actul constitutiv, situațiile financiare, rapoartele de audit, rapoartele comitetelor de risc, care atestă că CSD-ul solicitant respectă articolul 54 alineatul (3) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(f)

detalii privind planul de recuperare menționat la articolul 54 alineatul (3) litera (f) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(g)

un program al activităților care îndeplinește următoarele condiții:

(h)

elemente de probă care justifică motivele pentru nedecontarea plăților în fonduri bănești ale sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului prin conturi deschise la o bancă centrală care emite moneda țării în care are loc decontarea;

(i)

informații detaliate cu privire la modalitățile prin care se asigură că furnizarea serviciilor auxiliare de tip bancar care urmează să fie prestate nu afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor de tip CSD de bază menționate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, inclusiv:

(a)

o copie a deciziei organului de conducere al CSD-ului solicitant de a cere autorizarea și procesul-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat conținutul dosarului de cerere și depunerea acestuia;

(b)

datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de autorizare, în cazul în care respectiva persoană nu este cea care depune cererea de autorizare menționată la articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)

denumirea comercială a instituției de credit care urmează să fie desemnată în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, statutul juridic și sediul social din Uniune ale acesteia;

(d)

elemente de probă care atestă că instituția de credit menționată la litera (c) a obținut o autorizație menționată la articolul 54 alineatul (4) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(e)

actul constitutiv și alte documente constitutive relevante ale instituției de credit desemnate;

(f)

structura de proprietate a instituției de credit desemnate, inclusiv identitatea acționarilor acesteia;

(g)

identificarea eventualilor acționari comuni ai CSD-ului solicitant și ai instituției de credit desemnate și a eventualelor participații deținute de CSD-ul solicitant în instituția de credit desemnată și reciproc;

(h)

elemente de probă din care reiese faptul că instituția de credit desemnată îndeplinește cerințele prudențiale prevăzute la articolul 59 alineatele (1), (3) și (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cerințele de supraveghere prevăzute la articolul 60 din regulamentul respectiv;

(i)

elemente de probă, inclusiv statutul, situațiile financiare, rapoartele de audit, rapoartele comitetelor de risc sau alte documente care atestă că instituția de credit desemnată respectă articolul 54 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(j)

detaliile planului de recuperare menționat la articolul 54 alineatul (4) litera (g) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(k)

un program al activităților care îndeplinește următoarele condiții:

(l)

elemente de probă care justifică motivele pentru nedecontarea plăților în fonduri bănești ale sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului prin conturi deschise la o bancă centrală care emite moneda țării în care are loc decontarea;

(m)

informații detaliate privind următoarele aspecte ale relației dintre CSD și instituția de credit desemnată:

(a)

informațiile menționate la articolul 91 pentru fiecare dintre instituțiile de credit desemnate;

(b)

o descriere a rolului fiecărei instituții de credit desemnate și a raporturilor dintre acestea.