#

Veld

Subvelden

1a

Rapportageperiode

De begindatum van de rapportage voor het kalenderjaar

(JJJJ-MM-DD)

1b

De einddatum van de rapportage voor het kalenderjaar

(JJJJ-MM-DD)

2a

Naam en contactgegevens van de onderneming uit een derde land, met inbegrip van de gegevens van het bijkantoor, van de persoon die verantwoordelijk is voor het verstrekken van de informatie, en van de autoriteiten van het derde land die verantwoordelijk zijn voor het toezicht op de onderneming uit het derde land

Volledige bedrijfsnaam van het bijkantoor en identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier — LEI)

2b

Adres van het bijkantoor

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

2c

Contactgegevens van het bijkantoor, met inbegrip van e-mailadres, telefoonnummer en websitegegevens

2d

Volledige officiële benaming van de onderneming uit een derde land en, indien beschikbaar, de identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI)

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

2e

Statutaire zetel van het hoofdkantoor van de onderneming uit een derde land

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

2f

Contactgegevens van de onderneming uit een derde land, met inbegrip van e-mailadres, telefoonnummer en websitegegevens

2g

Land van het hoofdkantoor van de onderneming uit een derde land

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

2h

Naam, adres en land van de autoriteit die verantwoordelijk is voor het toezicht op de onderneming uit een derde land. Indien er meer dan één autoriteit verantwoordelijk is voor het toezicht op de onderneming uit een derde land, moeten nadere details en de respectieve bevoegdheidsterreinen van die autoriteiten worden verstrekt

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

2i

Volledige naam contactpersoon

2j

Adres contactpersoon

2k

Telefoonnummer contactpersoon

2l

E-mailadres contactpersoon

2 m

Functie/titel contactpersoon

3a

Tijdens de rapportageperiode door het bijkantoor verleende of verrichte beleggingsdiensten en -activiteiten en nevendiensten in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

De lijst van beleggingsdiensten en -activiteiten en nevendiensten (als omschreven in de delen A en B van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU) van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd

3b

De lijst van categorieën financiële instrumenten (als omschreven in de deel C van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU) in verband waarmee dergelijke diensten en activiteiten zijn verleend en verricht

3c

Indien het bijkantoor vermogensbeheer verricht, de totale waarde aan het eind van de rapportageperiode van de activa die worden beheerd voor cliënten in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

3d

Indien het bijkantoor vermogensbeheer verricht, de gemiddelde waarde tijdens de rapportageperiode van de activa die worden beheerd voor cliënten in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

3e

Indien het bijkantoor beleggingsadvies verstrekt, de totale waarde aan het eind van de rapportageperiode van de activa in verband waarmee aan cliënten beleggingsadvies is verstrekt in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

3f

Indien het bijkantoor beleggingsadvies verstrekt, de gemiddelde waarde tijdens de rapportageperiode van de activa in verband waarmee aan cliënten beleggingsadvies is verstrekt in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

3g

Indien het bijkantoor nevendiensten verstrekt als het bewaren en beheren van financiële instrumenten voor rekening van cliënten of gelden van cliënten aanhoudt, de totale waarde aan het eind van de rapportageperiode van de activa (met inbegrip van contanten) die door het bijkantoor voor de cliënten worden aangehouden in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

3h

Indien het bijkantoor nevendiensten verstrekt als het bewaren en beheren van financiële instrumenten voor rekening van cliënten of gelden van cliënten aanhoudt, de gemiddelde waarde tijdens de rapportageperiode van de activa (met inbegrip van contanten) die door het bijkantoor voor de cliënten worden aangehouden in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

4a

Aantal cliënten en tegenpartijen en aantal personeelsleden van het bijkantoor in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, tijdens de rapportageperiode

Het totale aantal cliënten en tegenpartijen van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd

4b

De uitsplitsing van het totale aantal cliënten en tegenpartijen van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd, per beleggingsdienst, beleggingsactiviteit of nevendienst die in die lidstaat wordt verleend of verricht

4c

Het aantal niet-professionele cliënten, professionele cliënten en in aanmerking komende tegenpartijen (als bedoeld in Richtlijn 2014/65/EU) voor wie het bijkantoor beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten of nevendiensten verricht in de lidstaat waar het is gevestigd

4d

De uitsplitsing van het totale aantal personeelsleden van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd per beleggingsdienst, beleggingsactiviteit of nevendienst die in die lidstaat wordt verleend of verricht

5a

Omzet en totale waarde van de activa van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd, tijdens de rapportageperiode

De omzet van het bijkantoor en de totale waarde van de activa die overeenstemmen met de beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten en nevendiensten die worden verleend of verricht in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

5b

De uitsplitsing van de omzet van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd per beleggingsdienst, beleggingsactiviteit of nevendienst die in die lidstaat wordt verleend of verricht

5c

De uitsplitsing van de omzet van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd per categorie cliënten als bedoeld in Richtlijn 2014/65/EU

6

Indien het bijkantoor voor eigen rekening handelt, informatie over de blootstelling van de onderneming uit een derde land tijdens de rapportageperiode aan tegenpartijen in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

De maandelijkse minimale, gemiddelde en maximale blootstelling aan tegenpartijen in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

7

Indien het bijkantoor financiële instrumenten overneemt en/of financiële instrumenten met plaatsingsgarantie plaatst, informatie over de waarde tijdens de rapportageperiode van de overgenomen of met plaatsingsgarantie geplaatste financiële instrumenten afkomstig van tegenpartijen in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

De totale waarde en het aantal financiële instrumenten die afkomstig zijn van tegenpartijen in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd en die door het bijkantoor zijn overgenomen of met plaatsingsgarantie zijn geplaatst

8a

Samenstelling van het leidinggevend orgaan van de onderneming uit een derde land

Lijst van de leden van het leidinggevend orgaan van de onderneming uit een derde land

8b

Voor elk lid van het leidinggevend orgaan, de volledige naam, het land van woonplaats en de contactgegevens van het lid

8c

De functie die elk lid van het leidinggevend orgaan bekleedt

9a

Medewerkers met een sleutelfunctie voor de activiteiten van het bijkantoor

De lijst van medewerkers met een sleutelfunctie voor de activiteiten van het bijkantoor

9b

Voor elke medewerker met een sleutelfunctie, de volledige naam, het land van woonplaats en de contactgegevens van de persoon

9c

De functie die elke medewerker met een sleutelfunctie bekleedt

9d

De rapportagelijnen tussen de medewerkers met een sleutelfunctie en het leidinggevende orgaan van de onderneming uit een derde land

10

Informatie over klachten die het bijkantoor of de onderneming uit een derde land heeft ontvangen met betrekking tot de activiteiten van het bijkantoor in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd en tijdens de rapportageperiode

Het aantal klachten dat het bijkantoor of de onderneming uit een derde land heeft ontvangen met betrekking tot de activiteiten van het bijkantoor in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, samen met:

11a

Informatie over de marketingactiviteiten tijdens de rapportageperiode van het bijkantoor of de onderneming uit een derde land met betrekking tot de activiteiten van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd

Een beschrijving van de marketingstrategie van het bijkantoor of van de onderneming uit een derde land in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd met betrekking tot de activiteiten van het bijkantoor, met inbegrip van details over het geografische toepassingsgebied ervan en de marketingmiddelen die de onderneming uit het derde land heeft gebruikt (zoals agenten, roadshows, telefoongesprekken, websites)

11b

De lijst van handelsnamen die door het bijkantoor van de onderneming uit een derde land worden gebruikt in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, samen met, voor elke handelsnaam:

11c

Voor agenten of soortgelijke entiteiten die door het bijkantoor van de onderneming uit een derde land in die lidstaat worden ingezet, de naam van de persoon of entiteit, samen met het adres en de contactgegevens

11d

De lijst van websites die door het bijkantoor worden gebruikt in de lidstaat waar het is gevestigd, samen met, voor elke website, de respectieve URL

12a

Beschrijving van de beleggersbeschermingsregelingen van de onderneming uit een derde land die beschikbaar zijn voor de cliënten van het bijkantoor in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, met inbegrip van de rechten van die cliënten die voortvloeien uit het beleggerscompensatiestelsel als bedoeld in artikel 39, lid 2, punt f), van Richtlijn 2014/65/EU

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

Informatieverstrekking en rapportage aan cliënten

Beschrijving van de regelingen die de onderneming uit een derde land heeft getroffen met betrekking tot haar verplichtingen inzake informatieverstrekking en rapportage jegens cliënten en uitvoeringsmaatregelen voor de activiteiten van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd

12b

De taal of talen die het bijkantoor met zijn cliënten zal gebruiken in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

12c

Geschiktheid en adequaatheid

Beschrijving van de regelingen van de onderneming uit een derde land om de geschiktheid of adequaatheid te beoordelen, al naargelang het geval, wanneer het bijkantoor diensten verleent aan cliënten in de lidstaat waar het is gevestigd

12d

Optimale uitvoering

Indien het bijkantoor orders voor zijn cliënten uitvoert in de lidstaat waar het is gevestigd, een beschrijving van de regelingen die zijn getroffen om orders van cliënten uit te voeren tegen de voor de cliënten gunstigste voorwaarden.

12e

Regels voor de verwerking van cliëntenorders

Indien het bijkantoor orders voor zijn cliënten verwerkt, een beschrijving van de regelingen die het bijkantoor heeft getroffen voor een onmiddellijke, billijke en vlotte uitvoering van de cliëntenorders, met bijzondere aandacht voor de activiteiten van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd

12f

Productgovernanceregelingen

Indien de onderneming uit een derde land via haar bijkantoor financiële instrumenten ontwikkelt en/of distribueert, een beschrijving van de productgovernanceregelingen die door de onderneming uit een derde land zijn opgezet voor de activiteiten van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd

12g

De regelingen van de onderneming uit een derde land om belangenconflicten te identificeren, te voorkomen en te beheersen

Beschrijving van de maatregelen die door de onderneming uit een derde land zijn genomen om via haar bijkantoor belangenconflicten die zich voordoen bij het verlenen van beleggings- en nevendiensten te identificeren, te voorkomen en te beheersen, met inbegrip van die welke voortvloeien uit het vergoedingsbeleid voor de personen die betrokken zijn bij verrichten van beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten en nevendiensten in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

12h

De regelingen van de onderneming uit een derde land voor de behandeling van klachten

Beschrijving van de procedure die is ingesteld door de onderneming uit een derde land die via haar bijkantoor optreedt, en die door cliënten van het bijkantoor moet worden gevolgd voor het indienen van een klacht

12i

De afdeling die verantwoordelijk is voor de behandeling van klachten van cliënten van het bijkantoor

12j

De taal of talen waarin de cliënten hun klacht moeten indienen

12k

De betrokken rechtbanken (in geval van een geschil) waarnaar wordt verwezen in contractuele overeenkomsten tussen de onderneming uit een derde land die via haar bijkantoor optreedt en haar cliënten in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

12l

De entiteit(en) voor alternatieve geschillenbeslechting die bevoegd is/zijn om geschillen te behandelen waarbij cliënten betrokken zijn uit de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd en de onderneming uit een derde land

12m

Het lidmaatschap van de onderneming uit een derde land van een beleggerscompensatiestelsel

De beschrijving van het lidmaatschap van de onderneming uit een derde land van een beleggerscompensatiestelsel, met inbegrip van de vermelding of cliënten en tegenpartijen van het bijkantoor al dan niet in aanmerking komen voor een dergelijk stelsel, het toepassingsgebied ervan, een beschrijving van de voorwaarden om in aanmerking te komen en de bedragen en financiële instrumenten die onder het stelsel vallen

12n

De regelingen van de onderneming uit een derde land om gelden en activa van cliënten te beschermen en te beheren

De beschrijving van alle regelingen ter vrijwaring van gelden of activa van cliënten (met name, wanneer financiële instrumenten en gelden door een bewaarnemer worden aangehouden, de naam van de bewaarnemer en de daarmee verband houdende overeenkomsten) die zijn ingevoerd in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd

12o

Andere regelingen

De beschrijving van alle andere regelingen die de onderneming uit een derde land relevant kan achten voor het verlenen van diensten en het verrichten van de activiteiten van het bijkantoor in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, op een eerlijke, billijke en professionele wijze die de belangen van cliënten bevordert

13a

Informatie over de uitbestedingsregelingen van de onderneming uit een derde land die van toepassing zijn op de activiteiten van het bijkantoor

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

De lijst en beschrijving van de uitbestede functies (of die welke zullen worden uitbesteed)

13b

De beschrijving van de middelen (met name personele en technische middelen en het internecontrolesysteem) die zijn toegewezen aan de controle van de uitbestede functies, diensten of activiteiten, voor zover deze verband houden met de activiteiten van het bijkantoor in de lidstaat waar het is gevestigd

14

Informatie over de door de onderneming uit een derde land opgezette regelingen (met inbegrip van IT-regelingen) die van toepassing zijn op de activiteiten van het bijkantoor met betrekking tot algoritmische handel, hoogfrequentiehandel en directe elektronische toegang

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

Beschrijving van alle regelingen en middelen (met name personele en IT-middelen) die de onderneming uit een derde land voor de activiteiten van haar bijkantoor in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, heeft ingezet en/of toegewezen voor algoritmische handel, hoogfrequentiehandel en directe elektronische toegang en voor de controle op dergelijke activiteiten

15a

Informatie over de activiteiten van de compliancefunctie (of gelijkwaardige functie)

Wijzigingen in de regelgeving

Beschrijving van het beheer en de uitvoering van materiële wijzigingen en ontwikkelingen in de regelgevingsvereisten tijdens de rapportageperiode die van invloed zijn op de beleggersbeschermingsregelingen voor de activiteiten van het bijkantoor van de onderneming uit een derde land

15b

Bevindingen

Het aantal ter plaatse uitgevoerde en uitbestede controles en een samenvatting van de belangrijkste bevindingen van de compliancefunctie met betrekking tot de activiteiten van de onderneming uit een derde land, voor zover deze relevant zijn voor de activiteiten van het bijkantoor

15c

Genomen of te nemen maatregelen (ook naar aanleiding van klachten of afwijkingen van de aanbevelingen van de compliancefunctie aan het hogere management) om vastgestelde tekortkomingen of risico’s op tekortkomingen van de onderneming uit een derde land aan te pakken, voor zover deze verband houden met de activiteiten van het bijkantoor

15d

Overig

Alle andere informatie die het bijkantoor relevant acht om mee te delen

16a

Informatie over de activiteiten van de interne controlefunctie (of gelijkwaardige functie)

Bevindingen

Een samenvatting van de belangrijkste bevindingen van de interne controlefunctie met betrekking tot de activiteiten van de onderneming uit een derde land, voor zover deze relevant zijn voor de activiteiten van het bijkantoor

16b

Wereldwijd genomen of te nemen maatregelen (met vermelding van een tijdschema en de betrokken organisatorische eenheden van de onderneming uit een derde land) om vastgestelde tekortkomingen of risico’s op tekortkomingen van de onderneming uit een derde land aan te pakken, voor zover deze verband houden met de activiteiten van het bijkantoor

17a

Informatie over de activiteiten van de risicobeheerfunctie (of gelijkwaardige functie) en het risicobeheerbeleid van de onderneming uit een derde land

Risicobeheerbeleid

Een samenvatting van het risicobeheerbeleid van de onderneming uit een derde land voor zover dit betrekking heeft op de activiteiten van het bijkantoor en de door het bijkantoor toegepaste regelingen voor de diensten en activiteiten die het verleent of verricht.

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

17b

Bevindingen

Een samenvatting van de belangrijkste bevindingen van de risicobeheerfunctie met betrekking tot de wereldwijde activiteiten van de onderneming uit een derde land en de naar aanleiding van deze bevindingen genomen of te nemen maatregelen

18

Alle andere informatie die het bijkantoor van een onderneming uit een derde land relevant acht om mee te delen aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar het is gevestigd

#

Veld

Subvelden

19a

Rapportageperiode

De begindatum van de rapportage voor het kalenderjaar

(JJJJ-MM-DD)

19b

De einddatum van de rapportage voor het kalenderjaar

(JJJJ-MM-DD)

20a

Naam en contactgegevens van de onderneming uit een derde land, met inbegrip van de gegevens van het bijkantoor, van de persoon die verantwoordelijk is voor het verstrekken van de informatie, en van de autoriteiten van het derde land die verantwoordelijk zijn voor het toezicht op de onderneming uit het derde land

Volledige bedrijfsnaam van het bijkantoor en, indien beschikbaar, identificatiecode voor juridische entiteiten (Legal Entity Identifier — LEI)

20b

Adres van het bijkantoor

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

20c

Contactgegevens van het bijkantoor, met inbegrip van e-mailadres, telefoonnummer en websitegegevens

20d

Volledige officiële benaming van de onderneming uit een derde land en, indien beschikbaar, de identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI)

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

20e

Statutaire zetel van het hoofdkantoor van de onderneming uit een derde land

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

20f

Contactgegevens van de onderneming uit een derde land, met inbegrip van e-mailadres, telefoonnummer en websitegegevens

20 g

Land van het hoofdkantoor van de onderneming uit een derde land

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

20h

Naam, adres en land van de autoriteit die verantwoordelijk is voor het toezicht op de onderneming uit een derde land. Indien er meer dan één autoriteit verantwoordelijk is voor het toezicht op de onderneming uit een derde land, moeten nadere details en de respectieve bevoegdheidsterreinen van die autoriteiten worden verstrekt

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

20i

Volledige naam contactpersoon

20j

Adres contactpersoon

20k

Telefoonnummer contactpersoon

20l

E-mailadres contactpersoon

20m

Functie/titel contactpersoon

21a

Beleggingsdiensten en -activiteiten en nevendiensten die tijdens de rapportageperiode door het bijkantoor worden verleend of verricht in elke andere lidstaat dan die waar het is gevestigd

De lijst van beleggingsdiensten en -activiteiten en nevendiensten (als bedoeld in de delen A en B van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU) die worden verleend aan of verricht voor in aanmerking komende tegenpartijen en professionele cliënten in de zin van deel I van bijlage II bij Richtlijn 2014/65/EU in elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd

21b

De lijst van categorieën financiële instrumenten (als omschreven in deel C van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU) in verband waarmee dergelijke diensten en activiteiten zijn verleend en verricht

21c

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waarin het bijkantoor vermogensbeheer verricht, de totale waarde aan het einde van de rapportageperiode van de activa die worden beheerd voor cliënten in de lidstaat

21d

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waarin het bijkantoor vermogensbeheer verricht, de gemiddelde waarde tijdens de rapportageperiode van de activa die worden beheerd voor cliënten in de lidstaat

21e

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waarin het bijkantoor beleggingsadvies verstrekt, de totale waarde aan het einde van de rapportageperiode van de activa in verband waarmee deze dienst is verleend aan cliënten in de lidstaat

21f

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waarin het bijkantoor beleggingsadvies verstrekt, de gemiddelde waarde tijdens de rapportageperiode van de activa in verband waarmee deze dienst is verleend aan cliënten in de lidstaat

21g

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waarin het bijkantoor de nevendienst verstrekt van het bewaren en beheren van financiële instrumenten voor rekening van cliënten of gelden van cliënten aanhoudt, de totale waarde aan het eind van de rapportageperiode van de activa (met inbegrip van contanten) die door het bijkantoor voor de cliënten worden aangehouden in de lidstaat

21h

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waarin het bijkantoor de nevendienst verstrekt van het bewaren en beheren van financiële instrumenten voor rekening van cliënten of gelden van cliënten aanhoudt, de gemiddelde waarde tijdens de rapportageperiode van de activa (met inbegrip van contanten) die door het bijkantoor voor cliënten worden aangehouden in de lidstaat

22a

Aantal cliënten en tegenpartijen van het bijkantoor in andere lidstaten dan die waar het bijkantoor is gevestigd en wereldwijd, tijdens de rapportageperiode

Het totale aantal cliënten en tegenpartijen van het bijkantoor in de Europese Unie (exclusief de lidstaat waar het is gevestigd)

22b

Het totale aantal cliënten en tegenpartijen wereldwijd van de onderneming uit een derde land

22c

Voor elke andere lidstaat dan de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, waar het bijkantoor beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten of nevendiensten heeft verleend of verricht, het totale aantal cliënten en tegenpartijen van het bijkantoor in die andere lidstaat, samen met:

23a

Omzet en totale waarde van de activa van het bijkantoor in andere lidstaten dan die waar het bijkantoor is gevestigd en van de onderneming uit een derde land wereldwijd, tijdens de rapportageperiode

De omzet van het bijkantoor in de Unie (exclusief de lidstaat waar het is gevestigd) en de totale waarde van de activa die overeenstemmen met de diensten en activiteiten die door de onderneming uit een derde land in de Unie worden verleend of verricht (exclusief de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

23b

De omzet wereldwijd van de onderneming uit een derde land

23c

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waar het bijkantoor beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten of nevendiensten heeft verleend of verricht, de omzet en de totale waarde van de activa die overeenstemmen met dergelijke beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten of nevendiensten, samen met:

24a

Indien het bijkantoor voor eigen rekening handelt, informatie over de blootstelling van de onderneming uit een derde land aan tegenpartijen in de Unie (exclusief de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) tijdens de rapportageperiode

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waar het bijkantoor voor eigen rekening handelt, de maandelijkse minimale, gemiddelde en maximale blootstelling aan tegenpartijen in die lidstaat

24b

De maandelijkse minimale, gemiddelde en maximale blootstelling aan tegenpartijen in de Unie (exclusief de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

25a

Indien het bijkantoor financiële instrumenten overneemt en/of financiële instrumenten met plaatsingsgarantie plaatst, informatie over de waarde tijdens de rapportageperiode van de overgenomen of met plaatsingsgarantie geplaatste financiële instrumenten afkomstig van tegenpartijen in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

Voor elke andere lidstaat dan die waar het bijkantoor is gevestigd, waar het bijkantoor het overnemen van financiële instrumenten en/of het plaatsen van financiële instrumenten met plaatsingsgarantie aanbiedt, de totale waarde van de financiële instrumenten die afkomstig zijn van tegenpartijen in de lidstaat en die door het bijkantoor zijn overgenomen of met plaatsingsgarantie zijn geplaatst

25b

De totale waarde van de financiële instrumenten die afkomstig zijn van tegenpartijen in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) en die door het bijkantoor zijn overgenomen of met plaatsingsgarantie zijn geplaatst

26

Informatie over klachten die het bijkantoor en/of de onderneming uit een derde land heeft ontvangen met betrekking tot de activiteiten van het bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) tijdens de rapportageperiode

Het aantal klachten dat het bijkantoor en/of de onderneming uit een derde land heeft ontvangen met betrekking tot de activiteiten van het bijkantoor in andere lidstaten dan die waar het bijkantoor is gevestigd, samen met:

27a

Informatie over de marketingactiviteiten tijdens de rapportageperiode van het bijkantoor of de onderneming uit een derde land met betrekking tot de activiteiten van het bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

Een beschrijving van de marketingstrategie van de onderneming uit een derde land in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) met betrekking tot de activiteiten van het bijkantoor, met inbegrip van details over het geografische toepassingsgebied ervan en de marketingmiddelen die de onderneming uit het derde land heeft gebruikt (zoals agenten, roadshows, telefoongesprekken, websites)

27b

De lijst van handelsnamen die door de onderneming uit een derde land worden gebruikt in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd), samen met, voor elke handelsnaam:

27c

Voor agenten of soortgelijke entiteiten die door de onderneming uit een derde land in de Unie worden ingezet (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd), de naam van de persoon of entiteit, samen met het adres en de contactgegevens

27d

De lijst van websites die door de onderneming uit een derde land worden gebruikt in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd), samen met, voor elke website, de respectieve URL

28a

Beschrijving van de beleggersbeschermingsregelingen van de onderneming uit een derde land die beschikbaar zijn voor de cliënten van het bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd), met inbegrip van de rechten van die cliënten die voortvloeien uit het beleggerscompensatiestelsel als bedoeld in artikel 39, lid 2, punt f), van Richtlijn 2014/65/EU

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

Informatieverstrekking en rapportage aan cliënten

De beschrijving van de regelingen van de onderneming uit een derde land om ervoor te zorgen dat zij voldoet aan haar verplichtingen inzake informatieverstrekking en rapportage jegens cliënten uit hoofde van de artikelen 24 en 25 van Richtlijn 2014/65/EU en uitvoeringsmaatregelen voor de activiteiten van het bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

28b

De taal of talen die het bijkantoor met zijn cliënten zal gebruiken in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

28c

Geschiktheid en adequaatheid

Beschrijving van de regelingen van de onderneming uit een derde land om ervoor te zorgen dat zij haar verplichtingen inzake de beoordeling van geschiktheid of adequaatheid nakomt, al naargelang het geval, wanneer het bijkantoor diensten verleent aan cliënten in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

28d

Optimale uitvoering

Indien het bijkantoor orders voor zijn cliënten uitvoert in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd), een beschrijving van de regelingen die ervoor zorgen dat het de orders van cliënten uitvoert tegen de voor de cliënten gunstigste voorwaarden

28e

Regels voor de verwerking van cliëntenorders

De beschrijving van de regelingen van de onderneming uit een derde land die zorgen voor een onmiddellijke, billijke en vlotte uitvoering van orders van cliënten, met bijzondere aandacht voor de activiteiten van het bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

28f

Productgovernanceregelingen

Indien de onderneming uit een derde land financiële instrumenten in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) ontwikkelt en/of distribueert, een beschrijving van de productgovernanceregelingen die door de onderneming uit een derde land zijn opgezet voor haar activiteiten in de Unie

28g

De regelingen van de onderneming uit een derde land om belangenconflicten te identificeren, te voorkomen en te beheersen

Een beschrijving van de maatregelen die door de onderneming uit een derde land zijn genomen om belangenconflicten die zich voordoen bij het verlenen van beleggings- en nevendiensten te identificeren, te voorkomen en te beheersen, met inbegrip van die welke voortvloeien uit het vergoedingsbeleid voor de personen die betrokken zijn bij het verrichten van beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten en nevendiensten die worden verstrekt in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

28h

De regelingen van de onderneming uit een derde land voor de behandeling van klachten

Een beschrijving van de procedure die cliënten van de onderneming uit een derde land in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) moeten volgen om een klacht in te dienen

28j

De afdeling die verantwoordelijk is voor de behandeling van klachten van cliënten van het bijkantoor

28k

De taal of talen waarin de cliënten hun klacht moeten indienen

28l

De betrokken rechtbanken (in geval van een geschil) waarnaar wordt verwezen in contractuele overeenkomsten tussen de onderneming uit een derde land en haar cliënten in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

28m

De entiteit(en) voor alternatieve geschillenbeslechting die bevoegd is/zijn om grensoverschrijdende geschillen te behandelen waarbij cliënten in de Unie zijn betrokken (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

28n

Het lidmaatschap van de onderneming uit een derde land van een beleggerscompensatiestelsel

De beschrijving van het lidmaatschap van de onderneming uit een derde land van een beleggerscompensatiestelsel, met inbegrip van de vermelding of cliënten en tegenpartijen van het bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) al dan niet in aanmerking komen voor een dergelijk stelsel, het toepassingsgebied ervan, een beschrijving van de voorwaarden om in aanmerking te komen en de bedragen en financiële instrumenten die onder het stelsel vallen

28o

De regelingen van de onderneming uit een derde land om gelden en activa van cliënten te beschermen en te beheren

De beschrijving van alle regelingen ter vrijwaring van gelden of activa van cliënten in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) (met name, wanneer financiële instrumenten en gelden door een bewaarnemer worden aangehouden, de naam van de bewaarnemer en de daarmee verband houdende overeenkomsten)

28p

Andere regelingen

De beschrijving van alle andere regelingen die de onderneming uit een derde land relevant acht voor het verlenen van diensten en het verrichten van de activiteiten van het bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd), op een eerlijke, billijke en professionele wijze die de belangen van cliënten bevordert

29a

Informatie over de uitbestedingsregelingen van de onderneming uit een derde land die van toepassing zijn op de activiteiten van het bijkantoor

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

De lijst en beschrijving van de uitbestede functies (of die welke zullen worden uitbesteed) voor het verlenen van de beleggingsdiensten van het bijkantoor en het verrichten van zijn activiteiten in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

29b

De beschrijving van de middelen (met name personele en technische middelen en het internecontrolesysteem) die zijn toegewezen aan de controle van de uitbestede functies, diensten of activiteiten, voor zover deze verband houden met de activiteiten van het bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd)

30

Informatie over de door de onderneming uit een derde land opgezette regelingen (met inbegrip van IT-regelingen) die van toepassing zijn op de activiteiten van het bijkantoor met betrekking tot algoritmische handel, hoogfrequentiehandel en directe elektronische toegang

(te verstrekken in geval van wijzigingen van de eerder aan de bevoegde autoriteit meegedeelde informatie)

Beschrijving van alle regelingen en middelen (met name personele en IT-middelen) die de onderneming uit een derde land voor de activiteiten van haar bijkantoor in de Unie (buiten de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd) heeft ingezet en/of toegewezen voor algoritmische handel, hoogfrequentiehandel en directe elektronische toegang en voor de controle op dergelijke activiteiten

31

Alle andere informatie die de bevoegde autoriteit noodzakelijk acht voor een alomvattende monitoring van de activiteiten van het bijkantoor in de Unie.