o persoană juridică sau o altă întreprindere stabilită în Uniune și a fost autorizată în conformitate cu articolul 21 de către autoritatea competentă din statul său membru de origine; sau

o instituție de credit care respectă articolul 17.

pe o perioadă de 12 luni, calculată la sfârșitul fiecărei zile calendaristice, valoarea medie a tokenului raportat la active aflat în circulație emis de un emitent nu depășește niciodată 5 000 000  EUR sau suma echivalentă într-o altă monedă oficială, iar emitentul nu este legat de o rețea a altor emitenți exceptați; sau

oferta publică privind tokenul raportat la active se adresează exclusiv investitorilor calificați și tokenul raportat la active poate fi deținut numai de către investitori calificați.

elaborează o carte albă pentru criptoactive, astfel cum se menționează la articolul 19, pentru tokenul raportat la active, transmite respectiva carte albă pentru criptoactive pentru aprobare de către autoritatea competentă din statul său membru de origine în conformitate cu procedura prevăzută în standardele tehnice de reglementare adoptate în temeiul alineatului (8) din prezentul articol, și întreprinde demersurile necesare pentru aprobarea cărții albe pentru criptoactive de către autoritatea competentă;

notifică autoritatea competentă respectivă cu cel puțin 90 de zile lucrătoare înainte de emiterea pentru prima dată a tokenului raportat la active, transmițându-i următoarele informații:

adresa emitentului solicitant;

identificatorul entității juridice al emitentului solicitant;

actul constitutiv al emitentului solicitant, dacă este cazul;

un program de activitate, care descrie modelul de afaceri pe care intenționează să îl urmeze emitentul solicitant;

un aviz juridic din care să reiasă că tokenul raportat la active nu se califică drept niciunul din următoarele:

o descriere detaliată a cadrului de guvernanță al emitentului solicitant, astfel cum este menționat la articolul 34 alineatul (1);

în cazul în care există acorduri de cooperare cu anumiți furnizori de servicii de criptoactive, o descriere a mecanismelor și procedurilor de control intern ale acestora pentru a asigura respectarea obligațiilor legate de prevenirea spălării banilor și a finanțării terorismului în temeiul Directivei (UE) 2015/849;

identitatea membrilor organului de conducere al emitentului solicitant;

dovada că persoanele menționate la litera (h) au o reputație suficient de bună și dețin cunoștințele, competențele și experiența adecvate pentru a asigura gestionarea activității emitentului solicitant;

dovada că orice acționar sau asociat, direct sau indirect, care deține o participație calificată în emitentul solicitant are o reputație suficient de bună;

o carte albă pentru criptoactive, astfel cum se menționează la articolul 19;

politicile și procedurile menționate la articolul 34 alineatul (5) primul paragraf;

o descriere a acordurilor contractuale cu entitățile terțe, menționate la articolul 34 alineatul (5) al doilea paragraf;

o descriere a politicii de continuitate a activității a emitentului solicitant, menționată la articolul 34 alineatul (9);

o descriere a mecanismelor de control intern și a procedurilor de gestionare a riscurilor menționate la articolul 34 alineatul (10);

o descriere a sistemelor și procedurilor instituite pentru protejarea disponibilității, autenticității, integrității și confidențialității datelor, astfel cum se menționează la articolul 34 alineatul (11);

o descriere a procedurilor instituite de emitentul solicitant pentru tratarea plângerilor, astfel cum sunt menționate la articolul 31;

dacă este cazul, o listă a statelor membre gazdă în care emitentul solicitant intenționează să facă o ofertă publică privind tokenul raportat la active sau intenționează să solicite admiterea la tranzacționare a tokenului raportat la active.

pentru toți membrii organului de conducere, absența cazierului judiciar în ceea ce privește condamnările sau absența sancțiunilor impuse în temeiul dreptului comercial aplicabil, al dreptului insolvenței și al dreptului serviciilor financiare, sau în ceea ce privește combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, frauda sau răspunderea profesională;

că membrii organului de conducere al emitentului tokenului raportat la active solicitant dețin, la nivel colectiv, cunoștințele, competențele și experiența adecvate pentru a asigura administrarea emitentului tokenului raportat la active și că aceste persoane sunt obligate să consacre suficient timp pentru a-și îndeplini atribuțiile;

pentru toți acționarii și asociații, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate în emitentul solicitant, absența cazierului judiciar în ceea ce privește condamnările și absența sancțiunilor impuse în temeiul dreptului comercial aplicabil, al dreptului insolvenței și al dreptului privind serviciile financiare, sau în ceea ce privește combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, frauda sau răspunderea profesională.

informații despre emitentul tokenului raportat la active;

informații despre tokenul raportat la active;

informații despre oferta publică privind tokenul raportat la active sau admiterea acestuia la tranzacționare;

informații despre drepturile și obligațiile aferente tokenului raportat la active;

informații despre tehnologia-suport;

informații privind riscurile;

informații privind activele de rezervă;

informații privind principalele efecte negative asupra climei și alte efecte negative legate de mediu ale mecanismului de consens utilizat pentru emiterea tokenului raportat la active.

tokenul raportat la active își poate pierde valoarea parțial sau integral;

tokenul raportat la active poate să nu fie întotdeauna transferabil;

tokenul raportat la active poate să nu fie lichid;

tokenul raportat la active nu este garantat de sistemele de compensare pentru investitori în temeiul Directivei 97/9/CE;

tokenul raportat la active nu este garantat de schemele de garantare a depozitelor în temeiul Directivei 2014/49/UE.

organul de conducere al emitentului solicitant ar putea reprezenta o amenințare la adresa gestionării eficace, corecte și prudente și a continuității activității acestuia, precum și la adresa reflectării în mod corespunzător a intereselor clienților acestuia și a integrității pieței;

membrii organului de conducere nu îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 34 alineatul (2);

acționarii și asociații, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate nu îndeplinesc criteriile privind buna reputație prevăzute la articolul 34 alineatul (4);

emitentul solicitant nu îndeplinește sau este susceptibil să nu îndeplinească oricare dintre cerințele de la prezentul titlu;

modelul de afaceri al emitentului solicitant ar putea reprezenta o amenințare gravă la adresa integrității pieței, a stabilității financiare, a bunei funcționări a sistemelor de plăți sau ar putea expune emitentul sau sectorul la riscuri grave de spălare a banilor și de finanțare a terorismului.

numărul de deținători;

valoarea tokenului raportat la active emis și dimensiunea rezervei de active;

numărul mediu și valoarea medie agregată ale tranzacțiilor pe zi în cursul trimestrului relevant;

o estimare a numărului mediu și a valorii medii agregate ale tranzacțiilor pe zi în cursul trimestrului relevant asociate utilizărilor sale ca mijloace de schimb într-o zonă cu o monedă unică.

sistează emiterea acelui token raportat la active; și

în termen de 40 de zile lucrătoare de la atingerea pragului respectiv, prezintă autorității competente un plan pentru a se asigura că numărul mediu trimestrial estimat și valoarea medie agregată a tranzacțiilor respective pe zi sunt menținute sub un milion de tranzacții și, respectiv, 200 000 000  EUR.

emitentul și-a încetat activitatea timp de șase luni consecutive sau nu și-a utilizat autorizația timp de 12 luni consecutive;

emitentul a obținut autorizația prin modalități incorecte, cum ar fi prin declarații false în cererea de autorizare menționată la articolul 18 sau în orice carte albă pentru criptoactive modificată în conformitate cu articolul 25;

emitentul nu mai îndeplinește condițiile în temeiul cărora i-a fost acordată autorizația;

emitentul a săvârșit o încălcare gravă a dispozițiilor prezentului titlu;

emitentul face obiectul unui plan de răscumpărare;

emitentul a renunțat în mod expres la autorizație sau a decis să își sisteze operațiunile;

activitatea emitentului reprezintă o amenințare gravă la adresa integrității pieței, a stabilității financiare, a bunei funcționări a sistemelor de plăți sau expune emitentul sau sectorul la riscuri grave de spălare a banilor și de finanțare a terorismului.

o entitate terță, astfel cum este menționată la articolul 34 alineatul (5) primul paragraf litera (h) din prezentul regulament, și-a pierdut autorizația de instituție de credit, astfel cum este menționată la articolul 8 din Directiva 2013/36/UE, în calitate de furnizor de servicii de criptoactive, astfel cum se menționează la articolul 59 din prezentul regulament, de instituție de plată sau de instituție emitentă de monedă electronică;

membrii organului de conducere al emitentului sau acționarii sau asociații, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate în cadrul emitentului au încălcat dispozițiile de drept intern ce transpun Directiva (UE) 2015/849.

mecanismele de guvernanță, inclusiv liniile de informare a organului de conducere și cadrul de gestionare a riscurilor;

activele de rezervă și custodia activelor de rezervă;

drepturile acordate deținătorilor de tokenuri raportate la active;

mecanismul de emitere și răscumpărare a unui token raportat la active;

protocoalele de validare a tranzacțiilor cu tokenuri raportate la active;

funcționarea tehnologiei registrelor distribuite, supusă drepturilor de proprietate ale emitenților, în cazul în care tokenurile raportate la active sunt emise, transferate și stocate utilizând o astfel de tehnologie a registrelor distribuite;

mecanismele de asigurare a lichidității tokenurilor raportate la active, inclusiv politica și procedurile de gestionare a lichidității pentru emitenții de tokenuri semnificative raportate la active menționate la articolul 45;

acordurile cu entitățile terțe, inclusiv pentru administrarea activelor de rezervă și investirea rezervei, custodia activelor de rezervă și, după caz, distribuirea către public a tokenurilor raportate la active;

procedurile de tratare a plângerilor;

evaluarea riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, precum și politicile și procedurile generale aferente.

să instituie mecanisme care să asigure protecția deținătorilor tokenului raportat la active, atunci când o posibilă modificare a operațiunilor emitentului poate avea un efect semnificativ asupra valorii, stabilității sau riscurilor tokenului raportat la active sau ale activelor de rezervă;

să ia toate măsurile corective adecvate pentru a răspunde preocupărilor legate de integritatea pieței, de stabilitatea financiară sau de buna funcționare a sistemelor de plăți.

induce în eroare, este inexact sau contradictoriu în raport cu celelalte părți ale cărții albe pentru criptoactive; sau

nu furnizează, în raport cu celelalte părți ale cărții albe pentru criptoactive, informații esențiale care să îi ajute pe deținătorii potențiali să decidă dacă să achiziționeze tokenul raportat la active.

comunicările cu caracter publicitar sunt identificate în mod clar ca atare;

informațiile incluse în comunicările cu caracter publicitar sunt corecte, clare și să nu inducă în eroare;

informațiile din comunicările cu caracter publicitar sunt consecvente cu informațiile din cartea albă pentru criptoactive;

comunicările cu caracter publicitar menționează în mod clar că s-a publicat o carte albă pentru criptoactive și indică în mod clar adresa website-ului emitentului tokenului raportat la active, precum și un număr de telefon și o adresă de e-mail pentru a contacta emitentul.

acționarii sau asociații lor;

orice acționar sau asociat, direct sau indirect, care deține o participație calificată în emitent;

membrii organului lor de conducere;

angajații lor;

deținătorii de tokenuri raportate la active; sau

orice terț care asigură una dintre funcțiile menționate la articolul 34 alineatul (5) primul paragraf litera (h).

cerințele privind politicile și procedurile menționate la alineatul (1);

detaliile și metodologia pentru conținutul divulgării informațiilor menționate la alineatul (3);

rezerva de active menționată la articolul 36;

custodia activelor de rezervă, inclusiv separarea activelor, astfel cum se prevede la articolul 37;

drepturile acordate deținătorilor de tokenuri raportate la active, astfel cum se prevede la articolul 39;

mecanismul de emitere și răscumpărare a tokenurilor raportate la active;

protocoalele de validare a tranzacțiilor cu tokenuri raportate la active;

funcționarea tehnologiei registrelor distribuite, supuse drepturilor de proprietate ale emitenților, în cazul în care tokenurile raportate la active sunt emise, transferate și stocate utilizând această tehnologie a registrelor distribuite sau o tehnologie similară care este exploatată de emitenți sau de un terț care acționează în numele acestora;

mecanismele de asigurare a lichidității tokenurilor raportate la active, inclusiv politica și procedurile de gestionare a lichidității pentru emitenții de tokenuri semnificative raportate la active menționate la articolul 45;

acordurile cu entitățile terțe pentru gestionarea rezervei de active și pentru investirea activelor de rezervă, custodia activelor de rezervă și, după caz, distribuirea către public a tokenurilor raportate la active;

consimțământul scris al emitenților de tokenuri raportate la active acordat altor persoane care ar putea oferi sau solicita admiterea la tranzacționare a tokenurilor raportate la active;

tratarea plângerilor, astfel cum se prevede la articolul 31;

conflictele de interese, astfel cum sunt prevăzute la articolul 32.

instrumentele de monitorizare a riscurilor menționate la alineatul (8);

planul de continuitate a activității menționat la alineatul (9);

mecanismul de control intern menționat la alineatul (10);

auditurile menționate la alineatul (12), inclusiv documentația minimă care trebuie utilizată în cadrul auditului.

350 000  EUR;

2 % din valoarea medie a rezervei de active menționate la articolul 36;

un sfert din cheltuielile generale fixe din anul precedent.

evaluarea proceselor de gestionare a riscurilor și a mecanismelor de control intern ale emitentului tokenului raportat la active, astfel cum se menționează la articolul 34 alineatele (1), (8) și (10);

calitatea și volatilitatea rezervei de active menționate la articolul 36;

tipurile de drepturi acordate de emitentul tokenului raportat la active deținătorilor tokenului raportat la active, în conformitate cu articolul 39;

în cazul în care rezerva de active include investiții, riscurile pe care le prezintă politica de investiții pentru rezerva de active;

valoarea agregată și numărul de tranzacții decontate cu tokenul raportat la active;

importanța piețelor pe care se oferă și se comercializează tokenul raportat la active;

dacă este cazul, capitalizarea de piață a tokenului raportat la active.

procedura și calendarul pentru ca un emitent al unui token semnificativ raportat la active să se adapteze la cerințele de fonduri proprii mai ridicate, astfel cum sunt prevăzute la alineatul (3);

criteriile pentru impunerea unui cuantum mai mare al fondurilor proprii, astfel cum sunt prevăzute la alineatul (3);

cerințele minime pentru conceperea programelor de simulare de criză, ținând seama de dimensiunea, complexitatea și natura tokenului raportat la active, inclusiv, dar fără a se limita la:

enumeră activele la care se raportează tokenurile raportate la active și componența activelor respective;

descrie tipul de active și alocarea exactă a activelor care sunt incluse în rezerva de active;

conține o evaluare detaliată a riscurilor, inclusiv a riscului de credit, a riscului de piață, a riscului de concentrare și a riscului de lichiditate care rezultă din activele de rezervă;

descriu procedura prin care sunt emise și răscumpărate tokenurile raportate la active, precum și procedura prin care respectiva emitere sau răscumpărare va avea ca rezultat o majorare sau o diminuare corespunzătoare a rezervei de active;

menționează dacă o parte din rezerva de active este investită conform prevederilor articolului 38;

descriu în detaliu politica de investiții și includ o evaluare a modului în care această politică de investiții poate afecta valoarea rezervei de active, în cazul în care emitenții de tokenuri raportate la active investesc o parte din rezerva de active conform prevederilor articolului 38;

descriu procedura de achiziționare a tokenurilor raportate la active și de răscumpărare a unor astfel de tokenuri contra rezervei de active și enumeră persoanele sau categoriile de persoane care au dreptul să facă acest lucru.

emitentului i s-a solicitat să pună în aplicare un mecanism sau măsuri de redresare în conformitate cu articolul 46 alineatul (3);

emitentului i s-a solicitat să pună în aplicare un plan de răscumpărare în conformitate cu articolul 47;

se consideră necesar să fie protejate interesele economice ale deținătorilor tokenului raportat la active;

se consideră necesar să se evite un efect negativ semnificativ asupra sistemului financiar al statului membru de origine sau al altui stat membru.

activele de rezervă nu sunt constituite drept contract de garanție financiară astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2002/47/CE a Parlamentului European și a Consiliului ( 13 );

activele de rezervă sunt păstrate în custodie în conformitate cu alineatul (6) de la prezentul articol;

emitenții de tokenuri raportate la active au acces rapid la activele de rezervă, astfel încât să poată să facă față eventualelor cereri de răscumpărare din partea deținătorilor de tokenuri raportate la active;

sunt evitate concentrările în rândul custozilor activelor de rezervă;

este evitat riscul de concentrare a activelor de rezervă.

un furnizor de servicii de criptoactive care asigură custodia și administrarea criptoactivelor în numele clienților, în cazul în care activele de rezervă iau forma criptoactivelor;

o instituție de credit pentru toate tipurile de active de rezervă;

o firmă de investiții care furnizează serviciul auxiliar de păstrare în condiții de siguranță și administrare a instrumentelor financiare în contul clienților, astfel cum se menționează în secțiunea B punctul (1) din anexa I la Directiva 2014/65/UE, în cazul în care activele de rezervă iau forma unor instrumente financiare.

instituțiile de credit păstrează în custodie fondurile într-un cont deschis în evidențele instituției de credit;

în ceea ce privește instrumentele financiare care pot fi păstrate în custodie, instituțiile de credit sau firmele de investiții păstrează în custodie toate instrumentele financiare care pot fi înregistrate într-un cont de instrumente financiare deschis în evidențele instituțiilor de credit sau al firmelor de investiții și toate instrumentele financiare care pot fi livrate fizic instituțiilor de credit sau firmelor de investiții;

în cazul criptoactivelor care pot fi păstrate în custodie, furnizorii de servicii de criptoactive păstrează în custodie criptoactivele incluse în activele de rezervă sau mijloacele de acces la respectivele criptoactive, dacă este cazul, sub formă de chei de criptare private;

în cazul altor active, instituțiile de credit verifică dreptul de proprietate al emitenților de tokenuri raportate la active și țin o evidență a activelor de rezervă în privința cărora instituțiile de credit au certitudinea că respectivele active de rezervă sunt în proprietatea emitenților de tokenuri raportate la active.

furnizorii de servicii de criptoactive, instituțiile de credit sau firmele de investiții au separat din punct de vedere funcțional și ierarhic exercitarea sarcinilor lor de custodie de celelalte sarcini ale acestora potențial conflictuale;

eventualele conflicte de interese au fost identificate, monitorizate, gestionate și comunicate în mod corespunzător de către emitenții tokenurilor raportate la active deținătorilor tokenurilor raportate la active, în conformitate cu articolul 32.

diferitele tipuri de active la care se poate raporta un token raportat la active;

corelația dintre activele la care se raportează tokenul raportat la active și instrumentele financiare foarte lichide în care ar putea investi emitentul;

cerința de acoperire a necesarului de lichiditate menționată la articolul 412 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și specificată ulterior în Regulamentul delegat (UE) 2015/61 al Comisiei ( 15 );

constrângeri de concentrare care împiedică emitentul:

condițiile, inclusiv pragurile, perioadele și intervalele de timp în care deținătorii de tokenuri raportate la active își pot exercita acest drept de răscumpărare;

mecanismele și procedurile de asigurare a răscumpărării tokenurilor raportate la active, inclusiv în condiții de criză a pieței, precum și în contextul punerii în aplicare a planului de redresare prevăzut la articolul 46 sau, în cazul răscumpărării ordonate a tokenurilor raportate la active, la articolul 47;

evaluarea sau principiile de evaluare ale tokenurilor raportate la active și ale activelor de rezervă atunci când dreptul de răscumpărare este exercitat de către deținătorul tokenurilor raportate la active, inclusiv prin folosirea metodologiei de evaluare stabilite la articolul 36 alineatul (11);

condițiile de decontare a răscumpărării; și

măsuri luate de emitenți pentru a gestiona în mod adecvat creșterile sau scăderile rezervei de active pentru a evita orice impact negativ asupra pieței activelor de rezervă.

reputația achizitorului potențial;

reputația, cunoștințele, competențele și experiența oricărei persoane care va conduce activitatea emitentului de tokenuri raportate la active în urma propunerii de achiziție;

soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată și prevăzută a se desfășura în raport cu emitentul tokenului raportat la active vizat de propunerea de achiziție;

dacă emitentul tokenului raportat la active va fi în măsură să respecte și să continue să respecte dispozițiile de la prezentul titlu;

dacă există motive rezonabile de a suspecta că, în legătură cu propunerea de achiziție, este în curs sau a avut loc o faptă sau o tentativă de spălare de bani sau de finanțare a terorismului în înțelesul articolului 1 alineatele (3) și (5) din Directiva (UE) 2015/849 sau că propunerea de achiziție ar putea crește riscul apariției unor asemenea fapte.

numărul deținătorilor tokenului raportat la active depășește 10 milioane;

valoarea tokenului raportat la active emis, capitalizarea de piață a acestuia, sau dimensiunea rezervei de active a emitentului tokenului raportat la active este mai mare de 5 000 000 000  EUR;

numărul mediu și valoarea agregată medie a tranzacțiilor cu respectivul token raportat la active pe zi în cursul perioadei relevante sunt mai mari de 2,5 milioane de tranzacții și, respectiv, de 500 000 000  EUR pe zi;

emitentul tokenului raportat la active este un furnizor de servicii de platformă esențiale desemnat drept controlor de acces în conformitate cu Regulamentul (UE) 2022/1925 al Parlamentului European și al Consiliului ( 17 );

importanța activităților emitentului tokenului raportat la active pe plan internațional, inclusiv utilizarea tokenului raportat la active pentru plăți și remiteri de bani;

interconectarea tokenului raportat la active sau ale emitenților săi cu sistemul financiar;

faptul că același emitente emite cel puțin un token suplimentar raportat la active sau un token de monedă electronică și furnizează cel puțin un serviciu de criptoactive.

pe perioada acoperită de primul raport de informare, astfel cum se menționează la alineatul (4) de la prezentul articol, în urma acordării autorizației în temeiul articolului 21 sau după aprobarea cărții albe pentru criptoactive, în temeiul articolului 17; sau

pe perioada acoperită de cel puțin două rapoarte de informare consecutive, astfel cum se menționează la alineatul (4) de la prezentul articol.

circumstanțele în care activitățile emitentului tokenului raportat la active sunt considerate semnificative la scară internațională în afara Uniunii;

circumstanțele în care tokenurile raportate la active și emitenții acestora sunt considerați ca fiind interconectați la sistemul financiar;

conținutul și formatul informațiilor furnizate ABE și BCE de către autoritățile competente în temeiul alineatului (4) de la prezentul articol și articolului 56 alineatul (3).

conținutul minim al cadrului de guvernanță privind politica de remunerare menționată la alineatul (1);

conținutul minim al politicii de gestionare a lichidității și procedurile prevăzute la alineatul (3), precum și cerințele de lichiditate, inclusiv prin specificarea cuantumului minim al depozitelor în fiecare monedă oficială de referință, care nu poate fi mai mic de 60 % din suma la care se efectuează raportarea în fiecare monedă oficială;

procedura și calendarul pentru ca un emitent al unui token semnificativ raportat la active să își ajusteze cuantumul fondurilor proprii astfel cum se prevede la alineatul (5).

conținutul planului de răscumpărare și periodicitatea revizuirii ținând seama de dimensiunea, complexitatea și natura tokenului raportat la active, precum și de modelul de afaceri al emitentului său; și

condițiile de punere în aplicare a planului de răscumpărare.

este autorizată ca instituție de credit sau ca instituție emitentă de monedă electronică; și

a notificat autorității competente o carte albă pentru criptoactive și a publicat-o în conformitate cu articolul 51.

informații despre emitentul tokenului de monedă electronică;

informații despre tokenul de monedă electronică;

informații despre oferta publică privind tokenul de monedă electronică sau admiterea acestuia la tranzacționare;

informații despre drepturile și obligațiile aferente tokenului de monedă electronică;

informații despre tehnologia-suport;

informații privind riscurile;

informații privind principalele efecte negative asupra climei și alte efecte negative legate de mediu ale mecanismului de consens utilizat pentru emiterea tokenului de monedă electronică.

tokenul de monedă electronică nu este acoperit de sistemele de compensare pentru investitori în temeiul Directivei 97/9/CE;

tokenul de monedă electronică nu este acoperit de schemele de garantare a depozitelor în temeiul Directivei 2014/49/UE.

induce în eroare, este inexact sau contradictoriu în raport cu celelalte părți ale cărții albe pentru criptoactive; sau

nu furnizează, în raport cu celelalte părți ale cărții albe pentru criptoactive, informații esențiale care să îi ajute pe deținătorii potențiali să decidă dacă să achiziționeze respectivului token de monedă electronică.

comunicările cu caracter publicitar sunt identificate în mod clar ca atare;

informațiile incluse în comunicările cu caracter publicitar sunt corecte, clare și să nu inducă în eroare;

informațiile din comunicările cu caracter publicitar sunt consecvente cu informațiile din cartea albă pentru criptoactive;

comunicările cu caracter publicitar menționează în mod clar că s-a publicat o carte albă pentru criptoactive și indică în mod clar adresa site-ului emitentului tokenului de monedă electronică, precum și un număr de telefon și o adresă de e-mail pentru a contacta emitentul.

pe perioada acoperită de primul raport de informare, astfel cum se menționează la alineatul (3) din prezentul articol, în urma ofertei publice sau solicitării admiterii la tranzacționare a tokenurilor respective; sau

pe perioada acoperită de cel puțin două rapoarte de informare consecutive, astfel cum se menționează la alineatul (3) din prezentul articol.

cerințelor menționate la articolele 36, 37, 38 și la articolul 45 alineatele (1)-(4) din prezentul regulament, în locul articolului 7 din Directiva 2009/110/CE;

cerințelor menționate la articolul 35 alineatele (2), (3) și (5) și la articolul 45 alineatul (5) din prezentul regulament, în locul articolului 5 din Directiva 2009/110/CE.

o persoană juridică sau o altă întreprindere care a fost autorizată ca furnizor de servicii de criptoactive în conformitate cu articolul 63; sau

o instituție de credit, un depozitar central de titluri de valoare, o firmă de investiții, un operator de piață, o instituție emitentă de monedă electronică, o societate de administrare a OPCVM sau un administrator de fonduri de investiții alternative care este autorizat să furnizeze servicii de criptoactive în temeiul articolului 60.

un program de activitate care să descrie tipurile de servicii de criptoactive pe care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenționează să le ofere, inclusiv locul și modul în care urmează să fie comercializate serviciile respective;

o descriere:

documentația tehnică a sistemelor TIC și a măsurilor de securitate, precum și o descriere a acestora într-un limbaj netehnic;

o descriere a procedurii de separare a criptoactivelor și a fondurilor clienților;

în cazul în care există intenția de a asigura custodia și administrarea criptoactivelor în numele clienților, o descriere a politicii de custodie și administrare;

în cazul în care există intenția de a opera o platformă de tranzacționare pentru criptoactive, o descriere a normelor de funcționare a platformei de tranzacționare, precum și a procedurilor și a sistemului de detectare a abuzului de piață;

în cazul în care există intenția de a face schimb de criptoactive contra unor fonduri sau contra altor criptoactive, o descriere a politicii comerciale nediscriminatorii care reglementează relația cu clienții, precum și o descriere a metodologiei de stabilire a prețului criptoactivelor care sunt propuse la schimb contra unor fonduri sau contra altor criptoactive;

în cazul în care există intenția de a executa ordine aferente criptoactivelor în numele clienților, o descriere a politicii de executare a ordinelor;

în cazul în care există intenția de a oferi consultanță cu privire la criptoactive sau de a asigura administrarea de portofolii de criptoactive, dovada că persoanele fizice care oferă consultanță în numele furnizorului de servicii de criptoactive solicitant sau care administrează portofolii în numele furnizorului de servicii de criptoactive solicitant dețin cunoștințele și expertiza necesare pentru a-și îndeplini obligațiile;

dacă serviciul de criptoactive se referă la tokenuri raportate la active, tokenuri de monedă electronică sau alte criptoactive;

în cazul în care există intenția de a furniza servicii de transfer de criptoactive în numele clienților, informații despre modul în care vor fi furnizate astfel de servicii de transfer.

denumirea, inclusiv denumirea legală și orice altă denumire comercială utilizată, identificatorul entității juridice al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant, website-ul administrat de furnizorul respectiv, o adresă de e-mail de contact, un număr de telefon de contact și adresa sa fizică;

forma juridică a furnizorului de servicii de criptoactive solicitant;

actul constitutiv al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant, după caz;

un program de activitate, care să descrie tipurile de servicii de criptoactive pe care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenționează să le ofere, inclusiv locul și modul în care urmează să fie comercializate serviciile respective;

dovada faptului că furnizorul de servicii de criptoactive solicitant îndeplinește cerințele pentru garanțiile prudențiale prevăzute la articolul 67;

o descriere a cadrului de guvernanță al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant;

dovada faptului că membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant au o reputație suficient de bună și dețin cunoștințele, competențele și experiența adecvate pentru a gestiona respectivul furnizor;

identitatea oricăror acționari și asociați, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate în furnizorul de servicii de criptoactive solicitant și valoarea participațiilor respective, precum și dovada că persoanele respective au o reputație suficient de bună;

o descriere a mecanismelor de control intern, a politicilor și procedurilor de identificare, evaluare și gestionare a riscurilor, inclusiv a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, precum și a planului de continuitate a activității ale furnizorului de servicii de criptoactive solicitant;

documentația tehnică a sistemelor TIC și a măsurilor de securitate, precum și o descriere a acestora într-un limbaj netehnic;

o descriere a procedurii de separare a criptoactivelor și a fondurilor clienților;

o descriere a procedurilor instituite de furnizorul de servicii de criptoactive solicitant pentru tratarea plângerilor;

în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenționează să asigure custodia și administrarea criptoactivelor în numele clienților, o descriere a politicii de custodie și administrare;

în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenționează să opereze o platformă de tranzacționare pentru criptoactive, o descriere a normelor de funcționare a platformei de tranzacționare, precum și a procedurii și a sistemului de detectare a abuzului de piață;

în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenționează să facă schimb de criptoactive contra unor fonduri sau contra altor criptoactive, o descriere a politicii comerciale, care este nediscriminatorie, ce reglementează relația cu clienții, precum și o descriere a metodologiei de stabilire a prețului criptoactivelor pe care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant le propune la schimb contra unor fonduri sau contra altor criptoactive;

în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenționează să execute ordine aferente criptoactivelor în numele clienților, o descriere a politicii de executare a ordinelor;

în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenționează să ofere consultanță cu privire la criptoactive sau să asigure administrarea de portofolii de criptoactive, dovada că persoanele fizice care oferă consultanță în numele furnizorului de servicii de criptoactive solicitant sau care administrează portofolii în numele furnizorului de servicii de criptoactive solicitant dețin cunoștințele și expertiza necesare pentru a-și îndeplini obligațiile;

în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenționează să furnizeze servicii de transfer de criptoactive în numele clienților, informații despre modul în care vor fi furnizate astfel de servicii de transfer;

tipul de criptoactive la care se referă serviciul de criptoactive.

pentru toți membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant, absența cazierului judiciar în ceea ce privește condamnările și absența sancțiunilor impuse în temeiul dreptului comercial aplicabil, al dreptului insolvenței și al dreptului serviciilor financiare, sau în ceea ce privește combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, frauda sau răspunderea profesională;

că membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant dețin, la nivel colectiv, cunoștințele, competențele și experiența adecvate pentru a asigura administrarea furnizorului de servicii de criptoactive și că aceste persoane sunt obligate să consacre suficient timp pentru a-și îndeplini atribuțiile;

pentru toți acționarii și asociații, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate în furnizorul de servicii de criptoactive solicitant, absența cazierului judiciar în ceea ce privește condamnările sau absența sancțiunilor impuse în temeiul dreptului comercial aplicabil, al dreptului insolvenței și al dreptului serviciilor financiare, sau în ceea ce privește combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, frauda sau răspunderea profesională.

este o filială;

este o filială a întreprinderii-mamă a respectivei entități; sau

este controlat de aceleași persoane fizice sau juridice care controlează respectiva entitate.

pot consulta autoritățile competente în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, precum și unitățile de informații financiare, pentru a verifica dacă furnizorul de servicii de criptoactive solicitant nu a făcut obiectul unei investigații privind fapte legate de spălarea banilor sau de finanțarea terorismului;

se asigură că furnizorul de servicii de criptoactive solicitant care operează unități sau recurg la terți stabiliți în țări terțe cu grad înalt de risc identificate în temeiul articolului 9 din Directiva (UE) 2015/849 respectă dispozițiile de drept intern care transpun articolul 26 alineatul (2) și articolul 45 alineatele (3) și (5) din directiva respectivă;

se asigură, după caz, că furnizorul de servicii de criptoactive solicitant a instituit proceduri adecvate pentru a respecta dispozițiile de drept intern care transpun articolul 18a alineatele (1) și (3) din Directiva (UE) 2015/849.

organul de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant reprezintă o amenințare la adresa gestionării eficace, corecte și prudente și a continuității activității acestuia, precum și la adresa reflectării în mod corespunzător a intereselor clienților acestuia și a integrității pieței sau expune furnizorul de servicii de criptoactive solicitant unui risc grav de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului;

membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant nu îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 68 alineatul (1);

acționarii sau asociații, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate în furnizorul de servicii de criptoactive solicitant nu îndeplinesc criteriile privind reputația suficient de bună prevăzute la articolul 68 alineatul (2);

furnizorul de servicii de criptoactive solicitant nu îndeplinește sau este susceptibil să nu îndeplinească oricare dintre cerințele de la prezentul titlu.

nu a făcut uz de autorizație în termen de 12 luni de la data acordării acesteia;

a renunțat în mod expres la autorizația care îi fusese acordată;

nu a furnizat servicii de criptoactive timp de nouă luni consecutive;

a obținut autorizația prin modalități incorecte, de exemplu prin declarații false în cererea sa de autorizare;

nu mai îndeplinește condițiile în care i-a fost acordată autorizația și nu a luat măsurile de remediere solicitate de autoritatea competentă în termenul specificat;

nu dispune de sisteme, proceduri și mecanisme eficace de detectare și prevenire a spălării banilor și a finanțării terorismului în conformitate cu Directiva (UE) 2015/849;

a săvârșit o încălcare gravă a prezentului regulament, inclusiv a dispozițiilor referitoare la protecția deținătorilor de criptoactive sau a clienților furnizorilor de servicii de criptoactive sau la integritatea pieței.

furnizorul de servicii de criptoactive a încălcat dispozițiile de drept intern de transpunere a Directivei (UE) 2015/849;

furnizorul de servicii de criptoactive și-a pierdut autorizația de instituție de plată sau autorizația de instituție emitentă de monedă electronică și nu a reușit să remedieze situația în termen de 40 de zile calendaristice.

filiala unui furnizor de servicii de criptoactive autorizat în celălalt stat membru;

filiala întreprinderii-mamă a unui furnizor de servicii de criptoactive autorizat în celălalt stat membru;

controlat de aceleași persoane fizice sau juridice care controlează un furnizor de servicii de criptoactive autorizat în celălalt stat membru.

o listă a statelor membre în care furnizorul de servicii de criptoactive intenționează să furnizeze servicii de criptoactive;

serviciile de criptoactive pe care furnizorul de servicii de criptoactive intenționează să le furnizeze la nivel transfrontalier;

data de la care se intenționează să înceapă furnizarea serviciilor de criptoactive;

o listă a tuturor celorlalte activități oferite de furnizorul de servicii de criptoactive care nu intră sub incidența prezentului regulament.

cuantumul cerințelor de capital minim permanent indicate în anexa IV, în funcție de tipul serviciilor de criptoactive furnizate;

un sfert din cheltuielile generale fixe din anul precedent, revizuite anual.

primele pentru personal și alte remunerări, în măsura în care primele și remunerările respective depind de profitul net realizat de furnizorii de servicii de criptoactive în anul relevant;

părțile din profit care le revin angajaților, directorilor și partenerilor;

alte repartizări ale profiturilor și alte remunerări variabile, în măsura în care acestea sunt pe deplin discreționare;

cheltuielile nerecurente din activitățile punctuale.

fonduri proprii, constând în elemente și instrumente de fonduri proprii de nivel 1 de bază menționate la articolele 26-30 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, după aplicarea integrală a deducerilor în temeiul articolului 36 din regulamentul respectiv, fără aplicarea derogărilor privind pragurile de deducere în temeiul articolelor 46 și 48 din regulamentul respectiv;

o poliță de asigurare care să acopere teritoriile Uniunii în care sunt furnizate serviciile de criptoactive sau o garanție comparabilă.

are un termen inițial de cel puțin un an;

perioada de preaviz pentru anularea acesteia este de cel puțin 90 de zile;

este subscrisă la o întreprindere autorizată să furnizeze asigurări, în conformitate cu dreptul Uniunii sau cu dreptul intern;

este furnizată de o entitate terță.

pierderea documentelor;

declarații false sau care induc în eroare;

acte, erori sau omisiuni care conduc la încălcarea:

neîndeplinirea obligației de a stabili, de a pune în aplicare și de a menține proceduri adecvate de prevenire a conflictelor de interese;

pierderi cauzate de întreruperea activității sau de disfuncționalități ale sistemelor;

dacă este aplicabil modelului de afaceri, neglijență gravă în protejarea criptoactivelor și a fondurilor clienților;

responsabilitatea furnizorilor de servicii de criptoactive față de clienți în temeiul articolului 75 alineatul (8).

măsurile pentru asigurarea continuității și a regularității executării serviciilor de criptoactive menționate la alineatul (7);

evidențele care trebuie păstrate cu privire la toate serviciile, activitățile, ordinele și tranzacțiile de criptoactive efectuate menționate la alineatul (9).

furnizorii înșiși și:

doi sau mai mulți clienți care sunt într-o situație de conflict de interese unul față de celălalt.

cerințele privind politicile și procedurile menționate la alineatul (1), ținând seama de amploarea, natura și gama serviciilor de criptoactive furnizate;

detaliile și metodologia pentru conținutul divulgării menționate la alineatul (2).

externalizarea nu are ca rezultat delegarea responsabilității furnizorilor de servicii de criptoactive;

externalizarea nu modifică relația dintre furnizorii de servicii de criptoactive și clienții lor și nici obligațiile furnizorilor de servicii de criptoactive față de clienții lor;

externalizarea nu modifică condițiile de autorizare a furnizorilor de servicii de criptoactive;

terții implicați în externalizare cooperează cu autoritatea competentă a statului membru de origine al furnizorilor de servicii de criptoactive, iar externalizarea nu împiedică exercitarea funcțiilor de supraveghere ale autorităților competente și nici accesul la fața locului pentru a obține informațiile relevante necesare pentru îndeplinirea acestor funcții;

furnizorii de servicii de criptoactive păstrează cunoștințele de specialitate și resursele necesare pentru evaluarea calității serviciilor furnizate, pentru supravegherea eficace a serviciilor externalizate și pentru gestionarea continuă a riscurilor asociate externalizării;

furnizorii de servicii de criptoactive au acces direct la informațiile relevante privind serviciile externalizate;

furnizorii de servicii de criptoactive se asigură că terții implicați în externalizare îndeplinesc standardele de protecție a datelor ale Uniunii.

identitatea părților la acord;

natura serviciului de criptoactive furnizat și o descriere a serviciului respectiv;

politica de custodie;

mijloacele de comunicare dintre furnizorul de servicii de criptoactive și client, inclusiv sistemul de autentificare a clientului;

o descriere a sistemelor de securitate utilizate de furnizorul de servicii de criptoactive;

comisioanele, costurile și tarifele aplicate de furnizorul de servicii de criptoactive;

dreptul aplicabil.

să stabilească procesele de aprobare, inclusiv cerințele de precauție privind clientela, proporțional cu riscul de spălare de bani sau de finanțare a terorismului prezentat de solicitant în conformitate cu Directiva (UE) 2015/849, care sunt aplicate înainte de admiterea criptoactivelor pe platforma de tranzacționare;

să definească, dacă este cazul, categoriile de excludere în ceea ce privește tipurile de criptoactive care nu sunt admise la tranzacționare;

să stabilească politicile, procedurile și nivelul comisioanelor, dacă este cazul, pentru admiterea la tranzacționare a criptoactivelor;

să stabilească norme obiective și nediscriminatorii și criterii proporționale de participare la activitățile de tranzacționare, care să promoveze accesul echitabil și deschis la platforma de tranzacționare pentru clienții care doresc să participe la tranzacționare;

să stabilească norme și proceduri nediscreționare care să asigure o tranzacționare echitabilă și ordonată și criterii obiective pentru executarea eficientă a ordinelor;

să stabilească condițiile pentru ca criptoactivele să rămână accesibile pentru tranzacționare, inclusiv pragurile de lichiditate și cerințele de publicare periodică;

să stabilească condițiile în care tranzacționarea criptoactivelor poate fi suspendată;

să stabilească proceduri care să asigure decontarea eficientă atât a criptoactivelor, cât și a fondurilor.

sunt reziliente;

dispun de capacitate suficientă pentru a face față unui volum maxim de ordine și de mesaje;

pot asigura tranzacționarea ordonată în condiții de criză majoră a pieței;

sunt în măsură să respingă ordinele care depășesc pragurile prestabilite în ceea ce privește volumul și prețul sau care sunt în mod clar eronate;

sunt pe deplin testate pentru a se asigura îndeplinirea condițiilor prevăzute la literele (a)-(d);

sunt supuse unor mecanisme eficace de asigurare a continuității activității care să asigure continuitatea serviciilor furnizate în eventualitatea unei funcționări defectuoase a sistemului de tranzacționare;

pot preveni sau depista abuzul de piață;

sunt suficient de solide pentru a preveni utilizarea lor abuzivă în scopul spălării banilor sau al finanțării terorismului.

modul de prezentare a datelor privind transparența, printre care și nivelul de dezagregare a datelor, care trebuie puse la dispoziția publicului, astfel cum se menționează la alineatele (1), (9) și (10);

conținutul și formatul evidențelor din registrul de ordine care trebuie păstrate în conformitate cu alineatul (15).

tipul de plasament avut în vedere, inclusiv dacă este garantată sau nu o valoare minimă de cumpărare;

o precizare privind valoarea comisioanelor de tranzacționare aferente plasării propuse;

momentul, procesul și prețul probabile pentru operațiunea propusă;

informații despre cumpărătorii vizați.

furnizorii de servicii de criptoactive plasează criptoactivele la propriii lor clienți;

prețul propus pentru plasarea criptoactivelor a fost supraestimat sau subestimat;

ofertantul plătește sau oferă furnizorilor de servicii de criptoactive stimulente, inclusiv stimulente nepecuniare.

este oferită independent;

se bazează pe o analiză amplă sau mai restrânsă a diferitelor criptoactive, inclusiv dacă consultanța se limitează la criptoactivele emise sau oferite de entitățile care au cu furnizorul de servicii de criptoactive legături strânse sau orice alte relații juridice și economice, cum ar fi relațiile contractuale, care riscă să afecteze independența consultanței oferite.

face o analiză a unei game suficient de mari de criptoactive disponibile pe piață, care trebuie să fie suficient de diversificată pentru a garanta că obiectivele de investiții ale clientului pot fi îndeplinite corespunzător și care trebuie să nu se limiteze la acele criptoactive emise sau furnizate de:

nu acceptă și nu percepe niciun fel de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare plătite sau acordate de terți sau de persoane care acționează în numele unor terți în legătură cu furnizarea serviciului respectiv către clienți.

să aibă scopul de a îmbunătăți calitatea serviciului în cauză destinat clientului; și

să nu împiedice furnizorul de servicii de criptoactive să-și îndeplinească obligația de a acționa cu onestitate, corectitudine și profesionalism, în interesul superior al clienților săi.

valoarea criptoactivelor ar putea fluctua;

criptoactivele și-ar putea pierde valoarea parțial sau integral;

criptoactivele ar putea să nu fie lichide;

după caz, criptoactivele nu sunt acoperite de sistemele de compensare pentru investitori în temeiul Directivei 97/9/CE;

criptoactivele nu sunt acoperite de schemele de garantare a depozitelor în temeiul Directivei 2014/49/UE.

să conțină informații actualizate privind evaluarea menționată la alineatul (1); și

să conțină un rezumat al recomandărilor oferite.

criteriile de evaluare a cunoștințelor și competențelor în conformitate cu alineatul (7);

informațiile menționate la alineatul (8); și

formatul raportului periodic menționat la alineatul (14).

identitatea părților la acord;

o descriere a modalităților de furnizare a serviciului de transfer;

o descriere a sistemelor de securitate utilizate de furnizorul de servicii de criptoactive;

comisioanele aplicate de furnizorul de servicii de criptoactive;

dreptul aplicabil.

reputația achizitorului potențial;

reputația, cunoștințele, competențele și experiența oricărei persoane care va conduce activitatea furnizorului de servicii de criptoactive în urma propunerii de achiziție;

soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată și prevăzută a se desfășura în raport cu furnizorul de servicii de criptoactive vizat de propunerea de achiziție;

dacă furnizorul de servicii de criptoactive va fi în măsură să respecte și să continue să respecte dispozițiile de la prezentul titlu;

dacă există motive rezonabile de a suspecta că, în legătură cu propunerea de achiziție, este în curs sau a avut loc o faptă sau o tentativă de spălare de bani sau de finanțare a terorismului în înțelesul articolului 1 alineatul (3), respectiv alineatul (5) din Directiva (UE) 2015/849/CE sau că propunerea de achiziție ar putea crește riscul apariției unor asemenea fapte.

autorizațiile în curs sau încheiate, astfel cum se menționează la articolul 59;

procesele în curs sau încheiate de retragere a autorizațiilor, astfel cum se menționează la articolul 64;

exercitarea competențelor de supraveghere, astfel cum se prevede la articolul 94 alineatul (1) primul paragraf literele (b), (c), (e), (f), (g), (y) și (aa).

să solicite oricărei persoane să furnizeze informațiile și documentele pe care autoritățile competente consideră că ar putea fi relevante pentru îndeplinirea sarcinilor lor;

să suspende sau să solicite unui furnizor de servicii de criptoactive să suspende furnizarea de servicii de criptoactive timp de cel mult 30 de zile lucrătoare consecutive, de fiecare dată când au motive întemeiate să suspecteze încălcarea prezentului regulament;

să interzică furnizarea de servicii de criptoactive în cazul în care constată că a fost încălcat prezentul regulament;

să prezinte sau să solicite unui furnizor de servicii de criptoactive să prezinte toate informațiile semnificative care ar putea avea un efect asupra furnizării serviciilor de criptoactive în cauză, pentru a asigura protecția intereselor clienților, în special ale deținătorilor de retail, sau buna funcționare a pieței;

să facă public faptul că un furnizor de servicii de criptoactive nu își îndeplinește obligațiile;

să suspende sau să solicite unui furnizor de servicii de criptoactive să suspende furnizarea serviciilor de criptoactive în cazul în care autoritățile competente consideră că situația furnizorului de servicii de criptoactive este de așa natură încât furnizarea serviciilor de criptoactive ar prejudicia interesele clienților, în special ale deținătorilor de retail;

să impună transferul contractelor existente unui alt furnizor de servicii de criptoactive în cazul în care autorizația furnizorului de servicii de criptoactive este retrasă în conformitate cu articolul 64, sub rezerva acordului clienților și al furnizorului de servicii de criptoactive căruia urmează să îi fie transferate contractele;

în cazul în care există motive pentru a presupune că o persoană furnizează servicii de criptoactive fără autorizație, să dispună încetarea imediată a activității fără avertizare prealabilă sau impunerea unui termen pentru încetare;

să solicite ofertanților, persoanelor care solicită admiterea la tranzacționare a criptoactivelor sau emitenților de tokenuri raportate la active sau de tokenuri de monedă electronică să își modifice cartea albă pentru criptoactive sau să își modifice din nou cartea albă pentru criptoactive modificată, în cazul în care constată că cartea albă pentru criptoactive sau cartea albă pentru criptoactive modificată nu conține informațiile prevăzute la articolul 6, 19 sau 51;

să solicite ofertanților, persoanelor care solicită admiterea la tranzacționare a criptoactivelor sau emitenților de tokenuri raportate la active sau de tokenuri de monedă electronică să își modifice comunicările cu caracter publicitar în cazul în care constată că comunicările cu acestea nu respectă cerințele prevăzute la articolul 7, 29 sau 53 din prezentul regulament;

să solicite ofertanților, persoanelor care solicită admiterea la tranzacționare a criptoactivelor sau emitenților de tokenuri raportate la active și tokenuri de monedă electronică să includă informații suplimentare în cărțile lor albe pentru criptoactive, atunci când acest lucru este necesar pentru stabilitatea financiară sau pentru protecția intereselor deținătorilor de criptoactive, în special ale deținătorilor de retail;

să suspende o ofertă publică sau o admitere la tranzacționare de criptoactive timp de cel mult 30 de zile lucrătoare consecutive, de fiecare dată când au motive întemeiate să suspecteze încălcarea prezentului regulament;

să interzică o ofertă publică sau o admitere la tranzacționare de criptoactive în cazul în care constată încălcarea prezentului regulament sau au motive întemeiate să suspecteze că acesta va fi încălcat;

să suspende sau să solicite unui furnizor de servicii de criptoactive care operează o platformă de tranzacționare pentru criptoactive să suspende tranzacționarea criptoactivelor pentru o perioadă de cel mult 30 de zile lucrătoare consecutive, de fiecare dată când au motive întemeiate să suspecteze încălcarea prezentului regulament;

să interzică tranzacționarea de criptoactive pe o platformă de tranzacționare pentru criptoactive în cazul în care constată încălcarea prezentului regulament sau au motive întemeiate să suspecteze că acesta va fi încălcat;

să suspende sau să interzică comunicările cu caracter publicitar în cazul în care au motive întemeiate să suspecteze că prezentul regulament a fost încălcat;

să solicite ofertanților, persoanelor care solicită admiterea la tranzacționare a criptoactivelor, emitenților de tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică sau furnizorilor relevanți de servicii de criptoactive să înceteze sau să suspende comunicările cu caracter publicitar timp de cel mult 30 de zile lucrătoare consecutive, de fiecare dată când au motive întemeiate să suspecteze încălcarea prezentului regulament;

să facă public faptul că un ofertant, o persoană care solicită admiterea la tranzacționare a unui criptoactiv sau un emitent al unui token raportat la active sau al unui token de monedă electronică nu își îndeplinește obligațiile;

să prezinte sau să solicite ofertantului, persoanei care solicită admiterea la tranzacționare a unui criptoactiv sau emitentului unui token raportat la active sau al unui token de monedă electronică să prezinte toate informațiile semnificative care ar putea avea un efect asupra evaluării criptoactivului oferit publicului sau admis la tranzacționare, pentru a asigura protecția intereselor deținătorilor de criptoactive, în special ale deținătorilor de retail, sau buna funcționare a pieței;

să suspende sau să solicite furnizorului de servicii de criptoactive relevant care operează platforma de tranzacționare pentru criptoactive să suspende criptoactivele de la tranzacționare, în cazul în care consideră că situația ofertantului, a persoanei care solicită admiterea la tranzacționare a unui criptoactiv sau a emitentului unui token raportat la active sau al unui token de monedă electronică este de așa natură încât tranzacționarea ar prejudicia interesele deținătorilor de criptoactive, în special ale deținătorilor de retail;

atunci când există motive pentru a presupune că o persoană emite tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică fără autorizație sau că o persoană oferă criptoactive sau solicită admiterea la tranzacționare de criptoactive, altele decât tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică, fără a fi notificat o carte albă pentru criptoactivele respective în conformitate cu articolul 8, să dispună încetarea imediată a activității fără avertizare prealabilă sau impunerea unui termen pentru încetare;

să ia orice tip de măsuri pentru a se asigura că un ofertant sau o persoană care solicită admiterea la tranzacționare a criptoactivelor, un emitent al unui token raportat la active sau al unui token de monedă electronică sau un furnizor de servicii de criptoactive respectă prezentul regulament, inclusiv să solicite încetarea oricărei practici sau comportament pe care autoritățile competente îl consideră contrar prezentului regulament;

să efectueze inspecții sau investigații la fața locului în alte locații decât reședințele private ale persoanelor fizice și, în acest scop, să pătrundă în incinte pentru a avea acces la documente și la alte date sub orice formă;

să externalizeze verificările sau investigațiile către auditori sau experți;

să solicite îndepărtarea unei persoane fizice din organul de conducere al unui emitent al unui token raportat la active sau al unui furnizor de servicii de criptoactive;

să solicite oricărei persoane să ia măsuri pentru a-și reduce poziția sau expunerea la criptoactive;

în cazul în care nu sunt disponibile alte mijloace eficace pentru a pune capăt încălcării prezentului regulament și pentru a evita riscul unor prejudicii grave aduse intereselor clienților sau deținătorilor de criptoactive, să ia toate măsurile necesare, inclusiv solicitând unui terț sau unei autorități publice să pună în aplicare astfel de măsuri, pentru:

să solicite emitentului unui token raportat la active sau al unui token de monedă electronică, în conformitate cu articolul 23 alineatul (4), cu articolul 24 alineatul (3) sau cu articolul 58 alineatul (3), să introducă o valoare nominală minimă sau să limiteze volumul emis.

să aibă acces la orice documente și date sub orice formă și dreptul de a primi sau de a face o copie a acestora;

să solicite sau să dispună transmiterea de informații din partea oricăror persoane, inclusiv a celor care intervin succesiv în transmiterea ordinelor sau în efectuarea operațiunilor respective, precum și mandatarilor acestora și, dacă este necesar, să citeze și să audieze orice astfel de persoană în vederea obținerii de informații;

să intre în reședințele persoanelor fizice și în sediile persoanelor juridice pentru a confisca documente și date sub orice formă, în cazul în care există suspiciuni rezonabile că documente sau date legate de obiectul inspecției sau investigației ar putea fi relevante pentru a dovedi utilizarea abuzivă a informațiilor privilegiate sau manipularea pieței;

să sesizeze autoritățile competente în vederea efectuării urmăririi penale;

să solicite, în măsura în care dreptul intern permite acest lucru, înregistrările existente ale traficului de date deținute de operatorii de telecomunicații, dacă există suspiciuni rezonabile privind o infracțiune și dacă astfel de înregistrări ar putea fi relevante pentru investigarea unei încălcări a articolelor 88-91;

să solicite înghețarea sau punerea sub sechestru a activelor, sau ambele;

să interzică temporar exercitarea activității profesionale;

să ia toate măsurile necesare pentru a asigura informarea corectă a publicului, printre altele prin corectarea informațiilor false sau care induc în eroare comunicate, inclusiv impunând asupra ofertantului, persoanei care solicită admiterea la tranzacționare sau emitentului ori altei persoane care a publicat sau a difuzat informații false sau care induc în eroare obligația de a publica o declarație de rectificare.

direct;

în colaborare cu alte autorități, inclusiv cu autoritățile competente pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului;

sub responsabilitatea lor, prin delegare către autoritățile menționate la litera (b);

prin sesizarea instanțelor competente.

comunicarea informațiilor relevante ar putea afecta în mod negativ securitatea statului membru căruia i-a fost adresată cererea, în special în ceea ce privește lupta împotriva terorismului și a altor infracțiuni grave;

satisfacerea cererii este de natură să afecteze în mod negativ propriile investigații, activitățile de asigurare a aplicării legii sau, dacă este cazul, o anchetă penală;

s-a inițiat deja o procedură judiciară pentru aceleași fapte și împotriva acelorași persoane fizice sau juridice înaintea instanțelor statului membru căruia i-a fost adresată cererea;

s-a pronunțat deja o hotărâre definitivă pentru aceleași fapte și împotriva acelorași persoane fizice sau juridice în statul membru căruia i-a fost adresată cererea.

comercializarea, distribuția sau vânzarea anumitor criptoactive, altele decât tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică, sau a criptoactivelor, altele decât tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică, cu anumite caracteristici specificate; sau

un tip de activitate sau practică legată de criptoactive, altele decât tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică.

interdicția sau restricția propusă abordează o preocupare semnificativă legată de protecția investitorilor sau o amenințare la adresa bunei funcționări și a integrității piețelor criptoactivelor ori la adresa stabilității întregului sistem financiar al Uniunii sau a unei părți a acestuia;

cerințele de reglementare în temeiul dreptului Uniunii care sunt aplicabile criptoactivelor și serviciilor de criptoactive relevante nu răspund amenințării în cauză;

o autoritate competentă relevantă nu a luat măsuri pentru a răspunde amenințării în cauză sau acțiunile întreprinse nu abordează corespunzător amenințarea.

nu are un efect negativ asupra eficienței piețelor criptoactivelor sau asupra deținătorilor de criptoactive ori asupra clienților serviciilor de criptoactive, care este disproporționat în raport cu beneficiile măsurii; și

nu creează un risc de arbitraj de reglementare.

comercializarea, distribuția sau vânzarea anumitor tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică sau tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică cu anumite caracteristici specificate; sau

un tip de activitate sau practică legată de tokenurile raportate la active sau tokenurile de monedă electronică.

interdicția sau restricția propusă abordează o preocupare semnificativă legată de protecția investitorilor sau o amenințare la adresa bunei funcționări și a integrității piețelor criptoactivelor ori a stabilității întregului sistem financiar al Uniunii sau a unei părți a acestuia;

cerințele de reglementare în temeiul dreptului Uniunii care sunt aplicabile tokenurilor raportate la active, tokenurilor de monedă electronică sau serviciilor de criptoactive aferente acestora nu răspund amenințării în cauză;

o autoritate competentă relevantă nu a luat măsuri pentru a răspunde amenințării în cauză sau acțiunile întreprinse nu abordează corespunzător amenințarea.

nu are un efect negativ asupra eficienței piețelor criptoactivelor sau asupra deținătorilor de tokenuri raportate la active sau de tokenuri de monedă electronică ori asupra clienților serviciilor legate de criptoactive, care este disproporționat în raport cu beneficiile măsurii; și

nu creează un risc de arbitraj de reglementare.

comercializarea, distribuția sau vânzarea anumitor criptoactive sau a criptoactivelor cu anumite caracteristici specificate; sau

un tip de activitate sau practică legată de criptoactive.

un criptoactiv generează o preocupare semnificativă legată de protecția investitorilor sau o amenințare la adresa bunei funcționări și a integrității piețelor criptoactivelor ori a stabilității întregului sistem financiar al Uniunii sau a unei părți a acestuia în cel puțin un stat membru;

cerințele de reglementare existente conform dreptului Uniunii și aplicabile criptoactivului sau serviciului de criptoactive în cauză nu diminuează suficient riscurile menționate la litera (a), iar această situație nu ar fi abordată mai satisfăcător prin îmbunătățirea supravegherii sau asigurarea punerii în aplicare a cerințelor existente;

măsura este proporțională, ținând seama de natura riscurilor identificate, de nivelul de sofisticare al investitorilor sau al participanților la piață vizați și de efectul probabil al măsurii asupra investitorilor și participanților la piață care pot deține, utiliza sau beneficia de pe urma criptoactivului sau serviciului de criptoactive în cauză;

autoritatea competentă s-a consultat în mod corespunzător cu autoritățile competente din alte state membre care ar putea fi afectate în mod semnificativ de măsură; și

măsura nu are un efect discriminatoriu asupra serviciilor sau activităților prestate dintr-un alt stat membru.

criptoactivul sau activitatea sau practica la care se referă măsura propusă;

natura exactă a interdicției sau restricției propuse și momentul prevăzut pentru intrarea lor în vigoare; și

dovezile pe baza cărora a luat decizia și din care rezultă că sunt îndeplinite cumulativ condițiile prevăzute la alineatul (2) primul paragraf.

al cărților albe pentru criptoactive, altele decât tokenurile raportate la active și tokenurile de monedă electronică;

al emitenților de tokenuri raportate la active;

al emitenților de tokenuri de monedă electronică; și

al furnizorilor de servicii de criptoactive.

denumirea, forma juridică și identificatorul entității juridice al emitentului;

denumirea comercială, adresa fizică, numărul de telefon, adresa de e-mail și website-ul emitentului;

cărțile albe pentru criptoactive și eventualele cărți albe pentru criptoactive modificate, versiunile caduce ale cărții albe pentru criptoactive fiind păstrate într-o arhivă separată și marcate în mod clar ca fiind caduce;

lista statelor membre gazdă în care emitentul solicitant intenționează să facă o ofertă publică de tokenuri raportate la active sau intenționează să solicite admiterea la tranzacționare a tokenurilor raportate la active;

data de început sau, dacă nu este disponibilă la momentul notificării de către autoritatea competentă, data preconizată de începere a ofertei publice sau a admiterii la tranzacționare;

orice alte servicii prestate de emitent care nu intră sub incidența prezentului regulament, cu o trimitere la dreptul Uniunii sau la dreptul intern aplicabil;

data autorizației de a face oferte publice sau de a solicita admiterea la tranzacționare a unui token raportat la active sau a autorizației de instituție de credit și, dacă este cazul, data retragerii oricărei autorizații.

denumirea, forma juridică și identificatorul entității juridice al emitentului;

denumirea comercială, adresa fizică, numărul de telefon, adresa de e-mail și website-ul emitentului;

cărțile albe pentru criptoactive și eventualele cărți albe pentru criptoactive modificate, versiunile caduce ale cărții albe pentru criptoactive fiind păstrate într-o arhivă separată și marcate în mod clar ca fiind caduce;

data de început sau, dacă nu este disponibilă la momentul notificării de către autoritatea competentă, data preconizată de începere a ofertei publice sau a admiterii la tranzacționare;

orice alte servicii prestate de emitent care nu intră sub incidența prezentului regulament, cu o trimitere la dreptul Uniunii sau la dreptul intern aplicabil;

data autorizației de instituție de credit sau de instituție emitentă de monedă electronică și, dacă este cazul, data retragerii autorizației respective.

denumirea, forma juridică și identificatorul entității juridice al furnizorului de servicii de criptoactive și, după caz, ale sucursalelor furnizorului de servicii de criptoactive;

denumirea comercială, adresa fizică, numărul de telefon, e-mailul și website-ul furnizorului de servicii de criptoactive și, după caz, ale platformei de tranzacționare pentru criptoactive care este operată de furnizorul de servicii de criptoactive;

denumirea și adresa autorității competente care a acordat autorizația și datele de contact ale acesteia;

lista serviciilor de criptoactive furnizate de furnizorul de servicii de criptoactive;

lista statelor membre gazdă în care furnizorul de servicii de criptoactive intenționează să furnizeze servicii de criptoactive;

data de început sau, dacă nu este disponibilă la momentul notificării de către autoritatea competentă, data preconizată de începere a furnizării de servicii de criptoactive;

orice alte servicii prestate de furnizorul de servicii de criptoactive care nu intră sub incidența prezentului regulament, cu trimitere la dreptul Uniunii sau la dreptul intern aplicabil;

data autorizației și, dacă este cazul, data retragerii autorizației.

orice alte metadate care trebuie să însoțească informațiile;

modul de structurare a datelor la nivelul informațiilor prezentate;

pentru ce informații este necesar un format prelucrabil automat și, în astfel de cazuri, ce format prelucrabil automat trebuie utilizat.

încălcările articolelor 4-14;

încălcările articolelor 16, 17, 19, 22, 23, 25, ale articolelor 27-41 și ale articolelor 46 și 47;

încălcările articolelor 48-51 și ale articolelor 53, 54 și 55;

încălcările articolelor 59, 60, 64 și ale articolelor 65-83;

încălcările articolelor 88-92;

necooperarea în cadrul unei investigații, al unei inspecții sau al unei solicitări menționate la articolul 94 alineatul (3).

o declarație publică în care se indică persoana fizică sau juridică responsabilă și natura încălcării;

un ordin prin care i se cere persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul care constituie o încălcare și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv;

amenzi administrative maxime egale cu cel puțin dublul cuantumului profiturilor obținute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi determinate, chiar dacă această valoare depășește cuantumurile maxime menționate litera (d) de la prezentul alineat, în ceea ce privește persoanele fizice, sau la alineatul (3) în ceea ce privește persoanele juridice;

în cazul unei persoane fizice, amenzi administrative maxime de cel puțin 700 000  EUR sau, în statele membre a căror monedă oficială nu este euro, echivalentul în moneda oficială la 29 iunie 2023.

5 000 000  EUR sau, în statele membre a căror monedă oficială nu este euro, valoarea echivalentă în moneda oficială la 29 iunie 2023, pentru încălcările menționate la alineatul (1) primul paragraf literele (a)-(d);

3 % din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice, conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere, pentru încălcările menționate la alineatul (1) primul paragraf litera (a);

5 % din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice, conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere, pentru încălcările menționate la alineatul (1) primul paragraf litera (d);

12,5 % din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice, conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere, pentru încălcările menționate la alineatul (1) primul paragraf literele (b) și (c).

o declarație publică în care se indică persoana fizică sau juridică responsabilă și natura încălcării;

un ordin prin care i se cere persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul care constituie o încălcare și să se abțină de la repetarea comportamentului respectiv;

recuperarea profiturilor obținute din încălcare sau a pierderilor evitate prin aceasta, în măsura în care acestea pot fi determinate;

retragerea sau suspendarea autorizației în cazul unui furnizor de servicii de criptoactive;

o interdicție temporară care împiedică orice membru al organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive sau orice altă persoană fizică responsabilă de încălcare să exercite funcții de conducere în cadrul furnizorilor de servicii de criptoactive;

în situația unor încălcări repetate ale articolului 89, 90, 91 sau 92, o interdicție de cel puțin 10 ani pentru orice membru al organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive sau orice altă persoană fizică responsabilă pentru încălcare de a exercita funcții de conducere în cadrul unui furnizor de servicii de criptoactive;

o interdicție temporară care împiedică orice membru al organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive sau orice altă persoană fizică responsabilă de încălcare să tranzacționeze pe cont propriu;

amenzi administrative maxime egale cu cel puțin triplul cuantumului profiturilor obținute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi determinate, chiar dacă această valoare depășește cuantumurile maxime menționate la litera (i) sau (j), după caz;

în cazul unei persoane fizice, amenzi administrative maxime egale cu cel puțin 1 000 000  EUR pentru încălcările articolului 88 și 5 000 000  EUR pentru încălcările articolelor 89-92 sau, în statele membre a căror monedă oficială nu este euro, valoarea echivalentă în moneda oficială la 29 iunie 2023;

în cazul persoanelor juridice, amenzi administrative maxime egale cu cel puțin 2 500 000  EUR pentru încălcările articolului 88 și 15 000 000  EUR pentru încălcările articolelor 89-92 sau 2 %, pentru încălcările articolului 88, și 15 %, pentru încălcările articolelor 89-92, din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice potrivit ultimelor situații financiare disponibile aprobate de organul de conducere sau, în statele membre a căror monedă oficială nu este euro, valoarea echivalentă în moneda oficială la 29 iunie 2023.

gravitatea și durata încălcării;

dacă încălcarea a fost săvârșită în mod intenționat sau din neglijență;

gradul de responsabilitate al persoanei fizice sau juridice responsabile de încălcare;

puterea financiară a persoanei fizice sau juridice responsabile de încălcare, astfel cum este indicată de cifra de afaceri totală a persoanei juridice responsabile sau de venitul anual și de activele nete ale persoanei fizice responsabile;

cuantumul profiturilor obținute sau al pierderilor evitate de către persoana fizică sau juridică responsabilă de încălcare, în măsura în care acestea pot fi determinate;

pierderile suferite de terți ca urmare a încălcării, în măsura în care acestea pot fi determinate;

măsura în care persoana fizică sau juridică responsabilă pentru încălcare cooperează cu autoritățile competente, fără a aduce atingere necesității de a asigura recuperarea profiturilor obținute sau a pierderilor evitate de persoana respectivă;

încălcările prezentului regulament săvârșite anterior de către persoana fizică sau juridică responsabilă de încălcare;

măsurile luate de către persoana responsabilă de încălcare pentru a împiedica repetarea încălcării;

impactul încălcării asupra intereselor deținătorilor de criptoactive și ale clienților furnizorilor de servicii de criptoactive, în special ale deținătorilor de retail.

organismele publice sau reprezentanții acestora;

organizațiile de protecție a consumatorilor care au un interes legitim în protejarea deținătorilor de criptoactive;

organizațiile profesionale care au un interes legitim în protejarea membrilor lor.

amână publicarea deciziei de impunere a unei sancțiuni administrative sau a unei alte măsuri administrative până în momentul în care motivele nepublicării încetează să existe;

publică decizia de impunere a unei sancțiuni administrative sau a unei alte măsuri administrative anonim, într-un mod care să fie conform cu dreptul intern, în cazul în care o astfel de publicare anonimă asigură protecția eficace a datelor cu caracter personal vizate;

nu publică decizia de impunere a unei sancțiuni administrative sau a unei alte măsuri administrative, în cazul în care opțiunile prevăzute la literele (a) și (b) sunt considerate insuficiente pentru a se asigura:

autoritatea de supraveghere prudențială, inclusiv, după caz, BCE, în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013;

autoritățile competente relevante în temeiul dreptului intern de transpunere a Directivei 2009/110/CE, după caz;

autoritățile competente menționate la articolul 20 alineatul (1).

ABE;

ESMA;

autoritățile competente din statul membru de origine în care este stabilit emitentul tokenului semnificativ raportat la active sau al tokenului de monedă electronică semnificativ;

autoritățile competente ale celor mai relevanți furnizori de servicii de criptoactive, instituții de credit sau firme de investiții care asigură custodia activelor de rezervă în conformitate cu articolul 37 sau a fondurilor primite în schimbul tokenurilor de monedă electronică semnificative;

după caz, autoritățile competente ale celor mai relevante platforme de tranzacționare pentru criptoactive în cadrul cărora sunt admise la tranzacționare tokenurile semnificative raportate la active sau tokenurile de monedă electronică semnificative;

autoritățile competente ale celor mai relevanți prestatori de servicii de plată care prestează servicii de plată în legătură cu tokenurile de monedă electronică semnificative;

după caz, autoritățile competente ale entităților care asigură funcțiile menționate la articolul 34 alineatul (5) primul paragraf litera (h);

după caz, autoritățile competente ale celor mai relevanți furnizori de servicii de criptoactive care asigură custodia și administrarea criptoactivelor în numele clienților în legătură cu tokenurile semnificative raportate la active sau cu tokenurile de monedă electronică semnificative;

BCE;

în cazul în care emitentul tokenului semnificativ raportat la active este stabilit într-un stat membru a cărui monedă oficială nu este euro sau în cazul în care tokenul semnificativ raportat la active se raportează o monedă oficială care nu este euro, banca centrală a statului membru respectiv;

în cazul în care emitentul tokenului de monedă electronică semnificativ este stabilit într-un stat membru a cărui monedă oficială nu este euro sau în cazul în care tokenul de monedă electronică semnificativ se raportează la o monedă oficială care nu este euro, banca centrală a statului membru respectiv;

autoritățile competente ale statelor membre în care se utilizează la scară largă tokenul raportat la active sau tokenul de monedă electronică, la cererea acestora;

autoritățile de supraveghere relevante ale țărilor terțe cu care ABE a încheiat acorduri administrative în conformitate cu articolul 126.

elaborarea avizului fără caracter obligatoriu menționat la articolul 120;

schimbul de informații în conformitate cu prezentul regulament;

aprobarea delegării voluntare de sarcini către membrii săi.

stabilește dispoziții și proceduri scrise pentru funcționarea colegiului, după consultarea celorlalți membri ai colegiului;

coordonează toate activitățile colegiului;

își convoacă și își prezidează toate reuniunile și informează membrii colegiului pe deplin și anticipat în legătură cu organizarea reuniunilor colegiului, principalele aspecte care urmează a fi discutate și punctele care urmează a fi examinate;

le notifică membrilor colegiului toate reuniunile planificate, astfel încât aceștia să poată solicita să participe la reuniunile respective;

informează, în timp util, membrii colegiului în legătură cu deciziile adoptate în cadrul reuniunilor respective, precum și în legătură cu rezultatele reuniunilor.

condițiile în care entitățile menționate la alineatul (2) literele (d), (e), (f) și (h) trebuie considerate cele mai relevante;

condițiile în care se consideră că tokenurile raportate la active sau tokenurile de monedă electronică sunt utilizate la scară largă, astfel cum se menționează la alineatul (2) litera (l); și

detaliile privind modalitățile practice menționate la alineatul (6);

reevaluarea în materie de supraveghere menționată la articolul 117 alineatul (3);

orice decizie de a impune unui emitent al unui token semnificativ raportat la active sau al unui token de monedă electronică semnificativ să dețină un cuantum mai mare al fondurilor proprii în conformitate cu articolul 35 alineatele (2), (3) și (5), articolul 45 alineatul (5) și articolul 58 alineatul (1), după caz;

orice actualizare a planului de redresare sau răscumpărare a unui emitent al unui token semnificativ raportat la active sau a unui emitent al unui token de monedă electronică semnificativ în temeiul articolelor 46, 47 și 55, după caz;

orice modificare a modelului de afaceri al unui emitent al unui token semnificativ raportat la active în temeiul articolului 25 alineatul (1);

un proiect de carte albă modificată pentru criptoactive, elaborat în conformitate cu articolul 25 alineatul (2);

orice măsuri corective corespunzătoare avute în vedere în temeiul articolului 25 alineatul (4);

orice măsuri de supraveghere avute în vedere în temeiul articolului 130;

orice acord administrativ avut în vedere privind schimbul de informații cu o autoritate de supraveghere dintr-o țară terță în conformitate cu articolul 126;

orice delegare a unor sarcini de supraveghere de către ABE către o autoritate competentă în temeiul articolului 138;

orice modificare avută în vedere în ceea ce privește autorizarea membrilor colegiului menționați la articolul 119 alineatul (2) literele (d)-(h) sau orice măsură de supraveghere avută în vedere cu privire la membrii colegiului;

un proiect de carte albă modificată pentru criptoactive, elaborat în conformitate cu articolul 51 alineatul (12).

un emitent al unui token semnificativ raportat la active sau o persoană care controlează sau care este direct sau indirect controlată de un emitent al unui token semnificativ raportat la active;

un terț menționat la articolul 34 alineatul (5) primul paragraf litera (h) cu care emitentul unui token semnificativ raportat la active are un acord contractual;

un furnizor de servicii de criptoactive, o instituție de credit sau o firmă de investiții care asigură custodia activelor de rezervă în conformitate cu articolul 37;

un emitent al unui token de monedă electronică semnificativ sau o persoană care controlează sau care este direct sau indirect controlată de un emitent al unui token de monedă electronică semnificativ;

un prestator de servicii de plată care prestează servicii de plată în legătură cu tokenuri de monedă electronică semnificative;

o persoană fizică sau juridică responsabilă cu distribuirea de tokenuri de monedă electronică semnificative în numele unui emitent de tokenuri de monedă electronică semnificative;

un furnizor de servicii de criptoactive pentru custodia și administrarea criptoactivelor în numele clienților, în legătură cu tokenurile semnificative raportate la active sau cu tokenurile de monedă electronică semnificative;

un operator al unei platforme de tranzacționare pentru criptoactive care a admis la tranzacționare un token semnificativ raportat la active sau un token de monedă electronică semnificativ;

organul de conducere al persoanelor menționate la literele (a)-(h).

face trimitere la prezentul articol ca temei juridic al cererii respective;

declară scopul solicitării;

precizează informațiile solicitate;

cuprinde un termen pentru furnizarea informațiilor;

informează persoana de la care sunt solicitate informațiile cu privire la faptul că nu este obligată să furnizeze informațiile, dar că, în cazul unui răspuns voluntar la cerere, informațiile furnizate trebuie să fie corecte și să nu inducă în eroare; și

indică amenda prevăzută la articolul 131, în cazul în care răspunsurile la întrebările adresate sunt incorecte sau induc în eroare.

face trimitere la prezentul articol ca temei juridic al cererii respective;

declară scopul solicitării;

precizează informațiile solicitate;

stabilește un termen pentru furnizarea informațiilor;

menționează penalitățile cu titlu cominatoriu prevăzute la articolul 132, aplicabile în cazul în care furnizarea informațiilor este obligatorie;

indică amenda prevăzută la articolul 131 în cazul în care răspunsurile la întrebările adresate sunt incorecte sau induc în eroare;