(1)

De Unie moet zorgen voor een doeltreffende bescherming van de integriteit en de goede werking van haar financiële stelsel en van de interne markt tegen witwaspraktijken en terrorismefinanciering. In Richtlijn (EU) 2015/849 is bepaald dat de Commissie derde landen moet identificeren met in hun regelgeving voor de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering (“AML/CFT”) strategische tekortkomingen die een aanzienlijke bedreiging vormen voor het financiële stelsel van de Unie.

(2)

In Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/1675 van de Commissie (2) worden derde landen met een hoog risico geïdentificeerd die strategische tekortkomingen vertonen. Deze verordening moet in voorkomend geval worden herzien, in het licht van de vooruitgang die deze derde landen met een hoog risico hebben geboekt bij het wegwerken van de strategische tekortkomingen in hun regelgeving voor de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering. De Commissie moet in haar beoordelingen rekening houden met nieuwe informatie afkomstig van internationale organisaties en normgevers, zoals de Financial Action Task Force (FATF).

(3)

Rekening houdend met de hoge mate van integratie van het internationale financiële stelsel, de nauwe banden tussen marktdeelnemers, het hoge aantal grensoverschrijdende transacties naar/vanuit de Unie en de mate waarin de markt is opengesteld, wordt ervan uitgegaan dat elke AML/CFT-bedreiging voor het internationale financiële stelsel ook een bedreiging vormt voor het financiële stelsel van de Unie.

(4)

Overeenkomstig de criteria van Richtlijn (EU) 2015/849 houdt de Commissie, overeenkomstig artikel 9, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/849, rekening met de recente beschikbare informatie, in het bijzonder de recent uitgebrachte publieke verklaringen (“Public Statements”) van de FATF, de documenten “Improving Global AML/CFT Compliance: on-going process” van de FATF en FATF-verslagen van de International Cooperation Review Group in verband met de risico’s van afzonderlijke derde landen.

(5)

In oktober 2019 heeft de FATF Mongolië geïdentificeerd als een land dat in zijn AML/CFT-regelgeving strategische tekortkomingen vertoont waarvoor Mongolië samen met de FATF een actieplan had ontwikkeld. Op basis hiervan en uitgaande van de recentste relevante informatie is de Commissie in haar beoordeling van mei 2020 tot de conclusie gekomen dat Mongolië moest worden beschouwd als een derde land dat in zijn AML/CFT-regelgeving strategische tekortkomingen vertoonde die een aanzienlijke bedreiging voor het financiële stelsel van de Unie vormden volgens de in artikel 9 van Richtlijn (EU) 2015/849 opgenomen criteria. Ook werd opgemerkt dat Mongolië schriftelijk een politieke toezegging op hoog niveau had gedaan om de vastgestelde tekortkomingen aan te pakken en samen met de FATF een actieplan had ontwikkeld.

(6)

Het is van het grootste belang dat de Commissie derde landen permanent monitort en de ontwikkelingen van hun juridische en institutionele kaders, de bevoegdheden en procedures van de bevoegde instanties en de doelgerichtheid van hun AML/CFT-regelgeving beoordeelt, met het oog op bijwerking van de bijlage bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/1675.

(7)

De FATF was ingenomen met de aanzienlijke vorderingen die Mongolië heeft gemaakt bij de verbetering van zijn AML/CFT-regelgeving en merkte op dat het land de nodige wet- en regelgevingskaders heeft vastgesteld om de toezeggingen die het in zijn actieplan heeft gedaan met betrekking tot de door de FATF vastgestelde strategische tekortkomingen, na te komen. Het land is dus niet langer onderworpen aan monitoring door de FATF in het kader van haar lopende wereldwijde nalevingsproces ten aanzien van de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering. Het land zal zijn werkzaamheden met de met de FATF vergelijkbare regionale organisaties voortzetten om zijn AML/CFT-regelgeving verder te verbeteren.

(8)

De Commissie heeft de informatie met betrekking tot de vorderingen bij de aanpak van de strategische tekortkomingen van Mongolië beoordeeld.

(9)

In haar beoordeling heeft de Commissie geconcludeerd dat Mongolië op basis van de beschikbare informatie geen strategische tekortkomingen meer vertoont in zijn AML/CFT-regelgeving. Mongolië heeft de doeltreffendheid van zijn AML/CFT-regelgeving versterkt en de daarmee verband houdende technische tekortkomingen aangepakt om de toezeggingen van zijn actieplan met betrekking tot de door de FATF vastgestelde strategische tekortkomingen na te komen. Deze maatregelen zijn voldoende uitgebreid en voldoen aan de nodige vereisten om te oordelen dat de uit hoofde van artikel 9 van Richtlijn (EU) 2015/849 vastgestelde strategische tekortkomingen zijn aangepakt.

(10)

Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/1675 moet derhalve dienovereenkomstig worden gewijzigd,

(1)

In zijn conclusies van 16 september 2019 met betrekking tot de evaluatie van Gemeenschappelijk Standpunt 2008/944/GBVB (1) verbindt de Raad zich ertoe een besluit te overwegen over eindgebruikerscertificaten voor de uitvoer van handvuurwapens en lichte wapens (SALW) en munitie daarvoor.

(2)

In Gemeenschappelijk Standpunt 2008/944/GBVB staat vermeld dat uitvoervergunningen uitsluitend mogen worden toegekend op basis van betrouwbare voorafgaande kennis betreffende het eindgebruik in het land van eindbestemming. In Gemeenschappelijk Standpunt 2008/944/GBVB wordt ook bepaald dat daartoe in het algemeen een grondig gecontroleerd eindgebruikerscertificaat of passende documentatie en/of een of andere, door het land van eindbestemming afgegeven, officiële machtiging vereist zal zijn.

(3)

Een gemeenschappelijke Uniebrede aanpak van eindgebruikerscontrole voor SALW en munitie daarvoor zal het omleidingsrisico beperken, een gelijk speelveld creëren en meer duidelijkheid scheppen voor de defensie-industrie en haar klanten over de relevante vereisten.

(4)

De geactualiseerde gids voor de gebruiker bij Gemeenschappelijk Standpunt 2008/944/GBVB van de Raad, goedgekeurd door de Raad op 16 september 2019, bevat beste praktijken op het gebied van eindgebruikerscertificaten.

(5)

In de EU-strategie tegen illegale vuurwapens, handvuurwapens en lichte wapens en munitie daarvoor, die op 19 november 2018 is aangenomen, belooft de Raad zich te beraden over een besluit over certificaten voor eindgebruikers van uitgevoerde SALW, rekening houdend met de werkzaamheden die in dit verband door de Organisatie voor Veiligheid en Samenwerking in Europa zijn verricht.

(6)

Besluit (GBVB) 2020/979 van de Raad (2) ondersteunt de ontwikkeling van een internationaal erkend systeem voor de validering van het beheer van wapens en munitie dat onafhankelijke validering of certificering van de naleving van open internationale normen mogelijk maakt voor het veilige beheer van nationale voorraden SALW en munitie.

(7)

Overeenkomstig artikel 21, lid 3, van het Verdrag betreffende de Europese Unie moet de Unie toezien op de samenhang tussen de diverse gebieden van haar externe optreden. In dit verband neemt de Raad onder meer nota van Verordening (EG) nr. 428/2009 (3) van de Raad en Verordeningen (EU) nr. 258/2012 (4) en (EU) 2019/125 (5) van het Europees Parlement en de Raad.

(8)

In de conclusies van de Raad over een EU-standpunt inzake de bestrijding van de illegale handel in handvuurwapens en lichte wapens met het oog op de Derde Conferentie ter toetsing van de uitvoering van het VN-actieprogramma inzake SALW, zoals door de Raad aangenomen op 28 mei 2018, wordt gepleit voor de bevordering van de toepassing van eindgebruikerscertificaten bij de controle op de uitvoer van SALW.

(9)

In het actieprogramma van de Verenigde Naties (VN) ter voorkoming, bestrijding en uitbanning van de illegale handel in handvuurwapens en lichte wapens in al zijn aspecten, dat op 20 juli 2001 is aangenomen, verbinden de deelnemende staten zich ertoe passende wetten, regels en administratieve procedures in te voeren ter verzekering van daadwerkelijke controle op de uitvoer en doorvoer van SALW, met inbegrip van het gebruik van certificaten voor eindgebruikers en doeltreffende wettelijke en handhavingsmaatregelen.

(10)

In het Wapenhandelsverdrag, dat op 2 april 2013 door de Algemene Vergadering van de VN is aangenomen, staat dat de uitvoerende staat die partij is, moet trachten de omleiding van de overdracht van conventionele wapens te voorkomen door onderzoek naar partijen betrokken bij de uitvoer, door het eisen van aanvullende documentatie, door certificaten, door waarborgen, door het niet toestaan van export of door andere passende maatregelen, al naargelang het geval.

(11)

In de Agenda 2030 van de VN voor duurzame ontwikkeling wordt bevestigd dat de bestrijding van de illegale handel in SALW noodzakelijk is voor de verwezenlijking van veel duurzameontwikkelingsdoelstellingen, waaronder doelstellingen met betrekking tot vrede, justitie en sterke publieke diensten, armoedebestrijding, economische groei, gezondheid, gendergelijkheid en veilige steden. Daarom hebben alle VN-lidstaten met duurzameontwikkelingsdoelstelling 16.4 van die Agenda toegezegd de illegale stromen van geldmiddelen en wapens aanzienlijk te verminderen.

(12)

In de op 24 mei 2018 voorgestelde VN-Agenda voor ontwapening, met als titel “Securing our Common Future” (Onze gezamenlijke toekomst veiligstellen), heeft de secretaris-generaal van de VN opgeroepen tot het aanpakken van de buitensporige accumulatie van en de illegale handel in conventionele wapens.

(13)

Ongeoorloofde wederuitvoer blijft een omleidingsbron van SALW en munitie daarvoor naar de illegale markt.

(14)

Eindgebruikerscertificaten zijn een belangrijk element om doeltreffende eindgebruikerscontroles tot stand te brengen en het risico van ongewenste omleiding van SALW en munitie daarvoor tot een minimum te beperken. Dergelijke certificaten komen echter niet in de plaats van een vooraf te verrichten volledige risicobeoordeling per geval die wordt uitgevoerd voordat wordt besloten of er een vergunning wordt verleend,