Soort record

Inhoudsindicatie

Communicatie met cliënten

Reclame-uitingen

Elke reclame-uiting (behalve die in mondelinge vorm) van de aanbieder van cryptoactivadiensten of namens deze

Informatieverstrekking aan cliënten

Informatie niet zijnde reclame-uitingen door de aanbieder van cryptoactivadiensten, of namens deze, verstrekt aan de cliënt over de aanbieder van cryptoactivadiensten, zijn diensten en activiteiten, cryptoactiva en de toepasselijke kosten en bijbehorende lasten.

Records van communicatie met cliënten

Records van telefoongesprekken of elektronische communicatie met betrekking tot transacties of de ontvangst, doorgifte en uitvoering van orders van cliënten, ook wanneer die gesprekken of communicatie niet resulteren in het afsluiten van een transactie of het leveren van de diensten van ontvangst en doorgifte van orders of uitvoering van orders.

Rechten en plichten van de aanbieder van cryptoactivadiensten en de cliënt

Overeenkomsten met cliënten

Tussen de aanbieder van cryptoactivadiensten en de cliënt overeengekomen documenten die de rechten en plichten van de partijen beschrijven.

Toestemming van de cliënt

Alle communicatie tussen de aanbieder van cryptoactivadiensten en de cliënt of ieder document waaruit blijkt dat de cliënt heeft ingestemd met de levering van diensten en de voorwaarden waarop de aanbieder van cryptoactivadiensten die diensten aan de cliënt zal leveren.

Marktmisbruik

Marktmisbruik

Records van gevallen waarin omstandigheden erop wijzen dat marktmisbruik heeft plaatsgevonden, plaatsvindt of waarschijnlijk zal plaatsvinden. Die records bevatten de identificatie van de betrokken personen of computeralgoritmes. Voor personen die beroepshalve transacties in cryptoactiva tot stand brengen of uitvoeren, bevatten de records de informatie die de analyse documenteert die is uitgevoerd met betrekking tot orders, transacties en aspecten van het functioneren van distributed ledger-technologie die marktmisbruik kunnen vormen, als bedoeld in artikel 3 van Gedelegeerde Verordening van de Commissie tot vaststelling van technische normen vastgesteld krachtens artikel 92, lid 2, van Verordening (EU) 2023/1114.

Bewaring van cryptoactiva en geldmiddelen van cliënten

Cryptoactiva en toegangsmiddelen tot cryptoactiva gehouden door de aanbieder van cryptoactivadiensten

De records waarmee de aanbieder van cryptoactivadiensten, zoals vereist door artikel 70, lid 1, van Verordening (EU) 2023/1114, de eigendomsrechten van cliënten kan veilig stellen en kan voorkomen dat cryptoactiva van cliënten voor zijn eigen rekening worden gebruikt.

Door een aanbieder van cryptoactivadiensten gehouden geldmiddelen van cliënten

De records waarmee de aanbieder van cryptoactivadiensten, zoals vereist door artikel 70, lid 2, van Verordening (EU) 2023/1114, de eigendomsrechten van cliënten kan veilig stellen en kan voorkomen dat geldmiddelen van cliënten voor zijn eigen rekening worden gebruikt.

Documenten, records of bewijsmateriaal waaruit blijkt dat de aanbieder van cryptoactivadiensten zijn verplichtingen uit hoofde van artikel 70, lid 3, van Verordening (EU) 2023/1114 nakomt.

Behandeling van klachten

Klachten

De records bijgehouden overeenkomstig artikel 1, lid 2, punt f), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2025/294 van de Commissie (1)

Belangenconflicten en persoonlijke transacties

Belangenconflicten

De informatie bedoeld in artikel 6, lid 5, van Gedelegeerde Verordening van de Commissie tot vaststelling van technische normen vastgesteld krachtens artikel 72, lid 5, van Verordening (EU) 2023/1114.

Persoonlijke transactie

De records van een persoonlijke transactie (privétransactie) als bedoeld in artikel 2, lid 4, van Gedelegeerde Verordening van de Commissie tot vaststelling van technische normen vastgesteld krachtens artikel 72, lid 5, van Verordening (EU) 2023/1114, met vermelding van de datum en het tijdstip van de transactie, de voorwaarden, het volume ervan, de tegenpartij en eventuele machtigingen of verboden met betrekking tot die transactie, krachtens die gedelegeerde verordening.

Uitbesteding

Uitbestedingsovereenkomsten

Records van de in artikel 73, lid 3, van Verordening (EU) 2023/1114 bedoelde schriftelijke overeenkomsten.

Uitbestede diensten en activiteiten

Records van diensten of activiteiten uitbesteed aan een derde partij, samen met onder meer:

Bewaring en beheer van cryptoactiva namens cliënten

Register van posities

Records van de in artikel 75, leden 2 en 4, van Verordening (EU) 2023/1114 bedoelde registers van posities.

Positieoverzicht

Records van het in artikel 75, lid 5, van Verordening (EU) 2023/1114 bedoelde positieoverzicht.

Communicatie met cliënten

Records van in artikel 75, lid 5, tweede alinea, van Verordening (EU) 2023/1114 bedoelde communicatie met de cliënt, met inbegrip van het door de cliënt ontvangen antwoord of het ontbreken daarvan.

Gebruik van andere aanbieders van cryptoactivadiensten

Wanneer cryptoactiva van cliënten of hun toegangsmiddelen tot cryptoactiva worden bewaard of gecontroleerd overeenkomstig artikel 75, lid 9, van Verordening (EU) 2023/1114:

Exploitatie van een cryptoactivahandelsplatform

Operationele regels

Een kopie van de in artikel 76, lid 1, van Verordening (EU) 2023/1114 bedoelde operationele regels, met inbegrip van geconstateerde tekortkomingen en de maatregelen genomen om deze te verhelpen.

Geschiktheidsbeoordeling van het cryptoactivum

Records van de in artikel 76, lid 2, van Verordening (EU) 2023/1114 bedoelde beoordeling en de uitkomst daarvan.

Ingebouwde anonymiseringsfunctie

Records van gevallen waarin cryptoactiva een ingebouwde anonymiseringsfunctie hebben.

Instemming van de cliënt met matched principal trading

Records van de instemming van de cliënt met het feit dat de aanbieder van cryptoactivadiensten matched principal trading uitvoert op het platform voor aanbieders van cryptoactivadiensten dat deze exploiteert, als bedoeld in artikel 76, lid 6, van Verordening (EU) 2023/1114.

Omwisseling van cryptoactiva voor geldmiddelen of andere cryptoactiva

Koers en limieten

Plaatsing van cryptoactiva

Informatie aan (potentiële) cliënten

Records van de in artikel 79, lid 1, van Verordening (EU) 2023/1114 bedoelde communicatie en de instemming ontvangen van de aanbieder of persoon die om toelating tot de handel verzoekt, of derde partijen die namens deze handelen.

Plaatsingsoperaties

Records van plaatsingsoperaties van de aanbieder van cryptoactivadiensten, bijgehouden krachtens de verplichting voor de aanbieder van cryptoactivadiensten om te beschikken over een gecentraliseerde procedure voor het identificeren van al zijn plaatsingsoperaties zoals bepaald in Gedelegeerde Verordening van de Commissie tot vaststelling van technische normen vastgesteld krachtens artikel 72, lid 5, van Verordening (EU) 2023/1114.

Advies en portefeuillebeheer

Informatieverstrekking aan cliënten

Records van communicatie die heeft plaatsgevonden overeenkomstig artikel 81, leden 2, 4 en 9, van Verordening (EU) 2023/1114.

Geschiktheidsbeoordeling

Records van alle informatie verzameld bij elke cliënt en beoordeeld ten behoeve van de uitvoering van de in artikel 81, lid 1, van Verordening (EU) 2023/1114 bedoelde geschiktheidsbeoordeling, en alle interne documenten met betrekking tot die geschiktheidsbeoordeling.

Records van cliënten die de door artikel 81, lid 8, van Verordening (EU) 2023/1114 voorgeschreven informatie niet hebben verstrekt.

Beleggingsadvies

Records van het tijdstip en de datum waarop advies over cryptoactiva is gegeven, records van de cryptoactiva die zijn aanbevolen, en het geschiktheidsverslag dat aan de cliënt is verstrekt overeenkomstig artikel 81, lid 13, van Verordening (EU) 2023/1114.

Periodiek overzicht voor diensten inzake portefeuillebeheer

Records van overeenkomstig artikel 81, lid 14, van Verordening (EU) 2023/1114 aan de cliënt verstrekte periodieke overzichten.

Inducements

Overdrachtdiensten

Door de aanbieder van cryptoactivadiensten van de initiator bij te houden records

Records van:

Door de aanbieder van cryptoactivadiensten van de begunstigde bij te houden records

Records van:

Door intermediaire aanbieders van cryptoactivadiensten bij te houden records

Records van:

Symbool

Datatype

Definitie

{ALPHANUM-n}

Maximaal n alfanumerieke tekens

Veld voor vrije tekst.

{CFI_CODE}

6 tekens

ISO 10962 CFI code

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerieke tekens

Tweeletterige landcode volgens ISO 3166-1 tweeletterige landcode

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerieke tekens

Drieletterige valutacode volgens ISO 4217-valutacodes

{DATE_TIME_FORMAT}

ISO 8601 datum- en tijdformaat

Datum en tijdstip in het volgende formaat:

YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.

Data en tijdstippen worden gerapporteerd in UTC.

{DATEFORMAT}

ISO 8601 datumformaat

Datums worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Decimaal getal van maximaal n cijfers in totaal, waarvan maximaal m cijfers decimalen kunnen zijn.

Numeriek veld voor zowel positieve als negatieve waarden.

{DTI}

9 alfanumerieke tekens

Digital Token Identifier volgens ISO 24165-norm

{DTI_SHORT_NAME}

n alfanumerieke tekens

DTI-verkorte naam zoals geregistreerd overeenkomstig de ISO 24165-2 data-elementen voor registratie van de DTI

{INTEGER-n}

Geheel getal van maximaal n tekens in totaal

Numeriek veld voor zowel positieve als negatieve gehele waarden

{ISIN}

12 alfanumerieke tekens

ISIN-code volgens ISO 6166

{LEI}

20 alfanumerieke tekens

Identificatiecode juridische entiteit volgens ISO 17442

{MIC}

4 alfanumerieke tekens

Marktidentificatiecode volgens ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alfanumerieke tekens

De identificatiecode wordt afgeleid overeenkomstig artikel 9 en bijlage II bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590 van de Commissie.

Veldnummer

Veldnaam

Beschrijving veld

Aan de bevoegde autoriteit te verstrekken nadere gegevens over de orderdata

Afdeling A – Identificatie van de betrokken partijen

1

Identificatiecode cliënt

Code gebruikt voor het identificeren van de cliënt van de aanbieder van cryptoactivadiensten die de order heeft ingelegd.

Wanneer de cliënt een juridische entiteit is, worden de LEI-code of de in artikel 14, lid 3, bedoelde alternatieve identificatiecodes van de cliënt gebruikt.

Wanneer de cliënt geen juridische entiteit is, wordt de code {NATIONAL_ID} gebruikt.

In het geval van hangende toewijzingen wordt de markering PNAL gebruikt.

In dit veld wordt “NOAP” ingevuld wanneer de aanbieder van cryptoactivadiensten een direct belang heeft om te kopen of verkopen.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

{ALPHANUM-20}

{PNAL}

“NOAP”

2

Beleggingsbelissing binnen de CASP

Code gebruikt voor het identificeren van de persoon die of het algoritme dat binnen de aanbieder van cryptoactivadiensten verantwoordelijk is voor de beleggingsbeslissing.

Wanneer een natuurlijke persoon binnen de aanbieder van cryptoactivadiensten de beleggingsbeslissing neemt of primaire verantwoordelijkheid draagt voor de beleggingsbeslissing, wordt deze geïdentificeerd met {NATIONAL_ID}.

Wanneer de beleggingsbeslissing is genomen door een algoritme dat automatisch individuele parameters van orders bepaalt (zoals het initiëren van de order of het bepalen van tijdstip, koers of hoeveelheid ervan), wordt in dit veld een overeenkomstig artikel 8 toegewezen code ingevuld.

Dit veld wordt niet ingevuld indien de beleggingsbeslissing niet door een persoon of een algoritme binnen de aanbieder van cryptoactivadiensten is genomen.

{NATIONAL_ID} –Natuurlijke personen

{ALPHANUM-50} – Algoritmes

3

Uitvoering binnen de onderneming

Code gebruikt voor het identificeren van de persoon die of het algoritme dat binnen de aanbieder van cryptoactivadiensten de voorwaarden bepaalt voor de uitvoering van de uit de order voortvloeiende transactie.

Wanneer een natuurlijke persoon de voorwaarden voor de uitvoering van de transactie bepaalt, wordt die persoon geïdentificeerd aan de hand van {NATIONAL_ID}.

Wanneer een algoritme dat automatisch individuele orderparameters bepaalt (zoals het initiëren van de order of het bepalen van de timing, koers of hoeveelheid ervan) verantwoordelijk is voor de uitvoering van de transactie, wordt in dit veld een code ingevuld die door de aanbieder van cryptoactivadiensten wordt toegekend, overeenkomstig artikel 10.

Wanneer meer dan één persoon of een combinatie van personen en algoritmes betrokken zijn bij de uitvoering van de transactie, bepaalt de aanbieder van cryptoactivadiensten de trader die of het algoritme dat primair verantwoordelijk is, en wordt in dit veld de identiteit van die trader of dat algoritme ingevuld.

{NATIONAL_ID} – Natuurlijke personen

{ALPHANUM-50} – Algoritmes

Afdeling B – Hoedanigheid waarin wordt gehandeld en liquiditeitsverschaffing

4

Hoedanigheid waarin wordt gehandeld

Geeft aan of de aanbieder van cryptoactivadiensten die de transactie uitvoert, matched principal trading uitvoert of cryptoactiva omwisselt voor geldmiddelen.

Wanneer het inleggen van de order niet resulteert uit het feit dat de aanbieder van cryptoactivadiensten matched principal trading uitvoert of cryptoactiva voor geldmiddelen omwisselt, wordt in het veld vermeld dat de transactie in een andere hoedanigheid is uitgevoerd.

“DEAL” – Omwisseling van cryptoactiva voor geldmiddelen of andere cryptoactiva

“MTCH” – Matched principal

“AOTC” – Een andere hoedanigheid

Afdeling C – Datum en tijdstip

5

Datum en tijdstip

De datum en het tijdstip voor elke gebeurtenis opgenomen in afdeling G en J.

{DATE_TIME_FORMAT}

Afdeling D – Geldigheidsperiode en orderrestricties

6

Geldigheidsperiode

Good-For-Day: de order vervalt aan het einde van de handelsdag waarop deze in het orderboek is opgenomen.

Good-Till-Cancelled: de order blijft actief in het orderboek en is uitvoerbaar totdat deze daadwerkelijk wordt geannuleerd.

Good-Till-Time: de order vervalt uiterlijk op een vooraf bepaald tijdstip binnen de huidige handelssessie.

Good-Till-Date: de order vervalt aan het einde van een gespecificeerde datum.

Good-Till-Specified Date and Time: de order vervalt op een gespecificeerde datum en gespecificeerd tijdstip.

Good After Time: de order is pas actief na een vooraf bepaald tijdstip binnen de huidige handelssessie.

Good After Date: de order is pas actief vanaf het begin van een vooraf bepaalde datum.

Good After Specified Date and Time: de order is pas actief vanaf een vooraf bepaald tijdstip op een vooraf bepaalde datum.

Immediate-Or-Cancel: een order die wordt uitgevoerd na opneming ervan in het orderboek (voor het volume dat kan worden uitgevoerd) en die niet in het orderboek blijft voor het (eventueel) resterende volume dat niet is uitgevoerd.

Fill-Or-Kill: een order die wordt uitgevoerd na opneming ervan in het orderboek, mits deze volledig kan worden uitgevoerd; ingeval de order slechts gedeeltelijk kan worden uitgevoerd, wordt deze automatisch geweigerd en kan deze dus niet worden uitgevoerd.

Andere: alle verdere aanduidingen die uniek zijn voor bepaalde bedrijfsmodellen, handelsplatformen of systemen.

“DAVY” – Good-For-Day

“GTCV” – Good-Till-Cancelled

“GTTV” – Good-Till-Time

“GTDV” – Good-Till-Date

“GTSV” – Good-Till-Specified Date and Time

“GATV” – Good After Time

“GADV” – Good After Date

“GASV” – Good After Specified Date and Time

“IOCV” – Immediate-Or-Cancel

“FOKV” – Fill-Or-Kill

of

{ALPHANUM-4}-teken nog niet in gebruik voor de eigen classificatie van het handelsplatform.

7

Orderrestricties

Good For Closing Price Crossing Session: wanneer een order kwalificeert voor de closing price crossing session.

Valid For Auction: de order is alleen actief en kan alleen worden uitgevoerd in veilingfasen (die door de CASP van de cliënt die de order heeft ingelegd, vooraf kunnen worden bepaald, bv. openings- en/slotveilingen en/of intraday veiling).

Valid For Continuous Trading only: de order is alleen actief tijdens de doorlopende handel.

Andere: alle verdere aanduidingen die uniek zijn voor bepaalde bedrijfsmodellen, handelsplatformen of systemen.

“SESR” – Good For Closing Price Crossing Session

“VFAR” – Valid For Auction

“VFCR” – Valid For Continuous Trading only

{ALPHANUM-4}-teken nog niet in gebruik voor de eigen classificatie van het handelsplatform.

In dit veld worden, gescheiden door een komma, meerdere markeringen ingevuld indien meerdere typen van toepassing zijn.

8

Geldigheidsperiode en -tijdstip

Dit veld heeft betrekking op het tijdstempel dat het tijdstip weergeeft waarop de order actief wordt of uiteindelijk uit het orderboek wordt verwijderd:

Good for day: de datum van invoering met het tijdstempel onmiddellijk vóór middernacht;

Good till time: de datum van invoering en het tijdstip gespecificeerd in de order;

Good till date: zal de gespecificeerde vervaldatum zijn met het tijdstempel onmiddellijk vóór middernacht;

Good till specified date and time: de gespecificeerde datum en het gespecificeerde tijdstip waarop de order vervalt;

Good after time: de datum van invoering en het gespecificeerde tijdstip waarop de order actief wordt;

Good after date: de gespecificeerde datum met het tijdstempel onmiddellijk na middernacht;

Good after specified date and time: de gespecificeerde datum en het gespecificeerde tijdstip waarop de order actief wordt;

Good till Cancel: de uiteindelijke datum en het uiteindelijke tijdstip waarop de order automatisch wordt verwijderd door marktoperaties;

Andere: tijdstempel voor een additioneel geldigheidstype.

{DATE_TIME_FORMAT}

Afdeling F – Identificatie van de order

9

MIC-code van het segment

Identificatie van het handelsplatform voor cryptoactiva waar de order is ingelegd.

Wanneer het handelsplatform voor cryptoactiva segment-MIC’s gebruikt, wordt de segment-MIC gebruikt.

Wanneer het handelsplatform voor cryptoactiva geen segment-MIC’s gebruikt, wordt de operating-MIC gebruikt.

Dit veld wordt alleen ingevuld voor orders die op een handelsplatform voor cryptoactiva moeten worden uitgevoerd.

{MIC}

10

Identificatiecode cryptoactivum

Unieke en eenduidige identificatiecode van het cryptoactivum

{DTI}

{ALPHANUM-20}

11

Classificatie cryptoactiva

Taxonomie gebruikt voor het classificeren van het cryptoactivum.

of

Wanneer beschikbaar, wordt een volledige en nauwkeurige CFI-code verstrekt.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

12

Identificatiecode order

Een alfanumerieke code die door de exploitant van het handelsplatform voor cryptoactiva aan de individuele order is toegekend.

{ALPHANUM-50}

Afdeling F – Gebeurtenissen van invloed op de order

13

Nieuwe order, orderannulering

Nieuwe order: inleg van een nieuw order bij de CASP die het handelsplatform voor cryptoactiva exploiteert.

Geannuleerd op initiatief van de cliënt van de CASP: wanneer de cliënt op eigen initiatief besluit de order te annuleren die hij eerder heeft ingelegd.

“NEWO” – Nieuwe order

“CAME” – Geannuleerd op initiatief van de cliënt van de CASP

Afdeling G – Type order

14

Ordertype

Identificeert het type order dat bij het handelsplatform voor cryptoactiva is ingelegd overeenkomstig de specificaties van het handelsplatform voor cryptoactiva.

{ALPHANUM-50}

15

Ordertypeclassificatie

Classificatie van de order volgens twee generieke ordertypen.

LIMIET-order: wanneer de order uitvoerbaar is:

STOP-order: wanneer de order slechts uitvoerbaar wordt wanneer een vooraf bepaalde koersgebeurtenis intreedt.

De letters “LMTO” voor limiet- of de letters “STOP” voor stoporder

Afdeling H – Koersen

16

Limietkoers

De maximumkoers waartegen een kooporder kan worden uitgevoerd of de minimumkoers waartegen een verkooporder kan worden uitgevoerd.

De spreadkoers voor een strategieorder, die negatief of positief kan zijn.

In dit veld wordt “NOAP” ingevuld voor orders zonder limietkoers of zonder koers.

Wanneer de koers in monetaire waarde wordt gerapporteerd, wordt de koers in de hoofdvalutaeenheid gegeven.

Wanneer het cryptoactivum op basis van een valutapaar wordt verhandeld, geeft de koers de hoeveelheid van de quote-valuta voor één eenheid van de basisvaluta weer.

Wanneer de koers is uitgedrukt in subcomponenten van dat cryptoactivum, wordt deze niettemin geregistreerd in decimale notatie van de koers, uitgedrukt in eenheden van dat cryptoactivum.

{DECIMAL-18/13} ingeval de koers is uitgedrukt als monetaire waarde.

{DECIMAL-11/10} ingeval de koers is uitgedrukt als percentage of rendement.

{DECIMAL-18/17} ingeval de koers is uitgedrukt in basispunten.

“NOAP”

17

Bijkomende limietkoers

Een andere limietkoers die eventueel van toepassing is op de order. Dit veld wordt “NOAP” gelaten wanneer er geen limietkoers is.

Wanneer de koers in monetaire waarde wordt gerapporteerd, wordt de koers in de hoofdvalutaeenheid gegeven.

Wanneer het cryptoactivum op basis van een valutapaar wordt verhandeld, geeft de koers de hoeveelheid van de quote-valuta voor één eenheid van de basisvaluta weer.

Wanneer de koers is uitgedrukt in subcomponenten van dat cryptoactivum, wordt deze niettemin geregistreerd in decimale notatie van de koers, uitgedrukt in eenheden van dat cryptoactivum.

{DECIMAL-18/13} wanneer de koers is uitgedrukt als een monetaire waarde.

{DECIMAL-11/10} wanneer de koers is uitgedrukt als percentage of rendement.

{DECIMAL-18/17} ingeval de koers is uitgedrukt in basispunten.

“NOAP”

18

Stopkoers

De koers die moet worden bereikt, wil de order actief worden.

Voor stoporders die worden getriggerd door gebeurtenissen die onafhankelijk zijn van de koers van het financieel instrument, wordt in dit veld een stopkoers gelijk aan nul ingevuld.

Is dit veld niet relevant, dan staat hier “NOAP”.

Wanneer de koers in monetaire waarde wordt gerapporteerd, wordt de koers in de hoofdvalutaeenheid gegeven.

Wanneer het cryptoactivum op basis van een valutapaar wordt verhandeld, geeft de koers de hoeveelheid van de quote-valuta voor één eenheid van de basisvaluta weer.

Wanneer de koers is uitgedrukt in subcomponenten van dat cryptoactivum, wordt deze niettemin geregistreerd in decimale notatie van de koers, uitgedrukt in eenheden van dat cryptoactivum.

{DECIMAL-18/13} wanneer de koers is uitgedrukt als een monetaire waarde.

{DECIMAL-11/10} wanneer de koers is uitgedrukt als percentage of rendement.

{DECIMAL-18/17} ingeval de koers is uitgedrukt in basispunten.

“NOAP”

19

Limietkoers van een peg-order

De maximumkoers waartegen een peg kooporder kan worden uitgevoerd of de minimumkoers waartegen een peg verkooporder kan worden uitgevoerd.

Is dit veld niet relevant, dan staat hier “NOAP”.

Wanneer de koers in monetaire waarde wordt gerapporteerd, wordt de koers in de hoofdvalutaeenheid gegeven.

Wanneer het cryptoactivum op basis van een valutapaar wordt verhandeld, geeft de koers de hoeveelheid van de quote-valuta voor één eenheid van de basisvaluta weer.

Wanneer de koers is uitgedrukt in subcomponenten van dat cryptoactivum, wordt deze niettemin geregistreerd in decimale notatie van de koers, uitgedrukt in eenheden van dat cryptoactivum.

{DECIMAL-18/13} wanneer de koers is uitgedrukt als een monetaire waarde.

{DECIMAL-11/10} wanneer de koers is uitgedrukt als percentage of rendement.

{DECIMAL-18/17} ingeval de koers is uitgedrukt in basispunten.

“NOAP”

20

Transactiekoers

Uitgevoerde koers van de transactie, in voorkomend geval exclusief provisie, andere vergoedingen en opgelopen rente.

Een koers die als monetaire waarde wordt gerapporteerd, wordt in de eenheid van de hoofdvaluta gegeven.

Wanneer de koers niet van toepassing is, wordt de waarde “NOAP” in het veld ingevuld.

Wanneer het cryptoactivum op basis van een valutapaar wordt verhandeld, geeft de koers de hoeveelheid van de quote-valuta voor één eenheid van de basisvaluta weer.

{DECIMAL-18/13} wanneer de koers is uitgedrukt als een monetaire waarde.

“NOAP”

21

Koersvaluta

Valuta waarin de transactiekoers voor het cryptoactivum met betrekking tot de order is uitgedrukt (van toepassing wanneer de koers als monetaire waarde is uitgedrukt).

Wanneer het cryptoactivum wordt verhandeld in elektronisch geld/e-moneytokens, wordt de Digital Token Identifier (DTI) of de in artikel 15 bedoelde alternatieve identificatiecode gebruikt.

Wanneer de koers van het cryptoactivum als monetaire waarde is uitgedrukt en in een valutapaar is uitgedrukt, wordt het valutapaar gerapporteerd waarin de koers voor het aan de order gerelateerde cryptoactivum is uitgedrukt. De eerste valutacode is die van de basisvaluta en de tweede valutacode is die van de quote-valuta. De quote-valuta bepaalt de koers van één eenheid van de basisvaluta. De ISO-valutacode en de DTI-beknopte naam zoals geregistreerd volgens de ISO 24165-2 data-elementen voor registratie van de DTI of de alternatieve identificatiecode wordt gebruikt om, respectievelijk, de fiat-valuta en het cryptoactivum weer te geven.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

{CURRENCYCODE_3} wordt gebruikt voor fiatvaluta in een valutapaar.

{DTI_SHORT_NAME} wordt gebruikt voor cryptoactiva in een valutapaar.

“NOAP”

22

Notatie koers

Hiermee wordt aangegeven of de koers is uitgedrukt in monetaire waarde, als percentage, als rendement of in basispunten.

“MONE” – Monetaire waarde

“PERC” – Percentage

“YIEL” – Rendement

“BAPO” – Basispunten

Afdeling I – Orderinstructies

23

Koop-verkoopindicator

Om weer te geven of het om een koop- of verkooporder gaat.

“BUYI” – kopen

“SELL” – verkopen

24

Orderstatus

Om orders te identificeren die actief/inactief/opgeschort zijn:

Actief — non-quote orders die uitvoerbaar zijn.

Inactief — non-quote orders die niet uitvoerbaar zijn.

“ACTI” – actief

of

“INAC” – inactief

25

Notatie hoeveelheid

Geeft aan of de gerapporteerde hoeveelheid in aantal eenheden, als een nominale waarde of als een monetaire waarde, of in eenheden cryptoactiva is uitgedrukt.

“UNIT” – Aantal eenheden

“NOML” – Nominale waarde

“MONE” – Monetaire waarde

“CRYP” – Cryptoactivum

26

Valuta hoeveelheid

Valuta waarin de hoeveelheid is uitgedrukt. De valuta verwijst naar de eenheden van cryptoactiva, zelfs wanneer de transactie in subcomponenten van dat cryptoactivum luidt.

Dit veld hoeft alleen te worden ingevuld indien de hoeveelheid is uitgedrukt als een nominale monetaire waarde of als eenheden cryptoactiva.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

27

Initiële hoeveelheid

Het aantal eenheden van het cryptoactivum in het order. Wanneer het order een fractie van een cryptoactivum betreft, wordt de hoeveelheid in decimale notatie van die eenheid vermeld.

De nominale of monetaire waarde van het cryptoactivum.

{DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als aantal eenheden.

{DECIMAL-18/5} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als monetaire waarde of nominale waarde.

28

Resterende hoeveelheid

De totale hoeveelheid die in het orderboek blijft na een gedeeltelijke uitvoering of in het geval van een andere gebeurtenis die op de order van invloed is.

Bij een gebeurtenis van gedeeltelijke uitvoering is dit het totale resterende volume na die gedeeltelijk uitvoering. Bij invoering van een order is dit gelijk aan de initiële hoeveelheid.

{DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als aantal eenheden.

{DECIMAL-18/5} wanneer de hoeveelheid is uitgedrukt als monetaire of nominale waarde.

29

Verhandelde hoeveelheid

Bij gedeeltelijke of volledige uitvoering wordt in dit veld de uitgevoerde hoeveelheid ingevuld.

{DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als aantal eenheden.

{DECIMAL-18/5} wanneer de hoeveelheid is uitgedrukt als monetaire of nominale waarde.

30

Minimaal aanvaardbare hoeveelheid (MAQ)

De minimaal aanvaardbare hoeveelheid om een order te kunnen uitvoeren, waarbij het om meerdere gedeeltelijke uitvoeringen kan gaan en normaliter alleen om niet-persistente ordertypen.

Is dit veld niet relevant, dan staat hier “NOAP”.

{DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als aantal eenheden.

{DECIMAL-18/5} wanneer de hoeveelheid als monetaire of nominale waarde is uitgedrukt.

“NOAP”

31

Minimaal uitvoerbare omvang (MES)

De minimale uitvoeringsomvang van een individuele potentiële uitvoering.

Is dit veld niet relevant, dan wordt het niet ingevuld.

{DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als aantal eenheden.

{DECIMAL-18/5} wanneer de hoeveelheid als monetaire of nominale waarde is uitgedrukt.

32

MES alleen bij eerste uitvoering

Specificeert of de MES alleen relevant is voor de eerste uitvoering.

Dit veld hoeft niet te worden ingevuld indien veld 29 niet is ingevuld.

“true”

“false”

33

Alleen passief-indicator

Geeft aan of de order bij het handelsplatform voor cryptoactiva wordt ingelegd met een kenmerk/markering, zodat de order niet onmiddellijk tegen zichtbare tegenorders wordt uitgevoerd.

“true”

“false”

34

Passief of agressief-indicator

Geeft, bij ordergebeurtenissen van gedeeltelijke uitvoering en uitvoering, aan of de order reeds in het orderboek berustte en liquiditeit verschafte (passief order) dan wel of de order de transactie initieerde en aldus liquiditeit onttrok (agressief order).

Dit veld wordt niet ingevuld wanneer het niet relevant is.

“PASV” – passief, of

“AGRE” – actief.

35

Voorkoming zelfuitvoering

Geeft aan of de order is ingevoerd met criteria om zelfuitvoering te voorkomen zodat deze niet zou worden uitgevoerd met een order aan de tegenoverliggende zijde van het orderboek die door dezelfde participant is ingevoerd.

“true”

“false”

36

Identificatiecode cryptoactivatransactie op het handelsplatform

Voor orders uitgevoerd op handelsplatforms voor cryptoactiva, wordt door het handelsplatform voor cryptoactiva aan de transactie een alfanumerieke code toegekend krachtens artikel 14 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2025/416 van de Commissie (2).

Deze code is uniek, consistent en persistent voor elk ISO 10383 segment-MIC en voor elke handelsdag.

De identiteit van de tegenpartijen bij de transactie waaraan de code wordt toegekend, mag niet uit de componenten van de transactie-identificatiecode kunnen worden afgeleid.

{ALPHANUM-52}

Afdeling J – Indicatieve veilingprijs en volume

37

Indicatieve veilingprijs

De koers waartegen er voor elke veiling uncrossing zal zijn met betrekking tot het cryptoactivum waarvoor een of meer orders zijn geplaatst.

{DECIMAL-18/5} ingeval de koers is uitgedrukt als monetaire waarde of nominale waarde.

Wanneer de koers als monetaire waarde wordt gerapporteerd, wordt deze in de eenheid van de hoofdvaluta gegeven.

{DECIMAL-11/10} ingeval de koers is uitgedrukt als percentage of rendement.

38

Indicatief veilingvolume

Het volume (aantal eenheden van het cryptoactivum) dat kan worden uitgevoerd tegen de indicatieve veilingprijs in veld 50 wanneer de veiling op dat precieze tijdstip is geëindigd.

{DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als aantal eenheden.

{DECIMAL-18/5} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als monetaire waarde of nominale waarde.

Afdeling K – Doorgifte orders

39

Doorgevende aanbieder van cryptoactivadiensten

In het geval van een doorgifte van een order op grond van artikel 11: de LEI-code van de doorgevende aanbieder van cryptoactivadiensten.

{LEI}

40

Doorgifte van een orderindicator

“True” vult de doorgevende onderneming bij haar rapportage in wanneer de voorwaarden voor doorgifte uit artikel 11 niet zijn vervuld.

“False” — in alle overige gevallen

“true”

“false”

Afdeling L – Land van verblijf van de cliënt

41

Identificatie land van verblijf

Wordt ingevuld indien een cliënt een ingezetene is van een ander land dan het land van zijn nationaliteit, zoals beschreven in artikel 9, lid 5.

{COUNTRYCODE_2}

“NOAP”

Veldnummer

Veld

Te vermelden inhoud

Aan de bevoegde autoriteit te verstrekken nadere gegevens over de transactiedata

1

Transactiestatus

Vermelding of de transactie nieuw is of een annulering.

“NEWT” – Nieuw

“CANC” – Annulering

2

Recordnummer transactie

Identificatienummer dat uniek is voor de uitvoerende onderneming voor elk record.

{ALPHANUM-52}

3

Identificatiecode cryptoactivatransactie op het handelsplatform

Dit is een door het handelsplatform voor cryptoactiva gegenereerd nummer en wordt verspreid onder zowel de kopende als de verkopende partijen overeenkomstig artikel 14 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2025/416 van Verordening (EU) 2023/1114. In voorkomend geval is dit de transactiehash of andere identificerende alfanumerieke string die automatisch op de DLT wordt gegenereerd en waarmee een specifieke transactie op unieke wijze kan worden geïdentificeerd.

{ALPHANUM-52}

4

Identificatiecode uitvoerende entiteit

Code gebruik voor het identificeren van de entiteit die de transactie uitvoert.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

5

CASP’s die onder Verordening (EU) 2023/1114 vallen.

Geeft aan of de in veld 4 geïdentificeerde entiteit een aanbieder van cryptoactivadiensten is waarop Verordening (EU) 2023/1114 van toepassing is.

“true” – ja

“false” – nee

6

Identificatiecode koper

Code gebruikt voor het identificeren van de verwerver van het cryptoactivum.

Wanneer de koper een juridische entiteit is, worden de LEI-code of de in artikel 14, lid 3, bedoelde alternatieve identificatiecodes van de cliënt gebruikt.

Wanneer de koper een natuurlijke persoon is, wordt de in artikel 9 gespecificeerde identificatiecode gebruikt.

Wanneer de order voor uitvoering namens cliënten is doorgegeven aan een onderneming die cryptoactivadiensten buiten de Unie verricht, wordt de MIC-code van het platform of de LEI of in artikel 14 bedoelde gelijkwaardige identificatiecodes van de onderneming gebruikt.

Wanneer de aanbieder van cryptoactivadiensten de transactie uitvoert op een handelsplatform in een derde land, worden voor de koper de LEI, de in artikel 14, lid 3, bedoelde alternatieve identificatiecode of de nationale identificatiecode vermeld.

“INTC” wordt voor een geaggregeerde cliëntenrekening binnen de aanbieder van cryptoactivadiensten gebruikt om een overdracht naar of van die rekening te rapporteren met een daaraan gerelateerde toewijzing aan de individuele cliënt(en) van respectievelijk naar die rekening.

“

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

“INTC”

7

Land van het bijkantoor van de aanbieder van cryptoactivadiensten van de koper

Wanneer de koper een cliënt is, identificeert dit veld het land van het bijkantoor dat de order van de cliënt heeft ontvangen of een beleggingsbesluit voor een cliënt heeft genomen in overeenstemming met een van de cliënt ontvangen discretionair mandaat als vereist bij artikel 16.

Wanneer deze activiteit niet door een bijkantoor is verricht, wordt in dit veld de landcode ingevuld van de lidstaat van herkomst van de aanbieder van cryptoactivadiensten of de landcode van de lidstaat waar de aanbieder van cryptoactivadiensten zijn statutaire zetel heeft gevestigd.

{COUNTRYCODE_2}

8

Koper – voorna(a)m(en)

Volledige voorna(a)m(en) van de koper. In geval van meer dan één voornaam worden alle namen in dit veld opgenomen, gescheiden door een komma.

{ALPHANUM-140}

9

Koper – familiena(a)m(en)

Volledige familiena(a)m(en) van de koper. In geval van meer dan één familienaam worden alle familienamen in dit veld opgenomen, gescheiden door een komma.

{ALPHANUM-140}

10

Koper – geboortedatum

Geboortedatum van de koper

{DATEFORMAT}

11

Code besluitnemer voor de koper

Code gebruikt voor het identificeren van de persoon die het besluit neemt om het cryptoactivum te verwerven.

Wanneer het besluit wordt genomen door een aanbieder van cryptoactivadiensten, wordt in dit veld de identiteit ingevuld van de aanbieder van cryptoactivadiensten — en niet van de persoon die het beleggingsbesluit neemt.

Wanneer de besluitnemer een juridische entiteit is, worden de LEI-code of de in artikel 14, lid 3, bedoelde alternatieve identificatiecodes van de besluitnemer gebruikt.

Wanneer de besluitnemer geen juridische entiteit is, wordt de in artikel 9 gespecificeerde identificatiecode gebruikt.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

12

Besluitnemer voor de koper – voorna(a)m(en)

Volledige voorna(a)m(en) van de besluitnemer voor de koper. In geval van meer dan één voornaam worden alle namen in dit veld opgenomen, gescheiden door een komma.

{ALPHANUM-140}

13

Besluitnemer voor de koper – familiena(a)m(en)

Volledige familiena(a)m(en) van de besluitnemer voor de koper. In geval van meer dan één familienaam worden alle familienamen in dit veld opgenomen, gescheiden door een komma.

{ALPHANUM-140}

14

Besluitnemer voor de koper – Geboortedatum

Geboortedatum van de besluitnemer voor de koper

{DATEFORMAT}

15

Identificatiecode verkoper

Code gebruikt voor het identificeren van de vervreemder van het cryptoactivum.

Wanneer de verkoper een juridische entiteit is, worden de LEI-code of de in artikel 14, lid 3, bedoelde alternatieve identificatiecodes van de vervreemder gebruikt.

Wanneer de verkoper geen juridische entiteit is, wordt de in artikel 9 gespecificeerde identificatiecode gebruikt.

Wanneer de order voor uitvoering namens cliënten is doorgegeven aan een aanbieder van cryptoactivadiensten die cryptoactivadiensten buiten de Unie verricht, wordt de MIC-code van het platform of de LEI van die aanbieder van cryptoactivadiensten gebruikt.

Wanneer de aanbieder van cryptoactivadiensten de transactie uitvoert op een handelsplatform in een derde land, worden voor de verkoper de LEI, de in artikel 14, lid 3, bedoelde alternatieve identificatiecode of de nationale identificatiecode verstrekt.

“INTC” wordt voor een geaggregeerde cliëntenrekening binnen de CASP gebruikt om een overdracht naar of van die rekening te vast te leggen, met een daaraan gerelateerde toewijzing aan de individuele cliënt(en) van respectievelijk naar die rekening.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

“INTC”

16

Land van het bijkantoor voor de koper

Wanneer de verkoper een cliënt is, identificeert dit veld het land van het bijkantoor dat de order van de cliënt heeft ontvangen of een beleggingsbesluit voor een cliënt heeft genomen in overeenstemming met een van de cliënt ontvangen discretionair mandaat als vereist bij artikel 16.

Wanneer deze activiteit niet door een bijkantoor is verricht, wordt in dit veld de landcode ingevuld van de lidstaat van herkomst van de aanbieder van cryptoactivadiensten of de landcode van de lidstaat waar de aanbieder van cryptoactivadiensten zijn hoofdkantoor of statutaire zetel heeft gevestigd (in het geval van ondernemingen in derde landen).

{COUNTRYCODE_2}

17

Verkoper – voorna(a)m(en)

Volledige voorna(a)m(en) van de verkoper. In geval van meer dan één voornaam worden alle namen in dit veld opgenomen, gescheiden door een komma.

{ALPHANUM-140}

18

Verkoper – familiena(a)m(en)

Volledige familiena(a)m(en) van de verkoper. In geval van meer dan één familienaam worden alle familienamen in dit veld opgenomen, gescheiden door een komma.

{ALPHANUM-140}

19

Verkoper – geboortedatum

Geboortedatum van de verkoper

{DATEFORMAT}

20

Code besluitnemer voor de verkoper

Code gebruikte voor het identificeren van de persoon die het besluit neemt om het cryptoactivum te verkopen.

Wanneer het besluit wordt genomen door een aanbieder van cryptoactivadiensten, wordt in dit veld de identiteit ingevuld van de CASP — en niet van de persoon die het beleggingsbesluit neemt.

Wanneer de besluitnemer een juridische entiteit is, worden voor de besluitnemer de LEI-code of de in artikel 14, lid 3, bedoelde alternatieve identificatiecodes gebruikt. Wanneer de besluitnemer geen juridische entiteit is, wordt de in artikel 9 gespecificeerde identificatiecode gebruikt.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

21

Besluitnemer voor de verkoper – voorna(a)m(en)

Volledige voorna(a)m(en) van de besluitnemer voor de verkoper. In geval van meer dan één voornaam worden alle namen in dit veld opgenomen, gescheiden door een komma.

{ALPHANUM-140}

22

Besluitnemer voor de verkoper – familiena(a)m(en)

Volledige familiena(a)m(en) van de besluitnemer voor de verkoper. In geval van meer dan één familienaam worden alle familienamen in dit veld opgenomen, gescheiden door een komma.

{ALPHANUM-140}

23

Besluitnemer voor de verkoper – Geboortedatum

Geboortedatum van de besluitnemer voor de verkoper

{DATEFORMAT}

24

Indicator van doorgifte van order

“True” vult de doorgevende onderneming in haar melding in wanneer de voorwaarden voor doorgifte uit artikel 11 niet zijn vervuld.

“false” — in alle overige gevallen

“true”

“false”

25

Identificatiecode doorgevende onderneming voor de koper

Code gebruik voor het identificeren van de entiteit die de transactie uitvoert.

Hier vult de ontvangende onderneming in haar rapportage de door de doorgevende onderneming verstrekte identificatiecode in.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

26

Identificatiecode doorgevende onderneming voor de verkoper

Code gebruikte voor het identificeren van de onderneming die de order doorgeeft.

Hier vult de ontvangende onderneming in haar rapportage de door de doorgevende onderneming verstrekte identificatiecode in.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

27

Datum en tijdstip transactie

Datum en tijdstip waarop de transactie is uitgevoerd.

Voor niet op een handelsplatform uitgevoerde transacties zijn de datum en het tijdstip die waarop de partijen de inhoud van de volgende velden overeenkomen: hoeveelheid, koers, valuta in de velden 31, 34 en 44, identificatiecode van het instrument, indeling van het instrument en code van het onderliggend instrument, indien van toepassing. Voor transacties die niet op een handelsplatform worden uitgevoerd, wordt het vermelde tijdstip ten minste tot op de dichtstbijzijnde seconde afgerond.

Wanneer de transactie voortvloeit uit een order die door de uitvoerende onderneming namens een cliënt aan een derde partij is doorgegeven en daarbij de voorwaarden voor de doorgifte bepaald in artikel 11 niet zijn vervuld, is dit de datum en het tijdstip van de transactie — en niet het tijdstip van de orderdoorgifte.

{DATE_TIME_FORMAT}

28

Hoedanigheid waarin wordt gehandeld

Geeft aan of de CASP die de transactie uitvoert, matched principal trading uitvoert of cryptoactiva omwisselt voor geldmiddelen.

Wanneer de transactie niet resulteert uit het feit dat de uitvoerende onderneming matched principal trading uitvoert of cryptoactiva voor geldmiddelen omwisselt, wordt in het veld vermeld dat de transactie in een andere hoedanigheid is uitgevoerd.

“DEAL” – Omwisseling van cryptoactiva voor geldmiddelen of andere cryptoactiva

“MTCH” – Matched principal

“AOTC” – Een andere hoedanigheid

29

Hoeveelheid

Het aantal eenheden van de cryptoactiva of de monetaire waarde van het cryptoactivum.

Wanneer de koers is uitgedrukt in subcomponenten van dat cryptoactivum, wordt deze niettemin geregistreerd in decimale notatie van de koers, uitgedrukt in eenheden van dat cryptoactivum.

De in dit veld gerapporteerde informatie moet in overeenstemming zijn met de waarden die in de velden 31 en 32 zijn ingevuld.

{DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid is uitgedrukt als aantal eenheden.

{DECIMAL-18/5} ingeval de hoeveelheid als monetaire waarde of nominale waarde is uitgedrukt.

30

Valuta hoeveelheid

Valuta waarin de hoeveelheid is uitgedrukt.

Alleen van toepassing wanneer de hoeveelheid is uitgedrukt als nominale of monetaire waarde.

De hoeveelheid verwijst naar de eenheden van cryptoactiva, zelfs wanneer de transactie in subcomponenten van dat cryptoactivum luidt.

Wanneer het cryptoactivum wordt verhandeld in elektronisch geld/e-moneytokens, wordt de Digital Token Identifier (DTI) of de in artikel 15 bedoelde alternatieve identificatiecode gebruikt.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

31

Koers

Uitgevoerde koers van de transactie, in voorkomend geval exclusief provisie, andere vergoedingen en opgelopen rente.

Wanneer het cryptoactivum op basis van een valutapaar wordt verhandeld, geeft de koers de hoeveelheid van de quote-valuta voor één eenheid van de basisvaluta weer.

Wanneer de koers is uitgedrukt in subcomponenten van dat cryptoactivum, wordt deze niettemin geregistreerd in decimale notatie van de koers, uitgedrukt in eenheden van dat cryptoactivum.

Wanneer de koers in monetaire waarde wordt gerapporteerd, wordt de koers in de hoofdvalutaeenheid gegeven.

Wanneer de koers niet van toepassing is, is de waarde “NOAP”.

De in dit veld ingevulde informatie is in overeenstemming met de waarden die in veld 30 zijn ingevuld.

{DECIMAL-18/13} ingeval de koers is uitgedrukt als monetaire waarde

{DECIMAL-11/10} ingeval de koers is uitgedrukt als percentage of rendement.

{DECIMAL-18/17} ingeval de koers is uitgedrukt in basispunten.

“NOAP” ingeval de koers niet van toepassing is.

32

Koersvaluta

Valuta waarin de koers is uitgedrukt (van toepassing indien de koers is uitgedrukt als monetaire waarde)

Wanneer de koers van het cryptoactivum als monetaire waarde is uitgedrukt en in een valutapaar is uitgedrukt, wordt het valutapaar gerapporteerd waarin de koers voor het aan de order gerelateerde cryptoactivum is uitgedrukt. De eerste valutacode is die van de basisvaluta en de tweede valutacode is die van de quote-valuta. De quote-valuta bepaalt de koers van één eenheid van de basisvaluta. De ISO-valutacode en de DTI-beknopte naam zoals geregistreerd overeenkomstig de ISO 24165-2 data-elementen voor registratie van de DTI of de alternatieve identificatiecode als bedoeld in artikel 15 wordt gebruikt om, respectievelijk, de fiat-valuta en het cryptoactivum weer te geven.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

{CURRENCYCODE_3} wordt gebruikt voor fiatvaluta in een valutapaar.

{DTI_SHORT_NAME} wordt gebruikt voor cryptoactiva in een valutapaar.

“NOAP”

33

Handelsplatform voor cryptoactiva

Identificatie van het handelsplatform voor cryptoactiva waar de transactie is uitgevoerd.

De ISO 10383 segment-MIC wordt gebruikt voor transacties uitgevoerd op een handelsplatform voor cryptoactiva. Wanneer de segment-MIC niet bestaat, wordt de operating-MIC gebruikt.

De MIC-code “XOFF” wordt gebruikt voor cryptoactiva toegelaten tot de handel, of verhandeld op een handelsplatform voor cryptoactiva of waarvoor een verzoek om toelating is gedaan, wanneer de transactie in dat cryptoactivum niet is uitgevoerd op een handelsplatform voor cryptoactiva.

De MIC-code “XXXX” wordt gebruikt voor cryptoactiva die niet zijn toegelaten tot de handel of verhandeld op een handelsplatform voor cryptoactiva, of waarvoor geen verzoek om toelating is gedaan.

{MIC}

34

Land lidmaatschap van het bijkantoor

Code gebruikt voor het identificeren van het land van een bijkantoor van de aanbieder van cryptoactivadiensten waarvan het lidmaatschap van het handelsplatform voor cryptoactiva is gebruikt voor het uitvoeren van de transactie.

Wanneer geen lidmaatschap van het bijkantoor van een handelsplatform voor cryptoactiva is gebruikt, wordt in dit veld de landcode ingevuld van de lidstaat van herkomst van de aanbieder van cryptoactivadiensten of de landcode van de lidstaat waar de onderneming haar hoofdkantoor of statutaire zetel heeft gevestigd (in het geval van ondernemingen in derde landen).

Dit veld wordt alleen ingevuld voor de marktzijde van een op een handelsplatform voor cryptoactiva uitgevoerde transactie.

{COUNTRYCODE_2}

35

Vooruitbetaling

Monetaire waarde van een vooruitbetaling ontvangen of betaald door de verkoper.

Wanneer de verkoper de vooruitbetaling ontvangt, is de ingevulde waarde positief. Wanneer de verkoper de vooruitbetaling betaalt, is de ingevulde waarde negatief.

{DECIMAL-18/5}

36

Valuta vooruitbetaling

Valuta van de vooruitbetaling

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

37

Identificatiecode componenten complexe transactie

Interne identificatiecode van de aanbieder van cryptoactivadiensten waarmee alle transactierecords voor dezelfde uitvoering van een combinatie van cryptoactiva worden geïdentificeerd. De code moet op het niveau van de onderneming uniek zijn voor de groep van transactiemeldingen in verband met de uitvoering.

{ALPHANUM-35}

38

Identificatiecode cryptoactivum

Code gebruikt voor het identificeren van het cryptoactivum.

Dit veld geldt ook voor cryptoactiva waarvoor een verzoek om toelating tot de handel is gedaan, die zijn toegelaten tot de handel of worden verhandeld op een handelsplatform voor aanbieder van cryptoactivadiensten.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

39

Volledige naam cryptoactivum

De volledige naam van het cryptoactivum

{ALPHANUM-350}

40

Classificatie cryptoactiva

Taxonomie gebruikt voor het classificeren van het cryptoactivum.

of

Wanneer beschikbaar, wordt een volledige en nauwkeurige CFI-code verstrekt.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

41

Beleggingsbeslissing binnen de aanbieder van cryptoactivadiensten

Code gebruikt voor het identificeren van de persoon die of het algoritme dat binnen de aanbieder van cryptoactivadiensten verantwoordelijk is voor de beleggingsbeslissing. Deze code blijft dezelfde voor iedere set van codes of handelsstrategie die het algoritme vormen, en wordt, na de toekenning ervan, consistent gebruikt om naar het algoritme of de versie van het algoritme te verwijzen.

Voor natuurlijke personen wordt de in artikel 9 gespecificeerde identificatiecode gebruikt.

Wanneer de beleggingsbeslissing is genomen door een algoritme dat automatisch individuele parameters van orders bepaalt (zoals het besluit om de order te initiëren of het bepalen van tijdstip, koers of hoeveelheid ervan), wordt in dit veld een overeenkomstig artikel 8 toegewezen code ingevuld.

Dit veld is alleen van toepassing op beleggingsbesluiten binnen de onderneming.

Wanneer het bij de transactie gaat om een doorgegeven order die heeft voldaan aan de in artikel 11 bepaalde voorwaarden voor doorgifte, wordt dit veld in het record van de ontvangende onderneming ingevuld met gebruikmaking van de van de doorgevende onderneming ontvangen informatie.

{NATIONAL_ID} – Natuurlijke personen

{ALPHANUM-50} – Algoritmes

42

Land van het bijkantoor verantwoordelijk voor de persoon die het beleggingsbesluit neemt

Code gebruikt voor het identificeren van het land van het bijkantoor van de aanbieder van cryptoactivadiensten voor de persoon die de beleggingsbeslissing neemt, zoals bepaald in artikel 16.

Wanneer de persoon die de beleggingsbeslissing neemt niet onder toezicht van een bijkantoor staat, wordt in dit veld de landcode ingevuld van de lidstaat van herkomst van de aanbieder van cryptoactivadiensten of de landcode van de lidstaat waar de aanbieder van cryptoactivadiensten zijn statutaire zetel heeft gevestigd.

Wanneer het bij de transactie gaat om een doorgegeven order die heeft voldaan aan de in artikel 11 bepaalde voorwaarden voor doorgifte, wordt dit veld door de ontvangende onderneming in haar melding ingevuld met gebruikmaking van de van de doorgevende onderneming ontvangen informatie.

Dit veld is niet van toepassing wanneer de beleggingsbeslissing is genomen door een algoritme dat automatisch individuele parameters van orders bepaalt, zoals de vraag om de order al dan niet te initiëren, of het bepalen van tijdstip, koers of hoeveelheid ervan.

{COUNTRYCODE_2}

43

Uitvoering binnen de onderneming

Code gebruikt om binnen de aanbieder van cryptoactivadiensten de persoon die of het algoritme dat automatisch individuele parameters voor de uitvoering van orders bepaalt (zoals het besluit om de order te initiëren of tijdstip, koers of hoeveelheid ervan te bepalen), te identificeren.

Voor natuurlijke personen wordt de in artikel 9 gespecificeerde identificatiecode gebruikt. Wanneer de uitvoering plaatsvindt door een algoritme dat automatisch individuele parameters van orders bepaalt (zoals het besluit om de order te initiëren of het bepalen van tijdstip, koers of hoeveelheid ervan), wordt in dit veld een overeenkomstig artikel 8 toegewezen code ingevuld.

{NATIONAL_ID} – Natuurlijke personen

{ALPHANUM-50} – Algoritmes

CLIENT – Cliënt

44

Land bijkantoor dat toezicht houdt op de persoon die voorwaarden uitvoering bepaalt

Code gebruikt voor het identificeren van het land van het bijkantoor van de aanbieder van cryptoactivadiensten voor de persoon die de uitvoering van de transactie bepaalt, zoals bepaald in artikel 16.

Wanneer de verantwoordelijke persoon niet onder toezicht van een bijkantoor staat, wordt in dit veld de landcode ingevuld van de lidstaat van herkomst van de aanbieder van cryptoactivadiensten of de landcode van de lidstaat waar de aanbieder van cryptoactivadiensten zijn statutaire zetel heeft gevestigd.

Dit veld is niet van toepassing wanneer de uitvoering gebeurt door een algoritme dat automatisch individuele parameters van orders bepaalt, zoals de vraag om de order al dan niet te initiëren, of het bepalen van tijdstip, koers of hoeveelheid ervan.

{COUNTRYCODE_2}

45

Shortsellingindicator

Kenmerk voor het identificeren van een verkoop van een cryptoactivum dat de verkoper niet in eigendom heeft op het moment dat hij de verkoopovereenkomst sluit, met inbegrip van dit soort verkoop wanneer de verkoper op het moment dat hij de verkoopovereenkomst sluit, het aandeel of schuldinstrument heeft geleend of een overeenkomst heeft gesloten om dat te lenen met het oog op het leveren ervan bij de afwikkeling.

“true”

“false”

Veldnummer

Veld

Te vermelden inhoud

Aan de bevoegde autoriteit te verstrekken informatie

1

Transactiehash

Unieke identificatiecode van een specifieke transactie die op het netwerk plaatsvindt.

{ALPHANUM-140}

2

Adres portemonnee

Unieke identificatiecode van de portemonnee (wallet) die aan de koper/verkoper toebehoort en waarnaar het cryptoactivum wordt overgedragen.

{ALPHANUM-140}

3

Smart Contract-adressen

Unieke identificatiecode van het smart contract-adres

{ALPHANUM-140}

4

Tijdstempel

Tijdstempel van de creatie van het block.

{DATE_TIME_FORMAT}

5

Hoeveelheid/Actuele totale aanbod

Verhouding tussen de overgedragen hoeveelheid en het actuele vrij verhandelbare volume van het activum

6

Token-ID

Digital Token Identifier

{DTI}

7

Netwerkvergoeding

Vergoedingen die worden berekend om de kosten te dekken van de creatie van een nieuw block.

8

Vergoedingslimiet

Dit is het maximumbedrag van “netwerkvergoedingen” die een on-chain-gebruiker bereid is te betalen voor het uitvoeren van een specifieke transactie.

9

Omvang data

Dit veld houdt verband met veld 8. Een on-chain-transactie in een specifiek dataveld kan “attachments” bevatten die van invloed zijn op de “netwerkvergoedingen” die verlangd worden voor het verwerken van de transactie.

10

Naar

De unieke identificatiecodes voor koper en verkoper die doorgaans door het DLT-protocol wordt gegenereerd op basis van de adressen van de portemonnee van de koper/verkoper.

{ALPHANUM-140}

11

Van

De unieke identificatiecode voor de verkoper die doorgaans door het DLT-protocol wordt gegenereerd op basis van de adressen van de portemonnee van de verkoper.

{ALPHANUM-140}

12

Valuta

Valutacode

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

13

Registratienummer transactie

In veld 2 van afdeling 3 gerapporteerd identificatienummer dat uniek is voor het uitvoerende bedrijf voor elk record, zodat een link kan worden gelegd tussen de on-chain- en de off-chain-rapportage.

{ALPHANUM-140}