29.11.2013   

PT

Jornal Oficial da União Europeia

L 319/39


Retificação do Regulamento (UE) n.o 1073/2013 do Banco Central Europeu, de 18 de outubro de 2013, relativo às estatísticas de ativos e passivos de fundos de investimento (BCE/2013/38)

( «Jornal Oficial da União Europeia» L 297 de 7 de novembro de 2013 )

Na página 80, no anexo I, parte 3, «Quadros de informação a reportar», o quadro 1, «Stocks – Dados a fornecer trimestralmente», passa a ter a seguinte redação:

Quadro 1

Stocks

Dados a fornecer trimestralmente

 

A.

Nacionais

B.

Área do euro exceto nacionais

C.

Resto do mundo

D.

Total

 

IFM

Não IFM - Total

 

IFM

Não IFM - Total

 

do qual

Estados-Membros não pertencentes à área do euro

do qual

EUA

do qual

Japão

 

Administrações públicas

(S.13)

Outros residentes

 

Administrações públicas

(S.13)

Outros residentes

Total

Fundos de investimento exceto FMM

Outros intermediários financeiros+auxiliares financeiros+instituições financeiras cativas e prestamistas (S.125+S.126+S.127)

Sociedades de seguros+fundos de pensões (S.128+S.129)

Sociedades não financeiras (S.11)

Famílias+instituições sem fim lucrativo ao serviço das famílias (S.14+S.15)

Total

Fundos de investimento exceto FMM

Outros intermediários financeiros+auxiliares financeiros+instituições financeiras cativas e prestamistas (S.125+S.126+S.127)

Sociedades de seguros+fundos de pensões (S.128+S.129)

Sociedades não financeiras (S.11)

Famílias+instituições sem fim lucrativo ao serviço das famílias (S.14+S.15)

ATIVOS

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

Depósitos e empréstimos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

Títulos de dívida

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2e.

Euro

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

entre 1 e 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2x.

Moedas estrangeiras

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

entre 1 e 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2t.

Todas as moedas

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

entre 1 e 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Ações e outras participações no capital e ações/unidades de participação de fundos de investimento

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

das quais: ações cotadas

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

das quais: ações/unidades de participação de fundos de investimento

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(2+3)a

das quais: títulos emprestados ou vendidos ao abrigo de acordos de recompra

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

Derivados financeiros

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5

Ativos não financeiros (incluindo o ativo imobilizado)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6

Outros ativos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PASSIVOS

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Empréstimos e depósitos recebidos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Ações/unidades de participação de FI  (1)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9

Derivados financeiros

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10

Outros passivos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Os FI que adotem o método do reporte agregado reportam todas as células, incluindo as assinaladas a negro e cinzento.

Os FI reportam: i) as células pretas; ii) a informação pedida no quadro 2 relativamente aos títulos compilados título a título; e iii) as células cinzentas relativamente aos títulos não compilados título a título.

Nas páginas 82 e 83, no anexo I, parte 3 — Quadros de informação a reportar, o quadro 3, «Ajustamentos de reavaliação ou transações — Dados a fornecer trimestralmente», e o quadro 4, «Dados a fornecer mensalmente», passam a ter a seguinte redação:

Quadro 3

Ajustamentos de reavaliação ou transações

Dados a fornecer trimestralmente

 

A.

Nacionais

B.

Área do euro exceto nacionais

C.

Resto do mundo

D.

Total

 

IFM

Não IFM - Total

 

IFM

Não IFM - Total

 

do qual

Estados-Membros não pertencentes à área do euro

do qual

EUA

do qual

Japão

 

Administrações públicas

(S.13)

Outros residentes

 

Administrações públicas

(S.13)

Outros residentes

Total

Fundos de investimento exceto FMM

Outros intermediários financeiros+auxiliares financeiros+instituições financeiras cativas e prestamistas (S.125+S.126+S.127)

Sociedades de seguros+fundos de pensões (S.128+S.129)

Sociedades não financeiras (S.11)

Famílias+instituições sem fim lucrativo ao serviço das famílias (S.14+S.15)

Total

Fundos de investimento exceto FMM

Outros intermediários financeiros+auxiliares financeiros+instituições financeiras cativas e prestamistas (S.125+S.126+S.127)

Sociedades de seguros+fundos de pensões (S.128+S.129)

Sociedades não financeiras (S.11)

Famílias+instituições sem fim lucrativo ao serviço das famílias (S.14+S.15)

ATIVO

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

Depósitos e empréstimos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

Títulos de dívida

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2e.

Euro

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

entre 1 e 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2x.

Moedas estrangeiras

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

entre 1 e 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 2 anos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2t.

Todas as moedas

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

entre 1 e 2 anos

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

superior a 2 anos

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

3

Ações e outras participações no capital e ações/unidades de participação de fundos de investimento

 

MÍNIMO

 

 

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

 

MÍNIMO

 

 

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

das quais: ações cotadas

 

MÍNIMO

 

 

 

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

 

MÍNIMO

 

 

 

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

das quais: ações/unidades de participação de fundos de investimento

 

MÍNIMO

MÍNIMO

 

 

 

 

 

 

 

 

MÍNIMO

MÍNIMO

 

 

 

 

 

 

 

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

MÍNIMO

 

4

Derivados financeiros

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MÍNIMO  (3)

5

Ativos não financeiros (incluindo o ativo imobilizado)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MÍNIMO  (3)

6

Outros ativos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PASSIVOS

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Empréstimos e depósitos recebidos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

até 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

superior a 1 ano

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Ações/unidades de participação de FI  (4)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MÍNIMO

9

Derivados financeiros

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MÍNIMO  (3)

10

Outros passivos

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Os FI reportam: i) as células pretas assinaladas com ‘MÍNIMO’; ii) as células cinzentas assinaladas com ‘MÍNIMO’ para os títulos que não sejam recolhidos numa base título a título; e iii) no caso de o BCN em causa compilar diretamente a informação sobre operações, os dados pedidos no quadro 2 relativamente aos títulos que sejam recolhidos numa base título a título.

Os BCN podem alargar estes requisitos às: i) células pretas que não contenham a palavra ‘MINÍMO’ e ii) às células cinzentas que não contenham a palavra ‘MÍNIMO’ relativamente aos títulos não compilados título a título.


Quadro 4

Dados a fornecer mensalmente

 

A.

Nacionais

B.

Área do euro exceto nacionais

C.

Resto do mundo

D.

Total

 

IFM

Não IFM - Total

 

IFM

Não IFM - Total

 

Administrações públicas

(S.13)

Outros residentes

 

Administrações públicas

(S.13)

Outros residentes

Total

Fundos de investimento exceto FMM

Outros intermediários financeiros+auxiliares financeiros+instituições financeiras cativas e prestamistas (S.125+S.126+S.127)

Sociedades de seguros+fundos de pensões (S.128+S.129)

Sociedades não financeiras (S.11)

Famílias+instituições sem fim lucrativo ao serviço das famílias (S.14+S.15)

Total

Fundos de investimento exceto FMM

Outros intermediários financeiros+auxiliares financeiros+instituições financeiras cativas e prestamistas (S.125+S.126+S.127)

Sociedades de seguros+fundos de pensões (S.128+S.129)

Sociedades não financeiras (S.11)

Famílias+instituições sem fim lucrativo ao serviço das famílias (S.14+S.15)

PASSIVOS

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Ações/unidades de participação de FI  (2)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Emissão de ações/unidades de participação de FI

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Reembolso de ações/unidades de participação de FI

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


(1)  Se o agente inquirido não estiver em condições de identificar diretamente a residência e o setor do detentor, deverá reportar os dados relevantes com base na informação disponível. No caso de «acções ao portador», a informação pode ser obtida junto de IFM ou OIF, exceto fundos de investimento (conforme especificado no n.o 2 do artigo 2.o e no n.o 3 da parte 2 do presente anexo).

(2)  Se o agente inquirido não estiver em condições de identificar diretamente a residência e o setor do detentor, deverá reportar os dados relevantes com base na informação disponível. No caso de ‘ações/unidades de participação ao portador’, a informação pode ser obtida junto de IFM ou OIF, exceto fundos de investimento (conform especificado no n.o 2 do artigo 2.o e no n.o 3 da parte 2 do presente anexo).

(3)  Os BCN podem dispensar os FI de reportar esta rubrica se os stocks trimestrais, de acordo com o quadro 1, representarem menos do que 5 % das ações/unidades de participação emitidas por FI.

(4)  Stocks; ajustamentos de reavaliação ou transações