EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 52014PC0513
REPORT FROM THE COMMISSION TO THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL On the joint review of the implementation of the Agreement between the European Union and the United States of America on the processing and transfer of Financial Messaging Data from the European Union to the United States for the purposes of the Terrorist Finance Tracking Program
VERSLAG VAN DE COMMISSIE AAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD over de gezamenlijke evaluatie van de uitvoering van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering
VERSLAG VAN DE COMMISSIE AAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD over de gezamenlijke evaluatie van de uitvoering van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering
/* COM/2014/0513 final */
VERSLAG VAN DE COMMISSIE AAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD over de gezamenlijke evaluatie van de uitvoering van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering /* COM/2014/0513 final */
VERSLAG
VAN DE COMMISSIE AAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD over de
gezamenlijke evaluatie van de uitvoering van de Overeenkomst tussen de Europese
Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van
gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar
de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van
terrorismefinanciering De Overeenkomst
tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking
en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de
Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het
traceren van terrorismefinanciering (TFTP) trad op 1 augustus 2010 in werking[1]. Procedurele
aspecten Artikel 13
van de overeenkomst voorziet in de uitvoering van regelmatige gezamenlijke
evaluaties van de waarborgen, beschermingsmaatregelen en
wederkerigheidsbepalingen door evaluatieteams van de Europese Unie en de
Verenigde Staten, bestaande uit medewerkers van de Europese Commissie en van
het Amerikaanse ministerie van Financiën, vertegenwoordigers van twee
gegevensbeschermingsautoriteiten uit de lidstaten van de EU, en eventueel ook experts
in beveiliging en gegevensbescherming en personen met gerechtelijke ervaring. De eerste
gezamenlijke evaluatie van de overeenkomst, die in februari 2011[2] werd
uitgevoerd, had betrekking op de periode van de eerste zes maanden na de datum
van inwerkingtreding van de overeenkomst (1 augustus 2010 tot en met 31 januari
2011) en de tweede gezamenlijke evaluatie, die plaatsvond in oktober 2012[3], had
betrekking op de volgende periode van twintig maanden (1 februari 2011 tot en
met 30 september 2012). Op 27 november 2013 hechtte de Commissie haar
goedkeuring aan de mededeling over het gezamenlijk verslag van de Commissie en
het Amerikaanse ministerie van Financiën met betrekking tot de waarde van de in
het kader van het TFTP verstrekte gegevens, overeenkomstig artikel 6,
lid 6, van de overeenkomst[4]. Deze derde
gezamenlijke evaluatie bestrijkt een periode van zeventien maanden (1 oktober 2012
tot en met 28 februari 2014). In overeenstemming met artikel 13, lid 3,
werd de Europese Unie voor de doeleinden van het onderzoek vertegenwoordigd
door de Europese Commissie en de Verenigde Staten door het Amerikaanse
ministerie van Financiën. Het evaluatieteam van de EU stond onder leiding van
een hoge ambtenaar van de Commissie en bestond in totaal uit drie
personeelsleden van de Commissie en vertegenwoordigers van twee
gegevensbeschermingsautoriteiten, van wie één tevens de juridische expert van
het team was. Wat het
tijdschema betreft, kende de uitvoering van de derde gezamenlijke evaluatie
twee belangrijke contactmomenten: 1 april 2014 in Den Haag, in het gebouw van
Europol, en 8-9 april 2014 in Washington, in het Amerikaanse
ministerie van Financiën. Dit verslag is
gebaseerd op de gegevens in de schriftelijke antwoorden die het Amerikaanse
ministerie van Financiën heeft gegeven naar aanleiding van de voorafgaand aan
de evaluatie door de EU toegezonden vragenlijst, op informatie die is verkregen
uit de besprekingen met personeel van dat ministerie alsook op informatie uit
andere, openbaar beschikbare documenten van dat ministerie. Verder werd gebruik
gemaakt van gegevens die personeelsleden van Europol tijdens het onderzoek
verstrekten en werd rekening gehouden met het inspectieverslag van het
gemeenschappelijk controleorgaan van Europol (JSB) van maart 2013. Ten slotte
is de Commissie bijeengekomen met de aangewezen verstrekker, waarvan zij eveneens
informatie heeft ontvangen. Aanbevelingen
en conclusie Het TFTP is nog
steeds een belangrijk instrument voor het verschaffen van tijdige, nauwkeurige
en betrouwbare informatie over activiteiten die vermoedelijk verband houden met
de planning en financiering van terrorisme. Het helpt bij het wereldwijd
identificeren en traceren van terroristen en de netwerken die hen ondersteunen.
De Commissie is
verheugd over de toegenomen transparantie van de Amerikaanse autoriteiten bij
het delen van informatie over de waarde van de TFTP voor internationale
terrorismebestrijdingsmaatregelen. De gedetailleerde informatie over het
mogelijke en feitelijke gebruik van in het kader van het TFTP verstrekte
gegevens en verschillende concrete gevallen daarvan die in het gezamenlijke
evaluatieverslag en in het kader van deze evaluatie zijn genoemd, zijn een
belangrijke stap vooruit wat betreft het verschaffen van nadere uitleg over de
werking en de toegevoegde waarde van het TFTP. Op basis van de
informatie en uitleg die van het Amerikaanse ministerie van Financiën, Europol,
de aangewezen verstrekker en de onafhankelijke toezichthouders zijn ontvangen,
de controle van relevante documenten en van een representatieve steekproef van
zoekopdrachten in de in het kader van het TFTP verstrekte gegevens, is de
Commissie ervan overtuigd dat de overeenkomst en de bijbehorende waarborgen en
controles naar behoren worden uitgevoerd en dat het Amerikaanse ministerie van
Financiën de bevindingen van de tweede gezamenlijke evaluatie ter harte heeft
genomen. Europol vervult
zijn verificatietaken volledig in overeenstemming met artikel 4, op basis
van gedetailleerde en regelmatig bijgewerkte aanvullende documentatie van het
Amerikaanse ministerie van Financiën. Het toezichtmechanisme functioneert
soepel en waarborgt dat de verwerking van persoonsgegevens in overeenstemming
is met de voorwaarden van artikel 5. Alle niet-geëxtraheerde gegevens
worden op halfjaarlijkse basis geschrapt om ervoor te zorgen dat alle
niet-geëxtraheerde gegevens uiterlijk vijf jaar na ontvangst zijn geschrapt.
Bij de regelmatige evaluatie van de geëxtraheerde gegevens door het Amerikaanse
ministerie van Financiën worden ook de bewaartermijnen van de gegevens
beoordeeld. De relevante informatie over het proces van gegevenscorrectie wordt
vermeld op de website van het ministerie van Financiën. De Commissie
geeft de lidstaten in overweging om regelmatig feedback te verschaffen over de
van het ministerie van Financiën ontvangen TFTP-gegevens, hetgeen kan leiden
tot een verdere verbetering van de kwaliteit en de kwantiteit van de informatie
die wordt uitgewisseld in het kader van de artikelen 9 en 10. De Commissie
nodigt Europol uit om het TFTP actief onder de aandacht te blijven brengen en
de lidstaten te helpen die hun voordeel willen doen met de adviezen en ervaring
die Europol kan bieden op het gebied van het opstellen van artikel 10-verzoeken.
Het is
belangrijk dat Europol haar controlerende rol krachtens artikel 4 even
zorgvuldig en onafhankelijk blijft vervullen als nu het geval is. De Commissie
zal de besprekingen voortzetten over de interpretatie van artikel 15
betreffende het recht van toegang in het licht van de toekomstige reacties van
het Amerikaanse ministerie van Financiën. Tot slot beveelt de Commissie aan dat
het ministerie van Financiën blijft beoordelen of het bewaren van de
geëxtraheerde gegevens noodzakelijk is in de zin van artikel 6, lid 7,
van de overeenkomst. In het kader van
evaluatie heeft het Amerikaanse ministerie van Financiën schriftelijk de
geldigheid bevestigd van de garanties die in het kader van de raadplegingen van
2013 zijn geboden. Het ministerie verklaarde dat sinds de inwerkingtreding van
de TFTP-overeenkomst in augustus 2010 de Amerikaanse regering — met inbegrip
van alle diensten en instanties — geen betalingsberichten van de aangewezen
verstrekker in de Europese Unie heeft verzameld, tenzij zulks op grond van de
TFTP-overeenkomst was toegestaan. Het ministerie van Financiën verklaarde ook
dat in diezelfde periode de Amerikaanse regering geen dwangbevelen heeft
uitgevaardigd ten aanzien van de aangewezen verstrekker in de EU of de
aangewezen verstrekker in de Verenigde Staten met het oog op overlegging van in
de EU opgeslagen gegevens, tenzij zulks op grond van artikel 4 van de
TFTP-overeenkomst was toegestaan. Het Amerikaans ministerie van Financiën heeft
ook bevestigd dat de Verenigde Staten al hun verbintenissen in het kader van de
TFTP-overeenkomst volledig nakomen en voornemens zijn deze volledig te blijven
nakomen. Een regelmatige
evaluatie van de overeenkomst is van wezenlijk belang om een correcte
uitvoering te waarborgen, een vertrouwensrelatie tussen de
overeenkomstsluitende partijen op te bouwen en belanghebbenden gerust te
stellen wat het nut van het TFTP-instrument betreft. De Commissie en het
Amerikaanse ministerie van Financiën hebben afgesproken om de volgende
gezamenlijke evaluatie overeenkomstig artikel 13 van de overeenkomst uit
te voeren in de tweede helft van 2015. De werking van
de overeenkomst, de gezamenlijke evaluatie alsook de betrokken resultaten en
aanbevelingen zijn uitvoerig beschreven in het werkdocument van de diensten van
de Commissie dat dit verslag vergezelt. [1] PB L 195 van 27.7.2010, blz. 5. [2] SEC(2011) 438 definitief. [3] SEC(2012) 454 definitief. [4] COM(2013) 843 final van 27.11.2013.