“ANNESS I

Żamma ta’ rekords

Lista minima ta’ rekords li jridu jinżammu minn ditti ta’ investiment skont in-natura tal-attivitajiet tagħhom

In-natura tal-obbligu	It-tip ta’ rekord	Sommarju tal-kontenut	Referenza leġiżlattiva
Valutazzjoni tal-klijent

	Informazzjoni lil klijenti	Il-kontenut kif previst skont l-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE u l-Artikoli 44 sa 51 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikoli 44 sa 51 ta’ dan ir-Regolament
	Ftehimiet tal-klijenti	Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 25(5) tad-Direttiva 2014/65/UE	L-Artikolu 25(5) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 58 ta’ dan ir-Regolament
	Valutazzjoni tal-adattament u l-adegwatezza	Il-kontenut kif previst skont il-paragrafi 2 u 3 tal-Artikolu 25 tad-Direttiva 2014/65/UE u l-Artikoli 54, 55 u 60 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 25(2) u (3) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikoli 54, 55 u 56 ta’ dan ir-Regolament
Il-ġestjoni tal-ordnijiet

	Ġestjoni tal-ordnijiet tal-klijenti — Tranżazzjonijiet aggregati	Ir-rekords kif previsti skont l-Artikoli 67 sa 70 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikoli 24(1) u 28(1) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikoli 67 sa 70 ta’ dan ir-Regolament
	Aggregazzjoni u allokazzjoni ta’ tranżazzjonijiet għan-nom proprju	Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 69 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikoli 24(1) u 28(1) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 69 ta’ dan ir-Regolament
L-Ordnijiet tal-Klijenti u t-tranżazzjonijiet

	Iż-żamma tar-rekords tal-ordnijiet tal-klijenti jew tad-deċiżjoni li jsir negozju	Ir-rekords kif previsti mill-Artikolu 74 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 16(6) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 74 ta’ dan ir-Regolament
	Żamma ta’ rekords tat-tranżazzjonijiet u l-ipproċessar ta’ ordnijiet	Ir-rekords kif previsti mill-Artikolu 75 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 16(6) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 75 ta’ dan ir-Regolament
Rappurtaġġ lil klijenti

	L-obbligu fir-rigward tas-servizzi pprovduti lill-klijenti	Il-kontenut kif previst skont l-Artikoli 59 sa 63 ta’ dan ir-Regolament	Il-paragrafi 1 u 6 tal-Artikolu 24 u l-paragrafi 1 u 6 tal-Artikolu 25 tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikoli 59 sa 63 ta’ dan ir-Regolament
Is-salvagwardja tal-assi tal-klijenti

	Strumenti finanzjarji tal-klijenti miżmuma minn ditta ta’ investiment	Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 16(8) tad-Direttiva 2014/65/UE u skont l-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata tal-Kummissjoni (UE) 2017/593	L-Artikolu 16(8) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
	Fondi miżmuma għall-klijenti minn ditta ta’ investiment	Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 16(9) tad-Direttiva 2014/65/UE u skont l-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593	L-Artikolu 16(9) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
	L-użu ta’ strumenti finanzjarji tal-klijenti	Ir-rekords previsti skont l-Artikolu 5 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593	Il-paragrafi 8, 9 u 10 tal-Artikolu 16 tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 5 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
Il-komunikazzjoni mal-klijenti

	Informazzjoni dwar l-ispejjeż u ħlasijiet assoċjati	Il-kontenut kif previst skont l-Artikolu 50 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 24(4)(c) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 50 ta’ dan ir-Regolament
	Informazzjoni dwar id-ditta ta’ investiment u s-servizzi tagħha, l-istrumenti finanzjarji u s-salvagwardja tal-assi tal-klijent	Il-kontenut kif previst skont l-Artikoli 47, 48 u 49 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikoli 47, 48 u 49 ta’ dan ir-Regolament
	Informazzjoni lil klijenti	Rekords ta’ komunikazzjoni	L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 46 ta’ dan ir-Regolament
	Il-komunikazzjonijiet kummerċjali (ħlief f’forma orali)	Kull komunikazzjoni kummerċjali maħruġa mid-ditta ta’ investiment (ħlief f’forma orali) kif prevista skont l-Artikoli 44 u 46 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikoli 44 u 46 ta’ dan ir-Regolament
	Pariri dwar l-investiment lill-klijenti mhux professjonali	(i) Il-ħin, id-data u l-fatt li l-parir dwar l-investiment ġie mogħti u (ii) l-istrument finanzjarju li ġie rrakkomandat (iii) ir-rapport ta’ adegwatezza mogħti lill-klijent	L-Artikolu 25(6) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 54 ta’ dan ir-Regolament
	Ir-riċerka fl-investiment	Kull oġġett ta’ riċerka fl-investiment maħruġa mid-ditta ta’ investiment f’forma durabbli	L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikoli 36 u 37 ta’ dan ir-Regolament
Rekwiżiti organizzattivi

	In-negozju tad-ditta u l-organizzazzjoni interna	Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 21(1)(f) ta’ dan ir-Regolament	Il-paragrafi minn 2 sa10 tal-Artikolu 16 tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 21(1)(f) ta’ dan ir-Regolament;
	Rapporti ta’ konformità	Kull rapport ta’ konformità lill-korp ta’ ġestjoni	L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 22(2)(c) u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
	Rekord tal-Kunflitt ta’ Interess	Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 35 ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 16(3) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 35 ta’ dan ir-Regolament
	Inċentivi	L-informazzjoni żvelata lill-klijenti skont l-Artikolu 24(9) tad-Direttiva 2014/65/UE	L-Artikolu 24(9) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikoli 11, 12 u 13 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
	Rapporti dwar il-ġestjoni tar-riskju	Kull rapport dwar il-ġestjoni tar-riskju lill-maniġment superjuri	L-Artikolu 16(5) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 23(1)(b) u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
	Rapporti ta’ awditjar intern	Kull rapport ta’ awditjar intern lill-maniġment superjuri	L-Artikolu 16(5) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 24 u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
	Rekords dwar it-trattament tal-ilmenti	Kull ilment u l-miżuri għat-trattament tal-ilmenti meħuda biex jittrattaw l-ilment	L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 26 ta’ dan ir-Regolament
	Rekords tat-tranżazzjonijiet personali	Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 29(5)(c) ta’ dan ir-Regolament	L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE L-Artikolu 29(5)(c) ta’ dan ir-Regolament

”