7.10.2022

Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea

L 262/1

REGOLAMENT DELEGAT TAL-KUMMISSJONI (UE) 2022/1855

tal-10 ta’ Ġunju 2022

li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji li jispeċifikaw id-dettalji minimi tad-data li għandha tiġi rrapportata lir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet u t-tip ta’ rapporti li għandhom jintużaw

(Test b’rilevanza għaż-ŻEE)

IL-KUMMISSJONI EWROPEA,

Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,

Wara li kkunsidrat ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-4 ta’ Lulju 2012 dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet (1), u b’mod partikolari l-Artikolu 9(5) tiegħu,

Billi:

(1)

Ir-Regolament ta’ Delega (UE) Nru 148/2013 tad-19 ta’ Diċembru 2012 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet fir-rigward ta’ standards tekniċi regolatorji dwar id-dettalji minimi tad-data li trid tiġi rrapportata lir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet ġie emendat sostanzjalment. Ladarba jkunu meħtieġa emendi ulterjuri sabiex tittejjeb iċ-ċarezza tal-qafas tar-rapportar u tiġi żgurata l-koerenza ma’ standards tekniċi ta’ implimentazzjoni ġodda u standards oħra maqbula internazzjonalment, dak ir-Regolament jenħtieġ li jitħassar u jiġi sostitwit b’dan ir-Regolament.

(2)	Ir-rapportar ta’ dettalji kompluti u preċiżi tad-derivattivi, inkluża l-indikazzjoni tal-eventi operattivi li jiskattaw il-bidliet fid-derivattivi, huwa essenzjali biex jiġi żgurat li d-data tad-derivattivi tkun tista’ tintuża b’mod effettiv.

(3)

Meta kuntratt tad-derivattivi jkun magħmul minn taħlita ta’ kuntratti tad-derivattivi li jiġu nnegozjati flimkien bħala l-prodott ta’ ftehim ekonomiku uniku, l-awtoritajiet kompetenti jkun jeħtiġilhom jifhmu l-karatteristiċi ta’ kull wieħed mill-kuntratti tad-derivattivi konċernati. Billi l-awtoritajiet kompetenti jeħtiġilhom ukoll ikunu jistgħu jifhmu l-kuntest kumplessiv, jenħtieġ li jkun evidenti wkoll mir-rapport li l-kuntratt tad-derivattivi huwa parti minn derivattiv kumpless. Għaldaqstant, il-kuntratti tad-derivattivi li jirrigwardaw taħlita ta’ kuntratti tad-derivattivi jenħtieġ li jiġu rrapportati f’rapporti separati għal kull kuntratt tad-derivattivi b’identifikatur intern biex ikun hemm kollegament bejn ir-rapporti.

(4)

Fil-każ ta’ kuntratti tad-derivattivi magħmula minn taħlita ta’ kuntratti tad-derivattivi li jeħtieġ li jiġu rrapportati f’aktar minn rapport wieħed, jaf ikun diffiċli li jiġi determinat kif l-informazzjoni rilevanti dwar il-kuntratt jenħtieġ li tiġi stipulata fid-diversi rapporti, u b’hekk kemm rapporti jenħtieġ li jitressqu. Għaldaqstant, jenħtieġ li l-kontropartijiet jaqblu dwar l-għadd ta’ rapporti li għandhom jitressqu li jipprovdu dettalji fuq kuntratt bħal dan.

(5)

Sabiex jingħata lok għall-flessibbiltà, jenħtieġ li kontroparti tkun tista’ tiddelega r-rapportar ta’ kuntratt lill-kontroparti l-oħra jew lil parti terza. Jenħtieġ ukoll li l-kontropartijiet ikunu jistgħu jaqblu li jiddelegaw ir-rapportar lil entità terza komuni inkluża kontroparti ċentrali (“CCP” - central counterparty). Sabiex tiġi żgurata l-kwalità tad-data meta jsir rapport wieħed f’isem iż-żewġ kontropartijiet, jenħtieġ li jkun fih id-dettalji rilevanti kollha fir-rigward ta’ kull kontroparti. Meta r-rapportar jiġi ddelegat, jenħtieġ li r-rapport ikun fih is-sett komplut tad-dettalji li kienu jiġu rrapportati li kieku r-rapport sar mill-kontroparti li tirrapporta.

(6)	Huwa importanti li jiġi rikonoxxut li CCP taġixxi bħala parti f’kuntratt tad-derivattivi. B’hekk, meta kuntratt eżistenti jiġi sussegwentement ikklerjat minn CCP, jenħtieġ li dan jiġi rrapportat bħala terminat u jenħtieġ li jiġi rrapportat il-kuntratt il-ġdid li jirriżulta mill-ikklerjar.

(7)

Huwa importanti wkoll li jiġi rikonoxxut li ċerti derivattivi, bħad-derivattivi nnegozjati f’ċentri tan-negozjar jew pjattaformi organizzati tan-negozjar li jkunu jinsabu barra l-Unjoni, id-derivattivi kklerjati minn CCPs jew kuntratti għad-differenza, ta’ sikwit jiġu terminati u inklużi f’pożizzjoni u r-riskju għal tali derivattivi jiġi mmaniġġjat fil-livell tal-pożizzjoni. Barra minn hekk, hija l-pożizzjoni li tirriżulta, u mhux id-derivattivi oriġinali fil-livell tan-negozjar, li ssir soġġetta għall-eventi taċ-ċiklu tal-ħajja sussegwenti. Sabiex ikun jista’ jsir rapportar effiċjenti u preċiż ta’ dawn id-derivattivi, jenħtieġ li l-kontropartijiet jitħallew jirrapportaw fil-livell tal-pożizzjoni. Sabiex jiġi żgurat li l-kontropartijiet ma jużawx ir-rapportar fil-livell tal-pożizzjoni b’mod mhux opportun, jenħtieġ li jiġu stipulati kundizzjonijiet speċifiċi, li jenħtieġ li jiġu ssodisfati biex isir ir-rapportar fil-livell tal-pożizzjoni.

(8)

Sabiex il-konċentrazzjonijiet tal-iskoperturi u r-riskju sistemiku jiġu mmonitorjati kif suppost, huwa kruċjali li jiġi żgurat li titressaq informazzjoni kompluta u preċiża dwar l-iskopertura u l-kollateral skambjati bejn żewġ kontropartijiet lir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet. Il-valur ta’ kuntratt ikkalkolat bil-metodu ta’ valwazzjoni skont is-suq jew valwazzjoni skont mudell jindika s-sinjal u d-daqs tal-iskoperturi relatati ma’ dak il-kuntratt, u jikkumplimenta l-informazzjoni dwar il-valur oriġinali speċifikat fil-kuntratt. Għaldaqstant, huwa essenzjali li l-kontropartijiet jirrapportaw il-valwazzjonijiet tal-kuntratti tad-derivattivi skont metodoloġija komuni. Barra minn hekk, huwa daqstant ieħor importanti li jkun meħtieġ rapportar tal-marġnijiet inizjali u ta’ varjazzjoni kostitwiti u riċevuti. Għalhekk, il-kontropartijiet li jikkollateralizzaw id-derivattivi tagħhom jenħtieġ li jirrapportaw tali dettalji ta’ kollateralizzazzjoni fuq bażi ta’ livell ta’ negozjar. Meta l-kollateral jiġi kkalkolat fuq bażi ta’ portafoll, jenħtieġ li l-kontropartijiet jirrapportaw il-marġnijiet inizjali u ta’ varjazzjoni kostitwiti u riċevuti li jirrigwardaw dak il-portafoll billi jużaw kodiċi uniku kif determinat mill-kontroparti li tirrapporta. Jenħtieġ li dak il-kodiċi uniku jidentifika l-portafoll speċifiku li fuqu jiġi skambjat il-kollateral u jenħtieġ ukoll li jiżgura li d-derivattivi rilevanti kollha jkunu jistgħu jiġu kkollegati ma’ dak il-portafoll partikolari.

(9)

L-ammonti nozzjonali huwa karatteristika essenzjali ta’ derivattiv biex jiġu ddeterminati l-obbligi assoċjati ma’ dak id-derivattiv. Barra minn hekk, l-ammonti nozzjonali jintużaw bħala waħda mill-metriċi biex jiġu vvalutati l-iskoperturi, il-volumi tan-negozjar u d-daqs tas-suq tad-derivattivi. B’hekk, ir-rapportar konsistenti tal-ammonti nozzjonali huwa essenzjali. Sabiex jiġi żgurat li l-kontropartijiet jirrapportaw l-ammonti nozzjonali b’mod armonizzat, jenħtieġ li jiġi speċifikat il-metodu meħtieġ li bih jinħadem l-ammont nozzjonali fir-rigward ta’ tipi differenti ta’ prodotti.

(10)

Bl-istess mod, l-informazzjoni relatata mal-ipprezzar tad-derivattivi jenħtieġ li tiġi rrapportata b’mod konsistenti u b’hekk tippermetti lill-awtoritajiet kompetenti jivverifikaw l-iskoperturi rapportati, jevalwaw il-kostijiet u l-likwidità fis-swieq tad-derivattivi kif ukoll iqabblu l-prezzijiet ta’ prodotti simili nnegozjati fi swieq differenti.

(11)

Minħabba eventi taċ-ċiklu tal-ħajja bħall-ikklerjar, in-novazzjoni jew il-kompressjoni, jinħolqu ċerti derivattivi jew jiġu modifikati jew terminati. Sabiex l-awtoritajiet kompetenti jkunu jistgħu jifhmu s-sekwenzi tal-eventi li jseħħu fis-suq u r-relazzjonijiet bejn id-derivattivi rapportati, huwa essenzjali li jiġi pprovdut metodu li jikkollega d-derivattivi kollha relatati affettwati mill-istess event taċ-ċiklu tal-ħajja. Billi l-aktar mod effiċjenti ta’ kollegament bejn id-derivattivi jaf ivarja skont in-natura tal-event, jenħtieġ li jiġu stabbiliti metodi differenti ta’ kollegament.

(12)	Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz ta’ standards tekniċi regolatorji ppreżentat lill-Kummissjoni mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ESMA - European Securities and Markets Authority).

(13)

L-ESMA wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħin dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji li dan ir-Regolament huwa bbażat fuqhom, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet il-parir tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit f’konformità mal-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2).

(14)	Sabiex il-kontropartijiet u r-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ikunu jistgħu jieħdu l-azzjonijiet kollha meħtieġa biex jadattaw għar-rekwiżiti l-ġodda, id-data tal-applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament jenħtieġ li tiġi differita bi 18-il xahar,

ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:

Artikolu 1

Dettalji li għandhom jiġu stipulati fir-rapporti skont l-Artikolu 9(1) u (3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012

1. Ir-rapporti lir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet skont l-Artikolu 9(1) u (3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 għandhom jinkludu d-dettalji kompluti u preċiżi stipulati fit-Tabelli 1, 2 u 3 tal-Anness ta’ dan ir-Regolament li jirrigwardaw id-derivattiv ikkonċernat.

Dawn id-dettalji għandhom jiġu rrapportati f’rapport uniku.

2. Meta tirrapporta l-konklużjoni, il-modifika jew it-terminazzjoni tad-derivattiv, kontroparti għandha tispeċifika fir-rapport tagħha d-dettalji tat-tip ta’ azzjoni u tat-tip ta’ event, kif deskritt fil-kampijiet tad-data 151 u 152 fit-Tabella 2 tal-Anness, li tirreferi għalihom dik il-konklużjoni, modifika jew terminazzjoni.

3. Permezz ta’ deroga mill-paragrafu 1, fejn il-kampijiet tad-data fit-Tabelli 1, 2 u 3 tal-Anness ma jippermettux li jsir rapportar effettiv tad-dettalji msemmija fil-paragrafu 1, dawk id-dettalji għandhom jiġu rrapportati f’rapporti separati, bħal fil-każ fejn il-kuntratt tad-derivattivi jkun magħmul minn taħlita ta’ kuntratti tad-derivattivi li jiġu nnegozjati flimkien bħala l-prodott ta’ ftehim ekonomiku uniku.

Qabel l-iskadenza tar-rapportar, il-kontropartijiet f’kuntratt tad-derivattivi magħmul minn taħlita ta’ kuntratti tad-derivattivi msemmija fl-ewwel subparagrafu, għandhom jaqblu dwar l-għadd ta’ rapporti separati li għandhom jintbagħtu lil repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet b’rabta ma’ dak il-kuntratt tad-derivattivi.

Il-kontroparti li tirrapporta għandha tikkollega r-rapporti separati, permezz ta’ identifikatur li jkun uniku fil-livell tal-kontroparti, mal-grupp tar-rapporti dwar id-derivattivi, skont il-kamp tad-data 6 fit-Tabella 2 tal-Anness.

4. Meta jsir rapport wieħed f’isem iż-żewġ kontropartijiet, għandu jkun fih id-dettalji stipulati fit-Tabelli 1, 2 u 3 tal-Anness fir-rigward ta’ kull kontroparti.

5. Meta kontroparti waħda tirrapporta d-dettalji ta’ derivattiv lil repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet f’isem il-kontroparti l-oħra, jew entità terza tirrapporta kuntratt lil repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet f’isem kontroparti waħda jew f’isem iż-żewġ kontropartijiet, id-dettalji rapportati għandhom jinkludu s-sett sħiħ tad-dettalji li kienu jiġu rrapportati li kieku d-derivattivi ġew irrapportati lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet minn kull kontroparti separatament.

Artikolu 2

Tranżazzjonijiet ikklerjati

1. Meta derivattiv li d-dettalji tiegħu jkunu diġà ġew irrapportati skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 jiġi sussegwentement ikklerjat minn kontroparti ċentrali (“CCP”), dan id-derivattiv għandu jiġi rrapportat bħala terminat billi fil-kampijiet tad-data 151 u 152 fit-Tabella 2 tal-Anness ta’ dan ir-Regolament tiġi speċifikata t-tip ta’ azzjoni “Terminazzjoni” u t-tip ta’ event ‘Ikklerjar’. Derivattivi ġodda li jirriżultaw mill-ikklerjar għandhom jiġu rrapportati billi fil-kampijiet tad-data 151 u 152 fit-Tabella 2 tal-Anness ta’ dan ir-Regolament jiġu speċifikati t-tip ta’ azzjoni “Ġdid” u t-tip ta’ event “Ikklerjar”.

2. Fejn derivattiv jiġi konkluż f’ċentru tan-negozjar jew f’pjattaforma organizzata tan-negozjar li jkunu jinsabu barra l-Unjoni kif ukoll jiġi kklerjat minn CCP fl-istess jum, għandhom jiġu rrapportati biss id-derivattivi li jirriżultaw mill-ikklerjar. Dawn id-derivattivi għandhom jiġu rrapportati billi fil-kampijiet tad-data 151 u 152 fit-Tabella 2 tal-Anness jiġu speċifikati t-tip ta’ azzjoni “Ġdid” jew inkella t-tip ta’ pożizzjoni “Komponent tal-pożizzjoni”, f’konformità mal-Artikolu 3(2), u t-tip ta’ event “Ikklerjar”.

Artikolu 3

Ir-rapportar fil-livell tal-pożizzjoni

1. B’segwitu għar-rapportar tad-dettalji ta’ derivattiv li kontroparti tkun ikkonkludiet u t-terminazzjoni ta’ dan id-derivattiv minħabba l-inklużjoni f’pożizzjoni, kontroparti għandha titħalla tuża rapportar fil-livell tal-pożizzjoni, dment li jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha segwenti:

(a)	ir-riskju jiġi mmaniġġjat fil-livell tal-pożizzjoni;

(b)	ir-rapporti jirrigwardaw derivattivi konklużi f’ċentru tan-negozjar jew f’pjattaforma organizzata tan-negozjar li jkunu jinsabu barra l-Unjoni jew derivattivi kklerjati minn CCP jew kuntratti għad-differenza li bejniethom ikun hemm funġibilità u jkunu ġew issostitwiti mill-pożizzjoni;

(c)	id-derivattivi fil-livell tan-negozjar kif imsemmi fil-kamp tad-data 154 fit-Tabella 2 tal-Anness, ikunu ġew rrapportati kif suppost qabel ma jkunu ġew inklużi fil-pożizzjoni;

(d)	eventi oħra li jaffettwaw il-kampijiet tad-data komuni fir-rapport tal-pożizzjoni jiġu rrapportati separatament;

(e)	id-derivattivi msemmija fil-punt (b) ikunu ġew terminati kif dovut billi jiġi indikat it-tip ta’ azzjoni “Terminazzjoni” fil-kamp tad-data 151 fit-Tabella 2 tal-Anness u t-tip ta’ event “Inklużjoni f’pożizzjoni” fil-kamp tad-data 152 fit-Tabella 2 tal-Anness;

(f)	il-pożizzjoni li tirriżulta tkun ġiet irrapportata kif dovut bħala pożizzjoni ġdida jew inkella bħala aġġornament ta’ pożizzjoni eżistenti;

(g)	ir-rapport tal-pożizzjoni jkun sar billi mtlew b’mod korrett il-kampijiet tad-data applikabbli kollha fit-Tabelli 1 u 2 tal-Anness u billi ġie indikat li r-rapport kien qiegħed isir fil-livell tal-pożizzjoni fil-kamp tad-data 154 fit-Tabella 2 tal-Anness;

(h)	il-kontropartijiet tad-derivattiv jaqblu li d-derivattiv għandu jiġi rrapportat fil-livell tal-pożizzjoni.

2. Fil-każijiet li fihom hemm l-obbligu li derivattiv eżistenti jiġi inkluż f’rapport fil-livell tal-pożizzjoni fl-istess jum, tali derivattiv għandu jiġi rrapportat bit-tip ta’ azzjoni “Komponent tal-pożizzjoni” fil-kamp tad-data 151 fit-Tabella 2 tal-Anness.

3. L-aġġornament sussegwenti, inklużi l-aġġornamenti tal-valwazzjoni, l-aġġornamenti tal-kollateral u modifiki u eventi taċ-ċiklu tal-ħajja oħra, għandhom jiġu rrapportati fil-livell tal-pożizzjoni u ma għandhomx jiġu rrapportati għad-derivattivi oriġinali fil-livell tan-negozjar li ġew terminati u inklużi f’dik il-pożizzjoni.

Artikolu 4

Ir-rapportar tal-iskoperturi

1. Id-data dwar il-kollateral għad-derivattivi kklerjati kif ukoll għal dawk mhux ikklerjati għandha tinkludi kull kollateral depożitat u riċevut skont il-kampijiet tad-data minn 1 sa 29 fit-Tabella 3 tal-Anness.

2. Meta kontroparti 1 tikkollateralizza fuq bażi ta’ portafoll, il-kontroparti 1 jew l-entità responsabbli għar-rapportar għandha tirrapporta f’repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet, il-kollateral depożitat u riċevut fuq bażi ta’ portafoll skont il-kampijiet tad-data minn 1 sa 29 fit-Tabella 3 tal-Anness u tispeċifika kodiċi li jidentifika l-portafoll skont il-kamp tad-data 9 fit-Tabella 3 tal-Anness.

3. Kontropartijiet mhux finanzjarji minbarra dawk imsemmija fl-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 jew l-entitajiet responsabbli għar-rapportar f’isimhom ma għandhomx ikunu meħtieġa jirrapportaw il-kollateral, il-valwazzjoni skont is-suq, jew il-valwazzjoni skont mudell tal-kuntratti stipulati fit-Tabella 2 u t-Tabella 3 tal-Anness ta’ dan ir-Regolament.

4. Għal derivattivi kklerjati minn CCP, il-kontroparti 1 jew l-entità responsabbli għar-rapportar għandha tirrapporta l-valwazzjoni tad-derivattiv ipprovduta mis-CCP skont il-kampijiet tad-data 21 sa 25 fit-Tabella 2 tal-Anness.

5. Għal derivattivi mhux ikklerjati minn CCP, il-kontroparti 1 jew l-entità responsabbli għar-rapportar għandha tirrapporta, skont il-kampijiet tad-data 21 sa 25 fit-Tabella 2 tal-Anness ta’ dan ir-Regolament, il-valwazzjoni tad-derivattiv imwettqa skont il-metodoloġija definita fl-Istandard Internazzjonali tar-Rapportar Finanzjarju (IFRS – International Financial Reporting Standard) 13 Kejl tal-Valur Ġust kif adottat mir-Regolament tal-Kummissjoni (KE) Nru 1126/2008 (3), mingħajr ma jiġi applikat l-ebda aġġustament tal-valur ġust.

Artikolu 5

L-ammont nozzjonali

1. L-ammont nozzjonali ta’ derivattiv imsemmi fil-kampijiet tad-data 55 u 64 fit-Tabella 2 tal-Anness għandu jiġi speċifikat kif ġej:

(a)	fil-każ ta’ swaps, futuri, forwards u opzjonijiet innegozjati f’unitajiet monetarji, l-ammont ta’ referenza;

(b)	fil-każ ta’ opzjonijiet għajr dawk imsemmija fil-punt (a), ikkalkulat billi jintuża l-prezz tal-eżerċitar;

(c)	fil-każ ta’ forwards għajr dawk imsemmija fil-punt (a), il-prodott tal-prezz forward u l-kwantità nozzjonali totali tas-sottostanti;

(d)	fil-każ ta’ swaps ta’ dividendi tal-ekwità, il-prodott tal-eżerċitar fiss tal-perjodu u l-għadd ta’ ishma jew unitajiet tal-indiċi;

(e)	fil-każ ta’ swaps ta’ volatilità tal-ekwità, l-ammonti nozzjonali vega;

(f)	fil-każ ta’ swaps ta’ varjanza tal-ekwità, l-ammont ta’ varjanza;

(g)	fil-każ ta’ kuntratti finanzjarji għad-differenza, l-ammont li jirriżulta tal-prezz inizjali u l-kwantità nozzjonali totali;

(h)	fil-każ ta’ swaps fissi/varjabbli tal-komoditajiet, il-prodott tal-prezz fiss u l-kwantità nozzjonali totali;

(i)	fil-każ ta’ swaps varjabbli għal varjabbli tal-komoditajiet, il-prodott tal-aħħar prezz spot disponibbli fil-mument tat-tranżazzjoni tal-assi sottostanti tal-komponent mingħajr spread u l-kwantità nozzjonali totali tal-komponent mingħajr spread;

(j)	fil-każ ta’ swapzjoni, l-ammont nozzjonali tal-kuntratt sottostanti;

(k)	fil-każ ta’ derivattiv mhux imsemmi fis-subparagrafi minn (a) sa (j), fejn l-ammont nozzjonali jiġi kkalkulat permezz tal-prezz tal-assi sottostanti u dan il-prezz ikun disponibbli biss meta jsir is-saldu, il-prezz tat-tmiem il-jum tal-assi sottostanti fid-data tal-konklużjoni tal-kuntratt.

2. Ir-rapport inizjali ta’ kuntratt tad-derivattivi li l-ammont nozzjonali tiegħu jvarja maż-żmien għandu jispeċifika l-ammont nozzjonali kif applikabbli fid-data tal-konklużjoni tal-kuntratt tad-derivattivi u l-iskeda tal-ammont nozzjonali.

Meta jirrapportaw l-iskeda tal-ammont nozzjonali, il-kontropartijiet għandhom jindikaw dan kollu li ġej:

(i)	id-data mhux aġġustata li fiha l-ammont nozzjonali assoċjat isir effettiv;

(ii)	id-data tat-tmiem mhux aġġustata tal-ammont nozzjonali;

(iii)

l-ammont nozzjonali li jsir effettiv fid-data effettiva mhux aġġustata assoċjata.

Artikolu 6

Il-prezz

1. Il-prezz ta’ derivattiv imsemmi fil-kamp tad-data 48 fit-Tabella 2 tal-Anness għandu jiġi speċifikat kif ġej:

(a)	fil-każ ta’ swaps b’pagamenti perjodiċi li jirrigwardaw il-komoditajiet, il-prezz fiss;

(b)	fil-każ ta’ forwards li jirrigwardaw il-komoditajiet u l-ekwitajiet, il-prezz forward tas-sottostanti;

(c)	fil-każ ta’ swaps li jirrigwardaw l-ekwitajiet u kuntratti għad-differenza, il-prezz inizjali tas-sottostanti.

2. Il-prezz ta’ derivattiv ma għandux jiġi speċifikat fil-kamp tad-data 48 fit-Tabella 2 tal-Anness meta jkun speċifikat f’kamp tad-data ieħor fit-Tabella 2 tal-Anness.

Artikolu 7

Il-kollegament bejn ir-rapporti

Il-kontroparti li tirrapporta jew l-entità responsabbli għar-rapportar għandha tikkollega r-rapporti li jirrigwardaw id-derivattivi konklużi jew terminati frott l-istess event imsemmi fil-kamp tad-data 152 fit-Tabella 2 tal-Anness kif ġej:

(a)

fil-każ ta’ kklerjar, intervent, allokazzjoni u eżerċitar, il-kontroparti għandha tirrapporta l-identifikatur uniku tat-tranżazzjoni (“UTI” – unique trade identifier) tad-derivattiv oriġinali li jkun ġie terminat frott l-event imsemmi fil-kamp tad-data 152 fit-Tabella 2 fil-kamp tad-data 3 fit-Tabella 2 tal-Anness fir-rapport jew rapporti li jirrigwardaw id-derivattiv jew id-derivattivi li jirriżultaw minn dak l-event;

(b)

fil-każ ta’ inklużjoni ta’ derivattiv f’pożizzjoni, il-kontroparti għandha tirrapporta l-UTI tal-pożizzjoni li fiha jkun ġie inkluż dak id-derivattiv fil-kamp tad-data 4 fit-Tabella 2 tal-Anness fir-rapport ta’ dak id-derivattiv mibgħut bit-tip ta’ azzjoni “Komponent tal-pożizzjoni” jew taħlita tat-tip ta’ azzjoni “Terminazzjoni” u tip ta’ event “Inklużjoni f’pożizzjoni”;

(c)

fil-każ ta’ event ta’ tnaqqis tar-riskju ta’ wara n-negozjar (PTRR – post-trade risk reduction) ma’ fornitur tas-servizz PTRR jew CCP li tipprovdi s-servizz PTRR, il-kontroparti għandha tirrapporta kodiċi uniku li jidentifika dan l-event bħala pprovdut minn dak il-fornitur tas-servizz PTRR jew is-CCP fil-kamp tad-data 5 fit-Tabella 2 tal-Anness fir-rapporti kollha li jirrigwardaw id-derivattivi li jkunu ġew terminati minħabba dak l-event jew inkella jirriżultaw minnu.

Artikolu 8

Tħassir

Ir-Regolament ta’ Delega (UE) Nru 148/2013 huwa mħassar.

Ir-referenzi għar-Regolament imħassar għandhom jinftiehmu bħala referenzi għal dan ir-Regolament.

Artikolu 9

Dħul fis-seħħ

Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.

Għandu japplika minn id-29 ta' April 2024.

Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.

Magħmul fi Brussell, l-10 ta’ Ġunju 2022.

Għall-Kummissjoni

Il-President

Ursula VON DER LEYEN

(1) ĠU L 201, 27.7.2012, p. 1.

(2) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).

(3) Ir-Regolament tal-Kummissjoni (KE) Nru 1126/2008 tat-3 ta’ Novembru 2008 li jadotta ċerti standards internazzjonali tal-kontabilità skont ir-Regolament (KE) Nru 1606/2002 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (ĠU L 320, 29.11.2008, p. 1).

ANNESS

Tabella 1

	Taqsima	Kamp tad-data	Dettalji li għandhom jiġu rrapportati
1	Partijiet f’derivattiv	Kronogramma tar-rapportar	Id-data u l-ħin tat-tressiq tar-rapport lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet.
2	Partijiet f’derivattiv	ID tal-entità li tressaq ir-rapport	Fl-eventwalità li l-entità responsabbli għar-rapportar tkun iddelegat it-tressiq tar-rapport lil parti terza jew lill-kontroparti l-oħra, din l-entità għandha tiġi identifikata b’kodiċi uniku f’dan il-kamp tad-data. Altrimenti l-entità responsabbli għar-rapportar għandha tiġi identifikata f’dan il-kamp tad-data.
3	Partijiet f’derivattiv	Entità responsabbli għar-rapportar	Meta kontroparti finanzjarja tkun unikament responsabbli, u ġuridikament obbligata li tirrapporta f’isem iż-żewġ kontropartijiet f’konformità mal-Artikolu 9(1a) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament u tal-Kunsill (1) u l-kontroparti mhux finanzjarja ma tiddeċidix li tirrapporta hija stess id-dettalji tal-kuntratti tad-derivattivi OTC tagħha mal-kontroparti finanzjarja, il-kodiċi uniku li jidentifika lil dik il-kontroparti finanzjarja. Meta kumpanija tal-maniġment tkun responsabbli, u ġuridikament obbligata li tirrapporta f’isem impriża ta’ investiment kollettiv f’titoli trasferibbli (UCITS – Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities) f’konformità mal-Artikolu 9(1b) ta’ dak ir-Regolament, il-kodiċi uniku li jidentifika lil dik il-kumpanija tal-maniġment. Meta maniġer ta’ fondi ta’ investiment alternattiv (AIFM – Alternative Investment Fund Manager) ikun responsabbli, u ġuridikament obbligat li jirrapporta f’isem fond ta’ investiment alternattiv (AIF – Alternative Investment Fund) f’konformità mal-Artikolu 9(1c) ta’ dak ir-Regolament, il-kodiċi uniku li jidentifika lil dak l-AIFM. Meta entità awtorizzata li tkun inkarigata li timmaniġġja u taġixxi f’isem IORP tkun responsabbli, u ġuridikament obbligata li tirrapporta f’ismu f’konformità mal-Artikolu 9(1d) ta’ dak ir-Regolament, il-kodiċi uniku li jidentifika lil dik l-entità. Dan il-kamp tad-data huwa applikabbli biss għad-derivattivi OTC.
4	Partijiet f’derivattiv	Kontroparti 1 (Kontroparti li tirrapporta)	Identifikatur tal-kontroparti fi tranżazzjoni ta’ derivattiv li tkun qiegħda tissodisfa l-obbligu ta’ rapportar tagħha permezz tar-rapport inkwistjoni. Fil-każ ta’ tranżazzjoni ta’ derivattiv allokata eżegwita minn maniġer ta’ fond f’isem fond, il-fond u mhux il-maniġer tal-fond jiġi rrapportat bħala l-kontroparti.
5	Partijiet f’derivattiv	Natura tal-kontroparti 1	Indika jekk il-kontroparti 1 hijiex kontroparti ċentrali (“CCP”), kontroparti finanzjarja jew kontroparti mhux finanzjarja kif definiti fl-Artikolu 2, il-punti 1, 8 u 9, tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, jew entità kif imsemmi fl-Artikolu 1, il-punt 5, ta’ dak ir-Regolament.
6	Partijiet f’derivattiv	Is-settur korporattiv tal-kontroparti 1	In-natura tal-attivitajiet tal-kumpanija tal-kontroparti 1. Jekk il-kontroparti 1 hija kontroparti finanzjarja, din il-kaxxa għandu jkun fiha l-kodiċijiet kollha meħtieġa inklużi fit-Tassonomija għall-Kontropartijiet Finanzjarji fil-kaxxa 6 tat-Tabella 1 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/1860 (2) u li japplikaw għal dik il-kontroparti. Jekk il-kontroparti 1 hija kontroparti mhux finanzjarja, din il-kaxxa għandu jkun fiha l-kodiċijiet kollha meħtieġa inklużi fit-Tassonomija għal Kontropartijiet Mhux Finanzjarji fil-kaxxa 6 tat-Tabella 1 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860 u li japplikaw għal dik il-kontroparti. Meta tkun irrapportata aktar minn attività waħda, il-kodiċijiet għandhom jimtlew skont l-ordni tal-importanza relattiva tal-attivitajiet korrispondenti.
7	Partijiet f’derivattiv	Livell limitu tal-ikklerjar tal-kontroparti 1	Informazzjoni dwar jekk il-kontroparti 1 taqbiżx il-livell limitu tal-ikklerjar imsemmi fl-Artikolu 4a(3) jew 10(3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 fid-data meta tkun ġiet konkluża t-tranżazzjoni.
8	Partijiet f’derivattiv	It-tip ta’ identifikatur tal-kontroparti 2	Indikatur ta’ jekk intużax il-LEI biex jidentifika l-kontroparti 2.
9	Partijiet f’derivattiv	Kontroparti 2	Identifikatur tat-tieni kontroparti fi tranżazzjoni ta’ derivattiv. Fil-każ ta’ tranżazzjoni ta’ derivattiv allokata eżegwita minn maniġer ta’ fond f’isem fond, il-fond u mhux il-maniġer tal-fond jiġi rrapportat bħala l-kontroparti.
10	Partijiet f’derivattiv	Pajjiż tal-kontroparti 2	Fl-eventwalità li l-kontroparti 2 tkun persuna fiżika, il-kodiċi tal-pajjiż tar-residenza ta’ dik il-persuna.
11	Partijiet f’derivattiv	Natura tal-kontroparti 2	Indika jekk il-kontroparti 2 hijiex CCP, kontroparti finanzjarja jew kontroparti mhux finanzjarja kif definiti fl-Artikolu 2, il-punti 1, 8 u 9, tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, jew entità kif imsemmi fl-Artikolu 1, il-punt 5, ta’ dak ir-Regolament.
12	Partijiet f’derivattiv	Settur korporattiv tal-kontroparti 2	Natura tal-attivitajiet tal-kumpanija tal-kontroparti 2. Jekk il-kontroparti 2 hija kontroparti finanzjarja, din il-kaxxa għandu jkun fiha l-kodiċijiet kollha meħtieġa inklużi fit-Tassonomija għall-Kontropartijiet Finanzjarji fil-kaxxa 6 tat-Tabella 1 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860 u li japplikaw għal dik il-kontroparti. Jekk il-kontroparti 2 hija kontroparti mhux finanzjarja, din il-kaxxa għandu jkun fiha l-kodiċijiet kollha meħtieġa inklużi fit-Tassonomija għal Kontropartijiet Mhux Finanzjarji fil-kaxxa 6 tat-Tabella 1 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860 u li japplikaw għal dik il-kontroparti. Meta tkun irrapportata aktar minn attività waħda, il-kodiċijiet għandhom jimtlew skont l-ordni tal-importanza relattiva tal-attivitajiet korrispondenti.
13	Partijiet f’derivattiv	Livell limitu tal-ikklerjar tal-kontroparti 2	Informazzjoni dwar jekk il-kontroparti 2 taqbiżx il-livell limitu tal-ikklerjar imsemmi fl-Artikolu 4a(3) jew 10(3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 fid-data meta tkun ġiet konkluża t-tranżazzjoni.
14	Partijiet f’derivattiv	Obbligu ta’ rapportar tal-kontroparti 2	Indikatur ta’ jekk il-kontroparti 2 għandhiex l-obbligu ta’ rapportar skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012, irrispettivament minn min huwa responsabbli u ġuridikament obbligat għar-rapportar tagħha.
15	Partijiet f’derivattiv	ID tas-sensar	Fl-eventwalità li sensar jaġixxi bħala intermedjarju għall-kontroparti 1 mingħajr ma jsir kontroparti huwa stess, il-kontroparti 1 għandha tidentifika lil dan is-sensar b’kodiċi uniku.
16	Partijiet f’derivattiv	Membru tal-ikklerjar	Identifikatur tal-membru tal-ikklerjar li permezz tiegħu tranżazzjoni ta’ derivattiv tkun ġiet ikklerjata f’CCP. Dan l-element tad-data huwa applikabbli għat-tranżazzjonijiet ikklerjati.
17	Partijiet f’derivattiv	Direzzjoni	Indikatur ta’ jekk il-kontroparti 1 hijiex ix-xerrej jew il-bejjiegħ kif determinat fid-data li fiha jkun ġie konkluż id-derivattiv.
18	Partijiet f’derivattiv	Direzzjoni tal-komponent 1	Indikatur ta’ jekk il-kontroparti 1 hijiex il-pagatur jew ir-riċevitur tal-komponent 1 kif determinat fid-data li fiha jkun ġie konkluż id-derivattiv.
19	Partijiet f’derivattiv	Direzzjoni tal-komponent 2	Indikatur ta’ jekk il-kontroparti 1 hijiex il-pagatur jew ir-riċevitur tal-komponent 2 kif determinat fid-data li fiha jkun ġie konkluż id-derivattiv.
20	Partijiet f’derivattiv	B’rabta diretta ma’ attività kummerċjali jew finanzjament tat-teżor	Informazzjoni dwar jekk il-kuntratt huwiex oġġettivament miżurabbli bħala kkollegat direttament mal-attività kummerċjali jew mal-finanzjament tat-teżor tal-kontroparti 1, kif imsemmi fl-Artikolu 10(3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012. Dan il-kamp tad-data għandu jimtela biss meta l-kontroparti 1 tkun kontroparti mhux finanzjarja, kif definit fil-punt (9) tal-Artikolu 2 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.

Tabella 2

Taqsima

Kamp tad-data

Dettalji li għandhom jiġu rrapportati

Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti

UTI

Identifikatur Uniku tal-Kummerċ kif imsemmi fl-Artikolu 7 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860.

Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti

Numru tal-intraċċar tar-rapport

Fejn derivattiv ikun ġie eżegwit f’ċentru tan-negozjar, jiġi ġġenerat numru miċ-ċentru tan-negozjar u uniku għal dik l-eżekuzzjoni.

Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti

UTI preċedenti (għar-relazzjonijiet waħda għal waħda u waħda għal ħafna bejn it-tranżazzjonijiet)

Il-UTI assenjat għat-tranżazzjoni preċedenti li tkun wasslet għat-tranżazzjoni rrapportata minħabba l-event taċ-ċiklu tal-ħajja, f’relazzjoni waħda għal waħda bejn it-tranżazzjonijiet (pereż. fil-każ ta’ novazzjoni, meta tranżazzjoni tiġi terminata, u tiġi ġġenerata tranżazzjoni ġdida) jew f’relazzjoni waħda għal ħafna bejn it-tranżazzjonijiet (pereż. fl-ikklerjar jew jekk tranżazzjoni tinqasam f’diversi tranżazzjonijiet differenti).

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli meta jiġu rrapportati relazzjonijiet ħafna għal waħda u ħafna għal ħafna bejn it-tranżazzjonijiet (pereż. fil-każ ta’ kompressjoni).

Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti

UTI tal-pożizzjoni sussegwenti

Il-UTI tal-pożizzjoni li fiha huwa inkluż derivattiv. Dan il-kamp tad-data huwa applikabbli biss għar-rapporti relatati mat-terminazzjoni ta’ derivattiv minħabba l-inklużjoni tiegħu f’pożizzjoni.

Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti

ID tat-tnaqqis tar-riskju ta’ wara n-negozjar (PTRR)

L-identifikatur iġġenerat mill-fornitur tas-servizz PTRR jew CCP li tipprovdi s-servizz PTRR sabiex jikkollega d-derivattivi kollha li jidħlu f’event partikolari PTRR u li jirriżultaw minn dan l-event PTRR.

Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti

Identifikatur tal-pakkett

Identifikatur (determinat mill-kontroparti 1) sabiex jikkollega d-derivattivi fl-istess pakkett f’konformità mal-Artikolu 1(3), it-tielet subparagrafu, ta’ dan ir-Regolament.

Pakkett jaf jinkludi tranżazzjonijiet rapportabbli u mhux rapportabbli.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Numru internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli (ISIN)

L-ISIN li jidentifika l-prodott jekk dak il-prodott ikun ammess għan-negozjar jew innegozjat f’suq regolat, MTF, OTF jew internalizzatur sistematiku.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Identifikatur uniku tal-prodott (UPI)

UPI li jidentifika l-prodott.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Klassifikazzjoni tal-prodott

Kodiċi tal-klassifikazzjoni tal-Istrumenti Finanzjarji (CFI) li jirrigwarda l-istrument.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Tip ta’ kuntratt

Kull kuntratt rapportat għandu jiġi klassifikat skont it-tip tiegħu.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Klassi tal-assi

Kull kuntratt rapportat għandu jiġi klassifikat skont il-klassi tal-assi li huwa bbażat fuqu.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Derivattiv ibbażat fuq il-kriptoassi

Indikatur ta’ jekk id-derivattiv huwiex ibbażat fuq kriptoassi.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Tip ta’ identifikazzjoni tas-sottostanti

It-tip ta’ identifikazzjoni tas-sottostanti rilevanti.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Identifikazzjoni tas-sottostanti

Is-sottostanti dirett għandu jiġi identifikat bl-użu ta’ identifikatur uniku għal dan is-sottostanti abbażi tat-tip tiegħu.

Għal swaps ta’ inadempjenza ta’ kreditu, għandu jiġi pprovdut l-ISIN tal-obbligu referenzjarju.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Indikatur tal-indiċi sottostanti

Indikazzjoni tal-indiċi sottostanti, fejn disponibbli.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Isem l-indiċi sottostanti

L-isem komplut tal-indiċi sottostanti kif assenjat mill-fornitur tal-indiċi.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Kodiċi tal-basket personalizzat

Jekk it-tranżazzjoni ta’ derivattiv tkun ibbażata fuq basket personalizzat, il-kodiċi uniku assenjat mill-kompożitur tal-basket personalizzat biex jikkollega l-kostitwenti tiegħu.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Identifikatur tal-kostitwenti tal-basket

Fil-każ ta’ basktijiet personalizzati komposti, fost l-oħrajn, minn strumenti finanzjarji negozjati f’ċentru tan-negozjar, l-istrumenti finanzjarji nnegozjati f’ċentru tan-negozjar biss għandhom jiġu speċifikati.

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Munita tas-saldu 1

Il-munita tas-saldu f’kontanti tat-tranżazzjoni meta applikabbli.

Għall-prodotti multivaluta li ma jinnettjawx, il-munita tas-saldu tal-komponent 1.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli għall-prodotti saldati fiżikament (pereż. swapzjonijiet saldati fiżikament).

Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt

Munita tas-saldu 2

Il-munita tas-saldu f’kontanti tat-tranżazzjoni meta applikabbli.

Għall-prodotti multivaluta li ma jinnettjawx, il-munita tas-saldu tal-komponent 2.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli għall-prodotti saldati fiżikament (pereż. swapzjonijiet saldati fiżikament).

Taqsima 2c – Valwazzjoni

Ammont tal-valwazzjoni

Valwazzjoni skont is-suq tal-kuntratt, jew valwazzjoni skont mudell kif imsemmi fl-Artikolu 4 ta’ dan ir-Regolament.

Il-valwazzjoni tas-CCP li għandha tintuża għal tranżazzjoni kklerjata.

Taqsima 2c – Valwazzjoni

Munita tal-valwazzjoni

Il-munita li fiha huwa denominat l-ammont tal-valwazzjoni.

Taqsima 2c – Valwazzjoni

Kronogramma tal-valwazzjoni

Id-data u l-ħin tal-aħħar valwazzjoni skont is-suq, ipprovduta mis-CCP jew ikkalkulata bl-użu tal-prezz tas-suq attwali jew l-aħħar prezz tas-suq disponibbli tal-inputs.

Taqsima 2c – Valwazzjoni

Metodu tal-valwazzjoni

Sors u metodu użati għall-valwazzjoni tat-tranżazzjoni mill-kontroparti 1.

Jekk jintuża minn tal-anqas input wieħed ta’ valwazzjoni li huwa klassifikat bħala skont mudell, ifisser li l-valwazzjoni kollha tiġi klassifikata bħala skont mudell.

Jekk jintużaw biss inputs li huma klassifikati bħala skont is-suq, ifisser li l-valwazzjoni kollha tiġi klassifikata bħala skont is-suq.

Taqsima 2c – Valwazzjoni

Delta

Il-proporzjon tal-bidla fil-prezz ta’ tranżazzjoni ta’ derivattiv għall-bidla fil-prezz tas-sottostanti.

Dan il-kamp tad-data huwa applikabbli biss għall-opzjonijiet u s-swapzjonijiet.

Id-delta aġġornata għandha tiġi rrapportata fuq bażi ta’ kuljum mill-kontropartijiet finanzjarji u mill-kontropartijiet mhux finanzjarji kif imsemmija fl-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.

Taqsima 2d – Kollateral

Indikatur tal-portafoll tal-kollateral

Indikatur ta’ jekk il-kollateralizzazzjoni twettqitx fuq bażi ta’ portafoll. “Fuq bażi ta’ portafoll” tfisser sett ta’ tranżazzjonijiet li huma marġinati flimkien (fuq bażi netta jew inkella gross) kuntrarjament għax-xenarju fejn il-marġni jiġi kkalkulat u kostitwit għal kull tranżazzjoni individwali separatament.

Taqsima 2d – Kollateral

Kodiċi tal-portafoll tal-kollateral

Jekk il-kollateral jiġi rrapportat fuq bażi ta’ portafoll, kodiċi uniku assenjat mill-kontroparti 1 għall-portafoll. Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk il-kollateralizzazzjoni tkun twettqet fuq bażi ta’ livell ta’ tranżazzjoni, jew jekk ma jkun hemm l-ebda ftehim ta’ kollateral jew jekk l-ebda kollateral ma jiġi depożitat jew riċevut.

Taqsima 2e – Mitigazzjoni tar-riskju / Rapportar

Kronogramma tal-konferma

Id-data u l-ħin tal-konferma, kif stipulat fl-Artikolu 12 tar-Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) Nru 149/2013 (3). Applikabbli biss għall-kuntratti tad-derivattivi OTC mhux ikklerjati minn CCP.

Taqsima 2e – Mitigazzjoni tar-riskju / Rapportar

Konfermati

Għal tranżazzjonijiet ġodda li jridu jiġu rrapportati, jekk it-termini legalment vinkolanti ta’ kuntratt tad-derivattivi OTC kinux dokumentati u sar qbil dwarhom (konfermati) jew le (mhux ikkonfermati).

Jekk dokumentati u sar qbil dwarhom, jekk tali konferma saritx:

—	permezz ta’ faċilità jew pjattaforma kondiviża ta’ konferma, jew sistema elettronika privata jew bilaterali (elettronika);

—	permezz ta’ dokument bil-miktub li jinqara mill-bniedem, bħall-fax, karta jew emails proċessati manwalment (mhux elettronika).

Applikabbli biss għall-kuntratti tad-derivattivi OTC mhux ikklerjati minn CCP.

Taqsima 2f - Ikklerjar

Obbligu tal-ikklerjar

Tindika, jekk il-kuntratt rapportat jappartjenix għal klassi ta’ derivattivi OTC li tkun ġiet iddikjarata soġġetta għall-obbligu tal-ikklerjar u ż-żewġ kontropartijiet fil-kuntratt ikunu soġġetti għall-obbligu tal-ikklerjar skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012, fil-mument tal-eżekuzzjoni tal-kuntratt.

Applikabbli biss għall-kuntratti tad-derivattivi OTC.

Taqsima 2f - Ikklerjar

Ikklerjat

Indikatur ta’ jekk id-derivattiv ġiex ikklerjat minn CCP.

Taqsima 2f - Ikklerjar

Kronogramma tal-ikklerjar

Ħin u data meta seħħ l-ikklerjar.

Applikabbli biss għad-derivattivi kklerjati minn CCP.

Taqsima 2f - Ikklerjar

Kontroparti ċentrali

Identifikatur tas-CCP li kklerjat it-tranżazzjoni.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk il-valur tal-element tad-data“Ikklerjat” ikun “N” (“Le, mhux ikklerjat ċentralment”).

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ta’ Ftehim Prinċipali

Referenza għat-tip ta’ ftehim prinċipali li skontu il-kontropartijiet ikkonkludew derivattiv.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ieħor ta’ ftehim prinċipali

Isem il-ftehim prinċipali. Dan il-kamp tad-data għandu jimtela biss meta tiġi rrapportata “OTHR” fil-kamp tad-data 34 f’din it-tabella.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Verżjoni tal-Ftehim Prinċipali

Ir-referenza għas-sena tal-ftehim prinċipali rilevanti għat-tranżazzjoni rrapportata, jekk applikabbli.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Intragrupp

Jindika jekk il-kuntratt ġiex konkluż fil-qafas ta’ tranżazzjoni intragrupp, kif definit fl-Artikolu 3 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

PTRR

Identifika jekk il-kuntratt jirriżultax minn operazzjoni PTRR.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ta’ teknika tal-PTRR

Indikatur ta’ tip ta’ operazzjoni PTRR għall-fini tar-rapportar skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012.

Kompressjoni tal-portafoll mingħajr fornitur terz ta’ servizz: Arranġament biex jitnaqqas ir-riskju f’portafolli eżistenti ta’ tranżazzjonijiet bl-użu ta’ tranżazzjonijiet li ma jwasslux għat-tiswir tal-prezzijiet prinċipalment biex jitnaqqas l-ammont nozzjonali pendenti, l-għadd ta’ tranżazzjonijiet jew altrimenti jiġu armonizzati t-termini, billi jiġu terminati kompletament jew parzjalment it-tranżazzjonijiet u normalment biex id-derivattivi terminati jiġu sostitwiti bi tranżazzjonijiet ġodda ta’ sostituzzjoni.

Kompressjoni tal-portafoll b’fornitur terz ta’ servizz jew CCP: Servizz PTRR ipprovdut minn fornitur ta’ servizz jew CCP biex jitnaqqas ir-riskju f’portafolli eżistenti ta’ tranżazzjonijiet bl-użu ta’ tranżazzjonijiet li ma jwasslux għat-tiswir tal-prezzijiet prinċipalment biex jitnaqqas l-ammont nozzjonali pendenti, l-għadd ta’ tranżazzjonijiet jew altrimenti jiġu armonizzati t-termini, billi jiġu terminati kompletament jew parzjalment it-tranżazzjonijiet u normalment biex id-derivattivi terminati jiġu sostitwiti bi tranżazzjonijiet ġodda ta’ sostituzzjoni.

Riekwilibriju tal-portafoll/Immaniġġjar tal-marġni: Servizz ta’ PTRR ipprovdut minn fornitur ta’ servizz biex jitnaqqas ir-riskju f’portafoll eżistenti ta’ tranżazzjonijiet billi jiġu miżjuda tranżazzjonijiet ġodda li ma jwasslux għat-tiswir tal-prezzijiet u fejn l-ebda tranżazzjoni eżistenti fil-portafoll ma tiġi terminata jew sostitwita u n-nozzjonali jiżdied minflok jitnaqqas.

Servizzi oħra PTRR ta’ Portafoll: Servizz PTRR ipprovdut minn fornitur ta’ servizz biex jitnaqqas ir-riskju f’portafolli eżistenti ta’ tranżazzjonijiet bl-użu ta’ tranżazzjonijiet li ma jwasslux għat-tiswir tal-prezzijiet fejn tali servizz ma jikkwalifikax bħala Kompressjoni tal-Portafoll jew Riekwilibriju tal-Portafoll.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Fornitur tas-servizz PTRR

LEI li jidentifika l-fornitur tas-servizz PTRR.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ċentru tal-eżekuzzjoni

Identifikazzjoni taċ-ċentru fejn it-tranżazzjoni tkun ġiet eżegwita.

Uża l-MIC tas-segment konformi ma’ ISO 10383 għal tranżazzjonijiet eżegwiti f’ċentru tan-negozjar, Internalizzatur Sistematiku (“SI”) jew pjattaforma organizzata tan-negozjar barra l-Unjoni. Meta s-segment MIC ma jkunx jeżisti, uża l-MIC operattiv.

Uża l-kodiċi MIC “XOFF” għall-istrumenti finanzjarji ammessi: għan-negozjar, jew innegozjati f’ċentru tan-negozjar jew li saret

talba għall-ammissjoni tagħhom, meta t-tranżazzjoni fuq dak l-istrument finanzjarju ma tkunx eżegwita f’ċentru tan-negozjar, SI jew pjattaforma organizzata tan-negozjar barra mill-Unjoni, jew meta kontroparti ma tkunx taf li qiegħda tinnegozja ma’ kontroparti 2 li taġixxi bħala SI. Uża l-kodiċi MIC “XXXX” għal strumenti finanzjarji li mhumiex ammessi għan-negozjar jew innegozjati f’ċentru tan-negozjar jew li ma tkun saret l-ebda talba għall-ammissjoni tagħhom u li ma jkunux innegozjati fuq pjattaforma organizzata tan-negozjar barra l-Unjoni.

Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kronogramma tal-eżekuzzjoni

Id-data u l-ħin meta tranżazzjoni tkun ġiet eżegwita oriġinarjament, li twassal biex jiġi ġġenerat UTI ġdid. Dan l-element tad-data jibqa’ l-istess sakemm il-UTI jibqa’ attiv. Għar-rapportar fil-livell tal-pożizzjoni, għandu jirreferi għall-mument meta l-pożizzjoni nfetħet għall-ewwel darba.

Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva

Id-data mhux aġġustata li fiha jidħlu fis-seħħ l-obbligi skont it-tranżazzjoni ta’ derivattiv OTC, kif indikat fil-konferma.

Jekk id-data effettiva ma tkunx speċifikata bħala parti mit-termini tal-kuntratt, il-kontropartijiet għandhom jirrapportaw id-data tal-eżekuzzjoni tad-derivattiv f’dan il-kamp tad-data.

Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data ta’ skadenza

Id-data mhux aġġustata li fiha ma jibqgħux fis-seħħ l-obbligi skont it-tranżazzjoni ta’ derivattiv, kif indikat fil-konferma. It-terminazzjoni bikrija ma taffettwax dan l-element tad-data.

Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-terminazzjoni bikrija

Id-data effettiva tat-terminazzjoni bikrija (skadenza) tat-tranżazzjoni rrapportata.

Dan l-element tad-data huwa applikabbli jekk it-terminazzjoni tat-tranżazzjoni sseħħ qabel il-maturità tagħha minħabba deċiżjoni ex-interim ta’ kontroparti (jew kontropartijiet).

Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data finali tas-saldu kuntrattwali

Id-data mhux aġġustata skont il-kuntratt, sa meta għandu jsir it-trasferiment kollu ta’ kontanti jew assi u l-kontropartijiet ma għandux aktar ikollhom obbligi pendenti fil-konfront ta’ xulxin skont dak il-kuntratt.

Għall-prodotti li jaf ma jkollhomx data finali tas-saldu kuntrattwali (pereż. l-opzjonijiet stil Amerikan), dan l-element tad-data jirrifletti d-data sa meta jsir it-trasferiment ta’ kontanti jew assi kieku t-terminazzjoni kellha ssir fid-data ta’ skadenza.

Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ta’ konsenja

Tindika jekk il-kuntratt humiex saldat fiżikament jew fi flus.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Prezz

Il-prezz speċifikat fit-tranżazzjoni ta’ derivattiv. Ma jinkludix tariffi, taxxi jew kummissjonijiet.

Meta l-prezz ma jkunx magħruf meta tiġi rrapportata tranżazzjoni ġdida, il-prezz jiġi aġġornat malli jsir disponibbli.

Għat-tranżazzjonijiet li huma parti minn pakkett, dan l-element tad-data fih il-prezz tat-tranżazzjoni komponenti meta applikabbli.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita tal-prezz

Il-munita li fiha huwa denominat il-prezz.

Il-munita tal-prezz hija applikabbli biss jekk il-prezz jiġi espress bħala valur monetarju.

Il-kampijiet tad-data minn 50 sa 52 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-prezzijiet.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva mhux aġġustata tal-prezz

Data effettiva mhux aġġustata tal-prezz.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem mhux aġġustata tal-prezz

Data tat-tmiem mhux aġġustata tal-prezz (mhux applikabbli jekk id-data tat-tmiem mhux aġġustata ta’ perjodu speċifiku ta’ skeda tkun tmiss mad-data effettiva mhux aġġustata tal-perjodu sussegwenti).

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Prezz fis-seħħ bejn id-data effettiva mhux aġġustata u d-data tat-tmiem

Il-prezz fis-seħħ bejn id-data effettiva mhux aġġustata u inkluża d-data tat-tmiem mhux aġġustata.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett

Il-prezz innegozjat tal-pakkett kollu li fih it-tranżazzjoni tad-derivattiv irrapportata tkun komponent.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk

—	ma jkun involut l-ebda pakkett, jew

—	jintuża l-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett.

Il-prezzijiet u l-elementi tad-data relatati tat-tranżazzjonijiet (Munita tal-prezz) li jirrappreżentaw komponenti individwali tal-pakkett jiġu rrapportati meta jkunu disponibbli.

Il-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett jaf ma jkunx magħruf meta tiġi rrapportata tranżazzjoni ġdida iżda jista’ jiġi aġġornat wara.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita tal-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett

Il-munita li fiha huwa denominat il-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk

—	ma jkun involut l-ebda pakkett, jew

—	jintuża l-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett, jew

—	il-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett jiġi espress bħala perċentwal.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont nozzjonali tal-komponent 1

Ammont nozzjonali tal-komponent 1 kif imsemmi fl-Artiklu 5 ta’ dan ir-Regolament.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita nozzjonali 1

Fejn applikabbli: il-munita li fiha huwa denominat l-ammont nozzjonali tal-komponent 1.

Il-kampijiet tad-data minn 57 sa 59 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-ammonti nozzjonali.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva tal-ammont nozzjonali tal-komponent 1

Id-data mhux aġġustata li fiha l-ammont nozzjonali assoċjat tal-komponent 1 isir effettiv.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem tal-ammont nozzjonali tal-komponent 1

Id-data tat-tmiem mhux aġġustata tal-ammont nozzjonali tal-komponent 1 (mhux applikabbli jekk id-data tat-tmiem mhux aġġustata ta’ perjodu speċifiku ta’ skeda tkun tmiss mad-data effettiva mhux aġġustata tal-perjodu sussegwenti).

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 1

L-ammont nozzjonali tal-komponent 1 li jsir effettiv fid-data effettiva mhux aġġustata assoċjata.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kwantità nozzjonali totali tal-komponent 1

Il-Kwantità nozzjonali aggregata tal-assi sottostanti tal-komponent 1 għat-terminu tat-tranżazzjoni.

Fil-każijiet li fihom il-kwantità nozzjonali totali ma tkunx magħrufa meta tiġi rrapportata tranżazzjoni ġdida, il-kwantità nozzjonali totali tiġi aġġornata malli ssir disponibbli.

Il-kampijiet tad-data minn 61 sa 63 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-kwantitajiet nozzjonali

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 1

Id-data mhux aġġustata li fiha l-kwantità nozzjonali assoċjata tal-komponent 1 issir effettiva

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 1

Id-data tat-tmiem mhux aġġustata tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 1 (mhux applikabbli jekk id-data tat-tmiem mhux aġġustata ta’ perjodu speċifiku ta’ skeda tkun tmiss mad-data effettiva mhux aġġustata tal-perjodu sussegwenti).

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kwantità nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 1

Il-kwantità nozzjonali tal-komponent 1 li ssir effettiva fid-data effettiva assoċjata mhux aġġustata.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont nozzjonali tal-komponent 2

Fejn applikabbli, l-ammont nozzjonali tal-komponent 2 kif imsemmi fl-Artikolu 5 ta’ dan ir-Regolament.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita nozzjonali 2

Fejn applikabbli: il-munita li fiha huwa denominat l-ammont nozzjonali tal-komponent 2.

Il-kampijiet tad-data minn 66 sa 68 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-ammonti nozzjonali.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva tal-ammont nozzjonali tal-komponent 2

Id-data mhux aġġustata li fiha l-ammont nozzjonali assoċjat tal-komponent 2 isir effettiv.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem tal-ammont nozzjonali tal-komponent 2

Id-data tat-tmiem mhux aġġustata tal-ammont nozzjonali tal-komponent 2 (mhux applikabbli jekk id-data tat-tmiem mhux aġġustata ta’ perjodu speċifiku ta’ skeda tkun tmiss mad-data effettiva mhux aġġustata tal-perjodu sussegwenti).

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 2

L-ammont nozzjonali tal-komponent 2 li jsir effettiv fid-data effettiva mhux aġġustata assoċjata.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kwantità nozzjonali totali tal-komponent 2

Il-Kwantità nozzjonali aggregata tal-assi sottostanti tal-komponent 2 għat-terminu tat-tranżazzjoni.

Fil-każijiet li fihom il-kwantità nozzjonali totali ma tkunx magħrufa meta tiġi rrapportata tranżazzjoni ġdida, il-kwantità nozzjonali totali tiġi aġġornata malli ssir disponibbli.

Il-kampijiet tad-data minn 70 sa 72 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-kwantitajiet nozzjonali

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 2

Id-data mhux aġġustata li fiha l-kwantità nozzjonali assoċjata tal-komponent 2 issir effettiva.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 2

Id-data tat-tmiem mhux aġġustata tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 2 (mhux applikabbli jekk id-data tat-tmiem mhux aġġustata ta’ perjodu speċifiku ta’ skeda tkun tmiss mad-data effettiva mhux aġġustata tal-perjodu sussegwenti).

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kwantità nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 2

Il-kwantità nozzjonali tal-komponent 2 li ssir effettiva fid-data effettiva mhux aġġustata assoċjata.

Taqsima mill-kampijiet tad-data minn 73 sa 78 hija ripetibbli

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ieħor ta’ pagament

It-tip ta’ Ammont ieħor ta’ pagament.

Il-pagament ta’ primjums tal-opzjoni mhuwiex inkluż bħala tip ta’ pagament peress li l-primjums tal-opzjoni huma rrapportati billi jintuża l-element tad-data apposta għall-primjums tal-opzjoni.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont ieħor ta’ pagament

Ammonti ta’ pagament b’tipi ta’ pagament korrispondenti biex jakkomodaw ir-rekwiżiti tad-deskrizzjonijiet tat-tranżazzjonijiet minn klassijiet ta’ assi differenti.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita oħra ta’ pagament

Il-munita li fiha huwa denominat l-Ammont ieħor ta’ pagament.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data oħra ta’ pagament

Id-data mhux aġġustata li fiha jitħallas l-ammont ieħor ta’ pagament.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Pagatur ieħor ta’ pagament

L-identifikatur tal-pagatur tal-Ammont ieħor ta’ pagament.

Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Riċevitur ieħor ta’ pagament

L-identifikatur tar-riċevitur ta’ Ammont ieħor ta’ pagament.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Rata fissa tal-komponent 1 jew il-kupun

Indikazzjoni tar-rata fissa tal-komponent 1 jew il-kupun użat, fejn applikabbli.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata fissa jew tal-kupun tal-komponent 1

Fejn applikabbli: konvenzjoni tal-għadd tal-jiem (spiss imsejħa wkoll frazzjoni tal-għadd tal-jiem jew bażi tal-għadd tal-jiem jew metodu tal-għadd tal-jiem) li tiddetermina kif jiġu kkalkulati l-pagamenti tal-imgħax. Tintuża biex tinħadem il-frazzjoni tas-sena tal-perjodu tal-kalkolazzjoni, u tindika l-għadd ta’ jiem fil-perjodu tal-kalkolazzjoni diviż bl-għadd ta’ ġranet fis-sena.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti tar-rata fissa jew tal-kupun tal-komponent 1

Fejn applikabbli: l-unità ta’ żmien assoċjata mal-frekwenza tal-pagamenti, pereż. jum, ġimgħa, xahar, sena jew terminu tal-fluss għar-rata fissa tal-komponent 1 jew il-kupun.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti tar-rata fissa jew tal-kupun tal-komponent 1

Fejn applikabbli: l-għadd ta’ unitajiet ta’ żmien (kif espress mill-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti) li jiddetermina l-frekwenza li biha jkun hemm dati ta’ pagament perjodiku tar-rata fissa tal-komponent 1 jew il-kupun. Pereżempju, tranżazzjoni bil-pagamenti li sseħħ kull xahrejn hija rappreżentata b’perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta “MNTH” (fix-xahar) u multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta’ 2.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk il-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti jkun “ADHO”. Jekk il-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti jkun “EXPI”, f’dak il-każ il-multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti jkun ta’ 1. Jekk il-frekwenza tal-pagamenti tkun intrajum, f’dak il-każ il-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti jkun “DAIL” u l-multiplikatur tal-frekwenza tal-pagamenti jkun ta’ 0.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Identifikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Fejn applikabbli: identifikatur tar-rati tal-imgħax użati li jiġu risettjati f’intervalli predeterminati b’referenza għar-rata ta’ referenza tas-suq.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Indikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Indikazzjoni tar-rata tal-imgħax, fejn disponibbli.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Isem ir-rata varjabbli tal-komponent 1

L-isem sħiħ tar-rata tal-imgħax kif assenjat mill-fornitur tal-indiċi.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Fejn applikabbli: konvenzjoni tal-għadd tal-jiem (spiss imsejħa wkoll frazzjoni tal-għadd tal-jiem jew bażi tal-għadd tal-jiem jew metodu tal-għadd tal-jiem) li tiddetermina kif jiġu kkalkulati l-pagamenti tal-imgħax għar-rata varjabbli tal-komponent 1. Tintuża biex tinħadem il-frazzjoni tas-sena tal-perjodu tal-kalkolazzjoni, u tindika l-għadd ta’ jiem fil-perjodu tal-kalkolazzjoni diviż bl-għadd ta’ ġranet fis-sena.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Fejn applikabbli: l-unità ta’ żmien assoċjata mal-frekwenza tal-pagamenti, pereż. jum, ġimgħa, xahar, sena jew terminu tal-fluss għar-rata varjabbli tal-komponent 1.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Fejn applikabbli: l-għadd ta’ unitajiet ta’ żmien (kif espress mill-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti) li jiddetermina l-frekwenza li biha jkun hemm dati ta’ pagament perjodiku tar-rata varjabbli tal-komponent 1. Pereżempju, tranżazzjoni bil-pagamenti li sseħħ kull xahrejn hija rappreżentata b’perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta “MNTH” (fix-xahar) u multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta’ 2.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ referenza għar-rata varjabbli tal-komponent 1 – perjodu ta’ żmien

Il-perjodu ta’ żmien li jiddeskrivi l-perjodu ta’ referenza għar-rata varjabbli tal-komponent 1.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ referenza għar-rata varjabbli tal-komponent 1 – multiplikatur

Il-multiplikatur tal-perjodu ta’ żmien li jiddeskrivi l-perjodu ta’ referenza għar-rata varjabbli tal-komponent 1.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Fejn applikabbli: l-unità ta’ żmien assoċjata mal-frekwenza tar-risettjar tal-pagamenti, pereż. jum, ġimgħa, xahar, sena jew terminu tal-fluss għar-rata varjabbli tal-komponent 1.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Fejn applikabbli: l-għadd ta’ unitajiet ta’ żmien (kif espress mill-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti) li jiddetermina l-frekwenza li biha jkun hemm dati ta’ risettjar tal-pagamenti perjodiċi tar-rata varjabbli tal-komponent 1. Pereżempju, tranżazzjoni bil-pagamenti li sseħħ kull xahrejn hija rappreżentata b’perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta “MNTH” (fix-xahar) u multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta’ 2.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Spread tal-komponent 1

Indikazzjoni tal-ispread tal-komponent 1, fejn applikabbli: għat-tranżazzjonijiet ta’ derivattivi OTC b’pagamenti perjodiċi (pereż. swaps fiss/varjabbli tar-rati tal-imgħax, swaps varjabbli għal varjabbli tar-rati tal-imgħax, swaps tal-komoditajiet),

—	l-ispread fuq il-prezz ta’ referenza tal-indiċi individwali tal-komponent(i) varjabbli, f’każ li jkun hemm spread fuq komponent(i) varjabbli.

—	id-differenza bejn il-prezzijiet ta’ referenza taż-żewġ indiċijiet tal-komponent varjabbli.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Munita tal-ispread tal-komponent 1

Fejn applikabbli: il-munita li fiha huwa denominat l-ispread tal-komponent 1.

Dan l-element tad-data huwa applikabbli biss jekk l-ispread jiġi espress bħala ammont monetarju.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Rata fissa tal-komponent 2

Indikazzjoni tar-rata fissa użata tal-komponent 2, fejn applikabbli.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata fissa tal-komponent 2

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti tar-rata fissa tal-komponent 2

Fejn applikabbli: l-unità ta’ żmien assoċjata mal-frekwenza tal-pagamenti, pereż. jum, ġimgħa, xahar, sena jew terminu tal-fluss tar-rata fissa tal-komponent 2.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti tar-rata fissa tal-komponent 2

Fejn applikabbli: l-għadd ta’ unitajiet ta’ żmien (kif espress mill-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti) li jiddetermina l-frekwenza li biha jkun hemm dati ta’ pagament perjodiku tar-rata fissa tal-komponent 2. Pereżempju, tranżazzjoni bil-pagamenti li sseħħ kull xahrejn hija rappreżentata b’perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta “MNTH” (fix-xahar) u multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta’ 2.

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Identifikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Fejn applikabbli: identifikatur tar-rati tal-imgħax użati li jiġu risettjati f’intervalli predeterminati b’referenza għar-rata ta’ referenza tas-suq

100

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Indikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Indikazzjoni tar-rata tal-imgħax, fejn disponibbli.

101

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Isem ir-rata varjabbli tal-komponent 2

L-isem sħiħ tar-rata tal-imgħax kif assenjat mill-fornitur tal-indiċi.

102

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Fejn applikabbli: konvenzjoni tal-għadd tal-jiem (spiss imsejħa wkoll frazzjoni tal-għadd tal-jiem jew bażi tal-għadd tal-jiem jew metodu tal-għadd tal-jiem) li tiddetermina kif jiġu kkalkulati l-pagamenti tal-imgħax għar-rata varjabbli tal-komponent 2. Tintuża biex tinħadem il-frazzjoni tas-sena tal-perjodu tal-kalkolazzjoni, u tindika l-għadd ta’ jiem fil-perjodu tal-kalkolazzjoni diviż bl-għadd ta’ ġranet fis-sena.

103

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Fejn applikabbli: l-unità ta’ żmien assoċjata mal-frekwenza tal-pagamenti, pereż. jum, ġimgħa, xahar, sena jew terminu tal-fluss għar-rata varjabbli tal-komponent 2.

104

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Fejn applikabbli: l-għadd ta’ unitajiet ta’ żmien (kif espress mill-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti) li jiddetermina l-frekwenza li biha jkun hemm dati ta’ pagament perjodiku tar-rata varjabbli tal-komponent 2. Pereżempju, tranżazzjoni bil-pagamenti li sseħħ kull xahrejn hija rappreżentata b’perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta “MNTH” (fix-xahar) u multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta’ 2.

105

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 2 – perjodu ta’ żmien

Il-perjodu ta’ żmien li jiddeskrivi l-perjodu ta’ referenza għar-rata varjabbli tal-komponent 2.

106

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 2 – multiplikatur

Il-multiplikatur tal-perjodu ta’ żmien li jiddeskrivi l-perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 2.

107

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Perjodu tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Fejn applikabbli: l-unità ta’ żmien assoċjata mal-frekwenza tar-risettjar tal-pagamenti, pereż. jum, ġimgħa, xahar, sena jew terminu tal-fluss għar-rata varjabbli tal-komponent 2.

108

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Fejn applikabbli: l-għadd ta’ unitajiet ta’ żmien (kif espress mill-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti) li jiddetermina l-frekwenza li biha jkun hemm dati ta’ risettjar tal-pagamenti perjodiċi tar-rata varjabbli tal-komponent 2. Pereżempju, tranżazzjoni bil-pagamenti li sseħħ kull xahrejn hija rappreżentata b’perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta “MNTH” (fix-xahar) u multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagamenti ta’ 2.

109

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Spread tal-komponent 2

Indikazzjoni tal-ispread tal-komponent 2, fejn applikabbli: għat-tranżazzjonijiet ta’ derivattivi OTC b’pagamenti perjodiċi (pereż. swaps fissi jew varjabbli tar-rati tal-imgħax, swaps varjabbli għal varjabbli tar-rata tal-imgħax, swaps tal-komoditajiet),

—	l-ispread fuq il-prezz ta’ referenza tal-indiċi individwali tal-komponent(i) varjabbli, f’każ li jkun hemm spread fuq komponent(i) varjabbli.

—	id-differenza bejn il-prezzijiet ta’ referenza taż-żewġ indiċijiet tal-komponent varjabbli.

110

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Munita tal-ispread tal-komponent 2

Fejn applikabbli: il-munita li fiha huwa denominat l-ispread tal-komponent 2.

Dan l-element tad-data huwa applikabbli biss jekk l-ispread jiġi espress bħala ammont monetarju.

111

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Spread tat-tranżazzjoni f’pakkett

Il-prezz innegozjat tal-pakkett kollu li fih it-tranżazzjoni tad-derivattiv irrapportata tkun komponent ta’ tranżazzjoni f’pakkett.

Il-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett meta l-prezz tal-pakkett jiġi espress bħala spread, id-differenza bejn żewġ prezzijiet ta’ referenza.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk

—	ma jkun involut l-ebda pakkett, jew

—	jintuża l-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett.

L-ispread u l-elementi tad-data relatati tat-tranżazzjonijiet (munita tal-ispread) li jirrappreżentaw komponenti individwali tal-pakkett jiġu rrapportati meta jkunu disponibbli.

L-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett tista’ jaf ma jkunx magħruf meta tiġi rrapportata tranżazzjoni ġdida iżda jista’ jiġi aġġornat wara.

112

Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax

Munita tal-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett

Il-munita li fiha huwa denominat l-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk

—	ma jkun involut l-ebda pakkett, jew

—	jintuża l-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett, jew

—	l-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett hija espressa bħala punti perċentwali jew bażi.

113

Taqsima 2i – Munita Barranija

Rata 1 tal-kambju

Ir-rata tal-kambju bejn żewġ muniti differenti speċifikati fit-tranżazzjoni ta’ derivattiv maqbula bejn il-kontropartijiet fil-bidu tat-tranżazzjoni, espressa bħala r-rata tal-kambju mill-konverżjoni tal-unità monetarja għall-munita kwotata.

114

Taqsima 2i – Munita Barranija

Rata tal-kambju forward

Ir-rata tal-kambju forward kif maqbula bejn il-kontropartijiet fil-ftehim kuntrattwali. Din għandha tiġi espressa bħala prezz ta’ munita bażi fil-munita kwotata.

115

Taqsima 2i – Munita Barranija

Bażi tar-rata tal-kambju

Il-par muniti u l-ordni kif inhija denominata r-rata tal-kambju, espress bħala unità monetarja jew munita kwotata.

116

Taqsima 2j – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)

Prodott bażi

Il-prodott bażi kif speċifikat fil-klassifikazzjoni tal-komoditajiet fit-Tabella 4 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860.

117

Taqsima 2j – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)

Prodott sekondarju

Sub- prodott kif speċifikat fil-klassifikazzjoni tal-komoditajiet fit-Tabella 4 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860.

Dan il-kamp tad-data jirrikjedi prodott bażi speċifiku fil-kamp tad-data relatat.

118

Taqsima 2j – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)

Prodott sekondarju ulterjuri

Sottoprodott ieħor kif speċifikat fil-klassifikazzjoni tal-komoditajiet fit-Tabella 4 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860.

Dan il-kamp tad-data jirrikjedi prodott sekondarju speċifiku fil-kamp tad-data relatat.

119

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Punt jew żona tal-konsenja

Punt(i) tal-konsenja jew żona/i tas-suq.

120

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Punt ta’ Interkonnessjoni

Identifikazzjoni tal-fruntiera/i jew punt(i) tul il-fruntiera/i ta’ kuntratt ta’ trasportazzjoni.

121

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Tip ta’ tagħbija

Identifikazzjoni tal-profil tal-konsenja.

Taqsima mill-kampijiet tad-data minn 122 sa 131 hija ripetibbli

122

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Ħin tal-bidu tal-intervall tal-konsenja

Il-ħin tal-bidu tal-intervall tal-konsenja għal kull blokka jew forma.

123

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Ħin tat-tmiem tal-intervall tal-konsenja

Il-ħin tat-tmiem tal-intervall tal-konsenja għal kull blokka jew forma.

124

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Data tal-bidu tal-konsenja

Id-data tal-bidu tal-konsenja.

125

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Data tat-tmiem tal-konsenja

Id-data tat-tmiem tal-konsenja.

126

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Durata

Id-durata tal-perjodu tal-konsenja.

127

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Jiem tal-ġimgħa

Il-jiem tal-ġimgħa tal-konsenja

128

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Kapaċità tal-konsenja

L-għadd ta’ unitajiet inklużi fit-tranżazzjoni għal kull intervall tal-konsenja speċifikat fil-kampijiet tad-data 122 u 123.

129

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Unità tal-Kwantità

L-unità tal-kejl użata.

130

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta’ żmien

Jekk japplika, il-prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta’ żmien tal-konsenja.

131

Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Munita tal-prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta’ żmien

Il-munita li fiha huwa espress il-prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta’ żmien.

132

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Tip ta’ opzjoni

Indikazzjoni dwar jekk il-kuntratt tad-derivattivi huwiex opzjoni call (dritt ta’ xiri ta’ assi sottostanti speċifiku) jew huwiex opzjoni put (dritt ta’ bejgħ ta’ assi sottostanti speċifiku), jew dwar jekk ma jistax jiġi determinat jekk huwiex opzjoni call jew put fil-ħin tal-eżekuzzjoni tal-kuntratt tad-derivattivi.

F’każ ta’ swapzjonijiet għandu jkun:

—	“Put”, fil-każ ta’ swapzjoni tar-riċevitur, fejn ix-xerrej ikollu dritt jidħol fi swap bħala riċevitur b’rata fissa.

—	“Call”, fil-każ ta’ swapzjoni tal-pagatur, fejn ix-xerrej ikollu d-dritt jidħol fi swap bħala pagatur b’rata fissa.

F’każ ta’ Limiti Massimi u Limiti Minimi għandu jkun:

—	“Put”, fil-każ ta’ Limitu Minimu.

—	“Call”, fil-każ ta’ Limitu Massimu.

133

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Stil tal-opzjoni

Jindika jekk l-opzjoni tistax tiġi eżerċitata biss f’data fissa (stil Ewropew), f’sensiela ta’ dati speċifikati minn qabel (stil Bermudjan) jew fi kwalunkwe ħin matul il-kuntratt attiv (stil Amerikan).

134

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Prezz tal-eżerċitar

—	Għall-opzjonijiet għajr l-opzjonijiet FX, is-swapzjonijiet u prodotti simili, il-prezz li bih id-detentur ta’ opzjoni jista’ jixtri jew ibigħ l-assi sottostanti tal-opzjoni.

—

Għall-opzjonijiet tal-muniti barranin, ir-rata tal-kambju li biha l-opzjoni tista’ tiġi eżerċitata, espressa bħala r-rata tal-kambju mill-konverżjoni tal-unità monetarja għall-munita kwotata. Fl-eżempju 0.9426 USD/EUR, USD hija l-unità monetarja u EUR hija l-munita kwotata; USD 1 = EUR 0.9426.Meta l-prezz tal-eżerċitar ma jkunx magħruf meta tiġi rrapportata tranżazzjoni ġdida, il-prezz tal-eżerċitar jiġi aġġornat malli jsir disponibbli.

—	Għas-swaps ta’ volatilità u ta’ varjanza u prodotti simili, il-prezz tal-eżerċitar tal-volatilità jiġi rrapportat f’dan l-element tad-data.

Il-kampijiet tad-data minn 135 sa 137 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-prezzijiet tal-eżerċitar.

135

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Data effettiva tal-prezz tal-eżerċitar

Data effettiva mhux aġġustata tal-prezz tal-eżerċitar.

136

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Data tat-tmiem tal-prezz tal-eżerċitar

Data tat-tmiem mhux aġġustata tal-prezz tal-eżerċitar (mhux applikabbli jekk id-data tat-tmiem mhux aġġustata ta’ perjodu speċifiku ta’ skeda tkun tmiss mad-data effettiva mhux aġġustata tal-perjodu sussegwenti).

137

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Prezz tal-eżerċitar fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata

Il-prezz tal-eżerċitar fis-seħħ bejn id-data effettiva mhux aġġustata d-data tat-tmiem mhux aġġustata inkluża.

138

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Munita/par muniti tal-prezz tal-eżerċitar

Għall-opzjonijiet fuq ekwitajiet, opzjonijiet fuq komoditajiet, u prodotti simili, il-munita li fiha huwa denominat il-prezz tal-eżerċitar.

Għall-opzjonijiet tal-munita barranija: Il-par muniti u l-ordni kif inhuwa denominat il-prezz tal-eżerċitar. Huwa espress bħala unità monetarja għal munita kwotata.

139

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Ammont tal-primjum tal-opzjoni

Għall-opzjonijiet u s-swapzjonijiet tal-klassijiet kollha tal-assi, l-ammont monetarju mħallas mix-xerrej tal-opzjoni.

Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk l-istrument mhuwiex opzjoni jew ma jinkorpora l-ebda opzjonalità.

140

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Munita tal-primjum tal-opzjoni

Għall-opzjonijiet u s-swapzjonijiet tal-klassijiet kollha tal-assi, il-munita li fiha huwa denominat l-ammont tal-primjum tal-opzjoni. Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk l-istrument mhuwiex opzjoni jew ma jinkorpora l-ebda opzjonalità.

141

Taqsima 2l – Opzjonijiet

Data ta’ pagament tal-primjum tal-opzjoni

Id-data mhux aġġustata li fiha jitħallas il-primjum tal-opzjoni.

142

Taqsima 2i – Opzjonijiet

Data tal-maturità tas-sottostanti

F’każ ta’ swapzjonijiet, id-data tal-maturità tal-iswap sottostanti.

143

Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu

Superjorità

Tindika s-superjorità tat-titolu tad-dejn, jew tal-basket tad-dejn jew l-indiċi sottostanti għal derivattiv.

144

Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu

Entità referenzjarja

Identifikazzjoni tal-entità referenzjarja sottostanti.

145

Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu

Serje

In-numru tas-serje tal-kompożizzjoni tal-indiċi jekk applikabbli.

146

Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu

Verżjoni

Verżjoni ġdida ta’ serje tinħareġ jekk wieħed mill-kostitwenti jsir inadempjenti u l-indiċi jkollu jiġi ponderat mill-ġdid biex jitqies l-għadd il-ġdid tal-kostitwenti totali fl-indiċi.

147

Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu

Fattur tal-indiċi

Il-fattur li għandu jiġi applikat għan-Nozzjonali (il-kamp tad-data 55 f’din it-Tabella) biex jaġġustah għall-eventi ta’ kreditu kollha preċedenti f’dik is-serje tal-indiċijiet.

148

Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu

Segment

Indikazzjoni dwar jekk kuntratt tad-derivattivi huwiex segmentat.

149

Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu

Punt ta’ attakkament tal-indiċi tas-swap ta’ inadempjenza ta’ kreditu (CDS)

L-aktar punt baxx definit li fih il-livell ta’ telf fil-portafoll sottostanti jnaqqas in-nozzjonali ta’ segment. Pereżempju, in-nozzjonali f’segment b’punt ta’ attakkament ta’ 3 % jitnaqqas wara li jkun seħħ 3 % ta’ telf fil-portafoll. Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk it-tranżazzjoni ma tkunx tranżazzjoni ta’ segment CDS (indiċi jew basket personalizzat).

150

Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu

Punt ta’ distakkament tal-indiċi tas-CDS

Il-punt definit li meta jinqabeż, it-telf fil-portafoll sottostanti ma jnaqqasx aktar in-nozzjonali ta’ segment. Pereżempju, in-nozzjonali f’segment b’punt ta’ attakkament ta’ 3 % u punt ta’ distakkament ta’ 6 % jitnaqqas wara li jkun seħħ 3 % ta’ telf fil-portafoll. 6 % ta’ telf fil-portafoll jeżawrixxi n-nozzjonali tas-segment. Dan l-element tad-data mhuwiex applikabbli jekk it-tranżazzjoni ma tkunx tranżazzjoni ta’ segment CDS (indiċi jew basket personalizzat).

151

Taqsima 2n – Modifiki fid-derivattiv

Tip ta’ azzjoni

—	Ġdid: Rapport ta’ derivattiv, fil-livell tal-pożizzjoni jew tan-negozjar, għall-ewwel darba.

—	Modifika: Modifika fit-termini jew fid-dettalji ta’ derivattiv irrapportat preċedentement, fil-livell tal-pożizzjoni jew tan-negozjar, iżda mhux korrezzjoni ta’ rapport.

—	Korrezzjoni: Rapport li jikkoreġi l-kampijiet tad-data żbaljati ta’ rapport imressaq preċedentement.

—	Terminazzjoni: Terminazzjoni ta’ derivattiv eżistenti, fil-livell tan-negozjar jew tal-pożizzjoni.

—

Żball: Kanċellazzjoni ta’ rapport sħiħ imressaq b’mod żbaljat f’każ li d-derivattiv, f’livell tan-negozjar jew tal-pożizzjoni, qatt ma mmaterjalizza jew ma kienx soġġett għar-rekwiżiti tar-rapportar tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 iżda ġie rrapportat lil repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet bi żball jew kanċellazzjoni ta’ rapport duplikat.

—	Ftuħ mill-ġdid: Ftuħ mill-ġdid ta’ derivattiv, fil-livell tan-negozjar jew tal-pożizzjoni, li ġie kkanċellat bit-tip ta’ azzjoni “Żball” jew li ġie tterminat bi żball.

—	Valwazzjoni: Aġġornament ta’ valwazzjoni ta’ derivattiv, fil-livell tan-negozju jew tal-pożizzjoni.

—	Komponent tal-pożizzjoni: Rapport ta’ derivattiv ġdid li huwa inkluż f’rapport separat ta’ pożizzjoni fl-istess jum.

152

Taqsima 2n – Modifiki fid-derivattiv

Tip ta’ Event

—	Negozjar: Konklużjoni ta’ derivattiv jew negozjar mill-ġdid tat-termini tiegħu li ma jirriżultax f’bidla ta’ kontroparti

—	Intervent: Event, fejn parti jew it-totalità tad-derivattiv tiġi trasferita lil kontroparti 2 (u rrapportata bħala derivattiv ġdid) u d-derivattiv eżistenti jiġi tterminat jew inkella n-nozzjonali tiegħu jiġi mmodifikat.

—	PTRR: Eżerċizzju ta’ tnaqqis tar-riskju ta’ wara n-negozjar

—	Terminazzjoni bikrija: Terminazzjoni ta’ derivattiv, fil-livell tan-negozju jew tal-pożizzjoni

—	Ikklerjar: Ikklerjar kif definit fl-Artikolu 2, il-punt (3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012

—	Eżerċitar: L-eżerċitar ta’ opzjoni jew swapzjoni minn kontroparti waħda tat-tranżazzjoni, totalment jew parzjalment.

—	Allokazzjoni: Event ta’ allokazzjoni, fejn derivattiv eżistenti jiġi allokat lil kontropartijiet differenti u rrapportat bħala derivattiv ġdid b’ammonti nozzjonali mnaqqsa.

—	Event ta’ kreditu: Japplika biss għal derivattivi ta’ kreditu. Event ta’ kreditu li jirriżulta f’modifika ta’ derivattiv, fil-livell tan-negozju jew tal-pożizzjoni.

Event korporattiv: Azzjoni korporattiva fuq is-sottostanti tal-ekwità li tħalli impatt fuq id-derivattivi fuq dik l-ekwità

—	Inklużjoni f’pożizzjoni: Inklużjoni ta’ derivattiv ikklerjat minn CCP jew CFD f’pożizzjoni, fejn derivattiv eżistenti jiġi tterminat u tinħoloq pożizzjoni ġdida jew inkella jiġi mmodifikat in-nozzjonali ta’ pożizzjoni eżistenti.

Aġġornament – Aġġornament ta’ derivattiv pendenti mwettaq matul il-perjodu ta’ tranżizzjoni sabiex tiġi żgurata l-konformità tiegħu mar-rekwiżiti tar-rapportar emendati

153

Taqsima 2n – Modifiki fid-derivattiv

Data tal-event

Id-data li fiha seħħ l-event rapportabbli li jirrigwarda kuntratt tad-derivattivi u li jkun elenkat fir-rapport jew, f’każ ta’ modifika meta l-modifika ssir effettiva.

154

Taqsima 2n – Modifiki fid-derivattiv

Livell

Indikazzjoni dwar jekk ir-rapport huwiex qiegħed isir fil-livell tan-negozjar jew tal-pożizzjoni.

Rapport fil-livell tal-pożizzjoni jista’ jintuża biss bħala suppliment għar-rapportar fil-livell tan-negozjar biex jiġu rrapportati eventi ta’ wara n-negozjar u biss fl-eventwalità li t-tranżazzjonijiet individwali fi prodotti funġibbli jkunu ġew sostitwiti mill-pożizzjoni.

Tabella 3

Entrata

Taqsima

Kamp tad-data

Dettalji li għandhom jiġu rrapportati

Partijiet f’derivattiv

Kronogramma tar-rapportar

Id-data u l-ħin tat-tressiq tar-rapport lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet.

Partijiet f’derivattiv

ID tal-entità li tressaq ir-rapport

Fl-eventwalità li l-entità responsabbli għar-rapportar tkun iddelegat it-tressiq tar-rapport lil parti terza jew lill-kontroparti l-oħra, din l-entità għandha tiġi identifikata b’kodiċi uniku f’dan il-kamp tad-data.

Altrimenti l-entità responsabbli għar-rapportar għandha tiġi identifikata f’dan il-kamp tad-data.

Partijiet f’derivattiv

Entità responsabbli għar-rapportar

Meta kontroparti finanzjarja tkun unikament responsabbli, u ġuridikament obbligata li tirrapporta f’isem iż-żewġ kontropartijiet f’konformità mal-Artikolu 9(1a) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 u l-kontroparti mhux finanzjarja ma tiddeċidix li tirrapporta hija stess id-dettalji tal-kuntratti tad-derivattivi OTC tagħha mal-kontroparti finanzjarja, il-kodiċi uniku li jidentifika lil dik il-kontroparti finanzjarja. Meta kumpanija tal-maniġment tkun responsabbli, u ġuridikament obbligata li tirrapporta f’isem impriża ta’ investiment kollettiv f’titoli trasferibbli (UCITS) f’konformità mal-Artikolu 9(1b) ta’ dak ir-Regolament, il-kodiċi uniku li jidentifika lil dik il-kumpanija tal-maniġment. Meta maniġer ta’ fondi ta’ investiment alternattiv (AIFM) ikun responsabbli, u ġuridikament obbligat li jirrapporta f’isem fond ta’ investiment alternattiv (AIF) f’konformità mal-Artikolu 9(1c) ta’ dak ir-Regolament, il-kodiċi uniku li jidentifika lil dak l-AIFM. Meta entità awtorizzata li tkun inkarigata li timmaniġġja u taġixxi f’isem IORP tkun responsabbli, u ġuridikament obbligata li tirrapporta f’ismu f’konformità mal-Artikolu 9(1d) ta’ dak ir-Regolament, il-kodiċi uniku li jidentifika lil dik l-entità.

Dan il-kamp tad-data huwa applikabbli biss għad-derivattivi OTC.

Partijiet f’derivattiv

Kontroparti 1 (Kontroparti li tirrapporta)

Identifikatur tal-kontroparti fi tranżazzjoni ta’ derivattiv li tkun qiegħda tissodisfa l-obbligu ta’ rapportar tagħha permezz tar-rapport inkwistjoni.

Fil-każ ta’ tranżazzjoni ta’ derivattiv allokata eżegwita minn maniġer ta’ fond f’isem fond, il-fond u mhux il-maniġer tal-fond jiġi rrapportat bħala l-kontroparti.

Partijiet f’derivattiv

It-tip ta’ identifikatur tal-kontroparti 2

Indikatur ta’ jekk intużax il-LEI biex jidentifika l-kontroparti 2.

Partijiet f’derivattiv

Kontroparti 2

Identifikatur tat-tieni kontroparti fi tranżazzjoni ta’ derivattiv.

Fil-każ ta’ tranżazzjoni ta’ derivattiv allokata eżegwita minn maniġer ta’ fond f’isem fond, il-fond u mhux il-maniġer tal-fond jiġi rrapportat bħala l-kontroparti.

Kollateral

Kronogramma tal-kollateral

Id-data u l-ħin minn meta jiġu rrapportati l-valuri tal-marġnijiet.

Kollateral

Indikatur tal-portafoll tal-kollateral

Kollateral

Kodiċi tal-portafoll tal-kollateral

Kollateral

UTI

Identifikatur Uniku tal-Kummerċ kif imsemmi fl-Artikolu 7 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860.

Kollateral

Kategorija ta’ kollateralizzazzjoni

Indika jekk jeżistix ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet.

Dan l-element tad-data huwa pprovdut għal kull tranżazzjoni jew għal kull portafoll, skont jekk il-kollateralizzazzjoni ssirx fil-livell tat-tranżazzjoni jew tal-portafoll, u huwa applikabbli kemm għat-tranżazzjonijiet ikklerjati kif ukoll għat-tranżazzjonijiet mhux ikklerjati.

Kollateral

Marġni inizjali kostitwit mill-kontroparti 1 (qabel il-haircut)

Il-valur monetarju tal-marġni inizjali li jkun ġie kostitwit mill-kontroparti 1, inkluż kwalunkwe marġni li jkun fi tranżitu u għadu mhuwiex saldat.

Jekk il-kollateralizzazzjoni ssir fil-livell tal-portafoll, il-marġni inizjali kostitwit jirrigwarda l-portafoll kollu; jekk il-kollateralizzazzjoni ssir għal tranżazzjonijiet uniċi, il-marġni inizjali kostitwit jirrigwarda tali tranżazzjoni unika.

Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-marġni inizjali, u mhux għal bidla ta’ kuljum tiegħu.

L-element tad-data jirreferi kemm għal tranżazzjonijiet mhux ikklerjati kif ukoll ikklerjati ċentralment.

Għat-tranżazzjonijiet ikklerjati ċentralment, l-element tad-data ma jinkludix kontribuzzjonijiet għall-fondi ta’ inadempjenza, u lanqas il-kollateral depożitat bil-kundizzjoni ta’ forniment ta’ likwidità lis-CCP, jiġifieri linji impenjati ta’ kreditu.

Jekk il-marġni inizjali kostitwit ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dawk l-ammonti jiġu kkonvertiti f’munita unika magħżula mill-kontroparti 1 u rrapportati bħala valur totali wieħed.

Kollateral

Marġni inizjali kostitwit mill-kontroparti 1 (wara l-haircut)

Il-valur monetarju tal-marġni inizjali li jkun ġie kostitwit mill-kontroparti 1, inkluż kwalunkwe marġni li jkun fi tranżitu u għadu mhuwiex saldat.

Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-marġni inizjali wara l-applikazzjoni tal-haircut (jekk applikabbli), u mhux għal bidla ta’ kuljum tiegħu.

L-element tad-data jirreferi kemm għal tranżazzjonijiet mhux ikklerjati kif ukoll ikklerjati ċentralment. Għat-tranżazzjonijiet ikklerjati ċentralment, l-element tad-data ma jinkludix kontribuzzjonijiet għall-fondi ta’ inadempjenza, u lanqas il-kollateral depożitat bil-kundizzjoni ta’ forniment ta’ likwidità lis-CCP, jiġifieri linji impenjati ta’ kreditu.

Kollateral

Munita tal-marġni inizjali kostitwit

Il-munita li fiha huwa denominat il-marġni inizjali kostitwit.

Jekk il-marġni inizjali kostitwit ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dan l-element tad-data jirrifletti waħda minn dawn il-muniti li l-kontroparti 1 tkun iddeċidiet li fiha tikkonverti l-valuri kollha tal-marġnijiet inizjali kostitwiti.

Kollateral

Marġni ta’ varjazzjoni kostitwit mill-kontroparti 1 (qabel il-haircut)

Il-valur monetarju tal-marġni ta’ varjazzjoni li jkun ġie kostitwit mill-kontroparti 1, inkluż il-marġni saldat fi flus u kwalunkwe marġni li jkun fi tranżitu u għadu mhuwiex saldat.

Il-marġni ta’ varjazzjoni kontinġenti mhuwiex inkluż.

Jekk il-kollateralizzazzjoni ssir fil-livell tal-portafoll, il-marġni ta’ varjazzjoni kostitwit jirrigwarda l-portafoll kollu; jekk il-kollateralizzazzjoni ssir għal tranżazzjonijiet uniċi, il-marġni ta’ varjazzjoni kostitwit jirrigwarda tali tranżazzjoni unika.

Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-marġni ta’ varjazzjoni, kumulat sa mill-ewwel rapportar tal-marġnijiet ta’ varjazzjoni depożitati għall-portafoll jew għat-tranżazzjoni.

Jekk il-marġni ta’ varjazzjoni kostitwit ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dawk l-ammonti jiġu kkonvertiti f’munita unika magħżula mill-kontroparti 1 u rrapportati bħala valur totali wieħed.

Kollateral

Marġni ta’ varjazzjoni kostitwit mill-kontroparti 1 (wara l-haircut)

Il-valur monetarju tal-marġni ta’ varjazzjoni li jkun ġie kostitwit mill-kontroparti 1, inkluż il-marġni saldat fi flus u kwalunkwe marġni li jkun fi tranżitu u għadu mhuwiex saldat.

Il-marġni ta’ varjazzjoni kontinġenti mhuwiex inkluż.

Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-marġni ta’ varjazzjoni wara l-applikazzjoni tal-haircut, jekk applikabbli, kumulat sa mill-ewwel rapportar tal-marġnijiet ta’ varjazzjoni kostitwiti għall-portafoll jew għat-tranżazzjoni.

Kollateral

Munita tal-marġnijiet ta’ varjazzjoni kostitwiti

Il-munita li fiha huwa denominat il-marġni ta’ varjazzjoni kostitwit.

Jekk il-marġni ta’ varjazzjoni kostitwit ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dan l-element tad-data jirrifletti waħda minn dawn il-muniti li l-kontroparti 1 tkun iddeċidiet li fiha tikkonverti l-valuri kollha tal-marġnijiet ta’ varjazzjoni depożitati.

Kollateral

Kollateral eċċessiv depożitat mill-kontroparti 1

Il-valur monetarju ta’ kwalunkwe kollateral addizzjonali depożitat mill-kontroparti 1 separat u indipendenti mill-marġni inizjali u ta’ varjazzjoni. Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-kollateral eċċessiv qabel l-applikazzjoni tal-haircut, jekk applikabbli, u mhux għal bidla ta’ kuljum tiegħu.

Kwalunkwe ammont ta’ marġnijiet inizjali jew ta’ varjazzjoni kostitwiti li jaqbeż il-marġni inizjali meħtieġ jew il-marġni ta’ varjazzjoni meħtieġ, huwa rrapportat bħala parti mill-marġni inizjali kostitwit jew il-marġni ta’ varjazzjoni kostitwit rispettivament minflok inkluż bħala kollateral eċċessiv depożitat.

Għat-tranżazzjonijiet ikklerjati ċentralment, il-kollateral eċċessiv huwa rrapportat biss sa fejn ikun jista’ jiġi assenjat lil portafoll jew tranżazzjoni speċifiċi.

Kollateral

Munita tal-kollateral eċċessiv depożitat

Il-munita li fiha huwa denominat il-kollateral eċċessiv depożitat.

Jekk il-kollateral eċċessiv depożitat ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dan l-element tad-data jirrifletti waħda minn dawn il-muniti li l-kontroparti 1 tkun iddeċidiet li fiha tikkonverti l-valuri kollha tal-kollateral eċċessiv depożitat.

Kollateral

Marġni inizjali miġbur mill-kontroparti 1 (qabel il-haircut)

Il-valur monetarju tal-marġni inizjali li jkun inġabar mill-kontroparti 1, inkluż kwalunkwe marġni li jkun fi tranżitu u għadu mhuwiex saldat.

Jekk il-kollateralizzazzjoni ssir fil-livell tal-portafoll, il-marġni inizjali miġbur jirrigwarda l-portafoll kollu; jekk il-kollateralizzazzjoni ssir għal tranżazzjonijiet uniċi, il-marġni inizjali miġbur jirrigwarda tali tranżazzjoni unika.

Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-marġni inizjali, u mhux għal bidla ta’ kuljum tiegħu.

L-element tad-data jirreferi kemm għal tranżazzjonijiet mhux ikklerjati kif ukoll ikklerjati ċentralment. Għat-tranżazzjonijiet ikklerjati ċentralment, l-element tad-data ma jinkludix il-kollateral miġbur mis-CCP bħala parti mill-attività ta’ investiment tagħha.

Jekk il-marġni inizjali miġbur ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dawk l-ammonti jiġu kkonvertiti f’munita unika magħżula mill-kontroparti 1 u rrapportati bħala valur totali wieħed.

Kollateral

Marġni inizjali miġbur mill-kontroparti 1 (wara l-haircut)

Il-valur monetarju tal-marġni inizjali li jkun inġabar mill-kontroparti 1, inkluż kwalunkwe marġni li jkun fi tranżitu u għadu mhuwiex saldat.

Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-marġni inizjali wara l-applikazzjoni tal-haircut, jekk applikabbli, u mhux għal bidla ta’ kuljum tiegħu.

L-element tad-data jirreferi kemm għal tranżazzjonijiet mhux ikklerjati kif ukoll ikklerjati ċentralment. Għat-tranżazzjonijiet ikklerjati ċentralment, l-element tad-data ma jinkludix il-kollateral miġbur mis-CCP bħala parti mill-attività ta’ investiment tagħha.

Kollateral

Munita tal-marġni inizjali miġbur

Il-munita li fiha huwa denominat il-marġni inizjali miġbur.

Jekk il-marġni inizjali miġbur ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dan l-element tad-data jirrifletti waħda minn dawn il-muniti li l-kontroparti 1 tkun iddeċidiet li fiha tikkonverti l-valuri kollha tal-marġnijiet inizjali miġbura.

Kollateral

Marġni ta’ varjazzjoni miġbur mill-kontroparti 1 (qabel il-haircut)

Il-valur monetarju tal-marġni ta’ varjazzjoni li jkun inġabar mill-kontroparti 1, inkluż il-marġni saldat fi flus u kwalunkwe marġni li jkun fi tranżitu u għadu mhuwiex saldat.

Il-marġni ta’ varjazzjoni kontinġenti mhuwiex inkluż.

Jekk il-kollateralizzazzjoni ssir fil-livell tal-portafoll, il-marġni ta’ varjazzjoni miġbur jirrigwarda l-portafoll kollu; jekk il-kollateralizzazzjoni ssir għal tranżazzjonijiet uniċi, il-marġni ta’ varjazzjoni miġbur jirrigwarda tali tranżazzjoni unika.

Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-marġni ta’ varjazzjoni, kumulat sa mill-ewwel rapportar tal-marġnijiet ta’ varjazzjoni miġbura għall-portafoll/tranżazzjoni.

Jekk il-marġni ta’ varjazzjoni miġbur ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dawk l-ammonti jiġu kkonvertiti f’munita unika magħżula mill-kontroparti 1 u rrapportati bħala valur totali wieħed.

Kollateral

Marġni ta’ varjazzjoni miġbur mill-kontroparti 1 (wara l-haircut)

Il-valur monetarju tal-marġni ta’ varjazzjoni li jkun inġabar mill-kontroparti 1, inkluż il-marġni saldat fi flus u kwalunkwe marġni li jkun fi tranżitu u għadu mhuwiex saldat.

Il-marġni ta’ varjazzjoni kontinġenti mhuwiex inkluż.

Dan il-kamp tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-marġni ta’ varjazzjoni miġbur wara l-applikazzjoni tal-haircut, jekk applikabbli, kumulat sa mill-ewwel rapportar tal-marġnijiet ta’ varjazzjoni miġbura għall-portafoll jew għat-tranżazzjoni.

Kollateral

Munita tal-marġni ta’ varjazzjoni miġbur

Il-munita li fiha huwa denominat il-marġni ta’ varjazzjoni miġbur.

Jekk il-marġni ta’ varjazzjoni miġbur ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dan l-element tad-data jirrifletti waħda minn dawn il-muniti li l-kontroparti 1 tkun iddeċidiet li fiha tikkonverti l-valuri kollha tal-marġnijiet ta’ varjazzjoni miġbura.

Kollateral

Kollateral eċċessiv miġbur mill-kontroparti 1

Il-valur monetarju ta’ kwalunkwe kollateral addizzjonali miġbur mill-kontroparti 1 separat u indipendenti mill-marġni inizjali u ta’ varjazzjoni. Dan l-element tad-data jirreferi għall-valur totali kurrenti tal-kollateral eċċessiv qabel l-applikazzjoni tal-haircut, jekk applikabbli, u mhux għal bidla ta’ kuljum tiegħu.

Kwalunkwe ammont ta’ marġnijiet inizjali jew ta’ varjazzjoni miġbura li jaqbeż il-marġni inizjali meħtieġ jew il-marġni ta’ varjazzjoni meħtieġ, huwa rrapportat bħala parti mill-marġni inizjali miġbur jew il-marġni ta’ varjazzjoni miġbur rispettivament minflok inkluż bħala kollateral eċċessiv miġbur.

Għat-tranżazzjonijiet ikklerjati ċentralment, il-kollateral eċċessiv huwa rrapportat biss sa fejn ikun jista’ jiġi assenjat lil portafoll jew tranżazzjoni speċifiċi.

Kollateral

Munita tal-kollateral eċċessiv miġbur

Il-munita li fiha huwa denominat il-kollateral eċċessiv miġbur.

Jekk il-kollateral eċċessiv ikun denominat f’aktar minn munita waħda, dan l-element tad-data jirrifletti waħda minn dawn il-muniti li l-kontroparti 1 tkun iddeċidiet li fiha tikkonverti l-valuri kollha tal-kollateral eċċessiv miġbur.

Kollateral

Tip ta’ azzjoni

Ir-rapport għandu jkun fih wieħed minn dawn it-tipi ta’ azzjoni:

(a)	bilanċ tal-marġnijiet ġdid jew modifika tad-dettalji tal-marġnijiet għandhom jiġu identifikati bħala “Aġġornament tal-marġni”;

(b)	korrezzjoni ta’ kampijiet tad-data li jkunu mtlew b’mod skorrett f’rapport preċedenti għandha tiġi identifikata bħala “Korrezzjoni”.

Kollateral

Data tal-event

Id-data li fiha seħħ l-event rapportabbli li jirrigwarda kuntratt tad-derivattivi u li jkun elenkat fir-rapport. F’każ ta’ aġġornament tal-kollateral – id-data li għaliha hija pprovduta l-informazzjoni li tinsab fir-rapport.

(1) Ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-4 ta’ Lulju 2012 dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet (ĠU L 201 27.7.2012, p. 1)

(2) Ir-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/1860 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards, il-formati, il-frekwenza u l-metodi u l-arranġamenti għar-rapportar (Ara paġna 68 ta’ dan il-Ġurnal Uffiċjali).

(3) Ir-Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) Nru 149/2013 tad-19 ta’ Diċembru 2012 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar l-arranġamenti tal-ikklerjar indiretti, l-obbligu tal-ikklerjar, ir-reġistru pubbliku, l-aċċess għal ċentru tan-negozjar, kontropartijiet nonfinanzjarji, tekniki tal-mitigazzjoni tar-riskji għal kuntratti tad-derivattivi OTC mhux ikklerjati minn CCP (ĠU L 052 23.2.2013, p. 11).

7.10.2022

Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea

L 262/46

REGOLAMENT DELEGAT TAL-KUMMISSJONI (UE) 2022/1858

tal-10 ta’ Ġunju 2022

li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji li jispeċifikaw il-proċeduri għar-rikonċiljazzjoni tad-data bejn ir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet u l-proċeduri li għandhom jiġu applikati mir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet biex jivverifika l-konformità mill-kontroparti li tirrapporta jew mill-entità li tressaq ir-rapport mar-rekwiżiti tar-rapportar u biex jivverifika l-kompletezza u l-korrettezza tad-data rrapportata

(Test b’rilevanza għaż-ŻEE)

IL-KUMMISSJONI EWROPEA,

Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,

Billi:

(1)

Sabiex tiġi żgurata l-kwalità għolja tad-dettalji tad-derivattivi rrapportati lir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet, jenħtieġ li dawn tal-aħħar jivverifikaw l-identità tal-entitajiet li jressqu r-rapport, l-integrità loġika tas-sekwenza li fiha jiġu rrapportati d-dettalji tad-derivattiv, u l-kompletezza u l-korrettezza ta’ dawk id-dettalji.

(2)

Għall-istess raġuni, jenħtieġ li r-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet jirrikonċiljaw id-dettalji ta’ kull rapport dwar derivattiv li jirċievu fejn iż-żewġ kontropartijiet ikollhom obbligu ta’ rapportar. Jenħtieġ li jiġi speċifikat proċess standardizzat biex ir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ikunu jistgħu jwettqu rikonċiljazzjoni b’mod konsistenti u biex jitnaqqsu r-riskji li d-dettalji tad-derivattivi ma jiġux rikonċiljati. Madankollu, ċerti dettalji tad-derivattivi jistgħu ma jkunux identiċi minħabba l-ispeċifiċitajiet tas-sistemi tat-teknoloġija użati mill-entitajiet li jressqu r-rapport. Għalhekk, jenħtieġ li jiġu applikati ċerti tolleranzi sabiex differenzi żgħar fid-dettalji tad-derivattivi rrapportati ma jżommux lill-awtoritajiet milli janalizzaw id-data b’livell adegwat ta’ affidabbiltà.

(3)

Barra minn hekk u minkejja obbligi oħra fir-rigward tad-dettalji tad-derivattivi miġbura u rreġistrati meta jitwettaq il-proċess għar-rikonċiljazzjoni, jenħtieġ li r-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet jiżguraw il-kunfidenzjalità tad-data skambjata bejniethom u li din titqiegħed għad-disponibbiltà tal-kontropartijiet li jirrapportaw, l-entitajiet responsabbli għar-rapportar u l-entitajiet li jressqu r-rapport.

(4)

Fil-każijiet li fihom iseħħ event ta’ ristrutturar korporattiv li jwassal għall-bidla tal-identifikatur ta’ entità ġuridika (“LEI”) ta’ kontroparti, ikun jeħtieġ li jiġu aġġornati d-dettalji tal-entitajiet identifikati f’rapport dwar derivattiv. Sabiex l-integrità ta’ dik l-informazzjoni tiġi żgurata, li huwa essenzjali għall-monitoraġġ tar-riskji sistemiċi għall-istabbiltà finanzjarja, huwa meħtieġ li l-aġġornament isir ċentralment mir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet. Għal din ir-raġuni, jenħtieġ li tiġi stabbilita proċedura sabiex jiġi żgurat li r-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ikunu jistgħu jaġġornaw l-identifikatur tal-entità b’mod ċentralizzat, u b’hekk jiġi żgurat proċess effiċjenti, robust u f’waqtu.

(5)

Jenħtieġ li l-entitajiet li jressqu r-rapport jingħataw ħin suffiċjenti biex jadattaw għar-rekwiżiti tar-rapportar, b’mod partikolari biex jiġi evitat l-akkumulu ta’ tranżazzjonijiet mhux rikonċiljati immedjatament wara li jibda japplika l-obbligu tar-rapportar. Għalhekk, huwa xieraq li fl-ewwel fażi jkun jenħtieġ li jiġi rikonċiljat sett ridott ta’ kampijiet tad-data biss.

(6)

L-entitajiet li jressqu r-rapport u l-entitajiet responsabbli għar-rapportar, fejn applikabbli, jenħtieġ li jkunu jistgħu jwettqu monitoraġġ tal-konformità tagħhom mal-obbligi ta’ rapportar tagħhom, skont ir-Regolament (UE) 648/2012. Għalhekk, jenħtieġ li dawn ikunu jistgħu jaċċessaw ċertu informazzjoni, fuq bażi ta’ kuljum, fir-rigward ta’ dawk ir-rapporti, inkluż ir-riżultat tal-verifika ta’ dawk ir-rapporti, anki meta tkun ġiet iġġenerata twissija, u l-progress tar-rikonċiljazzjoni tad-data rrapportata. Għalhekk, huwa meħtieġ li tiġi speċifikata l-informazzjoni li jenħtieġ li repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet jagħmel disponibbli għal dawn l-entitajiet fi tmiem kull jum tax-xogħol.

(7)	Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji ppreżentati lill-Kummissjoni mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq.

(8)

L-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq ikkonsultat mal-membri tas-Sistema Ewropea ta’ Banek Ċentrali u wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji li fuqu huwa bbażat dan ir-Regolament, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet il-parir tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit f’konformità mal-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2).

(9)	Sabiex il-kontropartijiet u r-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ikunu jistgħu jieħdu l-azzjonijiet kollha meħtieġa biex jadattaw għar-rekwiżiti l-ġodda, id-data tal-applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament jenħtieġ li tiġi differita bi 18-il xahar,

ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:

Artikolu 1

Verifika tad-derivattivi minn repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet

1. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jivverifika dan kollu li ġej f’rapport dwar derivattiv riċevut:

(a)	l-identità tal-entità li tressaq ir-rapport kif imsemmija fil-kamp tad-data 2 tat-Tabella 1 u l-kamp tad-data 2 tat-Tabella 3 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/1860 (3);

(b)	li l-mudell XML użat biex jirrapporta derivattiv jikkonforma mal-metodoloġija ta’ ISO 20022 f’konformità mal-Artikolu 1 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860;

(c)

li l-entità li tressaq ir-rapport, jekk tkun differenti mill-entità responsabbli għar-rapportar kif imsemmija fil-kamp tad-data 3 tat-Tabella 1 u l-kamp tad-data 3 tat-Tabella 3 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860, tkun awtorizzata kif dovut biex tirrapporta f’isem il-kontroparti 1 jew l-entità responsabbli għar-rapportar, jekk tkun differenti mill-kontroparti 1, kif imsemmija fil-kamp tad-data 4 tat-Tabella 1 u l-kamp tad-data 4 tat-Tabella 3 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860;

(d)	li l-istess derivattiv ma jkunx ġie rrapportat preċedentement;

(e)	li rapport dwar derivattiv bit-tip ta’ azzjoni “Modifika”, “Aġġornament tal-Marġni”, “Valwazzjoni”, “Korrezzjoni”, “Żball” jew “Terminazzjoni” jirrigwarda derivattiv imressaq preċedentement;

(f)	li rapport dwar derivattiv bit-tip ta’ azzjoni “Modifika” ma jirrigwardax derivattiv li jkun ġie rrapportat bħala kkanċellat bit-tip ta’ azzjoni “Żball” li ma jkunx ġie sussegwentement irrapportat bit-tip ta’ azzjoni “Ftuħ mill-ġdid”;

(g)	li rapport dwar derivattiv ma jinkludix it-tip ta’ azzjoni “Ġdid” fir-rigward ta’ derivattiv li jkun ġie rrapportat preċedentement;

(h)	li rapport dwar derivattiv ma jinkludix it-tip ta’ azzjoni “Komponent tal-pożizzjoni” fir-rigward ta’ derivattiv li jkun ġie rrapportat preċedentement;

(i)	li rapport dwar derivattiv ma jkunx maħsub biex jimmodifika d-dettalji tal-kampijiet tad-data“Kontroparti 1” jew “Kontroparti 2” ta’ derivattiv li jkun ġie rrapportat preċedentement;

(j)	li rapport dwar derivattiv ma jkunx maħsub biex jimmodifika derivattiv li diġà jeżisti billi jispeċifika data effettiva li tiġi wara d-data tal-maturità rrapportata tad-derivattiv;

(k)	li derivattiv rapportat bit-tip ta’ azzjoni “Ftuħ mill-ġdid” jirrigwarda rapport dwar derivattiv imressaq preċedentement bit-tip ta’ azzjoni “Żball” jew “Terminazzjoni” jew derivattiv li jkun immatura;

(l)	il-korrettezza u l-kompletezza tar-rapport dwar derivattiv.

2. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jirrifjuta rapport li ma jikkonformax ma’ wieħed mir-rekwiżiti stabbiliti fil-paragrafu 1 u jassenjalu waħda mill-kategoriji ta’ rifjut stabbiliti fit-Tabella 1 tal-Anness.

3. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jipprovdi lill-entitajiet li jressqu r-rapport informazzjoni dettaljata dwar ir-riżultati tal-verifika tad-data msemmija fil-paragrafu 1 fi żmien sittin minuta wara li jkun irċieva r-rapport dwar derivattiv. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jipprovdi dawk ir-riżultati f’format XML u f’mudell skont il-metodoloġija ta’ ISO 20022. Ir-riżultati għandhom jispeċifikaw ir-raġunijiet għar-rifjut ta’ rapport dwar derivattiv skont it-Tabella 1 tal-Anness.

Artikolu 2

Proċedura għall-aġġornamenti tal-Identifikaturi ta’ entità ġuridika

1. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li jirċievi talba indirizzata lilu skont l-Artikolu 8 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860 għandu jidentifika d-derivattivi pendenti msemmija fil-paragrafu 2 tal-Artikolu 2 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860 f’dak iż-żmien tal-event tar-ristrutturar korporattiv, fejn l-entità tiġi rrapportata bl-identifikatur użat qabel ir-ristrutturar korporattiv fil-kamp tad-data“Kontroparti 1” jew “Kontroparti 2”, kif mgħarraf fit-talba rilevanti. Għandu jissostitwixxi l-identifikatur il-qadim bl-Identifikatur ta’ entità ġuridika l-ġdid (“LEI” – Legal Entity Identifier) fir-rapporti relatati ma’ dawk id-derivattivi kollha fiż-żmien tal-event imsemmi fl-Artikolu 8 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860 li jirrigwarda lil dik il-kontroparti. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jwettaq il-proċedura rigward l-aġġornament tal-identifikatur mhux aktar tard minn dakinhar tar-ristrutturar jew fi żmien 30 jum kalendarju minn meta jirċievi t-talba jekk irrapportata inqas minn 30 jum kalendarju qabel id-data tal-event ta’ ristrutturar korporattiv.

2. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jidentifika d-derivattivi rilevanti msemmija fil-paragrafu 2 tal-Artikolu 2 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860 fiż-żmien tal-event ta’ ristrutturar korporattiv, fejn l-entità tiġi identifikata bl-identifikatur il-qadim fi kwalunkwe kamp tad-data, u jissostitwixxi dak l-identifikatur bil-LEI l-ġdid. Fejn event ta’ ristrutturar korporattiv ikun jirrigwarda aġġornament tal-LEI għall-kampijiet tad-data għajr għall-“Kontroparti 1” jew “Kontroparti 2”, ir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jwettaq tali aġġornament tad-derivattivi rilevanti b’segwitu biss ta’ konferma f’waqtha mill-kontroparti 1 jew l-entità responsabbli għar-rapportar.

3. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jwettaq l-azzjonijiet li ġejjin:

(a)	wara li jirċievi l-konferma rilevanti skont il-paragrafu 2, jimplimenta l-aġġornament tal-LEI mid-data msemmija fil-paragrafu 1;

(b)

ixandar l-informazzjoni li ġejja mill-aktar fis possibbli, u mhux aktar tard minn 5 ijiem tax-xogħol wara li tiġi riċevuta n-notifika kompluta, lir-repożitorji kollha tad-data dwar it-tranżazzjonijiet u lill-kontropartijiet li jirrapportaw, lill-entitajiet li jressqu r-rapport, lill-entitajiet responsabbli għar-rapportar involuti fil-kuntratti tad-derivattivi kkonċernati mill-aġġornament tal-LEI, u lill-partijiet terzi li ngħataw aċċess għall-informazzjoni skont l-Artikolu 78(7) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, kif applikabbli:

(i)	l-identifikatur il-qadim/l-identifikaturi l-qodma;

(ii)	l-identifikatur il-ġdid;

(iii)

id-data minn meta għandu jsir l-aġġornament;

(iv)	f’każ ta’ eventi korporattivi li jaffettwaw subsett tad-derivattivi pendenti fid-data tal-event, il-lista tal-identifikaturi uniċi tat-tranżazzjoni (UTIs – unique trade identifiers) tad-derivattivi kkonċernati mill-aġġornament tal-LEI;

(c)

jinnotifika, mhux aktar tard mill-jum tax-xogħol li jippreċedi d-data meta jiġi applikat l-aġġornament, lill-entitajiet elenkati fl-Artikolu 81(3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 li għandhom aċċess għad-data relatata mad-derivattivi li jkunu ġew aġġornati, permezz ta’ fajl speċifiku f’format li jinqara mill-magni:

(i)	l-identifikatur il-qadim/l-identifikaturi l-qodma;

(ii)	l-identifikatur il-ġdid;

(iii)

id-data minn meta għandu jsir l-aġġornament;

(iv)	f’każ ta’ eventi korporattivi li jaffettwaw subsett tad-derivattivi pendenti fid-data tal-event, il-lista tal-UTIs tad-derivattivi kkonċernati mill-aġġornament tal-LEI;

(d)	jirreġistra l-aġġornament tal-LEI fir-reġistru tar-rapportar.

4. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ma għandux jaġġorna l-LEIs irrapportati għad-derivattivi li mhumiex dawk imsemmija fil-paragrafu 2 tal-Artikolu 2 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1860 fiż-żmien tal-event korporattiv.

Artikolu 3

Rikonċiljazzjoni tad-data mir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet

1. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jara li jirrikonċilja derivattiv irrapportat billi jieħu l-passi stabbiliti fil-paragrafu 3, dment li jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha li ġejjin:

(a)	ir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ikun wettaq il-verifiki stabbiliti fil-paragrafi 1 u 2 tal-Artikolu 1;

(b)	iż-żewġ kontropartijiet f’derivattiv irrapportat ikollhom obbligu ta’ rapportar skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012;

(c)	ir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ma jkunx irċieva rapport bit-tip ta’ azzjoni “Żball” fir-rigward tad-derivattiv irrapportat, sakemm tali rapport ma jkunx ġie segwit minn rapport bit-tip ta’ azzjoni “Ftuħ mill-ġdid”.

2. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jkollu arranġamenti implimentati biex jiżgura l-kunfidenzjalità tad-data meta jsir l-iskambju tal-informazzjoni mar-repożitorji l-oħra tad-data dwar it-tranżazzjonijiet u meta jipprovdi informazzjoni lill-kontropartijiet li jirrapportaw, lill-entitajiet li jressqu r-rapport, lill-entitajiet responsabbli għar-rapportar kif ukoll lill-partijiet terzi li ngħataw aċċess għall-informazzjoni skont l-Artikolu 78(7) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 dwar il-valuri għall-kampijiet tad-data kollha soġġetti għar-rikonċiljazzjoni.

3. F’każ li jkunu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha tal-paragrafu 1, repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jieħu l-passi li ġejjin, billi juża l-iktar valur reċenti rrapportat għal kull wieħed mill-kampijiet tad-data fit-Tabella 2 tal-Anness, kif ikun jinsab dakinhar tal-jum tax-xogħol preċedenti:

(a)	repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li jkun irċieva rapport dwar derivattiv għandu jivverifika jekk ikunx irċieva rapport korrispondenti minn kontroparti oħra jew f’isimha;

(b)

repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li ma jkunx irċieva rapport dwar derivattiv korrispondenti kif imsemmi fil-punt (a) għandu jipprova jidentifika r-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li jkun irċieva r-rapport korrispondenti dwar derivattiv billi jikkomunika l-valuri tal-kampijiet tad-data li ġejjin tad-derivattiv irrapportat lir-repożitorji kollha rreġistrati tad-data dwar it-tranżazzjonijiet: “Identifikatur uniku tat-tranżazzjoni”, “Kontroparti 1” u “Kontroparti 2”;

(c)

repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li jiddetermina li repożitorju ieħor tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ikun irċieva rapport dwar derivattiv korrispondenti msemmi fil-punt (a) għandu jiskambja ma’ dak ir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet, id-dettalji tad-derivattiv irrapportat f’format XML u f’mudell żviluppat skont il-metodoloġija ta’ ISO 20022;

(d)

repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jittratta derivattiv irrapportat bħala rikonċiljat fejn id-dettalji ta’ dak id-derivattiv soġġett għar-rikonċiljazzjoni jaqblu mad-dettalji tad-derivattiv korrispondenti kif imsemmi fil-punt (a) u skont il-limiti ta’ tolleranza applikabbli u d-dati tal-applikazzjoni rilevanti kif stipulati fit-Tabella 2 tal-Anness;

(e)	sussegwentement, repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jassenja valuri għall-kategoriji ta’ rikonċiljazzjoni għal kull tranżazzjoni ta’ derivattivi rrapportata, kif stabbilit fit-Tabella 3 tal-Anness;

(f)	repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jikkonkludi l-passi fil-punti (a) sa (e) mill-iktar fis possibbli u ma għandu jieħu ebda passi bħal dawn wara nofsillejl ħin universali koordinat f’xi jum tax-xogħol minnhom;

(g)

repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li ma jistax jirrikonċilja derivattiv irrapportat għandu jara li jqabbel id-dettalji ta’ dan id-derivattiv irrapportat fil-jum tax-xogħol segwenti. Ir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ma għandux jibqa’ jfittex li jirrikonċilja d-derivattiv irrapportat tletin jum kalendarju wara li d-derivattiv ma jibqax pendenti.

4. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jikkonferma l-għadd totali ta’ derivattivi ppariġġati u l-għadd ta’ derivattivi rikonċiljati ma’ kull repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li miegħu jkun irrikonċilja d-derivattivi fi tmiem kull jum tax-xogħol. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jimplimenta proċeduri bil-miktub biex jiżgura r-riżoluzzjoni tad-diskrepanzi kollha identifikati f’dan il-proċess.

5. Mhux aktar tard minn sittin minuta wara l-konklużjoni tal-proċess għar-rikonċiljazzjoni kif stabbilit fil-punt (f) tal-paragrafu 3, repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jipprovdi, lill-entitajiet li jressqu r-rapport, ir-riżultati tal-proċess għar-rikonċiljazzjoni mwettaq minnu fir-rigward tad-derivattivi rrapportati. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jipprovdi dawn ir-riżultati f’format XML u f’mudell żviluppat skont il-metodoloġija ta’ ISO 20022, inkluża informazzjoni dwar il-kampijiet tad-data li ma jkunux ġew rikonċiljati.

Artikolu 4

Mekkaniżmi ta’ risposta fi tmiem il-jum

1. Fir-rigward ta’ kull jum tax-xogħol, repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jpoġġi għad-dispożizzjoni tal-kontropartijiet li jirrapportaw, tal-entitajiet li jressqu r-rapport, tal-entitajiet responsabbli għar-rapportar kif ukoll tal-partijiet terzi li jkunu ngħataw aċċess għall-informazzjoni skont l-Artikolu 78(7) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, kif applikabbli, l-informazzjoni li ġejja dwar id-derivattivi kkonċernati, f’format XML u f’mudell żviluppat skont il-metodoloġija ta’ ISO 20022:

(a)	id-derivattivi rrapportati matul dak il-jum;

(b)	l-aktar data reċenti tat-tranżazzjonijiet tad-derivattivi pendenti;

(c)	ir-rapporti dwar derivattiv li jkunu ġew irrifjutati matul dak il-jum;

(d)	l-istatus ta’ rikonċiljazzjoni tad-derivattivi rrapportati kollha soġġetti għar-rikonċiljazzjoni skont l-Artikolu 3(1);

(e)	id-derivattivi pendenti li għalihom ma tkun ġiet irrapportata l-ebda valwazzjoni, jew li l-valwazzjoni li tkun ġiet irrapportata għalihom tkun datata aktar minn 14-il jum kalendarju qabel il-jum li għalih ikun iġġenerat ir-rapport;

(f)	id-derivattivi pendenti li għalihom ma tkun ġiet irrapportata l-ebda informazzjoni dwar il-marġni, jew li l-informazzjoni dwar il-marġni li tkun ġiet irrapportata għalihom tkun datata aktar minn 14-il jum kalendarju qabel il-jum li għalih ikun iġġenerat ir-rapport;

(g)	id-derivattivi li jkunu ġew riċevuti f’dak il-jum bit-tip ta’ azzjoni “Ġdid”, “Komponent tal-pożizzjoni”, “Modifika” jew “Korrezzjoni” u li l-ammont nozzjonali tagħhom ikunu anormali għal dik il-klassi ta’ derivattivi.

2. Repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jipprovdi tali informazzjoni mhux aktar tard mis-06.00 ħin universali koordinat tal-jum tax-xogħol l-għada tal-jum li għalih tirreferi l-informazzjoni pprovduta fil-paragrafu 1.

Artikolu 5

Dħul fis-seħħ u applikazzjoni

Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.

Għandu japplika minn 29 ta' April 2024.

Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.

Magħmul fi Brussell, l-10 ta’ Ġunju 2022.

Għall-Kummissjoni

Il-President

Ursula VON DER LEYEN

(1) ĠU L 201, 27.7.2012, p. 1.

(3) Ir-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/1860 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards, il-formati, il-frekwenza u l-metodi u l-arranġamenti għar-rapportar (ara paġna 68 ta’ dan il-Ġurnal Uffiċjali)

ANNESS

Tabella 1

Raġunijiet għar-rifjut ta’ rapport dwar derivattiv

Kategoriji ta’ rifjut

Raġuni

Skema

—	id-derivattiv ġie rrifjutat, minħabba skema mhux konformi.

Permess

—	id-derivattiv ġie rrifjutat, minħabba li l-entità li tressaq ir-rapport ma għandhiex permess li tirrapporta f’isem il-kontroparti li tirrapporta jew l-entità responsabbli għar-rapportar.

Loġika

—	id-derivattiv ġie rrifjutat, minħabba li t-tip ta’ azzjoni għad-derivattiv mhuwiex loġikament korrett.

Operat

—	id-derivattiv ġie rrifjutat, minħabba li d-derivattiv mhuwiex konformi ma’ validazzjoni waħda jew aktar tal-kontenut.

Tabella 2

	Taqsima	Kamp tad-data	Tolleranza fir-rigward tar-rikonċiljazzjoni	Data tal-bidu tar-rikonċiljazzjoni
1	Partijiet f’derivattiv	Kronogramma tar-rapportar	M/A	M/A
2	Partijiet f’derivattiv	ID tal-entità li tressaq ir-rapport	M/A	M/A
3	Partijiet f’derivattiv	Entità responsabbli għar-rapportar	M/A	M/A
4	Partijiet f’derivattiv	Kontroparti 1 (Kontroparti li tirrapporta)	L-istess bħall-kamp tad-data 9 f’din it-tabella	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
5	Partijiet f’derivattiv	Natura tal-kontroparti 1	M/A	M/A
6	Partijiet f’derivattiv	Is-settur korporattiv tal-kontroparti 1	M/A	M/A
7	Partijiet f’derivattiv	Limitu minimu tal-ikklerjar tal-kontroparti 1	M/A	M/A
8	Partijiet f’derivattiv	It-tip ta’ identifikatur tal-kontroparti 2	M/A	M/A
9	Partijiet f’derivattiv	Kontroparti 2	L-istess bħall-kamp tad-data 4 f’din it-tabella	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
10	Partijiet f’derivattiv	Pajjiż tal-kontroparti 2	M/A	M/A
11	Partijiet f’derivattiv	Natura tal-kontroparti 2	M/A	M/A
12	Partijiet f’derivattiv	Settur korporattiv tal-kontroparti 2	M/A	M/A
13	Partijiet f’derivattiv	Limitu minimu tal-ikklerjar tal-kontroparti 2	M/A	M/A
14	Partijiet f’derivattiv	Obbligu ta’ rapportar tal-kontroparti 2	M/A	M/A
15	Partijiet f’derivattiv	ID tas-sensar	M/A	M/A
16	Partijiet f’derivattiv	Membru tal-ikklerjar	M/A	M/A
17	Partijiet f’derivattiv	Direzzjoni	Opposta	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
18	Partijiet f’derivattiv	Direzzjoni tal-komponent 1	Opposta	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
19	Partijiet f’derivattiv	Direzzjoni tal-komponent 2	Opposta	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
20	Partijiet f’derivattiv	B’rabta diretta ma’ attività kummerċjali jew finanzjament tat-teżor	M/A	M/A
1	Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti	UTI	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
2	Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti	Numru tal-intraċċar tar-rapport	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
3	Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti	UTI preċedenti (għar-relazzjonijiet waħda għal waħda u waħda għal ħafna bejn it-tranżazzjonijiet)	Le	Sentejn wara d-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
4	Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti	UTI tal-pożizzjoni sussegwenti	Le	Sentejn wara d-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
5	Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti	ID tat-tnaqqis tar-riskju ta’ wara n-negozjar (PTRR)	M/A	M/A
6	Taqsima 2a - Identifikaturi u kollegamenti	Identifikatur tal-pakkett	M/A	M/A
7	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Numru internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli (ISIN)	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
8	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Identifikatur uniku tal-prodott (UPI)	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
9	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Klassifikazzjoni tal-prodott	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
10	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Tip ta’ kuntratt	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
11	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Klassi tal-assi	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
12	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Derivattiv ibbażat fuq il-kriptoassi	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
13	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Tip ta’ identifikazzjoni tas-sottostanti	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
14	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Identifikazzjoni tas-sottostanti	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
15	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Indikatur tal-indiċi sottostanti	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
16	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Isem l-indiċi sottostanti	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
17	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Kodiċi tal-basket personalizzati	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
18	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Identifikatur tal-kostitwenti tal-basket	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
19	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Munita tas-saldu 1	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
20	Taqsima 2b – Informazzjoni dwar il-kuntratt	Munita tas-saldu 2	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
21	Taqsima 2c – Valwazzjoni	Ammont tal-valwazzjoni	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
22	Taqsima 2c – Valwazzjoni	Munita tal-valwazzjoni	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
23	Taqsima 2c – Valwazzjoni	Kronogramma tal-valwazzjoni	M/A	M/A
24	Taqsima 2c – Valwazzjoni	Metodu tal-valwazzjoni	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
25	Taqsima 2c – Valwazzjoni	Delta	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
26	Taqsima 2d – Kollateral	Indikatur tal-portafoll tal-kollateral	M/A	M/A
27	Taqsima 2d – Kollateral	Kodiċi tal-portafoll tal-kollateral	M/A	M/A
28	Taqsima 2e – Mitigazzjoni tar-riskju / Rapportar	Kronogramma tal-konferma	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
29	Taqsima 2e – Mitigazzjoni tar-riskju / Rapportar	Konfermati	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
30	Taqsima 2f - Ikklerjar	Obbligu tal-ikklerjar	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
31	Taqsima 2f - Ikklerjar	Ikklerjat	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
32	Taqsima 2f - Ikklerjar	Kronogramma tal-ikklerjar	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
33	Taqsima 2f - Ikklerjar	Kontroparti ċentrali	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
34	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Tip ta’ Ftehim Prinċipali	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
35	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Tip ieħor ta’ ftehim prinċipali	M/A	M/A
36	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Verżjoni tal-Ftehim Prinċipali	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
37	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Intragrupp	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
38	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	PTRR	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
39	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Tip ta’ teknika tal-PTRR	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
40	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Fornitur tas-servizz PTRR	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
41	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Ċentru tal-eżekuzzjoni	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
42	Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Kronogramma tal-eżekuzzjoni	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
43	Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data effettiva	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
44	Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data ta’ skadenza	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
45	Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data tat-terminazzjoni bikrija	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
46	Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data finali tas-saldu kuntrattwali	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
47	Taqsima 2c – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Tip ta’ konsenja	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
48	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Prezz	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
49	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Munita tal-prezz	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
50	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data effettiva mhux aġġustata tal-prezz	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
51	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data tat-tmiem mhux aġġustata tal-prezz	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
52	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Prezz fis-seħħ bejn id-data effettiva mhux aġġustata u d-data tat-tmiem	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
53	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
54	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Munita tal-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
55	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Ammont nozzjonali tal-komponent 1	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
56	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Munita nozzjonali 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
57	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data effettiva tal-ammont nozzjonali tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
58	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data tat-tmiem tal-ammont nozzjonali tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
59	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Ammont nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 1	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
60	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Kwantità nozzjonali totali tal-komponent 1	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
61	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data effettiva tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
62	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data tat-tmiem tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
63	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Kwantità nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 1	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
64	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Ammont nozzjonali tal-komponent 2	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
65	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Munita nozzjonali 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
66	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data effettiva tal-ammont nozzjonali tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
67	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data tat-tmiem tal-ammont nozzjonali tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
68	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Ammont nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 2	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
69	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Kwantità nozzjonali totali tal-komponent 2	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
70	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data effettiva tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
71	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data tat-tmiem tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
72	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Kwantità nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 2	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
73	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Tip ieħor ta’ pagament	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
74	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Ammont ieħor ta’ pagament	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
75	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Munita oħra ta’ pagament	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
76	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Data oħra ta’ pagament	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
77	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Pagatur ieħor ta’ pagament	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
78	Taqsima 2g – Dettalji dwar it-tranżazzjoni	Riċevitur ieħor ta’ pagament	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
79	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Rata fissa tal-komponent 1 jew il-kupun	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
80	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata fissa jew tal-kupun tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
81	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata fissa jew tal-kupun tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
82	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata fissa jew tal-kupun tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
83	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Identifikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
84	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Indikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
85	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Isem ir-rata varjabbli tal-komponent 1	M/A	M/A
86	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata varjabbli tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
87	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata varjabbli tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
88	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata varjabbli tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
89	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 1 – perjodu ta’ żmien	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
90	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 1 – multiplikatur	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
91	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
92	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Multiplikatur tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 1	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
93	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Spread tal-komponent 1	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
94	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Munita tal-ispread tal-komponent 1	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
95	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Rata fissa tal-komponent 2	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
96	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata fissa tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
97	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata fissa tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
98	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata fissa tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
99	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Identifikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
100	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Indikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
101	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Isem ir-rata varjabbli tal-komponent 2	M/A	M/A
102	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata varjabbli tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
103	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata varjabbli tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
104	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata varjabbli tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
105	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 2 – perjodu ta’ żmien	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
106	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 2 – multiplikatur	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
107	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Perjodu tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
108	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Multiplikatur tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 2	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
109	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Spread tal-komponent 2	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
110	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Munita tal-ispread tal-komponent 2	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
111	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Spread tat-tranżazzjoni f’pakkett	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
112	Taqsima 2h – Rati tal-Imgħax	Munita tal-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
113	Taqsima 2i – Munita Barranija	Rata 1 tal-kambju	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
114	Taqsima 2i – Munita Barranija	Rata tal-kambju forward	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
115	Taqsima 2i – Munita Barranija	Bażi tar-rata tal-kambju	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
116	Taqsima 2j – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)	Prodott bażi	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
117	Taqsima 2j – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)	Prodott sekondarju	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
118	Taqsima 2j – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)	Prodott sekondarju ulterjuri	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
119	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Punt jew żona tal-konsenja	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
120	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Punt ta’ Interkonnessjoni	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
121	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Tip ta’ tagħbija	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
122	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Ħin tal-bidu tal-intervall tal-konsenja	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
123	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Ħin tat-tmiem tal-intervall tal-konsenja	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
124	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Data tal-bidu tal- konsenja	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
125	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Data tat-tmiem tal-konsenja	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
126	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Durata	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
127	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Jiem tal-ġimgħa	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
128	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Kapaċità tal-konsenja	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
129	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Unità tal-Kwantità	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
130	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta’ żmien	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
131	Taqsima 2k – Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)	Munita tal-prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta’ żmien	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
132	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Tip ta’ opzjoni	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
133	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Stil tal-opzjoni	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
134	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Prezz tal-eżerċitar	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
135	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Data effettiva tal-prezz tal-eżerċitar	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
136	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Data tat-tmiem tal-prezz tal-eżerċitar	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
137	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Prezz tal-eżerċitar fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
138	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Munita/par muniti tal-prezz tal-eżerċitar	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
139	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Ammont tal-primjum tal-opzjoni	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
140	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Munita tal-primjum tal-opzjoni	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
141	Taqsima 2l – Opzjonijiet	Data ta’ pagament tal-primjum tal-opzjoni	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
142	Taqsima 2i – Opzjonijiet	Data tal-maturità tas-sottostanti	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
143	Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu	Superjorità	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
144	Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu	Entità referenzjarja	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
145	Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu	Serje	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
146	Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu	Verżjoni	Le	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
147	Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu	Fattur tal-indiċi	Iva	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
148	Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu	Segment	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
149	Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu	Punt ta’ attakkament tal-indiċi tas-swap ta’ inadempjenza ta’ kreditu (CDS)	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
150	Taqsima 2m – Derivattivi ta’ kreditu	Punt ta’ distakkament tal-indiċi tas-CDS	Iva	Sentejn mid-data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar
151	Taqsima 2n – Modifiki fid-derivattiv	Tip ta’ azzjoni	M/A	M/A
152	Taqsima 2n – Modifiki fid-derivattiv	Tip ta’ event	M/A	M/A
153	Taqsima 2n – Modifiki fid-derivattiv	Data tal-event	M/A	M/A
154	Taqsima 2n – Modifiki fid-derivattiv	Livell	Le	Data tal-bidu tal-obbligu ta’ rapportar

Tabella 3

Kategoriji ta’ rikonċiljazzjoni	Valuri permessi
Rekwiżit tar-rapportar għaż-żewġ kontropartijiet	Iva/Le
Tip ta’ rapportar	Naħa waħda/Żewġ naħat
Formazzjoni f’par	Ippariġġati/Mhux ippariġġati
Rikonċiljazzjoni	Rikonċiljata/Mhux rikonċiljata
Rikonċiljazzjoni tal-valwazzjoni	Rikonċiljata/Mhux rikonċiljata
Ftuħ mill-ġdid	Iva/Le
Modifiki ulterjuri	Iva/Le

7.10.2022

Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea

L 262/68

REGOLAMENT TA’ IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) 2022/1860

tal-10 ta’ Ġunju 2022

li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards, il-formati, il-frekwenza u l-metodi u l-arranġamenti għar-rapportar

(Test b’rilevanza għaż-ŻEE)

IL-KUMMISSJONI EWROPEA,

Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,

Billi:

(1)

Ir-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) Nru 1247/2012 (2) ġie emendat sostanzjalment. Ladarba jkunu meħtieġa emendi ulterjuri sabiex jittejbu ċ-ċarezza u l-koerenza tal-qafas legali, inklużi r-rekwiżiti tar-rapportar f’ġuriżdizzjonijiet oħra, jenħtieġ li r-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) Nru 1247/2012 jitħassar u jiġi sostitwit b’dan ir-Regolament.

(2)

Id-dettalji rrapportati lir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet mill-kontropartijiet fid-derivattivi jenħtieġ li jitressqu f’format armonizzat sabiex jiġu ffaċilitati l-ġbir, l-aggregazzjoni u t-tqabbil tad-data bejn ir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet. Għalhekk, il-format għal kull wieħed mill-kampijiet tad-data li għandu jiġi rrapportat, jenħtieġ li jkun preskritt u jenħtieġ li r-rapporti jkunu standardizzati permezz ta’ referenza għal standard ISO li jintuża b’mod wiesa’ fl-industrija finanzjarja.

(3)

Għal derivattiv wieħed, jistgħu jitressqu għadd ta’ rapporti, pereżempju jekk isiru modifiki suċċessivi għal dan id-derivattiv. Sabiex jiġi żgurat li kull rapport li jirrigwarda derivattiv, u kull derivattiv fl-intier tiegħu, jinftiehem kif suppost, jenħtieġ li r-rapporti jitressqu fis-sekwenza kronoloġika li fiha jkunu seħħew l-eventi rrapportati.

(4)	Sabiex jitnaqqas il-piż tar-rapportar tal-modifika ta’ ċertu valuri, u b’mod partikolari d-dettalji relatati mal-valwazzjoni tal-kuntratt u l-marġni kostitwit jew riċevut, jenħtieġ li dawn id-dettalji jiġu rrapportati kif ikunu jinsabu fi tmiem kull jum.

(5)

Is-sistema tal-identifikatur globali tal-entitajiet ġuridiċi (“LEI” – legal entity identifier) issa ġiet implimentata għalkollox u jenħtieġ għalhekk li kull kontroparti f’derivattiv jew entità responsabbli għar-rapportar tuża din is-sistema biex tidentifika entità ġuridika f’rapport. Sabiex l-użu tas-sistema LEI jkun effettiv, jenħtieġ li din il-kontroparti jew din l-entità responsabbli għar-rapportar tiżgura li d-data ta’ referenza relatata mal-LEI tagħha tiġġedded skont it-termini ta’ emittent akkreditat tal-LEI, imsejjaħ Unità Operattiva Lokali.

(6)	Id-determinazzjoni tan-naħa tal-kontroparti f’derivattiv hija kumplessa għal ċerti prodotti. Għaldaqstant, sabiex jiġi żgurat li din l-informazzjoni tiġi rrapportata b’mod konsistenti u preċiż, għandhom jiġu stabbiliti regoli speċifiċi għad-determinazzjoni tad-direzzjoni tad-derivattiv.

(7)

Sabiex jiġu ddeterminati l-iskoperturi reali tal-kontropartijiet, l-awtoritajiet kompetenti jirrikjedu informazzjoni kompluta u preċiża dwar il-kollateral skambjat bejn dawn il-kontropartijiet. Għaldaqstant jenħtieġ li jiġu ddeterminati regoli speċifiċi li jiżguraw approċċ konsistenti fir-rigward tar-rapportar tal-kollateralizzazzjoni għal derivattiv jew portafoll partikolari.

(8)

L-ispeċifikazzjoni u l-klassifikazzjoni eżatta kif ukoll l-identifikazzjoni preċiża tad-derivattivi hija essenzjali għall-użu effiċjenti tad-data u għall-aggregazzjoni sinifikattiva tad-data bejn ir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet, u għalhekk tikkontribwixxi għall-objettivi tal-Bord għall-Istabilità Finanzjarja stabbiliti fl-Istudju tal-Vijabbiltà dwar l-Aggregazzjoni tad-Data tar-Repożitorji tad-Data dwar it-Tranżazzjonijiet fir-rigward tad-Derivattivi OTC ippubblikat fid-19 ta’ Settembru 2014. Barra minn hekk, l-implimentazzjoni tal-Identifikatur uniku tal-prodott (UPI – Unique Product Identifier) maqbul fuq livell globali, hija essenzjali sabiex tkun tista’ ssir l-aggregazzjoni tad-data dwar id-derivattivi fuq livell globali. Jenħtieġ għalhekk li jiġu stabbiliti r-rekwiżiti tar-rapportar marbuta mal-klassifikazzjoni u mal-identifikazzjoni tad-derivattivi sabiex din l-informazzjoni tkun disponibbli kollha kemm hi għall-awtoritajiet kompetenti.

(9)

Il-ġenerazzjoni u l-għoti fil-pront tal-Identifikatur Uniku tat-Tranżazzjoni (UTI – Unique Trade Identifier) (3) huma indispensabbli biex iż-żewġ kontropartijiet ikunu jistgħu jużaw l-istess UTI, u b’hekk jiżguraw l-identifikazzjoni u l-assoċjazzjoni kif suppost taż-żewġ rapporti li jirrigwardaw l-istess derivattiv. Għalhekk huwa meħtieġ li jiġu stabbiliti kriterji biex tiġi determinata l-entità responsabbli għall-ġenerazzjoni tal-UTI sabiex jiġi evitat li l-istess derivattiv jingħadd darbtejn. Barra minn hekk, sabiex dan l-objettiv jiġi ggarantit għad-derivattivi konklużi ma’ kontropartijiet barra mill-Unjoni, huwa importanti li dawn ir-regoli jiġu allinjati mal-gwida dwar il-UTI maqbula fuq livell globali.

(10)

Bidla tal-LEI ta’ entità partikolari minħabba event korporattiv jew il-kisba ta’ LEI minn entità ġuridika jaf twassal biex ikun hemm bżonn l-aġġornament ta’ għadd sostanzjali ta’ rapporti, b’mod partikolari r-rapporti kollha fejn tali entità tiġi identifikata bħala parti involuta f’derivattiv. Għal din ir-raġuni, jenħtieġ li tiġi stabbilita proċedura sabiex jiġi żgurat li r-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ikunu jistgħu jaġġornaw l-identifikatur tal-entità b’mod ċentralizzat, u b’hekk jiġi żgurat proċess effiċjenti, robust u f’waqtu.

(11)

L-awtoritajiet jaf ma jkunux konxji minn ċerti problemi sinifikanti b’rabta mar-rapportar tal-entitajiet li jirrapportaw taħt superviżjoni, pereżempju meta problemi bħal dawn ma jirriżultawx f’rapporti rrifjutati jew rikonċiljazzjonijiet li ma jirnexxux. Sabiex jiġi żgurat li l-awtoritajiet ikunu jafu bi problemi sinifikanti b’rabta mar-rapportar, jenħtieġ li l-entitajiet responsabbli għar-rapportar jinnotifikaw lill-awtoritajiet kompetenti dwar ommissjonijiet u żbalji rilevanti fir-rapportar.

(12)

Meta kontroparti finanzjarja tkun unikament responsabbli, u ġuridikament obbligata li tirrapporta d-dettalji tal-kuntratti tad-derivattivi OTC f’isem kontroparti mhux finanzjarja skont l-Artikolu 9(1a) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, jenħtieġ li kontroparti finanzjarja timplimenta l-arranġamenti meħtieġa biex tiżgura li tkun tista’ tikkonforma kif dovut ma’ dan l-obbligu mingħajr duplikazzjoni tar-rapportar tad-dettalji tad-derivattivi.

(13)

Id-diskrepanzi fir-rikonċiljazzjoni huma indikazzjoni ċara ta’ problemi potenzjali bil-kwalità tad-data rrapportata. Għaldaqstant, jenħtieġ li l-kontropartijiet, l-entitajiet responsabbli għar-rapportar u l-entitajiet li jressqu r-rapport, kif applikabbli, jimplimentaw arranġamenti biex jiżguraw li jinstab tarf ir-rikonċiljazzjonijiet li ma jirnexxux.

(14)

Sabiex jiġi żgurat li l-awtoritajiet ikunu jistgħu jonoraw il-mandati tagħhom b’mod effettiv, b’mod partikolari b’rabta mal-istabbiltà finanzjarja, huwa meħtieġ li jkollhom stampa ċara u kompluta tad-derivattivi kollha b’riskju pendenti. Huwa biss rekwiżit armonizzat biex id-derivattivi pendenti kollha jiġu aġġornati kif dovut li jista’ jipprevjeni d-diverġenzi fl-implimentazzjoni tar-rekwiżiti tar-rapportar li japplikaw għad-derivattivi pendenti u b’hekk jittaffa r-riskju ta’ mminar tal-konverġenza superviżorja. Barra minn hekk, l-iżgurar li r-rapporti li jirrigwardaw id-derivattivi pendenti jiġu allinjati f’termini ta’ kontenut tad-data u kwalità tad-data, jippermetti s-simplifikazzjoni tal-flussi tar-rapportar u b’hekk, fuq perjodu twil taż-żmien, iwassal għal tnaqqis tal-kostijiet għall-partijiet ikkonċernati rilevanti kollha, inklużi r-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet, l-entitajiet li jirrapportaw u l-awtoritajiet. Għaldaqstant, sabiex jiġi ggarantit it-titjib fit-tħaddim tar-rapportar u t-tnaqqis tal-piż tar-rapportar, f’konformità mal-objettivi tal-emendi tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 introdotti permezz tar-Regolament (UE) 2019/834 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (4), huwa essenzjali li l-kontropartijiet jirrapportaw id-dettalji kompluti u preċiżi tad-derivattivi pendenti kollha skont ir-rekwiżiti attwalment applikabbli. Biex jittaffa l-piż inizjali relatat mal-aġġornament tad-derivattivi pendenti, jenħtieġ li jingħata żmien addizzjonali lill-kontropartijiet biex jaġġornaw id-data li tirrigwarda d-derivattivi pendenti. Barra minn hekk, jenħtieġ li l-kontropartijiet ikollhom l-obbligu li jippreżentaw tali aġġornament fil-każ biss li, f’dak il-perjodu, ma sseħħ l-ebda modifika li tobbliga lill-kontroparti tirrapporta d-dettalji kompluti u preċiżi tad-derivattiv f’rapport li jirrigwarda dik il-modifika.

(15)	Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni ppreżentat lill-Kummissjoni mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ESMA).

(16)

L-ESMA kkonsultat lill-membri tas-Sistema Ewropea ta’ Banek Ċentrali qabel ma ppreżentat l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni li fuqu huwa bbażat dan ir-Regolament. L-ESMA wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni li fuqu huwa bbażat dan ir-Regolament, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet il-parir tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit f’konformità mal-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (5).

(17)	Sabiex il-kontropartijiet u r-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet ikunu jistgħu jieħdu l-azzjonijiet kollha meħtieġa biex jadattaw għar-rekwiżiti l-ġodda, id-data tal-applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament jenħtieġ li tiġi differita bi 18-il xahar,

ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:

Artikolu 1

Standards u formati tad- data tar-rapporti dwar id-derivattivi

Id-dettalji ta’ kuntratt tad-derivattivi li għandhom jiġu rrapportati skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 għandhom jiġu provduti skont l-istandards u l-formati stabbiliti fit-Tabelli 1, 2 u 3 tal-Anness ta’ dan ir-Regolament u f’għamla komuni elettronika u li tinqara mill-magni u f’mudell XML komuni skont il-metodoloġija ISO 20022.

Artikolu 2

Frekwenza tar-rapporti

1. Ir-rapporti kollha tad-dettalji ta’ derivattiv speċifikat fl-Artikolu 1 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/1855 (6) għandhom jiġu pprovduti fl-ordni kronoloġika li fiha seħħew l-avvenimenti li jappartjenu għall-informazzjoni li għandha tiġi rrapportata.

2. CCP, kontroparti finanzjarja jew kontroparti mhux finanzjarja kif imsemmija fl-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, li tkun kontroparti f’derivattiv, jew l-entità responsabbli għar-rapportar, għandha tirrapporta kwalunkwe modifika tad-dettalji li jirrigwardaw id-data dwar il-kollateral fil-kampijiet tad-data 1 sa 29 fit-Tabella 3 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1855 bit-tip ta’ azzjoni “Aġġornament tal-marġni”, skont kif dawk id-dettalji jkunu jinsabu fi tmiem kull jum, għal dak id-derivattiv meta:

(a)	id-derivattiv ma jkunx immatura u ma kienx soġġett għal rapport bit-tip ta’ azzjoni “Terminazzjoni”, “Żball” jew “Komponent tal-pożizzjoni” kif imsemmi fil-kamp tad-data 151 fit-Tabella 2 tal-Anness; jew

(b)	id-derivattiv kien soġġett għal rapport bit-tip ta’ azzjoni “Ftuħ mill-ġdid” u ma kienx segwit minn rapport ieħor bit-tip ta’ azzjoni “Terminazzjoni” jew “Żball” kif imsemmi fil-kamp tad-data 151 fit-Tabella 2 tal-Anness.

3. Kontroparti f’derivattiv imsemmi fil-punti (a) u (b) tal-paragrafu 2 li tkun CCP, kontroparti finanzjarja jew kontroparti mhux finanzjarja kif imsemmija fl-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 jew l-entità responsabbli għar-rapportar, għandha tirrapporta l-valwazzjoni skont is-suq jew skont mudell fi tmiem il-jum tal-kuntratt fil-kampijiet tad-data 21 sa 25 fit-Tabella 2 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1855 bit-tip ta’ azzjoni “Aġġornament tal-valwazzjoni”, skont kif tkun tinsab fi tmiem kull jum.

Artikolu 3

Identifikazzjoni tal-kontropartijiet u entitajiet oħra

1. Rapport għandu juża kodiċi ta’ identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI – Legal Entity Identifier) skont ISO 17442 biex jidentifika:

(a)	entità ta’ senserija;

(b)

CCP;

(c)	membru tal-ikklerjar;

(d)	kontroparti li tkun entità ġuridika;

(e)	entità li tressaq ir-rapport;

(f)	entità responsabbli għar-rapportar;

(g)	fornitur tas-servizz ta’ tnaqqis tar-riskju ta’ wara n-negozjar.

2. Il-kontroparti 1 f’derivattiv kif imsemmija fil-kamp tad-data 4 fit-Tabella 1 tal-Anness tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1855 u l-entità responsabbli għar-rapportar għandhom jiżguraw li d-data ta’ referenza relatata mal-kodiċi tal-LEI skont ISO 17442 rispettiv tiġġedded skont it-termini ta’ kwalunkwe waħda mill-Unitajiet Operattivi Lokali akkreditati tas-Sistema Globali tal-LEI meta jiġu rrapportati l-konklużjoni jew il-modifika ta’ kuntratt tad-derivattivi skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.

Artikolu 4

Direzzjoni tad-derivattiv

1. In-naħa tal-kontroparti fil-kuntratt tad-derivattivi msemmija fil-kampijiet tad-data 17 sa 19 tat-Tabella 1 tal-Anness għandha tiġi ddeterminata fil-mument tal-konklużjoni tad-derivattiv skont il-paragrafi 2 sa 14.

2. Fil-każ ta’ opzjonijiet u swapzjonijiet, il-kontroparti li jkollha d-dritt teżerċita l-opzjoni għandha tiġi identifikata bħala x-xerrej, u l-kontroparti li tbigħ l-opzjoni u li tirċievi primjum għandha tiġi identifikata bħala l-bejjiegħ.

3. Fil-każ ta’ forwards relatati ma’ muniti, il-kontroparti 1 għandha tiġi identifikata bħala l-pagatur jew inkella r-riċevitur għall-komponent 1, u bil-maqlub għall-komponent 2. Il-kontroparti 2 għandha timla l-kampijiet tad-data 18 u 19 fit-Tabella 1 bil-valuri opposti għal dawk tal-kontroparti 1.

4. Fil-każ ta’ swaps relatati ma’ muniti fejn iseħħu skambji multipli ta’ muniti, kull kontroparti għaż-żewġ komponenti tat-tranżazzjoni għandha tiġi identifikata bħala l-pagatur inkella r-riċevitur tal-komponent abbażi tal-iskambju tal-muniti li jkun l-aktar viċin għad-data ta’ skadenza.

5. Fil-każ ta’ forwards għajr forwards li jirrigwardaw muniti u fil-każ ta’ futures, il-kontroparti li tixtri l-istrument għandha tiġi identifikata bħala x-xerrej u l-kontroparti li tbigħ l-istrument għandha tiġi identifikata bħala l-bejjiegħ.

6. Fil-każ ta’ kuntratti finanzjarji għad-differenza u spreadbets, il-kontroparti li jkollha pożizzjoni qasira fir-rigward ta’ kuntratt għandha tiġi identifikata bħala l-bejjiegħ, u l-kontroparti li jkollha pożizzjoni twila fir-rigward tal-kuntratt għandha tiġi identifikata bħala x-xerrej.

7. Fil-każ ta’ swaps marbuta ma’ dividendi, il-kontroparti li tirċievi l-ekwivalenti tal-pagamenti tal-ammont tad-dividendi għandha tiġi identifikata bħala x-xerrej u l-kontroparti li tħallas l-ekwivalenti tal-pagamenti tal-ammont tad-dividendi għandha tiġi identifikata bħala l-bejjiegħ.

8. Fil-każ ta’ swaps relatati ma’ titoli għajr swaps relatati ma’ dividendi, il-kontroparti 1 għandha tiġi identifikata bħala l-pagatur jew inkella r-riċevitur għall-komponent 1, u bil-maqlub għall-komponent 2. Il-kontroparti 2 għandha timla l-kampijiet tad-data 18 u 19 fit-Tabella 1 bil-valuri opposti għal dawk tal-kontroparti 1.

9. Fil-każ ta’ swaps relatati ma’ rati tal-imgħax jew indiċijiet tal-inflazzjoni, inklużi l-iswaps bejn il-muniti, il-kontroparti 1 għandha tiġi identifikata bħala l-pagatur jew inkella r-riċevitur għall-komponent 1, u bil-maqlub għall-komponent 2. Il-kontroparti 2 għandha timla l-kampijiet tad-data 18 u 19 fit-Tabella 1 bil-valuri opposti għal dawk tal-kontroparti 1.

10. Bl-eċċezzjoni tal-opzjonijiet u s-swapzjonijiet, fil-każ ta’ strumenti derivattivi għat-trasferiment ta’ riskju ta’ kreditu, il-kontroparti li tixtri l-protezzjoni għandha tiġi identifikata bħala x-xerrej u l-kontroparti li tbigħ il-protezzjoni għandha tiġi identifikata bħala l-bejjiegħ.

11. Fil-każ ta’ swaps relatati ma’ komoditajiet, il-kontroparti 1 għandha tiġi identifikata bħala l-pagatur jew inkella r-riċevitur għall-komponent 1, u bil-maqlub għall-komponent 2. Il-kontroparti 2 għandha timla l-kampijiet tad-data 18 u 19 fit-Tabella 1 bil-valuri opposti għal dawk tal-kontroparti 1.

12. Fil-każ ta’ ftehimiet tar-rata forward, il-kontroparti 1 għandha tiġi identifikata bħala l-pagatur jew inkella r-riċevitur għall-komponent 1, u bil-maqlub għall-komponent 2. Il-kontroparti 2 għandha timla l-kampijiet tad-data 18 u 19 fit-Tabella 1 bil-valuri opposti għal dawk tal-kontroparti 1.

13. Fil-każ ta’ derivattivi relatati ma’ varjanza, volatilità u korrelazzjoni, il-kontroparti li tiggwadanja minn żieda fil-prezz tas-sottostanti għandha tiġi identifikata bħala x-xerrej u l-kontroparti li tiggwadanja minn tnaqqis fil-prezz tas-sottostanti għandha tiġi identifikata bħala l-bejjiegħ.

Artikolu 5

Kollateralizzazzjoni

Il-kontroparti li tirrapporta għandha tidentifika t-tip ta’ kollateralizzazzjoni tal-kuntratt tad-derivattivi jew portafoll ta’ derivattivi msemmi fil-kamp tad-data 11 fit-Tabella 3 tal-Anness kif ġej:

(a)

bħala “mhux kollateralizzat” meta ma jkunx jeżisti ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jew meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li l-kontropartijiet la jikkostitwixxu marġni inizjali u lanqas marġni ta’ varjazzjoni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi;

(b)

bħala “parzjalment kollateralizzat: kontroparti 1 biss” meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li l-kontroparti li tirrapporta regolarment tikkostitwixxi biss marġnijiet ta’ varjazzjoni u li l-kontroparti l-oħra ma tikkostitwixxi l-ebda marġni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi;

(c)

bħala “parzjalment kollateralizzat: kontroparti 2 biss” meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li l-kontroparti l-oħra regolarment tikkostitwixxi biss marġnijiet ta’ varjazzjoni u li l-kontroparti li tirrapporta ma tikkostitwixxi l-ebda marġni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi;

(d)	bħala “parzjalment kollateralizzat” meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li ż-żewġ kontropartijiet regolarment jikkostitwixxu biss marġni ta’ varjazzjoni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi;

(e)

bħala “kollateralizzat b’mod unilaterali: kontroparti 1 biss” meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li l-kontroparti li tirrapporta tikkostitwixxi l-marġni inizjali u regolarment tikkostitwixxi marġnijiet ta’ varjazzjoni u li l-kontroparti l-oħra ma tikkostitwixxi l-ebda marġni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi;

(f)

bħala “kollateralizzat b’mod unilaterali: kontroparti 2 biss” meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li l-kontroparti l-oħra tikkostitwixxi l-marġni inizjali u regolarment tikkostitwixxi marġnijiet ta’ varjazzjoni u li l-kontroparti li tirrapporta ma tikkostitwixxi l-ebda marġni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi;

(g)

bħala “kollateralizzat b’mod unilaterali/parzjalment kollateralizzat: kontroparti 1” meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li l-kontroparti li tirrapporta tikkostitwixxi l-marġni inizjali u regolarment tikkostitwixxi marġni ta’ varjazzjoni u li l-kontroparti l-oħra regolarment tikkostitwixxi biss il-marġni ta’ varjazzjoni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi;

(h)

bħala “kollateralizzat b’mod unilaterali/parzjalment kollateralizzat: kontroparti 2” meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li l-kontroparti l-oħra tikkostitwixxi l-marġni inizjali u regolarment tikkostitwixxi marġni ta’ varjazzjoni u li l-kontroparti li tirrapporta regolarment tikkostitwixxi biss il-marġni ta’ varjazzjoni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi;

(i)	bħala “kompletament kollateralizzat” meta l-ftehim ta’ kollateral bejn il-kontropartijiet jistipula li ż-żewġ kontropartijiet jikkostitwixxu l-marġni inizjali u regolarment jikkostitwixxu marġnijiet ta’ varjazzjoni fir-rigward tad-derivattiv jew portafoll ta’ derivattivi.

Artikolu 6

Speċifikazzjoni, identifikazzjoni u klassifikazzjoni tad-derivattivi

1. Rapport għandu jispeċifika derivattiv abbażi tat-tip ta’ kuntratt u tal-klassi tal-assi skont il-kampijiet tad-data 10 u 11 fit-Tabella 2 tal-Anness.

Ir-rapport għandu jispeċifika l-klassi tal-assi li l-aktar tixbah lid-derivattiv fil-każijiet li fihom id-derivattivi ma jkunux jappartjenu għal waħda mill-klassijiet ta’ derivattivi msemmija fil-kamp tad-data 11 fit-Tabella 2 tal-Anness. Iż-żewġ kontropartijiet għandhom jispeċifikaw l-istess klassi ta’ assi.

2. Derivattiv għandu jiġi identifikat fil-kamp tad-data 7 fit-Tabella 2 tal-Anness bl-użu ta’ kodiċi tan-numru internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli (ISIN – International Securities Identification Number) skont ISO 6166 f’wieħed mill-każijiet li ġejjin:

(a)	ikun ammess għan-negozjar jew innegozjat f’ċentru tan-negozjar;

(b)	ikun innegozjat f’internalizzatur sistematiku u s-sottostanti tiegħu jkun ammess għan-negozjar jew innegozjat f’ċentru tan-negozjar jew ikun indiċi jew basket magħmul minn strumenti nnegozjati f’ċentru tan-negozjar.

3. Derivattiv li mhuwiex id-derivattiv imsemmi fil-paragrafu 2 għandu jiġi identifikat fil-kamp tad-data 8 tat-Tabella 2 tal-Anness billi jintuża kodiċi tal-identifikatur uniku tal-prodott (UPI – Unique Product Identifier) skont ISO 4914.

4. Il-kontroparti li tirrapporta għandha tikklassifika d-derivattiv fil-kamp tad-data 9 fit-Tabella 2 tal-Anness billi tuża kodiċi tal-Klassifikazzjoni tal-Istrumenti Finanzjarji (CFI – Classification of Financial Instrument) skont ISO 10962.

Artikolu 7

Identifikatur Uniku tat-Tranżazzjoni

1. Il-kontropartijiet għandhom jirrapportaw id-derivattivi billi jużaw il-UTI ġġenerat skont il-paragrafi 2, 3 u 5.

2. Derivattiv, irrapportat fil-livell tat-tranżazzjoni jew tal-pożizzjoni, għandu jiġi identifikat bl-użu ta’ Identifikatur Uniku tat-Tranżazzjoni (UTI – Unique Transaction Identifier) skont ISO 23897 fil-kamp tad-data 1 fit-Tabella 2 tal-Anness. Il-UTI għandu jkun magħmul mil-LEI tal-entità li ġġenerat dak il-UTI segwit minn kodiċi li jkun fih sa 32 karattru li jkun uniku fil-livell tal-entità ġeneratriċi.

3. Il-kontropartijiet għandhom jiddeterminaw l-entità responsabbli għall-ġenerazzjoni tal-UTI skont dan li ġej:

(a)	għad-derivattivi kklerjati għajr derivattivi bejn żewġ CCPs, il-UTI għandu jiġi ġġenerat fil-punt tal-ikklerjar mis-CCP għall-membru tal-ikklerjar. Għandu jiġi ġġenerat UTI differenti mill-membru tal-ikklerjar għall-kontroparti tiegħu fi tranżazzjoni li fiha s-CCP ma tkunx kontroparti;

(b)	għal derivattivi eżegwiti ċentralment iżda mhux ikklerjati ċentralment, il-UTI għandu jiġi ġġenerat miċ-ċentru tal-eżekuzzjoni għall-membru tiegħu;

(c)

għad-derivattivi għajr dawk imsemmija fil-punti (a) u (b), fejn kwalunkwe waħda mill-kontropartijiet tkun soġġetta għar-rekwiżiti tar-rapportar f’pajjiż terz, il-UTI għandu jiġi ġġenerat skont ir-regoli tal-ġuriżdizzjoni tal-kontroparti li trid tikkonforma l-ewwel ma’ dawk ir-rekwiżiti tar-rapportar.

Meta l-kontroparti soġġetta għar-rapportar skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 trid tikkonforma l-ewwel mar-rekwiżiti tar-rapportar, l-entità responsabbli għall-ġenerazzjoni tal-UTI għandha tkun kif ġej:

(i)	għad-derivattivi li jkunu ġew ikkonfermati ċentralment permezz ta’ mezzi elettroniċi, il-pjattaforma tal-konferma tat-tranżazzjonijiet fil-punt tal-konferma;

(ii)

għad-derivattivi l-oħra kollha, il-kontropartijiet għandhom jaqblu dwar l-entità responsabbli għall-ġenerazzjoni tal-UTI. Meta l-kontropartijiet ma jaqblux, il-kontroparti li l-LEI tagħha jkun l-ewwel ibbażat fuq l-issortjar tal-identifikaturi tal-kontropartijiet bil-karattri tal-identifikatur f’ordni invers għandha tkun responsabbli għall-ġenerazzjoni.

Meta l-liġijiet applikabbli tal-pajjiż terz rilevanti jipprevedu l-istess skadenza tar-rapportar bħal dik applikabbli għall-kontroparti soġġetta għar-rapportar skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 skont l-ewwel subparagrafu tal-Artikolu 9(1) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, il-kontropartijiet għandhom jaqblu dwar l-entità responsabbli għall-ġenerazzjoni tal-UTI.

Meta l-kontropartijiet ma jaqblux, u d-derivattiv ikun ġie kkonfermat ċentralment b’mezzi elettroniċi, il-UTI għandu jiġi ġġenerat permezz tal-pjattaforma tal-konferma tat-tranżazzjonijiet fil-punt tal-konferma.

Jekk il-UTI ma jkunx jista’ jiġi ġġenerat mill-pjattaforma tal-konferma tat-tranżazzjonijiet fil-punt tal-konferma, u d-dettalji tad-derivattiv ikollhom jiġu rrapportati f’repożitorju uniku tad-data dwar it-tranżazzjonijiet, dan ir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet għandu jkun responsabbli għall-ġenerazzjoni tal-UTI.

Jekk il-UTI ma jkunx jista’ jiġi ġġenerat mir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li lilu jkunu ġew irrapportati d-dettalji tad-derivattiv, il-kontroparti li l-LEI tagħha jkun l-ewwel wieħed fl-issortjar tal-identifikaturi tal-kontropartijiet bil-karattri f’ordni invers għandha tkun responsabbli għall-ġenerazzjoni;

(d)	għad-derivattivi għajr dawk imsemmija fil-punti (a), (b) u (c), li jkunu ġew ikkonfermati ċentralment b’mezzi elettroniċi, il-UTI għandu jiġi ġġenerat permezz tal-pjattaforma tal-konferma tat-tranżazzjonijiet fil-punt tal-konferma;

(e)

għad-derivattivi l-oħra għajr dawk imsemmija fil-punti (a) sa (d), għandu japplika dan li ġej:

(i)	meta l-kontropartijiet finanzjarji jikkonkludu derivattiv ma kontropartijiet mhux finanzjarji, il-kontropartijiet finanzjarji għandhom jiġġeneraw il-UTI;

(ii)	meta l-kontropartijiet mhux finanzjarji li jaqbżu l-livell limitu tal-ikklerjar jikkonkludu derivattiv ma’ kontropartijiet mhux finanzjarji li ma jaqbżux il-livell limitu tal-ikklerjar, dawn il-kontropartijiet mhux finanzjarji li jaqbżu l-livell limitu tal-ikklerjar għandhom jiġġeneraw il-UTI;

(iii)

għad-derivattivi l-oħra kollha għajr dawk imsemmija fil-punti (i) u (ii), il-kontropartijiet għandhom jaqblu dwar l-entità responsabbli għall-ġenerazzjoni tal-UTI. Meta l-kontropartijiet ma jaqblux, il-kontroparti li l-LEI tagħha jkun l-ewwel ibbażat fuq l-issortjar tal-identifikaturi tal-kontropartijiet bil-karattri tal-identifikatur f’ordni invers għandha tkun responsabbli għall-ġenerazzjoni.

4. Il-kontroparti li tiġġenera l-UTI għandha tikkomunika l-UTI lill-kontroparti l-oħra b’mod f’waqtu u mhux aktar tard mill-10.00 a.m. ħin universali koordinat tal-jum tax-xogħol l-għada tad-data tal-konklużjoni tad-derivattiv.

5. Minkejja l-paragrafu 3, il-ġenerazzjoni tal-UTI tista’ tiġi ddelegata lil entità differenti minn dik iddeterminata skont il-paragrafu 3. L-entità li tiġġenera l-UTI għandha tikkonforma mar-rekwiżiti stabbiliti fil-paragrafi 2 u 4.

Artikolu 8

Rapportar tal-bidliet tal-LEI u aġġornament tal-kodiċi ta’ identifikazzjoni tal-LEI

1. Fil-każijiet li fihom kontroparti identifikata skont l-Artikolu 3 f’rapport dwar derivattiv tkun soġġetta għal event ta’ ristrutturar korporattiv li jwassal għal bidla tal-LEI tagħha, dik il-kontroparti jew il-kontroparti li tagħha huwa l-LEI l-ġdid, jew l-entità responsabbli għar-rapportar f’isem waħda minn dawk iż-żewġ kontropartijiet skont l-Artikolu 9(1a) sa (1d) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, jew l-entità li waħda mill-kontropartijiet tkun iddelegatilha r-rapportar skont l-Artikolu 9(1f) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, għandha tinnotifika bil-bidla lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet li lilu l-kontroparti soġġetta għal event ta’ ristrutturar korporattiv tkun irrapportat id-derivattivi tagħha, u titlob aġġornament tal-LEI fid-derivattivi kkonċernati msemmija fil-punti (a) u (b) tal-Artikolu 2(2) fid-data tal-event ta’ ristrutturar korporattiv li jwassal għal bidla tal-LEI jew kuntratti rrapportati wara dik id-data.

2. Fejn possibbli, it-talba ta’ aġġornament tal-identifikatur fid-derivattivi msemmija fil-punti (a) u (b) tal-Artikolu 2(2) għandha ssir minn tal-anqas 30 jum kalendarju qabel l-event ta’ ristrutturar korporattiv li jwassal għal bidla tal-LEI. Jekk l-entità msemmija fil-paragrafu 1 ma tkunx tista’ tipprovdi din l-informazzjoni lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet 30 jum kalendarju qabel l-event ta’ ristrutturar korporattiv li jwassal għal bidla tal-LEI, għandha tinnotifika lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet mill-aktar fis possibbli.

3. It-talba msemmija fil-paragrafu 1 għandha tinkludi minn tal-anqas dan li ġej:

(a)	il-LEI ta’ kull waħda mill-kontropartijiet li jipparteċipaw fl-event ta’ ristrutturar korporattiv;

(b)	il-LEI tal-kontroparti l-ġdida;

(c)	id-data li fiha sseħħ jew tkun seħħet il-bidla tal-LEI;

(d)	il-UTIs tad-derivattivi kkonċernati f’każ li l-event ta’ ristrutturar korporattiv jolqot biss subsett ta’ derivattivi msemmija fil-punti (a) u (b) tal-Artikolu 2(2);

(e)	evidenza li l-event ta’ ristrutturar korporattiv sar jew se jsir, soġġett għad-dispożizzjonijiet li jikkonċernaw l-iżvelar pubbliku ta’ informazzjoni privileġġata fl-Artikolu 17 tar-Regolament (UE) Nru 596/2014.

4. Meta kontroparti tinnotifika bi żball lil repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet dwar bidla fil-LEI tagħha, għandha ssegwi l-proċedura biex titlob aġġornament tal-LEI tagħha skont il-paragrafi 1, 2 u 3.

5. Meta kontroparti identifikata preċedentement permezz ta’ identifikatur li mhuwiex il-LEI, tikseb LEI, japplikaw il-proċeduri skont il-paragrafi 1, 2 u 3.

6. Fil-każijiet li fihom bidla fil-LEI tkun tikkonċerna kontroparti stabbilita f’pajjiż terz, il-kontroparti tar-rapportar tagħha stabbilita fl-Unjoni jew l-entità responsabbli għar-rapportar skont l-Artikolu 9(1a) sa (1d) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 jew l-entità li l-kontroparti tar-rapportar stabbilita fl-Unjoni tkun iddelegatilha r-rapportar għandha tibda l-proċedura skont il-paragrafi 1, 2 u 3.

7. Fil-każijiet li fihom kontroparti stabbilita f’pajjiż terz identifikata preċedentement permezz ta’ identifikatur li mhuwiex il-LEI, tikseb LEI, kull kontroparti li tirrapporta stabbilita fl-Unjoni milquta minn din il-bidla jew l-entità responsabbli għar-rapportar skont l-Artikolu 9(1a) sa (1d) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 jew l-entità li l-kontroparti tar-rapportar stabbilita fl-Unjoni tkun iddelegatilha r-rapportar għandha titlob l-aġġornament tal-identifikatur tal-kontroparti stabbilita f’pajjiż terz lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet rispettiv tagħha.

8. Fil-każijiet li fihom il-bidla fil-LEI tikkonċerna entità msemmija fil-punti (a), (b), (c), (e) jew (g) tal-Artikolu 3(1), li mhijiex kontroparti fid-derivattiv, il-kontroparti 1 jew l-entità responsabbli għar-rapportar għandha tikkonferma lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet il-UTIs tad-derivattivi kkonċernati msemmija fil-punti (a) u (b) tal-Artikolu 2(2). Fil-każijiet li fihom il-kontroparti 1 u l-entità responsabbli għar-rapportar ma jikkonfermawx lir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet il-UTIs tad-derivattivi msemmija fil-punti (a) u (b) tal-Artikolu 2(2) ikkonċernati mill-bidla fil-LEI, il-kontroparti 1 jew l-entità responsabbli għar-rapportar għandha taġġorna l-LEI tal-entità kkonċernata fir-rapporti kollha li jirrigwardaw id-derivattivi kkonċernati msemmija fil-punti (a) u (b) tal-Artikolu 2(2) billi tibgħat rapport bit-tip ta’ azzjoni “Modifika”.

Artikolu 9

Metodi u arranġamenti għar-rapportar

1. L-entità responsabbli għar-rapportar għandha tinnotifika lill-awtorità kompetenti tagħha u, jekk differenti, lill-awtorità kompetenti tal-kontroparti li tirrapporta bi kwalunkwe waħda mill-istanzi li ġejjin:

(a)	kwalunkwe rapportar ħażin ikkawżat minn difetti fis-sistemi ta’ rapportar li jolqot għadd sinifikanti ta’ rapporti,

(b)	kwalunkwe ostaklu fir-rapportar li ma jħallix lill-entità li tressaq ir-rapport tibgħat rapporti lil repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet sal-iskadenza msemmija fl-Artikolu 9(1) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012,

(c)	kwalunkwe kwistjoni sinifikanti li tirriżulta fi żbalji ta’ rapportar li ma tikkawżax rifjut minn repożitorju tat-tranżazzjonijiet f’konformità mar-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/1858 (7).

L-entità responsabbli għar-rapportar għandha tinnotifika fil-pront kwalunkwe waħda minn dawn l-istanzi, minnufih hekk kif issir taf bihom.

In-notifika għandha tinkludi minn tal-anqas it-tip ta’ żball jew ommissjoni, id-data tal-okkorrenza, l-ambitu tar-rapporti milquta, ir-raġunijiet għall-iżbalji jew l-ommissjonijiet, il-passi meħuda biex tissolva l-kwistjoni u l-iskeda taż-żmien biex tissolva l-kwistjoni u l-korrezzjonijiet.

2. Fil-każijiet li fihom kontroparti finanzjarja tkun unikament responsabbli, u ġuridikament obbligata li tirrapporta d-dettalji tal-kuntratti tad-derivattivi OTC f’isem kontroparti mhux finanzjarja skont l-Artikolu 9(1a) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, għandha timplimenta l-arranġamenti li ġejjin:

(a)

arranġamenti għall-għoti f’waqtu mill-kontroparti mhux finanzjarja tad-dettalji li ġejjin tal-kuntratti tad-derivattivi OTC li l-kontroparti finanzjarja ma tistax tkun raġonevolment mistennija li tipposjedihom u f’każ li dawn ma jkunux magħrufa minn dik il-kontroparti finanzjarja:

(i)	l-ID tas-sensar, kif imsemmija fil-kamp tad-data 15 fit-Tabella 1 tal-Anness;

(ii)	il-membru tal-ikklerjar, kif imsemmi fil-kamp tad-data 16 fit-Tabella 1 tal-Anness;

(iii)

b’rabta diretta mal-attività kummerċjali jew mal-finanzjament tat-teżor kif imsemmi fil-kamp tad-data 20 fit-Tabella 1 tal-Anness;

(b)	arranġamenti għall-informazzjoni f’waqtha mill-kontroparti mhux finanzjarja lill-kontroparti finanzjarja dwar kwalunkwe bidla fl-obbligi legali skont l-Artikolu 10(1) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012;

(c)	arranġamenti għal tiġdid kif dovut mill-kontroparti mhux finanzjarja tal-LEI tagħha skont it-termini ta’ kwalunkwe waħda mill-Unitajiet Operattivi Lokali akkreditati tas-Sistema Globali tal-LEI;

(d)

arranġamenti għal notifika f’waqtha mill-kontroparti mhux finanzjarja lill-kontroparti finanzjarja rigward id-deċiżjoni tagħha li tibda jew tieqaf tirrapporta d-dettalji tal-kuntratti tad-derivattivi OTC konklużi mal-kontroparti finanzjarja. Arranġamenti bħal dawn għandhom minn tal-anqas jiżguraw li n-notifika ssir bil-miktub jew b’mezzi elettroniċi ekwivalenti oħra minn tal-anqas 10 ijiem tax-xogħol qabel id-data li fiha l-kontroparti mhux finanzjarja tkun tixtieq tibda jew tieqaf tirrapporta.

3. Il-kontropartijiet, l-entitajiet responsabbli għar-rapportar u l-entitajiet li jissottomettu r-rapport, kif applikabbli, għandu jkollhom fis-seħħ arranġamenti li jiżguraw li jitqies il-feedback dwar il-fallimenti ta’ rikonċiljazzjoni pprovduti skont l-Artikolu 3 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) 2022/1858.

Artikolu 10

Id- data sa meta l-kuntratti tad-derivattivi għandhom jiġu rrapportati

Kontroparti f’derivattiv li tissodisfa l-kundizzjonijiet stabbiliti fil-punt (a) jew (b) tal-Artikolu 2(2) fi XX ta’ XX 20XX jew l-entità responsabbli għar-rapportar għandha tirrapporta d-dettalji kollha ta’ dak id-derivattiv meħtieġa f’konformità mal-Anness billi tressaq rapport bit-tip ta’ event “Aġġornament” fi żmien 180 jum kalendarju minn [Data tal-applikazzjoni tal-istandard tekniku ta’ implimentazzjoni], dment li dawn ma jkunux ressqu rapport bit-tip ta’ azzjoni “Modifika” jew “Korrezzjoni” għal dak id-derivattiv waqt dan il-perjodu.

Artikolu 11

Tħassir

Ir-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) Nru 1247/2012 jitħassar.

Ir-referenzi għar-Regolament imħassar għandhom jinftiehmu bħala referenzi għal dan ir-Regolament.

Artikolu 12

Dħul fis-seħħ u applikazzjoni

Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.

Għandu japplika mi 29 ta’ April 2024.

Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.

Magħmul fi Brussell, l-10 ta’ Ġunju 2022.

Għall-Kummissjoni

Il-President

Ursula VON DER LEYEN

(1) ĠU L 201, 27.7.2012, p. 1.

(2) Ir-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) Nru 1247/2012 tad-19 ta’ Diċembru 2012 li jistipula standards tekniċi ta’ implimentazzjoni rigward il-format u l-frekwenza tar-rapporti tan-negozju lir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet (ĠU L 352, 21.12.2012, p. 20).

(3) It-terminu “identifikaturi uniċi tat-tranżazzjoni (unique trade identifiers, UTIs)” użat fl-Artikolu 9(6) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 jikkorrispondi għal dak tal-Identifikatur Uniku tat-Tranżazzjoni (UTI – Unique Transaction Identifier) użat fl-istandard ISO 23897.

(4) Ir-Regolament (UE) 2019/834 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-20 ta’ Mejju 2019 li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 fir-rigward tal-obbligu tal-ikklerjar, is-sospensjoni tal-obbligu tal-ikklerjar, ir-rekwiżiti tar-rapportar, it-tekniki tal-mitigazzjoni tar-riskju għal kuntratti tad-derivattivi OTC mhux ikklerjati minn kontroparti ċentrali, ir-reġistrazzjoni u s-superviżjoni ta’ repożitorji tat-tranżazzjonijiet u r-rekwiżiti għar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet (ĠU L 141, 28.5.2019, p. 42).

(5) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84)

(6) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2022/1855 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji li jispeċifikaw id-dettalji minimi tad-data li għandha tiġi rrapportata lir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet u t-tip ta’ rapporti li għandhom jintużaw (Ara l-paġna 1 ta’ dan il-Ġurnal Uffiċjali).

(7) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2022/1858 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji li jispeċifikaw il-proċeduri għar-rikonċiljazzjoni tad-data bejn ir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet u l-proċeduri li għandhom jiġu applikati mir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet biex jivverifika l-konformità mill-kontroparti li tirrapporta jew mill-entità li tressaq ir-rapport mar-rekwiżiti tar-rapportar u biex jivverifika l-kompletezza u l-korrettezza tad-data rrapportata (Ara l-paġna 46 ta’ dan il-Ġurnal Uffiċjali).

ANNESS

Tabella 1

Taqsima

Kamp tad-data

Format

Partijiet f’derivattiv

Kronogramma tar-rapportar

Id-data skont l-istandard ISO 8601 fil-format tal-ħin universali koordinat (UTC) SSSS-XX-JJTss:mm:ssZ

Partijiet f’derivattiv

ID tal-entità li tressaq ir-rapport

L-identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku li huwa inkluż fid-data tal-LEI kif ippubblikata mill-Global LEI Foundation.

Partijiet f’derivattiv

Entità responsabbli għar-rapportar

L-identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku li huwa inkluż fid-data tal-LEI kif ippubblikata mill-Global LEI Foundation. Il-LEI jrid jiġġedded kif dovut skont it-termini ta’ kwalunkwe waħda mill-Unitajiet Operattivi Lokali akkreditati tas-Sistema Globali tal-Identifikatur ta’ Entità Ġuridika;

Partijiet f’derivattiv

Kontroparti 1 (Kontroparti li tirrapporta)

Partijiet f’derivattiv

Natura tal-kontroparti 1

F = Kontroparti Finanzjarja

N = Kontroparti Mhux Finanzjarja

C = Kontroparti Ċentrali

O = Oħrajn

Partijiet f’derivattiv

Is-settur korporattiv tal-kontroparti 1

Tassonomija għall-Kontropartijiet Finanzjarji:

“INVF” — Ditta tal-investiment awtorizzata f’konformità mad-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (1);

“CDTI” — Istituzzjoni ta’ kreditu awtorizzata f’konformità mad-Direttiva 2013/36/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2);

“INUN” — impriża tal-assigurazzjoni jew impriża tar-riassigurazzjoni awtorizzata f’konformità mad-Direttiva 2009/138/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3);

“UCIT” — UCITS u, fejn rilevanti, il-kumpanija tal-maniġment tagħha, awtorizzata f’konformità mad-Direttiva 2009/65/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (4), sakemm dik il-UCITS ma tkunx stabbilita esklussivament bl-iskop li taqdi pjan wieħed jew aktar ta’ xiri ta’ azzjonijiet mill-impjegati;

“ORPI” — istituzzjoni għall-provvista ta’ rtirar okkupazzjonali (IORP), kif definita fl-Artikolu 6, il-punt (1) tad-Direttiva (UE) 2016/2341 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (5);

“AIFD” — fond ta’ investiment alternattiv (AIF), kif definit fl-Artikolu 4(1), il-punt (a) tad-Direttiva 2011/61/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (6), li huwa stabbilit fl-Unjoni jew inkella ġestit minn maniġer ta’ fondi ta’ investiment alternattivi (AIFM) awtorizzat jew reġistrat f’konformità ma’ dik id-Direttiva, sakemm dak l-AIF ma jkunx stabbilit esklussivament bl-iskop li jaqdi pjan wieħed jew aktar ta’ xiri ta' azzjonijiet mill-impjegati, jew sakemm dak l-AIF ma jkunx entità bi skop speċjali tat-titolizzazzjoni kif imsemmi fl-Artikolu 2(3), il-punt (g) tad-Direttiva 2011/61/UE, u, fejn rilevanti, l-AIFM tiegħu stabbilit fl-Unjoni;

“CSDS” — depożitorju ċentrali tat-titoli awtorizzat f’konformità mar-Regolament (UE) Nru 909/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (7);

Tassonomija għall-Kontropartijiet Mhux Finanzjarji.

Il-kategoriji ta’ hawn taħt jikkorrispondu għat-taqsimiet ewlenin tal-klassifikazzjoni NACE, kif definita fir-Regolament (KE) Nru 1893/2006 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (8):

“A” —

Agrikoltura, forestrija u sajd;

“B” —

Minjieri u barrieri;

“C” —

Manifattura;

“D” —

Provvista ta’ elettriku, gass, fwar u arja kundizzjonata;

“E” —

Provvista ta’ ilma, sistemi ta’ drenaġġi, ġestjoni ta’ skart u attivitajiet ta’ rimedjazzjoni;

“F” —

Kostruzzjoni;

“G” —

Negozju bl-ingrossa u bl-imnut, tiswija ta’ vetturi bil-mutur u muturi;

“H” —

Trasport u ħażna;

“I” —

Akkomodazzjoni u attivitajiet ta’ servizz marbuta mal-ikel;

“J” —

Informatika u komunikazzjoni;

“K” —

Attivitajiet finanzjarji u tal-assigurazzjoni;

“L” —

Attivitajiet marbuta ma’ proprjetà immobbli;

“M” —

Attivitajiet professjonali, xjentifiċi u tekniċi;

“N” —

Attivitajiet ta’ servizz amministrattivi u ta’ sostenn

“O” —

Amministrazzjoni pubblika u difiża; sigurtà soċjali obbligatorja;

“P” —

Edukazzjoni;

“Q” —

Attivitajiet marbuta mas-saħħa umana u ħidma soċjali;

“R” —

Arti, divertiment u rikreazzjoni;

“S” —

Attivitajiet oħra ta’ servizz;

“T” —

Attivitajiet ta’ persuni tad-dar bħala persuni li jħaddmu; attivitajiet ta’ produzzjoni ta’ oġġetti u servizzi mhux differenzjati għall-użu tal-individwu stess;

“U” —

Attivitajiet ta’ organizzazzjonijiet u entitajiet extraterritorjali.

Meta tiġi rrapportata aktar minn attività waħda, elenka l-kodiċijiet fl-ordni tal-importanza relattiva tal-attivitajiet korrispondenti.

Ħalli vojt fil-każ ta’ CCPs u tip ieħor ta’ kontropartijiet f’konformità mal-Artikolu 1(5) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 (9).

Partijiet f’derivattiv

Livell limitu tal-ikklerjar tal-kontroparti 1

Valur Boolean:

TRUE = Ogħla mil-livell limitu

FALSE = Taħt il-livell limitu

Partijiet f’derivattiv

It-tip ta’ identifikatur tal-kontroparti 2

Valur Boolean:

—

TRUE

—

FALSE, għall-persuni fiżiċi li qegħdin jaġixxu bħala individwi privati li mhumiex eliġibbli għal LEI skont id-Dikjarazzjoni mill-Kumitat għas-Sorveljanza Regolatorja (ROC — Regulatory Oversight Committee) rigward l-Individwi li Jaġixxu f’Kapaċità Kummerċjali, tal-20 ta’ Settembru 2015 (id-“Dikjarazzjoni tal-ROC”).

Partijiet f’derivattiv

Kontroparti 2

—

L-identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku li huwa inkluż fid-data tal-LEI kif ippubblikata mill-Global LEI Foundation jew kodiċi b’massimu ta’ 72 karattru alfanumeriku għall-persuni fiżiċi li qegħdin jaġixxu bħala individwi privati li mhumiex eliġibbli għal LEI skont id-Dikjarazzjoni tal-ROC.

Il-kodiċi li jidentifika persuna fiżika għandu jkun magħmul mil-LEI tal-kontroparti 1 segwit minn identifikatur uniku assenjat u miżmum b’mod konsistenti mill-kontroparti 1 għal dik il-persuna fiżika jew persuni fiżiċi għal skop ta’ rapportar regolatorju.

Partijiet f’derivattiv

Pajjiż tal-kontroparti 2

Kodiċi tal-Pajjiż skont ISO 3166 — kodiċi tal-pajjiż b’2 karattri

Partijiet f’derivattiv

Natura tal-kontroparti 2

F = Kontroparti Finanzjarja

N = Kontroparti Mhux Finanzjarja

C = Kontroparti Ċentrali

O = Oħrajn

Partijiet f’derivattiv

Settur korporattiv tal-kontroparti 2

Tassonomija għall-Kontropartijiet Finanzjarji:

“INVF” — Ditta tal-investiment awtorizzata f’konformità mad-Direttiva 2014/65/UE;

“CDTI” — Istituzzjoni ta’ kreditu awtorizzata f’konformità mad-Direttiva 2013/36/UE;

“INUN” — impriża tal-assigurazzjoni jew impriża tar-riassigurazzjoni awtorizzata f’konformità mad-Direttiva 2009/138/KE;

“UCIT” — UCITS u, fejn rilevanti, il-kumpanija tal-maniġment tagħha, awtorizzata f’konformità mad-Direttiva 2009/65/KE, sakemm dik il-UCITS ma tkunx stabbilita esklussivament bl-iskop li taqdi pjan wieħed jew aktar ta’ xiri ta’ azzjonijiet mill-impjegati;

“ORPI” — istituzzjoni għall-provvista ta’ rtirar okkupazzjonali (IORP), kif definita fl-Artikolu 6, il-punt (1) tad-Direttiva (UE) 2016/2341;

“AIFD” — fond ta’ investiment alternattiv (AIF), kif definit fl-Artikolu 4(1), il-punt (a) tad-Direttiva 2011/61/UE, li huwa stabbilit fl-Unjoni jew inkella ġestit minn maniġer ta’ fondi ta’ investiment alternattivi (AIFM) awtorizzat jew reġistrat f’konformità ma’ dik id-Direttiva, sakemm dak l-AIF ma jkunx stabbilit esklussivament bl-iskop li jaqdi pjan wieħed jew aktar ta’ xiri ta' azzjonijiet mill-impjegati, jew sakemm dak l-AIF ma jkunx entità bi skop speċjali tat-titolizzazzjoni kif imsemmi fl-Artikolu 2(3), il-punt (g) tad-Direttiva 2011/61/UE, u, fejn rilevanti, l-AIFM tiegħu stabbilit fl-Unjoni;

“CSDS” — depożitorju ċentrali tat-titoli awtorizzat f’konformità mar-Regolament (UE) Nru 909/2014;

Tassonomija għall-Kontropartijiet Mhux Finanzjarji.

Il-kategoriji ta’ hawn taħt jikkorrispondu għat-taqsimiet ewlenin tal-klassifikazzjoni NACE, kif definita fir-Regolament (KE) Nru 1893/2006:

“A” —

Agrikoltura, forestrija u sajd;

“B” —

Minjieri u barrieri;

“C” —

Manifattura;

“D” —

Provvista ta’ elettriku, gass, fwar u arja kundizzjonata;

“E” —

Provvista ta’ ilma, sistemi ta’ drenaġġi, ġestjoni ta’ skart u attivitajiet ta’ rimedjazzjoni;

“F” —

Kostruzzjoni;

“G” —

Negozju bl-ingrossa u bl-imnut, tiswija ta’ vetturi bil-mutur u muturi;

“H” —

Trasport u ħażna;

“I” —

Akkomodazzjoni u attivitajiet ta’ servizz marbuta mal-ikel;

“J” —

Informatika u komunikazzjoni;

“K” —

Attivitajiet finanzjarji u tal-assigurazzjoni;

“L” —

Attivitajiet marbuta ma’ proprjetà immobbli;

“M” —

Attivitajiet professjonali, xjentifiċi u tekniċi;

“N” —

Attivitajiet ta’ servizz amministrattivi u ta’ sostenn

“O” —

Amministrazzjoni pubblika u difiża; sigurtà soċjali obbligatorja;

“P” —

Edukazzjoni;

“Q” —

Attivitajiet marbuta mas-saħħa umana u ħidma soċjali;

“R” —

Arti, divertiment u rikreazzjoni;

“S” —

Attivitajiet oħra ta’ servizz;

“T” —

Attivitajiet ta’ persuni tad-dar bħala persuni li jħaddmu; attivitajiet ta’ produzzjoni ta’ oġġetti u servizzi mhux differenzjati għall-użu tal-individwu stess;

“U” —

Attivitajiet ta’ organizzazzjonijiet u entitajiet extraterritorjali.

Meta tiġi rrapportata aktar minn attività waħda, elenka l-kodiċijiet fl-ordni tal-importanza relattiva tal-attivitajiet korrispondenti.

Ħalli vojt fil-każ ta’ CCPs u tip ieħor ta’ kontropartijiet f’konformità mal-Artikolu 1(5) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.

Partijiet f’derivattiv

Livell limitu tal-ikklerjar tal-kontroparti 2

Valur Boolean:

TRUE = Ogħla mil-livell limitu

FALSE = Taħt il-livell limitu

Partijiet f’derivattiv

Obbligu ta’ rapportar tal-kontroparti 2

Valur Boolean:

—	TRUE, jekk il-kontroparti 2 ikollha l-obbligu ta’ rapportar

—	FALSE, jekk il-kontroparti 2 ma jkollhiex l-obbligu ta’ rapportar

Partijiet f’derivattiv

ID tas-sensar

L-identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku li huwa inkluż fid-data tal-LEI kif ippubblikata mill-Global LEI Foundation.

Partijiet f’derivattiv

Membru tal-ikklerjar

L-identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku li huwa inkluż fid-data tal-LEI kif ippubblikata mill-Global LEI Foundation.

Partijiet f’derivattiv

Direzzjoni

4 karattri alfabetiċi:

BYER = xerrej

SLLR = bejjiegħ

Mimli f’konformità mal-Artikolu 4 ta’ dan ir-Regolament

Partijiet f’derivattiv

Direzzjoni tal-komponent 1

4 karattri alfabetiċi:

MAKE = pagatur

TAKE = riċevitur

Jimtela f’konformità mal-Artikolu 4 ta’ dan ir-Regolament

Partijiet f’derivattiv

Direzzjoni tal-komponent 2

4 karattri alfabetiċi:

MAKE = pagatur

TAKE = riċevitur

Jimtela f’konformità mal-Artikolu 4 ta’ dan ir-Regolament

Partijiet f’derivattiv

B’rabta diretta ma’ attività kummerċjali jew finanzjament tat-teżor

Valur Boolean:

TRUE = Iva

FALSE = Le

Tabella 2

Taqsima

Kamp tad-data

Format

Taqsima 2a — Identifikaturi u kollegamenti

UTI

UTI skont ISO 23897. Sa massimu ta’ 52 karattru alfanumeriku, huma permessi biss il-karattri alfabetiċi kapitali A–Z u ċ-ċifri 0–9

Taqsima 2a — Identifikaturi u kollegamenti

Numru tal-intraċċar tar-rapport

Kamp alfanumeriku tad-data b’massimu ta’ 52 karattru

Taqsima 2a — Identifikaturi u kollegamenti

UTI preċedenti (għar-relazzjonijiet waħda għal waħda u waħda għal ħafna bejn it-tranżazzjonijiet)

Sa massimu ta’ 52 karattru alfanumeriku, huma permessi biss il-karattri alfabetiċi kapitali A–Z u ċ-ċifri 0–9

Taqsima 2a — Identifikaturi u kollegamenti

UTI tal-pożizzjoni sussegwenti

Sa massimu ta’ 52 karattru alfanumeriku, huma permessi biss il-karattri alfabetiċi kapitali A–Z u ċ-ċifri 0–9

Taqsima 2a — Identifikaturi u kollegamenti

ID tat-tnaqqis tar-riskju ta’ wara n-negozjar (PTRR)

Sa massimu ta’ 52 karattru alfanumeriku, huma permessi biss il-karattri alfabetiċi kapitali A–Z u ċ-ċifri 0–9.

L-ewwel 20 karattru jirrappreżentaw il-LEI tal-fornitur tal-kompressjoni

Taqsima 2a — Identifikaturi u kollegamenti

Identifikatur tal-pakkett

Sa massimu ta’ 35 karattru alfanumeriku.

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Numru internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli (ISIN)

ISIN skont ISO 6166, kodiċi bi 12-il karattru alfanumeriku

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Identifikatur uniku tal-prodott (UPI)

UPI skont ISO 4914, kodiċi bi 12-il karattru alfanumeriku

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Klassifikazzjoni tal-prodott

CFI skont ISO 10962, kodiċi b’6 karattri alfabetiċi

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Tip ta’ kuntratt

CFDS = Kuntratti finanzjarji għad-differenza

FRAS = Ftehimiet tar-rata forward

FUTR = Futuri

FORW = Forwards

OPTN = Opzjoni

SPDB = Spreadbet

SWAP = Swap

SWPT = Swapzjoni

OTHR = Oħrajn

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Klassi tal-assi

COMM = Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet

CRDT = Kreditu

CURR = Munita

EQUI = Ekwità

INTR = Rata tal-Imgħax

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Derivattiv ibbażat fuq il-kriptoassi

Valur Boolean:

—	TRUE — għad-derivattivi bbażati fuq il-kriptoassi

—	FALSE — għal derivattivi oħra

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Tip ta’ identifikazzjoni tas-sottostanti

Karattru alfabetiku wieħed:

I = ISIN

B = Basket

X = Indiċi

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Identifikazzjoni tas-sottostanti

Għall-identifikazzjoni tas-sottostanti tat-tip I: ISIN skont ISO 6166, kodiċi bi 12-il karattru alfanumeriku

Għall-identifikazzjoni tas-sottostanti tat-tip X: ISO 6166 ISIN jekk disponibbli, kodiċi bi 12-il karattru alfanumeriku

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Indikatur tal-indiċi sottostanti

L-indikazzjoni tal-indiċi tar-rata varjabbli. 4 karattri alfabetiċi:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP (SWAP fuq l-EONIA)

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury (teżor)

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP (SWAP fuq futuri)

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Isem l-indiċi sottostanti

Sa massimu ta’ 50 karattru alfanumeriku. Il-karattri speċjali huma permessi jekk huma parti mill-isem sħiħ tal-indiċi.

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Kodiċi tal-basket personalizzat

Sa massimu ta’ 72 karattru alfanumeriku magħmul mil-LEI tal-entità responsabbli għall-istrutturar tal-basket segwit minn massimu ta’ 52 karattru alfanumeriku.

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Identifikatur tal-kostitwenti tal-basket

Għall-identifikazzjoni tas-sottostanti tat-tip B: Il-komponenti individwali kollha identifikati permezz tal-ISIN skont ISO 6166

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Munita tas-saldu 1

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt

Munita tas-saldu 2

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Taqsima 2c — Valwazzjoni

Ammont tal-valwazzjoni

Valur pożittiv u negattiv, sa massimu ta’ 25 karattru numeriku inkluż sa 5 pożizzjonijiet deċimali. Jekk il-valur ikollu aktar minn ħames ċifri wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

Taqsima 2c — Valwazzjoni

Munita tal-valwazzjoni

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Taqsima 2c — Valwazzjoni

Kronogramma tal-valwazzjoni

Id-data skont l-istandard ISO 8601 fil-format tal-ћin UTC SSSS-XX-JJTss:mm:ssZ

Taqsima 2c — Valwazzjoni

Metodu tal-valwazzjoni

4 karattri alfabetiċi:

MTMA = Valwazzjoni skont is-suq

MTMO = Valwazzjoni skont mudell

CCPV = Valwazzjoni tas-CCP.

Taqsima 2c — Valwazzjoni

Delta

Sa massimu ta’ 25 karattru numeriku inkluż sa 5 pożizzjonijiet deċimali. Jekk il-valur ikollu aktar minn ħames ċifri wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kwalunkwe valur bejn -1 u 1 (inkluż -1 u 1) huwa permess.

Taqsima 2d — Kollateral

Indikatur tal-portafoll tal-kollateral

Valur Boolean:

TRUE = kollateralizzazzjoni fuq bażi ta’ portafoll

FALSE = mhux parti minn portafoll

Taqsima 2d — Kollateral

Kodiċi tal-portafoll tal-kollateral

Sa massimu ta’ 52 karattru alfanumeriku

Mhumiex permessi karattri speċjali

Taqsima 2e — Mitigazzjoni tar-riskju / Rapportar

Kronogramma tal-konferma

Id-data skont l-istandard ISO 8601 fil-format tal-ћin UTC SSSS-XX-JJTss:mm:ssZ

Taqsima 2e — Mitigazzjoni tar-riskju / Rapportar

Konfermati

4 karattri alfabetiċi:

—	NCNF = mhux konfermat

—	ECNF = b’mezz elettroniku

—	YCNF = b’mezz mhux elettroniku

Taqsima 2f — Ikklerjar

Obbligu tal-ikklerjar

TRUE = il-kuntratt jappartjeni għal klassi ta’ derivattivi OTC li tkun ġiet iddikjarata soġġetta għall-obbligu tal-ikklerjar u ż-żewġ kontropartijiet fil-kuntratt ikunu soġġetti għall-obbligu tal-ikklerjar

FLSE = il-kuntratt jappartjeni għal klassi ta’ derivattivi OTC li tkun ġiet iddikjarata soġġetta għall-obbligu tal-ikklerjar iżda kontroparti waħda fil-kuntratt jew iż-żewġ kontropartijiet ma jkunux soġġetti għall-obbligu tal-ikklerjar

jew il-valur “UKWN” — il-kuntratt ma jappartjenix għal klassi ta’ derivattivi OTC li tkun ġiet iddikjarata soġġetta għall-obbligu tal-ikklerjar

Taqsima 2f — Ikklerjar

Ikklerjat

Karattru alfabetiku wieħed:

Y = iva, l-ikklerjar sar ċentralment, għat-tranżazzjonijiet beta u gamma.

N = le, l-ikklerjar ma sarx ċentralment.

Taqsima 2f — Ikklerjar

Kronogramma tal-ikklerjar

Id-data skont l-istandard ISO 8601 fil-format tal-ћin UTC SSSS-XX-JJTss:mm:ssZ

Taqsima 2f — Ikklerjar

Kontroparti ċentrali

L-identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku li huwa inkluż fid-data tal-LEI kif ippubblikata mill-Global LEI Foundation.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ta’ Ftehim Prinċipali

4 karattri alfabetiċi:

“ISDA” — ISDA

“CDEA” — FIA-ISDA Cleared Derivatives Execution Agreement (ftehim FIA-ISDA dwar l-eżekuzzjoni tad-derivattivi kklerjati)

“EUMA” — European Master Agreement (ftehim prinċipali Ewropew)

“FPCA” — FOA Professional Client Agreement (ftehim FOA tal-klijenti professjonali)

“FMAT” — FBF Master Agreement relating to transactions on forward financial instruments (ftehim prinċipali FBF rigward it-tranżazzjonijiet bi strumenti finanzjarji forward

“DERV” — Deutscher Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV)

“CMOP” — Contrato Marco de Operaciones Financieras

“CHMA” — Swiss Master Agreement (ftehim prinċipali Żvizzeru)

“IDMA” — Islamic Derivative Master Agreement (ftehim prinċipali dwar id-derivattivi Iżlamiċi)

“EFMA” — EFET Master Agreement (ftehim prinċipali EFET)

“GMRA” — GMRA

“GMSL” — GMSLA

“BIAG” — ftehim bilaterali

jew “OTHR” jekk it-tip ta’ ftehim prinċipali mhuwiex inkluż fil-lista ta’ hawn fuq

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ieħor ta’ ftehim prinċipali

Sa massimu ta’ 50 karattru alfanumeriku.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Verżjoni tal-Ftehim Prinċipali

Data skont ISO 8601 fil-format SSSS

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Intragrupp

Valur Boolean:

TRUE = il-kuntratt konkluż fil-qafas ta’ tranżazzjoni intragrupp

FALSE = il-kuntratt mhux konkluż fil-qafas ta’ tranżazzjoni intragrupp

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

PTRR

Valur Boolean:

TRUE = il-kuntratt jirriżulta minn event PTRR

FALSE = il-kuntratt ma jirriżultax minn event PTRR

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ta’ teknika tal-PTRR

4 karattri alfabetiċi:

“PWOS” — Kompressjoni tal-portafolli mingħajr fornitur terz ta’ servizz

“PWAS” — Kompressjoni tal-portafolli b’fornitur terz ta’ servizz jew CCP

“PRBM” — Riekwilibriju tal-portafolli/Immaniġġjar tal-marġnijiet

OTHR — oħrajn

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Fornitur tas-servizz PTRR

L-identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku li huwa inkluż fid-data tal-LEI kif ippubblikata mill-Global LEI Foundation.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ċentru tal-eżekuzzjoni

Kodiċi ta’ Identifikazzjoni tas-Suq (MIC) skont ISO 10383, 4 karattri alfanumeriċi

Taqsima 2c — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kronogramma tal-eżekuzzjoni

Id-data skont l-istandard ISO 8601 fil-format tal-ћin UTC SSSS-XX-JJTss:mm:ssZ

Taqsima 2c — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

Taqsima 2c — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data ta’ skadenza

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

Taqsima 2c — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-terminazzjoni bikrija

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

Taqsima 2c — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data finali tas-saldu kuntrattwali

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

Taqsima 2c — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ta’ konsenja

4 karattri alfabetiċi:

CASH = Fi flus

PHYS = Fiżika

OPTL = Fakultattiva għall-kontroparti jew meta ddeterminata minn parti terza

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Prezz

—	Jekk il-prezz jiġi espress bħala valur monetarju — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 18-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali. Jekk il-valur ikollu aktar minn 13-il ċifra wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

—

Jekk il-prezz jiġi espress bħala perċentwal — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali espress bħala perċentwal (pereż. 2,57 minflok 2,57 %). Jekk il-valur ikollu aktar minn 10 ċifri wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita tal-prezz

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Il-kampijiet tad-data 50-52 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-prezzijiet.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva mhux aġġustata tal-prezz

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem mhux aġġustata tal-prezz

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Prezz fis-seħħ bejn id-data effettiva mhux aġġustata u d-data tat-tmiem

—	Jekk il-prezz jiġi espress bħala valur monetarju — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 18-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali. Jekk il-valur ikollu aktar minn 13-il ċifra wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

—

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett

—

Jekk il-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett jiġi espress bħala valur monetarju — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 18-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali. Jekk il-valur ikollu aktar minn 13-il ċifra wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

—

Jekk il-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett jiġi espress bħala perċentwal — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali espress bħala perċentwal (pereż. 2,57 minflok 2,57 %). Jekk il-valur ikollu aktar minn 10 ċifri wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita tal-prezz tat-tranżazzjoni f’pakkett

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont nozzjonali tal-komponent 1

Kwalunkwe valur akbar minn jew ugwali għal żero, sa massimu ta’ 25 karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 5 pożizzjonijiet deċimali. Jekk il-valur ikollu aktar minn ħames ċifri wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita nozzjonali 1

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Il-kampijiet tad-data 57-59 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-ammonti nozzjonali.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva tal-ammont nozzjonali tal-komponent 1

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem tal-ammont nozzjonali tal-komponent 1

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 1

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kwantità nozzjonali totali tal-komponent 1

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Il-kampijiet tad-data minn 61-63 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-kwantitajiet nozzjonali

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 1

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 1

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kwantità nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 1

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont nozzjonali tal-komponent 2

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita nozzjonali 2

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Il-kampijiet tad-data 66-68 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-ammonti nozzjonali.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva tal-ammont nozzjonali tal-komponent 2

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem tal-ammont nozzjonali tal-komponent 2

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 2

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kwantità nozzjonali totali tal-komponent 2

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Il-kampijiet tad-data minn 70-72 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-kwantitajiet nozzjonali

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data effettiva tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 2

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data tat-tmiem tal-kwantità nozzjonali tal-komponent 2

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Kwantità nozzjonali fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata tal-komponent 2

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Taqsima mill-kampijiet tad-data minn 73-78 hija ripetibbli

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Tip ieħor ta’ pagament

4 karattri alfabetiċi:

UFRO = Pagament bil-quddiem, jiġifieri l-pagament inizjali magħmul minn waħda mill-kontropartijiet jew biex tranżazzjoni tinġieb fil-valur ġust jew inkella għal kwalunkwe raġuni oħra li jaf tkun il-kawża ta’ tranżazzjoni barra mis-suq

UWIN = Xoljiment jew Terminazzjoni kompluta, jiġifieri l-pagament tas-saldu finali li jsir meta tranżazzjoni tiġi xolta qabel id-data tat-tmiem tagħha; Pagamenti li jaf jirriżultaw minħabba terminazzjoni kompluta ta’ tranżazzjoni(jiet) ta’ derivattiv

PEXH = Skambju prinċipali, jiġifieri Skambju ta’ valuri nozzjonali għal swaps bejn il-muniti

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Ammont ieħor ta’ pagament

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kwalunkwe valur akbar minn jew ugwali għal żero huwa permess.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Munita oħra ta’ pagament

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Data oħra ta’ pagament

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Pagatur ieħor ta’ pagament

—

Taqsima 2g — Dettalji dwar it-tranżazzjoni

Riċevitur ieħor ta’ pagament

—

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Rata fissa tal-komponent 1 jew il-kupun

Valuri pożittivi u negattivi, sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali espress bħala perċentwal (pereż. 2,57 minflok 2,57 %).

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata fissa tal-komponent 1 jew tal-kupun

4 karattri alfanumeriċi:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Deskrizzjoni narrattiva

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata fissa tal-komponent 1 jew tal-kupun

4 karattri alfabetiċi:

DAIL = kuljum

WEEK = kull ġimgħa

MNTH = kull xahar

YEAR = kull sena

ADHO = ad hoc li japplika meta l-pagamenti jkunu irregolari

EXPI = pagament fl-iskadenza

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata fissa tal-komponent 1 jew tal-kupun

Kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ akbar minn jew ugwali għal żero, sa 3 karattri numeriċi.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Identifikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Jekk ir-rata varjabbli għandha ISIN, il-kodiċi ISIN għal din ir-rata.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Indikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 1

L-indikazzjoni tal-indiċi tar-rata varjabbli. 4 karattri alfabetiċi:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP (SWAP fuq l-EONIA)

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury (teżor)

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP (SWAP fuq futuri)

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Isem ir-rata varjabbli tal-komponent 1

Sa massimu ta’ 50 karattru alfanumeriku. Il-karattri speċjali huma permessi jekk huma parti mill-isem sħiħ tal-indiċi.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata varjabbli tal-komponent 1

4 karattri alfanumeriċi:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Deskrizzjoni narrattiva

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata varjabbli tal-komponent 1

4 karattri alfabetiċi:

DAIL = kuljum

WEEK = kull ġimgħa

MNTH = kull xahar

YEAR = kull sena

ADHO = ad hoc li japplika meta l-pagamenti jkunu irregolari

EXPI = pagament fl-iskadenza

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ akbar minn jew ugwali għal żero, sa 3 karattri numeriċi.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 1 — perjodu ta’ żmien

4 karattri alfabetiċi:

DAIL = kuljum

WEEK = kull ġimgħa

MNTH = kull xahar

YEAR = kull sena

ADHO = ad hoc li japplika meta l-pagamenti jkunu irregolari

EXPI = pagament fl-iskadenza

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 1 — multiplikatur

Kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ akbar minn jew ugwali għal żero, sa 3 karattri numeriċi.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 1

4 karattri alfabetiċi:

DAIL = kuljum

WEEK = kull ġimgħa

MNTH = kull xahar

YEAR = kull sena

ADHO = ad hoc li japplika meta l-pagamenti jkunu irregolari

EXPI = pagament fl-iskadenza

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 1

Kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ akbar minn jew ugwali għal żero, sa 3 karattri numeriċi.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Spread tal-komponent 1

—	Jekk l-ispread jiġi espress bħala ammont monetarju — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 18-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali.

—	Jekk l-ispread jiġi espress bħala perċentwal — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali espress bħala perċentwal (pereż. 2,57 minflok 2,57 %).

—	Jekk l-ispread jiġi espress bħala punti bażi — kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ sa massimu ta’ 5 karattri numeriċi espress bħala punti bażi (pereż. 257 minflok 2,57 %).

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Munita tal-ispread tal-komponent 1

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Rata fissa tal-komponent 2

Valuri pożittivi u negattivi, sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali espress bħala perċentwal (pereż. 2,57 minflok 2,57 %).

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata fissa tal-komponent 2

4 karattri alfanumeriċi:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Deskrizzjoni narrattiva

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata fissa tal-komponent 2

4 karattri alfabetiċi:

DAIL = kuljum

WEEK = kull ġimgħa

MNTH = kull xahar

YEAR = kull sena

ADHO = ad hoc li japplika meta l-pagamenti jkunu irregolari

EXPI = pagament fl-iskadenza

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata fissa tal-komponent 2

Kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ akbar minn jew ugwali għal żero, sa 3 karattri numeriċi.

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Identifikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Jekk ir-rata varjabbli għandha ISIN, il-kodiċi ISIN għal din ir-rata.

100

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Indikatur tar-rata varjabbli tal-komponent 2

L-indikazzjoni tal-indiċi tar-rata varjabbli. 4 karattri alfabetiċi:

ESTR = €STR

SONA = SONIA

SOFR = SOFR

EONA = EONIA

EONS = EONIA SWAP (SWAP fuq l-EONIA)

EURI = EURIBOR

EUUS = EURODOLLAR

EUCH = EuroSwiss

GCFR = GCF REPO

ISDA = ISDAFIX

LIBI = LIBID

LIBO = LIBOR

MAAA = Muni AAA

PFAN = Pfandbriefe

TIBO = TIBOR

STBO = STIBOR

BBSW = BBSW

JIBA = JIBAR

BUBO = BUBOR

CDOR = CDOR

CIBO = CIBOR

MOSP = MOSPRIM

NIBO = NIBOR

PRBO = PRIBOR

TLBO = TELBOR

WIBO = WIBOR

TREA = Treasury (teżor)

SWAP = SWAP

FUSW = Future SWAP (SWAP fuq futuri)

EFFR = Effective Federal Funds Rate

OBFR = Overnight Bank Funding Rate

CZNA = CZEONIA

101

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Isem ir-rata varjabbli tal-komponent 2

Sa massimu ta’ 50 karattru alfanumeriku. Il-karattri speċjali huma permessi jekk huma parti mill-isem sħiħ tal-indiċi.

102

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Konvenzjoni tal-għadd tal-jiem tar-rata varjabbli tal-komponent 2

4 karattri alfanumeriċi:

A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

A002 = IC30365

A003 = IC30Actual

A004 = Actual360

A005 = Actual365Fixed

A006 = ActualActualICMA

A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1

A008 = ActualActualISDA

A009 = Actual365LorActuActubasisRule

A010 = ActualActualAFB

A011 = IC30360ICMAor30360basicrule

A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2

A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3

A014 = Actual365NL

A015 = ActualActualUltimo

A016 = IC30EPlus360

A017 = Actual364

A018 = Business252

A019 = Actual360NL

A020 = 1/1

NARR = Deskrizzjoni narrattiva

103

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata varjabbli tal-komponent 2

4 karattri alfabetiċi:

DAIL = kuljum

WEEK = kull ġimgħa

MNTH = kull xahar

YEAR = kull sena

ADHO = ad hoc li japplika meta l-pagamenti jkunu irregolari

EXPI = pagament fl-iskadenza

104

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-perjodu ta’ frekwenza tal-pagament tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ akbar minn jew ugwali għal żero, sa 3 karattri numeriċi.

105

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 2 — perjodu ta’ żmien

4 karattri alfabetiċi:

DAIL = kuljum

WEEK = kull ġimgħa

MNTH = kull xahar

YEAR = kull sena

ADHO = ad hoc li japplika meta l-pagamenti jkunu irregolari

EXPI = pagament fl-iskadenza

106

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu ta’ referenza tar-rata varjabbli tal-komponent 2 — multiplikatur

Kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ akbar minn jew ugwali għal żero, sa 3 karattri numeriċi.

107

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Perjodu tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 2

4 karattri alfabetiċi:

DAIL = kuljum

WEEK = kull ġimgħa

MNTH = kull xahar

YEAR = kull sena

ADHO = ad hoc li japplika meta l-pagamenti jkunu irregolari

EXPI = pagament fl-iskadenza

108

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Multiplikatur tal-frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tal-komponent 2

Kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ akbar minn jew ugwali għal żero, sa 3 karattri numeriċi.

109

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Spread tal-komponent 2

—	Jekk l-ispread jiġi espress bħala ammont monetarju — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 18-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali.

—	Jekk l-ispread jiġi espress bħala perċentwal — kwalunkwe valur sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali espress bħala perċentwal (pereż. 2,57 minflok 2,57 %).

—	Jekk l-ispread jiġi espress bħala punti bażi — kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ sa massimu ta’ 5 karattri numeriċi espress bħala punti bażi (pereż. 257 minflok 2,57 %).

110

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Munita tal-ispread tal-komponent 2

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

111

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Spread tat-tranżazzjoni f’pakkett

—

Jekk l-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett jiġi espress bħala ammont monetarju — valur pożittiv u negattiv sa massimu ta’ 18-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali. Jekk il-valur ikollu aktar minn 13-il ċifra wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

—

Jekk l-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett jiġi espress bħala perċentwal — valur pożittiv u negattiv sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali espress bħala perċentwal (pereż. 2,57 minflok 2,57 %). Jekk il-valur ikollu aktar minn 10 ċifri wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

—

Jekk l-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett jiġi espress bħala punti bażi — kwalunkwe valur ta’ numru sħiħ sa massimu ta’ 5 karattri numeriċi espress bħala punti bażi (pereż. 257 minflok 2,57 %).

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

112

Taqsima 2h — Rati tal-Imgħax

Munita tal-ispread tat-tranżazzjoni f’pakkett

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

113

Taqsima 2i — Munita Barranija

Rata 1 tal-kambju

Kwalunkwe valur akbar minn żero, sa massimu ta’ 18-il ċifra numerika inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

114

Taqsima 2i — Munita Barranija

Rata tal-kambju forward

Kwalunkwe valur akbar minn żero, sa massimu ta’ 18-il ċifra numerika inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

115

Taqsima 2i — Munita Barranija

Bażi tar-rata tal-kambju

7 karattri li jirrappreżentaw żewġ kodiċijiet tal-munita skont ISO 4217 separati bi “/” mingħajr restrizzjoni fuq l-ordni tal-par muniti.

L-ewwel kodiċi tal-munita għandu jindika l-unità monetarja, u t-tieni kodiċi tal-munita għandu jindika l-munita tal-kwotazzjoni.

116

Taqsima 2j — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)

Prodott bażi

Huma permessi biss il-valuri fil-kolonna tal-“Prodott bażi” tat-tabella tal-klassifikazzjoni tad-derivattivi ta’ komoditajiet.

117

Taqsima 2j — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)

Prodott sekondarju

Huma permessi biss il-valuri fil-kolonna tal-“Prodott sekondarju” tat-tabella tal-klassifikazzjoni

tad-derivattivi ta’ komoditajiet.

118

Taqsima 2j — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Ġenerali)

Prodott sekondarju ulterjuri

Huma permessi biss il-valuri taħt “Prodott sekondarju ulterjuri” fit-tabella tal-klassifikazzjoni

tad-derivattivi ta’ komoditajiet.

119

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Punt jew żona tal-konsenja

Kodiċi EIC, kodiċi b’16-il karattru alfanumeriku

Kamp tad-data ripetibbli.

120

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Punt ta’ Interkonnessjoni

Kodiċi EIC, kodiċi b’16-il karattru alfanumeriku

121

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Tip ta’ tagħbija

BSLD = Karga Bażika

PKLD = Karga Massima

OFFP = Sigħat Kwieti

HABH = Siegħa/Blokka ta’ sigħat

SHPD = Skont profil

GD = Jum tal-gass

OTHR = Oħrajn

Taqsima mill-kampijiet tad-data minn 122-131 hija ripetibbli

122

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Ħin tal-bidu tal-intervall tal-konsenja

ss:mm:ssZ

123

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Ħin tat-tmiem tal-intervall tal-konsenja

ss:mm:ssZ

124

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Data tal-bidu tal-konsenja

Id-data ISO 8601 fil-format SSSS-XX-JJ

125

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Data tat-tmiem tal-konsenja

Id-data ISO 8601 fil-format SSSS-XX-JJ

126

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Durata

MNUT = Minuti

HOUR = Siegħa

DASD = Jum

WEEK = Ġimgħa

MNTH = Xahar

QURT = Trimestru

SEAS = Staġun

YEAR = Annwali

OTHR = Oħrajn

127

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Jiem tal-ġimgħa

WDAY = Matul il-ġimgħa

WEND = Tmiem il-ġimgħa

MOND = it-Tnejn

TUED = it-Tlieta

WEDD = l-Erbgħa

THUD = il-Ħamis

FRID = il-Ġimgħa

SATD = is-Sibt

SUND = il-Ħadd

XBHL — Festi pubbliċi esklużi

IBHL — Festi pubbliċi inklużi

Valuri multipli huma permessi

128

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Kapaċità tal-konsenja

Sa massimu ta’ 20 ċifra numerika inkluż id-deċimali

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

129

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Unità tal-Kwantità

KWAT = KW

KWHH = KWh/siegħa

KWHD = KWh/jum

MWAT = MW

MWHH = MWh/siegħa

MWHD = MWh/jum

GWAT = GW

GWHH = GWh/siegħa

GWHD = GWh/jum

THMD = Therm/jum

KTMD = Ktherm/jum

MTMD = Mtherm/jum

CMPD = cm/jum

MCMD = mcm/jum

BTUD = Btu/jum

MBTD = MMBtu/jum

MJDD = MJ/jum

HMJD = 100MJ/jum

MMJD = MMJ/jum

GJDD = GJ/jum

130

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta’ żmien

Sa 20 karattru numeriku inklużi d-deċimali.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

131

Taqsima 2k — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet (Enerġija)

Munita tal-prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta’ żmien

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, kodiċi bi 3 karattri alfabetiċi

132

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Tip ta’ opzjoni

4 karattri alfabetiċi:

PUTO = Put

CALL = Call

OTHR = meta ma jistax jiġi ddeterminat jekk hijiex call jew put

133

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Stil tal-opzjoni

4 karattri alfabetiċi:

AMER = Amerikan

BERM = Bermudjan

EURO = Ewropew

134

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Prezz tal-eżerċitar

—

Jekk il-prezz tal-eżerċitar jiġi espress bħala valur monetarju: kwalunkwe valur sa massimu ta’ 18-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 13-il pożizzjoni deċimali (pereż. USD 6,39 espress bħala 6,39), għall-opzjonijiet fuq ekwitajiet, opzjonijiet fuq komoditajiet, opzjonijiet tal-munita barranija u prodotti simili. Jekk il-valur ikollu aktar minn 13-il ċifra wara d-deċimali, il-kontropartijiet li jirrapportaw għandhom jittondjaw min-nofs ’il fuq.

—

Jekk il-prezz tal-eżerċitar jiġi espress bħala perċentwal: kwalunkwe valur sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali espress bħala perċentwal (pereż.. 2,1 minflok 2,1 %), għall-opzjonijiet tar-rati tal-imgħax, swapzjonijiet tar-rati tal-imgħax u ta’ kreditu kkwotati bħala spread, u prodotti simili.

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

Il-kampijiet tad-data 135-137 huma ripetibbli u għandhom jimtlew fil-każ ta’ derivattivi li jinvolvu skedi tal-prezzijiet tal-eżerċitar.

135

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Data effettiva tal-prezz tal-eżerċitar

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

136

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Data tat-tmiem tal-prezz tal-eżerċitar

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

137

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Prezz tal-eżerċitar fis-seħħ fid-data effettiva assoċjata

—

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Is-simbolu tan-negattiv, jekk jitniżżel, ma jgħoddx bħala karattru numeriku.

138

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Munita/par muniti tal-prezz tal-eżerċitar

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi; jew

għall-opzjonijiet tal-munita barranija: 7 karattri li jirrappreżentaw żewġ kodiċijiet tal-munita skont ISO 4217 separati bi “/” mingħajr restrizzjoni fuq l-ordni tal-par muniti.

L-ewwel kodiċi tal-munita għandu jindika l-munita bażi, u t-tieni kodiċi tal-munita għandu jindika l-munita tal-kwotazzjoni.

139

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Ammont tal-primjum tal-opzjoni

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

140

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Munita tal-primjum tal-opzjoni

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

141

Taqsima 2l — Opzjonijiet

Data ta’ pagament tal-primjum tal-opzjoni

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

142

Taqsima 2i — Opzjonijiet

Data tal-maturità tas-sottostanti

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

143

Taqsima 2m — Derivattivi ta’ kreditu

Superjorità

4 karattri alfabetiċi:

SNDB = Superjuri, bħad-Dejn Superjuri Mhux Garantit (korporattiv/finanzjarju), Dejn Sovran f’Munita Barranija (tal-Gvern),

SBOD = Subordinat, bħal Dejn Subordinat jew Dejn tal-Grad 2 Inferjuri (Banek), Dejn Subordinat tat-Tieni Livell jew Dejn tal-Grad 2 Superjuri (Banek),

OTHR = Oħrajn, bħall-Azzjonijiet Privileġġjati (Banek) jew Kapital tal-Grad 1 (Banek) jew derivattivi oħra ta’ kreditu

144

Taqsima 2m — Derivattivi ta’ kreditu

Entità referenzjarja

Kodiċi tal-Pajjiż skont ISO 3166 — kodiċi tal-pajjiż b’2 karattri,

jew

Kodiċi tal-Pajjiż skont ISO 3166-2 — kodiċi tal-pajjiż b’2 karattri segwit minn sing “-” u sa massimu ta’ 3 karattri alfanumeriċi għall-kodiċi ta’ suddiviżjoni tal-pajjiż.

jew

Identifikatur tal-entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku

145

Taqsima 2m — Derivattivi ta’ kreditu

Serje

Kamp tad-data b’numru sħiħ ta’ massimu ta’ 5 karattri

146

Taqsima 2m — Derivattivi ta’ kreditu

Verżjoni

Kamp tad-data b’numru sħiħ ta’ massimu ta’ 5 karattri

147

Taqsima 2m — Derivattivi ta’ kreditu

Fattur tal-indiċi

Kwalunkwe valur sa massimu ta’ 11-il karattru numeriku, inkluż sa massimu ta’ 10 pożizzjonijiet deċimali, espress bħala frazzjoni deċimali (pereż. 0,05 minflok 5 %) bejn 0 u 1 (0 u 1 inklużi).

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

148

Taqsima 2m — Derivattivi ta’ kreditu

Segment

Valur Boolean:

TRUE = Segmentat

FALSE = Mhux segmentat

149

Taqsima 2m — Derivattivi ta’ kreditu

Punt ta’ attakkament tal-indiċi tas-swap ta’ derivattiv ta’ kreditu (CDS)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

150

Taqsima 2m — Derivattivi ta’ kreditu

Punt ta’ distakkament tal-indiċi tas-CDS

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

151

Taqsima 2n — Modifiki fid-derivattiv

Tip ta’ azzjoni

4 karattri alfabetiċi:

NEWT = Ġdid

MODI = Modifika

CORR = Korrezzjoni

TERM = Terminazzjoni

EROR = Żball

REVI = Ftuħ mill-ġdid

VALU = Valwazzjoni

POSC = Komponent tal-pożizzjoni

152

Taqsima 2n — Modifiki fid-derivattiv

Tip ta’ Event

4 karattri alfabetiċi:

TRAD = Negozjar

NOVA = Intervent

COMP = PTRR

ETRM = Terminazzjoni bikrija

CLRG = Ikklerjar

EXER = Eżerċitar

ALOC = Allokazzjoni

CREV = Event ta’ kreditu

CORP = Event korporattiv

INCP = Inklużjoni f’pożizzjoni

UPDT = Aġġornament

153

Taqsima 2n — Modifiki fid-derivattiv

Data tal-event

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

154

Taqsima 2n — Modifiki fid-derivattiv

Livell

4 karattri alfabetiċi:

TCTN = Negozjar

PSTN = Pożizzjoni

Tabella 3

Taqsima

Kamp tad-data

Format

Partijiet f’derivattiv

Kronogramma tar-rapportar

Id-data skont l-istandard ISO 8601 fil-format tal-ħin universali koordinat (UTC) SSSS-XX-JJTss:mm:ssZ

Partijiet f’derivattiv

ID tal-entità li tressaq ir-rapport

L-identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI) skont ISO 17442, kodiċi b’20 karattru alfanumeriku li huwa inkluż fid-data tal-LEI kif ippubblikata mill-Global LEI Foundation.

Partijiet f’derivattiv

Entità responsabbli għar-rapportar

Partijiet f’derivattiv

Kontroparti 1 (Kontroparti li tirrapporta)

Partijiet f’derivattiv

It-tip ta’ identifikatur tal-kontroparti 2

Valur Boolean:

—

TRUE

—	FALSE, għall-persuni fiżiċi li qegħdin jaġixxu bħala individwi privati li mhumiex eliġibbli għal LEI skont id-Dikjarazzjoni tal-ROC.

Partijiet f’derivattiv

Kontroparti 2

—

Kollateral

Kronogramma tal-kollateral

Id-data skont l-istandard ISO 8601 fil-format tal-ћin UTC SSSS-XX-JJTss:mm:ssZ

Kollateral

Indikatur tal-portafoll tal-kollateral

Valur Boolean:

TRUE = kollateralizzazzjoni fuq bażi ta’ portafoll

FALSE = mhux parti minn portafoll

Kollateral

Kodiċi tal-portafoll tal-kollateral

Sa massimu ta’ 52 karattru alfanumeriku

Mhumiex permessi karattri speċjali

Kollateral

UTI

Sa massimu ta’ 52 karattru alfanumeriku, huma permessi biss il-karattri alfabetiċi kapitali A–Z u ċ-ċifri 0–9

Kollateral

Kategorija ta’ kollateralizzazzjoni

4 karattri alfabetiċi:

UNCL = mhux kollateralizzat

PRC1 = parzjalment kollateralizzat: kontroparti 1 biss

PRC2 = parzjalment kollateralizzat: kontroparti 2 biss

PRCL = parzjalment kollateralizzat

OWC1 = kollateralizzat b’mod unilaterali: kontroparti 1 biss

OWC2 = kollateralizzat b’mod unilaterali: kontroparti 2 biss

OWP1 = kollateralizzat b’mod unilaterali/parzjalment kollateralizzat: kontroparti 1

OWP2 = kollateralizzat b’mod unilaterali/parzjalment kollateralizzat: kontroparti 2

FLCL = kompletament kollateralizzat

Jimtela f’konformità mal-Artikolu 5 ta’ dan ir-Regolament

Kollateral

Marġni inizjali kostitwit mill-kontroparti 1 (qabel il-haircut)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Marġni inizjali kostitwit mill-kontroparti 1 (wara l-haircut)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Munita tal-marġni inizjali kostitwit

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Kollateral

Marġni ta’ varjazzjoni kostitwit mill-kontroparti 1 (qabel il-haircut)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Marġni ta’ varjazzjoni kostitwit mill-kontroparti 1 (wara l-haircut)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Munita tal-marġnijiet ta’ varjazzjoni kostitwiti

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Kollateral

Kollateral eċċessiv depożitat mill-kontroparti 1

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Munita tal-kollateral eċċessiv depożitat

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Kollateral

Marġni inizjali miġbur mill-kontroparti 1 (qabel il-haircut)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Marġni inizjali miġbur mill-kontroparti 1 (wara l-haircut)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Munita tal-marġni inizjali miġbur

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Kollateral

Marġni ta’ varjazzjoni miġbur mill-kontroparti 1 (qabel il-haircut)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Marġni ta’ varjazzjoni miġbur mill-kontroparti 1 (wara l-haircut)

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Munita tal-marġni ta’ varjazzjoni miġbur

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Kollateral

Kollateral eċċessiv miġbur mill-kontroparti 1

Il-marka deċimali ma titqiesx bħala karattru numeriku. Jekk titniżżel, din għandha tkun rappreżentata b’punt.

Kollateral

Munita tal-kollateral eċċessiv miġbur

Kodiċi tal-Munita skont ISO 4217, 3 karattri alfabetiċi

Kollateral

Tip ta’ azzjoni

“MARU” — Aġġornament tal-marġni

“CORR” — Korrezzjoni

Kollateral

Data tal-event

Id-data skont ISO 8601 fil-format UTC SSSS-XX-JJ.

Tabella 4

Klassifikazzjoni tal-komoditajiet

Prodott bażi	Prodott sekondarju	Prodott sekondarju ulterjuri
“AGRI” — Agrikolu	“GROS” — Ċereali u żrieragħ żejtnin	“FWHT” — Qamħ tal-Għalf “SOYB” — Fażola tas-sojja “CORN” — Qamħirrum “RPSD” — Żerriegħa tal-lift “RICE” — Ross “OTHR” — Oħrajn
	“SOFT” — Softs	“CCOA” — Kawkaw “ROBU” — Kafè robusta “WHSG” — Zokkor abjad “BRWN” — Zokkor mhux raffinat “OTHR” — Oħrajn
	“POTA” — Patata
	“OOLI” — Żejt taż-żebbuġa	“LAMP” — Żejt taż-żebbuġa lampante “OTHR” — Oħrajn
	“DIRY” — Prodotti tal-ħalib
	“FRST” — Forestrija
	“SEAF” — Frott tal-baħar
	“LSTK” — Bhejjem
	“GRIN” — Ħabba	“MWHT” — Qamħ għat-Tħin “OTHR” — Oħrajn
	“OTHR” — Oħrajn
“NRGY” — Enerġija	“ELEC” — Elettriku	“BSLD” — Karga bażika “FITR” — Drittijiet Finanzjarji ta’ Trażmissjoni “PKLD” — Karga massima “OFFP” — Sigħat kwieti “OTHR” — Oħrajn
	“NGAS” — Gass naturali	“GASP”- GASPOOL “LNGG” — LNG “NBPG” — NBP “NCGG” — NCG “TTFG” — TTF “OTHR” — Oħrajn
	“OILP” — Żejt	“BAKK” — Bakken “BDSL” — Bijodiżil “BRNT” — Brent “BRNX” — Brent NX “CNDA” — Kanadiż “COND” — Kondensat “DSEL” — Diżil “DUBA” — Dubai “ESPO” — ESPO “ETHA” — Etanol “FUEL” — Fjuwil “FOIL” — Fuel oil “GOIL” — Żejt tal-gass “GSLN” — Petrol “HEAT” — Żejt għat-tisħin “JTFL” — Fjuwil tal-ġettijiet “KERO” — Pitrolju “LLSO” — Light Louisiana Sweet (LLS) “MARS” — Mars “NAPH” — Nafta “NGLO” — NGL “TAPI” — Tapis “URAL” — Urali “WTIO” — WTI “OTHR” — Oħrajn
	“COAL” — Faħam “INRG” — Interenerġija “RNNG” — Enerġija rinnovabbli “LGHT” — Light ends (petrol ħafif tal-ewwel distillazzjoni) “DIST” — Distillati “OTHR” — Oħrajn
“ENVR” — Ambjentali	“EMIS” — Emissjonijiet	“CERE” — CER “ERUE” — ERU “EUAE” — EUA “EUAA” — EUAA “OTHR” — Oħrajn
“ENVR” — Ambjentali	“WTHR” — Temp “CRBR” — Relatat mal-karbonju “OTHR” — Oħrajn
“FRGT” — “Merkanzija”	“WETF” — Likwida	“TNKR” — Tankers “OTHR” — Oħrajn
	“DRYF” — Solida	“DBCR” — Trasportaturi ta’ merkanzija solida bl-ingrossa “OTHR” — Oħrajn
	“CSHP” — Bastimenti tal-kontejners
	“OTHR” — Oħrajn
“FRTL” — “Fertilizzant”	“AMMO” — Ammonijaka “DAPH” — DAP (Fosfat tad-Diammonju) “PTSH” — Potassa “SLPH” — Kubrit “UREA” — Urea “UAAN” — UAN (urea u nitrat tal-ammonju) “OTHR” — Oħrajn
“INDP” — Prodotti industrijali	“CSTR” — Kostruzzjoni “MFTG” — Manifattura
“METL” — Metalli	“NPRM” — Mhux prezzjużi	“ALUM” — Aluminju “ALUA” — Liga tal-Aluminju “CBLT” — Kobalt “COPR” — Ram “IRON” — Mineral tal-ħadid “LEAD” — Ċomb “MOLY” — Molibdenu “NASC” — NASAAC “NICK” — Nikil “STEL” — Azzar “TINN” — Landa “ZINC” — Żingu “OTHR” — Oħrajn
“METL” — Metalli	“PRME” — Prezzjuż	“GOLD” — Deheb “SLVR” — Fidda “PTNM” — Platinu “PLDM” — Palladju “OTHR” — Oħrajn
“MCEX” — Eżotiċi Multikomoditajiet
“PAPR” — Karta	“CBRD” — Kartun “NSPT” — Karta tal-gazzetti “PULP” — Polpa “RCVP” — Karta rkuprata “OTHR” — Oħrajn
“POLY” — Polipropilen	“PLST” — Plastik “OTHR” — Oħrajn
“INFL” — Inflazzjoni
“OEST” — Statistika ekonomika uffiċjali
“OTHC” — “Derivattivi C10 oħra” kif definiti fit-Tabella 10.1 tal-Anness III tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/583 (10)
“OTHR” — Oħrajn

(1) Id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta' Mejju 2014 dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji u li temenda d-Direttiva 2002/92/KE u d-Direttiva 2011/61/UE (ĠU L 173, 12.6.2014, p. 349).

(2) Id-Direttiva 2013/36/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta' Ġunju 2013 dwar l-aċċess għall-attività tal-istituzzjonijiet ta' kreditu u s-superviżjoni prudenzjali tal-istituzzjonijiet ta' kreditu u tad-ditti tal-investiment, li temenda d-Direttiva 2002/87/KE u li tħassar id-Direttivi 2006/48/KE u 2006/49/KE (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 338).

(3) Id-Direttiva 2009/138/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-25 ta’ Novembru 2009 dwar il-bidu u l-eżerċizzju tan-negozju tal-assigurazzjoni u tar-riassigurazzjoni (Solvibbiltà II) (ĠU L 335, 17.12.2009, p. 1).

(4) Id-Direttiva 2009/65/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-13 ta’ Lulju 2009 dwar il-koordinazzjoni ta’ liġijiet, regolamenti u dispożizzjonijiet amministrattivi fir-rigward tal-impriżi ta’ investiment kollettiv f’titoli trasferibbli (UCITS) (ĠU L 302, 17.11.2009, p. 32).

(5) Id-Direttiva (UE) 2016/2341 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-14 ta’ Diċembru 2016 dwar l-attivitajiet u s-superviżjoni ta’ istituzzjonijiet għall-provvista ta’ rtirar okkupazzjonali (IORPs) (ĠU L 354, 23.12.2016, p. 37).

(6) Id-Direttiva 2011/61/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-8 ta’ Ġunju 2011 dwar Maniġers ta’ Fondi ta’ Investiment Alternattivi u li temenda d-Direttivi 2003/41/KE u 2009/65/KE u r-Regolamenti (KE) Nru 1060/2009 u (UE) Nru 1095/2010 (ĠU L 174, 1.7.2011, p. 1).

(7) Ir-Regolament (UE) Nru 909/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-23 ta’ Lulju 2014 dwar titjib fis-saldu tat-titoli fl-Unjoni Ewropea u dwar depożitorji ċentrali tat-titoli u li jemenda d-Direttivi 98/26/KE u 2014/65/UE u r-Regolament (UE) Nru 236/2012 (ĠU L 257, 28.8.2014, p. 1).

(8) Ir-Regolament (KE) Nru 1893/2006 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-20 ta’ Diċembru 2006 li jistabbilixxi l-klassifikazzjoni tal-istatistika ta’ attivitajiet ekonomiċi tan-NACE Reviżjoni 2 u li jemenda r-Regolament tal-Kunsill (KEE) Nru 3037/90 kif ukoll ċerti Regolamenti tal-KE dwar setturi speċifiċi tal-istatistika (ĠU L 393, 30.12.2006, p. 1).

(9) Ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-4 ta’ Lulju 2012 dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet (ĠU L 201, 27.7.2012, p. 1).

(10) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/583 tal-14 ta’ Lulju 2016 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar rekwiżiti ta’ trasparenza għal ċentri tan-negozjar u ditti ta’ investiment fir-rigward tal-bonds, il-prodotti finanzjarji strutturati, il-kwoti ta’ emissjonijiet u d-derivattivi (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 229).

		ISSN 1977-074X
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea		L 262

Edizzjoni bil-Malti	Leġiżlazzjoni	Volum 65 7 ta' Ottubru 2022

Werrej		II Atti mhux leġiżlattivi	Paġna
		REGOLAMENTI
	*	Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2022/1855 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji li jispeċifikaw id-dettalji minimi tad-data li għandha tiġi rrapportata lir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet u t-tip ta’ rapporti li għandhom jintużaw ( 1 )	1
	*	Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2022/1856 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jemenda l-istandards tekniċi regolatorji stabbiliti fir-Regolament ta’ Delega (UE) Nru 151/2013 billi jispeċifika ulterjorment il-proċedura biex jiġu aċċessati d-dettalji tad-derivattivi kif ukoll l-arranġamenti tekniċi u operatorji għall-aċċess tagħhom ( 1 )	34
	*	Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2022/1857 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jemenda l-istandards tekniċi regolatorji stipulati fir-Regolament ta’ Delega (UE) Nru 150/2013 fir-rigward tad-dettalji tal-applikazzjonijiet għar-reġistrazzjoni bħala repożitorji tat-tranżazzjonijiet u għall-applikazzjonijiet għall-estensjoni tar-reġistrazzjoni bħala repożitorji tat-tranżazzjonijiet ( 1 )	41
	*	Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2022/1858 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji li jispeċifikaw il-proċeduri għar-rikonċiljazzjoni tad-data bejn ir-repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet u l-proċeduri li għandhom jiġu applikati mir-repożitorju tad-data dwar it-tranżazzjonijiet biex jivverifika l-konformità mill-kontroparti li tirrapporta jew mill-entità li tressaq ir-rapport mar-rekwiżiti tar-rapportar u biex jivverifika l-kompletezza u l-korrettezza tad-data rrapportata ( 1 )	46
	*	Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/1859 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jemenda l-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni stipulati fir-Regolament ta’ Implimentazzjoni (UE) Nru 1248/2012 fir-rigward tal-format għall-applikazzjonijiet għar-reġistrazzjoni bħala repożitorji tat-tranżazzjonijiet u għall-applikazzjonijiet għall-estensjoni tar-reġistrazzjoni bħala repożitorji tat-tranżazzjonijiet ( 1 )	65
	*	Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/1860 tal-10 ta’ Ġunju 2022 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards, il-formati, il-frekwenza u l-metodi u l-arranġamenti għar-rapportar ( 1 )	68


	(1) Test b'rilevanza għaż-ŻEE.