1.   De ECB mag een niet-eurogebiedlidstaat uitsluitend erkennen als een rapporterende lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) indien zij zich ervan vergewist dat de niet-eurogebiedlidstaat de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en Richtsnoer ECB/2017/2335 (ECB/2017/38) heeft opgenomen in nationaal recht, dan wel anderszins overeenkomstig het nationale recht relevante rapportagevereisten oplegt.

2.   Voor de toepassing van lid 1 onderzoekt de ECB of de niet-eurogebied NCB, in samenwerking met andere relevante nationale autoriteiten indien het nationale recht dat vereist, tenminste de bevoegdheid heeft gekregen om:

a)	de feitelijke populatie van informatieplichtigen zoals omschreven in artikel 3, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) vast te stellen en te herzien;

b)

kredietgegevens te verzamelen die afkomstig zijn van de feitelijke populatie van informatieplichtigen zoals omschreven in artikel 3, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), onverminderd de toepassing van de bepalingen van artikel 8, leden 4 en 5, van deze verordening of gelijkwaardige bepalingen in het nationale recht;

c)	tegenpartijen te identificeren op de wijze als omschreven in artikel 9 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13);

d)	om aan de in punt a) geïdentificeerde informatieplichtigen dezelfde of gelijkwaardige statistische rapportageverplichtigen op te leggen als uiteengezet in de artikelen 4 tot en met 8 en 13 tot en met 15 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13);

e)	ontheffingen te verlenen aan kleine informatieplichtigen overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13);

f)	de verplichte verzameling van informatie te verifiëren en uit te voeren wanneer een informatieplichtige niet voldoet aan de minimumnormen voor transmissie, nauwkeurigheid, conceptuele naleving en herzieningen ingevolge artikel 17 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en

g)	sancties op te leggen zoals voorgeschreven in artikel 18 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

Om elke twijfel weg te nemen, moeten de vereisten inzake de implementatiefases en eerste rapportage zoals omschreven in artikel 2 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) niet worden opgenomen in nationaal recht.

3.   Voor de toepassing van lid 1, en onverlet het bepaalde in lid 2, houdt de ECB eveneens rekening met nationale wettelijke bepalingen die artikelen 7 en 8 van Verordening (EG) nr. 2533/98 opnemen in nationaal recht.

1.   Een niet-eurogebiedlidstaat die een rapporterende lidstaat wenst te worden overeenkomstig Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) kan bij de ECB een officiële blijk van belangstelling indienen om een rapporterende lidstaat te worden (hierna “geïnteresseerde lidstaat” genoemd), daarbij gebruik makend van het modelformulier voorzien in bijlage I.

2.   Opdat de ECB de blijk van belangstelling zoals bedoeld in lid 1 in overweging neemt, moet bij de blijk van belangstelling de informatie over de nationale toepassing worden gevoegd met het oog op de in artikel 5, lid 3, bedoelde verificatie, met inbegrip van, maar niet beperkt tot de volgende informatie:

a)	een volledige concordantietabel, met gebruikmaking van het in de appendix bij bijlage I voorziene modelformulier;

b)	een kopie van de relevante nationale wetgeving met een Engelse vertaling ervan;

c)

een juridisch advies van een externe onafhankelijke derde partij of de juridische diensten van de desbetreffende nationale autoriteit, dat voor de ECB genoegzaam bevestigt dat: i) de nationale wetgeving bindend en afdwingbaar is in de geïnteresseerde lidstaat, en ii) de NCB in de geïnteresseerde lidstaat verplicht is om de specifieke richtsnoeren, verzoeken en maatregelen van de ECB die zijn uitgevaardigd in verband met Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) op te volgen binnen het door de ECB vastgestelde tijdschema, waar vermeld.

3.   De ECB moet een dergelijke blijk van belangstelling minstens [negen] maanden voor de datum van de eerste transmissie van kredietgegevens, zoals bedoeld in artikel 6 en zoals aangegeven door de geïnteresseerde lidstaat in zijn blijk van belangstelling, ontvangen en deze moet de rapportagereferentiedatums en de referentieperiodes vermelden die met ingang van de eerste transmissie gedekt zullen worden.

1.   De ECB bevestigt schriftelijk de ontvangst van een blijk van belangstelling van een geïnteresseerde lidstaat aan die lidstaat binnen 20 dagen.

2.   De ECB kan in aanvulling op de informatie en documentatie zoals opgenomen in artikel 4, lid 2, om aanvullende informatie verzoeken als zij dit dienstig acht voor het beoordelen van de blijk van belangstelling van de geïnteresseerde lidstaat. De ECB bevestigt onverwijld schriftelijk de ontvangst van dergelijke aanvullende informatie of documentatie aan de geïnteresseerde lidstaat.

3.   De ECB verifieert of de niet-eurogebiedlidstaat de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en Richtsnoer (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) heeft opgenomen in nationaal recht, dan wel anderszins relevante rapportagevereisten heeft opgenomen in overeenstemming met het nationale recht.

4.   Met het oog op de in lid 3 bedoelde verificatie geeft de ECB het statistisch comité van het Europees Stelsel van centrale banken (STC) opdracht om het proces te coördineren en de juridische commissie (LEGCO) te machtigen een verificatieverslag op te stellen. Het verificatieverslag beoordeelt:

a)	de mate waarin de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) als opgenomen in artikel 3, lid 2, zijn geïmplementeerd in nationale wetgeving, en

b)	wanneer de in punt a) bedoelde bepalingen niet werden geïmplementeerd, de redenen hiervoor.

5.   Indien de ECB op basis van de volledige documentatie zoals ingediend door de geïnteresseerde lidstaat ervan overtuigd is dat aan de criteria van artikel 3 is voldaan, besluit zij de betrokken lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) te erkennen als een rapporterende lidstaat. In het besluit worden de datum vermeld vanaf wanneer de erkenning van toepassing is, de relevante rapportagereferentiedata en referentieperioden vanaf de eerste transmissie, alsmede de relevante datum voor de eerste rapportage, welke niet eerder valt dan de door de geïnteresseerde lidstaat in de blijk van belangstelling aangegeven datum.

6.   Het in lid 5 bedoelde besluit vereist dat de NCB van de geïnteresseerde lidstaat een overeenkomst sluit in de vorm zoals opgenomen in bijlage II, die regelingen bevat voor de samenwerking tussen de ECB, de eurogebied-NCB's en de NCB's van niet-eurogebiedlidstaten die zijn erkend als rapporterende lidstaten inzake de uitwisseling van kredietgegevens en aanverwante kwesties.

Rekening houdend met de bepalingen van Verordening (EG) nr. 2533/98 stelt deze overeenkomst de voorwaarden vast voor: a) de toegang tot en het gebruik van door de ECB, eurogebied-NCB's en niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-eurogebied-NCB's, en b) toegang tot en het gebruik van door de ECB, eurogebied-NCB's en NCB's van niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-eurogebied rapporterende lidstaten op basis van hun respectievelijke nationale wetgevingen verzamelde gegevens.

Een door een NCB van een geïnteresseerde lidstaat gesloten overeenkomst mag niet gewijzigd worden op een manier die niet in overeenstemming is met de in bijlage II vermelde vorm.

7.   In de volgende gevallen beslist de ECB dat de geïnteresseerde lidstaat niet kwalificeert als een rapporterende lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13):

a)	indien de ECB op basis van de volledige documentatie die door de geïnteresseerde lidstaat is verstrekt concludeert dat deze niet voldoet aan de criteria om overeenkomstig artikel 3 als rapporterende lidstaat te worden aangemerkt;

b)	wanneer de ECB niet binnen één jaar na ontvangst van een blijk van belangstelling door de geïnteresseerde lidstaat de informatie ontvangt die nodig is om haar beoordeling uit te voeren;

c)	wanneer de overeenkomst als bedoeld in lid 6 niet werd gesloten.

8.   Uiterlijk zes maanden na de datum van ontvangstbevestiging van de ECB van de documentatie als bedoeld in lid 1 of, in voorkomend geval, de aanvullende informatie lid 2, stelt de ECB de geïnteresseerde lidstaat in kennis van haar besluit als bedoeld in de leden 5 en 7. Een dergelijke kennisgeving omvat de redenen voor het besluit. De ECB en de geïnteresseerde lidstaat kunnen echter overeenkomen om de periode waarin de ECB de betrokken lidstaat in kennis stelt van haar besluit te verlengen.

9.   De ECB neemt een verzoek tot herziening van het in lid 7 bedoelde besluit van de geïnteresseerde lidstaat in aanmerking mits:

a)	het wordt ontvangen binnen 30 dagen vanaf de datum van kennisgeving van het besluit;

b)	het de redenen preciseert van het verzoek om herziening, en

c)	het alle ondersteunende informatie bevat.

Na ontvangst van een herzieningsverzoek herziet de ECB haar besluit, waarbij zij de geïnteresseerde lidstaat de kans kan bieden de nodige regelingen te treffen om als een rapporterende lidstaat te worden erkend. De ECB behoudt zich het recht voor om een nieuw juridisch advies te eisen, afgegeven door een externe onafhankelijke derde partij of de juridische diensten van de desbetreffende nationale autoriteit, waarin de geldigheid en toepasbaarheid van deze regelingen wordt bevestigd.

1.   Na de kennisgeving van het besluit van de ECB houdende de erkenning dat een geïnteresseerde lidstaat kwalificeert als een rapporterende lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en onder voorbehoud van de inwerkingtreding van de in artikel 5, lid 6, bedoelde overeenkomst, verzoekt de ECB de NCB van de geïnteresseerde lidstaat om de feitelijk populatie van informatieplichtigen vast te stellen en te herzien overeenkomstig artikel 5 van Richtsnoer (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38).

2.   Indien de geïnteresseerde lidstaat is erkend als een rapporterende lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en deze erkenning geldt vanaf een datum waarop het voor NCB die lidstaat niet mogelijk is om de werkelijke populatie van informatieplichtigen vast te stellen en te herzien in het eerste kwartaal van het eerste jaar met ingang waarvan de rapportage plaatsvindt, wordt de werkelijke populatie van informatieplichtigen in dat jaar vastgesteld door de andere rapporterende lidstaten, overeenkomstig artikel 5 van Richtsnoer (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38), in dat jaar.

3.   De eerste transmissie van kredietgegevens mag pas slechts plaatsvinden nadat de ECB heeft vastgesteld dat de NCB van de geïnteresseerde lidstaat een IT-systeem heeft ontwikkeld dat interoperabel is met de technische infrastructuur van de ECB.

4.   De eerste maandelijkse en driemaandelijkse transmissie vindt plaats op de datum die door de ECB is aangegeven in haar besluit als bedoeld in artikel 5, lid 5.

1.   De ECB kan besluiten de erkenning van een niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat op te schorten of te beëindigen als zij gegronde redenen heeft om aan te nemen dat de desbetreffende lidstaat niet langer voldoet aan de criteria om overeenkomstig artikel 3 als rapporterende lidstaat te worden aangemerkt. In geval van beëindiging van de erkenning van een niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat wordt de op grond van artikel 5, lid 6, gesloten overeenkomst automatisch beëindigd.

2.   In elk besluit zoals bedoeld in lid 1 vermeldt de ECB de redenen voor de schorsing of beëindiging, beschrijft zij de gevolgen van het besluit en vermeldt zij de datum met ingang waarvan de schorsing of beëindiging van toepassing is en de periode van opschorting. Een schorsing geldt voor een periode van maximaal zes maanden. De ECB kan de periode van opschorting in uitzonderlijke omstandigheden eenmaal verlengen. Wanneer de redenen voor de schorsing niet binnen de voorgeschreven termijn worden verholpen, beëindigt de ECB de erkenning van de relevante niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat.

3.   De ECB en de NCB van een niet-eurogebied rapporterende lidstaat kunnen de in artikel 5, lid 6, bedoelde overeenkomst beëindigen overeenkomstig de bepalingen ervan. In een dergelijk geval wordt de erkenning van de niet-eurogebied rapporterende lidstaat automatisch beëindigd en is deze niet langer van kracht.

Appendix

Verificatie van de uitvoering van Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank van 18 mei 2016 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2016/13)

CONCORDANTIETABEL

[naam van de nationale centrale bank of relevante nationale autoriteit]

Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13)	Wijze van toepassing	Als niet toegepast, redenen daarvoor
Artikel 3
Artikel 4
Artikel 5
Artikel 6
Artikel 7
Artikel 8
Artikel 9
Artikel 10
Artikel 12
Artikel 13
Artikel 14
Artikel 15
Artikel 16
Artikel 17
Artikel 18

BIJLAGE II

MODELFORMULIER

OVEREENKOMST

VAN [DAG MAAND JAAR]

TUSSEN DE [NAAM VAN NIET-EUROSYSTEEM-NCB] EN DE EUROPESE CENTRALE BANK BETREFFENDE DE OVERMAKING VAN GEDETAILLEERDE KREDIETGEGEVENS EN KREDIETRISICOGEGEVENS

[ECB en adres invoegen],

(hierna de “ECB” genoemd)

en

[naam en adres van een niet-Eurosysteem-NCB]

(hierna de “niet-Eurosysteem-NCB” genoemd)

De partijen bij deze Overeenkomst worden gezamenlijk als de “Partijen”, of individueel als een “Partij” aangeduid.

Overwegende hetgeen volgt:

(1)

Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank (ECB/2016/13) (1) voorziet in een algemeen kader voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (hierna “kredietgegevens” genoemd). Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) vermeldt dat lidstaten die de euro niet als munt hebben (hierna “niet-eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen besluiten een rapporterende lidstaat te worden door de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) in hun nationale wetgeving te verwerken, dan wel door anderszins overeenkomstig hun nationale wetgeving betroffen rapportagevereisten op te leggen. Dit kan met name lidstaten omvatten die deelnemen aan het gemeenschappelijk toezichtsmechanisme (GTM) via nauwe samenwerking overeenkomstig artikel 7 van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad (2).

(2)

Artikel 5 van de Statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, samen met artikel 4, lid 3, van het Verdrag betreffende de Europese Unie, houdt de verplichting in om op nationaal niveau alle maatregelen te nemen en uit te voeren die de niet-eurogebiedlidstaten dienstig achten voor de verzameling van de statistische gegevens om te voldoen aan de statistische rapportagevereisten van de ECB, en tijdig op statistisch vlak voorbereidingen te treffen, opdat zij lidstaten die de euro als munt hebben (hierna de “eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen worden.

(3)

Artikel 8, lid 3, van Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad (3) schrijft voor dat de leden van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) alle nodige wettelijke, bestuursrechtelijke, technische en organisatorische maatregelen nemen om de fysieke en logische bescherming van vertrouwelijke statistische informatie te waarborgen en vereist dat de ECB gemeenschappelijke regels en minimumnormen definieert om onwettige openbaarmaking en ongeoorloofd gebruik van vertrouwelijke statistische informatie te voorkomen.

(4)

Richtsnoer ECB/1998/NP28 (4) (hierna het “Vertrouwelijkheidsrichtsnoer” genoemd) stelt de gemeenschappelijke regels en minimumnormen vast die nodig zijn om een basisniveau van bescherming van de vertrouwelijke statistische informatie te waarborgen die door de ECB met de hulp van de Eurosysteem-NCB's is verzameld.

(5)

De Raad van bestuur heeft aan de nationale centrale banken van de lidstaten die de euro niet als munt hebben (hierna de “niet-Eurosysteem-NCB's” genoemd) aanbevolen (5) om de bepalingen van het Vertrouwelijkheidsrichtsnoer toe te passen op van de ECB ontvangen en met de hulp van de NCB's verzamelde vertrouwelijke statistische informatie, en dit te bevestigen in een met de ECB en de NCB's gesloten overeenkomst. Als gevolg hiervan hebben de niet-Eurosysteem-NCB's bij wijze van overeenkomst bevestigd dat zij zich houden aan het Vertrouwelijkheidsrichtsnoer met betrekking de van de ECB ontvangen en met hulp van de NCB's verzamelde statistische gegevens.

(6)

Besluit ECB/2014/6 (6) stelt de procedure vast voor de ontwikkeling van een langetermijnkader voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens op basis van geharmoniseerde statistische rapportagevereisten van de ECB. Aanbeveling ECB/2014/7 (7) moedigt niet-Eurosysteem-NCB's die hun aansluiting bij het langetermijnkader voorbereiden aan de bepalingen van Besluit ECB/2014/6 toe te passen. Enkele niet-Eurosysteem-NCB's werken samen met Eurosysteem-NCB's in lijn met Aanbeveling ECB/2014/7.

(7)

Niet-eurogebiedlidstaten kunnen voornemens zijn om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). Daartoe bepaalt Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank (ECB/2019/20) (8) (hierna het “besluit” genoemd) de procedures inzake a) blijken van belangstelling door niet-eurogebiedlidstaten om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) de beoordeling van deze blijken van belangstelling door de ECB, en c) de erkenning van een specifieke niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat.

(8)

Deze overeenkomst legt de voorwaarden vast voor de toegang tot en het gebruik van door de ECB, Eurosysteem-NCB's en niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-Eurosysteem-NCB's, alsook toegang tot en het gebruik door de ECB, Eurosysteem-NCB's en NCB's van niet-eurogebied rapporterende lidstaten op basis van hun respectieve nationale wetgevingen.

(9)	Deze overeenkomst dient derhalve samen met het besluit te worden gelezen,

ZIJN HET VOLGENDE OVEREENGEKOMEN:

---

(1)  Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank van 18 mei 2016 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2016/13) (PB L 144 van 1.6.2016, blz. 44).

(2)  Verordening (EU) nr. 1024/2013 van 15 oktober 2013 van de Raad waarbij aan de Europese Centrale Bank specifieke taken worden opgedragen betreffende het beleid inzake het prudentieel toezicht op kredietinstellingen (PB L 287 van 29.10.2013, blz. 63).

(3)  Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad van 23 november 1998 met betrekking tot het verzamelen van statistische gegevens door de Europese Centrale Bank (PB L 318 van 27.11.1998, blz. 8).

(4)  Richtsnoer ECB/1998/NP28 van 22 december 1998 betreffende de gemeenschappelijke regels en minimumnormen ter bescherming van het vertrouwelijke karakter van de statistische gegevens die door de ECB worden verzameld, daarin bijgestaan door de nationale centrale banken, zoals gepubliceerd in bijlage II bij Besluit ECB/2000/12 van de Europese Centrale Bank inzake de publicatie van bepaalde rechtshandelingen en rechtsinstrumenten van de Europese Centrale Bank (PB L 55 van 24.2.2001, blz. 72).

(5)  Aanbeveling ECB/2014/14 van 27 maart 2014 betreffende de gemeenschappelijke regels en minimumnormen ter bescherming van het vertrouwelijke karakter van de statistische gegevens die door de Europese Centrale Bank worden verzameld, daarin bijgestaan door de nationale centrale banken (PB C 186 van 18.6.2014, blz. 1).

(6)  Besluit ECB/2014/6 van 24 februari 2014 betreffende de organisatie van voorbereidende maatregelen voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens door het Europees Stelsel van centrale banken (PB L 104 van 8.4.2014, blz. 72).

(7)  Aanbeveling ECB/2014/7 van 24 februari 2014 betreffende de organisatie van voorbereidende maatregelen voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens door het Europees Stelsel van centrale banken (PB C 103 van 8.4.2014, blz. 1).

(8)  Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank van 18 juli 2019 inzake de procedure voor de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaten krachtens Verordening (EU) 2016/867 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2019/20) (PB L 214 van 16.8.2019, blz. 3).

(9)  Richtsnoer (EU) 2017/2335 van de Europese Centrale Bank van 23 november 2017 betreffende de procedures voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2017/38) (PB L 333 van 15.12.2017, blz. 66).