a)

niepowtarzalny identyfikator przypisany zgodnie z art. 11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

b)

kody ISIN transz, obligacji lub pożyczek podporządkowanych w ramach sekurytyzacji, jeżeli są dostępne;

c)

sumę bieżących sald kwoty głównej wszystkich transz, obligacji lub pożyczek podporządkowanych sekurytyzacji, w EUR, obliczoną przy zastosowaniu kursów wymiany opublikowanych na stronie internetowej Europejskiego Banku Centralnego za poprzedni dzień roboczy;

d)

nazwę sekurytyzacji;

e)

określenie, czy sekurytyzacja jest sekurytyzacją ABCP lub sekurytyzacją inną niż ABCP;

f)

określenie, czy rodzajem struktury sekurytyzacji jest rodzaj „M” odpowiadający zarządowi powierniczemu zgodnie ze zgłoszeniem w polu SESS9 w załączniku XIV do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 lub rodzaj „S” w przypadku wszystkich innych sekurytyzacji;

g)

określenie, czy metodą transferu ryzyka sekurytyzacji jest „T” w przypadku prawdziwej sprzedaży zgodnie ze zgłoszeniem w polu IVSS11 w załączniku XII do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 lub „S” w przypadku sekurytyzacji syntetycznej zgodnie ze zgłoszeniem w polu SESV11 w załączniku XIV do tego rozporządzenia lub „ABCP” w przypadku sekurytyzacji ABCP;

h)

nazwę i identyfikator podmiotu prawnego („LEI”) jednostki inicjującej, jednostki sponsorującej i SSPE;

i)

ostatni dzień płatności odsetek w formacie daty zgodnym z ISO 8601;

j)

znacznik czasu, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, z dokładnością do pełnej sekundy, ostatniego zgłoszenia danych otrzymanego przez repozytorium sekurytyzacji lub, w przypadku gdy istnieje więcej zgłoszeń danych odnoszących się do tej samej daty granicznej dla wykorzystywanych danych, znaczniki czasu, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, najwcześniejszego i najpóźniejszego zgłoszenia danych spośród zgłoszeń z tą samą datą graniczną dla wykorzystywanych danych;

k)

data graniczna dla wykorzystywanych danych, w formacie daty zgodnym z ISO 8601, ostatniego zgłoszenia danych otrzymanego przez repozytorium sekurytyzacji;

l)

liczbę zgłoszeń danych otrzymanych przez repozytorium sekurytyzacji, które odnoszą się do tej samej daty granicznej dla wykorzystywanych danych określonej w lit. k);

m)

wskaźnik kompletności danych, o którym mowa w art. 3, dla ostatniego zgłoszenia danych otrzymanego przez repozytorium sekurytyzacji;

n)

w odniesieniu do sekurytyzacji innych niż ABCP – państwo siedziby jednostki inicjującej lub pierwotnego kredytodawcy;

o)

w odniesieniu do sekurytyzacji ABCP – państwo siedziby jednostki sponsorującej;

p)

państwo, w którym zlokalizowana jest większość ekspozycji bazowych, pod względem bieżącego salda kwoty głównej ekspozycji bazowych;

q)

przeważający rodzaj ekspozycji bazowych w ramach sekurytyzacji, pod względem bieżącego salda kwoty głównej.

r)

Do celów lit. n), w przypadku gdy ekspozycje bazowe sekurytyzacji stanowią połączenie ekspozycji wielu jednostek inicjujących lub pierwotnych kredytodawców, państwem siedziby jednostki inicjującej lub pierwotnego kredytodawcy jest państwo jednostki inicjującej lub pierwotnego kredytodawcy, której(-go) kwota ekspozycji w ramach sekurytyzacji jest największa, pod względem bieżącego salda kwoty głównej.

a)

nazwę jednostki przekazującej informacje zgłoszoną w polu IVSS4 w załączniku XII lub w polu IVAS3 w załączniku XIII do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

b)

poprawność kodu pozycji dla zgłoszenia, podanego w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224.

a)

sprawdzenie, czy zgłoszone informacje są zgodne ze strukturą i formatem szablonów określonych w załącznikach II–XV do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2020/1225 (5);

b)

porównanie zgłoszonych informacji:

c)

sprawdzenie, czy data graniczna dla wykorzystywanych danych w odniesieniu do zgłoszonych informacji oraz znacznik czasu zgłoszenia są zgodne z art. 10 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

d)

sprawdzenie, czy opcje „brak danych” określone w art. 9 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 są wykorzystywane wyłącznie w dozwolonych przypadkach i nie sprawiają, że zgłoszenie danych jest niedostatecznie reprezentatywne dla ekspozycji bazowych w danej sekurytyzacji.

a)

wszystkie pozycje, o których mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 i które należy przekazać na podstawie art. 7 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402, zostały przekazane repozytorium sekurytyzacji;

b)

dokumentacja jest spójna z faktycznymi ustaleniami i cechami dotyczącymi danej sekurytyzacji.

a)

pięciu dni roboczych od pierwszej emisji papierów wartościowych w ramach sekurytyzacji lub – w przypadku sekurytyzacji ABCP – pięciu dni roboczych od pierwszej emisji papierów wartościowych w ramach programu ABCP;

b)

co dwanaście miesięcy od dat wystąpienia o potwierdzenie, o których mowa w lit. a);

c)

pięciu dni roboczych od udostępnienia nowego dokumentu na podstawie art. 7 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402.

a)

przedłożone informacje są niekompletne lub niespójne zgodnie z ust. 2 lit. b) ppkt (iii) i (iv);

b)

repozytorium sekurytyzacji nie otrzymało pisemnego potwierdzenia, o którym mowa w ust. 3.

a)

niepowtarzalny identyfikator sekurytyzacji przypisany zgodnie z art. 11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

b)

kod(y) pozycji, o którym(-ych) mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

c)

znacznik czasu zgłoszenia, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, z dokładnością do pełnej sekundy, przekazanych informacji.

a)

niepowtarzalny identyfikator sekurytyzacji przypisany zgodnie z art. 11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

b)

nazwę sekurytyzacji;

c)

kody ISIN transz lub obligacji lub pożyczek podporządkowanych sekurytyzacji, jeżeli są dostępne;

d)

nazwę i kod LEI jednostki inicjującej, jednostki sponsorującej i SSPE;

e)

znacznik czasu, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, z dokładnością do pełnej sekundy, przekazanych informacji;

f)

kod pozycji dla zgłoszenia, o którym to kodzie mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224;

g)

kategorię odrzucenia, o której mowa w tabeli 2 w załączniku do niniejszego rozporządzenia, oraz konkretne okoliczności prowadzące do przypisania tej kategorii odrzucenia;

h)

wszelkie wyjaśnienia przedstawione przez jednostkę przekazującą informacje przed godziną 17.00.00 (UTC) w poniedziałek będący dniem publikacji sprawozdania i dotyczące tego, dlaczego przekazane informacje są niekompletne lub niespójne lub dlaczego nie przekazano pisemnego potwierdzenia, o którym mowa w ust. 3.

a)

nazwa podmiotu występującego z wnioskiem;

b)

dane osoby wyznaczonej do kontaktów w podmiocie występującym z wnioskiem o dostęp;

c)

rodzaj podmiotu występującego z wnioskiem o dostęp, zgodnie z art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402;

d)

imiona i nazwiska osób w podmiocie występującym z wnioskiem, które będą miały dostęp do przedmiotowych informacji;

e)

dane uwierzytelniające na potrzeby bezpiecznego połączenia za pomocą protokołu komunikacyjnego SSH File Transfer Protocol, zgodnie z wymogami art. 7 ust. 2;

f)

określenie, czy wniosek jest wnioskiem doraźnym lub też wnioskiem o udostępnienie informacji w z góry określonych przedziałach czasowych;

g)

wskazanie informacji, których dotyczy wniosek o dostęp, w oparciu o dowolne połączenie kryteriów, o których mowa w ust. 4;

h)

wszelkie inne informacje techniczne istotne dla dostępu podmiotu występującego z wnioskiem.

a)

wyznaczają osobę lub osoby odpowiedzialne za utrzymywanie kontaktów z podmiotami, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402;

b)

publikują na swojej stronie internetowej warunki dostępu do informacji oraz instrukcje dotyczące składania wniosku o dostęp do tych informacji;

c)

zapewniają dostęp wyłącznie do informacji określonych we wniosku o udzielenie dostępu;

d)

tak szybko jak to możliwe, a najpóźniej trzydziestego dnia po otrzymaniu wniosku o ustanowienie dostępu do tych informacji, wprowadzają rozwiązania techniczne niezbędne do umożliwienia podmiotom, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, składania wniosków o dostęp do tych informacji.

a)

najpóźniej o godzinie 19.00.00 (UTC) w dniu, do którego odnosi się wniosek, w przypadku wniosku doraźnego lub wniosku o udostępnienie informacji w z góry określonych przedziałach czasowych, odnoszącego się do sprawozdania na koniec dnia, o którym mowa w art. 2;

b)

najpóźniej o godzinie 12.00.00 (UTC) pierwszego dnia następującego po dniu otrzymania wniosku o udzielenie dostępu, w przypadku gdy informacje dotyczą sekurytyzacji, która albo nie została jeszcze wyceniona, albo nie osiągnęła jeszcze terminu zapadalności lub której termin zapadalności upłynął mniej niż rok od daty złożenia wniosku o udzielenie dostępu;

c)

najpóźniej trzeciego dnia roboczego następującego po dniu otrzymania wniosku o udzielenie dostępu, w przypadku gdy informacje dotyczą sekurytyzacji, której termin zapadalności upłynął ponad rok od daty złożenia wniosku o udzielenie dostępu;

d)

najpóźniej trzeciego dnia roboczego następującego po dniu otrzymania wniosku o udzielenie dostępu, w przypadku gdy informacje dotyczą wielu sekurytyzacji, w przypadku których zastosowanie ma zarówno lit. b), jak i c).

a)

rodzaj sekurytyzacji: inna niż ABCP lub ABCP;

b)

rodzaj struktury sekurytyzacji: „M” w przypadku zarządu powierniczego zgodnie ze zgłoszeniem w polu SESS9 w załączniku XIV do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 albo „S” w przypadku wszystkich innych sekurytyzacji;

c)

metoda transferu ryzyka sekurytyzacji: „T” w przypadku prawdziwej sprzedaży zgodnie ze zgłoszeniem w polu IVSS11 w załączniku XII do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 lub „S” w przypadku sekurytyzacji syntetycznej zgodnie ze zgłoszeniem w polu SESV11 w załączniku XIV do tego rozporządzenia lub „ABCP” w przypadku sekurytyzacji ABCP;

d)

kod pozycji sekurytyzacyjnej;

e)

rodzaj sekurytyzacyjnej ekspozycji bazowej;

f)

sekcja szablonu sekurytyzacyjnej ekspozycji bazowej;

g)

sekcja szablonu sprawozdania dla inwestorów;

h)

sekcja szablonu informacji wewnętrznych oraz informacji na temat znaczącego zdarzenia;

i)

identyfikator:

j)

elementy geograficzne:

k)

data i godzina:

l)

waluta:

a)

informacje, o których mowa w art. 7 ust. 1 lit. a) i lit. d)–g) rozporządzenia (UE) 2017/2402;

b)

informacje sporządzone przez repozytoria sekurytyzacji zgodnie z art. 2 i 4 niniejszego rozporządzenia, z wyjątkiem pisemnych potwierdzeń otrzymanych na podstawie art. 4 ust. 3.

a)

weryfikacje dokonane na podstawie niniejszego rozporządzenia oraz wszelkie inne kontrole poprawności dokonane przez repozytorium sekurytyzacji;

b)

pisemne potwierdzenia otrzymane przez repozytorium sekurytyzacji, o których mowa w art. 4 ust. 3;

c)

wyniki przekazane przez repozytorium sekurytyzacji zgodnie z art. 4 ust. 6 jednostce przekazującej informacje;

d)

wszelkie wyjaśnienia przedstawione przez jednostkę przekazującą informacje i dotyczące tego, dlaczego przekazane informacje są niekompletne lub niespójne lub dlaczego nie przekazano pisemnego potwierdzenia, o którym mowa w art. 4 ust. 7;

e)

w rejestrze zgłoszeń – szczegółowe informacje na temat wszelkich przypadków korekty lub cofnięcia zgłoszeń dokonanych przez jednostkę przekazującą informacje;

f)

wszelkie inne informacje sporządzone lub przedłożone na podstawie niniejszego rozporządzenia.