ZAŁĄCZNIK

„9. Produkcja ekologiczna i znakowanie produktów ekologicznych

9.1.

Ogólny wniosek dotyczący osiągniętego poziomu zgodności

9.2.

Dane dotyczące produkcji ekologicznej

Wskazanie państwa członkowskiego/właściwego organu, który składa sprawozdanie roczne

Dane od	Państwo członkowskie
Liczba właściwych organów, które nadesłały dane uwzględnione w sprawozdaniu (A)	Liczba właściwych organów
Liczba organów kontrolnych, które nadesłały dane uwzględnione w sprawozdaniu (B)	Liczba organów kontrolnych
Liczba jednostek certyfikujących, które nadesłały dane uwzględnione w sprawozdaniu (C)	Liczba jednostek certyfikujących
Łączna liczba organów/jednostek certyfikujących, dane od których zintegrowano (A) + (B) + (C)	Łączna liczba organów/jednostek
Okres sprawozdawczy	Rok

Tabela 1

Liczba kontroli przeprowadzonych przez wszystkie właściwe organy – organy kontrolne – jednostki certyfikujące (wszystkie artykuły odnoszą się do rozporządzenia (UE) 2018/848)

1. Zarejestrowane podmioty posiadające certyfikat w dniu 31 grudnia roku sprawozdawczego

		Numer kodu lub nazwa właściwego organu/ organu kontrolnego/ jednostki certyfikującej	Liczba podmiotów	Liczba weryfikacji zgodności z art. 38 ust. 3 (fizycznych i pozostałych)	Liczba przeprowadzonych urzędowych fizycznych kontroli na miejscu				Liczba pobranych próbek – art. 38 ust. 4 lit. c)
			Liczba podmiotów		Kontrole roczne, o których mowa w art. 38 ust. 3	Dodatkowe kontrole oparte na ryzyku, o których mowa w art. 38 ust. 4 lit. b)	Łączna liczba kontroli, o których mowa w art. 38 ust. 3 i art. 38 ust. 4 lit. b)	Z czego, kontroli niezapowiedzianych, o których mowa w art. 38 ust. 4 lit. a)	Łączna liczba próbek	Liczba próbek, których dotyczą wykrycia
1.a	Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 1
1.b	Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 2
1.c	Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 3
…	należy kontynuować listę, wymieniając wszystkie organy/jednostki

	Łącznie, liczby dla wszystkich właściwych organów/organów kontrolnych/ jednostek certyfikujących [suma (1.a.+1.b.+1.c.+….]

2. Grupy podmiotów, posiadające certyfikat w dniu 31 grudnia roku sprawozdawczego

		Numer kodu lub nazwa właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej	Liczba grup	Identyfikacja grupy	Łączna liczba podmiotów będących członkami grup	Łączna liczba kontroli urzędowych w odniesieniu do grup	Liczba powtórnych inspekcji przeprowadzonych w odniesieniu do członków grup	Inspekcje, w ramach których pobrano co najmniej 1 próbkę
2.	Łącznie, liczby dla wszystkich grup podmiotów dla wszystkich właściwych organów/organów kontrolnych/jednostek certyfikujących
2.a.	Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 1
2.a.1.	Grupa podmiotów a.1
2.a.2.	Grupa podmiotów a.2
2.a…	Grupa podmiotów a...
2.b.	Liczby dotyczące właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 2
2.b.1.	Grupa podmiotów b.1
2.b.2.	Grupa podmiotów b.2
2.b.	Grupa podmiotów b...
2.c.	należy kontynuować listę, wymieniając wszystkie grupy podmiotów dla danego właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej
2.c.	Grupa podmiotów...

Tabela 2

PRZYPADKI NIEZGODNOŚCI Z PRZEPISAMI

Dane w rozbiciu na właściwy organ/organ kontrolny/jednostkę certyfikującą

1. Rodzaj i liczba stwierdzonych poważnych i krytycznych przypadków niezgodności

		Nazwa lub numer kodu właściwego organu/ organu kontrolnego/ jednostki certyfikującej	Liczba przypadków stwierdzonych podczas przeprowadzonych kontroli urzędowych w podziale na rodzaje niezgodności
			Ogólne przepisy dotyczące produkcji	Szczegółowe przepisy dotyczące produkcji	Niedozwolone substancje lub produkty	Odstępstwa	Dokumenty i rejestry	Przepisy dotyczące grup podmiotów	Znakowanie	Inne
1.	Stwierdzone przypadki niezgodności – ŁĄCZNIE
1.a.	Stwierdzone przypadki w odniesieniu do właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 1
1.b.	Stwierdzone przypadki w odniesieniu do właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 2
1.c.	Stwierdzone przypadki w odniesieniu do właściwego organu/organu kontrolnego/jednostki certyfikującej 3
…	należy kontynuować listę, wymieniając wszystkie organy/jednostki

2. Środki podjęte w odniesieniu do stwierdzonych przypadków poważnych i krytycznych niezgodności

Liczba stwierdzonych przypadków niezgodności	Środki podjęte w odniesieniu do stwierdzonych przypadków niezgodności
Liczba stwierdzonych przypadków niezgodności	Poprawa wdrażania środków ostrożności i kontroli wprowadzonych przez podmiot gospodarczy	Brak odniesienia do produkcji ekologicznej w znakowaniu i reklamie całej konkretnej partii lub serii produkcyjnej	Zakaz używania odniesień do produkcji ekologicznej przy wprowadzaniu do obrotu danego(-ych) produktu(-ów) przez określony czas.	Nowy okres konwersji	Ograniczenie zakresu certyfikatu	Zawieszenie certyfikatu	Wycofanie certyfikatu	Nie określono jeszcze środków naprawczych	Inne
(A)	(B1)	(B2)	(B3)	(B4)	(B5)	(B6)	(B7)	(B8)	(B9)

Tabela 3

Nadzór i audyty

Czynności właściwego organu związane z:

—	jednostkami certyfikującymi, którym przekazano niektóre zadania

—	nadzorem nad tymi jednostkami certyfikującymi

—	wycofaniem przekazania zadań tym jednostkom certyfikującym

—	audytami organów kontrolnych

1. Nowe jednostki certyfikujące, którym właściwy organ przekazał zadania kontrolne/jednostki certyfikujące, którym odebrano przekazane uprawnienia

		Liczba jednostek certyfikujących	W stosownych przypadkach uwagi
Liczba na początku roku sprawozdawczego (1 stycznia roku N)	(A)
Nowe jednostki certyfikujące w roku N	(B)
Jednostki certyfikujące, którym w roku N odebrano przekazane uprawnienia	(C)
Liczba na koniec roku sprawozdawczego (31 grudnia roku N)	(D)

2. Nadzór nad jednostkami certyfikującymi sprawowany przez właściwy organ

2.a. Łącznie, liczby dotyczące nadzoru nad jednostkami certyfikującymi

	Liczba jednostek certyfikujących na koniec roku sprawozdawczego	Liczba audytów nadzorczych jednostek certyfikujących przeprowadzonych przez właściwy organ w roku sprawozdawczym	Proporcja jednostek certyfikujących poddanych audytowi nadzorczemu przez właściwy organ	Uwaga w razie potrzeby
	(D)	(E)	(F) = (E)/(D)
Liczba jednostek certyfikujących – Liczba audytów nadzorczych w roku sprawozdawczym – proporcja

Łączna liczba zatwierdzonych jednostek certyfikujących (D) powinna odpowiadać liczbie zgłoszonej w sekcji 1.

2.b. Szczegółowe informacje dotyczące nadzoru w podziale na jednostki certyfikujące

Lista wszystkich jednostek certyfikujących podlegających nadzorowi właściwego organu	Liczba podmiotów	Liczba grup podmiotów	Audyt przeprowadzony przez właściwy organ w ciągu roku sprawozdawczego tak = 1/nie = 0	Liczba dokumentacji podmiotu poddanych przeglądowi w ramach audytu nadzorczego w ciągu roku sprawozdawczego	Proporcja liczby sprawdzonych dokumentacji podmiotu w stosunku do łącznej liczby grup podmiotów	Liczba dokumentacji grup podmiotów sprawdzonych w toku audytu w roku sprawozdawczym	Proporcja liczby sprawdzonej dokumentacji grupy podmiotów w stosunku do łącznej liczby grup podmiotów	Należy podać numer referencyjny indywidualnego formularza wypełnionego dla jednostki certyfikującej (załączony wzór „indywidualny formularz dla jednostki certyfikującej”)
Numer kodu	(G)	(H)	(I)	(J)	(K) = (J)/(G)	(L)	(M)= (L)/(H)	(N)

3. Czynności audytowe zrealizowane przez właściwy organ w odniesieniu do organów kontroli (istotne wyłącznie w przypadku, gdy właściwy organ przekazał zadania kontrolne organom kontroli)

	Liczba organów kontrolnych, którym właściwy organ przekazał zadania kontrolne	Liczba audytów przeprowadzonych przez właściwy organ w organach kontrolnych	Proporcja organów kontrolnych poddanych audytowi przez właściwy organ w roku sprawozdawczym	W stosownych przypadkach uwagi
	(K)	(L)	(M) = (L)/(K)
W ciągu roku sprawozdawczego

Tabela 4

INDYWIDUALNY FORMULARZ DOTYCZĄCY NADZORU NAD JEDNOSTKĄ CERTYFIKUJĄCĄ

(Właściwy organ może wypełnić ten formularz w odniesieniu do każdej jednostki certyfikującej, która w ciągu roku sprawozdawczego była przedmiotem audytu nadzorczego (nieobowiązkowe))

Numer referencyjny formularza

należy skopiować w tabeli audytu nadzoru – pole danych K

Rok sprawozdawczy

Właściwy organ odpowiedzialny za nadzór

Sprawozdanie z audytu nadzorczego

Numer referencyjny:

Data:

Identyfikator jednostki certyfikującej

Numer kodu

PODSUMOWANIE GŁÓWNYCH USTALEŃ AUDYTU NADZORCZEGO

1.	Warunki zatwierdzenia jednostki certyfikującej i delegowanie zadań kontrolnych

Proszę wstawić tekst

2.	Ustalenia w zakresie zgodności z minimalnymi wymogami kontroli

Proszę wstawić tekst

3.	Ustalenia w zakresie oceny ryzyka podmiotów

Proszę wstawić tekst

4.	Ustalenia w zakresie zgodności z krajowym katalogiem środków

Proszę wstawić tekst

5.	Ustalenia w zakresie wymiany informacji z właściwym organem

Proszę wstawić tekst

6.	Pozostałe ustalenia

Proszę wstawić tekst

7.	Wniosek ogólny

Proszę wstawić tekst+A1:C24

Tabela 5

Czynności i środki podjęte przez właściwy organ w czasie roku sprawozdawczego w celu zapewnienia skuteczności kontroli urzędowych przeprowadzanych przez organy kontrolne/jednostki certyfikujące

Dane od

Państwo członkowskie

Okres

Rok

1.	Przepisy krajowe

Proszę wstawić tekst

2.	Nowe, zaktualizowane lub udoskonalone procedury kontrolne

Proszę wstawić tekst

Szkolenia

Proszę wstawić tekst

4.	Zapewnienie dodatkowych zasobów lub przesunięcie istniejących zasobów w następstwie przeglądu priorytetów

Proszę wstawić tekst

5.	Szczególne inicjatywy kontrolne

Proszę wstawić tekst

6.	Zmiany dotyczące organizacji właściwych organów lub zarządzania nimi

Proszę wstawić tekst

Inne

Proszę wstawić tekst”