32017R0393

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Rozporządzenie wykonawcze - 2017/393 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32017R0393

Help

Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/393 z dnia 11 listopada 2016 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne dotyczące szablonów i procedur na potrzeby przekazywania i przesyłania informacji o rozrachunkach zinternalizowanych zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG. )

C/2016/7155

Dz.U. L 65 z 10.3.2017, pp. 116–144 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/393/oj

HTML

PDF

Official Journal

10.3.2017

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 65/116

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2017/393

z dnia 11 listopada 2016 r.

ustanawiające wykonawcze standardy techniczne dotyczące szablonów i procedur na potrzeby przekazywania i przesyłania informacji o rozrachunkach zinternalizowanych zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 z dnia 23 lipca 2014 r. w sprawie usprawnienia rozrachunku papierów wartościowych w Unii Europejskiej i w sprawie centralnych depozytów papierów wartościowych, zmieniające dyrektywy 98/26/WE i 2014/65/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 236/2012 (1), w szczególności jego art. 9 ust. 3 akapit trzeci,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1)

Zgodnie z rozporządzeniem (UE) nr 909/2014 podmioty internalizujące rozrachunki i organy właściwe mają obowiązek przekazywania informacji o rozrachunkach zinternalizowanych za pomocą standardowych formularzy, szablonów i procedur. Organy właściwe mają obowiązek powiadamiać Europejski Urząd Nadzoru Giełdy i Papierów Wartościowych (EUNGiPW) o wszelkich potencjalnych ryzykach wynikających z działalności rozrachunkowej za pomocą standardowych formularzy, szablonów i procedur.

(2)

Aby ułatwić wdrażanie procedur i procesów związanych z wymogami dotyczącymi przekazywania informacji o rozrachunkach zinternalizowanych między uczestnikami rynku oraz zminimalizować powiązane koszty, informacje należy przekazywać w postaci kodów określonych w normach opracowanych przez Międzynarodową Organizację Normalizacyjną, o ile w danym przypadku kody takie są dostępne.

(3)	W celu usprawnienia procesu przetwarzania dużych zbiorów danych oraz zapewnienia jego spójności i skuteczności, sprawozdania należy przekazywać w formie nadającej się do przetwarzania komputerowego.

(4)

Wprowadzenie określonych w niniejszym rozporządzeniu wymogów dotyczących sprawozdawczości może skutkować koniecznością wdrożenia istotnych zmian informatycznych, przeprowadzenia testów na rynkach i zmiany rozwiązań prawnych stosowanych przez zainteresowane instytucje. Przedmiotowe instytucje muszą zatem dysponować wystarczająco długim czasem na przygotowanie się do wdrożenia powyższych wymogów.

(5)	Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez EUNGiPW.

(6)

EUNGiPW przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat projektu regulacyjnych standardów technicznych, które stanowią podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (2),

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł 1

1. Podmiot internalizujący rozrachunek ma obowiązek korzystać z szablonu przedstawionego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia w celu przekazywania informacji sprawozdawczych organowi właściwemu zgodnie z art. 9 ust. 1 akapit pierwszy rozporządzenia (UE) nr 909/2014. Sprawozdania należy składać w ciągu dziesięciu (10) dni roboczych od ostatniego dnia każdego kwartału roku kalendarzowego.

Pierwsze sprawozdanie, o którym mowa w pierwszym akapicie, należy złożyć w ciągu dziesięciu (10) dni roboczych od ostatniego dnia pierwszego kwartału następującego po dniu 10 marca 2019 r.

2. Podmiot internalizujący rozrachunek ma obowiązek korzystać z szablonu przedstawionego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia w celu przekazywania informacji sprawozdawczych organowi właściwemu zgodnie z art. 9 ust. 1 akapit pierwszy rozporządzenia (UE) nr 909/2014. Informacje należy przesyłać w ciągu pięciu dni roboczych od daty otrzymania każdego sprawozdania, o którym mowa w ust. 1 niniejszego artykułu.

3. Szablon przedstawiony w załączniku I należy wypełniać zgodnie z instrukcją zawartą w załączniku II.

4. Organ właściwy zobowiązany jest korzystać z szablonu przedstawionego w załączniku III w celu powiadamiania EUNGiPW o wszelkich potencjalnych ryzykach wynikających z działalności w zakresie rozrachunku zinternalizowanego. Informacje o wszelkich potencjalnych ryzykach wynikających z działalności w zakresie rozrachunku zinternalizowanego należy przekazywać w ciągu trzydziestu dni roboczych od ostatniego dnia każdego kwartału roku kalendarzowego. Organ właściwy ma obowiązek wypełniać szablon zgodnie z instrukcją zawartą w załączniku IV.

5. Informacje, o których mowa w ust.1, 2 i 4, należy przekazywać w formie nadającej się do przetwarzania komputerowego.

Artykuł 2

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 10 marca 2019 r.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 11 listopada 2016 r.

W imieniu Komisji

Jean-Claude JUNCKER

Przewodniczący

(1) Dz.U. L 257 z 28.8.2014, s. 1.

(2) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

ZAŁĄCZNIK I

Szablon na potrzeby przekazywania i przesyłania informacji o rozrachunkach zinternalizowanych

Rozrachunek zinternalizowany
Dane podmiotu internalizującego rozrachunek
		C0010
Kod państwa	R0010
Znacznik czasu zgłoszenia	R0020
Okres sprawozdawczy	R0030
Identyfikator podmiotu krajowego (LEI)	R0040
Nazwisko osoby odpowiedzialnej	R0050
Funkcja osoby odpowiedzialnej	R0060
Nr telefonu	R0070
Adres e-mail	R0080
		Wartości zagregowane						Odsetek
		Wykonane		Zakończone niepowodzeniem		Ogółem		Zakończone niepowodzeniem
		Wielkość	Wartość (EUR)	Wielkość	Wartość (EUR)	Wielkość	Wartość (EUR)	Wielkość (%)	Wartość (%)
		C0020	C0030	C0040	C0050	C0060	C0070	C0080	C0090
Łącznie	R0090
Instrumenty finansowe
Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (1)	R0100
Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE	R0110
Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE	R0120
Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE	R0130
Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE	R0140
Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF	R0150
Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE	R0160
Uprawnienia do emisji	R0170
Inne instrumenty finansowe	R0180
Rodzaj transakcji
Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych	R0190
Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi	R0200
Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych	R0210
Transakcje odkupu	R0220
Inne transakcje na papierach wartościowych	R0230
Rodzaj klienta
Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE	R0240
Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE	R0250
Przelewy gotówkowe
Przelewy gotówkowe ogółem	R0260
Dane każdego emitującego CDPW
		C0100
Identyfikator emitującego CDPW	R0270
Kod państwa emitującego CDPW	R0280
		Wartości zagregowane						Odsetek
		Wykonane		Zakończone niepowodzeniem		Wykonane/zakończone niepowodzeniem (ogółem)		Zakończone niepowodzeniem
		Wielkość	Wartość (EUR)	Wielkość	Wartość (EUR)	Wielkość	Wartość (EUR)	Wielkość (%)	Wartość (%)
		C0110	C0120	C0130	C0140	C0150	C0160	C0170	C0180
Łącznie	R0290
Instrumenty finansowe
Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE	R0300
Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE	R0310
Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE	R0320
Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE	R0330
Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE	R0340
Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF	R0350
Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE	R0360
Uprawnienia do emisji	R0370
Inne instrumenty finansowe	R0380
Rodzaj transakcji
Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych	R0390
Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi	R0400
Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych	R0410
Transakcje odkupu	R0420
Inne transakcje na papierach wartościowych	R0430
Rodzaj klienta
Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE	R0440
Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE	R0450
Przelewy gotówkowe
Przelewy gotówkowe ogółem	R0460

(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

ZAŁĄCZNIK II

Instrukcja wypełniania szablonu na potrzeby przekazywania i przesyłania informacji o rozrachunkach zinternalizowanych

W kolumnie „Odnośna komórka” poniższej tabeli znajdują się odniesienia identyfikujące poszczególne informacje sprawozdawcze – w postaci numerów kolumn i wierszy tabeli stanowiącej szablon przedstawiony w załączniku I. Dla każdego emitującego CDPW należy przekazać informacje określone w kolumnach C0100-C0180 oraz wierszach R0270-R0460.

W kolumnach C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 i C0150 należy podać informacje o zagregowanych wielkościach, przy czym do komórek tabeli należy wpisać liczbę całkowitą składającą się z nie więcej niż 20 znaków numerycznych, bez miejsc po przecinku.

W kolumnach C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 i C0160 należy podać informacje o zagregowanych wartościach, przy czym do komórek tabeli należy wpisać wartość składającą się z nie więcej niż 20 znaków numerycznych, włącznie z miejscami po przecinku. Znak dziesiętny nie wlicza się do liczby znaków numerycznych. Przed znakiem dziesiętnym powinien znajdować się co najmniej jeden znak, a po nim należy wpisać co najmniej dwa znaki. Znakiem dziesiętnym jest kropka.

W kolumnach C0080, C0090, C00170 i C00180 dotyczących informacji o odsetkach należy podać wartość procentową z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku.

Jeśli w danym przypadku nie ma informacji do przekazania, w kolumnach C0020-C0090 i C0110-C0180 należy wpisać wartość zerową.

Odnośna komórka

Pozycja

Instrukcja

C0010, R0010

Kod państwa

Kod miejsca siedziby podmiotu internalizującego rozrachunek zgodny z ISO 3166-2.

C0010, R0020

Znacznik czasu zgłoszenia

W przypadku przekazywania informacji organowi właściwemu przez podmiot internalizujący rozrachunek: data sporządzenia sprawozdania przedłożonego organowi właściwemu przez podmiot internalizujący rozrachunek zapisana zgodnie z normą ISO 8601 w formacie UTC (RRRR-MM-DDTgg:mm:ssZ).

W przypadku przekazywania informacji do ESMA przez właściwy organ: data sporządzenia sprawozdania złożonego do ESMA przez organ właściwy zapisana zgodnie z normą ISO 8601 w formacie UTC (RRRR-MM-DDTgg:mm:ssZ).

C0010, R0030

Okres sprawozdawczy

Data ostatniego dnia okresu sprawozdawczego zapisana zgodnie z ISO 8601 w formacie (RRRR-MM-DD).

C0010, R0040

Identyfikator podmiotu internalizującego rozrachunek

Kod identyfikacyjny podmiotu internalizującego rozrachunek (identyfikator podmiotu krajowego, LEI).

C0010, R0050

Nazwisko osoby odpowiedzialnej

W przypadku przekazywania informacji organowi właściwemu przez podmiot internalizujący rozrachunek: nazwisko pracownika podmiotu internalizującego rozrachunek odpowiedzialnego za sprawozdanie.

W przypadku przekazywania informacji do ESMA przez organ właściwy: nazwisko łącznika organu właściwego.

C0010, R0060

Funkcja osoby odpowiedzialnej

W przypadku przekazywania informacji organowi właściwemu przez podmiot internalizujący rozrachunek: funkcja pracownika podmiotu internalizującego rozrachunek odpowiedzialnego za sprawozdanie.

W przypadku przekazywania informacji ESMA przez organ właściwy: funkcja łącznika organu właściwego.

C0010, R0070

Nr telefonu

W przypadku przekazywania informacji organowi właściwemu przez podmiot internalizujący rozrachunek: numer telefonu pracownika podmiotu internalizującego rozrachunek odpowiedzialnego za sprawozdanie.

W przypadku przekazywania informacji do ESMA przez organ właściwy: numer telefonu łącznika organu właściwego.

C0010, R0080

Adres e-mail

W przypadku przekazywania informacji organowi właściwemu przez podmiot internalizujący rozrachunek: adres poczty elektronicznej pracownika podmiotu internalizującego rozrachunek odpowiedzialnego za sprawozdanie.

W przypadku przekazywania informacji ESMA przez organ właściwy: adres poczty elektronicznej łącznika organu właściwego.

C0100, R0270

Identyfikator emitującego CDPW

Kod identyfikacyjny CDPW, LEI.

Jeśli powyższa informacja o emitującym CDPW nie jest dostępna, należy wpisać dwa pierwsze znaki kodów ISIN.

C0100, R0280

Kod państwa emitującego CDPW

Kod miejsca siedziby emitującego CDPW zgodny z ISO 3166-2.

C0020, R0090

C0110, R0290

Łącznie

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0090

C0120, R0290

Łącznie

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0090

C0130, R0290

Łącznie

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0090

C0140, R0290

Łącznie

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0090

C0150, R0290

Łącznie

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkości zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0090

C0160, R0290

Łącznie

C0080, R0090

C0170, R0290

Łącznie

C0090, R0090

C0180, R0290

Łącznie

C0020, R0100

C0110, R0300

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0100

C0120, R0300

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0100

C0130, R0300

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0100

C0140, R0300

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0100

C0150, R0300

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0100

C0160, R0300

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0100

C0170, R0300

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0100

C0180, R0300

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0110

C0110, R0310

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki dla długu państwowego w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0110

C0120, R0310

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla długu państwowego w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0110

C0130, R0310

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla długu państwowego w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0110

C0140, R0310

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla długu państwowego w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0110

C0150, R0310

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki i zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla długu państwowego w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0110

C0160, R0310

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki i zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla długu państwowego w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0110

C0170, R0310

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla długu państwowego w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0110

C0180, R0310

Dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla długu państwowego w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0120

C0110, R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych, wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki, dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE, w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0120

C0120, R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE, w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0120

C0130, R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE, w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0120

C0140, R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE, w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0120

C0150, R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE, w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0120

C0160, R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE, w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0120

C0170, R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE, w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0120

C0180, R0320

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE, w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0130

C0110, R0330

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0130

C0120, R0330

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0130

C0130, R0330

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0130

C0140, R0330

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0130

C0150, R0330

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0130

C0160, R0330

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0130

C0170, R0330

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0130

C0180, R0330

Zbywalne papiery wartościowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla zbywalnych papierów wartościowych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0140

C0110, R0340

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla funduszy inwestycyjnych typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0140

C0120, R0340

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla funduszy inwestycyjnych typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0140

C0130, R0340

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla funduszy inwestycyjnych typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0140

C0140, R0340

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla funduszy inwestycyjnych typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0140

C0150, R0340

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla funduszy inwestycyjnych typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0140

C0160, R0340

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla funduszy inwestycyjnych typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0140

C0170, R0340

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla funduszy inwestycyjnych typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0140

C0180, R0340

Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla funduszy inwestycyjnych typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0150

C0110, R0350

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla jednostek uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0150

C0120, R0350

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla jednostek uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0150

C0130, R0350

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla jednostek uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0150

C0140, R0350

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla jednostek uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0150

C0150, R0350

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla jednostek uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0150

C0160, R0350

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla jednostek uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0150

C0170, R0350

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla jednostek uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0150

C0180, R0350

Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla jednostek uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania innych niż fundusze inwestycyjne typu ETF w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0160

C0110, R0360

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla instrumentów rynku pieniężnego innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0160

C0120, R0360

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla instrumentów rynku pieniężnego innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0160

C0130, R0360

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla instrumentów rynku pieniężnego innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0160

C0140, R0360

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla instrumentów rynku pieniężnego innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0160

C0150, R0360

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla instrumentów rynku pieniężnego innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0160

C0160, R0360

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla instrumentów rynku pieniężnego innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0160

C0170, R0360

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla instrumentów rynku pieniężnego innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0160

C0180, R0360

Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla instrumentów rynku pieniężnego innych niż dług państwowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0170

C0110, R0370

Uprawnienia do emisji

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla uprawnień do emisji przez podmiot internalizujący rozrachunek w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0170

C0120, R0370

Uprawnienia do emisji

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla uprawnień do emisji w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0170

C0130, R0370

Uprawnienia do emisji

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla uprawnień do emisji w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0170

C0140, R0370

Uprawnienia do emisji

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla uprawnień do emisji w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0170

C0150, R0370

Uprawnienia do emisji

C0070, R0170

C0160, R0370

Uprawnienia do emisji

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki i zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla uprawnień do emisji w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0170

C0170, R0370

Uprawnienia do emisji

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla uprawnień do emisji w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0170

C0180, R0370

Uprawnienia do emisji

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla uprawnień do emisji w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0180

C0110, R0380

Inne instrumenty finansowe

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla innych instrumentów finansowych przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0180

C0120, R0380

Inne instrumenty finansowe

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla innych instrumentów finansowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0180

C0130, R0380

Inne instrumenty finansowe

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych instrumentów finansowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0180

C0140, R0380

Inne instrumenty finansowe

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych instrumentów finansowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0180

C0150, R0380

Inne instrumenty finansowe

C0070, R0180

C0160, R0380

Inne instrumenty finansowe

C0080, R0180

C0170, R0380

Inne instrumenty finansowe

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych instrumentów finansowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0180

C0180, R0380

Inne instrumenty finansowe

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych instrumentów finansowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0190

C0110, R0390

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0030, R0190

C0120, R0390

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0040, R0190

C0130, R0390

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0050, R0190

C0140, R0390

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0060, R0190

C0150, R0390

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0070, R0190

C0160, R0390

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0080, R0190

C0170, R0390

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0090, R0190

C0180, R0390

Transakcje nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji nabycia lub sprzedaży papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

C0020, R0200

C0110, R0400

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji zarządzania instrumentami zabezpieczającymi przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	przyjęcie zabezpieczenia: COLI;

—	przekazanie zabezpieczenia: COLO;

—	przeniesienie papierów wartościowych na konto banku centralnego tytułem zabezpieczenia: CNCB.

100

C0030, R0200

C0120, R0400

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji zarządzania instrumentami zabezpieczającymi w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	przyjęcie zabezpieczenia: COLI

—	przekazanie zabezpieczenia: COLO

—	przeniesienie papierów wartościowych na konto banku centralnego tytułem zabezpieczenia: CNCB

101

C0040, R0200

C0130, R0400

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji zarządzania instrumentami zabezpieczającymi w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	przyjęcie zabezpieczenia: COLI

—	przekazanie zabezpieczenia: COLO

—	przeniesienie papierów wartościowych na konto banku centralnego tytułem zabezpieczenia: CNCB

102

C0050, R0200

C0140, R0400

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji zarządzania instrumentami zabezpieczającymi w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	przyjęcie zabezpieczenia: COLI

—	przekazanie zabezpieczenia: COLO

—	przeniesienie papierów wartościowych na konto banku centralnego tytułem zabezpieczenia: CNCB

103

C0060, R0200

C0150, R0400

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji zarządzania instrumentami zabezpieczającymi w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	przyjęcie zabezpieczenia: COLI

—	przekazanie zabezpieczenia: COLO

—	przeniesienie papierów wartościowych na konto banku centralnego tytułem zabezpieczenia: CNCB

104

C0070, R0200

C0160, R0400

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji zarządzania instrumentami zabezpieczającymi w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	przyjęcie zabezpieczenia: COLI

—	przekazanie zabezpieczenia: COLO

—	przeniesienie papierów wartościowych na konto banku centralnego tytułem zabezpieczenia: CNCB

105

C0080, R0200

C0170, R0400

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji zarządzania instrumentami zabezpieczającymi w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	przyjęcie zabezpieczenia: COLI;

—	przekazanie zabezpieczenia: COLO

—	przeniesienie papierów wartościowych na konto banku centralnego tytułem zabezpieczenia: CNCB

106

C0090, R0200

C0180, R0400

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunek oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji zarządzania instrumentami zabezpieczającymi w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje zarządzania instrumentami zabezpieczającymi zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	przyjęcie zabezpieczenia: COLI

—	przekazanie zabezpieczenia: COLO

—	przeniesienie papierów wartościowych na konto banku centralnego tytułem zabezpieczenia: CNCB

107

C0020, R0210

C0110, R0410

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

108

C0030, R0210

C0120, R0410

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

109

C0040, R0210

C0130, R0410

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

110

C0050, R0210

C0140, R0410

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

111

C0060, R0210

C0150, R0410

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

112

C0070, R0210

C0160, R0410

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

113

C0080, R0210

C0170, R0410

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

114

C0090, R0210

C0180, R0410

Transakcje udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji udzielania lub otrzymywania pożyczki papierów wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

115

C0020, R0220

C0110, R0420

Transakcje odkupu

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji odkupu przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje odkupu zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	transakcje wynikające z umowy odkupu: REPU

—	transakcje wynikające z umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: RVPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy odkupu: TRPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: TRVO

—	transakcje typu „buy/sell-back”: BSBK

—	transakcje typu „sell/buy-back”: SBBK

116

C0030, R0220

C0120, R0420

Transakcje odkupu

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji odkupu w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje odkupu zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	transakcje wynikające z umowy odkupu: REPU

—	transakcje wynikające z umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: RVPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy odkupu: TRPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: TRVO

—	transakcje typu „buy/sell-back”: BSBK

—	transakcje typu „sell/buy-back”: SBBK

117

C0040, R0220

C0130, R0420

Transakcje odkupu

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla transakcji odkupu przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje odkupu zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	transakcje wynikające z umowy odkupu: REPU

—	transakcje wynikające z umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: RVPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy odkupu: TRPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: TRVO

—	transakcje typu „buy/sell-back”: BSBK

—	transakcje typu „sell/buy-back”: SBBK

118

C0050, R0220

C0140, R0420

Transakcje odkupu

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji odkupu w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje odkupu zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	transakcje wynikające z umowy odkupu: REPU

—	transakcje wynikające z umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: RVPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy odkupu: TRPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: TRVO

—	transakcje typu „buy/sell-back”: BSBK

—	transakcje typu „sell/buy-back”: SBBK

119

C0060, R0220

C0150, R0420

Transakcje odkupu

Transakcje odkupu zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	transakcje wynikające z umowy odkupu: REPU

—	transakcje wynikające z umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: RVPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy odkupu: TRPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: TRVO

—	transakcje typu „buy/sell-back”: BSBK

—	transakcje typu „sell/buy-back”: SBBK

120

C0070, R0220

C0160, R0420

Transakcje odkupu

Transakcje odkupu zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	transakcje wynikające z umowy odkupu: REPU

—	transakcje wynikające z umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: RVPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy odkupu: TRPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: TRVO

—	transakcje typu „buy/sell-back”: BSBK

—	transakcje typu „sell/buy-back”: SBBK

121

C0080, R0220

C0170, R0420

Transakcje odkupu

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji odkupu w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje odkupu zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	transakcje wynikające z umowy odkupu: REPU

—	transakcje wynikające z umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: RVPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy odkupu: TRPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: TRVO

—	transakcje typu „buy/sell-back”: BSBK

—	transakcje typu „sell/buy-back”: SBBK

122

C0090, R0220

C0180, R0420

Transakcje odkupu

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla transakcji odkupu w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

Transakcje odkupu zostały zidentyfikowane w następujący sposób:

—	transakcje wynikające z umowy odkupu: REPU

—	transakcje wynikające z umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: RVPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy odkupu: TRPO

—	transakcje wynikające z trójstronnej umowy sprzedaży z przyrzeczeniem odkupu: TRVO

—	transakcje typu „buy/sell-back”: BSBK

—	transakcje typu „sell/buy-back”: SBBK

123

C0020, R0230

C0110, R0430

Inne transakcje na papierach wartościowych

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla innych transakcji na papierach wartościowych przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

124

C0030, R0230

C0120, R0430

Inne transakcje na papierach wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla innych transakcji na papierach wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

125

C0040, R0230

C0130, R0430

Inne transakcje na papierach wartościowych

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla innych transakcji na papierach wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

126

C0050, R0230

C0140, R0430

Inne transakcje na papierach wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych transakcji na papierach wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

127

C0060, R0230

C0150, R0430

Inne transakcje na papierach wartościowych

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych transakcji na papierach wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

128

C0070, R0230

C0160, R0430

Inne transakcje na papierach wartościowych

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych transakcji na papierach wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

129

C0080, R0230

C0170, R0430

Inne transakcje na papierach wartościowych

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych transakcji na papierach wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

130

C0090, R0230

C0180, R0430

Inne transakcje na papierach wartościowych

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla innych transakcji na papierach wartościowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

131

C0020, R0240

C0110, R0440

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki dla klientów profesjonalnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

132

C0030, R0240

C0120, R0440

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla klientów profesjonalnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

133

C0040, R0240

C0130, R0440

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów profesjonalnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

134

C0050, R0240

C0140, R0440

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów profesjonalnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

135

C0060, R0240

C0150, R0440

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki i wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów profesjonalnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

136

C0070, R0240

C0160, R0440

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki i zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów profesjonalnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

137

C0080, R0240

C0170, R0440

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów profesjonalnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

138

C0090, R0240

C0180, R0440

Klient profesjonalny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów profesjonalnych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 10 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

139

C0020, R0250

C0110, R0450

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki dla klientów detalicznych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

140

C0030, R0250

C0120, R0450

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla klientów detalicznych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

141

C0040, R0250

C0130, R0450

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów detalicznych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

142

C0050, R0250

C0140, R0450

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów detalicznych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

143

C0060, R0250

C0150, R0450

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

Zagregowana łączna wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki i wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów detalicznych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

144

C0070, R0250

C0160, R0450

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

Wyrażona w euro zagregowana łączna wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki i liczba zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów detalicznych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

145

C0080, R0250

C0170, R0450

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów detalicznych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

146

C0090, R0250

C0180, R0450

Klient detaliczny w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla klientów detalicznych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy 2014/65/UE w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

147

C0020, R0260

C0110, R0460

Przelewy gotówkowe ogółem

Zagregowana wielkość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla przelewów gotówkowych przez podmiot internalizujący rozrachunki w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

148

C0030, R0260

C0120, R0460

Przelewy gotówkowe ogółem

Wyrażona w euro zagregowana wartość instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych dla przelewów gotówkowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

149

C0040, R0260

C0130, R0460

Przelewy gotówkowe ogółem

Zagregowana wielkość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla przelewów gotówkowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

150

C0050, R0260

C0140, R0460

Przelewy gotówkowe ogółem

Wyrażona w euro zagregowana wartość zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla przelewów gotówkowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

151

C0060, R0260

C0150, R0460

Przelewy gotówkowe ogółem

152

C0070, R0260

C0160, R0460

Przelewy gotówkowe ogółem

153

C0080, R0260

C0170, R0460

Przelewy gotówkowe ogółem

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do zagregowanej łącznej wielkości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla przelewów gotówkowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

154

C0090, R0260

C0180, R0460

Przelewy gotówkowe ogółem

Odsetek zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych w stosunku do wyrażonej w euro zagregowanej łącznej wartości instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych wykonanych przez podmiot internalizujący rozrachunki oraz zakończonych niepowodzeniem instrukcji dotyczących rozrachunków zinternalizowanych dla przelewów gotówkowych w okresie, do którego odnosi się sprawozdanie.

ZAŁĄCZNIK III

Szablon notyfikacji potencjalnych ryzyk

Potencjalne ryzyka
Identyfikator organu właściwego przekazującego informację
		C0010
Nazwa organu właściwego	R0010
Znacznik czasu zgłoszenia	R0020
Okres sprawozdawczy	R0030
Nazwisko głównego łącznika	R0040
Funkcja głównego łącznika	R0050
Numer telefonu głównego łącznika	R0060
Adres poczty elektronicznej głównego łącznika	R0070
Identyfikator potencjalnego ryzyka wynikającego z rozrachunków zinternalizowanych przeprowadzanych w danej jurysdykcji
Identyfikator potencjalnego ryzyka wynikającego z rozrachunków zinternalizowanych przeprowadzanych w danej jurysdykcji	R0080

ZAŁĄCZNIK IV

Instrukcja wypełniania szablonu notyfikacji potencjalnych ryzyk

Nr	Odnośna komórka	Pozycja	Instrukcja
1	C0010, R0010	Nazwa organu właściwego przekazującego informację.	Pełna nazwa organu właściwego przekazującego informację.
2	C0010, R0020	Znacznik czasu zgłoszenia	Data sporządzenia sprawozdania przedłożonego przez organ właściwy zapisana zgodnie z ISO 8601 w formacie UTC (RRRR-MM-DDTgg:mm:ssZ).
2	C0010, R0030	Okres sprawozdawczy	Data ostatniego dnia okresu sprawozdawczego zapisana zgodnie z ISO 8601 w formacie (RRRR-MM-DD).
2	C0010, R0040	Nazwisko głównego łącznika.	Główny łącznik organu właściwego odpowiedzialny za wypełnienie szablonu notyfikacji potencjalnych ryzyk.
3	C0010, R0050	Funkcja głównego łącznika.	Funkcja pełniona przez głównego łącznika organu właściwego odpowiedzialnego za wypełnienie szablonu notyfikacji potencjalnych ryzyk.
4	C0010, R0060	Numer telefonu głównego łącznika.	Numer telefonu głównego łącznika organu właściwego odpowiedzialnego za wypełnienie szablonu notyfikacji potencjalnych ryzyk.
5	C0010, R0070	Adres poczty elektronicznej głównego łącznika.	Adres poczty elektronicznej (e-mail) głównego łącznika organu właściwego odpowiedzialnego za wypełnienie szablonu notyfikacji potencjalnych ryzyk.
6	C0010, R0080	Określenie potencjalnego ryzyka wynikającego z rozrachunków zinternalizowanych przeprowadzanych w danej jurysdykcji.	Uzupełnić tekstem wolnym.

Top

Choose the experimental features you want to try