This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1254 z dnia 21 kwietnia 2021 r. w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Tekst mający znaczenie dla EOG)
Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1254 z dnia 21 kwietnia 2021 r. w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Tekst mający znaczenie dla EOG)
C/2021/2618
Dz.U. L 277 z 2.8.2021, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2.8.2021 |
PL |
Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej |
L 277/6 |
ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2021/1254
z dnia 21 kwietnia 2021 r.
w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy
(Tekst mający znaczenie dla EOG)
KOMISJA EUROPEJSKA,
uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (1), w szczególności jej art. 16 ust. 12 i art. 27 ust. 9,
a także mając na uwadze, co następuje:
|
(1) |
Art. 1 ust. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 (2) zawiera błędy, gdyż wymaga on zastosowania przepisów art. 59 ust. 4, art. 60 i rozdziału IV tego rozporządzenia zamiast przepisów art. 64 ust. 4, art. 65 i rozdziału VIII. |
|
(2) |
Błędy występują również w szeregu odniesień w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565, a konkretnie w sekcjach „Ocena klienta”, „Obsługa zlecenia”, „Zlecenia klientów i transakcje”, „Sprawozdawczość wobec klientów”, „Komunikacja z klientami” oraz „Wymogi organizacyjne”. |
|
(3) |
Należy zatem odpowiednio sprostować rozporządzenie delegowane (UE) 2017/565, |
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Artykuł 1
W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/565 wprowadza się następujące sprostowania:
|
1) |
art. 1 ust. 1 otrzymuje brzmienie: „1. Rozdział II oraz rozdział III sekcje 1–4, art. 64 ust. 4, art. 65 i sekcje 6–8, a także – w zakresie, w jakim odnoszą się do wyżej wymienionych przepisów – rozdział I i rozdział VIII niniejszego rozporządzenia mają zastosowanie do spółek zarządzających w przypadku, gdy spółki te świadczą usługi zgodnie z art. 6 ust. 4 dyrektywy 2009/65/WE i art. 6 ust. 6 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE (*1). (*1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).”;" |
|
2) |
załącznik I zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku do niniejszego rozporządzenia. |
Artykuł 2
Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
Sporządzono w Brukseli dnia 21 kwietnia 2021 r.
W imieniu Komisji
Ursula VON DER LEYEN
Przewodnicząca
(1) Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349.
(2) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Dz.U. L 87 z 31.3.2017, s. 1).
ZAŁĄCZNIK
„ZAŁĄCZNIK I
Prowadzenie rejestrów
Minimalny wykaz rejestrów, jakie muszą prowadzić firmy inwestycyjne w zależności od charakteru swojej działalności
|
Rodzaj zobowiązania |
Rodzaj rejestru |
Streszczenie treści |
Odniesienie do przepisów |
|
Ocena klienta |
|||
|
|
Informacje udzielane klientom |
Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44–51 niniejszego rozporządzenia |
art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE art. 44–51 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Umowy z klientami |
Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE |
art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 58 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów |
Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia |
art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia |
|
Obsługa zlecenia |
|||
|
|
Obsługa zlecenia klienta – Transakcje połączone |
Rejestry, o których mowa w art. 67–70 niniejszego rozporządzenia |
art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE art. 67–70 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek |
Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia |
art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE art. 69 niniejszego rozporządzenia |
|
Zlecenia klientów i transakcje |
|||
|
|
Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji |
Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia |
art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 74 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń |
Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia |
art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 75 niniejszego rozporządzenia |
|
Sprawozdawczość wobec klientów |
|||
|
|
Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów |
Treść zgodna z art. 59–63 niniejszego rozporządzenia |
art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 59–63 niniejszego rozporządzenia |
|
Zabezpieczenie aktywów klientów |
|||
|
|
Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną |
Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593 |
art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
|
|
Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną |
Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
|
|
Korzystanie z instrumentów finansowych klientów |
Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
|
Komunikacja z klientami |
|||
|
|
Informacje o kosztach i powiązanych opłatach |
Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia |
art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE art. 50 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów |
Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia |
art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Informacje udzielane klientom |
Rejestr informacji |
art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 46 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Publikacje handlowe (z wyjątkiem formy ustnej) |
Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia |
art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych |
(i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego; (ii) zalecany instrument finansowy; oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości |
art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 54 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Badania inwestycyjne |
Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku |
art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia |
|
Wymogi organizacyjne |
|||
|
|
Działalność firmy i organizacja wewnętrzna |
Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia |
art. 16 ust. 2–10 dyrektywy 2014/65/UE art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia |
|
|
Sprawozdania dotyczące zgodności |
Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu |
art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Rejestr konfliktu interesów |
Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia |
art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 35 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Zachęty |
Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE |
art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 |
|
|
Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem |
Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla |
art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Sprawozdania z audytów wewnętrznych |
Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla |
art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Rejestry rozpatrywania skarg |
Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi |
art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 26 niniejszego rozporządzenia |
|
|
Rejestry transakcji osobistych |
Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia |
art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia |