a)

de bedrijfsnaam van de derde partij en haar rechtsvorm;

b)

de identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) van de derde partij of, indien niet beschikbaar, een andere identificatiecode die door de toepasselijke nationale wetgeving wordt vereist;

c)

het wettelijke adres van de derde partij en de adressen van haar kantoren binnen de Unie;

d)

het internetadres (uniform resource locator — URL) van de website van de derde partij;

e)

een uittreksel uit een relevant handels- of gerechtsregister, of een ander gewaarmerkt bewijsstuk, geldig op de datum van de aanvraag, dat de plaats van oprichting en de reikwijdte van de bedrijfsactiviteiten van de derde partij bevestigt;

f)

de statuten van de derde partij, of andere wettelijke documentatie, waarin aangegeven wordt dat de derde partij de conformiteit van securitisaties moet toetsen aan de criteria van de artikelen 19 t/m 22 of de artikelen 23 t/m 26 van Verordening (EU) 2017/2402 ("STS-naleving");

g)

de meest recente jaarrekening van de derde partij, met inbegrip van individuele en geconsolideerde jaarrekeningen, indien beschikbaar, en indien de jaarrekening van de derde partij onderworpen is aan een wettelijke controle zoals omschreven in artikel 2, lid 1, van Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad (4), het controleverslag met betrekking tot deze jaarrekening;

h)

naam, titel, adres, e-mailadres en telefoonnummer(s) van de contactpersoon voor de aanvraag;

i)

de lijst van lidstaten waar de derde partij voornemens is STS-nalevingsdiensten aan te bieden;

j)

de lijst van types securitisatie waarvoor de derde partij voornemens is STS-nalevingsdiensten aan te bieden, waarbij een onderscheid wordt gemaakt tussen niet-ABCP-securitisaties en ABCP-securitisaties/programma's;

k)

een beschrijving van alle diensten, behalve STS-nalevingsdiensten, die de derde partij aanbiedt of voornemens is aan te bieden;

l)

een lijst van partijen waaraan de derde partij advies-, controle- of gelijkwaardige diensten aanbiedt.

a)

een lijst met de naam en het bedrijfsadres van elke persoon of entiteit die 10 % of meer van het kapitaal of 10 % of meer van de stemrechten van de derde partij bezit, of waarvan het bezit het mogelijk maakt om een significante invloed uit te oefenen op de derde partij, samen met:

b)

een lijst met de naam en het bedrijfsadres van elke entiteit waarin een persoon of entiteit als bedoeld onder a) 20 % of meer van het kapitaal of de stemrechten bezit en een beschrijving van de activiteiten van die entiteit.

c)

een ingevuld exemplaar van de tabel in bijlage 1.

a)

een kopie van het curriculum vitae van elk lid, met inbegrip van:

b)

gegevens over strafrechtelijke veroordelingen, met name in de vorm van een officieel uittreksel uit het strafregister;

c)

een door het lid ondertekende verklaring, waarin hij of zij aangeeft of hij of zij:

d)

een ondertekende verklaring van elk potentieel belangenconflict dat het lid kan hebben bij de uitoefening van zijn of haar taken en de wijze waarop deze conflicten zullen worden beheerd, met inbegrip van een inventaris van alle functies die in andere ondernemingen worden bekleed;

e)

indien dit niet reeds in punt a) is opgenomen, een beschrijving van de kennis van het lid en de ervaring van het lid met de taken die relevant zijn voor de aanbieding van STS-nalevingsdiensten door de derde partij, en met name kennis van en ervaring met verschillende types securitisatie of securitisaties van verschillende onderliggende blootstellingen.

a)

het bewijs van de onafhankelijkheid van de bestuurder binnen het leidinggevend orgaan;

b)

informatie over vroegere of huidige bedrijfsactiviteiten, dienstverbanden of andere relaties die een potentieel belangenconflict creëren of zouden kunnen creëren;

c)

informatie over elke zakelijke, familiale of andere relatie met de derde partij, de aandeelhouder met zeggenschap daarvan of de leiding van een van beide, die een belangenconflict creëert of zou kunnen creëren.

a)

een beschrijving van alle feitelijke of potentiële belangenconflicten waarbij de derde partij, aandeelhouders, eigenaars of leden van de derde partij, leden van het leidinggevend orgaan, bestuurders, personeel van de derde partij of enige andere natuurlijke persoon van wie de diensten ter beschikking of onder zeggenschap van de derde partij zijn gesteld betrokken zijn;

b)

een beschrijving van alle feitelijke of potentiële belangenconflicten die voortvloeien uit bestaande of beoogde zakelijke relaties van de derde partij, met inbegrip van bestaande of geplande uitbestedingsovereenkomsten, of uit andere activiteiten van de derde partij.

a)

inkomsten uit andere niet-STS-gerelateerde diensten die door de derde partij worden aangeboden, uitgesplitst naar inkomsten uit niet-securitisatiegerelateerde diensten en inkomsten uit securitisatiegerelateerde diensten, over elk van de drie jaarlijkse verslagperioden voorafgaand aan de datum van indiening van de aanvraag, of, indien niet beschikbaar, sinds de oprichting van de derde partij;

b)

het geraamde aandeel van de inkomsten uit STS-nalevingsdiensten in vergelijking met de totale geraamde inkomsten voor de komende referentieperiode van drie jaar.

a)

informatie ter identificatie van een onderneming of een groep van economisch verbonden ondernemingen die heeft gezorgd voor meer dan 10 % van de totale inkomsten van de derde partij over elk van de drie jaarlijkse verslagperioden voorafgaand aan de datum van indiening van de aanvraag of, indien niet beschikbaar, sinds de oprichting van de derde partij;

b)

een verklaring of een onderneming, of een groep van economisch verbonden ondernemingen, naar verwachting voor ten minste 10 % van de verwachte inkomsten uit de aanbieding van STS-nalevingsdiensten over elk van de komende drie jaar zal zorgen.

a)

prijsstellingcriteria en een vergoedingsstructuur of een vergoedingsstelsel voor de STS-nalevingsdiensten voor elk type securitisatie waarvoor dergelijke diensten worden aangeboden (waarbij een onderscheid wordt gemaakt tussen niet-ABCP-securitisaties en ABCP-securitisaties en -programma's), met inbegrip van alle interne richtsnoeren of procedures voor het gebruik van de prijsstellingscriteria voor het bepalen of vaststellen van individuele vergoedingen;

b)

nadere gegevens over de methoden die worden gebruikt om alle specifieke kosten te registreren die worden gemaakt bij het aanbieden van STS-nalevingsdiensten, met inbegrip van extra incidentele kosten in verband met de aanbieding van STS-nalevingsdiensten, met inbegrip van vervoer en huisvesting, en, indien de derde partij voornemens is delen van de aanbieding van STS-nalevingsdiensten uit te besteden, een beschrijving van de wijze waarop in de prijsstellingscriteria met die uitbesteding rekening moet worden gehouden;

c)

een gedetailleerde beschrijving van alle vastgestelde procedures voor de wijziging van vergoedingen of voor het afwijken van het vergoedingsstelsel, mede in het kader van een programma voor frequent gebruik;

d)

een gedetailleerde beschrijving van alle ingestelde procedures of interne controles met behulp waarvan de naleving van het prijsstellingsbeleid wordt gewaarborgd en gemonitord, met inbegrip van procedures of interne controles aan de hand waarvan de ontwikkeling van individuele vergoedingen in de loop van de tijd en bij de verschillende klanten aan wie STS-nalevingsdiensten worden aangeboden, worden gemonitord;

e)

een gedetailleerde beschrijving van alle processen voor de evaluatie en actualisering van zowel het kostenberekeningssysteem als het prijsstellingsbeleid;

f)

een gedetailleerde beschrijving van alle procedures en interne controles voor het bijhouden van vastleggingen met betrekking tot vergoedingsstelsels, toegepaste individuele vergoedingen of wijzigingen in het prijsstellingsbeleid van de derde partij.

a)

of de vergoedingen worden vastgesteld vóór de aanbieding van de STS-nalevingsdiensten;

b)

of vooruitbetaalde vergoedingen niet-terugbetaalbaar zijn;

c)

alle operationele waarborgen om ervoor te zorgen dat contractuele overeenkomsten tussen de derde partij en een initiator, sponsor of SSPE voor de aanbieding van STS-nalevingsdiensten geen contractuele beëindigingsclausule bevatten of voorzien in contractbreuk of niet-nakoming van het contract wanneer het resultaat van de STS-nalevingsbeoordeling aantoont dat de securitisatie niet voldoet aan de STS-criteria.

a)

het aantal personeelsleden, berekend op basis van voltijdequivalenten, uitgesplitst naar soorten functies binnen de derde partij;

b)

nadere gegevens over de gedragslijnen en procedures die door de derde partij zijn ingesteld met betrekking tot:

c)

een beschrijving van alle maatregelen die door de derde partij zijn genomen om het risico te beperken van overmatige afhankelijkheid van individuele personeelsleden voor het aanbieden van STS-nalevingsdiensten;

d)

de volgende informatie indien de derde partij bij een STS-beoordeling afhankelijk is van uitbesteding of externe deskundigen:

e)

een beschrijving van alle maatregelen die moeten worden genomen in geval van een inbreuk op een van de in lid 2, onder b), en lid 2, onder d), punt i), bedoelde gedragslijnen of procedures;

f)

een beschrijving van alle gedragslijnen met betrekking tot de melding aan de bevoegde autoriteit van elke materiële inbreuk op de gedragslijnen of procedures als bedoeld in lid 2, onder b), en lid 2, onder d), punt i) of alle andere feiten, gebeurtenissen of omstandigheden die een inbreuk kunnen vormen op de voorwaarden van de vergunning van de derde partij;

g)

een beschrijving van alle regelingen die zijn getroffen om ervoor te zorgen dat de relevante personen op de hoogte zijn van de in lid 2, onder b), en lid 2, onder d), punt i), bedoelde gedragslijnen en procedures, en een beschrijving van alle regelingen in verband met de monitoring, de evaluatie en de actualisering van die gedragslijnen en procedures.

a)

een beschrijving van de toe te passen STS-beoordelingsmethodologie, met inbegrip van de procedures en methodologie voor de kwaliteitsborging met betrekking tot die beoordeling;

b)

een template van het STS-verificatierapport dat aan de initiator, sponsor of de SSPE moet worden verstrekt.

a)

de ingediende informatie naar beste weten juist en volledig is op de datum van indiening van de aanvraag;

b)

de aanvrager geen gereglementeerde entiteit is als gedefinieerd in artikel 2, punt 4, van Richtlijn 2002/87/EG (5), noch een ratingbureau als gedefinieerd in artikel 3, lid 1, onder b), van Verordening (EG) nr. 1060/2009 (6).