ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2018/1105

z dnia 8 sierpnia 2018 r.

ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i formularzy na potrzeby przekazywania ESMA informacji przez właściwe organy zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 z dnia 8 czerwca 2016 r. w sprawie indeksów stosowanych jako wskaźniki referencyjne w instrumentach finansowych i umowach finansowych lub do pomiaru wyników funduszy inwestycyjnych i zmieniające dyrektywy 2008/48/WE i 2014/17/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 596/2014 (1), w szczególności jego art. 47 ust. 3 akapit trzeci,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1)

W art. 47 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011 zobowiązano właściwe organy do przekazywania ESMA wszelkich informacji niezbędnych, aby umożliwić ESMA wykonywanie jego obowiązków. W celu zapewnienia sprawnej i skutecznej komunikacji właściwe organy i ESMA powinny korzystać z ustalonych kanałów komunikacji, w tym osób wyznaczonych do kontaktów i standardowych formularzy, na potrzeby występowania z wnioskami o udzielenie informacji, potwierdzania odbioru tego rodzaju wniosków i udzielania na nie odpowiedzi.

(2)

Informacje, które właściwe organy mają obowiązek przekazywać zgodnie z art. 47 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011, obejmują informacje niezbędne, aby umożliwić ESMA utworzenie i prowadzenie rejestru publicznego, o którym mowa w art. 36 ust. 1 tego rozporządzenia, a w szczególności informacje wymienione w lit. a), c) i d) tego ustępu oraz wszelkie późniejsze zmiany tych informacji. Właściwe organy i ESMA należy zobowiązać do uzgodnienia specyfikacji technicznych regulujących tryb przesyłania tych informacji na stronę internetową ESMA, aby zapewnić dokładność i bezpieczeństwo przesyłu informacji.

(3)

Informacje, które właściwe organy mają obowiązek przekazywać ESMA na podstawie rozporządzenia (UE) 2016/1011, mogą zawierać dane osobowe i inne informacje szczególnie chronione, które nie są ogólnodostępne. Istotne jest zatem, aby przekazywanie informacji podlegało odpowiednim zabezpieczeniom i przepisom dotyczącym poufności.

(4)	Właściwym organom i ESMA należy zapewnić odpowiednio dużo czasu na wprowadzenie procedur regulujących przekazywanie informacji określonych w niniejszym rozporządzeniu. Niniejsze rozporządzenie powinno zatem zacząć obowiązywać po upływie dwóch miesięcy od dnia jego wejścia w życie.

(5)	Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedstawiony Komisji przez ESMA.

(6)

ESMA nie przeprowadził otwartych konsultacji publicznych na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, ani też nie przeanalizował potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści, ponieważ uznał, że byłoby to nieproporcjonalne w stosunku do zakresu i skutków tych standardów ze względu na fakt, że dotyczą one bezpośrednio jedynie właściwych organów krajowych państw członkowskich, a nie uczestników rynku.

(7)	ESMA zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej na podstawie art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (2),

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł 1

Przekazywanie ESMA informacji na potrzeby prowadzonego przez ESMA rejestru

1. Aby umożliwić ESMA utworzenie i prowadzenie rejestru publicznego, o którym mowa w art. 36 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011, właściwe organy przekazują ESMA informacje wymienione w lit. a), c) i d) tego ustępu oraz powiadamiają ESMA o wszelkich zmianach tych informacji w terminie pięciu dni roboczych od daty odnośnej decyzji.

2. Odnośną decyzję stanowi którakolwiek z poniższych decyzji właściwego organu, która prowadzi do powstania przewidzianego w rozporządzeniu (UE) 2016/1011 obowiązku przekazania ESMA danej informacji lub powiadomienia ESMA o danej zmianie:

a)	decyzja o udzieleniu administratorowi zezwolenia lub o jego rejestracji na podstawie art. 34 ust. 6 lit. a) lub b) rozporządzenia (UE) 2016/1011;

b)	decyzja o cofnięciu lub zawieszeniu zezwolenia udzielonego administratorowi lub rejestracji administratora na podstawie art. 35 ust. 1 tego rozporządzenia;

c)	decyzja o uznaniu administratora mającego siedzibę lub miejsce zamieszkania w państwie trzecim na podstawie art. 32 ust. 5 tego rozporządzenia;

d)	decyzja o zawieszeniu lub cofnięciu tego uznania na podstawie art. 32 ust. 8 tego rozporządzenia;

e)	decyzja o zezwoleniu na zatwierdzenie wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych na podstawie art. 33 ust. 3 tego rozporządzenia;

f)	decyzja żądająca cofnięcia zatwierdzenia wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych na podstawie art. 33 ust. 6 tego rozporządzenia.

Wszelkie informacje lub zmiany tych informacji, o których mowa w ust. 1, przesyła się ESMA za pośrednictwem udostępnionego przez ESMA kanału komunikacji, który zapewnia zachowanie kompletności, integralności i poufności informacji podczas ich przesyłania.

3. Właściwe organy i ESMA uzgadniają technologię informacyjną stosowaną przy przesyłaniu informacji na stronę internetową ESMA za pośrednictwem udostępnionego przez ESMA kanału komunikacji.

Artykuł 2

Kierowane do ESMA powiadomienia o wskaźnikach referencyjnych opracowywanych przez uznanych administratorów

Wszelkich powiadomień kierowanych do ESMA na podstawie art. 32 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011 dokonuje się za pomocą środków elektronicznych, które są w stanie zapewnić kompletność, integralność i poufność danych w trakcie całego procesu przesyłania tych informacji.

Artykuł 3

Wnioski o udzielenie informacji

1. Wszelkie wnioski kierowane przez ESMA do właściwego organu o udzielenie informacji na podstawie art. 47 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011 innych niż informacje objęte art. 1 i 2 niniejszego rozporządzenia przekazuje się przy użyciu formularza określonego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.

2. Właściwy organ, do którego zwrócono się z wnioskiem o udzielenie informacji na podstawie art. 47 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011 („organ współpracujący”), potwierdza odbiór wniosku w terminie siedmiu dni od daty otrzymania wniosku przy użyciu formularza określonego w załączniku II do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł 4

Odpowiedź na wniosek o udzielenie informacji

1. Organ współpracujący przekazuje ESMA informacje, o które wystąpiono, przy użyciu formularza określonego w załączniku III do niniejszego rozporządzenia. Organ współpracujący podejmuje wszelkie racjonalne działania w granicach swoich uprawnień w celu uzyskania i przekazania informacji, o które wystąpiono. Jeżeli organ współpracujący nie jest w stanie przekazać informacji w szacunkowym terminie udzielenia odpowiedzi, który wskazał w swoim potwierdzeniu odbioru wniosku o udzielenie informacji, niezwłocznie informuje ESMA i przekazuje nowy szacunkowy termin udzielenia odpowiedzi wraz z podaniem powodów, dla których konieczne jest przedłużenie pierwotnego terminu.

2. Organ współpracujący konsultuje się z ESMA w przypadku konieczności uzyskania wyjaśnień dotyczących rodzaju informacji, o które wystąpiono, oraz częstotliwości wymaganych aktualizacji.

Artykuł 5

Środki komunikacji

Wszelkie wnioski o udzielenie informacji, potwierdzenia odbioru oraz odpowiedzi na wnioski o udzielenie informacji, o których mowa w art. 3 i 4, muszą spełniać następujące wymogi:

a)	muszą być sporządzone na piśmie;

b)	muszą zostać przesłane pocztą lub faksem bądź za pomocą środków elektronicznych, które są w stanie zapewnić kompletność, integralność i poufność informacji w trakcie całego procesu przesyłania tych informacji;

muszą być zaadresowane:

(i)	w przypadku wniosku przesyłanego do właściwego organu – do osoby wyznaczonej do kontaktów przez właściwy organ na podstawie art. 7;

(ii)	w przypadku potwierdzenia odbioru lub odpowiedzi przesyłanej do ESMA – do punktu kontaktowego wskazanego przez ESMA w swoim wniosku o udzielenie informacji.

Artykuł 6

Poufność

1. Właściwe organy zachowują w poufności fakt otrzymania wniosku o udzielenie informacji na podstawie art. 47 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011, treść tego wniosku oraz wszelkie kwestie wynikłe w ramach wykonywania tego wniosku, w szczególności wszelkie konsultacje między ESMA a właściwym organem związane z danym wnioskiem.

2. Właściwy organ może jednak ujawnić te fakty lub kwestie, jeżeli ESMA wyrazi zgodę na ich ujawnienie bądź ich ujawnienie jest konieczne do celów postępowania sądowego.

Artykuł 7

Osoba wyznaczona do kontaktów

Każdy właściwy organ wyznacza osobę do kontaktów do celów niniejszego rozporządzenia oraz przekazuje ESMA imię i nazwisko oraz dane kontaktowe tej osoby w terminie 30 dni od daty wejścia w życie niniejszego rozporządzenia. O wszelkich późniejszych zmianach osoby wyznaczonej do kontaktów lub jej danych kontaktowych niezwłocznie informuje się ESMA.

Artykuł 8

Wejście w życie i data rozpoczęcia stosowania

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie stosuje się od dnia 29 października 2018 r.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 8 sierpnia 2018 r.

W imieniu Komisji

Jean-Claude JUNCKER

Przewodniczący

(1) Dz.U. L 171 z 29.6.2016, s. 1.

(2) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

ZAŁĄCZNIK I

Formularz wniosku o udzielenie informacji

WNIOSEK O UDZIELENIE INFORMACJI

Sygnatura: …

Data: …

Informacje ogólne

NADAWCA:

Państwo członkowskie (jeżeli dotyczy):

Organ wnioskujący:

Adres siedziby:

(Dane kontaktowe osoby wyznaczonej do kontaktów na podstawie art. 7 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2018/1105)

Imię i nazwisko:

Telefon:

E-mail:

ADRESAT:

Państwo członkowskie (jeżeli dotyczy):

Organ współpracujący:

Adres siedziby:

(Dane kontaktowe osoby wyznaczonej do kontaktów na podstawie art. 7 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/1105)

Imię i nazwisko:

Telefon:

E-mail:

Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]!

Zgodnie z art. 3 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/1105 ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne [w celu określenia procedur i formularzy na potrzeby wymiany informacji] zwracamy się o przekazanie informacji w odniesieniu do kwestii szczegółowo określonych poniżej.

Będziemy wdzięczni za udzielenie wskazanych powyżej informacji do dnia [proszę podać orientacyjny termin udzielenia odpowiedzi] lub, jeżeli nie jest to możliwe, za wskazanie, kiedy przewidują Państwo możliwość udzielenia informacji, których dotyczy wniosek.

Powody wystąpienia z wnioskiem o udzielenie informacji

…

[Proszę wstawić odesłanie do przepisu(-ów) rozporządzenia (UE) 2016/1011, z których wynika właściwość organu wnioskującego w danej sprawie]

Wniosek dotyczy informacji na temat …

…

[Proszę podać opis przedmiotu wniosku, odnośnego obszaru nadzoru nad wskaźnikiem referencyjnym oraz celu, w jakim wystąpiono o przedmiotowe informacje]

W nawiązaniu do …

[W stosownych przypadkach proszę podać szczegółowe informacje dotyczące poprzedniego wniosku, aby umożliwić jego identyfikację]

Informacje zawarte w niniejszym wniosku należy traktować jako poufne zgodnie z art. 5 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/1105.

Z poważaniem

[podpis]

ZAŁĄCZNIK III

Formularz odpowiedzi na wniosek o udzielenie informacji

ODPOWIEDŹ NA WNIOSEK O UDZIELENIE INFORMACJI

Sygnatura: …

Data: …

Informacje ogólne

NADAWCA:

Państwo członkowskie (jeżeli dotyczy):

Organ współpracujący:

Adres siedziby:

(Dane kontaktowe osoby wyznaczonej do kontaktów na podstawie art. 7 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/1105)

Imię i nazwisko:

Telefon:

E-mail:

ADRESAT:

Państwo członkowskie (jeżeli dotyczy):

Organ wnioskujący:

Adres siedziby:

(Dane kontaktowe osoby wyznaczonej do kontaktów na podstawie art. 7 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/1105)

Imię i nazwisko:

Telefon:

E-mail:

Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]!

Zgodnie z art. 4 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/1105 ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne [w celu określenia procedur i formularzy na potrzeby wymiany informacji] rozpatrzyliśmy Państwa wniosek o udzielenie informacji z dnia [dd.mm.rrrr] o sygnaturze [proszę wstawić sygnaturę].

Informacje, o które wystąpiono

…

Przedstawione informacje są poufne i ujawnia się je [proszę wstawić nazwę organu wnioskującego] zgodnie z [proszę wstawić odesłanie do przepisów mającego zastosowanie prawodawstwa sektorowego], pod warunkiem zachowania ich w poufności zgodnie z art. 5 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/1105 [Proszę wstawić nazwę organu wnioskującego] zobowiązany jest przestrzegać wymogów art. 5 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2018/1105 w odniesieniu do zastrzeżenia poufności i dopuszczalnych sposobów wykorzystania tych informacji.

Z poważaniem

[podpis]