EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32020R1228
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/1228 of 29 November 2019 laying down implementing technical standards with regard to the format of applications for registration as a securitisation repository or for extension of a registration of a trade repository pursuant to Regulation (EU) 2017/2402 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2020/1228 z dnia 29 listopada 2019 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do formatu wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 (Tekst mający znaczenie dla EOG)
Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2020/1228 z dnia 29 listopada 2019 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do formatu wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 (Tekst mający znaczenie dla EOG)
C/2019/8880
Dz.U. L 289 z 3.9.2020, p. 330–334
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
3.9.2020 |
PL |
Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej |
L 289/330 |
ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2020/1228
z dnia 29 listopada 2019 r.
ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do formatu wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402
(Tekst mający znaczenie dla EOG)
KOMISJA EUROPEJSKA,
uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji (1), w szczególności jego art. 10 ust. 8,
a także mając na uwadze, co następuje:
|
(1) |
Jednolity format składanych do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) wniosków o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji lub o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji powinien zapewnić, by wszystkie informacje wymagane zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 (2) były przedkładane ESMA i mogły zostać łatwo zidentyfikowane przez ESMA. |
|
(2) |
Ważne jest, aby informacje zawarte w tych wnioskach były przekazywane w formacie umożliwiającym ich przechowywanie w sposób pozwalający na przyszłe korzystanie z nich oraz ich odtwarzanie. W związku z tym wnioski te należy składać na trwałym nośniku. |
|
(3) |
Aby ułatwić identyfikację informacji zawartych w tych wnioskach, należy podać niepowtarzalny numer referencyjny oraz tytuł każdego dokumentu. Z tego samego powodu wnioskodawcę należy zobowiązać do zidentyfikowania wszystkich przedstawionych informacji poprzez odniesienie do przepisu rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1230, którego te informacje dotyczą. |
|
(4) |
Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowią projekty wykonawczych standardów technicznych przedłożone Komisji przez ESMA. |
|
(5) |
Zgodnie z art. 15 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (3) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne dotyczące projektu wykonawczych standardów technicznych stanowiących podstawę niniejszego rozporządzenia, przeanalizował koszty i korzyści, które mogą być z nimi związane, oraz zwrócił się o opinię na ich temat do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej na mocy art. 37 tego rozporządzenia, |
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Artykuł 1
Format wniosku o rejestrację i o rozszerzenie rejestracji
1. Osoby ubiegające się o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji na podstawie art. 10 ust. 5 lit. a) rozporządzenia (UE) 2017/2402 wypełniają wniosek według formatu określonego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.
2. Repozytoria transakcji ubiegające się o rozszerzenie rejestracji na podstawie art. 10 ust. 5 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402 wypełniają wniosek według formatu określonego w załączniku II do niniejszego rozporządzenia.
3. Do celów ust. 1 i 2 wnioski składa się:
|
a) |
na trwałym nośniku zgodnie z definicją zawartą w art. 2 ust. 1 lit. m) dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE (4); |
|
b) |
z niepowtarzalnym numerem referencyjnym nadanym każdemu dokumentowi. |
Artykuł 2
Wejście w życie
Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
Sporządzono w Brukseli dnia 29 listopada 2019 r.
W imieniu Komisji
Jean-Claude JUNCKER
Przewodniczący
(1) Dz.U. L 347 z 28.12.2017, s. 35.
(2) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2020/1230 z dnia 29 listopada 2019 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających szczegółowe informacje dotyczące wniosku o rejestrację repozytorium sekurytyzacji oraz szczegółowe informacje dotyczące wniosku o uproszczony wniosek o rozszerzenie rejestracji repozytorium transakcji (zob. s. 345 niniejszego Dziennika Urzędowego).
(3) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 176/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).
(4) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L 302 z 17.11.2009, s. 32).
ZAŁĄCZNIK I
Formaty wniosku o rejestrację jako repozytorium sekurytyzacji
Tabela 1
Informacje ogólne
|
Data złożenia wniosku |
|
Nazwa handlowa repozytorium sekurytyzacji |
|
Miejsce założenia i zakres działalności gospodarczej |
|
Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) |
|
Adres siedziby prawnej repozytorium sekurytyzacji |
|
Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek zależnych repozytorium sekurytyzacji |
|
Adres siedziby prawnej wszystkich oddziałów repozytorium sekurytyzacji |
|
Adres URL strony internetowej repozytorium sekurytyzacji |
|
Rodzaje sekurytyzacji, metody transferu ryzyka i rodzaje ekspozycji bazowych, w odniesieniu do których repozytorium składające wniosek ubiega się o rejestrację |
|
Jeżeli wnioskodawca uzyskał zezwolenie lub jest zarejestrowany przez właściwy organ w państwie członkowskim, w którym ma siedzibę – nazwa organu oraz wszystkie numery referencyjne odnoszące się do zezwolenia lub rejestracji |
|
Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek |
|
Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek |
|
Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami (lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami) |
|
Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami w odniesieniu do świadczenia podstawowych usług sekurytyzacji |
|
Nazwa wszystkich jednostek dominujących |
|
LEI zarejestrowany w GLEIF wszystkich jednostek dominujących |
|
Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek dominujących |
|
Nazwa organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących |
|
Numer referencyjny organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących |
|
Nazwa wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla |
|
LEI zarejestrowany w GLEIF wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla |
|
Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla |
|
Nazwa organu nadzoru właściwego dla wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla |
|
Numer referencyjny odpowiedzialnego organu nadzoru w odniesieniu do wszystkich jednostek dominujących najwyższego szczebla |
Tabela 2
Odniesienia do dokumentów (1)
|
Przepis rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2020/1230 zawierający wymóg dotyczący informacji, do którego odnosi się dany dokument |
Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu |
Tytuł dokumentu |
Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiona jest informacja, lub powody nieprzedstawienia informacji |
(1) W odniesieniu do wszystkich informacji wymaganych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 z wyjątkiem art. 2 ust. 2 lit. a)–c), e), f), h) oraz i), a także art. 7 ust. 2.
ZAŁĄCZNIK II
Formaty wniosku repozytorium transakcji o rozszerzenie rejestracji
Tabela 1
Informacje ogólne
|
Data złożenia wniosku |
|
Data zarejestrowania wnioskodawcy jako repozytorium transakcji |
|
Nazwa handlowa repozytorium sekurytyzacji |
|
Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) |
|
Adres siedziby prawnej repozytorium sekurytyzacji |
|
Adres siedziby prawnej wszystkich jednostek zależnych repozytorium sekurytyzacji |
|
Adres siedziby prawnej wszystkich oddziałów repozytorium sekurytyzacji |
|
Adres URL strony internetowej repozytorium sekurytyzacji |
|
Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zarejestrowany w Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) |
|
Rodzaje sekurytyzacji, metody transferu ryzyka i rodzaje ekspozycji bazowych, w odniesieniu do których repozytorium składające wniosek ubiega się o rejestrację |
|
Jeżeli wnioskodawca uzyskał zezwolenie lub jest zarejestrowany przez właściwy organ w państwie członkowskim, w którym ma siedzibę – nazwa organu oraz wszystkie numery referencyjne odnoszące się do zezwolenia lub rejestracji |
|
Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek |
|
Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za wniosek |
|
Imię i nazwisko osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami w odniesieniu do świadczenia podstawowych usług sekurytyzacji |
|
Dane kontaktowe osoby (osób) odpowiedzialnej (-ych) za zgodność repozytorium sekurytyzacji z wymogami (lub innych pracowników zaangażowanych w ocenę zgodności repozytorium sekurytyzacji z wymogami) |
Tabela 2
Odniesienia do dokumentów (1)
|
Przepis rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2020/1230 zawierający wymóg dotyczący informacji, do którego odnosi się dany dokument |
Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu |
Tytuł dokumentu |
Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiona jest informacja, lub powody nieprzedstawienia informacji |
(1) W odniesieniu do wszystkich informacji wymaganych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2020/1230 z wyjątkiem art. 2 ust. 2 lit. a)–c), e), f), h) oraz i), a także art. 7 ust. 2.