19.11.2016   

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 313/11

(1)

Verordening (EU) nr. 600/2014 voorziet in een geharmoniseerd kader voor de behandeling van ondernemingen van derde landen die toegang tot de Unie wensen om beleggingsdiensten en -activiteiten te verrichten voor in aanmerking komende tegenpartijen en professionele cliënten.

(2)

Het is passend om uiteen te zetten welke informatie een onderneming uit een derde land die een aanvraag indient om beleggingsdiensten of -activiteiten in de hele Unie te mogen verrichten, aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) moet voorleggen alsook om aan te geven in welke vorm de informatie als bedoeld in artikel 46, lid 5, van Verordening (EU) nr. 600/2014 moet worden verstrekt, ten einde uniforme vereisten voor ondernemingen uit derde landen vast te stellen en hun de mogelijkheid te bieden in de hele Unie diensten te verrichten.

(3)

Om de ESMA in staat te stellen ondernemingen uit derde landen correct te identificeren en te registreren, dienen hun contactgegevens, hun nationale en internationale identificatiecodes en het bewijs van hun vergunning om beleggingsdiensten te verrichten in het land waar zij zijn gevestigd, aan de ESMA ter beschikking te worden gesteld.

(4)

Er moet aandacht worden besteed aan de gebruikte taal en de opmaak van de door ondernemingen uit derde landen aan cliënten verstrekte informatie, om ervoor te zorgen dat de informatie begrijpelijk en duidelijk is.

(5)

De toepassing van deze verordening moet worden uitgesteld om in overeenstemming te worden gebracht met de datum van toepassing van Verordening (EU) nr. 600/2014.

(6)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.

(7)

De ESMA heeft openbare raadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

a)

de volledige naam van de onderneming, met inbegrip van haar officiële naam en een eventuele andere handelsnaam die door de onderneming wordt gebruikt;

b)

de contactgegevens van de onderneming, met inbegrip van het adres van het hoofdkantoor, telefoonnummer en e-mailadres;

c)

de contactgegevens van de persoon die verantwoordelijk is voor de aanvraag, met inbegrip van telefoonnummer en e-mailadres;

d)

de website, indien beschikbaar;

e)

het nationaal identificatienummer van de onderneming, indien beschikbaar;

f)

de identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van de onderneming, indien beschikbaar;

g)

bedrijfsidentificatiecode (BIC) van de onderneming, indien beschikbaar;

h)

naam en adres van de bevoegde autoriteit van het derde land die belast is met het toezicht op de onderneming; wanneer er meer dan één autoriteit voor het toezicht verantwoordelijk is, worden nadere bijzonderheden over de respectieve bevoegdheidsterreinen verstrekt;

i)

de link naar het register van elke bevoegde autoriteit van het derde land, indien beschikbaar;

j)

informatie over de beleggingsdiensten, activiteiten en nevendiensten die de onderneming mag verrichten in het land waar zij is gevestigd;

k)

de beleggingsdiensten en activiteiten die in de Unie zullen worden verricht, evenals de nevendiensten.

a)

wordt opgesteld in het Engels of in de officiële taal of een van de officiële talen van de lidstaat waar de diensten zullen worden verricht;

b)

wordt op zodanige wijze gepresenteerd en vormgegeven dat zij gemakkelijk leesbaar is, met gebruik van tekens van leesbare grootte,

c)

zonder het gebruik van kleuren die afbreuk kunnen doen aan de begrijpelijkheid ervan.