Gegevens van de contactpersoon voor de aanvraag

Titel

Volledige naam

Functie

Telefoonnummer

Mobiel nummer

Fax (indien beschikbaar)

E-mailadres

Belangrijkste professionele adviseur die betrokken was bij het opstellen van de aanvraag (indien van toepassing)

Titel

Volledige naam

Functie

Telefoonnummer

Mobiel nummer

Fax (indien beschikbaar)

E-mailadres

Naam van de aanvragende kredietinstelling en elke andere handelsnaam die door de aanvragende kredietinstelling wordt of zal worden gebruikt

Voorgestelde plannen (indien van toepassing) om de naam van de aanvragende kredietinstelling te wijzigen en een toelichting bij de voorgestelde wijzigingen

Logo

Rechtsvorm van de aanvragende kredietinstelling

Datum van oprichting of vestiging

Rechtsgebied van oprichting of vestiging

Adres van de statutaire zetel van de aanvragende kredietinstelling en, indien hiervan verschillend, van het hoofdkantoor en van de hoofdvestiging

Contactgegevens van de aanvragende kredietinstelling indien deze verschillen van de in punt 1.1 van deze tabel verstrekte gegevens: telefoon, mobiel nummer, fax (indien beschikbaar) en e-mail

Indien de aanvragende kredietinstelling in een centraal register, handelsregister, vennootschapsregister of een vergelijkbaar openbaar register is ingeschreven, naam van dat register en registratienummer van de aanvragende kredietinstelling of gelijkwaardige gegevens uit dat register die ter identificatie dienen;

Identificatiecode juridische entiteit (LEI) van de aanvragende kredietinstelling;

Datum waarop het boekjaar van de aanvragende kredietinstelling afloopt

Internetadres van de aanvragende kredietinstelling, indien beschikbaar

Bijlage waarin een afschrift wordt verstrekt van de statuten van de aanvragende kredietinstelling of soortgelijke oprichtingsakten en, indien van toepassing, een bewijs van inschrijving in het register dat overeenkomstig artikel 16 van Richtlijn (EU) 2017/1132 van het Europees Parlement en de Raad bij wet van de betrokken lidstaat is aangewezen (2)

Bevestiging of de aanvragende kredietinstelling voorheen commerciële of andere activiteiten heeft verricht (ja/nee) (zo ja, vul de overige velden in deel 1.4 van deze tabel in)

Gegevens over licenties, vergunningen, registraties of andere machtigingen van de aanvragende kredietinstelling of van een van haar dochterondernemingen voor de uitoefening van activiteiten in de financiëledienstensector, verleend door een overheidsinstantie of een andere entiteit die in een lidstaat of een derde land publieke taken verricht, en behorende tot de categorieën van artikel 2, punt a), i) tot en met iv), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Gegevens over significante gebeurtenissen in het heden of het verleden met betrekking tot de aanvragende kredietinstelling of een van haar dochterondernemingen, waarvan mag worden aangenomen dat die van belang zijn voor de vergunningverlening, met inbegrip van de in artikel 2, punt b), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580 bedoelde kwesties

Informatie over de in de verklaring vermelde gebeurtenissen, met inbegrip van de naam en het adres van de betrokken burgerlijke of strafrechtbank of burgerlijke of bestuursrechtelijke autoriteit, de datum van de gebeurtenis, het geldbedrag in kwestie, de uitkomst van de procedure en een toelichting op de omstandigheden van de gebeurtenis die aanleiding waren tot de procedure

Voor de berekening van de toepasselijke vergoedingen benodigde elementen, indien op grond van het Unierecht of het interne recht een door de aanvragende kredietinstelling te betalen aanvraag- of toezichtsvergoeding wordt berekend op basis van de activiteiten of de kenmerken van de aanvragende kredietinstelling

Bijlage waarin bewijs te vinden is van betaling van een aanvraagvergoeding, indien van toepassing op grond van het Unie- of nationale recht

Activiteiten (artikel 3 van Gedelegeerde Verordening 2022/2580)

Bijlage waarin het werkprogramma te vinden is, met inbegrip van a) de lijst met werkzaamheden die de aanvragende kredietinstelling voornemens is te verrichten, waaronder de in bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU genoemde werkzaamheden, en b) de beschrijving van de afstemming tussen het werkprogramma en de voorgestelde activiteiten

Bijlage waarin prognoses over de aanvragende kredietinstelling, op individueel niveau en, in voorkomend geval, op geconsolideerde groeps- en gesubconsolideerde niveaus, te vinden zijn zoals voorgeschreven bij artikel 4, punt a), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Bijlage waarin de wettelijke jaarrekeningen van de aanvragende kredietinstelling, op individueel niveau en, in voorkomend geval, op geconsolideerde groeps- en gesubconsolideerde niveaus, te vinden zijn zoals voorgeschreven bij artikel 4, punt b), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580)

Bijlage waarin een overzicht wordt gegeven van alle schulden die de aanvragende kredietinstelling is aangegaan of naar verwachting zal aangaan vóór de aanvang van haar activiteiten als kredietinstelling, zoals voorgeschreven bij artikel 4, punt c), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Bijlage waarin een overzicht fwordt gegeven van de zekerheidsrechten, garanties of vergoedingen die de aanvragende kredietinstelling vóór de aanvang van haar werkzaamheden als kredietinstelling heeft verleend of naar verwachting zal verlenen

Indien beschikbaar, informatie over de kredietbeoordeling van de aanvragende kredietinstelling en de algemene beoordeling van de groep

Bijlage waarin, in voorkomend geval, een analyse te vinden is van de reikwijdte van het toezicht op geconsolideerde basis overeenkomstig de consolidatievereisten van artikel 4, punt f), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Overzicht van het risicobeheerskader zoals voorgeschreven bij artikel 4, punt g), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Overzicht van het beleid voor liquiditeitsrisicobeheer

Overzicht van het beleid inzake concentratie en diversificatie van financiering

Overzicht van het beleid voor zekerhedenbeheer

Overzicht van het depositobeleid

Overzicht van het beleid voor kredieten en leningen

Overzicht van het beleid voor concentratierisico’s

Overzicht van het voorzieningenbeleid

Overzicht van het dividenduitkeringsbeleid

Overzicht van het beleid voor handelsportefeuilles

Beschrijving van de procedure van de aanvragende kredietinstelling voor het opstellen van een herstelplan, zoals gedefinieerd in artikel 2, lid 1, punt 32, van Richtlijn 2014/59/EG van het Europees Parlement en de Raad (3), en indien van toepassing een groepsherstelplan, zoals gedefinieerd in artikel 2, lid 1, punt 33, van die richtlijn

Een verklaring of bevestiging dat de aanvragende kredietinstelling overeenkomstig artikel 4, lid 3, van Richtlijn 2014/49/EU vóór of uiterlijk op de datum van vergunningverlening deelneemt aan een depositogarantiestelsel dat officieel is erkend in de lidstaat waar de aanvraag wordt ingediend

Naam van het depositogarantiestelsel

Naam van een institutioneel protectiestelsel, als omschreven in Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad (4), dat de aanvragende kredietinstelling is aangegaan of voornemens is aan te gaan

Bijlage waarin het programma van werkzaamheden, zoals voorgeschreven in artikel 5, lid 1, punt a), van Gedelegeerde Verordening te vinden is2022/2580

Bijlage waarin een beschrijving van de organisatie, structuur en governanceregelingen te vinden is, zoals voorgeschreven bij artikel 5, lid 1, punt b), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Bijlage waarin een overzicht te vinden is van de interne organisatie (inclusief de daarvoor uitgetrokken budgettaire en personele middelen) van de compliance-, risicobeheer- en interneauditfunctie, zoals voorgeschreven bij artikel 5, lid 1, punt c), i), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580)

Overzicht van het klokkenluidersbeleid

Overzicht van het beleid inzake belangenconflicten

Overzicht van het beleid inzake afhandeling van klachten

Overzicht van het beleid inzake marktmisbruik

Overzicht van het beleid ter bevordering van diversiteit in het leidinggevend orgaan

Overzicht van het beloningsbeleid voor personeelsleden wier beroepswerkzaamheden van wezenlijke invloed zijn op het risicoprofiel van de aanvragende kredietinstelling

Overzicht van de systemen en beleidslijnen voor beoordeling en beheer van de risico’s op witwassen en terrorismefinanciering, waaronder een overzicht van de belangrijkste procedures die zijn ingesteld om het risico tegen te gaan dat de aanvragende kredietinstelling wordt gebruikt voor het faciliteren van financiële misdrijven

Beschrijving van de middelen voor interne audits en een overzicht van de methodiek en het interneauditplan voor de eerste drie jaar nadat de vergunning als kredietinstelling is verleend, inclusief de audit van geëxternaliseerde diensten

Overzicht van het interneauditbeleid

Overzicht van het beleid inzake productgovernance

Overzicht van het beleid inzake consumentenbescherming

Overzicht van het plan en beleid voor bedrijfscontinuïteit, waaronder een overzicht van de beschikbare systemen voor back-up en herstel en van de plannen om de beschikbaarheid van essentieel personeel te waarborgen in situaties waarin de bedrijfscontinuïteit op het spel staat

Overzicht van uitbestedingen buiten en binnen de groep ter ondersteuning van de werkzaamheden of internecontroleactiviteiten van de aanvragende kredietinstelling, met inbegrip van de informatie bedoeld in artikel 5, lid 1, punt f), i), van Gedelegeerde Verordening 2022/2580)

Overzicht van toezichtsverantwoordelijkheden en van de regelingen, systemen en controles voor elke uitbestede functie die cruciaal of belangrijk is voor het beheer en de werkzaamheden van de aanvragende kredietinstelling

Overzicht van de overeenkomsten en regelingen inzake het dienstverleningsniveau voor elke uitbestede functie die cruciaal of belangrijk is voor het beheer en de werkzaamheden van de aanvragende kredietinstelling

Beschrijving van de IT-infrastructuur van de aanvragende kredietinstelling, waaronder de systemen die worden of zullen worden gebruikt, de regelingen voor de hosting daarvan, de organisatie van haar IT-afdeling, IT-structuur, IT-strategie en IT-governance, haar beleid en procedures voor IT-beveiliging, en de bestaande of in te voeren systemen en controles voor online bankdiensten

Naam

Adres

Contactpunt (naam, telefoonnummer, e-mailadres)

Bijlage waarin bewijs van het geplaatste, gestorte en nog niet gestorte kapitaal van de aanvragende kredietinstelling te vinden is

Beschrijving van de soorten en bedragen van het eigen vermogen die overeenstemmen met het aanvangskapitaal

Indien het aanvangskapitaal bij de indiening van de aanvraag niet volledig is gestort, de beschrijving van het plan en de uitvoeringstermijn die moeten waarborgen dat het aanvangskapitaal volledig is gestort voordat de vergunning voor de aanvang van de activiteiten als kredietinstelling ingaat

Toelichting bij de beschikbare financieringsbronnen voor eigen vermogen en bijlage waarin bewijs van de beschikbaarheid van die financieringsbronnen, zoals voorgeschreven bij artikel 6, lid 3, van Gedelegeerde Verordening 2022/2580) te vinden is

Bijlage waarin de beoordeling te vinden is van de bedragen, de samenstelling en de verdeling van het intern kapitaal dat door de aanvragende kredietinstelling toereikend wordt geacht voor het dekken van het soort risico’s en de omvang van de risico’s waaraan de aanvragende kredietinstelling zal of zou kunnen worden blootgesteld, alsmede de analyse voorgeschreven bij artikel 6, lid 4, van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Naam, en indien er verschillen zijn, andere vroegere namen

Geslacht

Geboorteplaats

Geboortedatum

Adres

Telefoonnummer

Mobiel

E-mailadres

Nationaliteit

Persoonlijk identificatienummer of bijlage waarin een kopie van de identiteitskaart of een gelijkwaardig document te vinden is

Gegevens over de functie die de persoon bekleedt of zal bekleden, met vermelding of het een uitvoerende of niet-uitvoerende functie betreft, de ingangsdatum of geplande ingangsdatum en de duur van het mandaat, en een beschrijving van de voornaamste taken en verantwoordelijkheden van de persoon

Bijlage waarin een curriculum vitae als voorgeschreven in punt 1, d), van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening 2022/2580 te vinden is

Bijlage waarin een lijst te vinden is van referentiepersonen met hun contactgegevens, bij voorkeur van werkgevers in de bancaire of financiële sector, met vermelding van volledige naam, instelling, functie, telefoonnummer, e-mailadres, de aard van de beroepsmatige banden en informatie aangaande de vraag of er sprake is of was van niet-beroepsmatige banden met deze persoon

Bijlage waarin het volgende te vinden is: strafbladen en relevante informatie over strafrechtelijke onderzoeken en procedures, relevante civielrechtelijke of bestuursrechtelijke zaken en tuchtmaatregelen, met inbegrip van uitsluiting als bedrijfsleider of faillissement, insolventie of soortgelijke procedures in de vorm van een officieel attest of, bij ontstentenis daarvan, een betrouwbare informatiebron betreffende het ontbreken van strafrechtelijke veroordelingen, onderzoeken of procedures

Bijlage waarin een verklaring te vinden is waaruit blijkt of er een strafrechtelijke procedure aanhangig is of dat de persoon of een organisatie waarover hij of zij de leiding heeft, als schuldenaar betrokken is geweest bij een insolventie- of vergelijkbare procedure

Bijlage waarin informatie te vinden is over de aangelegenheden in punt 1, f), iii), van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Bijlage waarin een beschrijving te vinden is van alle financiële en niet-financiële belangen die aanleiding kunnen zijn voor een belangenconflict, zoals voorgeschreven in punt 1, g), van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Bijlage waarin nadere gegevens te vinden zijn waaruit blijkt dat de persoon voldoende tijd voor het mandaat kan vrijmaken, zoals voorgeschreven in punt 1, h), van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Gegevens over de uitkomst van door de aanvragende kredietinstelling naar personen uitgevoerde geschiktheidsbeoordelingen, zoals beschreven in punt 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Beschrijving van de comités van het leidinggevend orgaan die op het tijdstip van de vergunningaanvraag zijn gepland, met vermelding van de leden en bevoegdheden daarvan

Verklaring inzake de algemene beoordeling van de collectieve geschiktheid van het leidinggevend orgaan van de aanvragende kredietinstelling, met de desbetreffende notulen van de raad of de verslagen of documenten over de geschiktheidsbeoordeling

Beschrijving van de wijze waarop bij het kiezen van de leden van het leidinggevend orgaan rekening is gehouden met de verscheidenheid aan kwaliteiten en competenties

Naam, en indien er verschillen zijn, andere vroegere namen

Geslacht

Geboorteplaats

Geboortedatum

Adres

Telefoonnummer

Mobiel

E-mailadres

Nationaliteit

Persoonlijk identificatienummer of bijlage waarin een kopie van de identiteitskaart of een gelijkwaardig document te vinden is

Gegevens over de functie die de persoon bekleedt of zal bekleden, met vermelding of het een uitvoerende of niet-uitvoerende functie betreft, de ingangsdatum of geplande ingangsdatum en de duur van het mandaat, en een beschrijving van de voornaamste taken en verantwoordelijkheden van de persoon

Bijlage waarin een curriculum vitae als voorgeschreven in punt 1, d), van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening 2022/2580 te vinden is

Bijlage waarin een lijst te vinden is van referentiepersonen met hun contactgegevens, bij voorkeur van werkgevers in de bancaire of financiële sector, met vermelding van volledige naam, instelling, functie, telefoonnummer, e-mailadres, de aard van de beroepsmatige banden en informatie aangaande de vraag of er sprake is of was van niet-beroepsmatige banden met deze persoon

Bijlage waarin het volgende te vinden is: strafbladen en relevante informatie over strafrechtelijke onderzoeken en procedures, relevante civielrechtelijke of bestuursrechtelijke zaken en tuchtmaatregelen, met inbegrip van uitsluiting als bedrijfsleider of faillissement, insolventie of soortgelijke procedures in de vorm van een officieel attest of, bij ontstentenis daarvan, een betrouwbare informatiebron betreffende het ontbreken van strafrechtelijke veroordelingen, onderzoeken of procedures

Bijlage waarin een verklaring te vinden is waaruit blijkt of er een strafrechtelijke procedure aanhangig is of dat de persoon of een organisatie waarover hij of zij de leiding heeft, als schuldenaar betrokken is geweest bij een insolventie- of vergelijkbare procedure

Bijlage waarin informatie te vinden is over de aangelegenheden in punt 1, f), iii), van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Gegevens over de uitkomst van door de aanvragende kredietinstelling naar personen uitgevoerde geschiktheidsbeoordelingen, zoals beschreven in punt 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Beschrijving van de bevoegdheden, taken en volmachten die zijn verleend aan de leden van het leidinggevend orgaan van de aanvragende kredietinstelling, en, in voorkomend geval, overeenkomstig artikel 7, lid 2, van Gedelegeerde Verordening 2022/2580, aan de hoofden van de internecontrolefuncties en de financieel directeur die geen deel uitmaken van het leidinggevend orgaan

Bijlage waarin informatie met betrekking tot elke natuurlijke of rechtspersoon met een gekwalificeerde deelneming te vinden is als bedoeld in artikel 8, lid 1, van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Bijlage waarin voor elke natuurlijke persoon met een gekwalificeerde deelneming de aanvullende informatie te vinden is als bedoeld in artikel 8, lid 2, van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Bijlage waarin de aanvullende informatie te vinden is met betrekking tot elke rechtspersoon of entiteit zonder rechtspersoonlijkheid die een gekwalificeerde deelneming op eigen naam heeft of verkrijgt, als bedoeld in artikel 8, lid 3, van Gedelegeerde Verordening 2022/2580

Bijlage waarin de informatie als bedoeld in artikel 8, lid 4, van Gedelegeerde Verordening 2022/2580 te vinden is

Bijlage waarin de informatie als bedoeld in artikel 8, lid 5 van Gedelegeerde Verordening 2022/2580 te vinden is

Bijlage waarin een schema te vinden is van de aandeelhoudersstructuur van de aanvragende kredietinstelling, met specificatie van het kapitaal en de stemrechten

Bijlage waarin een lijst te vinden is met de namen van alle personen en andere entiteiten met een aandelenbezit als bedoeld in artikel 9 van Gedelegeerde Verordening 2022/2580, met voor elk van deze personen of entiteiten vermelding van het volgende:

Door de bevoegde autoriteit verlangde informatie overeenkomstig artikel 10, lid 1, van Gedelegeerde Verordening 2022/2580 (vermeld in voorkomend geval in de linkerkolom een beschrijving van de vereiste informatie en in de rechterkolom de informatie)