BIJLAGE I

Formulier voor de paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten en voor de kennisgeving van een wijziging van de gegevens met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten (1)

(Artikelen 3 en 6 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Deel 1 — Contactgegevens

Soort kennisgeving:

Paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten/kennisgeving van een wijziging van de gegevens met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten

Lidstaat waarin de beleggingsonderneming/kredietinstelling voornemens is werkzaam te zijn:

Naam van de beleggingsonderneming/kredietinstelling:

Handelsnaam:

Adres:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Naam van de contactpersoon bij de beleggingsonderneming/kredietinstelling:

Lidstaat van herkomst:

Status van de vergunning:

Vergunning verleend door [bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst]

Datum van de vergunning:

Deel 2 — Programma van werkzaamheden

Voorgenomen beleggingsdiensten, -activiteiten en nevendiensten (*)

Beleggingsdiensten en -activiteiten

Nevendiensten

A1

A2

A3

A4

A5

A5

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Financiële instrumenten

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) Gelieve een (x) te plaatsen in de passende vakjes.

(1) Gelieve voor een kennisgeving van een wijziging van de gegevens met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten alleen de delen van het formulier in te vullen die relevant zijn voor de gemelde wijzigingen. Indien u voornemens bent wijzigingen aan te brengen in de beleggingsdiensten, -activiteiten, nevendiensten of financiële instrumenten, gelieve een lijst op te stellen van alle beleggingsdiensten, -activiteiten, nevendiensten of financiële instrumenten die de onderneming zal verstrekken.

Contactgegevens van de in de lidstaat van herkomst gevestigde verbonden agent (*)

Naam van de verbonden agent

Adres

Telefoonnummer

E-mailadres

Contactgegevens

(*) Gelieve voor elke verbonden agent waarvan de beleggingsonderneming gebruik wil maken, afzonderlijke tabellen met de voorgenomen beleggingsdiensten te verstrekken.

Beleggingsdiensten die de verbonden agent voornemens is te verlenen (*):

Beleggingsdiensten en -activiteiten

Nevendiensten

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Financiële instrumenten

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) Gelieve een (x) te plaatsen in het/de passende vakje(s). Indien u voornemens bent wijzigingen aan te brengen in de door de verbonden agent verstrekte beleggingsdiensten, -activiteiten of financiële instrumenten, gelieve een lijst op te stellen van alle beleggingsdiensten, -activiteiten of financiële instrumenten die de verbonden agent zal verstrekken.

BIJLAGE II

Formulier voor de mededeling betreffende een paspoortkennisgeving voor beleggingsdiensten en -activiteiten door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst

(Artikel 5 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Mededeling overeenkomstig artikel 34, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU (1)

VAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

AAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst:

Adres:

Aangewezen contactpunt

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Overeenkomstig artikel 34, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU willen wij u meedelen dat [naam van de onderneming],(1) een beleggingsonderneming waaraan een vergunning is verleend door [naam van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst], voornemens is de in de bijgevoegde paspoortkennisgeving vermelde beleggingsdiensten en/of -activiteiten en nevendiensten voor het eerst te verrichten in het kader van de uitoefening van het recht op het vrij verrichten van beleggingsdiensten of –activiteiten, of (2) een kredietinstelling waaraan een vergunning is verleend door [naam van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst], voornemens is om, met gebruikmaking van een verbonden agent, de in de bijgevoegde paspoortkennisgeving vermelde beleggingsdiensten of -activiteiten voor het eerst te verrichten in het kader van de uitoefening van het recht op het vrij verrichten van beleggingsdiensten of -activiteiten.

Aarzelt u niet contact met ons op te nemen als u vragen hebt.

Hoogachtend,

[Handtekening]

(1) Pas aan waar nodig.

BIJLAGE III

Formulier voor de mededeling betreffende een wijziging van de gegevens met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten of betreffende een wijziging van de getroffen voorzieningen om de toegang tot een MTF of een OTF te vergemakkelijken door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst

(Artikelen 7 en 8 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Mededeling overeenkomstig artikel 34, leden 4 of 7, van Richtlijn 2014/65/EU (1)

VAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

AAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst:

Adres:

Aangewezen contactpunt

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Overeenkomstig artikel 34, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU willen wij u meedelen dat [naam van de onderneming], een beleggingsonderneming/kredietinstelling/marktexploitant waaraan een vergunning is verleend/waarop toezicht wordt uitgeoefend door [naam van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst]:

a) de beleggingsdiensten en -activiteiten/nevendiensten/financiële instrumenten die hij/zij voornemens is op grensoverschrijdende basis te verstrekken op uw grondgebied, heeft gewijzigd;

b) zijn/haar naam heeft veranderd van [oude naam] in [nieuwe naam] met ingang van [datum van de verandering];

c) is verhuisd naar onderstaand adres met ingang van [datum van de wijziging];

d) zijn/haar overige contactgegevens als volgt heeft gewijzigd [eventuele veranderingen in de contactgegevens in deel 1 van bijlage I toevoegen] met ingang van [datum van de wijziging];

e) een extra in [naam van de lidstaat van herkomst] ingeschreven verbonden agent heeft aangenomen om zijn/haar beleggingsdiensten en -activiteiten op grensoverschrijdende basis te verstrekken op uw grondgebied;

f) de in [naam van de lidstaat van ontvangst] getroffen voorzieningen om de toegang tot en de handel op de [naam van de MTF of OTF] te vergemakkelijken, heeft gewijzigd;

g) niet langer beleggingsdiensten verleent en/of beleggingsactiviteiten verricht als gevolg van de intrekking/annulering van haar vergunning met ingang van [datum van de intrekking/annulering].

In de bijlage vindt u een kopie van de kennisgeving van een wijziging van de [gegevens met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten/getroffen voorzieningen om de toegang tot een MTF of OTF te vergemakkelijken] met de relevante wijzigingen. Aarzelt u niet contact met ons op te nemen als u vragen hebt.

Hoogachtend,

[Handtekening]

(1) Pas aan waar nodig en in overeenstemming met de te melden wijzigingen.

BIJLAGE IV

Formulier voor de kennisgeving inzake het treffen van voorzieningen om de toegang tot een MTF of OTF te vergemakkelijken

(Artikelen 8 en 10 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Deel 1 — Contactgegevens:

Soort kennisgeving:

Het treffen van voorzieningen om de toegang tot een MTF/OTF te vergemakkelijken/wijzigingen van de gegevens in de kennisgeving inzake het treffen van voorzieningen om de toegang tot een MTF/OTF te vergemakkelijken

Lidstaat/lidstaten waarin de beleggingsonderneming/marktexploitant voornemens is voorzieningen te treffen:

Naam van de beleggingsonderneming/marktexploitant:

Adres:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Naam van de contactpersoon bij de beleggingsonderneming/marktexploitant:

Lidstaat van herkomst

Status van de vergunning (van de beleggingsonderneming)/Toepasselijk recht (van de marktexploitant):

Vergunning verleend/toezicht uitgeoefend door [bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst]

Datum van de vergunning (voor beleggingsondernemingen):

Naam van de MTF/OTF:

Datum vanaf welke de voorzieningen zullen worden getroffen:

Met onmiddellijke ingang

Deel 2 — Beschrijving van het bedrijfsmodel van de [naam van de MTF of OTF]:

[Gelieve ten minste de volgende informatie te vermelden]

Soort verhandelde financiële instrumenten:

[in te vullen door de beleggingsonderneming/marktexploitant]

Soort handelsdeelnemers:

[in te vullen door de beleggingsonderneming/marktexploitant]

Soort passende voorzieningen:

[in te vullen door de beleggingsonderneming/marktexploitant]

Marketing:

[in te vullen door de beleggingsonderneming/marktexploitant]

BIJLAGE V

Formulier voor de mededeling betreffende een kennisgeving inzake het treffen van voorzieningen om de toegang tot een MTF of een OTF te vergemakkelijken door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van

(Artikel 9 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Mededeling overeenkomstig artikel 34, lid 7, van Richtlijn 2014/65/EU (1)

VAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

AAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst:

Adres:

Aangewezen contactpunt

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Overeenkomstig artikel 34, lid 7, van Richtlijn 2014/65/EU willen wij u meedelen dat [naam van de marktexploitant/beleggingsonderneming], die de [naam van de MTF of OTF] exploiteert, overeenkomstig het [naam van het toepasselijke nationale recht] in [naam van de lidstaat van herkomst], voornemens is voorzieningen te treffen in [naam van de lidstaat waarin hij/zij voornemens is voorzieningen te treffen] om de toegang tot en de handel op de [naam van de MTF/OTF] door in [naam van de lidstaat waarin hij/zij voornemens is voorzieningen te treffen] gevestigde gebruikers, leden of deelnemers op afstand te vergemakkelijken, zoals aangegeven in de bijgevoegde kennisgeving.

Aarzelt u niet contact met ons op te nemen als u vragen hebt.

Hoogachtend,

[Handtekening]

(1) Pas aan waar nodig.

BIJLAGE VI

Formulier voor de paspoortkennisgeving voor een bijkantoor en voor de kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een bijkantoor (1)

(Artikelen 12, 17 en 19 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Deel 1 — Contactgegevens

Soort kennisgeving:

Paspoortkennisgeving voor een bijkantoor/kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een bijkantoor

Lidstaat waarin de beleggingsonderneming voornemens is een bijkantoor te vestigen (2):

Naam van de beleggingsonderneming:

Adres van de beleggingsonderneming:

Telefoonnummer van de beleggingsonderneming:

E-mailadres van de beleggingsonderneming:

Naam van de contactpersoon bij de beleggingsonderneming:

Naam van het bijkantoor:

Adres van het bijkantoor:

Telefoonnummer van het bijkantoor:

E-mailadres van het bijkantoor:

Naam/namen van de bestuurders van het bijkantoor:

Lidstaat van herkomst:

Status van de vergunning:

Vergunning verleend door [bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst]

Datum van de vergunning:

(1) Gelieve voor een kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een bijkantoor alleen de delen van de formulieren in te vullen die relevant zijn voor de gemelde wijzigingen. Wanneer de beleggingsonderneming voornemens is wijzigingen aan te brengen in de door het bijkantoor verstrekte beleggingsdiensten, -activiteiten, nevendiensten of financiële instrumenten, moet zij een lijst opstellen van alle beleggingsdiensten, -activiteiten, nevendiensten of financiële instrumenten die het bijkantoor zal verstrekken.

(2) Gelieve er rekening mee te houden dat op grond van het nationale vennootschapsrecht een voorafgaande inschrijving in een handelsregister kan worden verlangd voordat met de werkzaamheden van het bijkantoor wordt begonnen.

Deel 2 — Programma van werkzaamheden

Voorgenomen beleggingsdiensten, -activiteiten en nevendiensten van het bijkantoor (*)

Beleggingsdiensten en -activiteiten

Nevendiensten

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Financiële instrumenten

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) Gelieve een (x) te plaatsen in het/de passende vakje(s)

Ondernemingsplan en structurele organisatie van het bijkantoor

Ondernemingsplan

1. Hoe zal het bijkantoor bijdragen aan de strategie van de onderneming/groep?

2. Wat zullen de belangrijkste functies van het bijkantoor zijn?

3. Beschrijf de belangrijkste doelstellingen van het bijkantoor.

Commerciële strategie

1. Beschrijf de soorten cliënten/tegenpartijen waar het bijkantoor mee zal werken.

2. Beschrijf hoe de onderneming die cliënten zal werven en hoe zij met hen zal werken.

Organisatiestructuur

1. Beschrijf kort hoe het bijkantoor in de bedrijfsstructuur van de onderneming/groep is opgenomen (u kunt dit nader toelichten aan de hand van een organogram).

2. Beschrijf de organisatiestructuur van het bijkantoor en geef de functionele, geografische en juridische rapportagelijnen.

3. Geef aan wie verantwoordelijk zal zijn voor de dagelijkse werkzaamheden van het bijkantoor. Geef nadere bijzonderheden over de beroepservaring van de bestuurders van het bijkantoor (gelieve een cv bij te voegen).

4. Geef aan wie verantwoordelijk zal zijn voor de interne controlefuncties in het bijkantoor.

5. Geef aan wie verantwoordelijk zal zijn voor de behandeling van klachten betreffende het bijkantoor.

6. Geef aan hoe het bijkantoor zal rapporteren aan het hoofdkantoor.

7. Geef nadere bijzonderheden over eventuele cruciale uitbestedingsregelingen.

Verbonden agenten (*)

1. Zal het bijkantoor gebruikmaken van een verbonden agent?

2. Wat is de identiteit van de verbonden agent?

Naam

Adres

Telefoonnummer

E-mailadres

Contactpunt

verwijzing of hyperlink naar het openbaar register waar de verbonden agent is ingeschreven

Systemen en controles

Geef een kort overzicht van de voorzieningen voor:

1. de bescherming van geld en activa van cliënten;

4. de naleving van de voorschriften inzake bedrijfsvoering en andere verplichtingen die overeenkomstig artikel 35,lid 8, onder de verantwoordelijkheid van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst vallen, alsook betreffende het bijhouden van gege

5. de gedragscode voor het personeel, inclusief het handelen voor eigen rekening;

6. de bestrijding van witwassen;

7. de controle en het toezicht op cruciale uitbestedingsregelingen (indien van toepassing);

8. de naam, het adres en de contactgegevens van het erkende compensatiestelsel waarbij de beleggingsonderneming is aangesloten.

Financiële vooruitzichten:

Gelieve een raming van de resultaten en de kasstromen over een initiële periode van 36 maanden bij te voegen.

(*) De beleggingsonderneming dient een afzonderlijke paspoortkennisgeving in voor elke verbonden agent waarvan het bijkantoor gebruik wil maken.

BIJLAGE VII

Formulier voor de paspoortkennisgeving voor een verbonden agent en voor de kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een verbonden agent (1)

(Artikelen 13, 14 en 18 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Deel 1 — Contactgegevens

Soort kennisgeving:

Paspoortkennisgeving voor een verbonden agent/kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een verbonden agent

Lidstaat waarin de beleggingsonderneming/kredietinstelling gebruik wil maken van een in de lidstaat/lidstaten van ontvangst gevestigde verbonden agent:

Naam van de beleggingsonderneming/kredietinstelling:

Adres van de beleggingsonderneming/kredietinstelling:

Naam van de contactpersoon bij de beleggings-onderneming/kredietinstelling:

Telefoonnummer van de beleggingsonderneming/kredietin-stelling:

E-mailadres van de beleggingsonderneming/kredietin-stelling:

Naam van de verbonden agent:

Adres van de verbonden agent:

Telefoonnummer van de verbonden agent:

E-mailadres van de verbonden agent:

Naam/namen van de bestuurders van de verbonden agent:

Lidstaat van herkomst:

Status van de vergunning:

Vergunning verleend door [bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst]

Datum van de vergunning:

Verwijzing of hyperlink naar het openbaar register waar de verbonden agent is ingeschreven

(1) Gelieve voor een kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een verbonden agent alleen de delen van de formulieren in te vullen die relevant zijn voor de gemelde wijzigingen. Wanneer wijzigingen zijn aangebracht in de door de verbonden agent verstrekte beleggingsdiensten, -activiteiten of financiële instrumenten, moet de onderneming een lijst opstellen van alle beleggingsdiensten, -activiteiten of financiële instrumenten die de verbonden agent zal verstrekken.

Deel 2 — Programma van werkzaamheden

Beleggingsdiensten of -activiteiten die de verbonden agent voornemens is te verstrekken (*):

Beleggingsdiensten en -activiteiten

Nevendiensten

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

A8

A9

B1

B2

B3

B4

B5

B6

B7

Financiële instrumenten

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

(*) Gelieve een (x) te plaatsen in het/de passende vakje(s)

Ondernemingsplan en structurele organisatie van de verbonden agent

Ondernemingsplan

1. Leg uit hoe de verbonden agent zal bijdragen aan de strategie van de onderneming/groep.

2. Geef aan wat de belangrijkste functies van de verbonden agent zullen zijn.

3. Beschrijf de belangrijkste doelstellingen van de verbonden agent.

Commerciële strategie

1. Beschrijf de soorten cliënten/tegenpartijen waarmee de verbonden agent zal werken.

2. Beschrijf hoe de onderneming die cliënten zal werven en hoe zij met hen zal werken.

Organisatiestructuur

1. Beschrijf kort hoe de verbonden agent in de bedrijfsstructuur van de onderneming/groep is opgenomen (u kunt dit nader toelichten aan de hand van een organogram)

2. Beschrijf de organisatiestructuur van de verbonden agent en geef zowel de functionele als de juridische rapportagelijnen aan.

3. Geef aan wie verantwoordelijk zal zijn voor de dagelijkse werkzaamheden van de verbonden agent. Geef nadere bijzonderheden over de beroepservaring van de bestuurders van de verbonden agent (gelieve een cv bij te voegen).

4. Geef aan wie verantwoordelijk zal zijn voor de interne controlefuncties bij de verbonden agent.

5. Geef aan wie verantwoordelijk zal zijn voor de behandeling van klachten betreffende de verbonden agent.

6. Geef aan hoe de verbonden agent zal rapporteren aan het hoofdkantoor.

7. Geef nadere bijzonderheden over eventuele cruciale uitbestedingsregelingen.

Systemen en controles

Geef een kort overzicht van de voorzieningen voor:

1. de bescherming van geld en activa van cliënten (indien van toepassing);

2. de naleving van de voorschriften inzake bedrijfsvoering en andere verplichtingen die overeenkomstig artikel 35, lid 8, onder de verantwoordelijkheid van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst vallen, alsook betreffende het bijhouden van gege

3. de gedragscode voor het personeel, inclusief het handelen voor eigen rekening;

4. de bestrijding van witwassen;

5. de controle en het toezicht op cruciale uitbestedingsregelingen (indien van toepassing);

6. de naam, het adres en de contactgegevens van het erkende compensatiestelsel waarbij de beleggingsonderneming of kredietinstelling is aangesloten.

Financiële vooruitzichten

Gelieve een raming van de resultaten en de kasstromen over een initiële periode van 36 maanden bij te voegen.

BIJLAGE VIII

Formulier voor de mededeling betreffende een paspoortkennisgeving voor een bijkantoor door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst

(Artikel 15 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Mededeling overeenkomstig artikel 35, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU (1)

VAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Adres:

Aangewezen contactpunt

Telefoonnummer:

E-mailadres:

AAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst:

Adres:

Aangewezen contactpunt

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Overeenkomstig artikel 35, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU willen wij u meedelen dat [naam van de onderneming], een beleggingsonderneming waaraan een vergunning is verleend door [bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst], voornemens is de in de bijgevoegde paspoortkennisgeving vermelde beleggingsdiensten of -activiteiten en nevendiensten te verstrekken.

[Naam van de beleggingsonderneming] neemt deel aan [naam van het erkende compensatiestelsel van de lidstaat van herkomst], dat een dekking biedt voor in aanmerking komende beleggers zoals vereist door de wetgeving van [naam van de lidstaat van herkomst] betreffende beleggingsdiensten en -activiteiten die de onderneming verricht vanuit een vestiging in [naam van de lidstaat van herkomst] en via haar bijkantoor in de Europese Economische Ruimte.

Aarzelt u niet contact met ons op te nemen als u vragen hebt.

Hoogachtend,

[Handtekening]

(1) Pas aan waar nodig.

BIJLAGE IX

Formulier voor de mededeling betreffende een paspoortkennisgeving voor een verbonden agent door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst

(Artikel 16 van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Mededeling overeenkomstig artikel 35, leden 3 of 7, van Richtlijn 2014/65/EU (1)

VAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

AAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Overeenkomstig artikel 34, lid 3/artikel 35, lid 7, van Richtlijn 2014/65/EU willen wij u meedelen dat [naam van de onderneming], een beleggingsonderneming/kredietinstelling waaraan een vergunning is verleend door [naam van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst], voornemens is gebruik te maken van een in [naam van de lidstaat van ontvangst] gevestigde verbonden agent om de in de bijgevoegde paspoortkennisgeving vermelde beleggingsdiensten of -activiteiten te verrichten.

[Naam van de beleggingsonderneming/kredietinstelling] neemt deel aan [naam van het erkende compensatiestelsel van de lidstaat van herkomst], dat een dekking biedt voor in aanmerking komende beleggers zoals vereist door de wetgeving van [naam van de lidstaat van herkomst] betreffende beleggingsdiensten en -activiteiten die de onderneming verricht vanuit een vestiging in [naam van de lidstaat van herkomst] en via haar verbonden agent in de Europese Economische Ruimte.

Aarzelt u niet contact met ons op te nemen als u vragen hebt.

Hoogachtend,

[Handtekening]

(1) Pas aan waar nodig.

BIJLAGE X

Formulier voor de kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een verbonden agent wat betreft de beëindiging van de werkzaamheden van een bijkantoor of de beëindiging van de gebruikmaking van een in een andere lidstaat gevestigde verbonden agent

(Artikel 17, lid 3, en artikel 18, lid 3, van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Kennisgeving overeenkomstig artikel 35, lid 10, van Richtlijn 2014/65/EU betreffende de beëindiging van de werkzaamheden van een bijkantoor/de beëindiging van de gebruikmaking van een in een andere lidstaat gevestigde verbonden agent (1)

Deel 1 — Contactgegevens

Soort kennisgeving:

Beëindiging van de werkzaamheden van een bijkantoor/beëindiging van de gebruikmaking van een verbonden agent

Lidstaat waarin het bijkantoor/de verbonden agent is gevestigd:

Naam van de beleggingsonderneming/kredietinstelling:

Adres van de beleggingsonderneming/kredietinstelling:

Telefoonnummer van de beleggingsonderneming/kredietin-stelling:

E-mailadres van de beleggingsonderneming/kredietinstel-ling:

Naam van de contactpersoon die verantwoordelijk is voor de beëindiging van de werkzaamheden van het bijkantoor/de verbonden agent:

Naam van het bijkantoor/de verbonden agent op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst:

Lidstaat van herkomst:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Status van de vergunning:

Vergunning verleend door [naam van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst]

Datum van de vergunning:

Datum waarop de beëindiging van kracht wordt:

(1) Pas aan waar nodig.

Beschrijving van het tijdschema voor de geplande beëindiging:

[in te vullen door de beleggingsonderneming/kredietinstelling]

Informatie over de procedure voor het afbouwen van de bedrijfsactiviteiten, met inbegrip van gegevens over de wijze waarop de belangen van de cliënten zullen worden beschermd, klachten zullen worden opgelost en eventuele uitstaande verplichtingen zullen worden voldaan:

[in te vullen door de beleggingsonderneming/kredietinstelling]

BIJLAGE XI

Formulier voor de mededeling betreffende een kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een bijkantoor door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst

(Artikel 19, lid 1, van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Mededeling overeenkomstig artikel 35, lid 10, van Richtlijn 2014/65/EU 1 (1)

VAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

AAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Overeenkomstig artikel 35, lid 10, van Richtlijn 2014/65/EU willen wij u meedelen dat [naam van de onderneming], een beleggingsonderneming waaraan een vergunning is verleend door [bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst]:

a) de beleggingsdiensten en -activiteiten/nevendiensten die worden verstrekt door [naam van het bijkantoor], gevestigd in [naam van de lidstaat van ontvangst] heeft gewijzigd;

b) de naam van haar bijkantoor heeft veranderd van [oude naam van het bijkantoor] in [nieuwe naam] met ingang van [datum van de verandering];

c) de overige contactgegevens van haar bijkantoor als volgt heeft veranderd [de veranderingen in de contactgegevens toevoegen in deel 1 van het formulier in bijlage VI bij Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie] met ingang van [datum van de verandering];

d) een extra in [naam van de lidstaat van ontvangst] gevestigde verbonden agent heeft aangenomen en een geactualiseerd programma van werkzaamheden heeft verstrekt;

e) haar eigen naam/adres/contactgegevens heeft veranderd van [oude naam/oud adres/oude contactgegevens van de beleggingsonderneming] in [nieuwe naam/nieuw adres/nieuwe contactgegevens van de beleggingsonderneming] met ingang van [datum van de verandering].

In de bijlage vindt u een kopie van de kennisgeving van een wijziging van de gegevens met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten met de relevante wijzigingen.

Aarzelt u niet contact met ons op te nemen als u vragen hebt.

Hoogachtend,

[Handtekening]

(1) Pas aan waar nodig.

BIJLAGE XII

Formulier voor de mededeling betreffende een kennisgeving van een wijziging van de gegevens van een verbonden agent door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst

(Artikel 20, lid 1, van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Mededeling overeenkomstig artikel 35, lid 10, van Richtlijn 2014/65/EU (1)

VAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

AAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Overeenkomstig artikel 35, lid 10, van Richtlijn 2014/65/EU willen wij u meedelen dat [naam van de onderneming], een beleggingsonderneming/kredietinstelling waaraan een vergunning is verleend door [naam van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst]:

a) de door [naam van de verbonden agent] verstrekte beleggingsdiensten en -activiteiten heeft gewijzigd;

b) de naam van de verbonden agent heeft veranderd van [oude naam van de verbonden agent] in [nieuwe naam] met ingang van [datum van de verandering];

c) de overige contactgegevens van de verbonden agent als volgt heeft veranderd [de veranderingen in de contactgegevens toevoegen in deel 1 van het formulier in bijlage VII bij Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie] met ingang van [datum van de verandering];

d) haar eigen naam/adres/contactgegevens heeft veranderd van [oude naam/oud adres/oude contactgegevens van de beleggingsonderneming/kredietinstelling] in [nieuwe naam/nieuw adres/nieuwe contactgegevens van de beleggingsonderneming/kredietinstelling] met ingang van [datum van de verandering];

In de bijlage vindt u een kopie van de kennisgeving van een wijziging van de gegevens met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten met de relevante wijzigingen.

Aarzelt u niet contact met ons op te nemen als u vragen hebt.

Hoogachtend,

[Handtekening]

(1) Pas aan waar nodig.

BIJLAGE XIII

Formulier voor de mededeling betreffende de beëindiging van de werkzaamheden van een bijkantoor of de beëindiging van de gebruikmaking van een in een lidstaat buiten de lidstaat van herkomst gevestigde verbonden agent door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst

(Artikel 19, lid 2, en artikel 20, lid 2, van Uitvoeringsverordening (EU) 2017/2382 van de Commissie)

Referentienummer:

Datum:

Mededeling overeenkomstig artikel 35, lid 10, van Richtlijn 2014/65/EU betreffende de beëindiging van de werkzaamheden van een bijkantoor/de beëindiging van de gebruikmaking van een in een lidstaat buiten de lidstaat van herkomst gevestigde verbonden agent (1)

VAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst:

Adres:

Aangewezen contactpunt:

Telefoonnummer:

E-mailadres:

AAN:

Lidstaat:

Bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst:

Adres:

Aangewezen contactpunt

Telefoonnummer:

E-mailadres:

Overeenkomstig artikel 35, lid 10, van Richtlijn 2014/65/EU willen wij u meedelen dat [naam van de onderneming], een beleggingsonderneming/kredietinstelling waaraan een vergunning is verleend door [naam van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst], ons in kennis heeft gesteld van haar voornemen om de werkzaamheden van het bijkantoor/de gebruikmaking van de op uw grondgebied gevestigde verbonden agent te beëindigen met ingang van [datum van de beëindiging].

In de bijlage vindt u een kopie van de kennisgeving betreffende de beëindiging van de werkzaamheden van [naam van het bijkantoor]/de beëindiging van de gebruikmaking van de diensten [naam van de verbonden agent].

Aarzelt u niet contact met ons op te nemen als u vragen hebt.

Hoogachtend,

[Handtekening]

(1) Pas aan waar nodig.

BIJLAGE

Deze bijlage bevat de technische kenmerken, filters en codes die moeten worden gebruikt in de speciale module over werkorganisatie en werktijdregelingen die gepland is voor 2019. Ook de termijnen voor de indiening van de gegevens door de lidstaten bij de Commissie worden hier bepaald.

Termijn voor de indiening van de resultaten bij de Commissie: 31 maart 2020.

Filters en codes die moeten worden gebruikt voor de indiening van de gegevens: zoals vastgesteld in bijlage III bij Verordening (EG) nr. 377/2008 van de Commissie (1).

Kolommen gereserveerd voor optionele wegingscoëfficiënten, te gebruiken bij substeekproeven of non-respons: de kolommen 226-229 bevatten gehele getallen en de kolommen 230-231 bevatten decimalen.

1)   Submodule „Flexibiliteit van werktijden”

Naam/kolom	Code	Omschrijving	Betreft
VARIWT		Variabele werktijden	WSTATOR = 1,2
211		Hoe worden het begin en het einde van de werktijd in de eerste werkkring bepaald?
	1	Werknemer kan de werktijd volledig zelf bepalen
	2	Werknemer kan de werktijd bepalen, met zekere beperkingen
	3	De werktijd wordt hoofdzakelijk door de werkgever of organisatie bepaald
	9	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet
FREEHOUR		Vrijheid om uren vrij te nemen	VARIWT = 2,3, blanco
212		Mogelijkheid om in de eerste werkkring binnen één werkdag één of twee uur vrij te nemen om persoonlijke of familieredenen
	1	Heel gemakkelijk
	2	Vrij gemakkelijk
	3	Vrij moeilijk
	4	Heel moeilijk
	9	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet
FREELEAV		Vrijheid om verlof te nemen	WSTATOR = 1,2
213		Mogelijkheid om in de eerste werkkring binnen drie werkdagen één of twee dagen verlof te nemen
	1	Heel gemakkelijk
	2	Vrij gemakkelijk
	3	Vrij moeilijk
	4	Heel moeilijk
	9	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet
FLEXWT		Verwachte flexibiliteit in werktijden	WSTATOR = 1,2
214		Frequentie waarmee de werknemer geconfronteerd wordt met onvoorziene verzoeken om wijzigingen van de werktijd in de eerste werkkring
	1	Minstens eens per week
	2	Minder dan eens per week, maar ten minste eens per maand
	3	Minder dan eens per maand of nooit
	9	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet
AVAIFREE		Beschikbaar zijn voor werk in de vrije tijd	WSTATOR = 1,2
215		In de afgelopen twee maanden is de werknemer in zijn vrije tijd benaderd om actie te ondernemen vóór de volgende werkdag in de eerste werkkring
	1	Is in de afgelopen twee maanden niet benaderd
	2	Is enkele malen benaderd
	3	Is verscheidene malen benaderd om actie te ondernemen vóór de volgende werkdag
	4	Is verscheidene malen benaderd, maar hoefde geen actie te ondernemen vóór de volgende werkdag
	9	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet

2)   Submodule „Methoden op het werk”

Naam/kolom	Code	Omschrijving	Betreft
RECHOURS		Registratie van aanwezigheid of werkuren	STAPRO = 3
216-217		Methode voor de registratie van aanwezigheid of werkuren in de eerste werkkring
	01	Aanwezigheid en uren worden niet geregistreerd
	02	Aanwezigheid wordt handmatig geregistreerd door betrokkene zelf
	03	Aanwezigheid wordt handmatig geregistreerd door chef/collega
	04	Aanwezigheid wordt automatisch geregistreerd (prikkloksysteem of bij het inloggen)
	05	Aanwezigheid wordt geregistreerd op andere wijze
	06	Uren worden handmatig geregistreerd door betrokkene zelf
	07	Uren worden handmatig geregistreerd door chef/collega
	08	Uren worden automatisch geregistreerd (prikkloksysteem of bij het inloggen)
	09	Uren worden geregistreerd op andere wijze
	99	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet
PRESSURE		Werken onder tijdsdruk	WSTATOR = 1,2
218		De frequentie waarmee de betrokkene in de eerste werkkring onder tijdsdruk werkt
	1	Altijd
	2	Vaak
	3	Soms
	4	Nooit
	9	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet
JOBAUTON		Arbeidsautonomie	WSTATOR = 1,2
219-220		Mogelijkheid om de volgorde en de inhoud van de taken te beïnvloeden in de eerste werkkring
	11	Veel invloed op de volgorde en de inhoud
	12	Veel invloed op de volgorde en enige invloed op de inhoud
	13	Veel invloed op de volgorde en weinig of geen op de inhoud
	21	Enige invloed op de volgorde en veel invloed op de inhoud
	22	Enige invloed op de volgorde en de inhoud
	23	Enige invloed op de volgorde en weinig of geen op de inhoud
	31	Grote invloed op de inhoud en weinig of geen op de volgorde
	32	Enige invloed op de inhoud en weinig of geen op de volgorde
	33	Weinig of geen invloed op de volgorde en de inhoud
	99	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet

3)   Submodule „Werkplek”

Naam/kolom	Code	Omschrijving	Betreft
PLACEWK		Belangrijkste werkplek	WSTATOR = 1,2
221		Plaats waar de activiteiten in de eerste werkkring voornamelijk worden verricht
	1	Bedrijfsruimte van de werkgever of eigen bedrijfsruimte
	2	Thuis
	3	Bij de klanten
	4	Mobiele werkplek (voertuig, leveringsdienst enz.)
	5	Ander
	9	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet
COMMUTM		Reistijd van en naar het werk	PLACEWK≠2
222-224		Reistijd van thuis naar het werk in de eerste werkkring (enkele reis)
	000-240	Minuten
	999	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet
OTHERLOC		Werken op andere locaties	PLACEWK = 1-5
225		Werkt op meer dan één locatie voor de eerste werkkring
	1	Dagelijks
	2	Niet elke dag, maar ten minste eens per week
	3	Minder dan eens per week, maar ten minste eens per maand
	4	Minder dan eens per maand of nooit
	9	Niet van toepassing (niet inbegrepen volgens de kolom „Betreft”)
	Blanco	Geen antwoord/Weet niet

---

(1)  Verordening (EG) nr. 377/2008 van de Commissie van 25 april 2008 tot uitvoering van Verordening (EG) nr. 577/98 van de Raad betreffende de organisatie van een steekproefenquête naar de arbeidskrachten in de Gemeenschap, wat de codering voor de indiening van de gegevens vanaf 2009, het gebruik van een substeekproef voor de verzameling van gegevens over structurele variabelen en de vaststelling van de referentiekwartalen betreft (PB L 114 van 26.4.2008, blz. 57).

BIJLAGE

Volgnummer	Toewijzingscoëfficiënt — voor de deelperiode van 1 januari tot en met 31 maart 2018 ingediende aanvragen (in %)	Niet-aangevraagde hoeveelheden die moeten worden toegevoegd aan de voor de deelperiode van 1 april tot en met 30 juni 2018 beschikbare hoeveelheden (in kg)
09.4067	1,404135	—
09.4068	0,138103	—
09.4069	0,118836	—
09.4070	—	1 335 750

BIJLAGE

Volgnummer	Toewijzingscoëfficiënt — Voor de deelperiode van 1 januari tot en met 31 maart 2018 ingediende aanvragen (in %)	Niet-aangevraagde hoeveelheden die moeten worden toegevoegd aan de voor de deelperiode van 1 april tot en met 30 juni 2018 beschikbare hoeveelheden (in kg)
09.4410	0,121815	—
09.4411	0,124054	—
09.4412	0,124223	—
09.4420	4,646057	—
09.4421	—	175 000
09.4422	0,803288	—

BIJLAGE

Volgnummer	Niet-aangevraagde hoeveelheden die moeten worden toegevoegd aan de voor de deelperiode van 1 april tot en met 30 juni 2018 beschikbare hoeveelheden (in kg)
09.4169	15 643 542

BIJLAGE

Volgnummer	Niet-aangevraagde hoeveelheden die moeten worden toegevoegd aan de voor de deelperiode van 1 april tot en met 30 juni 2018 beschikbare hoeveelheden (in kg)
09.4091	140 000
09.4092	1 000 000