21.9.2016   

PL

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej

L 255/1

(1)

Rada Bezpieczeństwa Organizacji Narodów Zjednoczonych (RB ONZ) zajęła się kwestią zagrożenia dla międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa stwarzanego przez Al-Kaidę i ISIL (Daisz) poprzez przyjęcie rezolucji 1267 (1999), 1333 (2000), 1390 (2002) i 2253 (2015).

(2)

Wymienionym rezolucjom nadano skuteczność w prawie Unii w drodze wspólnego stanowiska 2002/402/WPZiB (2) dotyczącego środków ograniczających przeciwko członkom organizacji ISIL (Daisz) i Al-Kaida oraz innym osobom fizycznym, grupom, przedsiębiorstwom i podmiotom z nimi powiązanym oraz w drodze rozporządzenia Rady (WE) nr 881/2002 (3).

(3)

W dniu 20 września 2016 r. Rada przyjęła decyzję (WPZiB) 2016/1693 uchylającą i zastępującą wspólne stanowisko 2002/402/WPZiB.

(4)

W związku z tym, że wspomniana decyzja zawiera dodatkowe środki, które zostały ustanowione przez Radę, zgodnie z mandatem RB ONZ, w celu kontynuacji walki z zagrożeniem międzynarodowym terroryzmem stwarzanym przez ISIL (Daisz) i Al-Kaidę, zamrożenie aktywów dotyczące osób fizycznych lub prawnych, podmiotów lub organów, które spełniają odpowiednie kryteria, zostaje wprowadzone w celu kontynuacji walki z zagrożeniem międzynarodowym terroryzmem stwarzanym przez ISIL (Daisz) i Al-Kaidę. Działania regulacyjne są konieczne w celu wdrożenia tych środków, w szczególności w celu zagwarantowania jednolitego stosowania tych środków przez podmioty gospodarcze we wszystkich państwach członkowskich.

(5)

Niniejsze rozporządzenie powinno być stosowane zgodnie z prawami i zasadami określonymi w szczególności w Karcie praw podstawowych Unii Europejskiej, a zwłaszcza zgodnie z prawem do skutecznego środka prawnego i do rzetelnego procesu sądowego, prawem własności i prawem do ochrony danych osobowych.

(6)

Uprawnienie do zmiany wykazu zawartego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia powinno być wykonywane przez Radę ze względu na szczególne zagrożenie pokoju i bezpieczeństwa międzynarodowego jakie stwarza ISIL (Daisz) i Al-Kaida oraz w celu zapewnienia spójności z procedurą zmian i dokonywania przeglądu załącznika do decyzji (WPZiB) 2016/1693.

(7)

Na potrzeby wykonania przepisów niniejszego rozporządzenia oraz w celu zapewnienia maksymalnej pewności prawa w Unii imiona i nazwiska lub nazwy oraz inne stosowne dane dotyczące osób fizycznych i prawnych, podmiotów i organów, których środki finansowe i zasoby gospodarcze muszą zostać zamrożone zgodnie z rozporządzeniem, powinny zostać podane do wiadomości publicznej. Każde przetwarzanie danych osobowych osób fizycznych na podstawie niniejszego rozporządzenia powinno przebiegać zgodnie z rozporządzeniem (WE) nr 45/2001 Parlamentu Europejskiego i Rady (4) i dyrektywą 95/46/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (5).

(8)

Państwa członkowskie i Komisja powinny się wzajemnie informować o środkach wprowadzonych na mocy niniejszego rozporządzenia i przekazywać sobie inne stosowne informacje, którymi dysponują w związku z niniejszym rozporządzeniem.

(9)

Państwa członkowskie powinny określić zasady stosowania sankcji w przypadku naruszenia przepisów niniejszego rozporządzenia oraz zapewnić ich realizację. Sankcje takie muszą być skuteczne, proporcjonalne i odstraszające.

(10)

W celu zapewnienia skuteczności środków przewidzianych w niniejszym rozporządzeniu powinno ono wejść w życie w trybie natychmiastowym,

a)

„środki finansowe” oznaczają aktywa finansowe i korzyści ekonomiczne każdego rodzaju, w tym między innymi gotówkę, czeki, roszczenia pieniężne, polecenia wypłaty, przekazy pieniężne i inne instrumenty płatnicze; depozyty złożone w instytucjach finansowych lub innych podmiotach, salda na rachunkach, wierzytelności i zobowiązania dłużne; publiczne i prywatne rynkowe papiery wartościowe i papiery dłużne, w tym akcje i udziały, zaświadczenia papierów wartościowych, obligacje, weksle, poręczenia, skrypty dłużne, kontrakty pochodne; odsetki, dywidendy lub inne przychody z aktywów oraz wartości narosłe z aktywów lub wygenerowane przez te aktywa; kredyty, prawa do potrącenia, gwarancje, gwarancje właściwego wykonania umów lub inne zobowiązania finansowe; akredytywy, konosamenty, umowy sprzedaży; dokumenty poświadczające zyski ze środków lub zasobów finansowych oraz wszelkie inne instrumenty finansowania wywozowego;

b)

„zasoby gospodarcze” oznaczają każdego rodzaju aktywa – zarówno materialne, jak niematerialne, ruchome lub nieruchome – które nie są środkami finansowymi, lecz mogą służyć do uzyskiwania środków finansowych, towarów lub usług;

c)

„zamrożenie środków finansowych” oznacza zapobieganie wszelkim ruchom tych środków, ich przenoszeniu, zmianom, wykorzystaniu, udostępnianiu lub dokonywaniu nimi transakcji w jakikolwiek sposób, który powodowałby jakąkolwiek zmianę ich wielkości, wartości, lokalizacji, własności, posiadania, charakteru, przeznaczenia lub inną zmianę, która umożliwiłaby korzystanie z nich, w tym zarządzanie portfelem;

d)

„zamrożenie zasobów gospodarczych” oznacza zapobieganie wykorzystywaniu tych zasobów do uzyskiwania środków finansowych, towarów lub usług w jakikolwiek sposób, w tym między innymi poprzez ich sprzedaż, wynajem lub obciążanie ich hipoteką;

e)

„właściwe władze” oznaczają właściwe organy państw członkowskich, zidentyfikowane na stronach internetowych, wymienione w załączniku II;

f)

„roszczenie” oznacza każde roszczenie, dochodzone w postępowaniu sądowym lub nie, zgłoszone przed dniem, w którym osoba, podmiot lub organ zostały wymienione w wykazie w załączniku I, na mocy umowy bądź transakcji, lub w związku z nimi, w szczególności obejmujące:

a)

związane z ISIL (Daisz) i Al-Kaidą bądź jakąkolwiek ich komórką, grupą powiązaną, wyodrębnioną lub pochodną, w tym poprzez:

b)

podróżujące lub zamierzające podróżować poza Unią w celu:

c)

zamierzające podróżować do Unii w tym samym celu, o którym mowa w lit. b), lub w celu uczestniczenia w działaniach lub czynnościach dokonywanych wspólnie z ISIL (Daisz), Al-Kaidą bądź jakąkolwiek ich komórką, grupą powiązaną, wyodrębnioną lub pochodną, pod ich nazwą, w ich imieniu lub w celu udzielenia im wsparcia;

d)

rekrutujące do ISIL (Daisz), Al-Kaidy bądź jakiejkolwiek ich komórki, grupy powiązanej, wyodrębnionej lub pochodnej; lub w inny sposób wspierające działania lub czynności wymienionych podmiotów, w tym poprzez:

e)

podżeganie lub publiczne prowokowanie do działań lub czynności przez ISIL (Daisz), Al-Kaidę bądź jakąkolwiek ich komórkę, grupę powiązaną, wyodrębnioną lub pochodną, w powiązaniu z nimi, pod ich nazwą, w ich imieniu lub w celu udzielenia im wsparcia, w tym zachęcanie do takich działań i czynności lub ich publiczne gloryfikowanie powodujące zagrożenie, że akty terrorystyczne mogą zostać popełnione;

f)

uczestniczenie lub współuczestniczenie w zlecaniu lub popełnianiu poważnych naruszeń praw człowieka, w tym uprowadzeń, gwałtów, przemocy seksualnej, przymusowych małżeństw i niewolnictwa osób poza terytorium Unii, w imieniu ISIL (Daisz), Al-Kaidy bądź jakiejkolwiek ich komórki, grupy powiązanej, wyodrębnionej lub pochodnej.

a)

niezbędne do zaspokojenia podstawowych potrzeb osób fizycznych lub prawnych, podmiotów lub organów wymienionych w załączniku I oraz członków rodzin pozostających na utrzymaniu takich osób fizycznych, w tym opłat za żywność, z tytułu najmu lub kredytu hipotecznego, za leki i leczenie, podatków, składek ubezpieczeniowych oraz opłat za usługi użyteczności publicznej;

b)

przeznaczone wyłącznie na pokrycie uzasadnionych kosztów honorariów lub na zwrot poniesionych wydatków związanych z usługami prawniczymi;

c)

przeznaczone wyłącznie na pokrycie opłat i należności za usługi związane ze zwykłym przechowywaniem lub utrzymywaniem zamrożonych środków finansowych lub zasobów gospodarczych; lub

d)

niezbędne do pokrycia wydatków nadzwyczajnych.

a)

środki finansowe lub zasoby gospodarcze są przedmiotem orzeczenia arbitrażowego wydanego przed datą umieszczenia w wykazie w załączniku I osoby fizycznej lub prawnej, podmiotu lub organu, lub orzeczenia sądowego lub decyzji administracyjnej wydanych w Unii, lub orzeczenia sądowego wykonalnego w danym państwie członkowskim przed tą datą, w tej dacie lub po tej dacie;

b)

środki finansowe lub zasoby gospodarcze zostaną wykorzystane wyłącznie w celu zaspokojenia roszczeń zabezpieczonych takim orzeczeniem lub decyzją lub uznanych za zasadne w takim orzeczeniu lub decyzji, w granicach określonych przez mające zastosowanie przepisy ustawowe i wykonawcze regulujące prawa osób, którym takie roszczenia przysługują;

c)

orzeczenie lub decyzja nie zostały wydane na korzyść osoby fizycznej lub prawnej, podmiotu lub organu wymienionych w załączniku I;

d)

uznanie orzeczenia lub decyzji nie jest sprzeczne z porządkiem publicznym danego państwa członkowskiego.

a)

środki finansowe lub zasoby gospodarcze zostaną wykorzystane do dokonania płatności przez osobę fizyczną lub prawną, podmiot lub organ ujęte w wykazie w załączniku I; oraz

b)

dokonanie płatności nie narusza art. 2 ust. 2.

a)

zapewniania pomocy technicznej, usług pośrednictwa i innych usług związanych z działaniami wojskowymi oraz z dostarczaniem, wytwarzaniem, konserwacją i korzystaniem z towarów i technologii wymienionych we wspólnym wykazie uzbrojenia (6), w tym broni i amunicji, pojazdów wojskowych i wyposażenia wojskowego, wyposażenia paramilitarnego i części zamiennych do nich, bezpośrednio lub pośrednio, jakiejkolwiek osobie fizycznej lub prawnej, podmiotowi lub organowi wymienionym w załączniku I;

b)

zapewniania finansowania lub pomocy finansowej związanej z działaniami wojskowymi, w tym w szczególności dotacji, pożyczek i ubezpieczenia kredytów eksportowych, jak również ubezpieczeń i reasekuracji, na potrzeby sprzedaży, dostawy, transferu lub eksportu uzbrojenia i materiałów z nim związanych lub na potrzeby zapewniania związanej z powyższymi działaniami pomocy technicznej, usług pośrednictwa i innych usług, bezpośrednio lub pośrednio, jakiejkolwiek osobie fizycznej lub prawnej, podmiotowi lub organowi wymienionym w załączniku I.

a)

przekazują niezwłocznie wszelkie informacje, które ułatwiłyby zapewnienie zgodności z niniejszym rozporządzeniem, takie jak informacje na temat środków finansowych i zasobów gospodarczych posiadanych lub kontrolowanych w imieniu lub pod kierunkiem osób fizycznych lub prawnych, podmiotów lub organów wymienionych w załączniku I, lub informacje na temat rachunków i kwot zamrożonych zgodnie z art. 2, właściwym władzom państw członkowskich, w których zamieszkują lub mają siedzibę, oraz, bezpośrednio lub za pośrednictwem tych właściwych władz, Komisji;

b)

współpracują z właściwymi władzami w zakresie weryfikacji tych informacji.

a)

środków finansowych zamrożonych na mocy art. 2 oraz zezwoleń udzielonych na mocy art. 5, 6 i 7;

b)

kwestii odnoszących się do naruszeń i problemów związanych z egzekwowaniem przepisów niniejszego rozporządzenia oraz orzeczeń wydanych przez sądy krajowe.

a)

na terytorium Unii, w tym w jej przestrzeni powietrznej;

b)

na pokładach wszystkich statków powietrznych lub wodnych podlegających jurysdykcji państw członkowskich;

c)

wobec każdej osoby będącej obywatelem jednego z państw członkowskich, przebywającej na terytorium Unii lub poza nim;

d)

wobec każdej osoby prawnej, podmiotu lub organu, na terytorium Unii lub poza nim, zarejestrowanych lub utworzonych na mocy prawa państwa członkowskiego;

e)

wobec każdej osoby prawnej, podmiotu lub organu w odniesieniu do wszelkiego rodzaju działalności gospodarczej prowadzonej całkowicie lub częściowo na terytorium Unii.