(1)

Krachtens artikel 7, lid 1, van Verordening (EG) nr. 2533/98 kan de Europese Centrale Bank (ECB) aan informatieplichtigen sancties opleggen wegens niet-naleving van statistische rapportageverplichtingen.

(2)

Artikel 2, lid 2, van Verordening (EG) nr. 2532/98 bepaalt dat de ECB zich bij het al of niet opleggen van een sanctie en bij het bepalen van de passende sanctie moet laten leiden door het evenredigheidsbeginsel. Bovendien bevat artikel 2, lid 3, van die verordening een niet-uitputtende lijst van omstandigheden die de ECB, waar relevant, in een specifiek geval in aanmerking moet nemen.

(3)

Verordening (EG) nr. 2157/1999 van de Europese Centrale Bank (ECB/1999/4) (3) zet de procedure uiteen voor het indienen van een voorstel door de onderzoekseenheid van de ECB of de bevoegde nationale centrale bank bij de directie van de ECB om te bepalen of een informatieplichtige een geval van vermeende niet-naleving heeft begaan en om het voorgestelde bedrag van de op te leggen sanctie te specificeren, en voorziet in een vereenvoudigde niet-nalevingsprocedure voor de bestraffing van lichte gevallen van niet-naleving.

(4)

Met het oog op de gelijke behandeling van informatieplichtigen en zoals voorgeschreven in artikel 9 van Verordening (EU) 2022/1917 van de Europese Centrale Bank (ECB/2022/31) (4), moet de ECB de door de bevoegde centrale banken van het Eurosysteem te volgen methode voor berekening van het voorgestelde bedrag van de sanctie vaststellen. De berekening dient in twee fasen te geschieden. In de eerste plaats wordt een basisbedrag berekend op basis van kwantitatieve aspecten van het geval van vermeende niet-naleving en ten tweede worden andere relevante omstandigheden en informatie in aanmerking genomen die mogelijk kunnen leiden tot aanpassing van het basisbedrag.

(5)

Omwille hiervan en om de transparantie en onpartijdigheid van de besluiten van de ECB bij het opleggen van sancties aan informatieplichtigen te waarborgen, moeten in die methode de kwantitatieve aspecten worden uiteengezet die worden gebruikt bij de berekening van het basisbedrag. Daarnaast moet die methode een leidraad bieden met betrekking tot de omstandigheden en informatie die in voorkomend geval door een bevoegde centrale bank van het Eurosysteem in aanmerking moeten worden genomen bij de berekening van het voorgestelde bedrag van de sanctie.

(6)

Hoewel in het algemeen de totale activa van een informatieplichtige moeten worden gebruikt om de economische omvang te bepalen van een informatieplichtige die niet voldoet aan de statistische rapportageverplichtingen, zijn bij het bepalen van de economische omvang van een informatieplichtige die niet voldoet aan bepaalde typen rapportageverplichtingen, bijvoorbeeld met betrekking tot betalingsstatistieken als bedoeld in Verordening (EU) nr. 1409/2013 van de Europese Centrale Bank (ECB/2013/43) (5) en effecten in bewaarneming als bedoeld in Verordening (EU) nr. 1011/2012 van de Europese Centrale Bank (ECB/2012/24) (6), het totale aantal cliënten, de totale waarde van de betalingstransacties van de informatieplichtige of de totale waarde van de bij de bewaarnemer gedeponeerde effecten geschiktere maatstaven voor de economische omvang waarmee bij de berekening van het basisbedrag rekening moet worden gehouden. Te dien einde is het ook passend om de economische omvang van de informatieplichtige die niet aan de statistische rapportageverplichtingen voldoet, te beoordelen in verhouding tot de economische omvang van, in het geval van geldmarktstatistieken als bedoeld in Verordening (EU) nr. 1333/2014 van de Europese Centrale Bank (ECB/2014/48) (7), de referentiepopulatie van informatieplichtigen, of in elk ander geval, de betrokken daadwerkelijke referentiepopulatie.

(7)

Ten behoeve van de regelmatige productie van geldmarktstatistieken, zoals vereist bij Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48), kunnen fouten in de gegevens over het ongedekte marktsegment die niet vóór de door de ECB of de NCB vastgestelde uiterste termijn voor de transmissie ervan zijn gecorrigeerd, worden bestraft omdat het van cruciaal belang is tijdige, nauwkeurige en volledige statistische gegevens te ontvangen over het ongedekte segment die voldoen aan hoge integriteitsnormen voor de uitvoering van de taken van de ECB op het gebied van het monetaire beleid. Omwille hiervan, en om te zorgen voor consistentie met de toepassing van Verordening (EU) 2022/1917 (ECB/2022/31), is het aangewezen dat centrale banken van het Eurosysteem dit besluit drie maanden na de kennisgeving ervan toepassen in gevallen van niet-naleving van de statistische rapportageverplichtingen uit hoofde van Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48).

(8)

Met het oog op de coherente toepassing van geharmoniseerde regels dienen NCB’s en de ECB vanaf dezelfde datum als de betrokken datum van toepassing van Verordening (EU) 2022/1917 (ECB/2022/31) aan dit besluit te voldoen.

(9)

Om evenwel continuïteit en duidelijkheid te waarborgen is het aangewezen te bepalen dat de bevoegde NCB’s en de ECB aan de in Besluit ECB/2010/10 (8) neergelegde vereisten blijven voldoen in gevallen van vermeende niet-naleving die zich voordoen vóór de relevante datum van toepassing van dit besluit, waaronder in herhaalde gevallen van niet-naleving waarbij een of meer gevallen van niet-naleving zich voordoen vóór en na de betrokken datum van toepassing van dit besluit.

(10)

De beginselen die de ECB met ingang van de referentieperiode december 2004 voor maandelijkse rapportageverplichtingen en met ingang van het vierde kwartaal van 2004 voor driemaandelijkse rapportageverplichtingen hanteert voor de berekening van sancties bij niet-naleving van de statistische rapportageverplichtingen inzake de balans, waarbij niet wordt voldaan aan de in bijlage IV bij Verordening (EG) nr. 2423/2001 van de Europese Centrale Bank (ECB/2001/13) (9) vastgelegde minimumnormen, zijn uiteengezet in de kennisgeving van de Europese Centrale Bank betreffende het opleggen van sancties wegens inbreuken op statistische rapportageverplichtingen inzake de balans (10). In het belang van de rechtszekerheid dient die kennisgeving te worden ingetrokken,

a)

de goede trouw en de mate van openheid van de informatieplichtige bij de interpretatie en naleving van statistische rapportageverplichtingen, onder meer onder verwijzing naar de omstandigheden waarin het geval van vermeende niet-naleving is vastgesteld, bijvoorbeeld door vrijwillige kennisgeving door de informatieplichtige of als gevolg van onderzoeksmaatregelen;

b)

de mate van zorgvuldigheid en medewerking waarvan de informatieplichtige blijk heeft gegeven, onder meer onder verwijzing naar het gedrag van de informatieplichtige, zoals de deelname aan en bijstand bij niet-nalevingprocedures of procedures van de bevoegde centrale bank van het Eurosysteem met betrekking tot het waarborgen van de naleving van statistische rapportageverplichtingen, en de bereidheid van de informatieplichtige om het geval van vermeende niet-naleving te corrigeren;

c)

de ernst van de gevolgen van het geval van vermeende niet-naleving, onder meer onder verwijzing naar de gevolgen van het geval van vermeende niet-naleving, zoals de impact van het geval van vermeende niet-naleving op de relevante statistische output of op het gebruik van de statistische gegevens voor de taken van het Europees Stelsel van centrale banken uit hoofde van het Verdrag, of de nadelige gevolgen voor derden;

d)

de herhaling van het geval van niet-naleving, inclusief door verwijzing naar elk herhaald geval van niet-naleving door de informatieplichtige van de statistische rapportageverplichtingen buiten de periode van niet-naleving waarop het geval van vermeende niet-naleving betrekking heeft, die niet het voorwerp is geweest van een andere niet-nalevingsprocedure.