This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02014R0926-20220306
Commission Implementing Regulation (EU) No 926/2014 of 27 August 2014 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notifications relating to the exercise of the right of establishment and the freedom to provide services according to Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)Text with EEA relevance
Consolidated text: Uitvoeringsverordening (EU) nr. 926/2014 van de Commissie van 27 augustus 2014 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van standaardformulieren, templates en procedures voor kennisgevingen met betrekking tot de uitoefening van het recht van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst)Voor de EER relevante tekst
Uitvoeringsverordening (EU) nr. 926/2014 van de Commissie van 27 augustus 2014 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van standaardformulieren, templates en procedures voor kennisgevingen met betrekking tot de uitoefening van het recht van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst)Voor de EER relevante tekst
- Date of document:
- 06/03/2022
- Date of effect:
- 06/03/2022
- Author:
- Not available
- Form:
- Geconsolideerde tekst
- Link
- Link
- Link
- Select all documents mentioning this document
- Consolidation: basic act:
- 32014R0926
02014R0926 — NL — 06.03.2022 — 001.001
Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document
|
UITVOERINGSVERORDENING (EU) Nr. 926/2014 VAN DE COMMISSIE van 27 augustus 2014 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van standaardformulieren, templates en procedures voor kennisgevingen met betrekking tot de uitoefening van het recht van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (PB L 254 van 28.8.2014, blz. 2) |
Gewijzigd bij:
|
|
|
Publicatieblad |
||
|
nr. |
blz. |
datum |
||
|
UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2022/193 VAN DE COMMISSIE van 17 november 2021 |
L 31 |
4 |
14.2.2022 |
|
UITVOERINGSVERORDENING (EU) Nr. 926/2014 VAN DE COMMISSIE
van 27 augustus 2014
tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van standaardformulieren, templates en procedures voor kennisgevingen met betrekking tot de uitoefening van het recht van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad
(Voor de EER relevante tekst)
HOOFDSTUK I
ALGEMENE BEPALINGEN
Artikel 1
Onderwerp
Deze verordening stelt de standaardformulieren, templates en procedures vast voor de kennisgevingen met betrekking tot de uitoefening van het recht van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting ingevolge artikel 35, lid 6, artikel 36, lid 6, en artikel 39, lid 5, van Richtlijn 2013/36/EU.
Artikel 2
Definities
Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:
|
(1) |
„kennisgeving paspoort bijkantoor” : een kennisgeving die overeenkomstig artikel 35, lid 1, van Richtlijn 2013/36/EU wordt gedaan door een kredietinstelling die een bijkantoor wil vestigen binnen het grondgebied van een andere lidstaat aan de bevoegde autoriteiten van haar lidstaat van herkomst; |
|
(2) |
„kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor” : een kennisgeving die overeenkomstig artikel 36, lid 3, van Richtlijn 2013/36/EU door een kredietinstelling aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaten van herkomst en van ontvangst wordt gedaan van een wijziging van de gegevens die zijn meegedeeld ingevolge artikel 35, lid 2, onder b), c) of d), van die richtlijn; |
|
(3) |
„kennisgeving paspoort diensten” : een kennisgeving die overeenkomstig artikel 39, lid 1, van Richtlijn 2013/36/EU door een kredietinstelling die de vrijheid van dienstverrichting wil uitoefenen door haar activiteiten uit te voeren binnen het grondgebied van een andere lidstaat voor de eerste maal wordt gedaan aan de bevoegde autoriteiten van haar lidstaat van herkomst; |
|
(4) |
„kennisgeving paspoort” : een kennisgeving paspoort bijkantoor, kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor of kennisgeving paspoort diensten. |
Artikel 3
Algemene vereisten voor kennisgevingen paspoort
Uit hoofde van deze verordening ingediende kennisgevingen paspoort moeten aan de volgende vereisten voldoen:
zij worden schriftelijk gedaan in een taal die door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst wordt aanvaard en in een taal die door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst wordt aanvaard, of in elke taal van de Unie die zowel door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst als die van de lidstaat van ontvangst wordt aanvaard;
zij worden overgebracht per post of op elektronische wijze indien deze door de betrokken bevoegde autoriteiten worden aanvaard.
De bevoegde autoriteiten maken de volgende informatie openbaar:
de overeenkomstig lid 1, onder a), aanvaarde talen;
het adres waaraan kennisgevingen paspoort moeten worden gezonden indien zij per post worden ingediend;
elke elektronische wijze waarop kennisgevingen paspoort mogen worden ingediend en alle relevante contactgegevens.
HOOFDSTUK II
PROCEDURES VOOR DE KENNISGEVING PASPOORT BIJKANTOOR
Artikel 4
Indiening van de kennisgeving paspoort bijkantoor
Kredietinstellingen gebruiken het in bijlage I neergelegde formulier om een kennisgeving paspoort bijkantoor bij de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst in te dienen.
Artikel 5
Beoordeling van de volledigheid en nauwkeurigheid van de kennisgeving paspoort bijkantoor
Artikel 6
Mededeling van de kennisgeving paspoort bijkantoor
Na de bevestiging van ontvangst door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst stellen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst de kredietinstelling onverwijld in kennis van het volgende:
de mededeling van de kennisgeving paspoort bijkantoor aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst;
de datum van ontvangst van de kennisgeving paspoort bijkantoor door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst.
Artikel 7
Mededeling van voorwaarden om redenen van algemeen belang
HOOFDSTUK III
PROCEDURES VOOR DE KENNISGEVING WIJZIGING GEGEVENS BIJKANTOOR
Artikel 8
Indiening van een kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor
Artikel 9
Beoordeling van de volledigheid en nauwkeurigheid van de kennisgeving
Artikel 10
Mededeling van de ingevolge de kennisgeving genomen besluiten
HOOFDSTUK IV
PROCEDURES VOOR DE KENNISGEVING PASPOORT DIENSTEN
Artikel 11
Indiening van de kennisgeving paspoort diensten
Kredietinstellingen gebruiken het in bijlage V neergelegde formulier om een kennisgeving paspoort diensten bij de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst in te dienen.
Artikel 12
Beoordeling van volledigheid en nauwkeurigheid van de kennisgeving paspoort diensten
Artikel 13
Mededeling van de kennisgeving paspoort diensten
De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst gebruiken het in bijlage VI neergelegde formulier om een kennisgeving paspoort diensten aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst mee te delen.
HOOFDSTUK V
SLOTBEPALINGEN
Artikel 14
Inwerkingtreding
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
BIJLAGE I
Formulier voor de indiening van een kennisgeving paspoort bijkantoor of een kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor
Indien kredietinstellingen aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaten van herkomst en van ontvangst kennisgeving doen van wijzigingen in de gegevens van een bijkantoor vullen zij alleen de delen van het formulier in die informatie bevatten die gewijzigd is.
1. Contactinformatie
|
Soort kennisgeving |
□ Initiële kennisgeving paspoort bijkantoor □ Kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor |
|
Lidstaat van ontvangst waarin het bijkantoor zal worden gevestigd: |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
|
naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de Europese Bankautoriteit (EBA) bijgehouden register van kredietinstellingen; |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
|
LEI van de kredietinstelling; |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
|
Adres van de kredietinstelling in de lidstaat van ontvangst waarbij documenten kunnen worden verkregen: |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
|
Beoogde voornaamste plaats van de bedrijfsactiviteiten van het bijkantoor in de lidstaat van ontvangst: |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
|
Datum waarop het bijkantoor beoogt zijn activiteiten aan te vangen: |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
|
Naam van de contactpersoon bij het bijkantoor: |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
|
Telefoonnummer: |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
|
E-mail: |
[in te vullen door de kredietinstelling] |
2. Programma van werkzaamheden
2.1. Soorten beoogde bedrijfsactiviteiten
2.1.1. Beschrijving van de voornaamste doelstellingen en bedrijfsstrategie van het bijkantoor en een toelichting op de manier waarop het bijkantoor zal bijdragen tot de strategie van de instelling en, in voorkomend geval, van de groep ervan
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.1.2. Beschrijving van de cliënten en tegenpartijen waarop de activiteiten zijn gericht
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.1.3. Lijst van de activiteiten als bedoeld in bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren in de lidstaat van ontvangst met opgave van de activiteiten die in de lidstaat van ontvangst de kernactiviteiten zullen vormen, inclusief de voorgenomen begindatum voor elke activiteit (zo nauwkeurig mogelijk).
|
Nr. |
Activiteit |
Activiteiten die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren (aangeven met „S”)/of stop te zetten (aangeven met „C”) |
Activiteiten die de kernactiviteiten zullen vormen |
Beoogde startdatum of stopzettingsdatum voor elke activiteit |
|
1. |
Het aantrekken van deposito’s en andere terugbetaalbare gelden |
|
|
|
|
2. |
Verstrekken van leningen, waaronder consumentenkrediet, kredietovereenkomsten met betrekking tot onroerend goed, factoring (met of zonder regres), financiering van commerciële transacties (inclusief voorschotten) |
|
|
|
|
3. |
Financiële leasing |
|
|
|
|
4. |
Betalingsdiensten als omschreven in artikel 4, punt 3, van Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad (1) |
|
|
|
|
4a. |
Diensten waarbij de mogelijkheid wordt geboden contanten op een betaalrekening te storten, alsmede alle verrichtingen die voor het gebruik van een betaalrekening vereist zijn |
|
|
|
|
4b. |
Diensten waarbij de mogelijkheid wordt geboden contanten van een betaalrekening op te nemen, alsmede alle verrichtingen die voor het gebruik van een betaalrekening vereist zijn |
|
|
|
|
4c. |
Uitvoering van betalingstransacties, inclusief geldovermakingen, op een betaalrekening bij de betalingsdienstaanbieder van de gebruiker of bij een andere betalingsdienstaanbieder: — uitvoering van automatische afschrijvingen, inclusief eenmalige automatische afschrijvingen — uitvoering van betalingstransacties met behulp van een betaalkaart of een soortgelijk instrument — uitvoering van overmakingen, inclusief doorlopende opdrachten |
|
|
|
|
4d. () |
Uitvoering van betalingstransacties waarbij de geldmiddelen zijn gedekt door een kredietlijn die aan de betalingsdienstgebruiker wordt verleend: — uitvoering van automatische afschrijvingen, inclusief eenmalige automatische afschrijvingen — uitvoering van betalingstransacties met behulp van een betaalkaart of een soortgelijk instrument — uitvoering van overmakingen, inclusief doorlopende opdrachten |
|
|
|
|
4e. () |
— Uitgifte van betaalinstrumenten — Acceptatie van betalingstransacties |
|
|
|
|
4f. |
Geldovermakingen |
|
|
|
|
4g. |
Betalingsinitiatiediensten |
|
|
|
|
4h. |
Rekeninginformatiediensten |
|
|
|
|
5. |
Uitgifte en beheer van andere betaalmiddelen (bijvoorbeeld reischeques en kredietbrieven) voor zover een dergelijke activiteit niet onder punt 4 valt |
|
|
|
|
6. |
Garanties en borgtochten |
|
|
|
|
7. |
Handelen voor eigen rekening van de instelling of voor rekening van cliënten in: |
|
|
|
|
7a. |
— Geldmarktinstrumenten (bv. cheques, wissels, depositocertificaten) |
|
|
|
|
7b. |
— Deviezen |
|
|
|
|
7c. |
— Financiële futures en opties |
|
|
|
|
7d. |
— Valuta- en rente-instrumenten |
|
|
|
|
7e. |
— Verhandelbare effecten |
|
|
|
|
8. |
Deelneming aan effectenemissies en dienstverrichting in verband daarmee |
|
|
|
|
9. |
Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichtingen op het gebied van fusie en overname van ondernemingen |
|
|
|
|
10. |
Bemiddelen op interbankenmarkten |
|
|
|
|
11. |
Beheer van een portefeuille en advisering |
|
|
|
|
12. |
Bewaarneming en beheer van effecten |
|
|
|
|
13. |
Commerciële inlichtingen |
|
|
|
|
14. |
Verhuur van safes |
|
|
|
|
15. |
Uitgifte van elektronisch geld |
|
|
|
|
(1)
Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende betalingsdiensten in de interne markt (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 35).
(2)
Omvat de activiteit als bedoeld in punt 4d de verlening van kredieten overeenkomstig artikel 18, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366? □ja□neen
(3)
Omvat de activiteit als bedoeld in punt 4e de verlening van kredieten overeenkomstig artikel 18, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366? □ja□neen |
||||
2.1.4. Lijst van de diensten en activiteiten die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren in de lidstaat van ontvangst, en waarin voorzien is in de afdelingen A en B van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad ( 1 ), wanneer sprake is van de financiële instrumenten waarin afdeling C van bijlage I bij die richtlijn voorziet
|
Financiële instrumenten |
Beleggingsdiensten en -activiteiten |
Nevendiensten |
||||||||||||||
|
|
A 1 |
A 2 |
A 3 |
A 4 |
A 5 |
A 6 |
A 7 |
A 8 |
A9 |
B 1 |
B 2 |
B 3 |
B 4 |
B 5 |
B 6 |
B 7 |
|
C1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Opmerking 1:
De rubrieken van de rijen en kolommen verwijzen naar de nummers van de betrokken afdelingen en punten in bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU (bv. A1 verwijst naar punt 1 van afdeling A van bijlage I).
2.2. Structurele organisatie van het bijkantoor
2.2.1. Beschrijving van de organisatiestructuur van het bijkantoor, inclusief functionele en juridische rapportagelijnen en de positie en rol van het bijkantoor binnen de ondernemingsstructuur van de instelling en, in voorkomend geval, van de groep ervan
[in te vullen door de kredietinstelling]
De beschrijving kan worden gestaafd met relevante documenten, zoals een organisatieschema
2.2.2. Beschrijving van de governanceregelingen en internecontrolemechanismen van het bijkantoor, inclusief de volgende informatie:
2.2.2.1. Procedures voor risicobeheer van het bijkantoor en gegevens over het beheer van liquiditeitsrisico’s door de instelling en, in voorkomend geval, door de groep
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.2.2. Eventuele limieten die op de activiteiten van het bijkantoor van toepassing zijn, in het bijzonder op de kredietverleningsactiviteiten ervan
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.2.3. Gegevens over de interneauditregelingen van het bijkantoor, inclusief gegevens over de persoon die voor deze regelingen verantwoordelijk is en, in voorkomend geval, gegevens over de externe auditor
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.2.4. Regelingen ter bestrijding van witwassen door het bijkantoor, inclusief gegevens over de persoon die is aangewezen om te zorgen voor de naleving van deze regelingen
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.2.5. Controles op regelingen voor uitbesteding en andere afspraken met derden met betrekking tot de werkzaamheden die in het bijkantoor worden uitgeoefend en onder de vergunning van de instelling vallen
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.3. Indien het bijkantoor voornemens is een of meer beleggingsdiensten en -activiteiten zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 2, van Richtlijn 2014/65/EU te verrichten, een beschrijving van de volgende regelingen:
2.2.3.1. Regelingen voor het beveiligen van geld en activa van cliënten
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.3.2. Regelingen voor de naleving van de verplichtingen in de artikelen 24, 25, 27 en 28 van Richtlijn 2014/65/EU en ingevolge die richtlijn door de betrokken bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst genomen maatregelen
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.3.3. Interne gedragscode inclusief controles op het omgaan met persoonlijke rekeningen
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.3.4. Gegevens over de persoon die verantwoordelijk is voor het behandelen van klachten met betrekking tot de beleggingsdiensten en -activiteiten van het bijkantoor
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.3.5. Gegevens over de persoon die is aangewezen om de naleving te verzekeren van de regelingen van het bijkantoor met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.2.4. Gegevens over de beroepservaring van de personen die verantwoordelijk zijn voor het beheer van het bijkantoor
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.3. Andere informatie
2.3.1. Financieel plan met prognoses voor de balans en de winst- en verliesrekening voor een periode van drie jaar, dat de daaraan onderliggende aannames bevat
[in te vullen door de kredietinstelling]
Deze informatie kan als bijlage bij de kennisgeving worden verstrekt
2.3.2. Naam en contactgegevens van de uniale depositogarantie- en beleggersbeschermingsstelsels in de lidstaat waarbij de kredietinstelling is aangesloten en die betrekking hebben op de activiteiten en de diensten van het bijkantoor, alsook de maximale dekking van het beleggersbeschermingsstelsel
[in te vullen door de kredietinstelling]
2.3.3. Gegevens over de IT-regelingen van het bijkantoor
[in te vullen door de kredietinstelling]
BIJLAGE II
Formulier voor de mededeling van de kennisgeving paspoort bijkantoor
|
Bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst: |
|
|
Naam van de bevoegde dienst: |
|
|
Algemeen e-mailadres van de bevoegde dienst (indien van toepassing): |
|
|
Naam van de contactpersoon: |
|
|
Telefoonnummer: |
|
|
E-mail: |
|
|
|
|
|
Adres van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst: |
|
|
|
[Datum] |
|
|
Ref.: |
|
|
|
|
|
|
|
Mededeling van de kennisgeving paspoort bijkantoor |
|
|
[De mededeling bevat de volgende gegevens: |
|
|
— naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de EBA bijgehouden register van kredietinstellingen; |
|
|
— LEI van de kredietinstelling; |
|
|
— bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor de vergunningverlening aan en het toezicht op de kredietinstelling; |
|
|
— verklaring betreffende het voornemen van de kredietinstelling om activiteiten op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst uit te voeren, inclusief de datum van ontvangst van de kennisgeving paspoort bijkantoor met informatie die als volledig en correct wordt beoordeeld; |
|
|
— naam en contactgegevens van de personen die verantwoordelijk zijn voor het beheer van het bijkantoor; |
|
|
— naam en contactgegevens van de depositogarantie- en beleggersbeschermingsstelsels van de Unie waarbij de kredietinstelling is aangesloten en die betrekking hebben op de activiteiten en de diensten van het bijkantoor.] |
|
|
|
|
|
|
|
|
[Contactgegevens] |
|
BIJLAGE III
Formulier voor de mededeling van het bedrag en de samenstelling van het eigen vermogen en de eigenvermogensvereisten
1. Bedrag en samenstelling van het eigen vermogen op individueel en geconsolideerd niveau (indien van toepassing en beschikbaar)
|
Naam kredietinstelling: ________________________________________________________________ Referentiedatum (individueel niveau): _________________________________________________________ Reference date (geconsolideerd niveau — indien van toepassing en beschikbaar): ____________________________ |
||
|
Rubriek Alle verwijzingen hebben betrekking op de bepalingen van Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad (1) |
Individueel niveau Bedrag (in miljoen EUR) |
Geconsolideerd niveau (indien van toepassing en beschikbaar) Bedrag (in miljoen EUR) |
|
Eigen vermogen Artikel 4, lid 1, punt 118), en artikel 72 |
[gegevens als gerapporteerd in rij 010 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014 van de Commissie (2)] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 010 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Tier 1-kapitaal Artikel 25 |
[gegevens als gerapporteerd in rij 015 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 015 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Tier 1-kernkapitaal Artikel 50 |
[gegevens als gerapporteerd in rij 020 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 020 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Aanvullend tier 1-kapitaal Artikel 61 |
[gegevens als gerapporteerd in rij 530 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 530 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Tier 2-kapitaal Artikel 71 |
[gegevens als gerapporteerd in rij 750 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 750 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
(1)
Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende prudentiële vereisten voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 1).
(2)
Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014 van de Commissie van 16 april 2014 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen voor wat betreft de rapportage aan de toezichthoudende autoriteit door instellingen overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad (PB L 191 van 28.6.2014, blz. 1) |
||
2. Eigenvermogensvereisten
|
Naam kredietinstelling: ________________________________________________________________ Referentiedatum (individueel niveau): _________________________________________________________ Reference date (geconsolideerd niveau — indien van toepassing en beschikbaar): ____________________________ |
||
|
Rubriek Alle verwijzingen hebben betrekking op Verordening (EU) nr. 575/2013 |
Individueel niveau Bedrag (in miljoen EUR) |
Geconsolideerd niveau (indien van toepassing en beschikbaar) Bedrag (in miljoen EUR) |
|
Totaal van de risicoposten Artikel 92, lid 3, en de artikelen 95, 96 en 98 |
[gegevens als gerapporteerd in rij 010 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 010 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Risicogewogen posten voor kredietrisico, tegenpartijkredietrisico en verwateringsrisico en voor niet-afgewikkelde transacties Artikel 92, lid 3, punten a) en f) |
[gegevens als gerapporteerd in rij 040 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 040 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Totale risicoposten voor afwikkelings-/leveringsrisico Artikel 92, lid 3, punt c), ii), en artikel 92, lid 4, punt b) |
[gegevens als gerapporteerd in rij 490 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 490 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Totale risicoposten voor positie-, valuta- en grondstoffenrisico’s Artikel 92, lid 3, punt b), i), punt c), i), punt c), iii), en artikel 92, lid 4, punt b) |
[gegevens als gerapporteerd in rij 520 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 520 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Totaal risicoposten voor operationeel risico Artikel 92, lid 3, punt e), en artikel 92, lid 4, punt b) |
[gegevens als gerapporteerd in rij 590 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 590 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Aanvullende risicoposten als gevolg van vaste kosten Artikel 95, lid 2, artikel 96, lid 2, artikel 97 en artikel 98, lid 1, punt a) |
[gegevens als gerapporteerd in rij 630 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 630 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Totale risicoposten voor aanpassing van de kredietwaardering Artikel 92, lid 3, punt d) |
[gegevens als gerapporteerd in rij 640 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 640 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Totaal van de risicoposten in verband met grote blootstellingen in de handelsportefeuille Artikel 92, lid 3, punt b), ii), en artikelen 395 tot en met 401 |
[gegevens als gerapporteerd in rij 680 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 680 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
|
Andere risicoposten De artikelen 3, 458, 459 en 500 en risicoposten die niet aan een van de andere posten van deze tabel kunnen worden toegewezen |
[gegevens als gerapporteerd in rij 690 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
[gegevens als gerapporteerd in rij 690 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] |
BIJLAGE IV
Formulier voor de kennisgeving van een wijziging die verband houdt met een geplande beëindiging van de bedrijfsactiviteiten van een bijkantoor
|
Naam van de contactpersoon bij de kredietinstelling of het bijkantoor: |
|
|
Telefoonnummer: |
|
|
E-mail: |
|
|
|
|
|
Adres van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst: |
|
|
Adres van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst: |
|
|
|
|
|
|
[Datum] |
|
|
[Ref:] |
|
|
|
|
|
|
|
Indiening van een wijziging die verband houdt met een geplande beëindiging van de bedrijfsactiviteiten van een bijkantoor |
|
|
[De kennisgeving bevat de volgende gegevens: |
|
|
— naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de EBA bijgehouden register van kredietinstellingen; |
|
|
— LEI van de kredietinstelling; |
|
|
— naam van het bijkantoor op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst; |
|
|
— bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor de vergunningverlening aan en het toezicht op de kredietinstelling; |
|
|
— verklaring over het voornemen van de kredietinstelling om een einde te maken aan de bedrijfsactiviteiten van het bijkantoor op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst en de datum waarop de beëindiging van kracht wordt; |
|
|
— naam en contactgegevens van de personen die verantwoordelijk zullen zijn voor het proces om de bedrijfsactiviteiten van het bijkantoor te beëindigen; |
|
|
— vermoedelijk tijdschema voor de geplande beëindiging; |
|
|
— informatie over het proces om de zakelijke betrekkingen met klanten van het bijkantoor te beëindigen.] |
|
|
— indien het bijkantoor de in punt 2.1.3 van bijlage I genoemde activiteit nr. 1 uitoefent (het aantrekken van deposito’s en andere terugbetaalbare gelden), een verklaring van de kredietinstelling met vermelding van de maatregelen die zijn of worden genomen om ervoor te zorgen dat het bijkantoor na de beëindiging van zijn activiteiten niet langer deposito’s of andere terugbetaalbare gelden van het publiek zal aanhouden. |
|
|
[Contactgegevens] |
|
BIJLAGE V
Formulier voor de indiening van de kennisgeving paspoort diensten
1. Contactinformatie
|
Soort kennisgeving |
Kennisgeving paspoort diensten |
|
Lidstaat van ontvangst waarin de kredietinstelling voornemens is haar activiteiten uit te voeren: |
|
|
Naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de EBA bijgehouden register van kredietinstellingen: |
|
|
LEI van de kredietinstelling: |
|
|
Adres van het hoofdkantoor van de kredietinstelling: |
|
|
Naam van de contactpersoon bij de kredietinstelling: |
|
|
Telefoonnummer: |
|
|
E-mail: |
|
2. Lijst van de activiteiten als bedoeld in bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU die de kredietinstelling zal uitvoeren in de lidstaat van ontvangst met opgave van de activiteiten die in de lidstaat van ontvangst de kernactiviteiten van de kredietinstelling zullen vormen, inclusief de voorgenomen aanvangsdatum voor elke activiteit (zo nauwkeurig mogelijk).
|
Nr. |
Activiteit |
Activiteiten die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren (aangeven met „X”) |
Activiteiten die de kernactiviteiten zullen vormen |
Beoogde startdatum voor elke activiteit |
|
1. |
Het aantrekken van deposito’s en andere terugbetaalbare gelden |
|
|
|
|
2. |
Verstrekken van leningen, waaronder consumentenkrediet, kredietovereenkomsten met betrekking tot onroerend goed, factoring (met of zonder regres), financiering van commerciële transacties (inclusief voorschotten) |
|
|
|
|
3. |
Financiële leasing |
|
|
|
|
4. |
Betalingsdiensten als omschreven in artikel 4, punt 3, van Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad (1) |
|
|
|
|
4a. |
Diensten waarbij de mogelijkheid wordt geboden contanten op een betaalrekening te storten, en alle verrichtingen die voor het gebruik van een betaalrekening vereist zijn |
|
|
|
|
4b. |
Diensten waarbij de mogelijkheid wordt geboden contanten van een betaalrekening op te nemen, alsmede alle verrichtingen die voor het gebruik van een betaalrekening vereist zijn |
|
|
|
|
4c. |
Uitvoering van betalingstransacties, inclusief geldovermakingen, op een betaalrekening bij de betalingsdienstaanbieder van de gebruiker of bij een andere betalingsdienstaanbieder: — uitvoering van automatische afschrijvingen, inclusief eenmalige automatische afschrijvingen — uitvoering van betalingstransacties met behulp van een betaalkaart of een soortgelijk instrument — uitvoering van overmakingen, inclusief automatische betalingsopdrachten |
|
|
|
|
4d. () |
Uitvoering van betalingstransacties waarbij de geldmiddelen zijn gedekt door een kredietlijn die aan de betalingsdienstgebruiker wordt verleend: — uitvoering van automatische afschrijvingen, inclusief eenmalige automatische afschrijvingen — uitvoering van betalingstransacties met behulp van een betaalkaart of een soortgelijk instrument — uitvoering van overmakingen, inclusief doorlopende opdrachten |
|
|
|
|
4e. () |
— Uitgifte van betaalinstrumenten — Acceptatie van betalingstransacties |
|
|
|
|
4f. |
Geldovermakingen |
|
|
|
|
4g. |
Betalingsinitiatiediensten |
|
|
|
|
4h. |
Rekeninginformatiediensten |
|
|
|
|
5. |
Uitgifte en beheer van andere betaalmiddelen (bijvoorbeeld reischeques en kredietbrieven) voor zover een dergelijke activiteit niet onder punt 4 valt |
|
|
|
|
6. |
Garanties en borgtochten |
|
|
|
|
7. |
Handelen voor eigen rekening van de instelling of voor rekening van cliënten in: |
|
|
|
|
7a. |
— geldmarktinstrumenten (bv. cheques, wissels, depositocertificaten) |
|
|
|
|
7b. |
— deviezen |
|
|
|
|
7c. |
— financiële futures en opties |
|
|
|
|
7d. |
— valuta- en rente-instrumenten |
|
|
|
|
7e. |
— verhandelbare effecten |
|
|
|
|
8. |
Deelneming aan effectenemissies en dienstverrichting in verband daarmee |
|
|
|
|
9. |
Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichtingen op het gebied van fusie en overname van ondernemingen |
|
|
|
|
10. |
Bemiddelen op interbankenmarkten |
|
|
|
|
11. |
Beheer van een portefeuille en advisering |
|
|
|
|
12. |
Bewaarneming en beheer van effecten |
|
|
|
|
13. |
Commerciële inlichtingen |
|
|
|
|
14. |
Verhuur van safes |
|
|
|
|
15. |
Uitgifte van elektronisch geld |
|
|
|
|
(1)
Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende betalingsdiensten in de interne markt (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 35).
(2)
Omvat de activiteit als bedoeld in punt 4d de verlening van kredieten overeenkomstig artikel 18, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366? □ja□neen
(3)
Omvat de activiteit als bedoeld in punt 4e de verlening van kredieten overeenkomstig artikel 18, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366? □ja□neen |
||||
3. Lijst van de diensten en activiteiten die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren in de lidstaat van ontvangst, en waarin voorzien is in de afdelingen A en B van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU, wanneer sprake is van de financiële instrumenten waarin afdeling C van die bijlage voorziet.
|
Financiële instrumenten |
Beleggingsdiensten en -activiteiten |
|
Nevendiensten |
|||||||||||||
|
|
A 1 |
A 2 |
A 3 |
A 4 |
A 5 |
A 6 |
A 7 |
A 8 |
A9 |
B 1 |
B 2 |
B 3 |
B 4 |
B 5 |
B 6 |
B 7 |
|
C1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
C11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Opmerking 1:
De rubrieken van de rijen en kolommen verwijzen naar de nummers van de betrokken afdelingen en punten in bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU (bv. A1 verwijst naar punt 1 van afdeling A van bijlage I).
BIJLAGE VI
Formulier voor de mededeling van de kennisgeving paspoort diensten
|
Bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst: |
|
|
Naam van de bevoegde dienst: |
|
|
Algemeen e-mailadres van de bevoegde dienst (indien van toepassing): |
|
|
Naam van de contactpersoon: |
|
|
Telefoonnummer: |
|
|
E-mail: |
|
|
|
|
|
Adres van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst: |
|
|
|
|
|
|
[Datum] |
|
|
Ref.: |
|
|
|
|
Mededeling van de kennisgeving paspoort diensten |
|
|
[De mededeling bevat de volgende gegevens: |
|
|
— naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de EBA bijgehouden register van kredietinstellingen; |
|
|
— LEI van de kredietinstelling; |
|
|
— bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor de vergunningverlening aan en het toezicht op de kredietinstelling; |
|
|
— verklaring over het voornemen van de kredietinstelling om in het kader van de uitoefening van de vrijheid van dienstverrichting activiteiten op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst uit te voeren.] |
|
|
|
|
|
|
|
|
[Contactgegevens] |
|
( 1 ) Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349).
