BIJLAGE

Template voor samenwerkingsregelingen betreffende de uitwisseling van informatie tussen bevoegde autoriteiten van lidstaten en toezichthoudende autoriteiten in derde landen en de handhaving van in derde landen uit Verordening (EU) 2023/1114 voortvloeiende verplichtingen

1.   Inleiding

Beschrijving van de rechtsgrondslag van elk van de ondertekenende autoriteiten voor de uitwisseling van informatie om hun taken overeenkomstig hun wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende cryptoactivamarkten te kunnen uitoefenen.

Verklaring dat, overeenkomstig de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen die de rechtsgrondslag voor de uitwisseling van informatie vormen, de ondertekenende autoriteiten elkaar wederzijdse bijstand zullen verlenen in overeenstemming met de samenwerkingsregelingen.

Verklaring dat de bepalingen van de samenwerkingsregelingen niet bedoeld zijn om wettelijk bindende verplichtingen te creëren of in de plaats te treden van nationaal recht.

2.   Definities

Een passende lijst met definities van in de samenwerkingsregelingen gebruikte termen.

3.   Soort van bijstand die wordt verleend

Beschrijving van het soort bijstand dat wordt verleend overeenkomstig artikel 94 van Verordening (EU) 2023/1114, zoals:

a)	het verkrijgen van informatie uit de dossiers van de aangezochte autoriteit;

b)	het verkrijgen van verklaringen of informatie van personen;

c)	het verkrijgen van documenten van personen of entiteiten, onder meer door de uitvoering van inspecties ter plaatse;

d)

het verkrijgen van overzichten van dataverkeer, voor zover toegestaan door het nationale recht en, indien van toepassing, met de hulp van de bevoegde rechterlijke autoriteit, afhankelijk van de uitvoering van artikel 94, lid 3, punt e), van Verordening (EU) 2023/1114 of van een gelijkwaardige bevoegdheid krachtens de wetgeving van het betrokken derde land;

e)	het verkrijgen of helpen te verkrijgen van de bevriezing van of beslaglegging op activa overeenkomstig artikel 94, lid 3, punt f), van Verordening (EU) 2023/1114 of een gelijkwaardige bevoegdheid krachtens het recht van het betrokken derde land;

f)

het verkrijgen of helpen te verkrijgen van de tijdelijke beëindiging van elke praktijk of gedraging die wordt beschouwd als indruisend tegen de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende cryptoactivamarkten, overeenkomstig artikel 94, lid 1, punt v), van Verordening (EU) 2023/1114 of een gelijkwaardige bevoegdheid krachtens het recht van het betrokken derde land.

4.   Algemene bepalingen — weigering van bijstand

Een lijst met gevallen waarin verzoeken om samenwerking door bevoegde autoriteiten kunnen worden geweigerd, moet de volgende situaties omvatten:

a)	het verzoek is niet in overeenstemming met de samenwerkingsregelingen;

b)	door het verzoek zou de aangezochte autoriteit moeten handelen op een wijze die in strijd is met het nationale recht;

c)	de mededeling van de betrokken informatie zou ongunstig kunnen uitwerken op de veiligheid van de betrokken jurisdictie, en in het bijzonder de bestrijding van terrorisme of andere vormen van ernstige criminaliteit;

d)	het voldoen aan het verzoek zou ongunstig kunnen uitwerken op het eigen onderzoek (zoals een strafrechtelijk onderzoek) van de aangezochte autoriteit of op haar handhavingsactiviteiten;

e)	voor dezelfde feiten en tegen dezelfde personen is reeds een gerechtelijke procedure ingeleid bij de bevoegde autoriteiten van de betrokken jurisdictie;

f)

in de betrokken jurisdictie is ten aanzien van dezelfde personen voor dezelfde feiten reeds een rechterlijke uitspraak met kracht van gewijsde gewezen, tenzij de verzoekende autoriteit kan aantonen dat de genoegdoening of sancties die worden gevorderd in door de verzoekende autoriteit ingeleide procedures niet van dezelfde aard zijn als of niet cumuleren met genoegdoening of sancties verkregen in de jurisdictie van de aangezochte autoriteit.

De bijstand mag niet worden geweigerd op basis van het feit dat het soort onderzochte gedragingen geen inbreuk zou maken op de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen inzake cryptoactivamarkten van de jurisdictie van de aangezochte autoriteit.

5.   Toezending en behandeling van verzoeken om bijstand

Beschrijving van de procedure voor de toezending en behandeling van verzoeken om bijstand.

6.   Toegestaan gebruik van informatie

Beschrijving van de regels inzake het toegestane gebruik van de informatie overeenkomstig artikel 107, lid 5, van Verordening (EU) 2023/1114 en het feit dat de verstrekte informatie bestemd moet zijn voor de vervulling van de taken van de verzoekende autoriteit om de naleving en handhaving van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen inzake cryptoactivamarkten te waarborgen. De uitgewisselde informatie mag uitsluitend worden gebruikt voor de in het verzoek om bijstand genoemde doeleinden.

Indien een verzoekende autoriteit voornemens is de in het kader van de samenwerkingsregelingen verstrekte informatie te gebruiken voor andere dan de in dit punt genoemde doeleinden, moet zij daartoe vooraf toestemming verkrijgen van de aangezochte autoriteit.

7.   Verwerking van persoonsgegevens

Vermelding dat persoonsgegevens moeten worden verwerkt met volledige inachtneming van Verordening (EU) 2016/679.

8.   Vertrouwelijkheidsrestricties

Beschrijving van de regels inzake vertrouwelijke behandeling van informatie waarin inzage wordt gegeven, die wordt ontvangen, uitgewisseld of doorgegeven. De beschrijving moet onder meer omvatten:

a)

alle informatie die uit hoofde van de samenwerkingsregelingen tussen de ondertekenende autoriteiten wordt uitgewisseld en betrekking heeft op commerciële of operationele voorwaarden of andere economische of persoonlijke kwesties, moet als vertrouwelijk worden beschouwd en moet onder de vereisten van het ambtsgeheim vallen, behalve wanneer de aangezochte autoriteit op het tijdstip van de doorgifte van de informatie verklaart dat in deze informatie inzage mag worden verleend, dan wel wanneer deze inzageverlening in het kader van gerechtelijke procedures noodzakelijk is;

b)

het ambtsgeheim geldt voor alle natuurlijke personen en rechtspersonen die voor de ondertekenende autoriteiten werken of hebben gewerkt. Aan geen enkele andere natuurlijke persoon of rechtspersoon mag inzage worden verleend in informatie die onder het ambtsgeheim valt, behalve op grond van in het Unierecht of het nationale recht vastgelegde bepalingen, of op grond van bepalingen in het recht van het betrokken derde land die ten minste gelijkwaardig zijn aan die bepalingen.

In de uitgewisselde informatie mag alleen aan een andere autoriteit of entiteit inzage worden verleend na voorafgaande toestemming van de ondertekenende autoriteit die deze heeft verstrekt.

9.   Algemene bepalingen — aanwijzing van een aanspreekpunt

Om de samenwerking in het kader van de regelingen te vergemakkelijken, worden door de ondertekenende autoriteiten aanspreekpunten aangewezen.

10.   Algemene bepalingen — herzieningsclausule

De werking en de doeltreffendheid van de samenwerkingsregelingen worden door de ondertekenende autoriteiten periodiek herzien om de reikwijdte of het functioneren van de regelingen waar nodig uit te breiden of te wijzigen.

11.   Overige bepalingen — diversen