EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32020R1227
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/1227 of 12 November 2019 laying down implementing technical standards with regard to templates for the provision of information in accordance with the STS notification requirements (Text with EEA relevance)
Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie van 12 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (Voor de EER relevante tekst)
Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie van 12 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (Voor de EER relevante tekst)
C/2019/8011
PB L 289 van 3.9.2020, p. 315–329
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force: This act has been changed. Current consolidated version: 02/11/2022
|
3.9.2020 |
NL |
Publicatieblad van de Europese Unie |
L 289/315 |
UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2020/1227 VAN DE COMMISSIE
van 12 november 2019
tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie
(Voor de EER relevante tekst)
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 27, lid 7,
Overwegende hetgeen volgt:
|
(1) |
Om effectieve en geharmoniseerde kennisgevingen te faciliteren, dient informatie over securitisaties die voldoen aan criteria voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie (hierna “STS” genoemd) zoals die zijn uiteengezet in de artikelen 19 tot en met 22 en de artikelen 23 tot en met 26 van Verordening (EU) 2017/2402, in een consistent format en volgens eenvormige normen te worden gerapporteerd aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (hierna “ESMA” genoemd). |
|
(2) |
Door gegevens in een geharmoniseerd format te verschaffen, kan ESMA efficiënt gegevens verzamelen en wordt het voor beleggers en bevoegde autoriteiten gemakkelijker om te controleren op volledigheid en een beoordeling te maken van de volledigheid. Het format voor elk van de in een STS-kennisgeving te rapporteren velden moet dus nader worden bepaald en informatie moet elektronisch bij ESMA worden ingediend. |
|
(3) |
Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die door ESMA aan de Commissie zijn voorgelegd in overeenstemming met artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2). |
|
(4) |
ESMA heeft open publieke consultaties gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële hieraan gerelateerde kosten en baten geanalyseerd en het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen, |
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1
Templates voor STS-kennisgeving
1. De in artikel 1, lid 1, onder a), en artikel 1, lid 2, onder a), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 van de Commissie (3) bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage I bij deze verordening gegeven template.
2. De in artikel 1, lid 1, onder b), en artikel 1, lid 2, onder b), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage II bij deze verordening gegeven template.
3. De in artikel 1, lid 1, onder c), en artikel 1, lid 2, onder c), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage III bij deze verordening gegeven template.
4. Wanneer de overeenkomstig dit artikel te verschaffen gegevens niet beschikbaar zijn of worden verlangd als gevolg van de toepassing van de overgangsbepalingen in artikel 43 van Verordening (EU) 2017/2402, wordt in de kennisgeving in het betrokken veld of de betrokken velden van de bijlagen bij deze verordening vermeld “Niet van toepassing als gevolg van de toepassing van overgangsbepalingen”.
5. De in dit artikel bedoelde gegevens worden in elektronische en machineleesbare vorm ingediend.
6. De in artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde “Aanvullende informatie” wordt ingevuld in het veld “In te vullen vak” van de bijlagen I tot en met III bij deze verordening.
Artikel 2
Inwerkingtreding
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 12 november 2019.
Voor de Commissie
De voorzitter
Jean-Claude JUNCKER
(1) PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.
(2) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).
(3) Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 van de Commissie van 12 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad en tot vaststelling van technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (zie bladzijde 285 van dit Publicatieblad).
BIJLAGE I
In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden
|
SYMBOOL |
TYPE GEGEVENS |
DEFINITIE |
|
{ALPHANUM-n} |
Maximaal n alfanumerieke tekens |
Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerieke tekens |
Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerieke tekens |
Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{DATEFORMAT} |
Datumformaat volgens ISO 8601 |
Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumeriek teken |
“waar” —Y “onwaar” — N |
|
{ISIN} |
12 alfanumerieke tekens |
ISIN-code volgens ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumerieke tekens |
Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 |
STS-kennisgevingsformulier voor niet-ABCP-securitisaties
|
VELDCODE |
VELDNAAM |
IN TE VULLEN VAK |
FORMAAT VELD |
|
STSS0 |
Eerste aanspreekpunt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Identificatiecode instrument |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
LEI initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Identificatiecode kennisgeving |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Unieke identificatiecode |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS5 |
Identificatiecode prospectus |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Securitisatieregister |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Naam securitisatie |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Land van vestiging |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Indeling securitisatie |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Type onderliggende blootstellingen |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Uitgiftedatum |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Kennisgevingsdatum |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Vergunninghoudende derde partij |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
STS-status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een EU-kredietinstelling |
|
{Y/N} |
|
STSS18 |
Bevestiging kredietverleningscriteria |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Verklaring dat op de kredietverleningscriteria toezicht wordt uitgeoefend |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Onderliggende activa verworven via true sale |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Geen strenge terugvordering |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS23 |
Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Verklaringen en garanties |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Criteria voor actief portefeuillebeheer |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Homogeniteit activa |
|
{LIST} |
|
STSS28 |
Verplichtingen onderliggende blootstellingen/geen hersecuritisatie |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
Gedegenheid afsluitstandaard |
|
{LIST} |
|
STSS30 |
Expertise initiator/kredietverstrekker |
|
{LIST} |
|
STSS31 |
Activa in wanbetaling |
|
{LIST} |
|
STSS32 |
Ten minste één betaling op tijdstip overdracht |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Terugbetaling houders/verkoop activa |
|
{LIST} |
|
STSS34 |
Inachtneming risicobehoudvereisten |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
Door SSPE gekochte/verkochte derivaten |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Geen insluiting van een bedrag aan contanten |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
Rangorde terugbetaling securitisatieposities mag niet worden herzien |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
Securitisaties met een niet-sequentiële rangorde van betalingen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Revolverende securitisatie met tot vervroegde aflossing aanleiding gevende gebeurtenissen voor beëindiging doorroltermijn op basis van voorgeschreven triggers |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Achteruitgang kredietkwaliteit onderliggende blootstellingen |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Intreden insolventiegerelateerde gebeurtenis met betrekking tot de initiator of de servicer |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
Waarde van onderliggende blootstellingen in bezit van SSPE onderschrijdt een vooraf bepaalde drempel |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Niet-genereren voldoende nieuwe onderliggende blootstellingen die voldoen aan vooraf bepaalde kredietkwaliteit (trigger voor beëindiging doorroltermijn) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
Informatie over contractuele verplichtingen servicer, trustee en andere aanbieders van verwante diensten |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Continuïteitsbepalingen servicing |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Continuïteitsbepalingen liquiditeitsverschaffers en rekeninghoudende bank |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
Vereiste expertise servicer en beleidslijnen, adequate procedures en risicobeheercontroles zijn voorhanden |
|
{LIST} |
|
STSS55 |
Duidelijke en consistente definities (probleemleningen) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Betalingsrangorde en trigger-events |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
Tijdige oplossing conflicten tussen klassen beleggers en verantwoordelijkheden trustees |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Steekproef van de aan externe controles onderworpen onderliggende blootstellingen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
Beschikbaarheid liability cash-flow-model voor potentiële beleggers |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Milieuprestaties/woonkredieten of autoleningen of ‐leases |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Initiator en sponsor verantwoordelijk voor inachtneming artikel 7 Verordening (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
BIJLAGE II
In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden
|
SYMBOOL |
TYPE GEGEVENS |
DEFINITIE |
|
{ALPHANUM-n} |
Maximaal n alfanumerieke tekens |
Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerieke tekens |
Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerieke tekens |
Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{DATEFORMAT} |
Datumformaat volgens ISO 8601 |
Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumeriek teken |
“waar” —Y “onwaar” — N |
|
{ISIN} |
12 alfanumerieke tekens |
ISIN-code volgens ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumerieke tekens |
Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 |
STS-kennisgevingsformulier voor ABCP-securitisaties
|
VELDCODE |
VELDNAAM |
IN TE VULLEN VAK |
FORMAAT VELD |
|
STSAT0 |
Eerste aanspreekpunt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Identificatiecode instrument |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
LEI initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Identificatiecode kennisgeving |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Unieke identificatiecode |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT5 |
Identificatiecode prospectus |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Securitisatieregister |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Naam securitisatie |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Plaats van vestiging |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Soort securitisatie |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Type onderliggende blootstellingen |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Uitgiftedatum |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Kennisgevingsdatum |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Vergunninghoudende derde partij |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
STS-status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een EU-kredietinstelling |
|
{Y/N} |
|
STSAT18 |
Bevestiging kredietverleningscriteria |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Verklaring dat op kredietverleningscriteria toezicht wordt uitgeoefend |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Onderliggende activa verworven via true sale |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Geen strenge terugvordering |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT23 |
Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Verklaringen en garanties |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Criteria voor actief portefeuillebeheer |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Geen hersecuritisatie |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Overgedragen onderliggende blootstellingen zonder blootstellingen in wanbetaling |
|
{LIST} |
|
STSAT29 |
Ten minste één betaling op tijdstip overdracht |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Terugbetaling houders/verkoop activa |
|
{LIST} |
|
STSAT31 |
Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
Door SSPE gekochte/verkochte derivaten |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Derivaten in onderliggende blootstellingen |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
Duidelijke en consistente definities met betrekking tot de behandeling van probleemleningen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Betalingsrangorde en trigger-events |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Homogeniteit activa |
|
{LIST} |
|
STSAT39 |
Verplichtingen onderliggende blootstellingen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Verplichtingen onderliggende blootstellingen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Geen insluiting van contanten/nakoming of vervroegde betaling |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
Gedegenheid afsluitstandaarden |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Expertise verkoper |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Revolverende ABCP-transactie/trigger kredietkwaliteit |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Taken deelnemer securitisatie |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Continuïteitsbepalingen servicing |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
Robustheid sponsor |
|
{ALPHANUM-1000} |
BIJLAGE III
In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden
|
SYMBOOL |
TYPE GEGEVENS |
DEFINITIE |
|
{ALPHANUM-n} |
Maximaal n alfanumerieke tekens |
Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerieke tekens |
Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerieke tekens |
Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten) |
|
{DATEFORMAT} |
Datumformaat volgens ISO 8601 |
Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD |
|
{Y/N} |
1 alfanumeriek teken |
“waar” —Y “onwaar” — N |
|
{ISIN} |
12 alfanumerieke tekens |
ISIN-code volgens ISO 6166 |
|
{LEI} |
20 alfanumerieke tekens |
Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 |
STS-kennisgevingsformulier voor ABCP-programma
|
VELDCODE |
VELDNAAM |
IN TE VULLEN VAK |
FORMAAT VELD |
|
STSAP0 |
Eerste aanspreekpunt |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Identificatiecode instrument |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
LEI sponsor |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Identificatiecode kennisgeving |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Unieke identificatiecode |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP5 |
Identificatiecode prospectus |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Securitisatieregister |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
Naam ABCP-programma |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Land van vestiging |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Indeling instrument |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Uitgiftedatum |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Kennisgevingsdatum |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Vergunninghoudende derde partij |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
STS-status |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
Sponsor is onder toezicht vallende kredietinstelling |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Ondersteuning door sponsor als liquiditeitsverschaffer |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
Bewijsvoering ten genoegen van bevoegde autoriteit kredietinstelling |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
Inachtneming due diligence-vereisten sponsor |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
Inachtneming risiciobehoudvereisten (transactieniveau/programmaniveau) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Inachtneming artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 op niveau ABCP-programma |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
Opname liquiditeit wanneer liquiditeitsfaciliteit niet wordt verlengd |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
Inachtneming door ABCP-transacties binnen ABCP-programma van artikel 24, leden 1 t/m 8 en leden 12 t/m 20, van Verordening (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Max. 5 % geaggregeerde bedrag onderliggende blootstelling voldoet tijdelijk niet |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
Gewogen gemiddelde overblijvende looptijd (WAL) niet meer dan twee jaar |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
Volledig ondersteund ABCP-programma (ondersteuning sponsor) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
Geen hersecuritisaties en kredietverbetering doet geen tweede laag van onderverdeling in tranches ontstaan op het niveau van het ABCP-programma |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Geen callopties |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Rente- en valutarisico’s op niveau ABCP-programma afdoende gelimiteerd en gedocumenteerd |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
Vereisten voor documentatie ABCP-programma (verantwoordelijkheden trustee t.o.v. beleggers) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
Vereisten voor documentatie ABCP-programma (contractuele verplichtingen sponsor) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
Vereisten voor documentatie ABCP-programma (processen en verantwoordelijkheid in geval van servicer in wanbetaling) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
Vereisten voor documentatie ABCP-programma (bepalingen m.b.t. vervanging tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
Vereisten voor documentatie ABCP-programma (procedures om zekerheidsstelling financieringstoezegging veilig te stellen) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
Vereisten voor documentatie ABCP-programma (liquiditeitsfaciliteit en vervallen effecten worden terugbetaald indien sponsor financieringstoezegging liquiditeitsfaciliteit niet vóór het verstrijken ervan verlengt) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
Expertise servicer |
|
{ALPHANUM} |