Choose the experimental features you want to try

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

Document 32016R1066

    Uitvoeringsverordening (EU) 2016/1066 van de Commissie van 17 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst)

    C/2016/3674

    PB L 181 van 6.7.2016, p. 1–38 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

    Legal status of the document No longer in force, Date of end of validity: 26/11/2018; opgeheven door 32018R1624

    ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2016/1066/oj

    6.7.2016   

    NL

    Publicatieblad van de Europese Unie

    L 181/1


    UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2016/1066 VAN DE COMMISSIE

    van 17 juni 2016

    tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad

    (Voor de EER relevante tekst)

    DE EUROPESE COMMISSIE,

    Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

    Gezien Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende de totstandbrenging van een kader voor het herstel en de afwikkeling van kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Richtlijn 82/891/EEG van de Raad en de Richtlijnen 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU en 2013/36/EU en de Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 648/2012, van het Europees Parlement en de Raad (1), en met name artikel 11, lid 3,

    Overwegende hetgeen volgt:

    (1)

    Afwikkelingsautoriteiten zijn belast met de opstelling van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen (hierna „instellingen” genoemd) overeenkomstig de voorschriften en de procedure van Richtlijn 2014/59/EU en daartoe zijn zij gemachtigd om bij instellingen de nodige informatie op te vragen. In het bijzonder met betrekking tot groepsafwikkelingsplannen moet de EU-moederonderneming de relevante informatie indienen bij de afwikkelingsautoriteit op groepsniveau, die deze vervolgens moet doorgeven aan de in artikel 13, lid 1, tweede alinea, van Richtlijn 2014/59/EU bedoelde autoriteiten volgens de daarin vastgestelde procedure.

    (2)

    De procedure en een minimale reeks templates om de nodige informatie bij instellingen op te vragen, moeten zo worden ontworpen dat de afwikkelingsautoriteiten deze informatie op een consistente wijze in de hele Unie kunnen verzamelen en dat de uitwisseling van informatie tussen de betrokken autoriteiten wordt vergemakkelijkt.

    (3)

    Overeenkomstig artikel 11, lid 1, onder a), van Richtlijn 2014/59/EU hebben instellingen de plicht om met het oog op de opstelling van afwikkelingsplannen zoveel met de afwikkelingsautoriteiten samen te werken als nodig is. Er moeten evenwel procedures worden ontworpen om ervoor te zorgen dat informatie zo weinig mogelijk tweemaal moet worden verstrekt. In dit verband voorziet Richtlijn 2014/59/EU ten aanzien van de bevoegde autoriteiten in een plicht tot samenwerking met de afwikkelingsautoriteiten. Deze samenwerking betekent dat de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit gezamenlijk nagaan of alle of een deel van de nodige informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit door de uitoefening van hun toezichttaken. Indien deze informatie beschikbaar is, is het passend dat de bevoegde autoriteit deze doorgeeft.

    (4)

    Met het oog op de globale inhoud van afwikkelingsplannen is het passend dat een minimale reeks templates betrekking heeft op de basisinformatie in verband met een instelling die aan de afwikkelingsautoriteit moet worden verstrekt.

    (5)

    Deze verordening is gebaseerd op de technische uitvoeringsnormen die de Europese Bankautoriteit (EBA) aan de Commissie heeft voorgelegd.

    (6)

    De EBA heeft openbare raadplegingen gehouden over de technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en het advies ingewonnen bij de Stakeholdergroep bankwezen die is opgericht overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2),

    HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

    Artikel 1

    Informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen

    De informatie die nodig is voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU, met inbegrip van groepsafwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 13 van die richtlijn, wordt door een instelling aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt volgens de in artikel 2 van deze verordening beschreven procedure en, in voorkomend geval, aan de hand van de in artikel 3 van deze verordening bedoelde templates.

    Artikel 2

    Procedure

    1.   Teneinde, overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU, na te gaan of alle of een deel van de nodige informatie die door de afwikkelingsautoriteit bij de instelling moet worden opgevraagd voor de opstelling van het afwikkelingsplan, reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, vraagt de afwikkelingsautoriteit deze informatie eerst op bij de bevoegde autoriteit van de betrokken instelling.

    2.   Indien alle of een deel van de opgevraagde informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, verstrekt deze autoriteit deze informatie tijdig aan de afwikkelingsautoriteit.

    3.   Indien de informatie nog niet beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit of indien het format waarin de informatie door de bevoegde autoriteit wordt verstrekt niet bevredigend is voor de afwikkelingsautoriteit, met name rekening houdend met de procedure voor de opstelling van groepsafwikkelingsplannen, vraagt de afwikkelingsautoriteit de nodige informatie direct bij de instelling op.

    4.   Indien de door de afwikkelingsautoriteit overeenkomstig lid 3 opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, verstrekt de instelling deze informatie aan de afwikkelingsautoriteit aan de hand van de passende template in de bijlagen I tot en met XII, volgens de instructies in bijlage XIII.

    5.   Indien de door de afwikkelingsautoriteit opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, wordt de informatie verstrekt in het door de afwikkelingsautoriteit gevraagde format.

    6.   Een verzoek om informatie van de afwikkelingsautoriteit aan een instelling zoals bedoeld in lid 3:

    a)

    specificeert, rekening houdend met de omvang en de complexiteit van de opgevraagde informatie, het passende tijdsbestek waarin de instelling de informatie aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt;

    b)

    specificeert, indien de opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, welke template in de bijlagen I tot en met XII moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;

    c)

    specificeert, indien de opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën noch onder een van de templates in de bijlagen I tot en met XII valt, het format dat moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;

    d)

    specificeert of de betrokken template in de bijlagen I tot en met XII op individueel dan wel op groepsniveau moet worden ingevuld en of de reikwijdte lokaal, de hele Unie of mondiaal is in overeenstemming met de instructies in bijlage XIII;

    e)

    vermeldt de nodige contactgegevens waar de informatie moet worden verstrekt binnen de afwikkelingsautoriteit.

    Artikel 3

    Minimale reeks inlichtingen in de templates

    De minimale reeks templates voor de informatieverstrekking uit hoofde van artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU omvat de volgende categorieën:

    1.

    organisatiestructuur, zoals gespecificeerd in bijlage I;

    2.

    governance en management, zoals gespecificeerd in bijlage II;

    3.

    kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen, zoals gespecificeerd in bijlage III;

    4.

    kritieke tegenpartijen, zoals gespecificeerd in bijlage IV, afdeling 1: activa, afdeling 2: passiva, en afdeling 3: materiële hedges;

    5.

    passivastructuur, zoals gespecificeerd in bijlage V;

    6.

    verschafte zekerheden, zoals gespecificeerd in bijlage VI;

    7.

    buiten de balanstelling, zoals gespecificeerd in bijlage VII;

    8.

    betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen, zoals gespecificeerd in bijlage VIII;

    9.

    informatiesystemen, zoals gespecificeerd in bijlage IX, afdeling 1: algemene informatie en afdeling 2: uitsplitsing;

    10.

    verwevenheid, zoals gespecificeerd in bijlage X;

    11.

    autoriteiten, zoals gespecificeerd in bijlage XI;

    12.

    juridische effecten van de afwikkeling, zoals gespecificeerd in bijlage XII.

    Artikel 4

    Inwerkingtreding

    Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

    Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

    Gedaan te Brussel, 17 juni 2016.

    Voor de Commissie

    De voorzitter

    Jean-Claude JUNCKER


    (1)  PB L 173 van 12.6.2014, blz. 190.

    (2)  Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 12).


    BIJLAGE I

    Organisatiestructuur

    Juridische entiteit

    Rechtstreekse houder

    Kapitaal

    Stemrechten

    Consoliderende entiteit

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    Holding X

    110

    n.b.

    n.b.

    n.b.

    n.b.

    n.b.

    n.b.

    Bank A (moederinstelling)

    111

    Holding X

    110

    100  %

    100  %

    Bank A

    111

    Bank B (dochterinstelling)

    112

    Bank A

    111

    80  %

    60  %

    Bank A

    111

    Bank U

    156

    Bank B

    112

    100  %

    100  %

    Bank A

    111

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE II

    Governance en management

    Juridische entiteit

    Locatie

    Oprichtingsrechtsgebied

    Licentieverlenende autoriteit

    Type licentie

    Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan

    Voornaamste manager

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam

    Telefoonnummer

    E-mailadres

    Naam

    Functie

    Afdeling

    Telefoonnummers

    E-mailadressen

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    120

    130

    140

    Bank A

    111

    Londen

    GB

    BoE

    Inontvangstneming van deposito's

    David Jones

    4 444 444

    djones@banka.com

     

     

     

     

     

    Bank B

    112

    Parijs

    FR

    ACS

    Inontvangstneming van deposito's, vermogensbeheer

    Paul Durand

    33 333 333

    pdurand@bankb.com

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE III

    Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen

    Kritieke functies

    Kernbedrijfsonderdelen

    Juridische entiteit

    Locatie

    Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie

    Materiële activa

    Materiële passiva

    Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie

    Naam entiteit

    LEI-code

    Type

    Bedrag

    Valuta

    Type

    Bedrag

    Valuta

    Naam

    Functie

    Afdeling

    Telefoonnummers

    E-mailadressen

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    120

    130

    140

    150

    160

    170

    Inontvangstneming van deposito's

    Retailbanking

    Bank A

    111

    Verenigd Koninkrijk

    87

     

     

     

    deposito's

    5,000

    GBP

     

     

     

     

     

     

    Retailbanking

    Bank A

    111

    Ierland

    4

     

     

     

    deposito's

    200

    EUR

     

     

     

     

     

     

    Retailbanking

    Bank B

    112

    Frankrijk

    112

     

     

     

    deposito's

    5,000

    EUR

     

     

     

     

     

     

    IT-centrum voor online-bankieren

    Entiteit C

    113

    Spanje

    1

     

     

     

    n.b.

    n.b.

    n.b.

     

     

     

     

     

    Vermogensbeheer

     

    Bank A

    111

    Verenigd Koninkrijk

    10

    beheerd vermogen

    1,000

    GBP

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    Bank D

    114

    Slowakije

    1

    beheerd vermogen

    100

    EUR

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE IV

    AFDELING 1

    Kritieke tegenpartijen (activa)

    Juridische entiteit

    Kritieke tegenpartij

    Valuta

    Oorspronkelijke blootstelling

    Kredietrisicolimitering

    Waardeaanpassingen en voorzieningen

    Nettoblootstelling

    Effect op de tier 1-kernkapitaalratio

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    Bank A

    111

    Britse overheid

    789

    GBP

    200,000

    0

    0

    200,000

    200 bp

    Bank B

    112

    Bank W

    444

    EUR

    1,000,000

    500,000

    200,000

    300,000

    300 bp

    Bank A

    111

    Onderneming U

    650

    EUR

    500,000

    0

    400,000

    100,000

    100 bp

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    AFDELING 2

    Kritieke tegenpartijen (passiva)

    Juridische entiteit

    Kritieke tegenpartij

    Financiering

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    Type

    Bedrag

    Valuta

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    AFDELING 3

    Kritieke tegenpartijen (materiële hedges)

    Juridische entiteit

    Kritieke tegenpartij

    Materiële hedges (binnen de balanstelling)

    Materiële hedges (buiten de balanstelling)

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    Type

    Bedrag

    Valuta

    Doel van de hedge

    Type

    Bedrag

    Valuta

    Doel van de hedge

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    120

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE V

    Passivastructuur

    010

    Naam juridische entiteit

    Bank A

    020

    LEI-code

    111

    030

    Toepasselijk recht van de passiva

    EER

     

    040

    Datum

    12/31/2013


     

    Tegenpartijen

    Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1

    Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2

    Schuld met een juridische achterstelling

    Niet-achtergestelde ongedekte schuld

    Deposito's

    Gedekte schuld

    Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, richtlijn herstel en afwikkeling banken

    Derivaten

    TOTAAL

    < 1 maand

    < 1 jaar

    > 1 jaar

    < 1 maand

    < 1 jaar

    > 1 jaar

    < 1 maand

    < 1 jaar

    > 1 jaar

    Totaal

    waarvan in aanmerking komende deposito's

    waarvan gedekte deposito's

    Blootstelling na prudentiële saldering

    Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    120

    130

    140

    150

    160

    170

    180

    050

    Natuurlijke personen

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    055

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    060

    Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    065

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    070

    Grote niet-financiële ondernemingen

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    075

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    080

    Instellingen

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    085

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    090

    Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    095

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    100

    Andere financiële ondernemingen

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    105

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    110

    Binnen de groep

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    115

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    120

    Overheid, centrale banken en supranationale instellingen

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    125

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    130

    Andere/niet-geïdentificeerd

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    140

    waarvan in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    150

    TOTAAL

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    160

    Totaal in aanmerking komende passiva

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE VI

    Verschafte zekerheden

    Juridische entiteit

    Uitgevende instelling van zekerheden

    Type zekerheden

    Identificatienummer

    Houder van zekerheden

    Bedrag

    Valuta

    Rechtsgebied

    Tegenpartij

    Bedrag

    Valuta

    Rechtsgebied

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    120

    130

    140

    150

    160

    Bank A

    111

    VS-overheid

    278

    VS-staats-obligaties

     

    Bank L

    487

    1 000

    USD

    VS

    Bank B

    345

    10 000

    USD

    VS

    Bank A

    111

    Bank A

    997

    Hypotheken

     

    BoE

    997

    1 000

    GBP

    GB

    Bank C

    587

    8 000

    GBP

    GB

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE VII

    Buiten de balanstelling

    Juridische entiteit

    Post buiten de balanstelling

    Tegenpartij

    Bedrag

    Valuta

    Kritieke bedrijfsactiviteiten

    Kernbedrijfsonderdelen

    Aanvullende informatie

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    Totaal

    waarvan toegezegd

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    Bank A

    111

    kredietlijn

    Bank C

    113

    10 000 000

    10 000 000

    GBP

     

     

    overeenkomst tot eind 2015

    Bank A

    111

    kredietlijn

    Bank D

    114

    –5,000,000

    0

    EUR

     

     

    overeenkomst tot eind 2015

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE VIII

    Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen

    Juridische entiteit

    Systeem

    Vertegenwoordigende instelling

    Uitsplitsing naar kritieke functies

    Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen

    Eisen van het lidmaatschap

    Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of contract met de vertegenwoordigende instelling

    Vervangbaarheid

    Aanvullende informatie

    Naam entiteit

    LEI-code

    Type systeem

    Aanwijzing

    Deelnemingsvorm

    Identificatiecode

    Naam entiteit

    Identificatiecode

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    120

    130

    140

    Bank A

    111

    Depositaris

    Clearstream

    indirect

     

    Bank W

     

     

    Effectenhandel

     

    Lidmaatschap geannuleerd

    Euroclear

     

    Bank B

    112

    Betaling

    STREEFBEDRAG

    direct

     

     

     

    Betaling

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE IX

    AFDELING 1

    Informatiesystemen (algemene informatie)

    Systeem

    Groepsentiteit die partij is bij het contract

    Type contract

    Tegenpartij

    Verantwoordelijke persoon

    Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen

    Identificatie

    Type

    Beschrijving

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam

    Telefoon-nummer

    E-mailadres

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    120

    Systeem A

    Online-bankieren

     

    Bank A

    111

    Licentie

    Entiteit A

     

     

     

     

     

    Systeem B

    kredietacceptatie

     

    Bank A

    111

    Licentie

    Entiteit B

     

     

     

     

     

     

    kredietacceptatie

     

    Bank B

    112

    Licentie

    Entiteit B

     

     

     

     

     

    Systeem C

    overige

     

    Bank C

    113

    Shared service

    Entiteit C

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    AFDELING 2

    Informatiesystemen (uitsplitsing)

    Systeem

    Gebruiker

    Naam entiteit

    LEI-code

    Kritieke functie

    Kernbedrijfsonderdeel

    010

    020

    030

    040

    050

    Systeem A

    Bank A

    111

    Inontvangstneming van deposito's

    Inontvangstneming van deposito's

    Systeem A

    Bank B

    112

    Inontvangstneming van deposito's

    Inontvangstneming van deposito's

    Systeem B

    Bank A

    111

    Krediet

    Retail

    Systeem B

    Bank C

    113

    Krediet

    Corporate banking

    Systeem C

    Bank A

    111

    Alle

    Alle

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE X

    Verwevenheid

    Juridische entiteit A

    Juridische entiteit B

     

     

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam van de entiteit2

    LEI-code2

    Type verwevenheid

    Beschrijving

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    Bank A

    101

    Bank B

    102

    Medewerkers

    Juridische medewerkers (40 elementen)

    Bank A

    101

    Bank C

    103

    Medewerkers

    Juridische medewerkers (40 elementen)

    Bank B

    102

    Bank C

    103

    Systemen

    Alle systemen en IT-infrastructuur die worden gebruikt door bank C, worden ook door bank B gebruikt

    Bank A

    101

    Bank C

    103

    Financieringsregelingen

    De financiering van bank C gebeurt via bank A

    Bank A

    101

    Entiteit D

    104

    Medewerkers

    Juridische medewerkers (40 elementen)

    Bank A

    101

    Bank B

    102

    Financieringsregelingen

    De financiering van bank B gebeurt via bank A

    Bank C

    103

    Entiteit D

    104

    Faciliteiten

    De zetel van bank C en entiteit D bevindt zich in hetzelfde gebouw

    Bank A

    101

    Bank B

    102

    Liquiditeitsregelingen

    Bank A stemt ermee in om liquiditeiten te verschaffen aan bank B wanneer dat nodig is

    Entiteit D

    104

    Bank A

    101

    Medewerkers

    Al het IT-personeel van bank A behoort tot entiteit D

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE XI

    Autoriteiten

    Juridische entiteit

    Toezichthoudende autoriteit(en)

    Afwikkelingsautoriteit

    Autoriteit voor depositogarantie

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam van de autoriteit

    Telefoonnummer

    E-mailadres

    Naam van de autoriteit

    Telefoonnummer

    E-mailadres

    Naam van de autoriteit

    Telefoonnummer

    E-mailadres

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    080

    090

    100

    110

    Bank A

    111

    Autoriteit voor prudentieel toezicht

     

     

    Bank of England

     

     

    Compensatiestelsel voor financiële diensten

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE XII

    Juridische effecten van de afwikkeling

    Juridische entiteit

    Derde partij

    Type contract

    Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten

    Opmerkingen

    Naam entiteit

    LEI-code

    Naam entiteit

    LEI-code

    010

    020

    030

    040

    050

    060

    070

    Bank B

    112

    Euronext NV

     

    Lidmaatschap

    Y

    Verkoop van de activiteit vermogensbeheer mogelijk moeilijk in geval van afwikkeling

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     


    BIJLAGE XIII

    Instructies voor het invullen van de templates in de bijlagen I tot en met XII

    Algemene instructies

    1.   STRUCTUUR EN CONVENTIES

    1.1.   Structuur

    Het kader bestaat uit twaalf reeksen templates, die in totaal vijftien templates omvatten volgens het volgende schema:

    1.

    Organisatiestructuur

    2.

    Governance en management

    3.

    Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen

    4.

    Kritieke tegenpartijen (3 templates)

    5.

    Passivastructuur

    6.

    Verschafte zekerheden

    7.

    Buiten de balanstelling

    8.

    Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen

    9.

    Informatiesystemen (2 templates)

    10.

    Verwevenheid

    11.

    Autoriteiten

    12.

    Juridische effecten van de afwikkeling

    1.2.   Standaarden voor jaarrekeningen

    Voor de rapportage van financiële informatie rapporteren instellingen boekwaarden op basis van het kader voor financiële verslaggeving dat zij hanteren. instellingen die niet verplicht zijn financiële informatie te rapporteren, maken gebruik van hun respectieve kader voor financiële verslaggeving.

    Voor de toepassing van deze bijlage worden met „IAS” en „IFRS” de internationale standaarden voor jaarrekeningen in de zin van artikel 2 van Verordening (EG) nr. 1606/2002 bedoeld.

    De in de template gerapporteerde bedragen moeten als brutoboekwaarde worden uitgedrukt, tenzij anders vermeld in de instructies.

    1.3.   Gebruik van nummering

    In deze instructies wordt de volgende algemene notatie gehanteerd om naar de kolommen, rijen en cellen van een template te verwijzen: {Template; Rij; Kolom}.

    1.4.   Toepassingsniveau

    Het toepassingsniveau wordt bepaald door afwikkelingsautoriteiten wanneer zij hun verzoek, direct of indirect, aan de instellingen richten.

    Instructies met betrekking tot de templates

    2.   BIJLAGE I - ORGANISATIESTRUCTUUR

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (1) een gedetailleerde beschrijving van de organisatiestructuur van de instelling, waaronder een lijst van alle rechtspersonen

    (2) identificatie van de rechtstreekse houder en het percentage van stemrechten en niet-stemrechten van elke rechtspersoon

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030-040

    Rechtstreekse houder

    030

    Naam entiteit

    Naam van de entiteit die een directe deelneming heeft en zeggenschap heeft over de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010.

    040

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 030. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    050

    Kapitaal (%)

    Percentage van het kapitaal van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010.

    060

    Stemrechten (%)

    Percentage van de stemrechten van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010.

    070-080

    Consoliderende entiteit

    070

    Naam entiteit

    Naam van de entiteit die de in kolom 010 opgenomen entiteit consolideert op het hoogste niveau overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013.

    080

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 070. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    3.   BIJLAGE II - GOVERNANCE EN MANAGEMENT

    Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (3) de locatie, het oprichtingsrechtsgebied, de licenties en het voornaamste management van elke rechtspersoon

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030

    Locatie

    Stad waar de in kolom 010 opgenomen entiteit wettelijk gevestigd is.

    040

    Oprichtingsrechtsgebied

    Rechtsgebied waar de in kolom 010 opgenomen entiteit is opgericht, geïdentificeerd volgens ISO 3166.

    050

    Licentieverlenende autoriteit

    Naam van de autoriteit die de in kolom 010 opgenomen instelling licenties voor banken of beleggingsondernemingen verleent.

    060

    Type licentie

    070-090

    Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan aan de afwikkelingsautoriteiten

    070

    Naam

    Voornaam, achternaam

    080

    Telefoonnummer

    090

    E-mailadres

    100-140

    Voornaamste manager

    Hooggeplaatste persoon binnen de entiteit die verantwoordelijk is voor de afwikkeling van die entiteit

    100

    Naam

    Voornaam, achternaam

    110

    Functie

    120

    Afdeling

    130

    Telefoonnummers

    Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 100.

    140

    E-mailadressen

    Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 100.

    4.   BIJLAGE III - KRITIEKE FUNCTIES EN KERNBEDRIJFSONDERDELEN

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (4) een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen van de instelling, met inbegrip van de materiële activa en passiva die met deze activiteiten en bedrijfsonderdelen verband houden, onder vermelding van de rechtspersonen

    (17) het lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het afwikkelingsplan van de instelling en, indien dit andere personen zijn, de personen die verantwoordelijk zijn voor de verschillende rechtspersonen, kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010

    Kritieke functies

    betekent „kritieke functies” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

    020

    Kernbedrijfsonderdelen

    betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

    030-040

    Juridische entiteit

    030

    Naam entiteit

    040

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    050

    Locatie

    Land waarin bedrijfsonderdelen actief zijn.

    060

    Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie

    070-090

    Materiële activa

    070

    Type

    080

    Bedrag

    In miljoenen

    090

    Valuta

    Identificatie overeenkomstig ISO 4217

    100-120

    Materiële passiva

    100

    Type

    110

    Bedrag

    In miljoenen

    120

    Valuta

    Identificatie overeenkomstig ISO 4217

    130-170

    Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie

    130

    Naam

    Voornaam, achternaam

    140

    Functie

    150

    Afdeling

    160

    Telefoonnummers

    Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 130.

    170

    E-mailadressen

    Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 130.

    5.   BIJLAGE IV, AFDELING 1 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (ACTIVA)

    Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030-040

    Kritieke tegenpartij

    Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie.

    030

    Naam entiteit

    040

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    050

    Valuta

    Identificatie overeenkomstig ISO 4217

    060

    Oorspronkelijke blootstelling

    betekent „oorspronkelijke blootstelling” in de zin van de artikelen 24, 389, 390 en 392 van Verordening (EU) nr. 575/2013; moet de benadering in FINREP volgen.

    070

    Kredietrisicolimitering

    betekent „kredietrisicolimitering” in de zin van de artikelen 399 en 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. Voor de toepassing van deze rapportage wordt de techniek voor kredietrisicolimitering, zoals gedefinieerd in artikel 4, punt 57, en erkend in deel 3, titel II, hoofdstuk 3 en 4, gebruikt overeenkomstig de artikelen 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013.

    080

    Waardeaanpassingen en voorzieningen

    betekent „waardeaanpassingen en voorzieningen” in de zin van de artikelen 34, 24, 110 en 111 van Verordening (EU) nr. 575/2013.

    090

    Nettoblootstelling

    090 = 060 - 070 - 080

    100

    Effect op de tier 1-kernkapitaalratio

    Effect van een wanbetaling van de in kolom 030 opgenomen tegenpartij op de tier 1-kernkapitaalratio van de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. De voorgestelde formule voor de berekening van het effect op de tier 1-kernkapitaalratio is de volgende:

    tier 1-kernkapitaal - ((tier 1-kernkapitaal - verwacht verlies)/(risicogewogen activa - verwacht verlies)) = effect op de tier 1-kernkapitaalratio.

    Indien de afwikkelingsautoriteiten bepalen dat een meer geavanceerde formule passender is, staat het hun vrij om een andere formule te verzoeken.

    6.   BIJLAGE IV, AFDELING 2 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (PASSIVA)

    Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030-040

    Kritieke tegenpartij

    Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie.

    030

    Naam entiteit

    040

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    050-070

    Financiering

    050

    Type

    060

    Bedrag

    Uitgedrukt in de valuta van de passiva

    070

    Valuta

    Identificatie overeenkomstig ISO 4217

    7.   BIJLAGE IV, AFDELING 3 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (MATERIËLE HEDGES)

    Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (9) de materiële hedges van de instelling, waaronder een uitsplitsing naar rechtspersonen

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030-040

    Kritieke tegenpartij

    Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013.

    030

    Naam entiteit

    040

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    050-080

    Materiële hedges (binnen de balanstelling)

    050

    Type

    Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges.

    060

    Bedrag

    070

    Valuta

    Identificatie overeenkomstig ISO 4217

    080

    Doel van de hedge

    Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged.

    090-120

    Materiële hedges (buiten de balanstelling)

    090

    Type

    Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges.

    100

    Bedrag

    110

    Valuta

    Identificatie overeenkomstig ISO 4217

    120

    Doel van de hedge

    Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged.

    8.   BIJLAGE V - PASSIVASTRUCTUUR

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (5) een gedetailleerde beschrijving van de samenstelling van de passiva van de instelling en van de passiva van al haar rechtspersonen, waarbij minimaal onderscheid wordt gemaakt tussen de categorieën en bedragen van de kort- en langlopende schulden en van de gedekte, ongedekte en achtergestelde verplichtingen

    (6) details van de in aanmerking komende passiva van de instelling

    Instructies betreffende specifieke rijen:

    Rijen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010

    Naam juridische entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030

    Toepasselijk recht van de passiva

    EER of „derde land”. Het staat de afwikkelingsautoriteiten vrij om een drempelwaarde vast te stellen boven dewelke zij een uitsplitsing naar verschillende derde landen nodig hebben.

    040

    Datum

    050

    Natuurlijke personen

    055

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    060

    Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen

    065

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    070

    Grote niet-financiële ondernemingen

    075

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    080

    Instellingen

    Zoals omschreven in artikel 2, punt 23, van Richtlijn 2014/59/EG.

    085

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    Schuld met een juridische achterstelling (kolom 050) en niet-achtergestelde ongedekte schuld (kolom 080) van instellingen, met een oorspronkelijke looptijd van minder dan zeven dagen, mogen niet worden opgenomen in het bedrag „waarvan in aanmerking komende passiva” zoals bedoeld in rij 085, omdat deze passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in zijn uitgesloten.

    090

    Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen

    Verzekeringsondernemingen, herverzekeringsondernemingen en pensioenfondsen

    095

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    100

    Andere financiële ondernemingen

    105

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    110

    Binnen de groep

    Blootstellingen aan entiteiten binnen dezelfde groep. Deze blootstellingen worden enkel in die rij opgenomen om dubbeltellingen te voorkomen (bv. blootstellingen aan een bank die tot dezelfde groep behoort, moeten worden geïdentificeerd in rij 110 en niet in rij 080 „kredietinstellingen”).

    115

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    120

    Overheid, centrale banken en supranationale instellingen

    125

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    130

    Andere/niet-geïdentificeerd

    Indien de identificatie van de houder van een effect niet mogelijk is, hoeven enkel totalen te worden verstrekt.

    135

    Waarvan in aanmerking komende passiva

    Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    150

    Totaal

    160

    Totaal in aanmerking komende passiva

    Totaal aan „in aanmerking komende passiva” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

    Instructies voor bepaalde kolommen

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010

    Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1

    020-040

    Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2

    020

    Resterende looptijd van minder dan een maand

    030

    Resterende looptijd van minder dan een jaar

    040

    Resterende looptijd van meer dan een jaar

    050-070

    Schuld met een juridische achterstelling

    050

    Resterende looptijd van minder dan een maand

    Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.

    060

    Resterende looptijd van minder dan een jaar

    Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.

    070

    Resterende looptijd van meer dan een jaar

    Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.

    080-100

    Niet-achtergestelde ongedekte schuld

    Omvat depositocertificaten en handelspapieren.

    080

    Resterende looptijd van minder dan een maand

    090

    Resterende looptijd van minder dan een jaar

    100

    Resterende looptijd van meer dan een jaar

    110-130

    Deposito’s

    110

    Totaal

    120

    Waarvan in aanmerking komende deposito’s

    130

    Waarvan gedekte deposito’s

    Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a).

    140

    Gedekte schuld

    Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder b).

    150

    Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van de richtlijn herstel en afwikkeling van banken

    Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a) tot en met d), en artikel 44, lid 2, onder f) en g).

    160-170

    Derivaten

    Enkel posten binnen de balanstelling. Posten buiten de balanstelling moeten worden gerapporteerd in bijlage VII.

    160

    Blootstelling na prudentiële saldering

    170

    Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden

    180

    Totaal

    Som van kolommen 010-110, 140-160.

    9.   BIJLAGE VI -VERSCHAFTE ZEKERHEDEN

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (7) de procedures die nodig zijn om te bepalen aan wie de instelling een zekerheid heeft verschaft, wie deze zekerheid aanhoudt en in welk rechtsgebied deze zekerheid zich bevindt

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030-040

    Uitgevende instelling van zekerheden

    030

    Naam entiteit

    040

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    050

    Type zekerheden

    Omvat alle typen toezeggingen, ook wanneer er sprake is van passiva buiten de balanstelling of geen passiva (bv. zekerhedenswaps, wanbetalingsfondsen).

    060

    Identificatienummer

    ISIN-code. Indien de „ISIN-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    070-080

    Houder van zekerheden

    070

    Naam entiteit

    080

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    090

    Bedrag

    100

    Valuta

    Identificatie overeenkomstig ISO 4217

    110

    Rechtsgebied

    Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op de houder van de zekerheden zoals geïdentificeerd in kolom 070 (bv. Duits recht).

    120-130

    Tegenpartij

    120

    Naam

    130

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    140

    Bedrag

    150

    Valuta

    Identificatie volgens ISO 4217

    160

    Rechtsgebied

    Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op het toezeggingscontract.

    10.   BIJLAGE VII - BUITEN DE BALANSTELLING

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (8) een beschrijving van de risicoposities buiten de balanstelling van de instelling en haar rechtspersonen, waaronder een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

    (21) informatie over activiteiten buiten de balanstelling, hedgingstrategieën

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030

    Post buiten de balanstelling

    Moet worden geïdentificeerd aan de hand van de volgende drie categorieën: „garanties”, „kredietlijnen”, „andere”. In deze template mogen geen posten binnen de balanstelling worden opgenomen.

    040-050

    Tegenpartij

    040

    Naam entiteit

    050

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    060-070

    Bedrag

    060

    Totaal

    Nominale waarde.

    070

    waarvan toegezegd

    Moet enkel worden ingevuld voor kredietlijnen.

    080

    Valuta

    Identificatie volgens ISO 4217

    090

    Kritieke bedrijfsactiviteiten

    100

    Kernbedrijfsonderdelen

    110

    Aanvullende informatie

    11.   BIJLAGE VIII, AFDELING 1 - BETALINGS-, CLEARING- EN AFWIKKELINGSSYSTEMEN

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (11) elk systeem waarin de instelling voor een wezenlijk aantal of een wezenlijke waarde aan transacties uitvoert, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

    (12) elk betalings-, clearing- of afwikkelingssysteem waaraan de instelling direct of indirect deelneemt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030-060

    Systeem

    030

    Type systeem

    Categoriseer de systemen aan de hand van de volgende opties: „betaling”, „afwikkeling”, „effectenclearing”, „derivatenclearing”, „depositaris”, „centrale tegenpartij” en „andere”. Indien meer dan één optie van toepassing is, specificeer dan alle typen.

    040

    Aanwijzing

    050

    Deelnemingsvorm

    Direct of indirect.

    060

    Identificatiecode

    BIC-code. Indien de „BIC-code” niet beschikbaar is, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt, bv. code of rekeningnummer van de instelling. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    070-080

    Vertegenwoordigende instelling

    Hoeft enkel te worden ingevuld wanneer de toegang indirect is.

    070

    Naam entiteit

    080

    Identificatiecode

    090

    Uitsplitsing naar kritieke functies

    100

    Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen

    110

    Eisen van het lidmaatschap

    Kwalitatieve en kwantitatieve informatie die nodig is om inzicht te krijgen in het risico van de intrekking van het lidmaatschap van de instelling.

    120

    Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of het contract met de vertegenwoordigende instelling

    130

    Vervangbaarheid

    Naam van een potentiële andere aanbieder van betalingssystemen die de in kolom 040 opgenomen aanbieder van betalingssystemen kan vervangen.

    140

    Aanvullende informatie

    12.   BIJLAGE IX, TEMPLATE 1 - INFORMATIESYSTEMEN (ALGEMENE INFORMATIE)

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

    (14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Systeem

    010

    Identificatie

    020

    Type

    Moet worden gekozen uit „risicomanagement”, „boekhouding”, „financiële rapportage”, „toezichtrapportage” en „andere”.

    030

    Beschrijving

    040-050

    Groepsentiteit die partij is bij het contract

    040

    Naam entiteit

    050

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    060

    Type contract

    Licentie, shared service of andere

    070-080

    Tegenpartij

    070

    Naam entiteit

    080

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    090-110

    Verantwoordelijke persoon

    090

    Naam

    100

    Telefoonnummer

    110

    E-mailadres

    120

    Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen

    13.   BIJLAGE IX, TEMPLATE 2 - INFORMATIESYSTEMEN (UITSPLITSING)

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

    (14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010

    Systeem

    020-050

    Gebruiker

    020

    Naam entiteit

    030

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    040

    Kritieke functies

    betekent „kritieke functies” in de zin van 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

    050

    Kernbedrijfsonderdelen

    betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

    14.   BIJLAGE X - VERWEVENHEID

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (15) een identificatie en overzicht van de rechtspersonen en de onderlinge verbanden en afhankelijkheden tussen de verschillende rechtspersonen, zoals:

    gemeenschappelijke of gedeelde medewerkers, faciliteiten en systemen;

    regelingen voor kapitaal, financiering of liquiditeit;

    bestaande of voorwaardelijke kredietrisico’s;

    kruiselingse garantieovereenkomsten, kruiselingse zekerheidsregelingen, kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen en kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten;

    risico-overdrachten en back-to-backhandelsregelingen; overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit A

    010

    Naam entiteit

    Moet verschillen van de in kolom 030 opgenomen naam.

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Moet verschillen van de in kolom 040 opgenomen identificatiecode.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030-040

    Juridische entiteit B

    030

    Naam entiteit

    Moet verschillen van de in kolom 010 opgenomen naam.

    040

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Moet verschillen van de in kolom 020 opgenomen identificatiecode.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    050

    Type verwevenheid

    Moet worden gekozen uit de volgende categorieën:

    Medewerkers

    Faciliteiten

    Systeem

    Kapitaalregelingen

    Financieringsregelingen

    Liquiditeitsregelingen

    Kredietrisico’s

    Kruiselingse garantieovereenkomst

    Kruiselingse zekerheidsregelingen

    Kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen

    Kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten

    Risico-overdrachten

    Back-to-backhandelsregelingen

    Overeenkomst inzake dienstverleningsniveau

    Overige

    060

    Beschrijving

    Moet verplicht worden ingevuld wanneer de kolommen 010 tot en met 050 worden ingevuld.

    15.   BIJLAGE XI - AUTORITEITEN

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (16) de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit van elke rechtspersoon

    (18) een beschrijving van de regelingen die de instelling heeft ingevoerd om ervoor te zorgen dat de afwikkelingsautoriteit in geval van een afwikkeling over alle benodigde informatie, zoals door de afwikkelingsautoriteit is bepaald, voor de toepassing van de afwikkelingsinstrumenten en -bevoegdheden beschikt

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

    030-050

    Toezichthoudende autoriteit

    030

    Naam van de autoriteit

    040

    Telefoonnummer

    050

    E-mailadres

    060-080

    Afwikkelingsautoriteit

    060

    Naam van de autoriteit

    070

    Telefoonnummer

    080

    E-mailadres

    090-110

    Autoriteit voor depositogarantie

    090

    Naam van de autoriteit

    100

    Telefoonnummers

    110

    E-mailadres

    16.   BIJLAGE XII - JURIDISCHE EFFECTEN VAN DE AFWIKKELING

    Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

    (19) alle overeenkomsten die de instelling en haar rechtspersonen met derden zijn aangegaan en die kunnen worden beëindigd als de autoriteiten besluiten een afwikkelingsinstrument toe te passen, en of de gevolgen van de beëindiging van invloed kunnen zijn op de toepassing van het afwikkelingsinstrument

    Instructies voor bepaalde kolommen:

    Kolommen

    Verwijzing naar wetgeving en instructies

    010-020

    Juridische entiteit

    010

    Naam entiteit

    020

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    030-040

    Derde partij

    030

    Naam entiteit

    040

    LEI-code

    Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

    050

    Type contract

    060

    Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten

    J („ja”) of N („N”).

    070

    Opmerkingen


    Top