ustanawiające wykonawcze standardy techniczne dotyczące ustalania zasad operacyjnego funkcjonowania kolegiów organów nadzoru zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE

uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i uchylającą dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (1), w szczególności jej art. 51 ust. 5 i art. 116 ust. 5,

W niniejszym rozporządzeniu określa się zasady operacyjnego funkcjonowania kolegium organów nadzoru („kolegium”) utworzonego zgodnie z art. 116 i art. 51 ust. 3 dyrektywy 2013/36/UE.

ZASADY OPERACYJNEGO FUNKCJONOWANIA KOLEGIÓW UTWORZONYCH ZGODNIE Z ART. 116 DYREKTYWY 2013/36/UE

1. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przedkłada projekt przyporządkowania przygotowany zgodnie z art. 2 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2016/98 (4) organom kwalifikującym się do członkostwa kolegium zgodnie z art. 3 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 (zwanym dalej „potencjalnymi członkami kolegium”), zachęcając je do przedstawienia ich opinii i wskazując odpowiedni termin na przedstawienie tych opinii.

2. Do celów zakończenia procesu przyporządkowywania i bez uszczerbku dla stosowania art. 51 dyrektywy 2013/36/UE organ sprawujący nadzór skonsolidowany rozważa wszelkie opinie i zastrzeżenia wyrażone przez potencjalnych członków kolegium.

3. Po zakończeniu tego procesu organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje wszystkim potencjalnym członkom kolegium przyporządkowanie grupy.

4. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany aktualizuje przyporządkowanie, stosując proces opisany w ust. 1–3 co najmniej raz w roku lub częściej w przypadku wystąpienia istotnych zmian w strukturze grupy.

5. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany korzysta ze wzoru zamieszczonego w załączniku I w celu ustanowienia i aktualizacji przyporządkowania grupy instytucji.

1. W celu ustanowienia kolegium organ sprawujący nadzór skonsolidowany wykonuje następujące kroki:

Do celów lit. b), c) i d) akapitu pierwszego do powiadomienia należy dołączyć wniosek organu sprawującego nadzór skonsolidowany dotyczący warunków uczestnictwa obserwatorów w kolegium, które należy uwzględnić w pisemnych uzgodnieniach dotyczących koordynacji i współpracy zgodnie z art. 5 lit. c) rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

Ponadto do celów lit. c) akapitu pierwszego do powiadomienia należy dołączyć opinię organu sprawującego nadzór skonsolidowany dotyczącą oceny równoważności wymogów zachowania poufności i tajemnicy zawodowej lub służbowej mających zastosowanie do organu nadzoru państwa trzeciego.

W powiadomieniu, o którym mowa w akapicie drugim, określa się odpowiedni termin, w którym każdy niewyrażający zgody członek kolegium może wyrazić na piśmie w pełni uzasadniony sprzeciw wobec jakiegokolwiek aspektu wniosku lub opinii organu sprawującego nadzór skonsolidowany.

2. Za porozumieniem wszystkich członków kolegium w sprawie wniosku, który organ sprawujący nadzór skonsolidowany przedstawia, jeżeli nie wyrażono sprzeciwu w wyznaczonym terminie, organ sprawujący nadzór skonsolidowany wysyła organowi, o którym mowa w ust. 1 lit. b), c) lub d), zaproszenie do wzięcia udziału w kolegium w charakterze obserwatora. Do zaproszenia dołącza się warunki udziału obserwatorów uzgodnione przez członków kolegium i włączone do pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy.

3. Organy, które otrzymały zaproszenie do członkostwa lub udziału w kolegium w charakterze obserwatora, uzyskują ten status po przyjęciu zaproszenia. Organy, które otrzymały zaproszenie do wzięcia udziału w kolegium w charakterze obserwatora, akceptują także warunki dotyczące udziału obserwatorów przedstawione im przez organ sprawujący nadzór skonsolidowany.

4. Organy, o których mowa w ust. 1 lit. b), c) i d), mogą wystąpić z wnioskiem o przyznanie im statusu obserwatora kolegium. Odpowiedni wniosek przedkłada się organowi sprawującemu nadzór skonsolidowany. Jeżeli organ sprawujący nadzór skonsolidowany postanowi zaprosić dane organy do wzięcia udziału w kolegium w charakterze obserwatorów, wówczas, w stosownych przypadkach, stosuje procedury, o których mowa w ust. 1 lit. b), c) i d).

1. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany zachowuje i udostępnia pełne dane kontaktowe, w tym dane kontaktowe aktywne poza godzinami urzędowania, które wykorzystuje się w sytuacjach nadzwyczajnych w celu komunikacji z członkami i obserwatorami kolegium za pomocą wzoru z załącznika II. Zwykłą listę kontaktów i listę kontaktów na wypadek sytuacji nadzwyczajnych dołącza się w postaci załączników do pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy, o których mowa w art. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

2. Członkowie kolegium przekazują swoje dane kontaktowe organowi sprawującemu nadzór skonsolidowany i powiadamiają ten organ o wszelkich zmianach w tych danych bez zbędnej zwłoki.

3. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje członkom kolegium zaktualizowaną wersję zwykłej listy kontaktów i listy kontaktów na wypadek sytuacji nadzwyczajnych.

Dokonywanie i zmiana pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy

1. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przygotowuje swój wniosek w sprawie dokonania pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy zgodnie z art. 115 dyrektywy 2013/36/UE i art. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

2. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje swój wniosek członkom kolegium, zachęcając ich do przedstawienia opinii i wskazując odpowiedni termin na ich przedstawienie.

3. Do celów zakończenia procesu sporządzania pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy organ sprawujący nadzór skonsolidowany uwzględnia wszelkie opinie i zastrzeżenia wyrażone przez członków kolegium i w razie potrzeby wyjaśnia powód niewłączenia tych opinii i zastrzeżeń.

4. Po zakończeniu tego procesu organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje członkom kolegium pisemne uzgodnienia dotyczące koordynacji i współpracy.

5. Jeżeli organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium uznają to za konieczne, wdrożenie pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy bada się za pomocą ćwiczeń symulacyjnych lub w stosownych przypadkach w inny sposób.

6. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium rozważają potrzebę zmiany pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy w przypadku zmiany któregokolwiek z ich elementów zgodnie z art. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

W pisemnych uzgodnieniach dotyczących koordynacji i współpracy wprowadza się zmiany w celu odzwierciedlenia wszelkich zmian w członkostwie kolegium.

Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium co pewien czas określony w pisemnych uzgodnieniach dotyczących koordynacji i współpracy dokonują przeglądu elementów tych uzgodnień, które odnoszą się do ram kolegium w czasie przygotowań do sytuacji nadzwyczajnych i w trakcie takich sytuacji.

7. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium zmieniają pisemne uzgodnienia dotyczące koordynacji i współpracy zgodnie z procedurą opisaną w ust. 1–4.

8. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany korzysta ze wzoru zamieszczonego w załączniku II w celu przyjmowania i zmieniania pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy.

1. Kolegia zwołują co najmniej jedno fizyczne posiedzenie rocznie. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany może jednak za zgodą wszystkich członków kolegium i po uwzględnieniu specyfiki grupy określić inną częstotliwość fizycznych posiedzeń.

2. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany wyraźnie określa cele posiedzeń kolegium. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany zapewnia odzwierciedlenie tych celów w porządku obrad posiedzenia i zwraca się do wszystkich członków kolegium o zaproponowanie dodatkowych punktów porządku obrad. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany uwzględnia wszelkie propozycje dotyczące punktów porządku obrad przedstawione przez członków kolegium i wyjaśnia, w razie potrzeby, powód niewłączenia tych punktów.

3. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium, którzy uczestniczą w określonym działaniu lub posiedzeniu kolegium, wymieniają się dokumentami i dodatkami do dokumentów roboczych z dużym wyprzedzeniem, aby umożliwić wszystkim uczestnikom posiedzenia kolegium czynny udział w dyskusjach.

Ogólne ramy dotyczące wymiany informacji między organem sprawującym nadzór skonsolidowany, członkami kolegium i obserwatorami

1. Po otrzymaniu od członka kolegium informacji, o których mowa w art. 9 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98, organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje je następującym podmiotom:

2. Jeżeli organ sprawujący nadzór skonsolidowany uzna, że informacje, o których mowa w ust. 1, nie są istotne dla danego członka kolegium, musi wcześniej skonsultować się z tym członkiem i przekazać mu kluczowe punkty informacji, aby umożliwić mu ustalenie ich faktycznego znaczenia.

3. Jeżeli kolegium jest podzielone na różne podstruktury organ sprawujący nadzór skonsolidowany w odpowiednim czasie wyczerpująco informuje wszystkich członków kolegium o działaniach lub środkach wprowadzonych w różnych podstrukturach kolegium.

4. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium uzgadniają środki wymiany informacji i precyzują osiągnięte w tej sprawie porozumienie w pisemnych uzgodnieniach dotyczących koordynacji i współpracy, o których mowa w art. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

1. W przypadku gdy instytucje, którym udzielono zezwolenia na prowadzenie działalności w państwie członkowskim, w tym unijne instytucje dominujące, nie spełniają już wymogów koniecznych do stosowania metody wewnętrznej zgodnie z art. 143 ust. 1, art. 151 ust. 4 lub 9, art. 283, art. 312 ust. 2 lub art. 363 rozporządzenia (UE) nr 575/2013 lub gdy dowolny odpowiedni członek kolegium w rozumieniu art. 11 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 zidentyfikował słabości zgodnie z art. 101 dyrektywy 2013/36/UE, organ sprawujący nadzór skonsolidowany i dany członek kolegium współpracują ze sobą, w pełnym porozumieniu, aby wspólnie osiągnąć porozumienie w kwestii cofnięcia pozwolenia na stosowanie danej metody, nałożenia narzutów kapitałowych lub ograniczenia stosowania modelu wewnętrznego, o którym mowa w art. 11 ust. 2 lit. c) i d) wspomnianego rozporządzenia delegowanego.

2. Decyzję o unieważnieniu zatwierdzonego modelu podejmują wspólnie organ sprawujący nadzór skonsolidowany i odpowiedni członkowie kolegium nadzorujący podmioty korzystające z zatwierdzonego modelu i odczuwające skutki braku skuteczności, o której mowa w ust. 1. Współpraca między organem sprawującym nadzór skonsolidowany a tymi członkami kolegium przebiega zgodnie z procedurą określoną na mocy przepisów rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2016/100 (5).

3. Decyzję skutkującą nałożeniem narzutów kapitałowych podejmuje się w ramach procedury wspólnej decyzji kapitałowej zgodnie z art. 113 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2013/36/UE.

4. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany powiadamia wszystkich pozostałych członków kolegium o decyzjach podjętych na podstawie ust. 1, gdy uzna, że takie informacje mogą mieć wpływ na inne działania kolegium lub są niezbędne do wykonywania zadań innych członków kolegium.

Powiadomienie o nieistotnych rozszerzeniach lub zmianach w modelach wewnętrznych

1. W przypadku nieistotnych rozszerzeń lub zmian w modelach mających wpływ na instytucje, którym udzielono zezwolenia na prowadzenie działalności w państwie członkowskim, w tym na unijne jednostki dominujące, organ sprawujący nadzór skonsolidowany niezwłocznie powiadamia o tych rozszerzeniach lub zmianach wszystkich odpowiednich członków kolegium w rozumieniu art. 11 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

2. Odpowiedni członek kolegium w rozumieniu art. 11 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 powiadamia organ sprawujący nadzór skonsolidowany o wszelkich nieistotnych rozszerzeniach lub zmianach mających wpływ na instytucje, które są objęte kompetencjami w zakresie nadzoru tego członka kolegium.

3. Jeżeli dany odpowiedni członek kolegium w rozumieniu art. 11 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 ma obawy dotyczące uznania rozszerzenia lub zmiany za nieistotne, wówczas powiadamia o swoich obawach organ sprawujący nadzór skonsolidowany, który przekazuje te informacje pozostałym odpowiednim członkom kolegium w rozumieniu art. 11 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

Jeżeli organ sprawujący nadzór skonsolidowany ma obawy dotyczące uznania rozszerzenia lub zmiany za nieistotne, wówczas powiadamia o swoich obawach wszystkich odpowiednich członków kolegium w rozumieniu art. 11 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i odpowiedni członkowie kolegium w rozumieniu art. 11 ust. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2016/98 omawiają szczegółowo te obawy w celu wypracowania wspólnego stanowiska w odniesieniu do istotności rozszerzenia lub zmiany.

4. Jeżeli organ sprawujący nadzór skonsolidowany i odpowiedni członkowie kolegium w rozumieniu art. 11 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 uznają, że rozszerzenia lub zmiany w modelu wewnętrznym zostały nieprawidłowo uznane przez daną instytucję za nieistotne, niezwłocznie powiadamiają daną instytucję.

Wymiana informacji na temat wczesnych sygnałów ostrzegawczych oraz potencjalnych zagrożeń i słabości

1. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium uczestniczący w sporządzaniu sprawozdania z oceny ryzyka grupy, o którym mowa w art. 113 ust. 2 lit. a) dyrektywy 2013/36/UE, lub sprawozdania z oceny ryzyka płynności grupy, o którym mowa w art. 113 ust. 2 lit. b) wspomnianej dyrektywy, do celów podejmowania wspólnych decyzji w sprawie wymogów ostrożnościowych dostosowanych do konkretnych instytucji zgodnie z tym artykułem uzgadniają wskaźniki służące do identyfikowania wczesnych sygnałów ostrzegawczych oraz potencjalnych zagrożeń i słabości, o których mowa w art. 12 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

Przedmiotowe wskaźniki oblicza się na podstawie informacji, które właściwe organy zebrały od nadzorowanych instytucji zgodnie z rozporządzeniem wykonawczym (UE) nr 680/2014.

Uzgodnione wskaźniki określona się w pisemnych uzgodnieniach dotyczących koordynacji i współpracy zgodnie z art. 5 lit. l) rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

2. Każdy członek kolegium, o którym mowa w ust. 1, w stosownych przypadkach przekazuje organowi sprawującemu nadzór skonsolidowany wartości zatwierdzonych wskaźników w odniesieniu do instytucji objętych jego nadzorem.

3. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje każdemu członkowi kolegium, o którym mowa w ust. 1, wartości, o których mowa w ust. 2, i wartości zatwierdzonych wskaźników w odniesieniu do unijnych jednostek dominujących i grup na poziomie skonsolidowanym.

4. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium, o których mowa w ust. 1, wymieniają się wartościami zatwierdzonych wskaźników co najmniej raz w roku lub częściej, zgodnie z ustaleniami właściwych organów.

1. Po podjęciu wspólnych decyzji w sprawie wymogów ostrożnościowych dostosowanych do konkretnych instytucji zgodnie z art. 113 dyrektywy 2013/36/UE członkowie kolegium przedstawiają organowi sprawującemu nadzór skonsolidowany swój wkład do celów ustanowienia programu oceny nadzorczej kolegium, o którym mowa w art. 116 ust. 1 lit. c) dyrektywy 2013/36/UE, zgodnie z art. 16 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

2. Po otrzymaniu wkładu od członków kolegium organ sprawujący nadzór skonsolidowany przygotowuje projekt programu oceny nadzorczej kolegium.

3. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje projekt programu oceny nadzorczej kolegium członkom kolegium, zachęcając ich do przedstawienia opinii na temat obszarów wspólnych prac i wskazując odpowiedni termin na ich przedstawienie.

4. Do celów zakończenia programu oceny nadzorczej kolegium organ sprawujący nadzór skonsolidowany uwzględnia wszelkie opinie i zastrzeżenia wyrażone przez członków kolegium i wyjaśnia, w razie potrzeby, powód niewłączenia tych opinii i zastrzeżeń.

5. Po zakończeniu programu oceny nadzorczej kolegium organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje go członkom kolegium.

6. Program oceny nadzorczej kolegium jest aktualizowany co najmniej raz w roku lub częściej, jeżeli zostanie to uznane za konieczne, w wyniku procesu przeglądu i oceny nadzorczej zgodnie z art. 97 dyrektywy 2013/36/UE lub w wyniku wspólnych decyzji na temat wymogów ostrożnościowych dostosowanych do konkretnych instytucji zgodnie z art. 113 tej dyrektywy.

7. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany aktualizuje program oceny nadzorczej kolegium zgodnie z procedurą określoną w ust. 1–5.

Planowanie i koordynacja działań nadzorczych w czasie przygotowań do sytuacji nadzwyczajnych i w trakcie takich sytuacji

1. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przygotowuje swój wniosek w sprawie ustanowienia ram kolegium na wypadek sytuacji nadzwyczajnych zgodnie z art. 17 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

2. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje swój wniosek członkom kolegium, zachęcając ich do przedstawienia opinii i wskazując odpowiedni termin na ich przedstawienie.

3. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany uwzględnia wszelkie opinie i zastrzeżenia wyrażone przez członków kolegium i wyjaśnia, w razie potrzeby, powód niewłączenia tych opinii i zastrzeżeń.

4. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje członkom kolegium ostateczną wersję ram kolegium na wypadek sytuacji nadzwyczajnych.

5. Co najmniej raz w roku organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium rozważają konieczność aktualizacji ram kolegium na wypadek sytuacji nadzwyczajnych.

6. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium aktualizują ramy kolegium na wypadek sytuacji nadzwyczajnych zgodnie z procedurą określoną w ust. 1–4.

1. W przypadku gdy organ sprawujący nadzór skonsolidowany dowiaduje się o sytuacji nadzwyczajnej, która dotyka lub prawdopodobnie dotknie instytucję lub oddział grupy, którym odpowiednio udzielono zezwolenia na prowadzenie działalności lub które mają siedzibę w danym państwie członkowskim, organ sprawujący nadzór skonsolidowany niezwłocznie ostrzega o tym EUNB i członka kolegium sprawującego nadzór nad instytucją lub oddziałem, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte sytuacją nadzwyczajną.

2. W przypadku gdy członek kolegium dowiaduje się o sytuacji nadzwyczajnej, która dotyka lub prawdopodobnie dotknie instytucję lub oddział grupy, którym odpowiednio udzielono zezwolenia na prowadzenie działalności lub które mają siedzibę w danym państwie członkowskim, członek kolegium niezwłocznie ostrzega o tym organ sprawujący nadzór skonsolidowany.

3. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany zapewnia, aby wszyscy pozostali członkowie kolegium byli odpowiednio informowani o głównych elementach:

4. W przypadku gdy skoordynowana reakcja w zakresie nadzoru na sytuację nadzwyczajną, o której mowa w art. 15, może przebiegać sprawniej dzięki zaangażowaniu grupowego organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, organów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwych dla jednostek zależnych lub organów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w jurysdykcjach, w których zlokalizowane są istotne oddziały, banków centralnych, właściwych ministerstw i systemów gwarantowania depozytów, organ sprawujący nadzór skonsolidowany rozważa zaangażowanie tych organów.

5. W przypadku gdy sytuacja nadzwyczajna jest ograniczona do określonego podmiotu powiązanego, zarządza nią członek kolegium odpowiedzialny za sprawowanie nadzoru nad danym podmiotem powiązanym we współpracy z organem sprawującym nadzór skonsolidowany.

1. Do celów art. 19 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 organ sprawujący nadzór skonsolidowany koordynuje opracowywanie projektu skoordynowanej oceny nadzorczej sytuacji nadzwyczajnej na podstawie własnej oceny i oceny członków kolegium sprawujących nadzór nad podmiotami powiązanymi, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte sytuacją nadzwyczajną.

2. Projekt skoordynowanej oceny nadzorczej sytuacji nadzwyczajnej obejmuje podmioty powiązane, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte daną sytuacją. Opinie i oceny członków kolegium odpowiedzialnych za sprawowanie nadzoru nad tymi podmiotami powiązanymi są odpowiednio uwzględniane przez organ sprawujący nadzór skonsolidowany.

3. W przypadku gdy sytuacja nadzwyczajna jest ograniczona do określonego podmiotu powiązanego, członek kolegium odpowiedzialny za sprawowanie nadzoru nad danym podmiotem powiązanym przeprowadza, we współpracy z organem sprawującym nadzór skonsolidowany, ocenę nadzorczą sytuacji nadzwyczajnej.

1. Do celów art. 20 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 organ sprawujący nadzór skonsolidowany prowadzi proces opracowywania skoordynowanej reakcji w zakresie nadzoru na sytuację nadzwyczajną w odniesieniu do grupy i jej podmiotów powiązanych, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte sytuacją. Opinie i oceny członków kolegium odpowiedzialnych za sprawowanie nadzoru nad tymi podmiotami powiązanymi są odpowiednio uwzględniane przez organ sprawujący nadzór skonsolidowany.

2. W przypadku gdy sytuacja nadzwyczajna jest ograniczona do określonego podmiotu powiązanego, członek kolegium odpowiedzialny za sprawowanie nadzoru nad danym podmiotem powiązanym opracowuje, we współpracy z organem sprawującym nadzór skonsolidowany, skoordynowaną reakcję w zakresie nadzoru na sytuację nadzwyczajną.

3. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium wykonują zadania, o których mowa w ust. 1 i 2, bez zbędnej zwłoki.

4. Opracowywanie skoordynowanej oceny nadzorczej sytuacji nadzwyczajnej, o której mowa w art. 14, i opracowywanie skoordynowanej reakcji w zakresie nadzoru na sytuację nadzwyczajną może przebiegać równocześnie.

Monitorowanie i aktualizowanie skoordynowanej reakcji w zakresie nadzoru na sytuację nadzwyczajną

1. Do celów art. 21 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 organ sprawujący nadzór skonsolidowany koordynuje monitorowanie procesu wdrażania uzgodnionych działań określonych w ramach skoordynowanej reakcji w zakresie nadzoru, o której mowa w art. 15.

2. Członkowie kolegium odpowiedzialni za sprawowanie nadzoru nad podmiotami powiązanymi, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte sytuacją nadzwyczajną, powiadamiają w stosownych przypadkach organ sprawujący nadzór skonsolidowany o rozwoju sytuacji nadzwyczajnej i wdrażaniu zatwierdzonych działań związanych z odnośnymi podmiotami powiązanymi.

3. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany przekazuje członkom kolegium, w tym EUNB, wszelkie aktualizacje procesu monitorowania skoordynowanej reakcji w zakresie nadzoru, przy czym aktualizacje te obejmują grupę i powiązane podmioty, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte daną sytuacją.

4. Organ sprawujący nadzór skonsolidowany i członkowie kolegium odpowiedzialni za sprawowanie nadzoru nad podmiotami powiązanymi, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte sytuacją nadzwyczajną, rozważają konieczność aktualizacji skoordynowanej reakcji w zakresie nadzoru, uwzględniając wzajemnie przekazywane informacje podczas monitorowania procesu wdrażania tej reakcji.

ZASADY OPERACYJNEGO FUNKCJONOWANIA KOLEGIÓW UTWORZONYCH ZGODNIE Z ART. 51 UST. 3 DYREKTYWY 2013/36/UE

Ustanowienie i aktualizacja przyporządkowania instytucji, ustanowienie kolegium, sporządzanie i aktualizacja list kontaktów oraz dokonywanie i zmiana pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy

W odniesieniu do kolegiów tworzonych zgodnie z art. 51 ust. 3 dyrektywy 2013/36/UE właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia ustanawiają i aktualizują przyporządkowanie instytucji, ustanawiają kolegium, sporządzają i aktualizują listy kontaktów oraz dokonują pisemnych uzgodnień dotyczących koordynacji i współpracy i wprowadzają do nich zmiany w odpowiednim zakresie zgodnie z art. 2–5.

1. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia ustanawiają regularną współpracę z członkami kolegium, która może przybrać formę posiedzeń lub innych działań.

2. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia powiadamiają członków kolegium, w tym EUNB, o organizacji posiedzeń i działań kolegium, a także o ich celach.

3. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia wyraźnie określają cele posiedzeń kolegium. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia zapewniają odzwierciedlenie tych celów w porządku obrad posiedzenia i zwracają się do wszystkich członków kolegium o zaproponowanie dodatkowych punktów porządku obrad. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia uwzględniają wszelkie propozycje dotyczące punktów porządku obrad przedstawione przez członków kolegium i wyjaśniają, w razie potrzeby, powód niewłączenia tych punktów.

4. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia i członkowie kolegium, którzy uczestniczą w określonym działaniu lub posiedzeniu kolegium, wymieniają się dokumentami i dodatkami do dokumentów roboczych z dużym wyprzedzeniem, aby umożliwić wszystkim uczestnikom posiedzenia kolegium czynny udział w dyskusjach.

Ogólne ramy dotyczące wymiany informacji między właściwymi organami państwa członkowskiego pochodzenia, członkami kolegium i obserwatorami

1. Do celów art. 28 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 członkowie kolegium przekazują informacje właściwym organom państwa członkowskiego pochodzenia.

2. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia przekazują informacje, o których mowa w ust. 1, podmiotom takim jak:

3. Jeżeli właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia uznają, że informacje, o których mowa w ust. 1, nie są istotne dla danego członka kolegium, muszą wcześniej skonsultować się z tym członkiem i przekazać mu kluczowe punkty informacji, aby umożliwić mu ustalenie ich faktycznego znaczenia.

4. Jeżeli kolegium jest podzielone na różne podstruktury, właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia w odpowiednim czasie wyczerpująco informują wszystkich członków kolegium o działaniach lub środkach wprowadzonych w różnych podstrukturach kolegium.

5. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia i członkowie kolegium uzgadniają środki wymiany informacji i precyzują osiągnięte w tej sprawie porozumienie w pisemnych uzgodnieniach dotyczących koordynacji i współpracy, o których mowa w art. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

1. Do celów ustanowienia programu oceny nadzorczej kolegium, o którym mowa w art. 99 dyrektywy 2013/36/UE, zgodnie z art. 31 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 członkowie kolegium przekazują swój wkład właściwym organom państwa członkowskiego pochodzenia.

2. Po otrzymaniu wkładu od członków kolegium właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia przygotowują projekt programu oceny nadzorczej kolegium.

3. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia przekazują projekt programu oceny nadzorczej kolegium członkom kolegium, zachęcając ich do przedstawienia opinii na temat obszarów wspólnych prac i wskazując odpowiedni termin na ich przedstawienie.

4. Do celów zakończenia programu oceny nadzorczej kolegium właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia uwzględniają wszelkie opinie i zastrzeżenia wyrażone przez członków kolegium i wyjaśniają, w razie potrzeby, powody niewłączenia tych opinii i zastrzeżeń.

5. Po zakończeniu programu oceny nadzorczej kolegium właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia przekazują go członkom kolegium.

6. Program oceny nadzorczej kolegium jest aktualizowany co najmniej raz w roku lub w razie konieczności częściej w wyniku procedury przeglądu i oceny nadzorczej na podstawie art. 97 dyrektywy 2013/36/UE.

7. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia aktualizują program oceny nadzorczej kolegium zgodnie z procedurą określoną w ust. 1–5.

Planowanie i koordynacja działań nadzorczych w czasie przygotowań do sytuacji nadzwyczajnych i w trakcie takich sytuacji oraz przepisy końcowe

1. Do celów ustanowienia ram kolegium na wypadek sytuacji nadzwyczajnych właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia przygotowują wniosek na podstawie art. 32 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98.

2. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia przekazują swój wniosek członkom kolegium, zachęcając ich do przedstawienia opinii i wskazując odpowiedni termin na ich przedstawienie.

3. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia uwzględniają wszelkie opinie i zastrzeżenia wyrażone przez członków kolegium i wyjaśniają, w razie potrzeby, powody niewłączenia tych opinii i zastrzeżeń.

4. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia przekazują członkom kolegium ostateczną wersję ram kolegium na wypadek sytuacji nadzwyczajnych.

5. Co najmniej raz w roku właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia i członkowie kolegium rozważają konieczność aktualizacji ram kolegium na wypadek sytuacji nadzwyczajnych.

6. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia i członkowie kolegium aktualizują ramy kolegium na wypadek sytuacji nadzwyczajnych zgodnie z procedurą określoną w ust. 1–4.

1. W przypadku gdy właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia dowiadują się o sytuacji nadzwyczajnej, która dotyka lub prawdopodobnie dotknie daną instytucję, niezwłocznie ostrzegają o tym EUNB i członków kolegium.

2. W przypadku gdy członek kolegium dowiaduje się o sytuacji nadzwyczajnej, która dotyka lub prawdopodobnie dotknie oddział objęty jego jurysdykcją, niezwłocznie ostrzega o tym właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia.

Do celów art. 34 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia przekazują ocenę nadzorczą sytuacji nadzwyczajnej członkom kolegium sprawującym nadzór nad oddziałami, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte daną sytuacją nadzwyczajną.

Koordynacja i monitorowanie reakcji w zakresie nadzoru na sytuację nadzwyczajną

1. Do celów art. 35 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/98 właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia opracowują skoordynowaną reakcję w zakresie nadzoru na sytuację nadzwyczajną. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia odpowiednio uwzględniają opinie członków kolegium sprawujących nadzór nad oddziałami, które zostały lub prawdopodobnie zostaną dotknięte daną sytuacją nadzwyczajną.

2. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia w stosownych przypadkach koordynują monitorowanie procesu wdrażania wszelkich działań określonych w ramach reakcji w zakresie nadzoru.

3. Członkowie kolegium powiadamiają właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia o rozwoju sytuacji nadzwyczajnej i realizacji wszelkich zatwierdzonych działań związanych z oddziałami objętymi ich jurysdykcją.

4. Właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia powiadamiają członków kolegium, w tym EUNB, o wszelkich aktualizacjach procesu monitorowania reakcji w zakresie nadzoru.

5. Opracowywanie oceny nadzorczej sytuacji nadzwyczajnej, o której mowa w art. 23, i opracowywanie reakcji w zakresie nadzoru na daną sytuację może przebiegać równocześnie.

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

(2) Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) nr 680/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne dotyczące sprawozdawczości nadzorczej instytucji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (Dz.U. L 191 z 28.6.2014, s. 1).

(3) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/78/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 1).

(4) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2016/98 z dnia 16 października 2015 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących określania ogólnych warunków funkcjonowania kolegiów organów nadzoru (zob. s. 2 niniejszego Dziennika Urzędowego).

(5) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2016/100 z dnia 16 października 2015 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne określające procedurę wspólnej decyzji w odniesieniu do wniosków o niektóre zezwolenia w zakresie nadzoru ostrożnościowego zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (zob. s. 45 niniejszego Dziennika Urzędowego).

(6) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE z dnia 15 maja 2014 r. ustanawiająca ramy na potrzeby prowadzenia działań naprawczych oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych oraz zmieniająca dyrektywę Rady 82/891/EWG i dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2001/24/WE, 2002/47/WE, 2004/25/WE, 2005/56/WE, 2007/36/WE, 2011/35/UE, 2012/30/UE i 2013/36/UE oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 190).

ZAŁĄCZNIK I

Wzór przyporządkowania

Unijna instytucja dominująca / unijna dominująca finansowa spółka holdingowa / unijna dominująca finansowa spółka holdingowa o działalności mieszanej / instytucja
Łączna kwota aktywów i pozycji pozabilansowych (w mln EUR)
Czy uznaje się ją za globalną instytucję o znaczeniu systemowym (G-SII) czy inną instytucję o znaczeniu systemowym (O-SII)?
Czy odstępstwo przyznano zgodnie z art. 7 lub 10 rozporządzenia (UE) nr 575/2013 (odstępstwa od wymogów kapitałowych)? (TAK/NIE)
Czy odstępstwo przyznano zgodnie z art. 8 lub 10 rozporządzenia (UE) nr 575/2013 (odstępstwa od wymogów dotyczących płynności)? (TAK/NIE)

Instytucje, którym udzielono zezwolenia na prowadzenie działalności w państwie członkowskim / podmioty sektora finansowego, którym udzielono zezwolenia na prowadzenie działalności w państwie członkowskim

Czy instytucja / podmiot sektora finansowego ma znaczenie dla danej grupy?

(TAK/NIE)

Czy instytucja / podmiot sektora finansowego ma znaczenie dla państwa członkowskiego, w którym udzielono jej/mu zezwolenia na prowadzenie działalności?

(TAK/NIE)

Łączna kwota aktywów i pozycji pozabilansowych instytucji / podmiotu sektora finansowego (w mln EUR)

Kryteria stosowane w celu określenia znaczenia dla państwa członkowskiego, w stosownych przypadkach

Kryteria stosowane w celu określenia znaczenia dla grupy, w stosownych przypadkach

Czy odstępstwo przyznano zgodnie z art. 7 lub 10 rozporządzenia (UE) nr 575/2013

(odstępstwa od wymogów kapitałowych)?

(TAK/NIE)

Właściwy organ / inny organ

Państwo członkowskie

Instytucja / podmiot sektora finansowego

Identyfikator podmiotu prawnego, w przypadku gdy taki identyfikator istnieje (kody pre-LEI lub międzynarodowy identyfikator podmiotu prawnego)

Czy instytucję / podmiot sektora finansowego uznano za O-SII?

Bezpośrednia jednostka dominująca instytucji / podmiotu sektora finansowego

Identyfikator podmiotu prawnego, w przypadku gdy taki identyfikator istnieje (kody pre-LEI lub międzynarodowy identyfikator podmiotu prawnego)

Czy bezpośrednią jednostkę dominującą uznano za O-SII?

Kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji:

Państwa będące członkami i państwa będące obserwatorami:

Organy będące członkami i organy będące obserwatorami:

Grupa zarządzania w sytuacji kryzysowej:

Państwa będące członkami:

Organy będące członkami:

		Nazwa organu sprawującego nadzór skonsolidowany lub właściwego organu państwa członkowskiego pochodzenia:
		Adres organu sprawującego nadzór skonsolidowany lub właściwego organu państwa członkowskiego pochodzenia:
		Osoba wyznaczona do kontaktów (imię i nazwisko, adres e-mail, nr telefonu) przez organ sprawujący nadzór skonsolidowany lub właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia:

Czy odstępstwo przyznano zgodnie z art. 8 lub 10 rozporządzenia (UE) nr 575/2013 (odstępstwa od wymogów dotyczących płynności)? (TAK/NIE)	Czy dany organ jest członkiem lub obserwatorem kolegium? Jeżeli jest członkiem lub obserwatorem oraz jeżeli stanowi część podstruktury charakterystycznej dla kolegium, proszę sprecyzować.	Oddziały z siedzibą w państwie członkowskim						Czy oddział ma znaczenie dla grupy? (TAK/NIE)	Kryteria stosowane w celu określenia znaczenia, w stosownych przypadkach	Czy oddział ma znaczenie dla państwa członkowskiego zgodnie z art. 51 dyrektywy 2013/36/UE? (TAK/NIE)	Czy dany organ jest członkiem lub obserwatorem kolegium? Jeżeli jest członkiem lub obserwatorem oraz jeżeli stanowi część podstruktury charakterystycznej dla kolegium, proszę sprecyzować.
		Właściwy organ / inny organ	Państwo członkowskie	Oddział	Instytucja, w ramach której utworzono oddział	Identyfikator podmiotu prawnego instytucji, w ramach której utworzono oddział, w przypadku gdy taki identyfikator istnieje (kody pre-LEI lub międzynarodowy identyfikator podmiotu prawnego)	Czy instytucję, w ramach której utworzono odział, uznano za O-SII? (TAK/NIE)	Czy oddział ma znaczenie dla grupy? (TAK/NIE)

Instytucje, którym udzielono zezwolenia na prowadzenie działalności w państwie trzecim, i oddziały z siedzibą w państwie trzecim						Czy instytucja / oddział ma znaczenie dla grupy? (TAK/NIE)	Kryteria stosowane w celu określenia znaczenia, w stosownych przypadkach	Czy wymogi poufności i wymogi tajemnicy zawodowej lub służbowej mające zastosowanie do organów nadzoru państwa trzeciego zostały ocenione jako równoważne przez wszystkich członków kolegium? (TAK/NIE)	Czy organ nadzoru państwa trzeciego jest obserwatorem kolegium? Jeżeli jest obserwatorem oraz jeżeli stanowi część podstruktury charakterystycznej dla kolegium, proszę sprecyzować.
Organ nadzoru państwa trzeciego	Państwo trzecie	Instytucja / oddział	Identyfikator podmiotu prawnego instytucji, w przypadku gdy taki identyfikator istnieje (kody pre-LEI lub międzynarodowy identyfikator podmiotu prawnego)	Bezpośrednia jednostka dominująca instytucji	Identyfikator podmiotu prawnego bezpośredniej instytucji dominującej, w przypadku gdy taki identyfikator istnieje (kody pre-LEI lub międzynarodowy identyfikator podmiotu prawnego)	Czy instytucja / oddział ma znaczenie dla grupy? (TAK/NIE)












Czy istnieje inna pozaeuropejska struktura kolegium? (TAK/NIE) (jeżeli tak, proszę podać nazwę kolegium i przyjmującego organu nadzorczego):	Państwa będące członkami:	Organy będące członkami:
Nazwa kolegium