(a)

denumirea solicitantului, adresa oficială din Uniune, precum și denumirea și adresa oficială a filialelor și a sucursalelor solicitantului;

(b)

identificatorul entității juridice al solicitantului (legal entity identifier – LEI), înregistrat la Global Legal Entity Identifier Foundation;

(c)

localizatorul uniform de resurse (adresa URL) al site-ului web al solicitantului;

(d)

un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent care să ateste locul constituirii și obiectul de activitate al solicitantului ori o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate al solicitantului, valabil la data depunerii cererii de înregistrare ca registru central de securitizări;

(e)

tipurile de securitizări (tranzacții ABCP sau tranzacții non-ABCP), metodele de transferare a riscului (securitizare tradițională sau securitizare sintetică) și tipurile de expuneri-suport (proprietăți imobiliare locative, proprietăți imobiliare comerciale, societăți, contracte de leasing, consumatori, automobile, cărți de credit, expuneri-suport ezoterice) pentru care solicitantul dorește să obțină înregistrarea;

(f)

dacă solicitantul este autorizat sau înregistrat de către o autoritate competentă din statul membru în care este stabilit și, în caz afirmativ, denumirea autorității competente și numărul de referință al autorizației sau al înregistrării;

(g)

statutul sau condițiile echivalente de constituire și, dacă este cazul, alte documente statutare în care se menționează că solicitantul urmează să furnizeze servicii de bază de securitizare;

(h)

numele și datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile cu conformitatea sau ale oricărui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității pentru solicitant, în ceea ce privește furnizarea serviciilor de bază de securitizare;

(i)

numele și datele de contact ale persoanei de contact în scopul prelucrării cererii;

(j)

programul operațiunilor, inclusiv amplasarea principalelor activități comerciale ale solicitantului;

(k)

orice serviciu auxiliar de securitizare sau serviciu auxiliar care nu este legat de securitizare pe care solicitantul îl furnizează sau pe care intenționează să îl furnizeze;

(l)

orice informații privind orice proceduri pendinte de natură judiciară, administrativă, de arbitrare sau de alt tip de soluționare a unui litigiu, indiferent de tipul acestora, la care poate fi parte solicitantul, în special în chestiuni legate de impozite și insolvență și care pot antrena costuri financiare sau legate de reputație semnificative, sau orice proceduri încheiate care pot avea un impact semnificativ asupra cheltuielilor registrului central de securitizări.

(a)

politicile de control intern ale solicitantului și procedurile de asigurare a aplicării coerente și eficace a politicilor respective;

(b)

politicile, procedurile și manualele pentru monitorizarea și evaluarea adecvării și a eficacității sistemelor solicitantului;

(c)

politicile, procedurile și manualele pentru controlul și protecția sistemelor de prelucrare a informațiilor ale solicitantului;

(d)

identitatea organelor interne care răspund de evaluarea constatărilor controlului intern.

(a)

în cazul în care există un comitet de audit intern, componența, competențele și responsabilitățile acestuia;

(b)

carta, metodologiile, standardele și procedurile funcției de audit intern ale solicitantului;

(c)

o explicație a modului în care se elaborează și se pun în aplicare carta, metodologia și procedurile funcției de audit intern, ținând seama de natura și amploarea activităților solicitantului, de complexitatea acestora și de riscurile pe care le prezintă;

(d)

un plan de activitate al comitetului de audit intern, pe trei ani de la data depunerii cererii, care să pună accentul pe natura și amploarea activităților solicitantului, complexitatea acestora și riscurile aferente.

(a)

politicile și procedurile referitoare la identificarea, gestionarea, înlăturarea, atenuarea și raportarea conflictelor de interese fără întârziere;

(b)

descrierea procesului utilizat pentru a garanta că persoanele relevante sunt la curent cu politicile și procedurile menționate la litera (a);

(c)

descrierea gradului și a formei de separare între diferitele funcții de activitate din cadrul organizației solicitantului, inclusiv descrierea:

(d)

alte măsuri și controale instituite pentru a asigura aplicarea politicilor și a procedurilor menționate la litera (a) în ceea ce privește gestionarea conflictelor de interese și procesul menționat la litera (b).

(a)

orice situație în care solicitantul ar putea obține un câștig financiar sau evita o pierdere financiară în detrimentul unui client;

(b)

orice situație în care solicitantul ar putea avea un interes în rezultatul serviciului furnizat unui client care să fie diferit de interesul clientului privind acel rezultat;

(c)

orice situație în care solicitantul ar putea avea un stimulent să acorde prioritate propriilor interese sau interesului unui alt client sau grup de clienți, mai degrabă decât intereselor clientului căruia îi este furnizat serviciul;

(d)

orice situație în care solicitantul primește sau ar putea primi un stimulent de la orice altă persoană în afară de client, în legătură cu un serviciu furnizat clientului, sub formă de bani, bunuri sau servicii, excluzând însă stimulentele sub formă de comisioane sau taxe primite pentru serviciul prestat.

(a)

o listă cu numele fiecărei persoane sau entități care deține direct sau indirect 5 % sau mai mult din capitalul sau din drepturile de vot ale solicitantului sau ale cărei participații îi permit acesteia să exercite o influență semnificativă asupra modului de administrare al solicitantului;

(b)

o listă a tuturor întreprinderilor în care o persoană menționată la litera (a) deține cel puțin 5 % din capital sau din drepturile de vot sau asupra cărora persoana respectivă exercită o influență semnificativă în privința modului de administrare.

(a)

să precizeze codul LEI înregistrat la Global Legal Entity Identifier Foundation și adresa oficială a întreprinderii-mamă sau a întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang;

(b)

să precizeze dacă întreprinderea-mamă sau întreprinderea-mamă de cel mai înalt rang este autorizată sau înregistrată și supusă supravegherii și, într-o astfel de situație, să menționeze orice număr de referință și denumirea autorității de supraveghere responsabile.

(a)

un set complet de situații financiare ale solicitantului, pregătit în conformitate cu oricare dintre următoarele:

(b)

în cazul în care situațiile financiare ale solicitantului fac obiectul unui audit legal în sensul definit la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (7), situațiile financiare trebuie să includă raportul de audit privind situațiile financiare anuale și consolidate;

(c)

în cazul în care solicitantul face obiectul unui audit, denumirea și numărul național de înregistrare al auditorului extern.

(a)

o declarație proforma din care să reiasă disponibilitatea unor resurse adecvate și situația comercială preconizată la șase luni de la acordarea înregistrării ca registru central de securitizări;

(b)

un raport financiar interimar, dacă situațiile financiare pentru perioada solicitată nu sunt încă disponibile în temeiul actelor menționate la alineatul (1);

(c)

o situație a poziției financiare, cum ar fi un bilanț contabil, un cont de profit și pierdere, modificări ale capitalurilor proprii și ale fluxurilor de numerar, un rezumat al politicilor contabile și alte note explicative necesare în temeiul actelor menționate la alineatul (1).

(a)

veniturile preconizate din fiecare dintre următoarele categorii de servicii pe care le furnizează solicitantul, prezentate separat pentru fiecare categorie:

(b)

numărul tranzacțiilor de securitizare pe care solicitantul estimează că le va pune la dispoziția utilizatorilor enumerați la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402;

(c)

costurile fixe și costurile variabile aferente furnizării serviciilor de bază de securitizare.

(a)

descrierea planurilor viitoare de deschidere de filiale și a amplasării acestor filiale;

(b)

descrierea activităților comerciale planificate, inclusiv a activităților comerciale ale filialelor sau sucursalelor.

(a)

descrierea detaliată a procedurii și a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care solicitantul le va utiliza pentru a asigura colectarea datelor de la entitățile raportoare în timp util și în mod structurat și cuprinzător, inclusiv o copie a manualelor de raportare care trebuie puse la dispoziția entităților raportoare;

(b)

descrierea resurselor, metodelor și canalelor pe care solicitantul le va utiliza pentru a asigura accesul direct și imediat al entităților enumerate la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402 la informațiile menționate la articolele 2-8 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1224 (11), inclusiv o copie a manualului de utilizare și a procedurilor interne necesare pentru obținerea acestui acces;

(c)

descrierea procedurilor pe care solicitantul le va utiliza pentru a calcula punctajele privind exhaustivitatea datelor menționate la articolul 3 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1229 și descrierea resurselor, metodelor și canalelor pe care solicitantul le va utiliza pentru a asigura accesul direct și imediat al entităților enumerate la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402 la aceste punctaje privind exhaustivitatea datelor, în conformitate cu regulamentul respectiv, inclusiv o copie a manualului de utilizare și a procedurilor interne necesare pentru obținerea acestui acces.

(a)

trebuie să facă distincție între resursele, metodele și canalele automate și manuale;

(b)

în cazul în care oricare dintre resurse, metode sau canale sunt manuale:

(a)

politicile și procedurile în temeiul cărora diferitele tipuri de utilizatori vor raporta și vor avea acces la informațiile colectate, produse și păstrate la nivel central în registrul central de securitizări, inclusiv orice procese prin care utilizatorii pot accesa, vizualiza, consulta sau modifica informațiile păstrate de registrul central de securitizări, precum și procedurile utilizate pentru a autentifica identitatea utilizatorilor care accesează registrul central de securitizări;

(b)

o copie a termenelor și condițiilor care stabilesc drepturile și obligațiile diferitelor tipuri de utilizatori în ceea ce privește informațiile păstrate de registrul central de securitizări;

(c)

descrierea diferitelor categorii de acces aflate la dispoziția utilizatorilor;

(d)

descrierea detaliată a politicilor și procedurilor de acces care să garanteze că utilizatorii au acces nediscriminatoriu la informațiile păstrate de registrul central de securitizări, inclusiv:

(e)

descrierea detaliată a politicilor și procedurilor de acces în temeiul cărora alți prestatori de servicii au acces nediscriminatoriu la informațiile păstrate de registrul central de securitizări în cazul în care entitatea raportoare relevantă și-a dat acordul scris, liber și revocabil, inclusiv:

(f)

descrierea canalelor și a mecanismelor utilizate pentru a face cunoscute utilizatorilor potențiali și efectivi procedurile prin care utilizatorii respectivi pot avea, în ultimă instanță, acces la informațiile păstrate de registrul central de securitizări și pentru a face cunoscute entităților raportoare potențiale și efective procedurile prin care acestea pot, în ultimă instanță, să pună la dispoziție informații prin intermediul solicitantului.

(a)

personalul solicitantului și alți membri ai personalului afiliați solicitantului, inclusiv în cadrul aceluiași grup;

(b)

inițiatori, sponsori și SSPE (considerați o singură categorie);

(c)

entitățile enumerate la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402;

(d)

alți furnizori de servicii;

(e)

orice altă categorie de utilizatori identificată de solicitant (informațiile trebuie precizate separat pentru fiecare categorie).

(a)

descrierea detaliată a resurselor disponibile și a procedurilor concepute pentru a identifica și a atenua riscul operațional și orice alte riscuri semnificative la care este expus solicitantul, inclusiv o copie a politicilor, a metodologiilor, a procedurilor interne și a manualelor relevante elaborate în acel scop;

(b)

descrierea activelor nete lichide finanțate prin capitaluri proprii pentru a acoperi potențialele pierderi comerciale generale, astfel încât să se asigure continuitatea în furnizarea serviciilor de bază de securitizare;

(c)

evaluarea resurselor financiare ale solicitantului pentru a stabili dacă sunt suficiente pentru a acoperi costurile operaționale ale unei lichidări sau ale unei reorganizări a operațiunilor și a serviciilor critice pe o perioadă de cel puțin nouă luni;

(d)

planul solicitantului de asigurare a continuității activității și descrierea politicii de actualizare a acestui plan, inclusiv:

(e)

descrierea mecanismelor menite să asigure continuitatea serviciilor de bază de securitizare ale solicitantului în caz de perturbare și implicarea utilizatorilor și a altor terți în aceste mecanisme;

(f)

descrierea mecanismelor solicitantului de publicare pe site-ul său web și de informare promptă a ESMA și a altor utilizatori cu privire la orice întrerupere a serviciului sau a conexiunii, precum și cu privire la intervalul de timp estimat a fi necesar pentru reluarea serviciului normal;

(g)

descrierea mecanismelor solicitantului care să permită personalului său să monitorizeze în permanență în timp real performanța sistemelor sale informatice.

(a)

descrierea sferei activităților care urmează să fie externalizate, precum și detalii privind activitățile care sunt externalizate și măsura în care aceste activități sunt externalizate;

(b)

o copie a acordurilor relevante privind nivelul serviciilor, în care să fie precizate în mod clar rolurile și responsabilitățile, indicatorii și obiectivele pentru fiecare cerință esențială a solicitantului care este externalizată, metodele utilizate pentru monitorizarea nivelului serviciului în cazul funcțiilor externalizate și măsurile sau acțiunile care trebuie întreprinse în cazul în care nu se îndeplinesc obiectivele privind nivelul serviciilor;

(c)

o copie a contractelor care reglementează aceste acorduri privind nivelul serviciilor, inclusiv identificarea furnizorului de servicii terț;

(d)

o copie a rapoartelor externe privind activitățile externalizate, în cazul în care acestea sunt disponibile;

(e)

detaliile măsurilor organizatorice și politicilor referitoare la externalizare și ale riscurilor pe care le implică externalizarea, astfel cum se prevede la alineatul (4).

(a)

că furnizorul de servicii terț desfășoară activitățile externalizate în mod eficace și în conformitate cu legislația și cu cerințele în materie de reglementare aplicabile și că furnizorul de servicii terț abordează în mod adecvat deficiențele identificate;

(b)

că solicitantul identifică riscurile legate de activitățile externalizate și că aceste riscuri sunt monitorizate periodic în mod adecvat;

(c)

că există proceduri de control adecvate cu privire la activitățile externalizate, inclusiv că solicitantul supraveghează în mod eficace aceste activități și riscurile aferente;

(d)

că se asigură continuitatea adecvată a activităților externalizate.

(a)

că sistemele informatice ale registrului central de securitizări sunt protejate împotriva utilizării abuzive sau a accesului neautorizat;

(b)

că sistemele informatice ale registrului central de securitizări, astfel cum sunt definite la articolul 2 litera (a) din Directiva 2013/40/UE a Parlamentului European și a Consiliului (12), sunt protejate împotriva atacurilor;

(c)

că se previne divulgarea neautorizată a informațiilor confidențiale;

(d)

că se asigură securitatea și integritatea informațiilor pe care registrul central de securitizări le-a primit în temeiul Regulamentului (UE) 2017/2402.

(a)

să notifice ESMA incidentul care a ocazionat încălcarea;

(b)

să prezinte ESMA un raport referitor la incident, în care să menționeze natura și detaliile incidentului, măsurile adoptate pentru a face față incidentului și inițiativele luate pentru a preveni incidente similare;

(c)

să notifice utilizatorilor incidentul în cazul în care utilizatorii au fost afectați de încălcare.

(a)

de a autentifica identitatea utilizatorului care accesează sistemele solicitantului;

(b)

de a autoriza și permite înregistrarea informațiilor pe care solicitantul le-a primit în temeiul Regulamentului (UE) 2017/2402 pentru securitizarea relevantă;

(c)

de a respecta articolele 2-4 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1229;

(d)

de a verifica și a evidenția duplicările;

(e)

de a identifica informațiile care nu au fost primite de solicitant atunci când există obligația de a pune la dispoziție aceste informații în temeiul articolului 7 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2017/2402.

(a)

utilizarea informațiilor păstrate de solicitant în scopuri nelegitime;

(b)

divulgarea de informații confidențiale;

(c)

utilizarea în scop comercial a informațiilor păstrate de solicitant, în cazul în care acest tip de utilizare este interzisă.

(a)

sistemele, politicile și procedurile de ținere a evidențelor utilizate pentru a garanta că informațiile puse la dispoziție de către o entitate raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2017/2402 prin intermediul solicitantului sunt înregistrate și păstrate de solicitant în conformitate cu articolul 80 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, astfel cum este aplicat prin articolul 10 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2017/2402;

(b)

descrierea detaliată a sistemelor, politicilor și procedurilor de ținere a evidențelor utilizate pentru a garanta că informațiile puse la dispoziție de către o entitate raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2017/2402 prin intermediul solicitantului sunt modificate în mod adecvat și în conformitate cu cerințele legislative sau de reglementare relevante;

(c)

informații cu privire la primirea și administrarea informațiilor puse la dispoziție de o entitate raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2017/2402 prin intermediul solicitantului, inclusiv o descriere a politicilor și a procedurilor instituite de solicitant pentru a asigura următoarele:

(a)

articolul 2, cu excepția literei (d) de la alineatul (2);

(b)

articolul 3;

(c)

articolul 5, cu excepția literei (d) de la alineatul (2);

(d)

articolul 6;

(e)

articolul 9;

(f)

articolul 10 litera (b);

(g)

articolul 12;

(h)

articolul 13 alineatul (2);

(i)

articolele 14, 15 și 16;

(j)

articolul 17 litera (b) și articolul 17 litera (e);

(k)

articolele 18-24;

(l)

articolul 25 alineatul (2);

(m)

articolele 26, 27 și 28.