|
2.8.2021 |
NL |
Publicatieblad van de Europese Unie |
L 277/6 |
GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2021/1254 VAN DE COMMISSIE
van 21 april 2021
tot rectificatie van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn
(Voor de EER relevante tekst)
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (1), en met name artikel 16, lid 12, en artikel 27, lid 9,
Overwegende hetgeen volgt:
|
(1) |
Artikel 1, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 van de Commissie (2) bevatte fouten voor zover daarin werd voorgeschreven dat artikel 59, lid 4, artikel 60 en hoofdstuk IV van die verordening moeten worden toegepast in plaats van artikel 64, lid 4, artikel 65 en hoofdstuk VIII. |
|
(2) |
Er stonden fouten in een aantal kruisverwijzingen in bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565, met name onder de titels “Beoordeling van cliënten”, “Verwerking van orders”, “Orders van cliënten en transacties”, “Rapportage aan cliënten”, “Communicatie met cliënten” en “Organisatorische vereisten”. |
|
(3) |
Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 moet derhalve dienovereenkomstig worden gerectificeerd, |
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1
Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 wordt als volgt gerectificeerd:
|
(1) |
Artikel 1, lid 1, wordt vervangen door: “1. Hoofdstuk II, en afdelingen 1 tot en met 4, artikel 64, lid 4, artikel 65, en afdelingen 6 tot en met 8 van hoofdstuk III en, voor zover zij betrekking hebben op die bepalingen, hoofdstukken I en VIII van deze verordening zijn van toepassing op beheermaatschappijen die diensten verrichten in overeenstemming met artikel 6, lid 4, van Richtlijn 2009/65/EG en artikel 6, lid 6, van Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad (*1). (*1) Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010 (PB L 174 van 1.7.2011, blz. 1).”." |
|
(2) |
Bijlage I wordt vervangen door de bijlage bij de onderhavige verordening. |
Artikel 2
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 21 april 2021.
Voor de Commissie
De voorzitter
Ursula VON DER LEYEN
(1) PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349.
(2) Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 van de Commissie van 25 april 2016 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn (PB L 87 van 31.3.2017, blz. 1).
BIJLAGE
“BIJLAGE I
Bewaren van gegevens
Minimumlijst van gegevens die beleggingsondernemingen moeten bijhouden naargelang van de aard van hun activiteiten
|
Aard van de verplichting |
Gegevenstype |
Inhoudsindicatie |
Rechtsgrondslag |
|
Beoordeling van cliënten |
|||
|
|
Informatieverstrekking aan klanten |
Inhoud als bedoeld in artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening |
Artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU Artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening |
|
|
Overeenkomsten met cliënten |
Gegevens als bedoeld in artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU |
Artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 58 van deze verordening |
|
|
Beoordeling van geschiktheid en adequaatheid |
Inhoud als bedoeld in artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 54, 55 en 60 van deze verordening |
Artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU Artikelen 54, 55 en 56 van deze verordening |
|
Verwerking van orders |
|||
|
|
Verwerking van orders van cliënten — Samengevoegde transacties |
Gegevens als bedoeld in de artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening |
Artikel 24, lid 1, en artikel 28, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU Artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening |
|
|
Samenvoeging en toewijzing van transacties voor eigen rekening |
Gegevens als bedoeld in artikel 69 van deze verordening |
Artikel 24, lid 1, en artikel 28, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 69 van deze verordening |
|
Orders van cliënten en transacties |
|||
|
|
Bijhouden van gegevens over orders van cliënten of handelsbeslissingen |
Gegevens als bedoeld in artikel 74 van deze verordening |
Artikel 16, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 74 van deze verordening |
|
|
Bijhouden van gegevens over transacties en orderverwerking |
Gegevens als bedoeld in artikel 75 van deze verordening |
Artikel 16, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 75 van deze verordening |
|
Rapportage aan cliënten |
|||
|
|
Plichten met betrekking tot voor cliënten verrichte diensten |
Inhoud als bedoeld in de artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening |
Artikel 24, leden 1 en 6, en artikel 25, leden 1 en 6, van Richtlijn 2014/65/EU Artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening |
|
Vrijwaring van de activa van cliënten |
|||
|
|
Door een beleggingsonderneming aangehouden financiële instrumenten van cliënten |
Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 van de Commissie |
Artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 |
|
|
Door een beleggingsonderneming aangehouden gelden van cliënten |
Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 |
Artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 |
|
|
Gebruik van financiële instrumenten van cliënten |
Gegevens als bedoeld in artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 |
Artikel 16, leden 8, 9 en 10, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 |
|
Communicatie met cliënten |
|||
|
|
Informatie over kosten en bijbehorende lasten |
Inhoud als bedoeld in artikel 50 van deze verordening |
Artikel 24, lid 4, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 50 van deze verordening |
|
|
Informatie over de beleggingsonderneming en haar diensten, financiële instrumenten en de vrijwaring van activa van cliënten |
Inhoud als bedoeld in de artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening |
Artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU Artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening |
|
|
Informatieverstrekking aan klanten |
Gegevens over communicatie |
Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 46 van deze verordening |
|
|
Reclame-uitingen (behalve in mondelinge vorm) |
Elke reclame-uiting van de beleggingsonderneming (behalve die in mondelinge vorm) als bedoeld in de artikelen 44 en 46 van deze verordening |
Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU Artikelen 44 en 46 van deze verordening |
|
|
Beleggingsadvies aan niet-professionele cliënten |
i) Het feit dat, alsook het tijdstip en de datum waarop beleggingsadvies is verleend, ii) het aanbevolen financiële instrument, en iii) het aan de cliënt verstrekte geschiktheidsverslag |
Artikel 25, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 54 van deze verordening |
|
|
Onderzoek op beleggingsgebied |
Elk onderdeel van onderzoek op beleggingsgebied dat door de beleggingsonderneming op een duurzame drager wordt verspreid |
Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU Artikelen 36 en 37 van deze verordening |
|
Organisatorische vereisten |
|||
|
|
Bedrijf en interne organisatie van de onderneming |
Gegevens als bedoeld in artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening |
Artikel 16, leden 2 tot en met 10, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening. |
|
|
Nalevingsrapporten |
Elk nalevingsrapport aan het leidinggevend orgaan |
Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 22, lid 2, onder c), en artikel 25, lid 2, van deze verordening |
|
|
Gegevens over belangenconflicten |
Gegevens als bedoeld in artikel 35 van deze verordening |
Artikel 16, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 35 van deze verordening |
|
|
Promotionele aanbiedingen |
Uit hoofde van artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU aan cliënten verstrekte informatie |
Artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU Artikelen 11, 12 en 13 van Gedelegeerde Richtlijn (EU) 2017/593. |
|
|
Risicobeheerrapporten |
Elk risicobeheerrapport aan de directie |
Artikel 16, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 23, lid 1, onder b), en artikel 25, lid 2, van deze verordening |
|
|
Interne-controlerapporten |
Elk interne-controlerapport aan de directie |
Artikel 16, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 24 en artikel 25, lid 2, van deze verordening |
|
|
Gegevens over de behandeling van klachten |
Elke klacht en de maatregelen die zijn genomen om deze klacht te regelen |
Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 26 van deze verordening |
|
|
Gegevens over persoonlijke transacties |
Gegevens als bedoeld in artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening |
Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU Artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening |