Publicatieblad
van de Europese Unie
NL
L-serie
|
|
Publicatieblad |
NL L-serie |
|
2025/1338 |
11.7.2025 |
UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2025/1338 VAN DE COMMISSIE
van 10 juli 2025
tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen voor de toepassing van Verordening (EU) 2023/2859 van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de functionaliteiten van het Europees centraal toegangspunt
(Voor de EER relevante tekst)
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Verordening (EU) 2023/2859 van het Europees Parlement en de Raad van 13 december 2023 tot oprichting van een Europees centraal toegangspunt dat gecentraliseerde toegang biedt tot voor financiële diensten, kapitaalmarkten en duurzaamheid relevante publiek beschikbare informatie (1), en met name artikel 7, lid 4, derde alinea,
Overwegende hetgeen volgt:
|
(1) |
Het in Verordening (EU) 2023/2859 bedoelde Europees centraal toegangspunt (ESAP) biedt belanghebbenden via een applicatieprogramma-interface (API) gemakkelijk toegang tot informatie. Daarom moet de API de toegankelijkheid van die informatie waarborgen, uiteenlopende formaten voor die informatie ondersteunen en de door de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) gevraagde noodzakelijke wijzigingen of actualiseringen verwerken. Eventuele wijzigingen van de API moeten dan ook tijdig worden vastgesteld en er moet een duidelijk tijdschema voor de uitvoering worden vastgesteld. Voorts moet de API de basisfuncties van het ESAP kosteloos waarborgen, niettegenstaande de verplichting van de ESMA om vergoedingen te berekenen overeenkomstig artikel 8, lid 2, van Verordening (EU) 2023/2859. |
|
(2) |
Voor de verwerking van persoonsgegevens in het kader van het toegankelijk maken van informatie op het ESAP, moeten de ESMA, in haar hoedanigheid van verwerkingsverantwoordelijke voor het ESAP, en de verzamelende instanties toezien op de naleving van Verordeningen (EU) 2016/679 (2) en (EU) 2018/1725 (3) van het Europees Parlement en de Raad. |
|
(3) |
Met het oog op een betrouwbare en efficiënte identificatie moeten entiteiten die informatie indienen en de rechtspersonen waarop die informatie betrekking heeft, worden geïdentificeerd aan de hand van de identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442, rekening houdend met artikel 7 en deel A van de bijlage bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/1437 van de Commissie (4), bijlage VII, rijen 11, 12 en 13 van tabel 1, en tabel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/979 van de Commissie (5), alsook artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590 van de Commissie (6). De LEI moet overeenkomen met de entiteit waarop zij betrekking heeft, voldoen aan de ISO 17442-norm en zijn opgenomen in de databank van de Global LEI-database die wordt onderhouden door de door het Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee aangestelde Central Operating Unit. |
|
(4) |
Om belanghebbenden in staat te stellen de op het ESAP beschikbare informatie efficiënt te doorzoeken, moeten de soorten gegevens zodanig worden geclassificeerd dat elk op het ESAP beschikbaar gestelde informatie-item overeenkomt met ten minste één soort gegeven. Om gebruikers in staat te stellen duurzaamheidsinformatie gemakkelijk te vinden, moet voor de identificatie van het bestuursverslag als bedoeld in Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad (7), een specifiek soort gegevens worden vereist, aangezien dat bestuursverslag de duurzaamheidsverklaring bevat die is opgesteld overeenkomstig Richtlijn 2013/34/EU van het Europees Parlement en de Raad (8). |
|
(5) |
Het ESAP moet de kansen voor zichtbaarheid en groei van kleine en middelgrote ondernemingen (kmo’s) vergroten. Om kmo’s gemakkelijk te kunnen identificeren, moet informatie op het ESAP vergezeld gaan van de specificatie van de grootteklasse van de entiteiten. Om de rapportagelast voor ondernemingen tot een minimum te beperken, moet het ESAP gebruikmaken van de bestaande grootteklassen zoals vastgesteld in de respectieve wetgevingshandelingen van de Unie op grond waarvan de informatie wordt ingediend. |
|
(6) |
Het ESAP moet belanghebbenden in staat stellen informatie te zoeken op basis van sectorcategorisering. Gedelegeerde Verordening (EU) 2023/137 van de Commissie (9) bevat de belangrijkste sectoren die voldoende gedetailleerd zijn om niet-financiële entiteiten in het toepassingsgebied van het ESAP in te delen; er moet dan ook rekening mee moet worden gehouden bij de specificatie van de karakterisering van industriesectoren. Om de voor het ESAP relevant geachte gedetailleerde categorieën van bedrijfstakken in de financiële sector weer te geven, moeten aanvullende categorieën worden opgenomen met betrekking tot financiële entiteiten. |
|
(7) |
Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de ESMA, de Europese Bankautoriteit en de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen bij de Commissie hebben ingediend. |
|
(8) |
De ESMA, de Europese Bankautoriteit en de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen (“de ETA’s”) hebben open publieksraadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële desbetreffende kosten en baten geanalyseerd en het advies ingewonnen van de overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad (10) opgerichte Stakeholdergroep bankwezen, de overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1094/2010 van het Europees Parlement en de Raad (11) opgerichte Stakeholdergroep verzekeringen en herverzekeringen en de overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (12) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten. |
|
(9) |
De Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming werd geraadpleegd overeenkomstig artikel 42, lid 1, van Verordening (EU) 2018/1725 en heeft op 29 april 2025 formele opmerkingen ingediend. |
|
(10) |
Gezien artikel 23 bis van Richtlijn 2004/109/EG, artikel 11 bis van Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad (13) en artikel 21 bis van Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad (14) moet deze verordening uiterlijk met ingang van 10 juli 2026 van toepassing zijn, |
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1
Kenmerken van de API voor datapublicatie
De API:
|
a) |
ondersteunt de verspreiding van de informatie in het formaat waarin zij wordt ontvangen; |
|
b) |
ondersteunt functies om te zoeken en te downloaden; |
|
c) |
biedt gebruikers onbeperkte toegang tot alle diensten die gratis zijn; |
|
d) |
neemt alle door de ESMA gevraagde wijzigingen of actualiseringen op om de naleving van de punten a), b) en c) te waarborgen. |
Artikel 2
Identificatiecode voor juridische entiteiten
Indien vereist door een van de in artikel 1, lid 1, punt a), van Verordening (EU) 2023/2859 bedoelde handelingen of door een op die handelingen gebaseerde gedelegeerde of uitvoeringshandeling ten behoeve van het ESAP, worden entiteiten die informatie aanleveren bij verzamelende instanties en de rechtspersoon waarop de informatie betrekking heeft, geïdentificeerd met een identificatiecode voor juridische entiteiten die:
|
a) |
betrekking heeft op die persoon en, in voorkomend geval, op die entiteit; |
|
b) |
voldoet aan ISO-norm 17442, en |
|
c) |
is opgenomen in de LEI-databank die wordt bijgehouden door de Global Legal Entity Identifier Foundation. |
Artikel 3
Indeling van de soorten informatie
Informatie die door de entiteiten aan verzamelende instanties wordt verstrekt, wordt ingedeeld overeenkomstig de toepasselijke soorten informatie in tabel 1 van de bijlage.
Artikel 4
Groottecategorieën van de entiteiten
Indien metadata die de groottecategorie van een entiteit aangeven, vereist zijn op grond van een van de in artikel 1, lid 1, punt a), van Verordening (EU) 2023/2859 bedoelde handelingen of door een op die handelingen gebaseerde gedelegeerde handeling of uitvoeringshandeling ten behoeve van het ESAP, gaat de informatie vergezeld van een van de volgende elementen:
|
a) |
metadata die een van de in tabel 2 van de bijlage vermelde groottecategorieën aangeven wanneer informatie bij verzamelende instanties is ingediend op grond van een van de wetgevingshandelingen van de Unie die in die tabel zijn opgenomen; |
|
b) |
metadata die de groottecategorie “andere omvang” aangeven wanneer informatie bij verzamelende instanties wordt ingediend op grond van andere wetgevingshandelingen van de Unie dan die welke zijn opgenomen in tabel 2 van de bijlage. |
Artikel 5
Karakterisering van de industriesectoren
Indien metadata die de industriesector van de economische activiteiten aangeven, vereist zijn op grond van een van de in artikel 1, lid 1, punt a), van Verordening (EU) 2023/2859 bedoelde handelingen of door een op die handelingen gebaseerde gedelegeerde handeling of uitvoeringshandeling ten behoeve van het ESAP:
|
a) |
worden entiteiten die onder een of meer categorieën van tabel 3 van de bijlage vallen, overeenkomstig die tabel ingedeeld; |
|
b) |
worden andere entiteiten ingedeeld op basis van een of meer van de hoofdsecties van de statistische nomenclatuur van de economische activiteiten in de Europese Gemeenschap (NACE), zoals gedefinieerd in Gedelegeerde Verordening (EU) 2023/137. |
Artikel 6
Beoordeling
De ETA’s beoordelen via het Gemengd Comité de in deze verordening vastgestelde technische normen met betrekking tot de identificatiecode voor juridische entiteiten opnieuw, rekening houdend met de informatie die door entiteiten bij verzamelende instanties is ingediend. De ETA’s dienen uiterlijk op 31 december 2026 bij de Commissie een verslag in, in voorkomend geval vergezeld van voorstellen tot wijziging van deze verordening.
Artikel 7
Inwerkingtreding en toepassing
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Zij is van toepassing met ingang van 10 juli 2026.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 10 juli 2025.
Voor de Commissie
De voorzitter
Ursula VON DER LEYEN
(1) PB L, 2023/2859, 20.12.2023, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/2859/oj.
(2) Verordening (EU) 2016/679 van het Europees Parlement en de Raad van 27 april 2016 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens en tot intrekking van Richtlijn 95/46/EG (algemene verordening gegevensbescherming) (PB L 119 van 4.5.2016, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).
(3) Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad van 23 oktober 2018 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de instellingen, organen en instanties van de Unie en betreffende het vrije verkeer van die gegevens, en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 45/2001 en Besluit nr. 1247/2002/EG (PB L 295 van 21.11.2018, blz. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).
(4) Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/1437 van de Commissie van 19 mei 2016 houdende aanvulling van Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de toegang tot gereglementeerde informatie op het niveau van de Unie (PB L 234 van 31.8.2016, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2016/1437/oj).
(5) Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/979 van de Commissie van 14 maart 2019 houdende aanvulling van Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende essentiële financiële informatie in de samenvatting van een prospectus, de publicatie en classificatie van prospectussen, reclame voor effecten, aanvullingen van een prospectus, en het kennisgevingsportaal, en tot intrekking van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 382/2014 van de Commissie en Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/301 van de Commissie (PB L 166 van 21.6.2019, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/979/oj).
(6) Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590 van de Commissie van 28 juli 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de melding van transacties aan de bevoegde autoriteiten (PB L 87 van 31.3.2017, blz. 449, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/590/oj).
(7) Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 december 2004 betreffende de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten en tot wijziging van Richtlijn 2001/34/EG (PB L 390 van 31.12.2004, blz. 38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).
(8) Richtlijn 2013/34/EU van het Europees Parlement en van de Raad van 26 juni 2013 betreffende de jaarlijkse financiële overzichten, geconsolideerde financiële overzichten en aanverwante verslagen van bepaalde ondernemingsvormen, tot wijziging van Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad en tot intrekking van Richtlijnen 78/660/EEG en 83/349/EEG van de Raad (PB L 182 van 29.6.2013, blz. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj).
(9) Gedelegeerde Verordening (EU) 2023/137 van de Commissie van 10 oktober 2022 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van de statistische classificatie van economische activiteiten NACE Rev. 2 (PB L 19 van 20.1.2023, blz. 5, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2023/137/oj).
(10) Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(11) Verordening (EU) nr. 1094/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/79/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 48, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1094/oj).
(12) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).
(13) Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 14 maart 2012 betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (PB L 86 van 24.3.2012, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2012/236/oj).
(14) Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PB L 168 van 30.6.2017, blz. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2017/1129/oj).
BIJLAGE
Tabel 1
Soorten gegevens
|
Richtlijn of verordening |
Soort gegevens |
Beschrijving |
Artikel |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Financieel jaarverslag |
Financieel jaarverslag |
Artikel 4 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Bestuursverslag, met inbegrip van duurzaamheidsverklaring |
Bestuursverslag, openbaar gemaakt door uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten |
Artikel 4, lid 2, punt b) Artikel 4, lid 5 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Halfjaarlijks financieel verslag |
Halfjaarlijks financieel verslag |
Artikel 5 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Betalingen aan overheden |
Verslag over betalingen aan overheden |
Artikel 6 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Voorwetenschap |
Voorwetenschap openbaar gemaakt door uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten |
Artikel 21 Artikel 2, lid 1, punt k) |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Transacties door leidinggevenden |
Transactie uitgevoerd door personen met leidinggevende verantwoordelijkheid |
Artikel 21 Artikel 2, lid 1, punt k) |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Kennisgevingen van belangrijke deelnemingen |
Kennisgeving van verwerving of overdracht van belangrijke deelnemingen |
Artikel 12 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Verwerving of verkoop van eigen aandelen van de uitgevende instelling |
Verwerving of verkoop van eigen aandelen van de uitgevende instelling |
Artikel 14 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Het totale aantal stemrechten en het totale kapitaal |
Het totale aantal stemrechten en het totale kapitaal |
Artikel 15 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Wijzigingen in de aan aandelen of andere effecten dan aandelen verbonden rechten |
Wijzigingen in de aan aandelen of andere effecten dan aandelen verbonden rechten |
Artikel 16 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Lidstaat van herkomst |
Lidstaat van herkomst |
Artikel 2, lid 1, punt i) |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Aanvullende gereglementeerde informatie die krachtens de wetgeving van een lidstaat openbaar moet worden gemaakt |
Aanvullende gereglementeerde informatie die krachtens de wetgeving van een lidstaat openbaar moet worden gemaakt |
Artikel 3, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Administratieve sancties en maatregelen |
Informatie over administratieve sancties en maatregelen, met inbegrip van beroep |
Artikel 29, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Prospectusvrijstellingsdocument (overname) |
Prospectusvrijstellingsdocument voor effecten aangeboden bij een overname middels een aanbod tot ruil in het kader van een aanbieding van effecten aan het publiek of van een toelating tot de handel op een gereglementeerde markt |
Artikel 1, lid 4, punt f) Artikel 1, lid 5, eerste alinea, punt e) |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Prospectusvrijstellingsdocument (fusie of splitsing) |
Prospectusvrijstellingsdocument voor effecten die worden aangeboden of toegewezen dan wel toe te wijzen zijn bij een fusie of splitsing in het kader van een aanbieding van effecten aan het publiek of van een toelating tot de handel op een gereglementeerde markt |
Artikel 1, lid 5, eerste alinea, punt f) Artikel 1, lid 4, punt g) |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Definitieve voorwaarden, inclusief de daaraan gehechte samenvatting van de individuele uitgifte |
Definitieve voorwaarden |
Artikel 8, lid 5 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Universeel registratiedocument |
Universeel registratiedocument |
Artikel 9, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Wijziging |
Wijziging van universeel registratiedocument |
Artikel 9, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Registratiedocument |
Registratiedocument |
Artikel 10, lid 2 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Verrichtingsnota |
Verrichtingsnota |
Artikel 21, lid 1 Artikel 21, lid 9 Artikel 6, lid 3 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Definitieve aanbiedingsprijs van de effecten en totale aantal effecten |
Definitieve aanbiedingsprijs van de effecten en totale aantal effecten |
Artikel 17, lid 2 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Op zichzelf staand prospectus |
Prospectus (één enkel document), met inbegrip van door verwijzing opgenomen informatie |
Artikel 21, lid 1 Artikel 21, lid 9 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Aanvulling |
Aanvullingen van het prospectus, met inbegrip van vertalingen |
Artikel 23, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Basisprospectus met definitieve voorwaarden |
Basisprospectus met definitieve voorwaarden |
Artikel 8 Artikel 21, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Basisprospectus zonder definitieve voorwaarden |
Basisprospectus zonder definitieve voorwaarden |
Artikel 8 Artikel 21, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Vertaling van het aanhangsel |
Vertaling van het aanhangsel bij het universele registratiedocument |
Artikel 26, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Samenvatting |
Samenvatting |
Artikel 21, lid 1 Artikel 21, lid 9 Artikel 6, lid 3 Artikel 7 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Vertaling van de samenvatting |
Vertaling van de samenvatting |
Artikel 21, lid 1 Artikel 21, lid 9 Artikel 6, lid 3 Artikel 7 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Administratieve sanctie en maatregel |
Administratieve sancties en andere administratieve maatregelen |
Artikel 42, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2004/25/EG (1) |
Autoriteit belast met het toezicht op het bod |
Autoriteit belast met het toezicht op het bod |
Artikel 4, lid 2, punt c) |
||
|
Richtlijn 2004/25/EG |
Besluit om een openbaar overnamebod uit te brengen |
Besluit om een openbaar overnamebod uit te brengen |
Artikel 6, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2004/25/EG |
Biedingsbericht |
Biedingsbericht |
Artikel 6, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2004/25/EG |
Advies van het leidinggevend of het bestuursorgaan van een doelvennootschap en redenen voor een openbaar overnamebod |
Advies van het leidinggevend of het bestuursorgaan van een doelvennootschap en redenen voor een openbaar overnamebod |
Artikel 9, lid 5 |
||
|
Richtlijn 2004/25/EG |
Billijke prijs |
Billijke prijs |
Artikel 5, lid 4 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG (2) |
Betrokkenheidsbeleid naleven of openbaar maken waarom dat niet gebeurt |
Toelichting waarom er niet aan wordt voldaan |
Artikel 3 octies, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Betrokkenheidsbeleid |
Betrokkenheidsbeleid |
Artikel 3 octies, lid 1, punt a) |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Uitvoering van het betrokkenheidsbeleid |
Uitvoering van het betrokkenheidsbeleid |
Artikel 3 octies, lid 1, punt b) |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Afstemming van de beleggingsstrategie op de structuur van verplichtingen |
Afstemming van de beleggingsstrategie op het profiel en de looptijd van verplichtingen en bijdrage aan de middellange- tot langetermijnprestaties van activa |
Artikel 3 nonies, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Regeling met vermogensbeheerder |
Regeling met vermogensbeheerder |
Artikel 3 nonies, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Gedragscode |
Gedragscode |
Artikel 3 undecies, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Toelichting als geen gedragscode wordt toegepast |
Toelichting als geen gedragscode wordt toegepast |
Artikel 3 undecies, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Informatie met betrekking tot de voorbereiding van onderzoek, advies of stemadviezen |
Informatie met betrekking tot de voorbereiding van onderzoek, advies of stemadviezen |
Artikel 3 undecies, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Bezoldigingsbeleid |
Bezoldigingsbeleid |
Artikel 9 bis, lid 7 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Datum en resultaten van de stemming over het bezoldigingsbeleid |
Datum en resultaten van de stemming over het bezoldigingsbeleid |
Artikel 9 bis, lid 7 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Bezoldigingsverslag |
Bezoldigingsverslag |
Artikel 9 ter, lid 5 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Materiële transacties met verbonden partijen |
Materiële transacties met verbonden partijen |
Artikel 9 quater, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Materiële transacties van verbonden partijen met dochtermaatschappijen van de vennootschap |
Materiële transacties van verbonden partijen met dochtermaatschappijen van de vennootschap |
Artikel 9 quater, lid 7 |
||
|
Richtlijn 2007/36/EG |
Stemmingsresultaten |
Stemmingsresultaten |
Artikel 14, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Jaarlijkse financiële overzichten |
Jaarlijkse financiële overzichten |
Artikel 30 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Bestuursverslag |
Bestuursverslag |
Artikel 30 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Duurzaamheidsrapportering |
Duurzaamheidsrapportering |
Artikel 19 bis, artikel 29 bis, artikel 30 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Duurzaamheidsverslag |
Duurzaamheidsverslag van ondernemingen uit derde landen |
Artikel 40 bis |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Geconsolideerd bestuursverslag |
Geconsolideerd bestuursverslag |
Artikel 30 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Geconsolideerde financiële overzichten |
Geconsolideerde financiële overzichten |
Artikel 30 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Controleverklaring |
Controleverklaring |
Artikel 30 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Assuranceoordeel |
Assuranceoordeel |
Artikel 30 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Assuranceoordeel over duurzaamheidsverslag |
Assuranceoordeel over duurzaamheidsverslag |
Artikel 40 quinquies |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Verklaring dat de onderneming uit het derde land de informatie niet beschikbaar heeft gesteld |
Verklaring dat de onderneming uit het derde land de informatie niet beschikbaar heeft gesteld |
Artikel 40 bis, lid 2, vierde alinea |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Verklaring dat de onderneming uit het derde land het assuranceoordeel niet beschikbaar heeft gesteld |
Verklaring dat de onderneming uit het derde land het assuranceoordeel niet beschikbaar heeft gesteld |
Artikel 40 bis, lid 3 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Verslag over betalingen aan overheden |
Verslag over betalingen aan overheden |
Artikel 45 |
||
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Geconsolideerd verslag over betalingen aan overheden |
Geconsolideerd verslag over betalingen aan overheden |
Artikel 45 |
||
|
Verordening (EU) nr. 236/2012 |
Netto shortpositie |
Netto shortpositie |
Artikel 6, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 596/2014 (3) |
Voorwetenschap |
Voorwetenschap |
Artikel 17, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 596/2014 |
Voorwetenschap met betrekking tot emissierechten |
Voorwetenschap met betrekking tot emissierechten |
Artikel 17, lid 2 |
||
|
Verordening (EU) nr. 596/2014 |
Transacties door leidinggevenden — uitgevende instellingen |
Transactie uitgevoerd door personen met leidinggevende verantwoordelijkheid, met betrekking tot uitgevende instellingen |
Artikel 19, lid 3 |
||
|
Verordening (EU) nr. 596/2014 |
Transacties door leidinggevenden — emissierechten |
Transactie uitgevoerd door personen met leidinggevende verantwoordelijkheid ten aanzien van deelnemers aan markten voor emissierechten |
Artikel 19, lid 3 |
||
|
Verordening (EU) nr. 596/2014 |
Administratieve sanctie en maatregel |
Administratieve sancties of andere administratieve maatregelen |
Artikel 34, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 (4) |
Gedragslijnen inzake duurzaamheidsrisico’s bij beleggingsbeslissingen |
Gedragslijnen inzake de integratie van duurzaamheidsrisico’s in hun beleggingsbeslissingsprocedure |
Artikel 3, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Gedragslijnen inzake duurzaamheidsrisico’s bij beleggings- of verzekeringsadvies |
Gedragslijnen inzake de integratie van duurzaamheidsrisico’s in hun beleggingsadvies of verzekeringsadvies |
Artikel 3, lid 2 |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Ongunstig effect op de duurzaamheid op entiteitsniveau |
Verklaring over het “due diligence” beleid met betrekking tot de belangrijkste ongunstige effecten van beleggingsbeslissingen op duurzaamheidsfactoren op het niveau van financiëlemarktdeelnemers |
Artikel 4, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Ongunstig effect op de duurzaamheid op het niveau van een grote entiteit |
Verklaring over het “due diligence” beleid met betrekking tot de belangrijkste ongunstige effecten van beleggingsbeslissingen op duurzaamheidsfactoren voor grote financiëlemarktdeelnemers |
Artikel 4, lid 3 |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Ongunstig effect op de duurzaamheid op groepsniveau |
Verklaring over het “due diligence” beleid met betrekking tot de belangrijkste ongunstige effecten van beleggingsbeslissingen op duurzaamheidsfactoren op het niveau van moederondernemingen van een grote groep |
Artikel 4, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Ongunstig effect op de duurzaamheid op het niveau van een financieel adviseur |
Informatie over de vraag of financieel adviseurs in hun beleggings- of verzekeringsadvies rekening houden met de belangrijkste ongunstige effecten van beleggingsbeslissingen op duurzaamheidsfactoren |
Artikel 4, lid 5, punt a) |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Ongunstige effecten op de duurzaamheid op het niveau van een financieel adviseur |
|
Artikel 4, lid 5, punt b) |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Integratie van duurzaamheidsrisico’s in beloningsbeleid |
Integratie van duurzaamheidsrisico’s in beloningsbeleid |
Artikel 5, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Informatieverschaffing over duurzaamheid van producten |
Beschrijving van de ecologische of sociale kenmerken of van de doelstelling inzake duurzame beleggingen |
Artikel 10, lid 1, punt a) |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Informatie over de gebruikte methodologie |
Informatie over de methoden die worden gebruikt om de ecologische of sociale kenmerken of het effect van de duurzame beleggingen te beoordelen, te meten en te monitoren |
Artikel 10, lid 1, punt b) |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Informatieverschaffing over duurzaamheid van producten (precontractuele informatieverschaffing) |
Informatieverschaffing over duurzaamheid van producten op grond van de artikelen 8 en 9 |
Artikel 10, lid 1, punt c) |
||
|
Verordening (EU) 2019/2088 |
Informatieverschaffing over duurzaamheid van producten (periodiek verslagen) |
Informatieverschaffing over duurzaamheid van producten op grond van artikel 11 |
Artikel 10, lid 1, punt d) |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU (5) |
Toelatingsdocument voor mkb (kmo’s) |
Toelatingsdocument voor mkb (kmo’s) |
Artikel 33, lid 3, punt c) |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Prospectus mkb |
Prospectus mkb |
Artikel 33, lid 3, punt c) |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Doorlopende periodiek financiële verslaggeving door mkb |
Doorlopende periodieke financiële verslaggeving, met inbegrip van het geverifieerde jaarverslag van mkb |
Artikel 33, lid 3, punt d) |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Wettelijk verplichte informatie over emittenten voor mkb |
Wettelijk verplichte informatie over emittenten voor mkb |
Artikel 33, lid 3, punt f) |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Informatie over eigendomsstructuur |
Informatie over eigendomsstructuur |
Artikel 46, lid 2, punt a) |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Eigendomoverdracht |
Eigendomoverdracht |
Artikel 46, lid 2, punt b) |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Vergunninghoudende beleggingsonderneming in de EU |
Vergunninghoudende beleggingsonderneming in de EU |
Artikel 5, lid 3 |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Vergunning aan een beleggingsonderneming of marktexploitant als multilaterale handelsfaciliteit (MTF) |
Vergunning aan een beleggingsonderneming of marktexploitant als multilaterale handelsfaciliteit (MTF) |
Artikel 18, lid 10, vierde zin |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Vergunning aan een beleggingsonderneming of marktexploitant als georganiseerde handelsfaciliteit (OTF) |
Vergunning aan een beleggingsonderneming of marktexploitant als georganiseerde handelsfaciliteit (OTF) |
Artikel 18, lid 10, vierde zin |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Verbonden agenten |
Verbonden agenten |
Artikel 29, lid 3 |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Besluit tot opschorting of uitsluiting van het financiële instrument en van eventuele daarmee verband houdende derivaten |
Besluit tot opschorting of uitsluiting van het financiële instrument en van eventuele daarmee verband houdende derivaten |
Artikel 32, lid 2, eerste alinea en artikel 52, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Besluit van de bevoegde autoriteit over een opschorting of uitsluiting |
Besluit van de bevoegde autoriteit over de opschorting of uitsluiting van het financiële instrument en van eventuele hiermee verband houdende derivaten die op een gereglementeerde markt, MTF, OTF en beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling worden verhandeld, met inbegrip van een toelichting indien het besluit niet is besloten tot opschorting of uitsluiting |
Artikel 52, lid 2, derde alinea |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Bestuursrechtelijke sanctie of maatregel |
Artikel 71, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie of maatregel, met inbegrip van de afloop van het beroep |
Artikel 71, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Nietigverklaring van een besluit |
Nietigverklaring van een besluit |
Artikel 71, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Posities in grondstoffenderivaten en emissierechtenderivaten |
Wekelijks verslag met geaggregeerde posities in grondstoffenderivaten en in emissierechtenderivaten |
Artikel 58, lid 1, punt a) |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Door uitgevende instellingen gefinancierd onderzoek |
Door uitgevende instellingen gefinancierd onderzoek dat is verricht in overeenstemming met de EU-gedragscode voor door uitgevende instellingen gefinancierd onderzoek |
Artikel 24, lid 3 ter |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 (6) |
Geregistreerd transactieregister |
Geregistreerd transactieregister |
Artikel 8, lid 3 |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Erkend transactieregister |
Erkend transactieregister |
Artikel 19, lid 8 |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Open posities in SFT’s |
Geaggregeerde posities per soort effectenfinancieringstransactie |
Artikel 12, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Publieke verklaring over een inbreuk |
Publieke verklaring over de persoon die verantwoordelijk is voor en de aard van de inbreuk |
Artikel 22, lid 4, punt b) |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Jaarverslag over geaggregeerde informatie en gedetailleerde informatie over bestuursrechtelijke sancties en andere bestuursrechtelijke maatregelen |
Artikel 25, lid 1, tweede zin |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Strafrechtelijke sanctie |
Jaarverslag over opgelegde strafrechtelijke sancties |
Artikel 25, lid 2, tweede zin |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Openbaar gemaakte bestuursrechtelijke sancties, andere bestuursrechtelijke maatregelen of strafrechtelijke sancties |
Artikel 25, lid 3 |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Besluit tot oplegging van een bestuursrechtelijke sanctie of andere bestuursrechtelijke maatregel in verband met inbreuken op artikel 4 of 15. |
Artikel 26, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie en afloop van het beroep |
Artikel 26, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2015/2365 |
Nietigverklaring van een besluit |
Nietigverklaring van een besluit |
Artikel 26, lid 4 |
||
|
Richtlijn 2002/87/EG (7) |
Juridische structuur en governance- en organisatiestructuur |
Juridische structuur en governance- en organisatiestructuur |
Artikel 9, lid 4 |
||
|
Richtlijn 2006/43/EG (8) |
Wettelijke auditor |
Wettelijke auditor |
Artikel 15 |
||
|
Richtlijn 2006/43/EG |
Auditkantoor |
Auditkantoor |
Artikel 15 |
||
|
Richtlijn 2006/43/EG |
Administratieve sanctie en maatregel |
Administratieve sanctie en maatregel |
Artikel 30 quater |
||
|
Richtlijn 2006/43/EG |
Beroep tegen een administratieve sanctie en maatregel |
Status en resultaat van een beroep tegen een administratieve sanctie en maatregel |
Artikel 30 quater |
||
|
Richtlijn 2009/65/EG (9) |
Prospectus |
Prospectus |
Artikel 68, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2009/65/EG |
Financieel jaarverslag |
Financieel jaarverslag |
Artikel 68, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2009/65/EG |
Halfjaarlijks financieel verslag |
Halfjaarlijks financieel verslag |
Artikel 68, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2009/65/EG |
Vergunning van beheermaatschappij |
Vergunning van beheermaatschappij |
Artikel 6, lid 1, tweede alinea |
||
|
Richtlijn 2009/65/EG |
Document met essentiële beleggersinformatie |
Document met essentiële beleggersinformatie (indien niet vervangen door een essentiële-informatiedocument overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1286/2014) |
Artikel 78, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2009/65/EG |
Administratieve sanctie en maatregel |
Niet voor beroep vatbare administratieve sanctie of maatregel |
Artikel 99 ter, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2009/138/EG (10) |
Rapport over de solvabiliteit en financiële positie |
Rapport over de solvabiliteit en financiële positie |
Artikel 51, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2009/138/EG |
Verslag over de solvabiliteit en financiële toestand — op het niveau van de groep |
Verslag over de solvabiliteit en financiële toestand — op het niveau van de groep |
Artikel 256, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2009/138/EG |
Toekenning van de vergunning aan of intrekking van de vergunning van een verzekerings- of herverzekeringsonderneming |
Toekenning van de vergunning aan of intrekking van de vergunning van een verzekerings- of herverzekeringsonderneming |
Artikel 25 bis |
||
|
Richtlijn 2009/138/EG |
Saneringsbeslissing |
Beslissing over een saneringsmaatregel |
Artikel 271, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2009/138/EG |
Beslissing tot opening van een liquidatieprocedure |
Beslissing tot opening van een liquidatieprocedure |
Artikel 280, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2011/61/EU (11) |
Vergunninghoudende abi-beheerder |
Vergunninghoudende beheerder van alternatieve beleggingsinstellingen, met inbegrip van de bevoegde autoriteit van de beheerder van alternatieve beleggingsinstellingen |
Artikel 7, lid 5, tweede alinea |
||
|
Richtlijn 2011/61/EU |
Vergunninghoudende abi |
In de Unie beheerde en/of op de markt gebrachte alternatieve beleggingsinstelling |
Artikel 7, lid 5, tweede alinea |
||
|
Richtlijn 2013/36/EU (12) |
Administratieve sanctie en maatregel |
Administratieve sanctie |
Artikel 68, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2013/36/EU |
Beroep tegen een administratieve sanctie en maatregel |
Beroep tegen een administratieve sanctie en resultaat van het beroep |
Artikel 68, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2013/36/EU |
Administratieve sanctie en maatregel |
Administratieve sanctie zonder vermelding van namen |
Artikel 68, lid 2 |
||
|
Richtlijn 2013/36/EU |
Systeemrelevante instellingen |
Kennisgeving van systeemrelevante instellingen |
Artikel 131, lid 12 |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU (13) |
Overeenkomst voor het verlenen van financiële steun binnen de groep |
Overeenkomst voor het verlenen van financiële steun binnen de groep |
Artikel 26, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Tijdelijk bewindvoerder |
Tijdelijk bewindvoerder |
Artikel 29, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Bekendmaking van de opschorting van betalings- of leveringsverplichtingen |
Bekendmaking van de opschorting van betalings- of leveringsverplichtingen |
Artikel 33 bis, lid 8 |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Bijzonder bestuurder |
Bijzonder bestuurder |
Artikel 35, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Eigen vermogen |
Eigen vermogen |
Artikel 45 decies, lid 3 |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Afwikkelingsmaatregel |
Afwikkelingsmaatregel |
Artikel 83, lid 4 |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Publieke verklaring over een inbreuk |
Publieke verklaring over een inbreuk |
Artikel 112, lid 1, en artikel 111, lid 2, punt a) |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Administratieve sanctie en maatregel |
Administratieve sanctie waartegen geen beroep is ingesteld of het recht om beroep in te stellen uitputtend werd gebruikt |
Artikel 112, lid 1 |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Beroep tegen een administratieve sanctie en resultaat van het beroep |
Artikel 112, lid 1 |
||
|
Richtlijn (EU) 2016/97 (14) |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Bestuursrechtelijke sanctie en andere maatregel waartegen geen beroep is ingesteld |
Artikel 32, lid 1 |
||
|
Richtlijn (EU) 2016/97 |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie of maatregel, met inbegrip van het resultaat van het beroep |
Artikel 32, lid 2 |
||
|
Richtlijn (EU) 2016/97 |
Nietigverklaring van een besluit |
Nietigverklaring van een besluit om sancties of andere maatregelen op te leggen |
Artikel 32, lid 2 |
||
|
Richtlijn (EU) 2016/2341 (15) |
Beloningsbeleid |
Beloningsbeleid |
Artikel 23, lid 2 |
||
|
Richtlijn (EU) 2016/2341 |
Jaarrekeningen |
Jaarrekeningen |
Artikel 29 |
||
|
Richtlijn (EU) 2016/2341 |
Jaarverslagen |
Jaarverslagen |
Artikel 29 |
||
|
Richtlijn (EU) 2016/2341 |
Beleggingsbeginselen |
Verklaring inzake beleggingsbeginselen |
Artikel 30 |
||
|
Richtlijn (EU) 2016/2341 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Bestuursrechtelijke sanctie en andere maatregel waartegen geen beroep is ingesteld |
Artikel 48, lid 4 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2034 (16) |
Juridische structuur en governance- en organisatiestructuur |
Juridische structuur en governance- en organisatiestructuur |
Artikel 44 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2034 |
Administratieve sanctie en maatregel |
Administratieve sanctie en maatregel waartegen geen beroep is ingesteld of het recht om beroep in te stellen uitputtend werd gebruikt |
Artikel 20 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2034 |
Beroep tegen een administratieve sanctie en maatregel |
Beroep tegen een administratieve sanctie en maatregel, met inbegrip van stand van zaken en resultaat van het beroep |
Artikel 20 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2162 (17) |
Informatie over programma’s van gedekte obligaties |
Informatie over programma’s van gedekte obligaties |
Artikel 14 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2162 |
Administratieve sanctie en maatregel |
Administratieve sancties en andere administratieve maatregelen |
Artikel 24 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2162 |
Strafrechtelijke sanctie |
Strafrechtelijke sanctie |
Artikel 24 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2162 |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Beroep tegen een administratieve sanctie en maatregel, met inbegrip van status en uitkomst van het beroep |
Artikel 24 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2162 |
Nietigverklaring van een besluit |
Nietigverklaring van een besluit waarbij een administratieve sanctie of andere administratieve maatregel wordt opgelegd, met inbegrip van een in kracht van gewijsde gegane rechterlijke beslissing |
Artikel 24 |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2162 |
Kredietinstellingen die toestemming hebben om gedekte obligaties uit te geven |
Kredietinstellingen die toestemming hebben om gedekte obligaties uit te geven |
Artikel 26, lid 1, punt b) |
||
|
Richtlijn (EU) 2019/2162 |
Europese gedekte obligaties |
Europese gedekte obligaties |
Artikel 26, lid 1, punt c) |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 (18) |
Methodologieën, modellen en belangrijke aan ratings ten grondslag liggende aannamen |
Methodologieën, modellen en belangrijke aan ratings ten grondslag liggende aannamen |
Artikel 8, lid 1 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Kredietratings en ratingoutlook |
Kredietratings en ratingoutlook |
Artikel 10, lid 1 Artikel 11 bis, lid 1 Artikel 11 bis, lid 2 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Centrale databank |
Centrale databank |
Artikel 11 bis, lid 2 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Wijzigingen van ratingmethodologieën, modellen en belangrijke aan ratings ten grondslag liggende aannamen |
Informatie die openbaar moet worden gemaakt wanneer ratingmethodologieën, modellen of belangrijke aan ratings ten grondslag liggende aannamen die bij ratingactiviteiten worden gebruikt, worden gewijzigd |
Artikel 8, lid 6 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Fouten in ratingmethodologieën en beoordeelde entiteiten die daarvan de invloed hebben ondergaan |
Fouten in ratingmethodologieën en beoordeelde entiteiten die daarvan de invloed hebben ondergaan |
Artikel 8, lid 7 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Overheidsratings |
Overheidsratings |
Artikel 8 bis, lid 1 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Kalender voor overheidsratings |
Kalender voor overheidsratings |
Artikel 8 bis, lid 3 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Besluiten om een rating niet langer op te stellen |
Besluiten om een rating niet langer op te stellen |
Artikel 10, lid 1 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Gedragslijnen en procedures ten aanzien van ongevraagde ratings |
Gedragslijnen en procedures ten aanzien van ongevraagde ratings |
Artikel 10, lid 4 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Openbaarmakingen door ratingbureaus |
Openbaarmakingen door ratingbureaus |
Artikel 11, lid 1 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Jaarlijks transparantieverslag |
Jaarlijks transparantieverslag |
Artikel 12 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Besluit inzake de certificatie van een ratingbureau van een derde land |
Besluit inzake de certificatie van een ratingbureau van een derde land |
Artikel 5, lid 3 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Geregistreerd ratingbureau |
Geregistreerd ratingbureau |
Artikel 8 quinquies, lid 2 Artikel 18, lid 3 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Marktaandeel van ratingbureaus en soorten afgegeven ratings |
Marktaandeel van ratingbureaus en soorten afgegeven ratings |
Artikel 8 quinquies, lid 2 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Historische prestatiegegevens |
Historische prestatiegegevens |
Artikel 11, lid 2 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Beknopte informatie over de belangrijkste ontwikkelingen |
Beknopte informatie over de belangrijkste ontwikkelingen |
Artikel 11, lid 2 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Artikel 24, lid 5 Artikel 36 quinquies, lid 1 |
||
|
Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Dwangsommen |
Dwangsommen |
Artikel 36 quinquies, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 345/2013 (19) |
Europese durfkapitaalfondsen |
Europese durfkapitaalfondsen, met inbegrip van de landen waar zij op de markt worden aangeboden |
Artikel 17, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 345/2013 |
Beheerders van Europese durfkapitaalfondsen |
Beheerders van Europese durfkapitaalfondsen |
Artikel 17, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 346/2013 (20) |
Europese sociaalondernemerschapsfondsen |
Europese sociaalondernemerschapsfondsen, met inbegrip van de landen waar zij op de markt worden aangeboden |
Artikel 18, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 346/2013 |
Beheerders van Europese sociaalondernemerschapsfondsen |
Beheerders van Europese sociaalondernemerschapsfondsen |
Artikel 18, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 575/2013 (21) |
Openbaarmaking prudentiële vereisten |
Openbaarmaking prudentiële vereisten |
Deel acht |
||
|
Verordening (EU) nr. 537/2014 (22) |
Jaarlijkse transparantieverslagen |
Jaarlijkse transparantieverslagen |
Artikel 13 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 (23) |
Klasse financieel instrument |
Klasse financieel instrument |
Artikel 14, lid 6 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
EU-beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling |
EU-beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling |
Artikel 15, lid 1, tweede alinea |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
Referentiegegevens voor financiële instrumenten |
Referentiegegevens voor financiële instrumenten |
Artikel 27, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
Register van derivaten die onder de handelsverplichting vallen |
Register van derivaten die onder de handelsverplichting vallen |
Artikel 34 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
Handelsplatformen |
Platformen waar derivaten waarvoor een handelsverplichting geldt, tot de handel zijn toegelaten of worden verhandeld, en de data met ingang waarvan de verplichting in werking treedt |
Artikel 34 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
Tijdelijke interventie van de ESMA |
Kennisgeving van besluiten tot tijdelijke interventie van ESMA |
Artikel 40, lid 5 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
Productinterventie door bevoegde autoriteiten |
Kennisgeving van besluiten tot productinterventie door bevoegde autoriteiten |
Artikel 42, lid 5 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
Samenvatting van nationale positiebeheersmaatregelen en positielimieten |
Samenvatting van nationale maatregelen ter vermindering van de omvang van een positie of blootstelling en ter beperking van de mogelijkheden voor het verwerven van een grondstoffenderivaat |
Artikel 44, lid 2 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
Beperkingen voor het verwerven van een grondstoffenderivaat |
Beperkingen voor het verwerven van een grondstoffenderivaat |
Artikel 45, lid 6 |
||
|
Verordening (EU) nr. 600/2014 |
Ondernemingen uit derde landen |
Register van ondernemingen uit derde landen die in de Unie beleggingsdiensten of -activiteiten mogen verrichten |
Artikel 48 |
||
|
Verordening (EU) nr. 1286/2014 (24) |
Essentiële-informatiedocument |
Essentiële-informatiedocument |
Artikel 5, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 1286/2014 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Artikel 27, lid 1, en artikel 29, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) nr. 1286/2014 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Besluit tot oplegging van een bestuursrechtelijke sanctie en maatregel waartegen geen beroep is ingesteld wegens inbreuken als bedoeld in artikel 24, lid 1 |
Artikel 29, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2015/760 (25) |
Europese langetermijnbeleggingsinstelling |
Europese langetermijnbeleggingsinstelling, met inbegrip van identificatiegegevens |
Artikel 3, lid 3, tweede alinea |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 (26) |
Openbaarmakingen belangenconflicten |
Openbaarmakingen belangenconflicten |
Artikel 4, lid 5 |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Richtsnoeren voor inputgegevens |
Richtsnoeren met betrekking tot de soorten inputgegevens, de prioriteit die wordt gegeven aan het gebruik van de verschillende soorten inputgegevens en de uitvoering van een deskundige beoordeling, om de naleving van punt a) en de methodologie te waarborgen |
Artikel 11, lid 1, punt c) |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Regelingen voor beperkte kwantiteit of kwaliteit van de inputgegevens |
Regelingen waarin wordt aangegeven onder welke omstandigheden waarin de kwantiteit of kwaliteit van de inputgegevens onder het vereiste niveau zakt en waarin wordt beschreven of en hoe de benchmark moet worden berekend |
Artikel 12, lid 3 |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Informatie over benchmarkmethodologie |
Informatie over benchmarkmethodologie |
Artikel 13, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Nalevingsverklaring |
Nalevingsverklaring van de beheerder van een significante benchmark |
Artikel 25, lid 7 |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Nalevingsverklaring |
Nalevingsverklaring van de beheerder van een niet-significante benchmark |
Artikel 26, lid 3 |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Benchmarkverklaring |
Benchmarkverklaring |
Artikel 27, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Acties in geval van wijziging of stopzetting van de benchmark |
Procedure voor acties in geval van wijziging of stopzetting van de benchmark |
Artikel 28, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Artikel 45, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2016/1011 |
Benchmarkbeheerder |
Register van beheerders en benchmarks |
Artikel 36 |
||
|
Verordening (EU) 2017/1131 (27) |
Geldmarktfonds |
Geldmarktfonds, met inbegrip van het type fonds overeenkomstig artikel 3, lid 1, of het een kortlopend of standaard-MMF betreft, de beheerder en de bevoegde autoriteit ervan |
Artikel 4, lid 7 |
||
|
Verordening (EU) 2019/1238 (28) |
Essentiële-informatiedocument |
Essentiële-informatiedocument |
Artikel 26, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2019/1238 |
Besluit productinterventie door bevoegde autoriteiten |
Bericht over besluit tot productinterventie door bevoegde autoriteiten |
Artikel 63, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2019/1238 |
Besluit tot productinterventie door Eiopa |
Besluit tot productinterventie door Eiopa |
Artikel 65, lid 6 |
||
|
Verordening (EU) 2019/1238 |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Artikel 69, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2019/1238 |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie, met inbegrip van uitkomst van het beroep |
Artikel 69, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2019/1238 |
Nietigverklaring van een besluit |
Beroep tegen een bestuursrechtelijke sanctie en maatregel |
Artikel 69, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2019/2033 (29) |
Doelstellingen en beleidslijnen inzake risicobeheer van beleggingsondernemingen |
Doelstellingen en beleidslijnen inzake risicobeheer van beleggingsondernemingen |
Deel zes |
||
|
Verordening (EU) 2019/2033 |
Governance van beleggingsondernemingen |
Governance van beleggingsondernemingen |
Deel zes |
||
|
Verordening (EU) 2019/2033 |
Eigen vermogen van beleggingsondernemingen |
Eigen vermogen van beleggingsondernemingen |
Deel zes |
||
|
Verordening (EU) 2019/2033 |
Naleving van eigenvermogensvereisten van beleggingsondernemingen |
Naleving van eigenvermogensvereisten van beleggingsondernemingen |
Deel zes |
||
|
Verordening (EU) 2019/2033 |
Beloningsbeleid en -praktijken van beleggingsondernemingen |
Beloningsbeleid en -praktijken van beleggingsondernemingen |
Deel zes |
||
|
Verordening (EU) 2019/2033 |
Beleggingsbeleid van beleggingsondernemingen |
Beleggingsbeleid van beleggingsondernemingen |
Deel zes |
||
|
Verordening (EU) 2019/2033 |
Ecologische, sociale en governancerisico’s van beleggingsondernemingen |
Ecologische, sociale en governancerisico’s van beleggingsondernemingen |
Deel zes |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 (30) |
Voorwetenschap |
Voorwetenschap |
Artikel 88, lid 1 |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Cryptoactivawitboeken voor andere cryptoactiva dan activagerelateerde tokens of e-moneytokens |
Cryptoactivawitboeken voor andere cryptoactiva dan activagerelateerde tokens of e-moneytokens met inbegrip van elke gewijzigde of verouderde versie |
Artikel 109, lid 2 |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Informatie over de uitgever van activagerelateerde tokens |
Informatie over de uitgever van activagerelateerde tokens |
Artikel 109, lid 3, punten a), b) en d) tot en met g) |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Cryptoactivawitboeken voor activagerelateerde tokens |
Cryptoactivawitboeken voor activagerelateerde tokens met inbegrip van elke gewijzigde of verouderde versie |
Artikel 109, lid 3, punt c) |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Informatie over de uitgever van e-moneytokens |
Informatie over de uitgever van e-moneytokens |
Artikel 109, lid 4, punten a), b), d), e) en f) |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Cryptoactivawitboeken voor e-moneytokens |
Cryptoactivawitboeken voor e-moneytokens met inbegrip van elke gewijzigde of verouderde versie |
Artikel 109, lid 4, punt c) |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Informatie over aanbieders van cryptoactivadiensten |
Informatie over aanbieders van cryptoactivadiensten |
Artikel 109, lid 5 |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Maatregel aangemeld overeenkomstig artikel 109, lid 6, van de MiCA-verordening |
Maatregel aangemeld overeenkomstig artikel 109, lid 6, van de MiCA-verordening |
Artikel 109, lid 6 |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Niet-conforme entiteit die cryptoactivadiensten aanbiedt |
Niet-conforme entiteiten die cryptoactivadiensten aanbieden, met inbegrip van de handelsnaam of de website van een niet-conforme entiteit, de naam van de bevoegde autoriteit die de informatie heeft verstrekt en de veranderingen in de omstandigheden of informatie met betrekking tot de geregistreerde niet-conforme entiteit die onder de aandacht van de ESMA wordt gebracht, indien van toepassing |
Artikel 110, leden 1 en 2 |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Inbreuk op MiCA |
Op eigen initiatief door de ESMA vastgestelde inbreuk |
Artikel 110, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2023/1114 |
Niet-vergunde of niet-geregistreerde aanbieder van cryptoactivadiensten van een derde land |
Door de toezichthoudende autoriteiten van derde landen verstrekte informatie over entiteiten die zonder de vereiste vergunning of registratie cryptoactivadiensten aanbieden |
Artikel 110, lid 4 |
||
|
Verordening (EU) 2023/2631 (31) |
Factsheet |
Factsheet |
Artikel 15, lid 1, punt a) |
||
|
Verordening (EU) 2023/2631 |
Toetsing vóór uitgifte |
Toetsing vóór uitgifte |
Artikel 15, lid 1, punt b) |
||
|
Verordening (EU) 2023/2631 |
Toewijzingsverslag |
Jaarlijkse toewijzingsverslagen |
Artikel 15, lid 1, punt d) |
||
|
Verordening (EU) 2023/2631 |
Toetsing na uitgifte |
Toetsing na uitgifte |
Artikel 15, lid 1, punt e) |
||
|
Verordening (EU) 2023/2631 |
Impactverslag |
Impactverslag |
Artikel 15, lid 1, punt f) |
||
|
Verordening (EU) 2023/2631 |
Facultatieve toetsing van het impactverslag |
Facultatieve toetsing van het impactverslag |
Artikel 15, lid 1, punt h) |
||
|
Verordening (EU) 2023/2631 |
Openbaarmakingen vóór uitgifte van duurzame en aan duurzaamheid gekoppelde obligaties |
Openbaarmaking vóór uitgifte voor uitgevende instellingen van obligaties die als ecologisch duurzame obligaties op de markt worden gebracht of van aan duurzaamheid gekoppelde obligaties |
Artikel 20 |
||
|
Verordening (EU) 2023/2631 |
Periodieke openbaarmakingen na uitgifte van duurzame en aan duurzaamheid gekoppelde obligaties |
Periodieke openbaarmaking na uitgifte voor uitgevende instellingen van obligaties die als ecologisch duurzame obligaties op de markt worden gebracht of van aan duurzaamheid gekoppelde obligaties |
Artikel 21 |
||
|
Verordening (EU) 2023/2859 |
Overige |
Overige soorten informatie die openbaar wordt gemaakt op grond van andere juridisch bindende handelingen van de Unie die voorzien in gecentraliseerde elektronische toegang tot informatie op ESAP |
Artikel 1, lid 1, punt a) |
Tabel 2
Groottecategorieën
|
Richtlijn of verordening |
Criteria |
Categorie naar grootte |
|
Verordening (EU) 2017/1129 |
Artikel 2, punt f) |
“Kmo” of “mkb” indien aan de criteria wordt voldaan |
|
“Groot” indien niet aan de criteria wordt voldaan |
||
|
Verordening (EU) 2019/2033 |
Artikel 12, lid 1 |
“Klein en niet verweven” indien aan de criteria wordt voldaan |
|
“Groot” indien de criteria worden overschreden |
||
|
Richtlijn 2004/109/EG |
Artikel 3, lid 1, van Richtlijn 2013/34/EU |
“Micro-onderneming” |
|
Artikel 3, lid 2, van Richtlijn 2013/34/EU |
“Kleine onderneming” |
|
|
Artikel 3, lid 3, van Richtlijn 2013/34/EU |
“Middelgrote onderneming” |
|
|
Artikel 3, lid 4, van Richtlijn 2013/34/EU |
“Grote onderneming” |
|
|
Artikel 3, lid 5, van Richtlijn 2013/34/EU |
“Kleine groep” |
|
|
Artikel 3, lid 6, van Richtlijn 2013/34/EU |
“Middelgrote groep” |
|
|
Artikel 3, lid 7, van Richtlijn 2013/34/EU |
“Grote groep” |
|
|
Richtlijn 2013/34/EU |
Artikel 3, lid 1 |
“Micro-onderneming” |
|
Artikel 3, lid 2 |
“Kleine onderneming” |
|
|
Artikel 3, lid 3 |
“Middelgrote onderneming” |
|
|
Artikel 3, lid 4 |
Grote onderneming |
|
|
Artikel 3, lid 5 |
“Kleine groep” |
|
|
Artikel 3, lid 6 |
“Middelgrote groep” |
|
|
Artikel 3, lid 7 |
“Grote groep” |
|
|
Verordening (EU) nr. 575/2013 |
Artikel 4, lid 1 |
“Kleine en niet-complexe instelling” indien zij voldoet aan de criteria van punt 145 |
|
“Grote instelling” indien zij voldoet aan de criteria van punt 146 |
||
|
“Grote dochteronderneming” indien zij voldoet aan de criteria van punt 147 |
||
|
Richtlijn 2014/65/EU |
Artikel 4, lid 13 |
“Kmo” of “mkb” indien aan de criteria wordt voldaan |
|
“Groot” indien de criteria worden overschreden |
||
|
Richtlijn 2014/59/EU |
Artikel 2, lid 1, punt 107 |
“Klein, middelgroot en micro” indien zij voldoen aan de criteria van artikel 2, lid 1, van de bijlage bij Aanbeveling 2003/361/EG van de Commissie (32) |
|
Artikel 2, lid 1, punt 107 |
“Groot” indien de criteria van artikel 2, lid 1, van de bijlage bij Aanbeveling 2003/361/EG worden overschreden |
|
|
Richtlijn (EU) 2016/2341 |
Artikel 5 |
“Klein” indien aan de criteria wordt voldaan |
|
“Groot” indien de criteria worden overschreden |
Tabel 3
Indeling van bepaalde entiteiten in categorieën
|
Entiteiten |
Categorie |
|
Beheerder van benchmarks zoals gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 6), van Verordening (EU) 2016/1011 |
Beheerder van benchmarks |
|
Centrale tegenpartij en andere soorten tegenpartijen als omschreven in artikel 2 van Verordening (EU) nr. 648/2012 (33) |
CTP |
|
Centrale effectenbewaarinstelling als gedefinieerd in artikel 2, lid 1, punt 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 (34) |
CSD |
|
Ratingbureau als omschreven in artikel 3, lid 1, punt b), van Verordening (EG) nr. 1060/2009 |
Ratingbureau |
|
Kredietinstelling waaraan overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU vergunning is verleend |
Kredietinstelling |
|
Beleggingsonderneming waaraan overeenkomstig Richtlijn 2014/65/EU vergunning is verleend |
Beleggingsonderneming |
|
Verzekeringsonderneming waaraan overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EG vergunning is verleend |
Verzekeringsonderneming |
|
Beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen (abi-beheerders) vergund of geregistreerd overeenkomstig Richtlijn 2011/61/EU |
Abi-beheerder |
|
Beheermaatschappij zoals gedefinieerd in artikel 2, lid 1, punt b), van Richtlijn 2009/65/EG |
Beheermaatschappij |
|
Instelling voor bedrijfspensioenvoorziening zoals gedefinieerd in artikel 6, punt 1, van Richtlijn (EU) 2016/2341 |
Instelling voor bedrijfspensioenvoorziening |
|
Betalingsinstellingen in de zin van artikel 4, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366 (35) |
Betalingsinstellingen |
|
Herverzekeringsonderneming waaraan overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EG vergunning is verleend |
Herverzekering |
|
Instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) waaraan overeenkomstig Richtlijn 2009/65/EG vergunning is verleend |
Icbe’s |
|
ESG-ratingaanbieders zoals gedefinieerd in artikel 3, lid 4, van Verordening (EU) 2024/3005 betreffende de transparantie en integriteit van op ecologische, sociale en governancefactoren (ESG) gebaseerde ratingactiviteiten en tot wijziging van Verordening (EU) 2019/2088 en Verordening (EU) 2023/2859 |
ESG-ratingaanbieders |
|
Andere financiëlemarktdeelnemers, ook op het gebied van effectenbeurzen, grondstoffenbeurzen, financiële technologie en infrastructuur |
Andere financiëlemarktdeelnemers |
(1) Richtlijn 2004/25/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende het openbaar overnamebod (PB L 142 van 30.4.2004, blz. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/25/oj).
(2) Richtlijn 2007/36/EG van het Europees Parlement en de Raad van 11 juli 2007 betreffende de uitoefening van bepaalde rechten van aandeelhouders in beursgenoteerde vennootschappen (PB L 184 van 14.7.2007, blz. 17, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2007/36/oj).
(3) Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende marktmisbruik (verordening marktmisbruik) en houdende intrekking van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijnen 2003/124/EG, 2003/125/EG en 2004/72/EG van de Commissie (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).
(4) Verordening (EU) 2019/2088 van het Europees Parlement en de Raad van 27 november 2019 betreffende informatieverschaffing over duurzaamheid in de financiëledienstensector (PB L 317 van 9.12.2019, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2088/oj).
(5) Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/65/oj)
(6) Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende de transparantie van effectenfinancieringstransacties en van hergebruik en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2015/2365/oj).
(7) Richtlijn 2002/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 16 december 2002 betreffende het aanvullende toezicht op kredietinstellingen, verzekeringsondernemingen en beleggingsondernemingen in een financieel conglomeraat en tot wijziging van de Richtlijnen 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG en 93/22/EEG van de Raad en van de Richtlijnen 98/78/EG en 2000/12/EG van het Europees Parlement en de Raad (PB L 35 van 11.2.2003, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2002/87/oj).
(8) Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad van 17 mei 2006 betreffende de wettelijke controles van jaarrekeningen en geconsolideerde jaarrekeningen, tot wijziging van de Richtlijnen 78/660/EEG en 83/349/EEG van de Raad en houdende intrekking van Richtlijn 84/253/EEG van de Raad (PB L 157 van 9.6.2006, blz. 87, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2006/43/oj).
(9) Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (PB L 302 van 17.11.2009, blz. 32, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/65/oj).
(10) Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2009 betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II) (PB L 335 van 17.12.2009, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/138/oj).
(11) Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010 (PB L 174 van 1.7.2011, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2011/61/oj).
(12) Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht op kredietinstellingen, tot wijziging van Richtlijn 2002/87/EG en tot intrekking van de Richtlijnen 2006/48/EG en 2006/49/EG (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
(13) Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende de totstandbrenging van een kader voor het herstel en de afwikkeling van kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Richtlijn 82/891/EEG van de Raad en de Richtlijnen 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU en 2013/36/EU en de Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 648/2012, van het Europees Parlement en de Raad (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj).
(14) Richtlijn (EU) 2016/97 van het Europees Parlement en de Raad van 20 januari 2016 inzake verzekeringsdistributie (PB L 26 van 2.2.2016, blz. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2016/97/oj).
(15) Richtlijn (EU) 2016/2341 van het Europees Parlement en de Raad van 14 december 2016 betreffende de werkzaamheden van en het toezicht op instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening (IBPV’s) (PB L 354 van 23.12.2016, blz. 37, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2016/2341/oj).
(16) Richtlijn (EU) 2019/2034 van het Europees Parlement en de Raad van 27 november 2019 betreffende het prudentiële toezicht op beleggingsondernemingen en tot wijziging van Richtlijnen 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU en 2014/65/EU (PB L 314 van 5.12.2019, blz. 64, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2019/2034/oj).
(17) Richtlijn (EU) 2019/2162 van het Europees Parlement en de Raad van 27 november 2019 betreffende de uitgifte van gedekte obligaties en het overheidstoezicht op gedekte obligaties en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG en 2014/59/EU (PB L 328 van 18.12.2019, blz. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2019/2162/oj).
(18) Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbureaus (PB L 302 van 17.11.2009, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2009/1060/oj).
(19) Verordening (EU) nr. 345/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 17 april 2013 betreffende Europese durfkapitaalfondsen (PB L 115 van 25.4.2013, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/345/oj).
(20) Verordening (EU) nr. 346/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 17 april 2013 inzake Europese sociaalondernemerschapsfondsen (PB L 115 van 25.4.2013, blz. 18, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/346/oj).
(21) Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende prudentiële vereisten voor kredietinstellingen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).
(22) Verordening (EU) nr. 537/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende specifieke eisen voor de wettelijke controles van financiële overzichten van organisaties van openbaar belang en tot intrekking van Besluit 2005/909/EG van de Commissie ( PB L 158 van 27.5.2014, blz. 77, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/537/oj).
(23) Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/600/oj).
(24) Verordening (EU) nr. 1286/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 26 november 2014 over essentiële-informatiedocumenten voor verpakte retailbeleggingsproducten en verzekeringsgebaseerde beleggingsproducten (PRIIP’s) (PB L 352 van 9.12.2014, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/1286/oj).
(25) Verordening (EU) 2015/760 van het Europees Parlement en de Raad van 29 april 2015 betreffende Europese langetermijnbeleggingsinstellingen (PB L 123 van 19.5.2015, blz. 98, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2015/760/oj).
(26) Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2016 betreffende indices die worden gebruikt als benchmarks voor financiële instrumenten en financiële overeenkomsten of om de prestatie van beleggingsfondsen te meten en tot wijziging van Richtlijnen 2008/48/EG en 2014/17/EU en Verordening (EU) nr. 596/2014 (PB L 171 van 29.6.2016, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/1011/oj).
(27) Verordening (EU) 2017/1131 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 inzake geldmarktfondsen (PB L 169 van 30.6.2017, blz. 8, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2017/1131/oj).
(28) Verordening (EU) 2019/1238 van het Europees Parlement en de Raad van 20 juni 2019 inzake een pan-Europees persoonlijk pensioenproduct (PEPP) (PB L 198 van 25.7.2019, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/1238/oj).
(29) Verordening (EU) 2019/2033 van het Europees Parlement en de Raad van 27 november 2019 betreffende prudentiële vereisten voor beleggingsondernemingen en tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 1093/2010, (EU) nr. 575/2013, (EU) nr. 600/2014 en (EU) nr. 806/2014 (PB L 314 van 5.12.2019, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
(30) Verordening (EU) 2023/1114 van het Europees Parlement en de Raad van 31 mei 2023 betreffende cryptoactivamarkten en tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 1095/2010 en Richtlijnen 2013/36/EU en (EU) 2019/1937 (PB L 150 van 9.6.2023, blz. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).
(31) Verordening (EU) 2023/2631 van het Europees Parlement en de Raad van 22 november 2023 betreffende Europese groene obligaties en optionele openbaarmakingen voor obligaties die als ecologisch duurzame obligaties op de markt worden gebracht en voor aan duurzaamheid gekoppelde obligaties (PB L, 2023/2631, 30.11.2023, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/2631/oj).
(32) Aanbeveling van de Commissie van 6 mei 2003 betreffende de definitie van kleine, middelgrote en micro-ondernemingen (PB L 124 van 20.5.2003, blz. 36, ELI: http://data.europa.eu/eli/reco/2003/361/oj).
(33) Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2012/648/oj)
(34) Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad 23 juli 2014 betreffende de verbetering van de effectenafwikkeling in de Europese Unie, betreffende centrale effectenbewaarinstellingen en tot wijziging van Richtlijnen 98/26/EG en 2014/65/EU en Verordening (EU) nr. 236/2012 (PB L 257 van 28.8.2014, blz. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/909/oj)
(35) Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende betalingsdiensten in de interne markt, houdende wijziging van de Richtlijnen 2002/65/EG, 2009/110/EG en 2013/36/EU en Verordening (EU) nr. 1093/2010 en houdende intrekking van Richtlijn 2007/64/EG (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj).
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/1338/oj
ISSN 1977-0758 (electronic edition)