ISSN 1977-074X
Il-Ġurnal Uffiċjali
tal-Unjoni Ewropea
L 2
Edizzjoni bil-Malti
Leġiżlazzjoni
Volum 58
6ta' Jannar 2015
|
ISSN 1977-074X |
||
|
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 2 |
|
|
|
||
|
Edizzjoni bil-Malti |
Leġiżlazzjoni |
Volum 58 |
|
|
|
|
|
(1) Test b’relevanza għaż-ŻEE |
|
MT |
L-Atti li t-titoli tagħhom huma stampati b'tipa ċara huma dawk li għandhom x'jaqsmu mal-maniġment ta' kuljum ta' materji agrikoli, u li ġeneralment huma validi għal perijodu limitat. It-titoli ta'l-atti l-oħra kollha huma stampati b'tipa skura u mmarkati b'asterisk quddiemhom. |
II Atti mhux leġiżlattivi
REGOLAMENTI
|
6.1.2015 |
MT |
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 2/1 |
REGOLAMENT TA’ DELEGA TAL-KUMMISSJONI (UE) 2015/1
tat-30 ta’ Settembru 2014
li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għar-rappurtar perjodiku dwar it-tariffi imposti mill-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu għall-fini ta’ superviżjoni kontinwa mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq
(Test b’relevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-16 ta’ Settembru 2009 dwar l-aġenziji li jiggradaw il-kreditu (1), u b’mod partikolari t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 21(4a) tiegħu,
Billi:
|
(1) |
L-Artikolu 11(3) u l-punt 2 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jobbligaw lil kull aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu biex kull sena tiżvela lill-ESMA il-lista ta’ tariffi li jiġu imposti lil kull klijent għall-klassifikazzjonijiet tal-kreditu individwali u għal kull servizzi anċillari, kif ukoll il-politika tagħha tal-ipprezzar, inklużi l-istruttura tat-tariffi u l-kriterji tal-ipprezzar relatati mal-klassifikazzjoni tal-kreditu għal kategoriji ta’ assi differenti. Huwa essenzjali li jiġu pprovduti d-dettalji tekniċi dwar il-kontenut li għandu jiġi rrappurtat u l-format li għandu jintuża mill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu sabiex ikunu konformi mal-obbligi tagħhom u jippermettu lill-ESMA teżerċita s-setgħat superviżorji kontinwi tagħha. |
|
(2) |
Sabiex ikomplu jittaffew il-konflitti ta’ interess u tiġi faċilitata l-kompetizzjoni ġusta fis-suq ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, l-ESMA trid tiżgura li l-politiki tal-ipprezzar, il-proċeduri u finalment it-tariffi imposti mill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu lill-klijenti ma jkunux diskriminatorji. Id-differenzi fit-tariffi imposti għall-istess tip ta’ servizz għandhom ikunu ġustifikabbli b’differenza fil-kostijiet effettivi f’dak li għadu x’jaqsam ma’ forniment ta’ dan is-servizz lil klijenti differenti. Barra minn hekk, it-tariffi imposti għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu lil xi emittent speċifiku ma għandhomx jiddependu fuq ir-riżultati jew fuq l-eżitu tal-ħidma li tkun saret. |
|
(3) |
L-informazzjoni dwar it-tariffi li trid tiġi sottomessa minn aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati għandha tippermetti lill-ESMA tidentifika klassifikazzjonijiet tal-kreditu li jkunu jeħtieġu aktar skrutinju u azzjonijiet ta’ segwitu u ta’ sorveljanza ulterjuri possibbli. Għandhom jiġu imposti tariffi simili għal klassifikazzjonijiet tal-kreditu u servizzi anċillari b’karatteristiċi simili, filwaqt li d-differenzi fil-livelli tat-tariffi jiġu ġġustifikati fuq il-bażi ta’ differenzi fil-kostijiet. L-informazzjoni miġbura għandha tippermetti lill-ESMA tidentifika, għal kull aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrata, servizzi paragunabbli u t-tariffi rispettivi tagħhom u għaldaqstant tiskopri xi devjazzjonijiet sinifikanti fit-tariffi imposti. L-ESMA tista’ wara dan, twettaq investigazzjonijiet sabiex tivverifika li kull tariffa bħal din tkun stabbilita skont il-politiki u l-proċeduri tal-ipprezzar legali u li d-differenzi fil-livelli tat-tariffi bbażati fuq id-differenzi fil-kostijiet huma konsistenti mal-prinċipji tal-kompetizzjoni ġusta, li ma jkunux dovuti għal kunflitti ta’ interess u li ma jiddependux fuq ir-riżultati jew l-eżitu tal-ħidma li tkun saret. |
|
(4) |
Il-politiki u l-proċeduri tal-ipprezzar għandhom jiġu rrapportati għal kull tip ta’ klassifikazzjoni. Għal finijiet ta’ rappurtar u għad-distinzjoni ċara bejn kull politika u proċedura tal-ipprezzar u l-aġġornamenti rispettivi tagħhom, kull verżjoni tal-politiki ta’ pprezzar bl-iskedi tariffarji rispettivi tagħha, tal-programmi ta’ tariffi u tal-proċeduri għandu jkollha numru ta’ identifikazzjoni. Għall-għanijiet l-oħrajn kollha, il-politiki tal-ipprezzar għandhom jinkludu l-istrutturi tariffarji kif ukoll il-kriterji tal-ipprezzar li jistgħu jiġu applikati mill-persuna jew persuni li qed jinnegozjaw it-tariffi li għandhom jitħallsu għal klassifikazzjoni ta’ kreditu individwali. Il-politiki tal-ipprezzar għandhom jinkludu wkoll kull frekwenza jew programmi tariffarji oħra li minnhom l-entità klassifikata jew l-abbonat jistgħu jibbenefikaw f’termini ta’ tariffi differenti imposti għal klassifikazzjoni individwali jew sett ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jirreġistraw l-istanzi kollha fejn il-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji ma jkunux ġew applikati u l-istanzi kollha ta’ devjazzjonijiet mill-politika tal-ipprezzar kif applikata għal klassifikazzjoni ta’ kreditu individwali, b’identifikazzjoni ċara tal-klassifikazzjoni ta’ kreditu involuta. |
|
(5) |
L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu li huma parti minn grupp, għandhom ikunu jistgħu jirrapportaw jew id-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tagħhom separatament lill-ESMA, jew jagħtu mandat lil xi aġenzija oħra ta’ klassifikazzjoni ta’ kreditu fi ħdan il-grupp biex din tissottometti d-dejta għan-nom tal-membri kollha tal-grupp li huma soġġetti għar-rekwiżiti tar-rapportar. |
|
(6) |
Għall-fini ta’ dan ir-Regolament, l-“istrutturar ta’ ħruġ ta’ dejn” u “l-kwistjoni ta’ dejn” għandhom jinkludu strumenti finanzjarji jew assi oħra li jirriżultaw minn tranżazzjoni jew skema ta’ titolizzazzjoni msemmija fl-Artikolu 4(61) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2). |
|
(7) |
Sabiex jippermettu lill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu reġistrati biex jiżviluppaw sistemi u proċeduri adegwati skont l-ispeċifikazzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA u biex jiġu żgurati l-kompletezza u l-korrettezza tar-rapportar tad-dejta dwar it-tariffi, l-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati għandhom inizjalment jirrapportaw dwar id-dejta tat-tariffi individwali disa’ xhur wara d-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament. Ir-rapport inizjali għandu jsir fir-rigward ta’ dejta tat-tariffi mid-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament. Obbligu bħal dan ma għandux jiġi interpretat bħala kwittanza mill-obbligu fuq l-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati biex jissottomettu informazzjoni perjodika dwar it-tariffi skont l-Artikolu 11(3) tar-Regolament (UE) Nru 1060/2009 fil-perjodu interim. |
|
(8) |
Il-politiki u l-proċeduri tal-ipprezzar għandhom jiġu pprovduti fuq bażi kontinwa b’tali mod li kull bidla materjali tiġi rrappurtata mingħajr dewmien żejjed wara l-adozzjoni tagħha u l-aktar tard sa 30 jum wara l-implimentazzjoni tagħha. L-informazzjoni li trid tiġi rrapportata għandha tinġabar f’format standard biex tippermetti lill-ESMA tirċievi u tipproċessa r-rekords awtomatikament fis-sistemi interni tagħha. Minħabba d-diffikultajiet tekniċi u l-progress tekniku maż-żmien, għadd ta’ struzzjonijiet tekniċi tar-rapportar dwar it-trasmissjoni jew il-format tal-fajls li għandhom jiġu sottomessi mill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jista’ jkollhom jiġu aġġornati u kkomunikati mill-ESMA permezz ta’ komunikazzjonijiet jew linji gwida speċifiċi. |
|
(9) |
Fejn aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ma tikkonformax mar-rekwiżiti ta’ rappurtar tagħha, l-ESMA għandu jkollha s-setgħa li titlob l-informazzjoni permezz ta’ deċiżjoni maħruġa skont l-Artikolu 23b(3) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, jew li tieħu miżuri investigattivi oħrajn. |
|
(10) |
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji sottomess lill-Kummissjoni mill-ESMA, skont l-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3). |
|
(11) |
L-ESMA wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa fir-rigward tal-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji li fuqu dan ir-Regolament huwa bbażat, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Ikkonċernati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010. |
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Il-prinċipji ġenerali
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jissottomettu t-tipi ta’ rapporti li ġejjin lill-ESMA:
|
(a) |
il-politiki ta’ u l-proċeduri tal-ipprezzar kif stabbiliti fl-Artikolu 2; |
|
(b) |
dejta tat-tariffi għall-attivitajiet ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu pprovduti taħt il-mudell fejn l-emittent iħallas kif stabbilit fl-Artikolu 3(1); |
|
(c) |
dejta tat-tariffi għall-attivitajiet ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu pprovduti taħt il-mudell fejn l-abbonat jew l-investitur-iħallas kif stabbilit fl-Artikolu 3(2). |
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jiżguraw l-eżattezza u l-kompletezza tal-informazzjoni u tad-dejta rapportati lill-ESMA.
3. Għal gruppi ta’ aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, il-membri ta’ kull grupp jistgħu jagħtu mandat lil membru wieħed biex jissottometti r-rapporti meħtieġa skont dan ir-Regolament f’isimhom. Kull aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu li għan-nom tagħha jiġi sottomess rapport bħal dan għandha tiġi identifikata fid-dejta sottomessa lill-ESMA.
Artikolu 2
Il-politiki u l-proċeduri tal-ipprezzar
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jipprovdu lill-ESMA l-politiki tal-ipprezzar tagħhom, l-istruttura tariffarja jew l-iskedi tariffarji u l-kriterji tal-ipprezzar fir-rigward ta’ dawk l-entitajiet ikklassifikati jew l-istrumenti finanzjarji li fuqhom huma joħorġu l-klassifikazzjonijiet ta’ kreditu u, fejn applikabbli, politiki tal-pprezzar li jirigwardaw is-servizzi anċillari.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jiżguraw li għal kull tip ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu offrut, il-politiki tal-prezzijiet ikun fihom jew ikunu akkumpanjati mill-entrati li ġejjin:
|
(a) |
l-ismijiet tal-persuni responsabbli għall-approvazzjoni u l-manutenzjoni tal-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji u/jew programmi tariffarji, inklużi dawk responsabbli għall-iffissar ta’ tariffi, l-identifikatur intern, il-funzjoni u d-dipartiment intern li għalihom il-persuni jappartjenu; |
|
(b) |
kull linja gwida interna għall-applikazzjoni tal-kriterji tal-ipprezzar fil-politiki tal-ipprezzar, kull skeda tariffarja u/jew programm tariffarju relatati mal-istabbiliment ta’ tariffi individwali; |
|
(c) |
deskrizzjoni dettaljata tal-firxa tariffarja jew l-iskeda tariffarja u l-kriterji applikabbli għat-tipi differenti ta’ tariffi, inklużi dawk stipulati fl-iskedi tariffarji; |
|
(d) |
deskrizzjoni dettaljata ta’ kull programm tariffarju, inkluż programm ta’ relazzjoni, il-frekwenza ta’ programm ta’ użu, programm ta’ lealtà, jew programm ieħor, u inklużi l-kriterji ta’ applikazzjoni u l-firxa tariffarja, li minnhom il-klassifikazzjonijiet ta’ kreditu individwali jew sett ta’ klassifikazzjoni jistgħu jibbenefikaw f’termini tariffarji; |
|
(e) |
fejn applikabbli, il-prinċipji tal-ipprezzar u r-regoli li għandhom jintużaw kull meta jkun hemm relazzjoni jew konnessjoni bejn it-tariffi imposti għal servizzi ta’ klasifikazzjoni tal-kreditu u servizzi anċillari jew kull servizz ieħor ipprovdut lill-klijent, skont it-tifsira tat-tieni subparagrafu tal-punt 2 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 (il-klijent), mill-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu u/jew kull waħda mill-entitajiet li tappartjeni lill-grupp tal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu skont it-tifsira tal-Artikoli 1 u 2 tad-Direttiva tal-Kunsill 83/349/KEE (4), kif ukoll kull entità marbuta mal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jew kumpanija oħra tal-grupp tal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu permezz ta’ relazzjoni skont it-tifsira tal-Artikolu 12(1) tad-Direttiva 83/349/KEE; |
|
(f) |
l-ambitu ġeografiku tal-applikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar, skeda tariffarja jew programm tariffarju f’dak li għandu x’jaqsam mal-lokazzjoni tal-klijenti u l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jew l-aġenziji li japplikaw il-politika tal-ipprezzar, l-iskeda tariffarja jew il-programm tariffarju; |
|
(g) |
l-ismijiet tal-persuni awtorizzati biex jiffissaw tariffi u imposti oħra skont il-politika tal-ipprezzar rispettiva, skeda tariffarja jew programm tariffarju, inklużi dawk responsabbli għall-iffissar ta’ tariffi, l-identifikatur intern, il-funzjoni u d-dipartiment intern li għalihom jappartjenu l-persuni. |
3. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jiżguraw li l-proċeduri tal-ipprezzar ikun fihom jew ikunu akkumpanjati mill-entrati li ġejjin:
|
(a) |
l-ismijiet tal-persuni responsabbli għall-approvazzjoni u l-manutenzjoni tal-proċeduri li jimplimentaw il-politiki tal-ipprezzar, inklużi dawk responsabbli għall-iffissar ta’ tariffi, l-identifikatur intern, il-funzjoni u d-dipartiment intern li għalihom jappartjenu l-persuni; |
|
(b) |
deskrizzjoni dettaljata tal-proċeduri u l-kontrolli fis-seħħ biex dawn jiżguraw u jimmonitorjaw il-konformità stretta mal-politiki tal-ipprezzar; |
|
(c) |
deskrizzjoni dettaljata tal-proċeduri fis-seħħ għat-tnaqqis tat-tariffi jew biex b’mod ieħor wieħed jitbiegħed mill-iskedi tariffarji jew mill-programmi tariffarji; |
|
(d) |
l-ismijiet tal-persuni direttament responsabbli għall-monitoraġġ tal-applikazzjoni tal-politiki tal-ipprezzar għal tariffi individwali, inkluż l-identifikatur intern, il-funzjoni u d-dipartiment intern li għalihom jappartjenu l-persuni; |
|
(e) |
l-ismijiet tal-persuni direttament responsabbli għall-iżgurar tal-konformità tat-tariffi individwali mal-politiki tal-ipprezzar, inkluż l-identifikatur intern, il-funzjoni u dipartiment intern li għalihom jappartjenu l-persuni; |
|
(f) |
deskrizzjoni dettaljata tal-miżuri li għandhom jiġu adottati f’każ ta’ ksur tal-politiki tal-ipprezzar, tal-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji; |
|
(g) |
deskrizzjoni dettaljata tal-proċedura għar-rappurtar lill-ESMA ta’ kull ksur materjali ta’ politiki jew proċeduri tal-ipprezzar li jista’ jirriżulta fi ksur tal-punt 3c tat-Taqsima B tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009. |
Artikolu 3
Lista’ ta’ tariffi imposti fuq kull klijent
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati li jipprovdu klassifikazzjonijiet tal-kreditu fuq mudell fejn l-emittent iħallas, jipprovdu lill-ESMA t-tariffi imposti fuqkull klijent għall-klassifikazzjonijiet tal-kreditu individwali u kull servizzi anċillari għal kull entità ġuridika kif ukoll dawk aggregati minn grupp ta’ kumpaniji.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati li jipprovdu klassifikazzjonijiet tal-kreditu fuq mudell fejn l-abbonat jew l-investitur iħallas, jipprovdu lill-ESMA, fuq bażi għal kull klijent, it-tariffi totali mħallsa għal servizzi bħal dawn kif ukoll għas-servizzi anċillari pprovduti.
3. Kull devjazzjoni mill-politiki jew mill-proċeduri tal-ipprezzar, jew in-nuqqas ta’ applikazzjoni ta’ politika tal-ipprezzar, skeda tariffarja jew programm tariffarju, jew proċedura tal-ipprezzar għal klassifikazzjoni tiġi rreġistrata mill-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati, b’identifikazzjoni ċara tal-ispjegazzjonijiet ewlenin għad-devjazzjoni u l-klassifikazzjoni individwali involuti fil-format stipulat fit-Tabella 1 tal-Anness II. Dawn ir-rekords jitqiegħdu għad-dispożizzjoni tal-ESMA meta jintalbu.
Artikolu 4
It-tipi ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu
L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jikklassifikaw il-klassifikazzjonijiet li jridu jiġu rrapportati skont it-tipi definiti fl-Artikolu 3 tar-Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) 2015/2 (5).
Artikolu 5
Dejta li għandha tiġi pprovduta
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jipprovdu lill-ESMA l-entrati stabbiliti fl-Artikolu 2(2) u (3), u d-dejta stipulata fit-Tabelli minn1 sa 4 tal-Anness I, kif ukoll il-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji f’fajls separati.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jipprovdu lill-ESMA bid-dejta stabbilita fit-Tabelli 1 u 2 tal-Anness II għad-dejta tariffarja dwar kull klassifikazzjoni tal-kreditu individwali maħruġa u t-tariffi imposti għal klassifikazzjonijiet tal-kreditu u kull servizz anċillari għal kull klijent skont l-Artikolu 3(1).
3. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati li pprovdew klassifikazzjonijiet tal-kreditu fuq il-mudell fejn l-abbonat jew l-investitur iħallas tipprovdi lill-ESMA d-dejta stipulata fit-Tabella 1 tal-Anness III għal kull klijent tas-servizzi ta’ klassifikazzjonijiet tal-kreditu pprovduti, skont l-Artikolu 3(2).
4. Id-dejta speċifikata fit-Tabelli minn 1 sa 4 tal-Anness I, it-tabelli 1 u 2 tal-Anness II, u t-Tabella 1 tal-Anness III tiġi sottomessa lill-ESMA f’fajls separati.
Artikolu 6
Ir-rappurtar inizjali
1. Kull aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrata tipprovdi d-dejta lill-ESMA billi timla t-tabelli minn 1 sa 4 tal-Anness I u fajls separati għall-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji li hija qed tapplika għal kull tip ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu li fih hija attiva, skont l-Artikolu 5(1), fi żmien 30 jum wara d-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament.
2. Ir-rapportar inizjali dwar it-tariffi msemmija fl-Artikolu 5(2) u (3) jiġi sottomess lill-ESMA disa’ xhur wara d-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament u jinkludi d-dejta miġbura mid-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament sat-30 ta’ Ġunju 2015.
3. It-tieni rapport dwar it-tariffi msemmi fl-Artikolu 5(2) u (3) jiġi sottomess lill-ESMA sal-31 ta’ Marzu 2016 u jinkludi d-dejta miġbura mill-1 ta’ Lulju 2015 sal-31 ta’ Diċembru 2015.
Artikolu 7
Ir-rappurtar kontinwu
1. Mingħajr preġudizzju għar-rekwiżiti ta’ rappurtar inizjali stabbiliti fl-Artikolu 6, l-informazzjoni sottomessa skont l-Artikolu 5 tiġi sottomessa fuq bażi annwali sal-31 ta’ Marzu u tinkludi dejta u politiki tal-ipprezzar, skedi tariffarji, programmi tariffarji, u proċeduri tariffarji li jirrelataw mas-sena kalendarja preċedenti.
2. Mingħajr preġudizzju għall-paragrafu 1, bidliet materjali għall-politiki tal-ipprezzar, l-iskedi tariffarji, il-programmi u l-proċeduri tariffarji jiġu rrappurtati lill-ESMA fuq bażi kontinwa mingħajr dewmien żejjed wara l-adozzjoni tagħhom u l-aktar tard sa 30 jum wara l-implimentazzjoni tagħhom.
3. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jinnotifikaw lill-ESMA minnufih dwar kull ċirkostanza eċċezzjonali li tista’ tipprevjeni jew iddewwem b’mod temporanju ir-rappurtar skont dan ir-Regolament.
Artikolu 8
Proċeduri tar-rapportar
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jissottomettu l-fajls tad-dejta skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA u billi jużaw is-sistema ta’ rapportar stabbilita mill-ESMA.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jaħżnu l-fajls tad-dejta mibgħuta u li jkunu waslu għand l-ESMA skont l-Artikolu 5 kif ukoll ir-rekords ta’ devjazzjoni msemmija fl-Artikolu 3(3) f’forma elettronika għal mill-inqas ħames snin. Dawn il-fajls jitqiegħdu għad-dispożizzjoni tal-ESMA meta jintalbu.
3. Meta aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrata tidentifika żbalji fattwali f’dejta li tkun ġiet irrapportata, tinforma lill-ESMA mingħajr dewmien żejjed u tikkoreġi d-dejta rilevanti skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA.
Artikolu 9
Dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f”Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Dan ir-Regolament jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, it-30 ta’ Settembru 2014.
Għall-Kummissjoni
Il-President
José Manuel BARROSO
(1) ĠU L 302, 17.11.2009, p. 1.
(2) Ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta’ Ġunju 2013 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali għall-istituzzjonijiet ta’ kreditu u d-ditti tal-investiment u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 1).
(3) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
(4) Is-seba’ Direttiva tal-Kunsill 83/349/KEE tat-13 ta’ Ġunju 1983 ibbażata fuq l-Artikolu 54(3)(g) tat-Trattat dwar il-kontijiet konsolidati, (ĠU L 193, 18.7.1983, p. 1).
(5) Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) 2015/2 tat-30 ta’ Settembru 2014 li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għas-sottomissjoni tal-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jagħmlu disponibbli f’repożitorju ċentrali stabbilit mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (Ara l-paġna 24 ta’ dan il-Ġurnal Uffiċjali).
ANNESS I
Tabella 1
Ir-rappurtar ta’ politiki tariffarji għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni fis-seħħ u aġġornamenti materjali sussegwenti
|
Nru |
Isem il-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||||||||||||
|
1 |
Identifikatur tas-CRA (Credit Rating Agency) |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija pprovduta mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||
|
2 |
L-ambitu tas-CRA |
Identifikazzjoni tas-CRAs li japplikaw il-politika tal-ipprezzar |
Mandatorju |
ISO 17442 |
||||||||||||||
|
3 |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar |
Identifikatur uniku tal-politika tal-ipprezzar li jinżamm. Il-bidliet kollha minbarra l-ambitu ta’ tipi ta’ klassifikazzjoni koperti mill-politika tal-ipprezzar għandhom iżżommu l-istess identifikatur uniku. Bidliet fl-ambitu jeħtieġu identifikatur tal-ippreżżar ġdid. |
Mandatorju |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar f’format “PP_[identifikatur intern tal-politika tal-ipprezzar]” |
||||||||||||||
|
4 |
Data tal-validità tal-Politika tal-Ipprezzar |
Id-data li minnha l-politika tal-ipprezzar hija valida. |
Mandatorju |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
||||||||||||||
|
5 |
Data tat-tmiem tal-Politika tal-Ipprezzar |
Tmiem id-data ta’ validità tal-politika tal-ipprezzar. |
Mandatorju |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01 |
||||||||||||||
|
6 |
Indikazzjoni ta’ mudell |
Indikazzjoni ta’ jekk il-politika tal-ipprezzar tirreferix għall-mudell “l-emittent iħallas” jew “l-investitur iħallas” jew “l-abbonat iħallas.” L-ESMA tifhem li s-CRAs jistgħu joperaw is-servizzi taħt aktar minn mudell wieħed u għalhekk huwa possibbli li politika tal-ipprezzar tkun tista’ tintuża għaż-żewġ tipi ta’ mudelli. F’tali każijiet I u S jistgħu jintgħażlu t-tnejn. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||
|
7 |
Ambitu tal-iskala ta’ klassifikazzjoni |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjonijiet jew servizzi anċillari inklużi jew koperti mill-politika tal-ipprezzar. |
Mandatorju |
Indikazzjoni dwar jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||
|
8 |
Is-segmenti tal-industrija tal-politika tal-ipprezzar |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjoni korporattiva indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal klassifikazzjoni f’wieħed minn dawn is-segmenti tal-industrija li ġejjin: (i) finanzjarju, (ii) tal-assigurazzjoni, (iii) korporattivi oħra |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “C” fil-każella 7 “Ambitu tal-politika tal-ipprezzar” |
Indikazzjoni dwar jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||
|
9 |
Klassi ta’ assi tal-politika tal-ipprezzar |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed minn dawn is-segmenti li ġejjin: (i) RMBS, (ii) ABS, (iii) CMBS, (iv) CDO, (v)ABCP, (vi) oħrajn. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra”T” fil-każella 7 “Kamp ta’ applikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar” |
Indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||
|
10 |
Settur |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet sovrani u tal-finanzi pubbliċi indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed minn dawn is-segmenti li ġejjin: (i) Klassifikazzjoni mill-Istat, (ii) klassifikazzjoni ta’ awtorità lokali jew reġjonali, (iii) Organizzazzjonijiet supranazzjonali (għajr istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali), (iv) entitajiet pubbliċi, (v) Istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “S” fil-każella 7 “Kamp ta’ applikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar” |
Indika jekk il-politika tal-ipprezzar tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||
|
11 |
Politika tal-ipprezzar preċedenti |
L-identifikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar ta’ qabel li l-politika attwali qed tissostitwixxi. |
Mandatorju Applikabbli jekk il-politika tal-ipprezzar attwali tbiddel il-kamp ta’ applikazzjoni ta’ politika tal-ipprezzar preċedenti |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar f’format “PP_[identifikatur intern tal-politika tal-ipprezzar]” |
||||||||||||||
|
12 |
Isem il-fajl tal-politika tal-ipprezzar |
Isem il-fajl tal-politika tal-ipprezzar. Jiġu rrappurtati f’format ZIP |
Mandatorju |
|
Tabella 2
Ir-rappurtar ta’ skedi tariffarji għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni fis-seħħ u aġġornamenti materjali sussegwenti
|
Nru. |
Isem il-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
Identifikatur tas-CRA (Credit Rating Agency) |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija pprovduta mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2 |
L-ambitu tas-CRA |
Identifikazzjoni tas-CRAs li japplikaw l-iskeda tariffarja. |
Mandatorju |
ISO 17442 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja |
Identifikatur uniku tal-iskeda tariffarja li għandha tinżamm maż-żmien. Il-bidliet kollha minbarra l-ambitu tat-tipi ta’ klassifikazzjoni koperti mill-iskeda tariffarji għandhom iżommu l-istess identifikatur uniku. Bidliet fl-ambitu jitolbu identifikatur ġdid għall-iskeda tariffarja. |
Mandatorju |
Identifikatur għall-iskeda tariffarja fil-format “FS_[identifikatur għall-iskeda tariffarja intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar |
Identifikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar li l-iskeda tariffarja hija maħsuba li timplementa. Dan l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit(i) skont it-Tabella 1 tal-Anness I. |
Mandatorju |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar f’format “PP_[identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Data tal-validità tal-iskeda tariffarja |
Id-data minn meta l-iskeda tariffarja hija valida. |
Mandatorju |
Il-format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Data ta’ tmiem l-iskeda tariffarja |
Data ta’ tmiem il-validità tal-iskeda tariffarja |
Mandatorju |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Indikazzjoni ta’ mudell |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tirrigwardax il-klassifikazzjoni fejn l-emittent iħallas jew il-mudell fejn l-investitur iħallas. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8 |
Ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-iskeda tariffarja |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjonijiet jew servizzi anċillari inklużi fl-iskeda tariffarja. |
Mandatorju |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Is-segment tal-industrija tal-iskeda tariffarja |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet korporattivi indika jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’xi waħda minn dawn is-segmenti tal-industrija: (i) finanzjarju, (ii) tal-assigurazzjoni, (iii) korporattivi oħra |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “C” fil-kaxxa 8 “Ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-iskeda tariffarja” |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Klassi ta’ assi tal-iskeda tariffarja |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati indika jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed mis-segmenti li ġejjn: (i) RMBS, (ii) ABS, (iii) CMBS, (iv) CDO, (v)ABCP, (vi) oħrajn. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra”T” fil-kaxxa 8 “Kamp ta’ applikazzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-iskedi tariffarji” |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Il-kaxxa tal-iskeda tariffarja |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet sovrani u tal-finanzi pubbliċi indika jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed minn dawn is-segmenti li ġejjin: Klassifikazzjoni mill-Istat, (ii) Klassifikazzjoni ta’ awtorità lokali jew reġjonali, (iii) organizzazzjonijiet supranazzjonali (għajr istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali), (iv) entitajiet pubbliċi, (v) Istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “T” fil-kaxxa 8 “Ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-iskedi tariffarji” |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Subassi tal-iskeda tariffarja |
Jiddefinixxi l-klassijiet sub-assi għall-klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamentii strutturati. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “T” fil-kaxxa 8 u l-kliem “Klassi ta’ assi” = “ABS” jew “RMBS” jew “CDO” jew “OTH”. |
Indikazzjoni dwar jekk l-iskeda tariffarja tapplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Skeda Tariffarja preċedenti |
L-identifikazzjoni tal-iskeda tariffarja ta’ qabel li l-iskeda tariffarja attwali qed tissostitwixxi. |
Applikabbli jekk l-iskeda tariffarja attwali tbiddel il-kamp tal-applikazzjoni ta’ skeda tariffarja preċedenti |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja fil-format “FS_ [Identifikatur tal-iskeda tariffarja intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Isem il-fajl tal-iskeda tariffarja |
Isem il-fajl tal-iskeda tariffarja Għandhom jiġu rrappurtati f’format zip |
Mandatorju |
|
Tabella 3
Rappurtar ta’ programmi tariffarji għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni fis-seħħ u aġġornamenti materjali sussegwenti
|
Nru |
Isem il-kaxxa |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija pprovduta mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2 |
L-ambitu tas-CRA |
Identifikazzjoni tas-CRAs li japplikaw il-programm tariffarju. |
Mandatorju |
ISO 17442 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Identifikatur tal-programm tariffarju |
Identifikatur uniku tal-programm tariffarju li jinżamm matul iż-żmien. Il-bidliet kollha minbarra l-ambitu ta’ tipi ta’ klassifikazzjoni jew tip ta’ programm kopert mill-programm tariffarju għandhom iżommu l-istess identifikatur uniku. Bidliet fl-ambitu jeħtieġu identifikatur tal-programm tariffarju ġdid. |
Mandatorju |
Identifikatur tal-programm tariffarju fil-format “FP_[identifikatur tal-programm tariffarju intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar |
Identifikazzjoni ta’ politika tal-ipprezzar li l-programm tariffarju huwa maħsub li jimplimenta. Dan l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit(i) skont it-Tabella 1 tal-Anness I. |
Mandatorju |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar f’format “PP_ [identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Data tal-validità tal-programm tariffarju |
Id-data minn meta l-programm tariffarju huwa validu. |
Mandatorju |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Data tat-tmiem tal-programm tariffarju |
L-aħħar data tal-validità tal-programm tariffarju. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Indikazzjoni ta’ mudell |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju jirrigwardax il-mudell ta’ klassifikazzjonijiet fejn l-emittent iħallas, il-mudell fejn l-investitur iħallas jew dak fejn l-abbonat iħallas. |
Mandatorju |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8 |
L-ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-programm tariffarju |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjonijiet jew servizzi anċillari inklużi fil-programm tariffarju. |
Mandatorju |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Is-segment tal-industrija tal-programm tariffarju. |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet korporattivi indika jekk il-programm tariffarju japplikax għal klassifikazzjonijiet f’xi waħda minn dawn is-segmenti tal-industrija: (i) finanzjarju, (ii) tal-assigurazzjoni, (iii) korporattivi oħra |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “C” fil-kaxxa 8 “Ambitu tal-programm tariffarju” |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Klassi ta’ assi tal-programm tariffarju |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati indika jekk il-programm tariffarju japplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed mis-segmenti li ġejjn: (i) RMBS, (ii) ABS, (iii) CMBS, (iv) CDO, (v) ABCP, (vi) oħrajn. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “T” fil-kaxxa 8 “Ambitu tal-klassifikazzjoni tal-programm tariffarju” |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Il-kaxxa tal-programm tariffarju |
Għar-rappurtar ta’ klassifikazzjonijiet ta’-finanzi sovrani u pubbliċi indika jekk il-programm tariffarju japplikax għal klassifikazzjonijiet f’wieħed minn dawn is-segmenti li ġejjin: (i) Klassifikazzjoni tal-Istat, (ii) Klassifikazzjoni ta’ awtorità lokali jew reġjonali, (iii) organizzazzjonijiet supranazzjonali (għajr istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali), (iv) entitajiet pubbliċi, (v) istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “S” fil-kaxxa 8 “Ambitu tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-programm tariffarju” |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Subassi tal-programm tariffarju |
Jiddefinixxi l-klassijiet sub-assi għall-klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati. |
Mandatorju Applikabbli biss jekk tiddaħħal l-ittra “T” fil-kaxxa 8 u l-kliem “Klassi ta’ assi” = “ABS” jew “RMBS” jew “CDO” jew “OTH”. |
Indikazzjoni dwar jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Tip ta’ programm inkluż |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ programm inkluż fil-programm tariffarju, bħal pereżempju jekk ikun relatat ma’ u/jew jinkludi programm tal-frekwenza tal-użu, programm ta’ lealtà, programmi multi-issuance, xiri ta’ pakkett jew klassifikazzjonijiet ta’ kreditu jew tipi oħra ta’ programmi. |
|
Indika jekk il-programm tariffarju japplikax għal wieħed jew aktar minn:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Programm tariffarju preċedenti |
L-identifikazzjoni tal-programm tariffarju ta’ qabel li l-programm tariffarju attwali qed jissostitwixxi. |
Mandatorju Applikabbli jekk il-programm tariffarju attwali jbiddel l-ambitu tal-applikazzjoni ta’ programm tariffarju preċedenti. |
Identifikatur tal-programm tariffarju fil-format “FP_[identifikatur tal-programm tariffarju intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
15 |
Skeda/skedi tariffarja/i |
Numru uniku ta’ identifikazzjoni ta’ kull skeda tariffarja applikabbli jew marbut mal-programm tariffarju. Dan l-identifikatur tal-iskeda tariffarja għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit/i skont it-Tabella 2 tal-Anness I. |
Mandatorju jekk applikabbli |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja fil-format “FS_ [identifikatur tal-iskeda tariffarja intern]” |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
16 |
Isem il-fajl tal-programm tariffarju |
Isem il-fajl tal-politika tal-programm tariffarju Għandu jiġi rrappurtat f’format ZIP |
Mandatorju |
|
Tabella 4
Ir-rappurtar tal-proċeduri tal-ipprezzar fis-seħħ u aġġornamenti materjali sussegwenti
|
Nru |
Isem il-kaxxa |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
|
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija prevista mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju. |
|
|
2 |
L-ambitu tas-CRA |
Identifikazzjoni tas-CRAs li japplikaw il-proċedura tal-ipprezzar. |
Mandatorju. |
ISO 17442 |
|
3 |
Il-proċedura tal-identifikazzjoni |
Identifikatur uniku tal-proċedura tal-ipprezzar li għandu jinżamm matul iż-żmien. |
Mandatorju. |
|
|
4 |
Identifikatur tal-politika tal-ipprezzar |
L-identifikazzjoni tal-politika jew tal-politiki tal-ipprezzar li l-proċedura tal-ipprezzar hija maħsuba biex timplimenta. Dan l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit(i) fit-Tabella 2 tal-Anness I. |
Mandatorju. |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar fil-format “PP_ [identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” |
|
5 |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja |
Identifikazzjoni tal-iskeda (i) li l-proċedura tal-ipprezzar hija maħsuba li timplementa. Dan l-identifikatur tal-iskeda tariffarja għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit/i fit-Tabella 2 tal-Anness I. |
Mandatorju. Jekk applikabbli. |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja fil-format “FS_ [identifikatur skeda ta’ tariffi interni]” |
|
6 |
Identifikatur tal-programm tariffarju |
Identifikazzjoni tal-programm tariffarju/tal-programmi tariffarji li l-proċedura tal-ipprezzar hija maħsuba li timplimenta. Dan l-identifikatur tal-programm tariffarju għandu jikkorrispondi għall-identifikatur(i) stabbilit/i fit-Tabella 3 tal-Anness I. |
Mandatorju. Jekk applikabbli. |
Identifikatur tal-programm tariffarju fil-format “FP_[identifikatur tal-programm tariffarju intern]” |
|
7 |
Data tal-validità tal-proċedura tal-ipprezzar |
Id-data li minnha l-proċedura tal-ipprezzar hi valida. |
Mandatorju. |
Il-format tad-data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
|
8 |
Data tat-tmiem tal-proċedura tal-ipprezzar |
Data tat-tmiem tal-validità tal-proċedura tal-ipprezzar |
Mandatorju. |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01 |
|
9 |
Isem il-fajl tal-proċedura tal-ipprezzar |
Isem il-fajl tal-proċedura tal-ipprezzar Għandu jiġi rrappurtat f’format ZIP |
Mandatorju. |
|
ANNESS II
Tabella 1
Dejta li għandha tiġi rapportata lill-ESMA għal kull klassifikazzjoni tal-kreditu individwali assenjata taħt il-mudell fejn l-emittent iħallas
|
Nru |
Isem il-kaxxa |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||
|
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija prevista mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju. |
|
||||
|
2 |
Sena ta’ rappurtar |
Is-sena kalendarja li għaliha jirreferi l-perjodu ta’ rappurtar. |
Mandatorju. |
Format: SSSS |
||||
|
3 |
Identifikatur tal-klassifikazzjoni |
Identifikatur uniku tal-klassifikazzjoni. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien u jkun jikkorrispondi mal-identifikatur irrappurtat skont ir-Regolament ta’ Delega (UE) 2015/2 |
Mandatorju. |
— |
||||
|
4 |
Data tal-bidu tal-klassifikazzjoni tal-kuntratt |
Data tal-kuntratt inizjali għas-servizz ta’ klassifikazzjoni. Tipikament ikun jikkorrispondi għad-data li fiha t-tariffi għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu huma stabbiliti. |
Mandatorju. |
Il-Format tad-Data u l-Ħin Estiżi skont l-ISO 8601: SSSS-XX-JJ |
||||
|
5 |
Skeda tariffarja użata |
Identifikatur uniku tal-iskeda tariffarja li taħtha ġew stabbiliti t-tariffi. Dan l-identifikatur tal-iskeda tariffarja għandu jikkorrispondi għall-identifikatur (i) stabbilit/i fit-Tabella 2 tal-Anness I. Fejn l-ebda skeda tariffarja ma ntużat biex jiġi ffissat il-prezz, irid jintuża l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar. Dan l-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar għandu jikkorrispondi mal-identifikatur(i) stabbilit(i) fit-Tabella 1 tal-Anness I. Jekk ma ġew applikati la politika tal-ipprezzar u lanqas skeda tariffarja, għandha tintuża “N”. |
Mandatorju. |
Skeda tariffarja f’format “FS [identifikatur ta’ skeda tariffarja intern]” jew identifikatur ta’ politika tal-ipprezzar fil-format “PP_ [identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” “N” Mhux applikat |
||||
|
6 |
Persuna(i) responsabbli għall-ipprezzar |
Identifikatur intern assenjat mis-CRA lill-persuna (i) responsabbli għall-iffissar tat-tariffi li jirrigwardaw il-klassifikazzjoni, jew billi tiġi applikata l-iskeda tariffarja applikabbli u/jew il-programm tariffarju jew il-persuna li tapprova l-eċċezzjonijiet jew l-iskontijiet fl-iskeda tariffarja u/jew fil-programm tariffarju. |
Mandatorju. |
L-identifikatur intern tal-persuna responsabbli |
||||
|
7 |
Identifikatur tal-Klijenti |
Kodiċi uniku assenjat mis-CRA biex jidentifika l-Klijent. Tipikament dan għandu jikkorrispondi mal-emittent tal-istrument jew l-entità, iżda fl-ebda każ m’għandu jtkun SPV. Għal strumenti Finanzjarji Strutturati l-kodiċi uniku għandu jidentifika l-oriġinatur jew l-entità oħra li mil-lat ekonomiku (eż. l-arranġatur), direttament jew indirettament permezz ta’ SPV jew SIV, effettivament jinnegozja t-tariffi mal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. Dan għandu jikkorrispondi għal Klijent Identifikatur wieħed identifikat fit-Tabella 2 tal-Anness II. |
Mandatorju. |
|
||||
|
8 |
Indikazzjoni dwar jekk il-klassifikazzjoni individwali bbenefikatx minn eżenzjoni tariffarja jew minn tnaqqis tariffarju |
Ċerti klassifikazzjonijiet tal-kreditu jistgħu ma jħallsux tariffa diretta individwali/jew jistgħu jibbenefikaw minn tnaqqis billi l-klijent seta’ ħallas għal sett ta’ klassifikazzjonijiet, ammont nominali ta’ ħruġ annwali (jew perjodu stabbilit ieħor), tariffa fissa, jew ikun parti minn “pakkett” ta’ klassifikazzjonijiet (“Tariffa ta’ Grupp”). Din il-kaxxa tidentifika jekk il-klassifikazzjoni individwali hijiex koperta minn tali arranġament mal-Klijent. |
Mandatorju. |
|
||||
|
9 |
L-ammont totali ta’ tariffi ċċarġjati |
Jidentifika l-ammont totali ta’ tariffi ċċarġjati għall-klassifikazzjoni matul is-sena kalendarja preċedenti ta’ rappurtar. Fejn ma tħallset l-ebda tariffa għall-klassifikazzjoni tal-kreditu individwali l-ammont għandu jkun ta’ 0 għal kulħadd minbarra għal wieħed mill-klassifikazzjonijiet li jibbenefika mit-Tariffa ta’ Grupp. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
|
10 |
Ammont ta’ tariffi inizjali mħallsa |
Jidentifika l-ammont ta’ tariffi inizjali/bil-quddiem debitati matul is-sena kalendarja preċedenti ta’ rappurtar. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
|
11 |
Tariffi ta’ sorveljanza mħallsa |
Jidentifika t-tariffi ta’ sorveljanza/monitoraġġ annwali fatturati għas-sena kalendarja ta’ qabel. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
|
12 |
Tariffi oħra ċċarġjati għas-servizz ta’ klassifikazzjoni |
Jidentifika t-total ta’ tariffi oħra jew ta’ kumpens iffatturat fis-sena kalendarja ta’ qabel. |
Jekk applikabbli. |
Ammont f’EUR |
||||
|
13 |
Deskrizzjoni ta’ tariffi oħra |
Indikazzjoni dwar jekk it-tariffi fatturati kinux jinkludu kwalunkwe korrispettiv jew tariffa għal talba globali rapida mill-Klijent għas-servizz ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. Applikabbli jekk “Imposti oħra ċċarġjati” imtliet b’reazzjoni għall-kaxxa “Tariffi oħra ċċarġjati għal servizzi ta’ klassifikazzjoni” (il-kaxxa 12). |
|
||||
|
14 |
Rabtiet ta’ negozjati ma’ klassifikazzjonijiet oħra |
Tidentifika jekk in-negozjati tariffarji ta’ klassifikazzjoni kinux marbuta ma’ klassifikazzjonijiet oħra eżistenti tal-Klijent u jekk wasslux għal varjazzjonijiet fit-tariffi finali applikati u mħallsa mill-Klijent. Dan ikun jinkludi servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu pprovduti fir-rigward ta’ veikoli stabbiliti biex jiffaċilitaw il-ħruġ, bħal programm tal-MTN. |
Mandatorju. |
|
||||
|
15 |
Identifikazzjoni tal-klassifikazzjoni(jiet) konnessa/i |
Identifikatur uniku tal-klassifikazzjoni(jiet) marbuta mal-klassifikazzjoni li qed tiġi rapportata (pereżempju, fil-każ ta’ finanzjament strutturat, mudell ta’ struttura ta’ fiduċjarju u s-serje tiegħu) |
Mandatorju. Applikabbli jekk “Y” ġiet mimlija b’reazzjoni għal każella 14. |
|
||||
|
16 |
Programm tariffarju |
Indikazzjoni dwar jekk il-Klijent jibbenifikax minn tariffi individwali aktar baxxi minn programm imsejjes fuq frekwenza tal-użu jew minn programm tariffarju ieħor. |
Mandatorju. |
|
||||
|
17 |
Identifikazzjoni tal-programm tariffarju |
Identifikazzjoni tal-programm tariffarju li taħtu hija pprezzata l-klassifikazzjoni. Għandha tidentifika l-programm tariffarju li jrid jaqbel mal-identifikatur stabbilit fil-programm tariffarju applikabbli stabbilit fit-Tabella 3 tal-Anness I. |
Mandatorju jekk tniżżlet “Y” fil-każella 16. |
|
Tabella 2
Id-dejta li trid tiġi pprovduta lill-ESMA għal tariffi rċevuti fuq bażi għal kull klijent għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni u s-servizzi anċillari
|
Nru |
Isem il-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||
|
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija prevista mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju. |
|
||||
|
2 |
Identifikatur tal-klijenti |
Kodiċi unika assenjata mis-CRA biex tidentifika l-Klijent. Il-klijenti jistgħu jkunu emittenti, entitajiet klassifikati u/jew oriġinaturi, u/jew jinkludu entitajiet li mil-lat ekonomiku, direttament jew indirettament permezz ta’ SPV jew SIV, jinnegozjaw it-tariffi mal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fil-kuntest ta’ arranġamenti ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu. Għal raġunijiet ta’ kjarifika għandu jiġi nnutat li fl-ebda każ Klijent ma jista’ jkun SPV jew SIV. Il-Klijent għandu jżomm l-istess identifikatur uniku f’dawn il-każijiet kollha. |
Mandatorju. |
|
||||
|
3 |
Entitajiet ġuridiċi: |
Lista ta’ entitajiet ġuridiċi li huma inklużi fil-każella tal-Identifikatur tal-Klijenti. |
Mandatorju. |
Lista ta’ ismijiet ta’ entitajiet ġuridiċi |
||||
|
4 |
It-total tat-tariffi ġenerali fatturati |
It-total tat-tariffi fatturati mill-Klijent fis-sena kalendarja preċedenti għal servizzi ta’ klassifikazzjoni fejn l-emittent iħallas. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
|
5 |
Klassifikazzjonijiet tal-Klijenti |
Jidentifikaw kemm għandu klassifikazzjonijiet tal-kreditu l-Klijent mal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu fil-31 ta’ Diċembru tas-sena kalendarja preċedenti. |
Mandatorju. |
Numru ta’ klassifikazzjonijiet |
||||
|
6 |
It-total tat-tariffi għal programmi |
It-total tat-tariffi fatturati mill-klijent fis-sena kalendarja preċedenti għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni mhux derivati minn klassifikazzjoni individwali iżda minn ħruġ ta’ frekwenza, relazzjoni jew tip ieħor ta’ programm b’tariffa fissa u tariffi ta’ ħruġ żejjed, li jistgħu jkopru klassifikazzjoni waħda jew aktar. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
|
7 |
Identifikazzjoni tal-klassifikazzjonijiet |
Identifikazzjoni ta’ klassifikazzjonijiet maħruġa jew koperti minn programmi tariffarji fis-sena kalendarja preċedenti. |
Mandatorju. |
Lista ta’ identifikaturi ta’ klassifikazzjonijiet |
||||
|
8 |
It-tariffi riċevuti għas-servizzi anċillari |
It-total tat-tariffi fatturati mill-grupp ta’ kumpaniji tas-CRA mill-Klijent għal servizzi anċillari fis-sena kalendarja preċedenti. |
Mandatorju. |
Ammont f’EUR |
||||
|
9 |
Servizzi anċillari prinċipali |
Identifikazzjoni tat-tliet servizzi ewlenin ipprovduti mill-grupp tas-CRA lill-Klijent fis-sena kalendarja preċedenti, f’termini ta’ dħul. |
Mandatorju. Jekk tniżżlet ċifra ta’ aktar minn 0 fil-każella 8 “tariffi riċevuti għal servizzi anċillari”. |
Lista ta’ servizzi anċillari |
||||
|
10 |
Klassifikazzjoni ta’ servizzi anċillari |
Il-klassifikazzjoni tas-servizzi anċillari għall-ogħla tliet servizzi ewlenin identifikati fil-każella 9 “servizzi anċillari” prinċipali, f’termini ta’ dħul. |
Mandatorju. Jekk tniżżlet ċifra ta’ aktar minn 0 fil-każella 8 “tariffi riċevuti għal servizzi anċillari”. |
Klassifikazzjoni ta’ servizzi anċillari |
||||
|
11 |
Servizzi oħra |
Indikazzjoni dwar jekk ġiex ikkunsidrat l-iffissar ta’ tariffi għal servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu mogħtija lill-Klijent ta’ kull servizz provdut minn xi entitajiet li jappartjenu għal grupp tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu skont it-tifsira tal-Artikoli 1 u 2 tad-Direttiva 83/349/KEE kif ukoll kull entità marbuta mal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jew ma’ kumpanija oħra tal-grupp tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu permezz ta’ relazzjoni skont it-tifsira tal-Artikolu 12(1) tad-Direttiva 83/349/KEE. |
Mandatorju. |
|
ANNESS III
Tabella 1
Id-dejta li trid tiġi pprovduta lill-ESMA għal tariffi riċevuti għall-abbonament jew għas-servizzi ta’ klassifikazzjoni bbażati fuq il-mudell fejn l-investitur iħallas
Din l-għajnuna għandha tiġi provduta fuq bażi għal kull klijent għal:
|
(i) |
l-ewwel 100 Klijent f’termini ta’ dħul għal dan it-tip ta’ servizz ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, |
|
(ii) |
kif ukoll il-klijenti l-oħra kollha li huma abbonati jew li jħallsu għall-klassifikazzjonijiet bħala investituri u huma wkoll klassifikati mill-grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. |
|
Nru |
Isem il-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
||||
|
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ rappurtar. Hija prevista mill-ESMA mar-reġistrazzjoni. |
Mandatorju |
|
||||
|
2 |
Identifikatur tal-Klijenti |
Kodiċi użata internament mis-sistema biex tidentifika lill-klijent li qed iħallas, qed jiġi fatturat jew li b’ xi mod ieħor qed jinnegozja r-rati mal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu biex jirċievi s-servizz ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu. |
Mandatorju |
|
||||
|
3 |
Tariffi għal kull klijent |
It-total ta’ tariffi fatturat mill-Klijent għal servizzi ta’ klassifikazzjoni msejsa fuq l-abbonamenti provduti fis-sena kalendarja ta’ qabel. |
Mandatorju |
Ammont f’EUR |
||||
|
4 |
Identifikazzjoni ta’ politika tal-ipprezzar |
Identifikazzjoni tal-politika tal-ipprezzar li taħtha s-CRA ċċarġjat lill-Klijent tagħha. L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar irid jaqbel mal-identifikatur stabbilit fil-politika tal-ipprezzar applikabbli stabbilit fit-Tabella 1 tal-Anness I għal dan l-RTS. |
Mandatorju. Jekk applikabbli |
L-identifikatur tal-politika tal-ipprezzar fil-format “PP_ [identifikatur tal-politika tal-ipprezzar intern]” |
||||
|
5 |
Identifikazzjoni ta’ skeda tariffarja |
Identifikazzjoni tat-tliet skedi tariffarji ewlenin li taħthom is-CRA iċċarġjat lill-Klijent tagħha. L-identifikatur tal-iskeda tariffarja jrid jaqbel mal-identifikatur stabbilit fil-parti tal-iskeda tariffarja applikabbli tal-politika tal-ipprezzar stabbilita fit-Tabella 3 tal-Anness I għal dan l-RTS. |
Mandatorju. Jekk applikabbli |
Identifikatur tal-iskeda tariffarja fil-format “FS_[identifikatur tal-iskeda tariffarja intern]” |
||||
|
6 |
Identifikazzjoni tal-programm tariffarju |
Identifikazzjoni tat-tliet programmi tariffarji prinċipali li taħthom is-CRA iċċarġjat lill-Klijent tagħha. L-identifikatur tal-programm tariffarju jrid jaqbel mal-identifikatur stabbilit fil-parti tal-programm tariffarju applikabbli tal-politika tal-ipprezzar stabbilita fit-Tabella 4 tal-Anness I għal dan l-RTS. |
Mandatorju. Jekk applikabbli |
Identifikatur tal-programm tariffarju fil-format “FP_[identifikatur tal-programm tariffarju intern]” |
||||
|
7 |
Tal-emittent jew tal-entità kklassifikata |
Indikazzjoni dwar jekk il-Klijent huwiex ukoll emittent, entità kklassifikata, jew inkella Klijent skont it-Tabella 2 tal-Anness II. |
Mandatorju. |
|
||||
|
8 |
Indikazzjoni tal-klijenti ewlenin |
Indikazzjoni dwar jekk il-Klijent kienx wieħed mill-100 klijenti ta’ abbonamenti ewlenin f’termini ta’ dħul fis-sena kalendarja preċedenti. |
Mandatorju. |
|
||||
|
9 |
It-tariffi riċevuti għas-servizzi anċillari |
It-total tat-tariffi fatturati mill-grupp ta’ kumpaniji tas-CRA mill-klijent għal servizzi anċillari fis-sena kalendarja ta’ qabel. |
Mandatorju |
Ammont f’EUR |
|
6.1.2015 |
MT |
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 2/24 |
REGOLAMENT TA’ DELEGA TAL-KUMMISSJONI (UE) 2015/2
tat-30 ta’ Settembru 2014
li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għas-sottomissjoni tal-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jagħmlu disponibbli f’repożitorju ċentrali stabbilit mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq
(Test b’relevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-16 ta’ Settembru 2009 dwar l-aġenziji li jiggradaw il-kreditu (1), u b’mod partikolari t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 21(4) u t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 21(4a) tiegħu,
Billi:
|
(1) |
L-Artikolu 11a(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jobbliga lill–aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati u ċċertifikati, meta joħorġu klassifikazzjoni tal-kreditu jew prospett ta’ klassifikazzjoni, li jippreżentaw informazzjoni dwar il-klassifikazzjoni lill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ESMA). L-obbligu ma japplikax għal klassifikazzjonijiet prodotti esklussivament għall-investituri u żvelati lilhom, bi ħlas. L-ESMA hija obbligata tippubblika informazzjoni dwar il-klassifikazzjoni sottomessa mill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fuq websajt pubblika msejħa l-Pjattaforma Ewropea tal-Klassifikazzjoni (European rating platform, ERP). Għalhekk, għandhom jiġu stabbiliti regoli dwar il-kontenut u l-preżentazzjoni tal-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jagħmlu disponibbli lill-ESMA għall-ERP. |
|
(2) |
Barra minn hekk, l-Artikolu 11(2) u l-Artikolu 21(4)(e) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jitolbu li l-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jissottomettu l-informazzjoni lill-ESMA dwar id-dejta tal-prestazzjoni storika tagħhom u għall-finijiet ta’ superviżjoni kontinwa. Il-kontenut u l-preżentazzjoni ta’ din l-informazzjoni huma stabbiliti fir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 448/2012 (2) u r-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 446/2012 (3), rispettivament. Sabiex l-ipproċessar tad-dejta mill-ESMA jkun aktar effiċjenti u r-rapportar tad-dejta jiġi ssimplifikat għall-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati u ċċertifikati, ir-rekwiżiti ta’ rapportar integrati għandhom jiġu stabbiliti għad-dejta kollha li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati u ċċertifikati għandhom jirrapportaw lill-ESMA. Għalhekk, dan ir-Regolament jistabbilixxi r-regoli rigward id-dejta li għandha tiġi rapportata għall-iskop tal-ERP, l-informazzjoni li għandha ssir disponibbli dwar il-prestazzjoni storika fir-repożitorju ċentrali stabbilit mill-ESMA, u l-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jirrapportaw lill-ESMA perjodikament għall-finijiet ta’ superviżjoni kontinwa tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. Għalhekk dan ir-Regolament jirrevoka r-Regolament Delegat (UE) Nru 448/2012 u r-Regolament Delegat (UE) Nru 446/2012. L-ESMA għandha tintegra d-dejta kollha rrapportata minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fir-repożitorju ċentrali tal-ERP, u s-superviżjoni kontinwa tal-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu f’bażi tad-dejta waħda tal-ESMA. |
|
(3) |
Sabiex jiġi żgurat li l-ERP tipprovdi informazzjoni aġġornata dwar l-azzjonijiet ta’ klassifikazzjoni li mhumiex esklussivament żvelati bi ħlas lill-investituri, huwa meħtieġ li tingħata deskrizzjoni tad-dejta li għandha tiġi rrapportata, inkluż il-klassifikazzjoni u l-prospetti tal-istrument jew entità kklassifikati, l-istqarrijiet għall-istampa li jakkumpanjaw l-azzjonijiet ta’ klassifikazzjoni, ir-rapporti li jakkumpanjaw l-azzjonijiet ta’ klassifikazzjoni sovrani, it-tip ta’ azzjoni ta’ klassifikazzjoni, id-data u l-ħin tal-pubblikazzjoni. L-istqarrijiet għall-istampa, b’mod partikolari, jipprovdu informazzjoni dwar l-elementi ewlenin li jsostnu d-deċiżjoni tal-klassifikazzjoni. L-ERP tipprovdi lill-utenti tal-klassifikazzjoni b’punt ċentrali ta’ aċċess għal informazzjoni aġġornata dwar il-klassifikazzjoni u tnaqqas l-ispejjeż tal-informazzjoni billi tippermetti ħarsa globali tal-klassifikazzjonijiet differenti maħruġa fuq kull entità jew strument kklassifikati. |
|
(4) |
Sabiex tiġi żgurata ħarsa globali tal-klassifikazzjonijiet kollha assenjati minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu differenti fuq l-istess entità jew strument ikklassifikati, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jużaw identifikaturi komuni għall-entità klassifikata u l-istrument ikklassifikat meta jirrapportaw id-dejta dwar il-klassifikazzjoni lill-ESMA. Għalhekk, għall-identifikazzjoni tal-entitajiet, l-emittenti, l-oriġinaturi u l-aġenziji ta’ klassifikazzjoni ta’ kreditu kklassifikati, l-uniku metodu ta’ identifikazzjoni unika globali għandu jkun l-Identifikatur tal-Entità Ġuridika Globali (LEI). |
|
(5) |
Sabiex ikun żgurat li l-informazzjoni dwar l-ERP tkun aġġornata, l-informazzjoni dwar il-klassifikazzjoni għandha tinġabar u tiġi ppubblikata kuljum sabiex ikun possibbli aġġornament wieħed kuljum tal-ERP barra s-sigħat tax-xogħol tal-Unjoni. |
|
(6) |
Sabiex l-ESMA tkun tista’ tirreaġixxi minnufih fil-każ attwali jew potenzali ta’ nuqqas ta’ konformità mar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, l-informazzjoni dwar il-klassifikazzjoni rrapportata minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati u ċċertifikati għandha tippermetti lill-ESMA twettaq superviżjoni mill-qrib tal-kondotta u l-attivitajiet tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. Għalhekk, id-dejta dwar il-klassifikazzjoni għandha tiġi rrapportata lill-ESMA kull xahar. Madankollu, sabiex tiġi żgurata l-proporzjonalità, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għandhom inqas minn 50 impjegat u li mhumiex parti minn grupp għandhom ikunu jistgħu jissottomettu d-dejta dwar il-klassifikazzjoni kull xahrejn. L-ESMA xorta waħda għandha tkun tista’ titlob lil dawk l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jwettqu rapportar kull xahar, fid-dawl tal-għadd u t-tip tal-klassifikazzjonijiet tagħhom, inkluż il-kumplessità tal-analiżi tal-kreditu, ir-rilevanza tal-istrumenti jew l-emittenti klassifikati u l-eliġibbiltà tal-klassifikazzjonijiet biex jintużaw għal finijiet regolatorji. |
|
(7) |
Sabiex tiġi evitata d-duplikazzjoni tar-rapportar tad-dejta, l-ESMA għandha tuża, għas-superviżjoni kontinwa tagħha, id-dejta diġà rrapportati għall-finijiet tal-ERP. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom ikunu meħtieġa wkoll, għall-finijiet ta’ superviżjoni kontinwa, jirrapportaw informazzjoni fir-rigward ta’ dawk il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet li mhumiex irrapportati għall-finijiet tal-ERP. |
|
(8) |
L-ESMA għandha tuża d-dejta pprovduta għall-finijiet tal-ERP u, għall-finijiet tas-superviżjoni kontinwa tagħha, tiġbor l-informazzjoni dwar il-prestazzjoni tad-dejta storika li għandha tagħmel disponibbli fir-repożitorju ċentrali skont l-Artikolu 11(2) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009. Sabiex jiffaċilitaw aktar il-komparabbiltà u biex jiżguraw konsistenza mad-dejta li tkun ġiet irrapportata skont ir-Regolament Delegat (UE) Nru 448/2012, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ċċertifikati riċentement għandhom ikunu meħtieġa jissottomettu dejta rigward mill-inqas għaxar snin qabel iċ-ċertifikazzjoni tagħhom, jew il-perijodu mill-bidu tal-attività tagħhom. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ċċertifikati ma għandhomx ikunu meħtieġa jirrapportaw din id-dejta, b’mod parzjali jew sħiħ, jekk jistgħu juru li din ma tkunx proporzjonata fid-dawl tal-iskala u l-kumplessità tagħhom. |
|
(9) |
L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li huma parti minn grupp, għandhom ikunu jistgħu jirraportaw jew id-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tagħhom separatament lill-ESMA, jew jagħtu mandat lil waħda mill-aġenziji l-oħra fi ħdan il-grupp biex tissottometti d-dejta f’isimhom Madankollu, minħabba l-organizzazzjoni integrata ħafna tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fil-livell tal-Unjoni u sabiex ikun iffaċilitat il-fehim tal-istatistika, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu huma mħeġġa jirrapportaw fuq bażi globali għall-grupp kollu. |
|
(10) |
Għall-iskopijiet ta’ superviżjoni kontinwa mill-ESMA u għall-pubblikazzjoni tar-rapporti ta’ prestazzjoni storika tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jistgħu wkoll, fuq bażi volontarja, jirrapportaw lill-ESMA l-klassifikazzjonijiet tal-kreditu maħruġa minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu minn pajjiż terz li jappartjenu għall-istess grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu iżda mhux approvati skont l-Artikolu 4(3) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009. |
|
(11) |
Meta jissottomettu d-dejta, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jikklassifikaw il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet maħruġa f’kategoriji differenti: skont it-tip tal-klassifikazzjoni u s-sotto-klassifikazzjonijiet, bħas-settur, l-industrija jew il-klassi tal-assi, jew skont it-tip ta’ emittent u ħruġ. Dawn il-kategoriji huma bbażati fuq l-esperjenza preċedenti tal-ESMA ta’ ġbir tad-dejta dwar il-klassifikazzjoni u l-ħtieġa għas-superviżjoni tad-dejta tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. |
|
(12) |
Sabiex jiġi previst rapportar ta’ klassifikazzjonijiet tal-kreditu fuq strumenti finanzjarji ġodda li jistgħu jinħolqu bħala riżultat ta’ innovazzjoni finanzjarja, għandha tiġi inkluża kategorija għar-rapportar ta’ “strumenti finanzjarji oħrajn”. Barra minn hekk, il-kategoriji tal-klassifikazzjonijiet korporattivi u l-klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati għandu wkoll ikollhom kategorija “oħrajn” li tinkludi t-tipi ġodda kollha ta’ ħruġ korporattiv jew strumenti ta’ finanzjamenti strutturati li ma jistgħux jiġu kklassifikati f’kategoriji eżistenti. |
|
(13) |
Sabiex l-ESMA tkun tista’ tistabbilixxi l-ERP u biex l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jkollhom biżżejjed żmien biex jaġġustaw is-sistemi interni tagħhom għar-rekwiżiti ġodda ta’ rapportar, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jissottomettu l-ewwel rapport sal-1 ta’ Jannar 2016. Sabiex ikunu żgurati l-komparabilità u l-kontinwità tad-dejta rrapportata skont dan ir-Regolament, l-ewwel rapport għandu jkun fih id-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet kollha maħruġa li ma ġewx irtirati sal-21 ta’ Ġunju 2015. Barra minn hekk, l-ewwel rapport għandu jkun fih dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet maħruġa mill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu mill-21 ta’ Ġunju 2015 sal-1 ta’ Jannar 2016. L-ewwel rapport għandu jkun fih l-istess tip ta’ dejta bħad-dejta dwar il-klassifikazzjoni li għandha tiġi sottomessa kuljum minn hemm ‘il quddiem. |
|
(14) |
Sabiex l-ESMA tkun tista’ tirċievi u tipproċessa d-dejta awtomatikament fis-sistemi interni tagħha, id-dejta li għanda tiġi rrapportata għandha tinġabar f’format standard. Minħabba l-progress tekniku, għadd ta’ struzzjonijiet tekniċi tar-rapportar dwar it-trasmissjoni jew il-format tal-fajls li għandhom jiġu sottomessi mill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jista’ jkollhom jiġu aġġornati u kkomunikati mill-ESMA permezz ta’ komunikazzjonijiet jew linji gwida speċifiċi. |
|
(15) |
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji sottomess lill-Kummissjoni mill-ESMA, skont l-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (4). |
|
(16) |
L-ESMA wettqet konsultazzjoni pubblika miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji li fuqhom dan ir-Regolament huwa bbażat, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010. |
|
(17) |
Għall-konformità mal-Artikolu 2(3) tar-Regolament (UE) Nru 462/2013 tal-Parlament u tal-Kunsill (5), dan ir-Regolament għandu japplika mill-21 ta’ Ġunju 2015, |
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Dejta li għandha tiġi rrapportata
1. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu tagħhom maħruġa jew approvati jew il-prospetti ta’ klassifikazzjoni tagħhom skont l-Artikoli 8, 9, u 11. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti ta’ klassifikazzjoni kollha maħruġa fuq il-livell ta’ entità kklassifikata u fuq l-istrumenti ta’ dejn maħruġa kollha tagħhom, fejn applikabbli.
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jiżguraw il-preċiżjoni, il-kompletezza u d-disponibbiltà tad-dejta rapportata lill-ESMA u jiżguraw li r-rapporti jiġu sottomessi skont l-Artikoli 8, 9 u 11 billi jintużaw sistemi xierqa żviluppati fuq il-bażi ta’ struzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA.
3. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jinnotifikaw lill-ESMA minnufih dwar kwalunkwe ċirkostanza eċċezzjonali li tista’ tipprevjeni jew iddewwem temporanjament ir-rapportar tagħhom skont dan ir-Regolament.
4. Għall-gruppi ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, il-membri ta’ kull grupp jistgħu jagħtu mandat lil membru wieħed biex jissottometti r-rapporti meħtieġa skont dan ir-Regolament f’isimhom. Kull aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li f’isimha jiġi sottomess tali rapport tiġi identifikata fid-dejta sottomessa lill-ESMA;
5. Għall-finijiet tal-Artikolu 11(2) u l-Artikolu 21(4)(e) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tirrapporta f’isem grupp tista’ tinkludi dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet maħruġa minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu minn pajjiż terz li jagħmlu parti mill-istess grupp u mhumiex approvati. Meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ma tirrapportax tali dejta, din tagħti spjegazzjoni fir-rapport tad-dejta kwalitattiva tagħha, fil-Kaxex 9 u 10 tat-Tabella 1 tal-Parti 1 tal-Anness I ta’ dan ir-Regolament.
6. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jiżvelaw l-istatus ta’ solleċitazzjoni ta’ kull klassifikazzjoni tal-kreditu jew prospett ta’ klassifikazzjoni rraportati billi tispeċifika jekk ikunux mhux solleċitati bil-parteċipazzjoni jew mingħajrha skont l-Artikolu 10(5) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jew solleċitati.
Artikolu 2
Rappurtar ta’ status ta’ inadempjenz u rtirar
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tirrapporta inadempjenza fir-rigward ta’ klassifikazzjoni fil-Kaxex 6 u 13 tat-Tabella 2 tal-Parti 2 tal-Anness I meta jseħħ wieħed mill-avvenimenti li ġejjin:
|
(a) |
il-klassifikazzjoni tindika li tkun seħħet inadempjenza skont id-definizzjoni ta’ inadempjenza tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu; |
|
(b) |
il-klassifikazzjoni ġiet irtirata minħabba l-insolvenza tal-entità kklassifikata jew minħabba ristrutturar tad-dejn; |
|
(c) |
kull meta l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tikkunsidra entità kklassifikata jew strument ikklassifikat bħala inadempjenti, materjalment indebolit jew ekwivalenti. |
2. Fejn klassifikazzjoni rrapportata tiġi rtirata, tiġi rrapportata r-raġuni fil-Kaxxa 11 tat-Tabella 2 tal-Parti 2 tal-Anness I.
Artikolu 3
Tipi ta’ klassifikazzjoni
L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, meta jirrapportaw klassifikazzjonijiet tal-kreditu jew prospetti ta’ klassifikazzjoni, jikklassifikawhom bħala wieħed minn dawn it-tipi ta’ klassifikazzjonijiet:
|
(a) |
klassifikazzjonijiet korporattivi; |
|
(b) |
klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati; |
|
(c) |
klassifikazzjonijiet sovrani u tal-finanzi pubbliċi; |
|
(d) |
strumenti finanzjarji oħra. |
Artikolu 4
Klassifikazzjonijiet korporattivi
1. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, meta jirrapportaw klassifikazzjonijiet korporattivi, jikklassifikawhom f’waħda minn dawn is-segment tal-industrija:
|
(a) |
istituzzjonijiet finanzjarji, inklużi banek, sensara u negozjanti; |
|
(b) |
assigurazzjoni; |
|
(c) |
kull entità korporattiva oħra jew emittent li mhumiex inklużi fil-punti (a) u (b). |
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jikklassifikaw ħruġ korporattiv bħala wieħed minn dawn it-tipi ta’ ħruġ:
|
(a) |
bonds; |
|
(b) |
bonds koperti kif imsemmi fl-Artikolu 52(4) tad-Direttiva 2009/65/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (6) li jissodisfaw ir-rekwiżiti ta’ eliġibbiltà stabbiliti fil-paragrafi 1 sa 3, 6 u 7 tal-Artikolu 129 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (7); |
|
(c) |
tipi oħra ta’ bonds koperti, li għalihom l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun użat metodoloġiji speċifiċi għall-bonds koperti, mudelli jew suppożizzjonijiet prinċipali ta’ klassifikazzjoni għall-ħruġ tal-klassifikazzjoni tal-kreditu u li mhumiex inklużi fil-punt (b); |
|
(d) |
tipi oħra ta’ ħruġ korporattiv li mhux inkluż fil-punti (a), (b) u (c). |
3. Il-kodiċi tal-pajjiż tal-entità kklassifikata jew il-ħruġ tagħha fil-Kaxxa 10 tat-Tabella 1 ta’ Parti 2 ta’ Anness I għandu jkun dak tal-pajjiż tad-domiċilju tal-entità.
Artikolu 5
Klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati
1. “Klassifikazzjoniijiet ta’ finanzjamenti strutturati” tikkonċerna strument finanzjarju jew assi oħra li jirriżultaw minn transazzjoni jew skema ta’ titolizzazzjoni kif hemm imsemmi fl-Artikolu 4(1)(61) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013;
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, meta jirrapportaw klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati, jikklassifikawhom f’waħda minn dawn il-klassijiet ta’ assi li ġejjin:
|
(a) |
titoli garantiti b’assi, inkluż self għal karozzi, self għal dgħajjes, self għal ajruplani, self għall-istudenti, self għall-konsumaturi, self għall-intrapriżi ta’ daqs żgħir u medju, self għall-kura tas-saħħa, self għad-djar manifatturati, self għall-films, self għal servizzi ta’ utilità, self għall-kiri tat-tagħmir, riċevibbli tal-karti tal-kreditu, rahan ta’ taxxa, self li mhux produttiv, self għal vetturi ta’ rikreazzjoni, kirjiet lill-individwi, kirjiet lin-negozji, u riċevibbli tan-negozju; |
|
(b) |
titolu residenzjali kopert b’ipoteka, inkluż titoli garantiti b’ipotekarja residenzjali prima u mhux prima u self fuq l-ekwità tad-dar; |
|
(c) |
titoli abbażi ta’ ipoteka kummerċjali, inkluż self għal proprjetà kummerċjali jew uffiċċji, self għal kura fi sptar, self għal residenzi tal-kura, self għal faċilitajiet tal-ħżin, self għal lukanda, self għal faċilitajiet ta’ infermerija, self industrijali, u self għal proprjetajiet multifamiljari. |
|
(d) |
obbligi ta’ dejn kollateralizzat, inkluż obbligi fuq self kollateralizzat, obbligi ta’ bonds garantiti bil-kreditu, obbligi sintetiċi kollateralizzati, obbligi kollateralizzati ta’ dejn ta’ segment wieħed, obbligi ta’ fond ta’ kreditu, obbligi kollateralizzati ta’ dejn ta’ titoli garantiti b’assi, u obbligi kollateralizzat ta’ dejn ta’ obbligi kollateralizzati ta’ dejn. |
|
(e) |
karti kummerċjali garantiti b’assi; |
|
(f) |
strumenti finanzjarji strutturati oħra li mhumiex inklużi fil-punti (a) sa (e), inklużi bonds strutturati koperti, vetturi ta’ investiment strutturat, titoli marbuta ma’ assigurazzjoni u kumpaniji ta’ prodotti derivattivi. |
3. Fejn applikabbli, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tindika wkoll għal liema klassi ta’ subassi jappartjeni kull strument klassifikat fil-Kaxxa 34 tat-Tabella 1 ta’ Parti 2 tal-Anness I.
4. Il-kodiċi tal-pajjiż tal-istrumenti ta’ finanzjament strutturat jiġi rrapportat fil-Kaxxa 10 tat-Tabella 1 tal-Parti 2 tal-Anness I u jkun dak tal-pajjiż tad-domiċilju tal-maġġoranza tal-assi sottosanti. Fejn mhuwiex possibbli li jiġi identifikat il-pajjiż tad-domiċilju tal-maġġoranza tal-assi sottostanti, l-istrument klassifikat jaqa’ taħt il-klassi “internazzjonali”.
Artikolu 6
Klassifikazzjonijiet sovrani u tal-finanzi pubbliċi
1. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, meta jirrapportaw id-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet ta’ entitajiet sovrani u pubbliċi u ta’ organizzazzjonijiet sovranazzjonali u d-dejn maħruġ tagħhom, jikklassifikawhom f’wieħed mis-setturi li ġejjin:
|
(a) |
tal-Istat, fejn l-entità kklassifikata tkun Stat jew l-emittent tad-dejn jew tal-obbligu finanzjarju kklassifikati, titolu ta’ dejn jew strument finanzjarju ieħor kklassifikat huwa Stat jew vettura bi skop speċjali tal-Istat, kif imsemmi fil-punt (v)(i) u (ii) tal-Artikolu 3(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u fejn il-klassifikazzjoni tirreferi għal Stat; |
|
(b) |
awtorità reġjonali jew lokali, fejn l-entità klassifikata tkun awtorità reġjonali jew lokali jew l-emittent tad-dejn jew obbligu finanzjarju, titolu ta’ dejn jew strument finanzjarju ieħor ikklassifikat huwa awtorità reġjonali jew lokali, jew vettura b’għan speċjali ta’ awtorità reġjonali jew lokali, kif imsemmi fil-punt (v)(i) u (ii) tal-Artikolu 3(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u fejn il-klassifikazzjoni tirreferi għal awtorità reġjonali jew lokali; |
|
(c) |
istituzzjoni finanzjarja internazzjonali, kif imsemmi fil-punt (v)(iii) tal-Artikolu 3(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009; |
|
(d) |
organizzazzjoni supranazzjonali, bħal dawk l-istituzzjonijiet li mhumiex inklużi fil-punt (c) u li huma stabbiliti, posseduti u kontrollati minn aktar minn parti interessata waħda ta’ gvern sovran, inklużi organizzazzjonijiet imsemmija fit-Taqsima U tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1893/2006 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (8); |
|
(e) |
entitajiet pubbliċi, inklużi dawk imsemmija fit-Taqsimiet O, P u Q tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1893/2006. |
2. Fejn l-ebda pajjiż speċifiku ma jista’ jiġi identifikati bħala l-pajjiż tal-ħruġ fil-każ ta’ istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali jew organizzazzjonijiet supranazzjonali kif speċifikat fil-paragrafu (1)(c) u (d), l-emittent ikklassifikat jiġi kklassifikat bħala “internazzjonali” fil-Kaxxa 10 tat-Tabella 1 tal-Parti 2 tal-Anness I.
Artikolu 7
Strumenti finanzjarji oħra
Klassifikazzjonijiet tal-kreditu jew prospetti ta’ klassifikazzjoni maħruġa fuq strument finanzjarju kif definit fl-Artikolu 3(1)(k) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 li ma jistgħux jiġu kklassifikati bħala ħruġ korporattiv skont l-Artikolu 4(2) ta’ dan ir-Regolament, bħala strumenti ta’ finanzjament strutturat skont l-Artikolu 5 ta’ dan ir-Regolament jew bħala ħruġ ta’ entità sovrana u pubblika skont l-Artikolu 6 ta’ dan ir-Regolament, ikunu rrapportati taħt il-kategorija ta’ strumenti finanzjarji oħra.
Artikolu 8
Rapportar għall-iskop tal-pubblikazzjoni fuq l-ERP
1. Aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu jew il-prospetti tal-klassifikazzjoni kollha skont l-Artikolu 11a(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 kull darba li joħorġu jew japprovaw klassifikazzjoni tal-kreditu jew prospett ta’ klassifikazzjoni li mhuwiex esklussivament żvelat għall-investituri bi ħlas.
2. Il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjoni msemmija fil-paragrafu 1, maħruġa bejn 20:00:00 Ħin Ċentrali Ewropew (Central European Time, CET) (9) f’jum wieħed u 19:59:59 CET il-jum ta’ wara jiġu rrapportati sa 21:59:59 CET fil-jum ta’ wara.
3. Għal kull klassifikazzjoni tal-kreditu jew prospett ta’ klassifikazzjoni rrapportat skont il-paragrafu 1, l-istqarrija għall-istampa mehmuża msemmija fil-punt 5 tal-Parti I tat-Taqsima D tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tiġi rrapportata fl-istess ħin. Fejn dik l-istqarrija għall-istampa tinħareġ u tiġi sottomessa għall-ewwel darba f’lingwa oħra għajr l-Ingliż, verżjoni bl-Ingliż tista’ wkoll tiġi sottomessa fejn u fil-ħin li ssir disponibbli.
4. Għall-klassifikazzjonijiet imsemmija fil-punti (a), (b) u (c) tal-Artikolu 6(1), ir-rapport ta’ riċerka mehmuż imsemmi fil-punt 1 tal-Parti III tat-Taqsima D tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jiġi rrapportat. Fejn dak ir-rapport ta’ riċerka jinħareġ u jiġi sottomess għall-ewwel darba f’lingwa oħra għajr l-Ingliż, verżjoni bl-Ingliż tista’ wkoll tiġi sottomessa fejn u fil-ħin li ssir disponibbli.
Artikolu 9
Rapportar għall-iskop tas-superviżjoni tal-ESMA
1. Kif imsemmi fl-Artikolu 21(4)(e) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet kollha maħruġa jew approvati, jew maħruġa f’pajjiż terz u mhux approvati kif imsemmi fl-Artikolu 1(5), inkluż l-informazzjoni dwar l-entitajiet jew strumenti tad-dejn kollha mressqa għal rieżami inizjali jew klassifikazzjoni preliminari, kif imsemmi fil-punt 6 tal-Parti I tat-Taqsima D tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
2. Għal dawk il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjoni li għalihom ma japplikax l-Artikolu 8, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw dejta dwar il-klassifikazzjoni b’rabta max-xahar kalendarju preċedenti fuq bażi ta’ kull xahar.
3. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għandha inqas minn 50 impjegat u li mhix parti minn grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tista’ tipprovdi, kull xahrejn, id-dejta dwar il-klassifikazzjoni msemmija fil-paragrafu 2, sakemm l-ESMA ma teħtieġx rapportar kull xahar fid-dawl tan-natura, il-kumplessità u l-firxa tal-ħruġ tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu tagħha. Dik id-dejta tal-klassifikazzjoni tirreferi għax-xahrejn kalendarji preċedenti.
4. Id-dejta tal-klassifikazzjoni msemmija fil-paragrafu 2 tiġi sottomessa lill-ESMA fi żmien 15-il jum mit-tmiem il-perjodu li huwa kopert mir-rapport. Fejn il-15-il jum tax-xahar jaqa’ fuq btala pubblika fil-pajjiż ta’ domiċilju tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, jew meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tirrapporta f’isem grupp skont l-Artikolu 1(4), fil-pajjiż ta’ domiċilju ta’ dik l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, l-iskadenza tkun il-jum ta’ xogħol li jmiss.
5. Fejn l-ebda klassifikazzjonijiet tal-kreditu jew prospetti ta’ klassifikazzjoni msemmija fil-paragrafu 1 ma nħarġu matul ix-xahar kalendarju preċedenti, l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ma tkun obbligata tissottometti l-ebda dejta.
Artikolu 10
Rapportar għall-iskop tal-prestazzjoni storika
Il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu maħruġa jew approvati, jew maħruġa f’pajjiż terz u mhux approvati kif imsemmi fl-Artikolu 1(5), jintużaw mill-ESMA biex jagħmlu disponibbli d-dejta ta’ prestazzjoni storika, b’konformità mal-Artikolu 11(2) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u l-punt 1 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I għal dak ir-Regolament.
Artikolu 11
Rapportar inizjali
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jew iċċertifikati qabel il-21 ta’ Ġunju 2015 iħejju l-ewwel rapport li għandu jiġi rrapportat lill-ESMA sal-1 ta’ Jannar 2016, li jinkludi dawn kollha li ġejjin:
|
(a) |
informazzjoni dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet kollha msemmija fl-Artikoli 8 u 9, u li jkunu nħarġu u ma ġewx irtirati sal-21 ta’ Ġunju 2015; |
|
(b) |
klassifikazzjonijiet tal-kreditu u prospetti tal-klassifikazzjoni msemmija fl-Artikoli 8 u 9 li jkunu nħarġu bejn il-21 ta’ Ġunju 2015 u l-31 ta’ Diċembru 2015. |
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jew iċċertifikati bejn il-21 ta’ Ġunju 2015 u l-31 ta’ Diċembru 2015 jikkonformaw ma’ dan ir-Regolament mil-1 ta’ Jannar 2016. Fl-ewwel rapport tagħhom, dawn jirrapportaw, skont l-Artikoli 8 u 9, il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti ta’ klassifikazzjoni kollha li jkunu nħarġu mid-data ta’ reġistrazzjoni jew ċertifikazzjoni.
3. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jew iċċertifikati wara l-1 ta’ Jannar 2016 jikkonformaw ma’ dan ir-Regolament fi żmien tliet xhur wara d-data ta’ reġistrazzjoni jew ċertifikazzjoni. Fl-ewwel rapport tagħhom, dawn jirrapportaw, skont l-Artikoli 8 u 9, il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti ta’ klassifikazzjoni kollha li jkunu nħarġu mid-data ta’ reġistrazzjoni jew ċertifikazzjoni.
4. Flimkien mal-ewwel rapport imsemmi fil-paragrafi 2 u 3, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tiġi ċċertifikata wara l-21 ta’ Ġunju 2015 tirrapporta wkoll, skont l-Artikolu 11(2) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u l-punt 1 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I għal dak ir-Regolament, id-dejta tal-prestazzjoni storika tagħha li tirrigwarda mill-anqas għaxar snin qabel id-data taċ-ċertifikazzjoni jew, fejn l-attività ta’ klassifikazzjoni tagħha bdiet inqas minn għaxar snin qabel id-data ta’ ċertifikazzjoni, tirrigwarda l-perijodu minn meta bdiet l-attività ta’ klassifikazzjoni tagħha. Aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu mhumiex meħtieġa jirrapportaw dik id-dejta jekk jistgħu juru li din mhix proporzjonata fid-dawl tal-iskala u l-kumplessità tagħhom.
Artikolu 12
Struttura tad-dejta
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni ta’ kreditu jissottomettu lill-ESMA rapporti dwar id-dejta kwalitattiva fil-format speċifikat fit-tabelli fil-Parti 1 tal-Anness I flimkien mal-ewwel rapport tagħhom tal-klassifikazzjoni tad-dejta skont l-Artikolu 11. Kull tibdil f’dawn rapporti dwar id-dejta kwalitattiva jiġi rrapportat immedjatament lis-sistema tal-ESMA bħala aġġornament, qabel ma titressaq lill-ESMA d-dejta tal-klassifikazzjoni li hija affettwata minn dawn il-bidliet. Fejn aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tirrapporta f’isem grupp, kif imsemmi fl-Artikolu 1(4), jista’ jiġi sottomess lill-ESMA sett wieħed ta’ rapporti dwar id-dejta kwalitattiva.
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jipprovdu rapporti dwar id-dejta tal-klassifikazzjonijiet imsemmija fl-Artikoli 8, 9 u 11 fil-format speċifikat fit-tabelli fil-Parti 2 tal-Anness I.
Artikolu 13
Proċeduri tar-rapportar
1. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jissottomettu r-rapporti dwar id-dejta kwalitattiva u r-rapporti dwar id-dejta tal-klassifikazzjoni msemmija fl-Artikolu 12 skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA u billi jużaw is-sistema ta’ rapportar tal-ESMA.
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jaħżnu fajls mibgħuta lill-ESMA u li jaslu għandha f’forma elettronika għal mill-inqas ħames snin. Dawn il-fajls jitqiegħdu għad-dispożizzjoni tal-ESMA meta jintalbu.
3. Meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tidentifika żbalji fattwali f’dejta li tkun ġiet irrapportata, din tikkoreġi d-dejta rilevanti mingħajr dewmien żejjed skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA.
Artikolu 14
Revoka u dispożizzjonijiet tranżitorji
1. Ir-Regolamenti li ġejjin jitħassru b’effett mill-1 ta’ Jannar 2016:
|
(a) |
Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 446/2012 |
|
(b) |
Ir-Regolament Delega tal-Kummissjoni (UE) Nru 448/2012 |
2. Ir-referenzi għar-Regolamenti stabbiliti fil-paragrafu 1 jinftiehmu bħala referenzi għal dan ir-Regolament u jinqraw skont it-tabella ta’ korrelazzjoni fl-Anness II.
3. Id-dejta sottomessa lill-ESMA skont ir-Regolamenti stabbiliti fil-paragrafu 1 qabel l-1 ta’ Jannar 2016, titqies bħala li ġiet sottomessa skont dan ir-Regolament u tkompli tintuża mill-ESMA skont l-Artikolu 11(2) u l-Artikolu 21(4)(e) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u l-punt 1 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I għal dak ir-Regolament.
Artikolu 15
Dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Huwa għandu japplika mill-21 ta’ Ġunju 2015.
Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, it-30 ta’ Settembru 2014.
Għall-Kummissjoni
Il-President
José Manuel BARROSO
(1) ĠU L 302, 17.11.2009, p. 1.
(2) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 448/2012 tal-21 ta’ Marzu 2012 li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għas-sottomissjoni tal-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jagħmlu disponibbli f’repożitorju ċentrali stabbilit mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ĠU L 140, 30.5.2012, p. 17).
(3) Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 446/2012 tal-21 ta’ Marzu 2012 li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar il-kontenut u l-format tar-rapportar perjodiku tad-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet li għandu jiġi sottomess lill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq mill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu (ĠU L 140, 30.5.2012, p. 2).
(4) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
(5) Ir-Regolament (UE) Nru 462/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-21 ta’ Mejju 2013 li jemenda r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 dwar aġenziji li jiggradaw il-kreditu (ĠU L 146, 31.5.2013, p. 1).
(6) Id-Direttiva 2009/65/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-13 ta’ Lulju 2009 dwar il-koordinazzjoni ta’ liġijiet, regolamenti u dispożizzjonijiet amministrattivi fir-rigward tal-impriżi ta’ investiment kollettiv f’titoli trasferibbli (UCITS) (ĠU L 302, 17.11.2009, p. 32).
(7) Ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta’ Ġunju 2013 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali għall-istituzzjonijiet ta' kreditu u d-ditti tal-investiment u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 1).
(8) Ir-Regolament (KE) Nru 1893/2006 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-20 ta’ Diċembru 2006 li jistabbilixxi l-klassifikazzjoni tal-istatistika ta’ attivitajiet ekonomiċi tal-NACE Reviżjoni 2 u li jemenda r-Regolament tal-Kunsill (KEE) Nru 3037/90 kif ukoll ċerti Regolamenti tal-KE dwar setturi speċifiċi tal-istatistika (ĠU L 393, 30.12.2006, p. 1).
(9) Is-CET jikkunsidra l-bidla għall-“Ħin Ċentrali Ewropew tas-Sajf”.
ANNESS I
PARTI 1
LISTA TA’ KAŻELLI GĦALL-FAJL TAD-DEJTA KWALITATTIVA
Tabella 1
Identifikazzjoni tas-CRA u deskrizzjoni tal-metodoloġija
Din it-tabella tinkludi l-elementi li jipprovdu l-identifikazzjoni tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tirrapporta inkluża l-identifikazzjoni legali, il-metodoloġija u l-politiki użati.
Din it-tabella tinkludi linja waħda għal kull aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu.
|
Nru |
Isem tal-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
Kamp ta’ applikazzjoni |
|
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li qed tirrapporta. Hija pprovduta mill-ESMA mar-reġistrazzjoni jew iċ-ċertifikazzjoni. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|
2 |
Identifikatur tal-Entità Legali (LEI) Globali tas-CRA li qed tirrapporta |
Kodiċi LEI tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tibgħat il-fajl. |
Mandatorju. |
ISO 17442 |
Pubbliku |
|
3 |
Isem is-CRA |
Isem użat biex jidentifika l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. Għandu jikkorrispondi mal-isem użat mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fil-proċess tar-reġistrazzjoni u fil-proċeduri superviżorji l-oħra kollha fl-ESMA. Fejn membru ta’ grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapporta għall-grupp kollu għandu jkun l-isem li jirreferi għal grupp ta’ aġenziji tal-klassifkazzjoni tal-kreditu. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
4 |
Deskrizzjoni tas-CRA |
Deskrizzjoni qasira tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
5 |
Metodoloġija tas-CRA |
Deskrizzjoni tal-metodoloġija tal-klassifikazzjoni tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. L-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tista’ tiddeskrivi l-karatteristiċi uniċi tal-metodoloġija tagħha tal-klassifikazzjoni. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
6 |
Link għall-paġna tal-metodoloġija tas-sit web tas-CRA |
Il-link għall-paġna web tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tinkludi l-informazzjoni kollha relatata mal-metodoloġiji, u deskrizzjonijiet tal-mudelli u s-suppożizzjonijiet ta’ klassifikazzjoni prinċipali. |
Mandatorju. |
Paġna web ta’ referenza valida. |
Pubbliku |
|
7 |
Politiki tal-klassifikazzjonijiet mitluba u mhux mitluba |
Deskrizzjoni tal-politika tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu dwar il-klassifikazzjonijiet mitluba u mhux mitluba bi klassifikazzjonijiet ta’ parteċipazzjoni jew le. Jekk jeżistu aktar minn politika waħda, għandhom jiġu speċifikati t-tipi rilevanti ta’ klassifikazzjonijiet applikabbli għal kull politika. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
8 |
Politika tal-klassifikazzjonijiet tas-sussidjarji |
Deskrizzjoni tal-politika dwar ir-rapportar tal-klassifikazzjonijiet tas-sussidjarji. |
Mandatorju. Applikabbli għall-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li joħorġu klassifikazzjonijiet korporattivi. |
|
Pubbliku |
|
9 |
Ambitu ta’ rapportar ġeografiku |
Fil-każ ta’ aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li hija parti minn grupp, huma għandhom isemmu jekk jirrappurtawx il-klassifikazzjonijiet kollha maħruġa mill-grupp (ambitu globali) jew le (klassifikazzjonijiet tal-UE u approvati biss). Fejn il-kopertura mhix globali, l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tispjega għaliex le. Għas-CRAs l-oħra kollha, din għandha tiġi rrappurtata bħala “globali” (“Y”). |
Mandatorju. |
Y – Iva N – Le |
Pubbliku |
|
10 |
Raġuni għal kamp ta’ applikazzjoni mhux globali |
Ir-raġuni għaliex aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tkun parti minn grupp, ma tirrapportax il-klassifikazzjonijiet kollha tal-grupp. |
Mandatorju. Applikabbli meta “Ambitu ta’ rappurtar ġeografiku” = “N” |
|
Pubbliku |
|
11 |
Definizzjoni ta’ inadempjenza |
Tiddeskrivi d-definizzjoni ta’ inadempjenza użata mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
12 |
Link għas-sit web |
Link għall-paġna ewlenija tas-sit web pubbliku tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. |
Mandatorju. |
Referenza valida tal-paġna web. |
Pubbliku |
Tabella 2
Lista tat-tipi ta’ klassifikazzjoni tal-emittent
Din it-tabella timtela fejn l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun qed toħroġ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu tal-emittent. It-tabella jkollha linja waħda għal kull tip ta’ klassifikazzjoni li hija maħruġa mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fuq il-livell tal-emittent.
|
Nru |
Isem tal-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
Kamp ta’ applikazzjoni |
|
1 |
Identifikatur tat-tipi ta’ klassifikazzjoni tal-emittent |
Identifikatur uniku għal kull tip ta’ klassifikazzjoni tal-emittent li entità klassifikata tista’ tiġi evalwata fuqu. |
Mandatorju. Applikabbli jekk l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun ħarġet klassifikazzjonijiet tal-emittenti. |
|
Tekniku |
|
2 |
Isem tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-emittent |
Isem tal-kategorija tal-klassifikazzjoni tal-emittent. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|
3 |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-emittent |
Deskrizzjoni tal-kategorija tad-dejn klassifikat. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|
4 |
Standard tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-emittent |
Dan għandu jiddistingwi t-tipi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu f’dawn li ġejjin: il-klassifikazzjoni prinċipali/globali tal-emittent, it-tip tal-klassifikazzjoni tad-dejn (il-kategoriji differenti se jiġu deskritti f’Tabella 2, il-Parti 2, l-Anness 1) u l-klassifikazzjonijiet l-oħra kollha tad-dejn tal-emittent. |
Mandatorju. |
IR – Klassifikazzjoni tal-emittent prinċipali DT — Klassifikazzjoni tad-dejn OT - Oħrajn |
Tekniku |
Tabella 3
Lista ta’ kategoriji ta’ dejn
Din it-tabella timtela fejn l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun qed tikklassifika kategoriji tad-dejn jew ħarġiet/strumenti tad-dejn (bħal dejn superjuri mhux garantit, dejn subordinat mhux garantit, dejn subordinat inferjuri mhux garantit). It-tabella jkollha linja waħda għal kull tip ta’ dejn.
|
Nru |
Isem tal-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
Kamp ta’ applikazzjoni |
|
1 |
Identifikatur tal-klassifikazzjoni tad-dejn klassifikat |
Identifikatur uniku għal kull kategorija ta’ dejn użata għall-klassifikazzjoni tal-kategoriji tad-dejn jew il-ħarġiet tad-dejn tal-emittenti korporattivi u sovrani. |
Mandatorju. Applikabbli jekk l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun qed tikklassifika kategoriji ta’ dejn korporattiv jew sovran |
|
Tekniku |
|
2 |
Isem tal-klassifikazzjoni tad-dejn klassifikat |
Deskrizzjoni tal-kategorija tad-dejn klassifikat. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|
3 |
Deskrizzjoni tal-klassifikazzjoni tad-dejn klassifikat |
Deskrizzjoni tal-kategorija tad-dejn klassifikat. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|
4 |
Preċedenza |
Tidentifika l-preċedenza tal-klassi tad-dejn tal-emittent jew tal-ħarġa klassifikati. |
Fakultattiv |
SEU - f’każ li d-dejn tal-emittent klassifikat jew il-ħarġa jappartjenu għall-kategorija ta’ dejn superjuri mhux garantit SEO - f’każ li l-emittent klassifikat jew il-ħarġa jappartjenu għal kategorija ta’ dejn superjuri li mhix SEU SB - f’każ li d-dejn tal-emittent jew il-ħarġa jappartjenu għall-kategorija ta’ dejn subordinat. |
Tekniku |
Tabella 4
Lista tat-tipi ta’ ħarġiet/programmi
Din it-tabella timtela fil-każ li l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun qiegħda tikklassifika ħarġiet tad-dejn/strumenti finanzjarji. L-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu telenka t-tipi jew programmi kollha skont liema jinħarġu d-djun, (bħal noti, noti fuq terminu medju, bonds, kambjali kummerċjali). It-tabella jkollha linja waħda għal kull wieħed minn dawn il-programmi jew tipi ta’ ħarġiet.
|
Nru |
Isem tal-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
Kamp ta’ applikazzjoni |
|
1 |
Identifikatur tat-tipi ta’ ħarġiet/programmi |
Identifikatur uniku għal kull ħarġa/programm użat għall-ikklassifikar tal-klassifikazzjonijiet tal-ħarġiet. |
Mandatorju. Applikabbli jekk l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun qed tikklassifika ħarġiet korporattivi jew sovrani |
|
Tekniku |
|
2 |
Isem tat-tip tal-ħarġiet/programmi |
Isem tal-ħarġiet/programmi. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|
3 |
Deskrizzjoni tat-tip tal-ħarġiet/programmi |
Deskrizzjoni tal-ħarġiet/programmi. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
Tabella 5
Lista tal-analisti ewlenin
Din it-tabella jkun fiha lista tal-analisti ewlenin kollha li joperaw fl-Unjoni. Jekk analista ewlieni jkun ħadem f’perjodi ta’ żmien differenti bħala analista ewlieni (b’perjodi ta’ żmien bejniethom), dan l-analista ewlieni għandu jiġi rrappurtat fit-tabella aktar minn darba: waħda għal kull perjodu fejn kellu l-kariga ta’ analista ewlieni. Id-data tal-bidu u tat-tmiem ta’ allokazzjoni għall-funzjoni ma jitrikkbux għall-istess analista ewlieni. It-tabella jkun fiha linja waħda għal kull analista ewlieni u kull perjodu ta’ funzjoni distint.
|
Nru |
Isem tal-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
Kamp ta’ applikazzjoni |
|
1 |
Identifikatur intern tal-analist ewlieni |
Identifikaturi uniċi interni tal-membru tal-persunal li huwa maħtur fil-funzjoni ta’ analista mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. |
Mandatorju. |
|
Superviżjoni biss |
|
2 |
Isem tal-analist ewlieni |
Isem sħiħ tal-analist ewlieni |
Mandatorju. |
|
Superviżjoni biss |
|
3 |
Data tal-bidu tal-analist ewlieni |
Data tal-bidu tal-membru tal-persunal fil-funzjoni ta’ analist ewlieni. |
Mandatorju. |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
Superviżjoni biss |
|
4 |
Data tat-tmiem tal-analist ewlieni |
Data tat-tmiem tal-membru tal-persunal fil-funzjoni ta’ analist ewlieni Jekk il-membru tal-persunal bħalissa qed jaħdem fil-funzjoni ta’ analist ewlieni, għandu jiġi rrappurtat bħala 9999-01-01. |
Mandatorju. |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01. |
Superviżjoni biss |
Tabella 6
Skala ta’ klassifikazzjoni
Din it-tabella tinkludi d-deskrizzjoni tal-iskali tal-klassifikazzjoni tal-kreditu kollha użati mill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu biex joħorġu klassifikazzjonijiet tal-kreditu li jiġu rrappurtati skont dan ir-Regolament. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw linja waħda għal kull skala ta’ klassifikazzjoni ta’ kreditu. Għal kull skala ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rrappurtata, informazzjoni dwar kategorija waħda jew aktar ta’ klassifikazzjoni tista’ tiġi rrappurtata fis-sub-tabella “Kategoriji” u informazzjoni dwar livell wieħed jew aktar tista’ tiġi rrappurtata fis-sub-rapport “Livelli”.
|
Nru |
Isem tal-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
Kamp ta’ applikazzjoni |
|
|
1 |
Identifikatur tal-iskala ta’ klassifikazzjoni |
Tidentifika unikament skala ta’ klassifikazzjoni speċifika tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|
|
2 |
Data tal-bidu tal-validità tal-iskala tal-klassifikazzjoni |
Id-data li fiha l-iskala ta’ klassifikazzjoni tibda tkun valida. |
Mandatorju. |
Il-format tad-data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ). |
Pubbliku |
|
|
3 |
Data tat-tmien tal-validità tal-iskala tal-klassifikazzjoni |
L-aħħar data li fiha skala tal-klassifikazzjoni hija valida. Għall-iskala ta’ klassifikazzjoni li hija attwalment valida, din għandha tiġi rrappurtata bħala 9999-01-01. |
Mandatorju. |
Il-Format tad-Data skont l-ISO 8601 (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01. |
Pubbliku |
|
|
4 |
Deskrizzjoni tal-iskala ta’ klassifikazzjoni |
Deskrizzjoni tat-tip ta’ klassifikazzjonijiet inklużi fl-iskala, inkluż l-ambitu ġeografiku fejn rilevanti. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
|
5 |
Orizzont ta’ żmien |
Tidentifika l-applikabilità tal-iskala ta’ klassifikazzjoni bbażata fuq l-orizzont taż-żmien. |
Mandatorju. |
L - fejn l-iskala ta’ klassifikazzjoni tkun applikabbli għal klassifikazzjonijiet fit-tul S - fejn l-iskala ta’ klassifikazzjoni tkun applikabbli għal klassifikazzjonijiet fil-qosor |
Pubbliku |
|
|
6 |
Tip ta’ klassifikazzjoni |
Tidentifika l-applikabbiltà tal-iskala tal-klassifikazzjoni abbażi tat-tip ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. |
C - fejn l-iskala tal-klassifikazzjoni hija applikabbli għal klassifikazzjoni korporattiva S - fejn l-iskala tal-klassifikazzjoni hija applikabbli għal klassifikazzjoniijiet ta’ emittenti sovrani u tal-finanzi pubbliċi T - fejn l-iskala tal-klassifikazzjoni hija applikabbli għal klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati O - fejn l-iskala tal-klassifikazzjoni hija applikabbli għal strumenti finanzjarji oħra |
Pubbliku |
|
|
7 |
Ambitu tal-iskala ta’ klassifikazzjoni |
Tispeċifika jekk l-iskala ta’ klassifikazzjoni hijiex użata għall-ħruġ ta’ klassifikazzjonijiet preliminari, klassifikazzjonijiet finali, jew it-tnejn. |
Mandatorju. |
PR - l-iskala ta’ klassifikazzjoni hija użata għall-ħruġ ta’ klassifikazzjonijiet preliminari biss FR - l-iskala ta’ klassifikazzjoni hija użata għall-ħruġ ta’ klassifikazzjonijiet finali biss BT - l-iskala ta’ klassifikazzjoni hija użata għall-ħruġ ta’ klassifikazzjonijiet preliminari u finali |
Pubbliku |
|
|
8 |
Skala ta’ klassifikazzjoni użata għas-CEREP |
Tindika jekk il-klassifikazzjoni hijiex se tintuża mill-ESMA għal kalkoli tal-istatistika tar-repożitorju ċentrali (CEREP). Għal kull perjodu speċifiku, tista’ tintuża biss skala ta’ klassifikazzjonijiet waħda għal kull kombinazzjoni ta’ tipi ta’ klassifikazzjonijiet u perjodu ta’ żmien. |
Mandatorju. |
I - Iva L = Le |
Tekniku |
|
|
9 |
Kategoriji |
Valur tal-kategorija tal-klassifikazzjoni |
Ordni tal-kategorija tal-klassifikazzjoni fl-iskala tal-klassifikazzjoni (fejn 1 jikkorrispondi għall-kategorija li tirrappreżenta l-aħjar pożizzjoni kreditizja). |
Mandatorju. |
L-ordinali huwa valur ta’ intiġer b’valur minimu ta’ 1 u valur massimu ta’ 20. Id-dikjarazzjoni tal-valur tal-kategoriji tal-klassifikazzjoni trid tkun konsekuttiva. Għandu jkun hemm bħala minimu kategorija waħda għal kull klassifikazzjoni. |
Pubbliku |
|
10 |
Tabella tal-kategorija tal-klassifikazzjoni |
Tidentifika kategorija ta’ klassifikazzjoni speċifika fl-iskala ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
|
11 |
Deskrizzjoni tal-kategorija ta’ klassifikazzjoni |
Definizzjoni tal-kategorija ta’ klassifikazzjoni fl-iskala ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
|
12 |
Livelli |
Valur tal-livell |
Ordni tal-livell fl-iskala ta’ klassifikazzjoni (fejn 1 jikkorrispondi għal-livell li jirrappreżenta l-aħjar pożizzjoni kreditizja). |
Mandatorju. |
Il-valur tal-livell huwa intiġer b’valur minimu ta’ 1 u valur massimu ta’ 99. Il-valuri pprovduti jridu jkunu konsekuttivi. Għandu jkun hemm bħala minimu livell wieħed għal kull klassifikazzjoni. |
Pubbliku |
|
13 |
Titlu tal-livell |
Tidentifika livell speċifiku fl-iskala ta’ klassifikazzjoni. Livelli jipprovdu dettall addizzjonali għall-kategorija ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
|
14 |
Deskrizzjoni tal-livell |
Deskrizzjoni tal-livell fl-iskala ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|
PARTI 2
LISTA TA’ ELEMENTI GĦALL-FAJL TAD-DEJTA TAL-KLASSIFIKAZZJONI
Tabella 1
Dejta li tiddeskrivi l-entità/strument ikklassifikati
Din it-tabella tidentifika u tiddeskrivi l-klassifikazzjonijiet tal-kreditu kollha maħruġa mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu u li għandhom jiġu rrappurtati għall-finijiet ta’ dan ir-Regolament. Din it-tabella tkun tinkludi linja waħda sabiex tiġi rrappurtata kull klassifikazzjoni tal-kreditu individwali. Fejn japplika, għal kull linja ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, “Oriġinatur” wieħed jew aktar jistgħu jiġu rrappurtati.
|
Nru |
Isem tal-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
Kamp ta’ applikazzjoni |
|||||||||
|
1 |
Identifikatur tas-CRA |
Kodiċi użata biex tidentifika l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li qed tirrapporta. Hija pprovduta mill-ESMA mar-reġistrazzjoni jew iċ-ċertifikazzjoni. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|||||||||
|
2 |
Rappurtar CRA LEI |
Kodiċi LEI tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tibgħat il-fajl. |
Mandatorju. |
ISO 17442 |
Pubbliku |
|||||||||
|
3 |
CRA LEI responsabbli |
Kodiċi LEI tal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu responsabbli għall-klassifikazzjoni, jiġifieri fil-każ ta’:
|
Mandatorju. |
ISO 17442 |
Pubbliku |
|||||||||
|
4 |
CRA LEI tal-Emittent |
Kodiċi LEI tal-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu li ħarġet il-klassifikazzjoni, jiġifieri fil-każ ta’:
|
Mandatorju. |
ISO 17442 |
Pubbliku |
|||||||||
|
5 |
Identifikatur tal-klassifikazzjoni |
Identifikatur uniku tal-klassifikazzjoni, li jinżamm kif inhu matul iż-żmien. L-identifikatur tal-klassifikazzjoni jkun uniku fir-rapporti kollha lill-ESMA. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|||||||||
|
6 |
Tip ta’ klassifikazzjoni |
Tidentifika jekk il-klassifikazzjoni hijiex klassifikazzjoni korporattiva, ta’ emittenti sovrani jew tal-finanzi pubbliċi, klassifikazzjoni ta’ finanzjament strutturat jew strument finanzjarju ieħor tal-klassifikazzjoni. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. |
C - jekk il-klassifikazzjoni hija applikabbli għal klassifikazzjonijiet korporattivi S - jekk il-klassifikazzjoni hija applikabbli għal klassifikazzjonijiet sovrani T - jekk il-klassifikazzjoni hija applikabbli għal klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturat O - jekk il-klassifikazzjoni hija applikabbli għal strumenti finanzjarji oħra |
Pubbliku |
|||||||||
|
7 |
Tip ta’ klassifikazzjoni oħra |
Tiddeskrivi t-tip ta’ strument finanzjarju li ġie rrappurtat fit-tip ta’ klassifikazzjoni “O”. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “O”. |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
8 |
Oġġett klassifikat |
Tispeċifika jekk il-klassifikazzjoni tirreferix għal entità/emittent ta’ dejn jew ħruġ ta’ dejn ta’ entità/strument finanzjarju kklassifikati. |
Mandatorju. |
ISR - il-klassifikazzjoni tirreferi għal entità jew emittent tad-dejn INT - il-klassifikazzjoni tirreferi għal ħruġ ta’ dejn/strument finanzjarju |
Pubbliku |
|||||||||
|
9 |
Orizzont ta’ żmien |
Tidentifika jekk il-klassifikazzjoni hijiex klassifikazzjoni ta’ perjodu ta’ żmien qasir jew twil. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. |
L - jekk il-klassifikazzjoni hija għal perjodu twil S - jekk il-klassifikazzjoni hija għal perjodu qasir |
Pubbliku |
|||||||||
|
10 |
Il-pajjiż |
Kodiċi tal-pajjiż tal-emittent/strument ikklassifikat. |
Mandatorju. |
Kodiċi ISO 3166-1. Il-kodiċi “ZZ” tintuża biex tidentifika l-kategorija “internazzjonali”. |
Pubbliku |
|||||||||
|
11 |
Munita |
Tidentifika jekk il-klassifikazzjoni hijiex espressa fir-rigward ta’ munita lokali jew barranija. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “C” jew “S” |
LC - fil-każ ta’ klassifikazzjoni ta’ munita lokali FC - fil-każ ta’ klassifikazzjoni ta’ munita barranija |
Pubbliku |
|||||||||
|
12 |
Entità legali/emittent LEI |
Kodiċi LEI tal-entità legali/emittent. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. Applikabbli biss jekk l-entità kklassifikata hija eliġibbli għall-akkwist ta’ kodiċi LEI. |
ISO 17442 |
Pubbliku |
|||||||||
|
13 |
kodiċi fiskali nazzjonali tal-entità legali/emittent |
Kodiċi fiskali nazzjonali unika tal-entità kklassifikata. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Fakultattiv Jekk applikabbli. |
|
Pubbliku |
|||||||||
|
14 |
Entità legali/emittent [Kodiċi tat-Taxxa fuq il-Valur Miżjud (VAT) |
Kodiċi tal-VAT nazzjonali unika tal-entità kklassifikata. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Fakultattiv Jekk applikabbli. |
|
Pubbliku |
|||||||||
|
15 |
Entità legali, Kodiċi Identifikata tal-Bank (BIC) tal-emittent |
BIC unika tal-entità kklassifikata. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Fakultattiv Applikabbli biss għal entitajiet li jirrappreżentaw istituzzjonijiet finanzjarji (“Industrija” = “FI” jew “IN”). |
ISO 9362 |
Pubbliku |
|||||||||
|
16 |
Identifikatur intern tal-entità legali/emittent |
Identifikatur intern uniku tal-emittent. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
17 |
Isem tal-entità legali/emittent |
Għandu jkun fih referenza xierqa li tinftiehem għall-isem ġuridiku tal-entità legali/emittent. |
Mandatorju. |
|
Pubbliku |
|||||||||
|
18 |
LEI tal-entità legali prinċipali/Emittent |
Kodiċi LEI tal-kumpanija prinċipali. Jiġu rrappurtati biss f’każ li l-emittent klassifikat ikun kumpanija sussidjarja ta’ entità klassifikata oħra. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. Applikabbli jekk l-entità/emittent tad-dejn klassifikat tkun kumpanija sussidjarja ta’ entità klassifikata oħra. |
ISO 17442 |
Pubbliku |
|||||||||
|
19 |
Identifikatur intern tal-entità legali/emittent prinċipali |
Identifikatur intern uniku tal-entità/emittent prinċipali. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. Applikabbli jekk l-entità klassifikata tkun kumpanija sussidjarja ta’ entità klassifikata oħra. |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
20 |
Kodiċi tan-Nomenklatura Subsovrana tal-Unitajiet Territorjali għall-Istatistika (NUTS) |
Identifikatur tal-belt/ir-reġjun tal-muniċipalità/subsovran klassifikati. |
Mandatorju. Applikabbli biss għal “Pajjiż” huwa parti mill-Unjoni u għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “S” u “Settur” = “SM” |
Nomenklatura tal-Eurostat: NUTS 1 sa 3 |
Pubbliku |
|||||||||
|
21 |
ISIN |
Numru ta’ Identifikazzjoni ta’ Titoli Internazzjonali (ISIN) tal-istrument klassifkat. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. Applikabbli għall-“Oġġett klassifikat” = “INT” u jekk l-istrument klassifikat ikollu ISIN allokat. |
ISO 6166 |
Pubbliku |
|||||||||
|
22 |
Identifikatur uniku tal-istrument |
Taħlita ta’ attributi tal-istrument li jidentifikawh b’mod uniku. |
Fakultattiv |
Standard ESMA |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
23 |
Identifikatur intern tal-istrument |
Kodiċi uniku biex jidentifika l-istrument finanzjarju kklassifikat. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Oġġett klassifikat” = “INT”. |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
24 |
Tip tal-ħarġa/programm |
Tindika t-tip tal-ħarġa/programm tal-klassifikazzjoni. |
Fakultattiv Applikabbli għat-“Tip ta’ klassifikazzjoni” = “C” jew “S” u “Oġġett klassifikat” = “INT”. |
“L-identifikatur tat-tipi tal-ħarġiet/programmi”, validu rrappurtat qabel fil-“Lista tat-tipi tal-ħarġiet/programmi”. |
Pubbliku |
|||||||||
|
25 |
Tip ta’ klassifikazzjoni tal-emittent |
Tispeċifika t-tip ta’ klassifikazzjoni tal-emittent. |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ klassifikazzjoni” = “C” u “Oġġett klassifikat” = “ISR” |
“L-identifikatur tat-tip ta’ klassifikazzjoni tal-emittent” validu, rrappurtat qabel fil-“Lista tat-tip tal-klassifikazzjoni tal-emittent”. |
Pubbliku |
|||||||||
|
26 |
Il-kategorija ta’ dejn |
Tispeċifika l-kategorija tad-dejn għall-ħarġiet jew djun klassifikati. |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ klassifikazzjoni” = “C” jew “S” u “Oġġett klassifikat” = “ISR” u “Tip ta’ klassifikazzjoni tal-emittent” = “DT” jew “Oġġett klassifikat” = “INT” jekk japplika. |
“Identifikatur tal-klassifikazzjoni tad-dejn klassifikat” validu, li qabel kien ġie rrappurtat fil-“Lista ta’ kategoriji ta’ dejn”. |
Pubbliku |
|||||||||
|
27 |
Data tal-Ħruġ |
Tispeċifika d-data tal-ħruġ tal-istrument ikklassifikat jew tal-ħruġ tad-dejn. Għandu jinżamm l-istess matul iż-żmien. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Oġġett klassifikat” = “INT”. |
Format tad-Data skont l-ISO 8601: (SSSS-XX-JJ) |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
28 |
Data tal-Maturità |
Id-data tal-maturità tal-istrument ikklassifikat jew tal-ħruġ tad-dejn. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Oġġett klassifikat” = “INT”. jekk perpetwa: 9999-01-01. |
Format tad-Data skont l-ISO 8601: (SSSS-XX-JJ) jew 9999-01-01 |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
29 |
Il-volum tal-ħarġa pendenti |
Il-volum tal-ħarġa pendenti fl-ewwel ħruġ ta’ klassifikazzjoni. L-ammont jiġi rrappurtat fil-munita tal-ħruġ irrappurtat fil-“Kodiċi tal-munita tal-volum tal-ħarġa pendenti”. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Oġġett klassifikat” = “INT”. |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
30 |
Il-kodiċi tal-munita tal-volum tal-ħarġa pendenti |
Il-kodiċi tal-munita tal-ħarġa klassifikata. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Oġġett klassifikat” = “INT”. |
ISO 4217 |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
31 |
Industrija |
Kategorizzazzjoni tal-entità jew il-ħruġ tad-dejn klassifikati rrappurtati taħt it-tip ta’ klassifikazzjoni “korporattiva” fil-korporazzjonijiet finanzjarji, tal-assigurazzjoni u mhux finanzjarji. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “C”. |
FI - għall-klassifikazzjoni ta’ istituzzjonijiet finanzjarji inklużi banek, brokers u negozjanti, IN - għal klassifikazzjoni ta’ istituzzjonijiet tal-assigurazzjoni, CO - għal klassifikazzjoni ta’ istituzzjonijiet korporattivi li mhumiex inklużi f’“FI” jew “IN” |
Pubbliku |
|||||||||
|
32 |
Settur |
Tispeċifika s-subkategoriji għal klassifikazzjonijiet ta’ emittenti sovrani u tal-finanzi pubbliċi. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “S”. |
SV - għal klassifikazzjoni tal-Istat SM - għal klassifikazzjoni ta’ awtorità reġjonali jew lokali IF - għal klassifikazzjoni ta’ istituzzjoni finanzjarja internazzjonali SO - għal klassifikazzjoni ta’ organizzazzjonijiet sopranazzjonali għajr “IF” “PE” - klassifikazzjoni ta’ entitajiet pubbliċi; |
Pubbliku |
|||||||||
|
33 |
Klassi tal-assi |
Tiddefinixxi l-klassijiet ewlenin tal-assi għall-klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T”. |
ABS - għal klassifikazzjoni ta’ ABS RMBS - għal klassifikazzjoni ta’ RMBS CMBS - għal klassifikazzjoni ta’ CMBS CDO - għal klassifikazzjoni ta’ CDO ABCP - għal klassifikazzjoni ta’ ABCP OTH - għal Oħrajn. |
Pubbliku |
|||||||||
|
34 |
Subassi |
Tiddefinixxi l-klassijiet tas-subassi għal klassifikazzjonijiet tal-finanzjament strutturat. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T”. |
CCS - Jekk ABS: Titoli garantiti b’riċevibbli tal-karti tal-kreditu ALB - Jekk ABS: Titoli appoġġati minn self fuq il-karozzi CNS - Jekk ABS: Titolu appoġġat minn self lill-konsumatur SME - Jekk ABS: Titoli appoġġati minn self ta’ impriżi ta’ daqs żgħir jew medju LES - Jekk ABS: Titolu appoġġat minn kirjiet lil individwi jew negozji HEL - Jekk RMBS: Self fuq ekwità tad-djar PRR - Jekk RMBS: RMBS primi NPR - Jekk RMBS: RMBS mhux primi CFH - jekk CDO: CDOs/CLOs tal-fluss tal-flus u ibridi SDO - jekk CDO: CDOs/CLOs sintetiċi MVO - Jekk CDO: CDOs tal-valur tas-suq SIV - Jekk OTH: strumenti tal-investiment strutturati ILS - jekk OTH: titoli marbuta mal-assigurazzjoni DPC - Jekk OTH: kumpaniji ta’ prodotti derivattivi SCB - Jekk OTH: bonds koperti strutturati OTH - Oħrajn. |
Pubbliku |
|||||||||
|
35 |
Klassi ta’ subassi oħra |
Tindika l-kategorija l-oħra ta’ klassi ta’ assi jew ta’ subassi. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T” u “Subassi” = “OTH”. |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
36 |
Klassifikazzjonijiet ta’ ħarġiet korporattivi |
Klassifikazzjoni ta’ bonds koperti. |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ klassifikazzjoni” = “C” u “Oġġett klassifikat” = “INT”. |
BND — bonds CBR - bonds koperti kif imsemmija fl-Artikolu 52(4) tad-Direttiva 2009/65/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill u li jissodisfaw il-kriterji ta’ eliġibbiltà stabbiliti fl-Artikolu 129 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 OCB - tipi oħra ta’ bonds koperti, li għalihom l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun użat metodoloġiji, mudelli jew preżunzjonijiet ewlenin ta’ klassifikazzjoni speċifiċi ta’ bonds koperti għall-ħruġ tal-klassifikazzjoni tal-kreditu u li ma humiex inklużi fil-punt (b) tal-Artikolu 5(2) ta’ dan ir-Regolament. OTH - tipi oħra ta’ ħarġiet korporattivi li ma humiex inklużi fil-punti (a), (b) u (c) tal-Artikolu 5(2) ta’ dan ir-Regolament.. |
Pubbliku |
|||||||||
|
37 |
Ħarġiet korporattivi oħra |
Tiddeskrivi t-tip ta’ ħarġa rrappurtata fil-kategorija “oħrajn” tal-ħarġiet korporattivi. |
Mandatorju. Applikabbli għall-“Klassifikazzjonijiet tal-ħarġiet korporattivi” = “OTH”. |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
38 |
Klassi tal-porzjon |
Klassi tal-porzjon. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T”. |
|
Pubbliku |
|||||||||
|
39 |
Nru tas-Serje/Id tal-Programm |
F’każ li l-ħarġa tkun parti minn serje ta’ ħarġiet multipli bħala parti mill-istess programm, hija tispeċifika n-numru tas-serje speċifiku tal-ħarġa. L-Id tal-Programm jista’ jiġi miżjud, fejn dan jeżisti, sabiex jikkumplimenta l-“Programm/Tranżazzjoni/Isem tal-ħruġ”. |
Fakultattiv Applikabbli għat-“Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T” jew “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “C” u “Oġġett klassifikat” = “INT”. |
|
Pubbliku |
|||||||||
|
40 |
Programm/Tranżazzjoni/Isem tal-Ħarġa |
Tispeċifika l-programm/tranzazzjoni/isem il-ħarġa użat fid-dokumenti pubbliċi tal-ħarġa |
Fakultattiv Applikabbli għal “Oġġett klassifikat” = “INT”. |
|
Pubbliku |
|||||||||
|
41 |
Oriġinaturi |
Identifikatur intern tal-oriġinatur |
Kodiċi unika assenjata mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu lill-oriġinatur. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T”. F’każ ta’ oriġinaturi multipli li ma jistgħux jiġu identifikati individwalment, għandu jiġi rrappurtat “MULTIPLU”. |
|
Superviżjoni biss |
||||||||
|
42 |
Oriġinatur LEI |
Kodiċi LEI tal-oriġinatur. |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T” u “Identifikatur Intern tal-Oriġinatur” mhijiex “MULTIPLU”. |
ISO 17442 |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
43 |
Kodiċi BIC tal-oriġinatur |
BIC uniku tal-oriġinatur. |
Fakultattiv Applikabbli għat-“Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T” u “Identifikatur Intern tal-Oriġinatur” mhijiex “MULTIPLU”. |
ISO 9362 |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
44 |
Isem tal-oriġinatur |
Għandu jkun fih referenza xierqa li tinftiehem għall-isem legali tal-oriġinatur (jew tal-kumpanija prinċipali tal-emittent). |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T” u “Identifikatur Intern tal-Oriġinatur” mhijiex “MULTIPLU”. |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
45 |
Klassifikazzjoni preliminari preċedenti |
Għall-klassifikazzjonijiet ġodda kollha hija tispeċifika jekk l-aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu ħarġitx klassifikazzjoni preliminari jew rieżami inizjali qabel ma ħarġet il-klassifikazzjoni finali. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ azzjoni” = “ĠDID” f’Tabella 2 ta’ Parti 2 |
Y - Iva N - Le |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
46 |
Identifikatur tal-klassifikazzjoni preliminari preċedenti |
Tindika l-identifikatur tal-klassifikazzjoni tal-klassifikazzjoni preliminari maħruġa preċedenti jew rieżami inizjali preċedenti. L-“Identifikatur tal-klassifikazzjoni preliminari preċedenti” għandu jikkorrispondi ma’ “Identifikatur tal-klassifikazzjoni” diġà rrappurtat validu ta’ klassifikazzjoni preliminari. |
Mandatorju. Applikabbli għall-“Klassifikazzjoni preliminari preċedenti” = “Y” |
|
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
47 |
Indikatur tal-kumplessità |
Tindika l-grad tal-kumplessità allokat għal klassifikazzjoni tal-finanzjament strutturat meta jitqiesu fatturi bħan-numru ta’ oriġinaturi, kontropartijiet, pajjiżi, il-ħtieġa li jiġu żviluppati metodoloġiji ġodda jew karatteristiċi innovattivi ġodda, titjib tal-kreditu, dokumentazzjoni sottostanti, kollateral kumpless, ġuriżdizzjonijiet ġodda jew differenti u/jew l-eżistenza ta’ komponenti derivattivi fost fatturi oħra li jistgħu jitqiesu bħala rilevanti mis-CRA meta tivvaluta l-kumplessità ta’ servizz ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T”. |
S - kumplessità standard C - kumplessità addizzjonali |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
48 |
Tip ta’ tranżazzjoni ta’ finanzjament strutturat |
Indikazzjoni ta’ jekk l-istrument jirreferix għal Bażi indipendenti jew Master-Trust. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “T”. |
S - Tranżazzjoni b’bażi indipendenti M - Tranżazzjoni Master Trust |
Superviżjoni biss |
|||||||||
|
49 |
It-tip ta’ klassifikazzjoni għall-ERP |
Tidentifika l-klassifikazzjonijiet ta’ kreditu li jaqgħu fil-kamp ta’ applikazzjoni tal-ERP, ibbażati fuq ir-rekwiżiti stipulati fl-Artikolu 11a tar-Regolament (UE) Nru 1060/2009. |
Mandatorju. |
NXI - il-klassifikazzjoni mhijiex prodotta esklussivament għall-investituri u żvelata lilhom għal tariffa EXI - il-klassifikazzjoni hija prodotta esklussivament għall-investituri u żvelata lilhom għal tariffa |
Tekniku |
|||||||||
|
50 |
Rilevanti għal kalkolu tal-istatistika tas-CEREP |
Tindika jekk il-klassifikazzjoni hijiex se tintuża għal kalkoli tal-istatistika tas-CEREP. |
Mandatorju. |
Y - Iva N = Le |
Tekniku |
|||||||||
Tabella 2
Dejta dwar l-azzjonijiet ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu individwali
Din it-tabella fiha l-azzjonijiet tal-klassifikazzjoni kollha li jinħarġu fir-rigward tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu rrappurtati fit-Tabella 1. Fejn l-istqarrijiet għall-istampa jew rapporti ta’ riċerka dwar l-emittenti sovrani jinħarġu f’diversi lingwi, verżjonijiet multipli tal-istqarrijiet għall-istampa jew rapporti ta’ riċerka dwar l-emittenti sovrani jistgħu jiġu rrapportati għall-istess azzjoni ta’ klassifikazzjoni.
|
Nru |
Isem tal-każella |
Deskrizzjoni |
Tip |
Standard |
Kamp ta’ applikazzjoni |
|
|
1 |
Identifikatur tal-Azzjoni ta’ Klassifikazzjoni |
Identifikatur uniku tal-azzjoni ta’ klassifikazzjoni. L-identifikatur tal-azzjoni ta’ klassifikazzjoni jkun uniku għal kull klassifikazzjoni rappurtata. |
Mandatorju. |
|
Tekniku |
|
|
2 |
Identifikatur tal-klassifikazzjoni |
Identifikatur uniku tal-klassifikazzjoni. |
Mandatorju. |
Għandu jkun “identifikatur tal-klassifikazzjoni” validu rrappurtat fit-Tabella 1 ta’ Parti 2 |
Tekniku |
|
|
3 |
Data u ħin tal-validità tal-azzjoni |
Id-data u l-ħin tal-validità tal-azzjoni. Din għandha tikkoinċidi mal-Ħin Universali Kkoordinat (UTC) tal-pubblikazzjoni tal-azzjoni jew tad-distribuzzjoni b’abbonament. |
Mandatorju. |
Il-Format Estiż tad-Data u l-Ħin skont l-ISO 8601: SSSS-XX-JJ (SS:MM:SS) |
Pubbliku |
|
|
4 |
Data u ħin tal-komunikazzjoni tal-azzjoni |
Id-data u l-ħin tal-komunikazzjoni tal-azzjoni lill-entità kklassifikata. Din tiġi espressa bħala Ħin Universali Kkoordinat (UTC). Għandha tiġi rrapportata biss għall-klassifikazzjonijiet maħruġa fl-Unjoni. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Post tal-ħruġ tal-klassifikazzjoni” = “I”. |
Il-Format Estiż tad-Data u l-Ħin skont l-ISO 8601: SSSS-XX-JJ (SS:MM:SS) |
Superviżjoni biss |
|
|
5 |
Data tad-deċiżjoni tal-azzjoni |
Tidentifika d-data meta l-azzjoni tkun deċiża. Din tkun id-data tal-approvazzjoni preliminari (pereżempju mill-kumitat tal-klassifikazzjoni) tal-azzjoni fejn din imbagħad tiġi kkomunikata lill-entità kklassifikata qabel l-approvazzjoni finali Għandha tiġi rrapportata biss għall-klassifikazzjonijiet maħruġa fl-Unjoni. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Post tal-ħruġ tal-klassifikazzjoni” = “I”. |
Format tad-Data skont l-ISO 8601: (SSSS-XX-JJ) |
Superviżjoni biss |
|
|
6 |
Tip ta’ azzjoni |
Tidentifika t-tip ta’ azzjoni mwettqa mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fir-rigward ta’ klassifikazzjoni speċifika. |
Mandatorju. |
OR - fil-każ ta’ klassifikazzjoni pendenti (biss għall-ewwel rappurtar) PR - fil-każ ta’ klassifikazzjoni preliminari NW - fil-każ li l-klassifikazzjoni tinħareġ għall-ewwel darba UP - fil-każ li l-klassifikazzjoni tiġi mgħollija DG - fil-każ li l-klassifikazzjoni tiġi mniżżla AF - fil-każ li l-klassifikazzjoni tiġi affermata DF - fil-każ li emittent jew strument klassifikat jiġi assenjat għall-istatus ta’ inadempjenza jew imneħħi minnu u l-inadempjenza ma tkunx marbuta ma’ azzjoni oħra ta’ klassifikazzjoni SP – fil-każ li l-klassifikazzjoni tkun sospiża WD - fil-każ li l-klassifikazzjoni tiġi rtirata OT - fil-każ li l-klassifikazzjoni titqiegħed fl-istatus tal-prospettiva/xejra jew titneħħa minnu WR - fil-każ li l-klassifikazzjoni titqiegħed fl-istatus tal-osservazzjoni/rieżami jew titneħħa minnu |
Pubbliku |
|
|
7 |
Status ta’ Prospettiva/Osservazzjoni/Inadempjenza |
L-istatus ta’ Prospettiva/Osservazzjoni/Sospensjoni/Inadempjenza huwa assenjat, jinżamm jew jitneħħa fir-rigward tal-klassifikazzjoni, |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ azzjoni” = “OT”, “WR”, “DF”, “SP” jew “OR” |
P - l-istatus huwa mqiegħed M - l-istatus huwa miżmum R - l-istatus huwa mneħħi |
Pubbliku |
|
|
8 |
X’inhuma l-prospetti? |
Tidentifika l-prospettiva/xejra assenjata lil klassifikazzjoni ms-CRA skont il-politika rilevanti tagħha. |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ azzjoni” = “OT” u “OR” |
POS - fil-każ ta’ prospettiva pożittiva NEG - fil-każ ta’ prospettiva negattiva EVO - fil-każ ta’ prospettiva li qed tevolvi jew tiżviluppa STA - fil-każ ta’ prospettiva stabbli |
Pubbliku |
|
|
9 |
Osservazzjoni/Rieżami |
Tidentifika l-istatus assenjat ta’ osservazzjoni jew rieżami lil klassifikazzjoni mis-CRA skont il-politika rilevanti tagħha. |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ azzjoni” = “WR” u “OR” |
POW - fil-każ ta’ osservazzjoni/rieżami pożittiva NEW - fil-każ ta’ osservazzjoni/rieżami negattiva EVW - fil-każ ta’ osservazzjoni/rieżami li qed tevolvi jew tiżviluppa UNW - fil-każ ta’ osservazzjoni/rieżami b’direzzjoni inċerta |
Pubbliku |
|
|
10 |
Determinant tal-Osservazzjoni/Rieżami |
Tidentifika r-raġuni tal-istatus ta’ osservazzjoni/rieżami ta’ klassifikazzjoni. Għandha tiġi rrapportata biss għall-klassifikazzjonijiet maħruġa fl-Unjoni. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ azzjoni” = “WR” u “OR” u “Post ta’ ħruġ tal-klassifikazzjoni” = “I”. |
1 - fejn l-istatus ta’ osservazzjoni/rieżami jkun dovut għal tibdil fil-metodoloġiji, il-mudelli jew is-suppożizzjonijiet ewlenin tal-klassifikazzjoni 2 - fejn l-istatus ta’ osservazzjoni/rieżami jkun dovut għal raġunijiet ekonomiċi, finanzjarji jew ta’ kreditu 3 - fejn l-istatus ta’ osservazzjoni jew rieżami jkun dovut għal raġunijiet oħra (pereżempju tluq ta’ analisti, okkorrenza ta’ kunflitti ta’ interessi). |
Pubbliku |
|
|
11 |
Raġuni għall-irtirar |
Tidentifika r-raġuni ta’ azzjoni ta’ rtirar. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “WD” |
1 - fil-każ ta’ informazzjoni inkorretta jew insuffiċjenti dwar l-emittent/ħruġ 2 - fil-każ ta’ falliment tal-entità kklassifikata jew ristrutturazzjoni tad-dejn 3 - fil-każ ta’ riorganizzazzjoni tal-entità kklassifikata (inkluża l-fużjoni jew l-akkwiżizzjoni tal-entità kklassifikata) 4 - fil-każ tat-tmiem tal-maturità tal-obbligazzjoni ta’ dejn, jew fil-każ li d-dejn jinfeda, jinġabar, jiġi prefinanzjat jew ikkanċellat 5 - fil-każ tal-invalidità awtomatika tal-klassifikazzjoni minħabba l-mudell tan-negozju tas-CRA (bħall-iskadenza ta’ klassifikazzjonijiet validi għal perjodu predeterminat) 6 - fil-każ ta’ rtirar tal-klassifikazzjoni minħabba raġunijiet oħra 7 - fil-każ li l-klassifikazzjoni tkun affettwata minn wieħed mill-punti msemmija fl-Anness I, it-Taqsima B, il-Punt 3 tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 8 - f’każ ta’ talba tal-klijent |
Pubbliku |
|
|
12 |
Raġuni oħra ta’ rtirar |
Fejn il-klassifikazzjoni ġiet irtirata minħabba raġunijiet oħra għajr dawk provduti, jekk jogħġbok speċifika r-raġuni |
Mandatorju. Applikabbli għar-“Raġuni għall-irtirar” = 6 |
|
Superviżjoni biss |
|
|
13 |
Indikazzjoni ta’ inadempjenza |
Fejn l-entità jew l-istrument finanzjarju klassifikati jidħlu f’inadempjenza jew jitneħħew minn inadempjenza minħabba azzjoni oħra ta’ klassifikazzjoni (jiġifieri żieda, tnaqqis fil-grad) |
Mandatorju. Applikabbli għat-“Tip ta’ azzjoni” = “AF”, “DG”, “UP” jew “OR” |
Y - Iva N - Le |
Pubbliku |
|
|
14 |
Raġuni għas-sospensjoni |
Tispeċifika r-raġuni għal azzjoni ta’ sospensjoni |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ azzjoni” = “SP” |
|
Pubbliku |
|
|
15 |
Identifikatur tal-iskala ta’ klassifikazzjoni |
Tidentifika l-iskala tal-klassifikazzjoni użata għall-ħruġ tal-azzjoni ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. Appikabbli għat-“Tip ta’ azzjoni” = “NW” jew “UP” jew “AF” jew “DG” jew “PR” jew “OR” |
“Identifikatur tal-iskala ta’ klassifikazzjoni” validu, li qabel kien irrappurtat fit-tabella “Skala ta’ klassifikazzjoni”. |
Pubbliku |
|
|
16 |
Valur tal-klassifikazzjoni |
Valur tal-livell assenjat mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu bħala riżultat tal-azzjoni ta’ klassifikazzjoni. |
Mandatorju. Appikabbli għat-“Tip ta’ azzjoni” = “NW” jew “UP” jew “AF” jew “DG” jew “PR” jew “OR” |
“Valur tal-livell” validu, li qabel kien irrappurtat fit-tabella “Skala ta’ klassifikazzjoni”. |
Pubbliku |
|
|
17 |
Post tal-ħruġ tal-klassifikazzjoni |
Tispeċifika l-post tal-ħruġ tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu skont: il-klassifikazzjonijiet maħruġa fl-Unjoni minn aġenzija ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrata, il-klassifikazzjonijiet maħruġa minn aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu minn pajjiż terz li tappartjeni għall-istess grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu u hija approvata fl-Unjoni, klassifikazzjonijiet maħruġa minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ċertifikati jew klassifikazzjonijiet maħruġa minn aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu minn pajjiż terz li tappartjeni għall-istess grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu iżda mhix approvata fl-Unjoni. |
Mandatorju. |
I - Maħruġa fl-Unjoni E - Approvata T - Maħruġa f’pajjiż terz minn CRA iċċertifikat O - Ieħor (mhux approvat) N - Mhux disponibbli (validu biss qabel l-1.1.2011). |
Pubbliku |
|
|
18 |
Identifikatur tal-analist ewlieni |
Identifikatur uniku tal-analist ewlieni responsabbli mill-klassifikazzjoni. Għandha tiġi rrapportata biss għall-klassifikazzjonijiet maħruġa fl-Unjoni. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Post tal-ħruġ tal-klassifikazzjoni” = “I”. |
“Identifikatur tal-Analist ewlieni intern” validu, li qabel kien irrappurtat fil-“Lista tal-analisti ewlenin”. |
Superviżjoni biss |
|
|
19 |
Pajjiż tal-analist ewlieni |
Tidentifika l-pajjiż tal-uffiċċju fejn l-analist ewlieni responsabbli mill-klassifikazzjoni kien jinsab meta ħareġ il-klassifikazzjoni. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Post tal-ħruġ tal-klassifikazzjoni” = “I”. |
Kodiċi ISO 3166-1. |
Superviżjoni biss |
|
|
20 |
Status tat-talba |
Status tat-talba tal-entità/strument klassifikati. |
Mandatorju. |
S - jekk il-klassifikazzjoni hija mitluba, U - jekk il-klassifikazzjoni mhijiex mitluba u kienet mingħajr parteċipazzjoni P - jekk il-klassifikazzjoni mhijiex mitluba u kienet b’parteċipazzjoni |
Pubbliku |
|
|
21 |
Stqarrija għall-istampa |
Stqarrija għall-istampa |
Tispeċifika jekk azzjoni ta’ klassifikazzjoni kenitx akkumpanjata minn stqarrija għall-istampa. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni għal ERP” = “NXI”. |
Y - Iva N – Le. |
Pubbliku |
|
22 |
Lingwa tal-istqarrija għall-istampa |
Tindika l-lingwa li fiha ġiet ippubblikata l-istqarrija għall-istampa. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Stqarrija għall-istampa” = “Y”. |
ISO 639-1 |
Pubbliku |
|
|
23 |
Isem tal-fajl tal-istqarrija għall-istampa |
Tindika l-isem tal-fajl li fih ġiet irrappurtata l-istqarrija għall-istampa. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Stqarrija għall-istampa” = “Y”. |
Standard ESMA |
Pubbliku |
|
|
24 |
Link għall-istqarrija għall-istampa |
Fejn l-azzjoni tal-klassifikazzjoni tkun akkumpanjata mill-istess stqarrija għall-istampa bħal azzjoni ta’ klassifikazzjoni oħra, hija għandha tiddikjara “l-identifikatur tal-azzjoni” għall-azzjoni li għaliha kienet ġiet ippreżentata inizjalment l-istqarrija għall-istampa komuni. |
Mandatorju. Applikabbli għal stqarrijiet għall-istampa li jirrigwardaw aktar minn azzjoni waħda tal-klassifikazzjoni. |
“Identifikatur tal-Azzjoni” validu |
Tekniku |
|
|
25 |
Rapport ta’ riċerka |
Rapport ta’ riċerka |
Tispeċifika jekk l-azzjoni ta’ klassifikazzjoni kenitx akkumpanjata minn rapport ta’ riċerka. Applikabbli biss għal klassifikazzjonijiet ta’ emittenti sovrani rrappurtati fis-settur: “SV” jew “SM” jew “IF” |
Mandatorju. Applikabbli għal “Tip ta’ klassifikazzjoni” = “S” u “Settur” = “SV” jew “SM” jew “IF” |
Y - Iva N - Le |
Pubbliku |
|
26 |
Lingwa tar-rapport ta’ riċerka |
Tindika l-lingwa li fiha ġie ppubblikat ir-rapport ta’ riċerka. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Rapport ta’ Riċerka dwar Emittenti Sovrani” = “Y” |
ISO 639-1 |
Pubbliku |
|
|
27 |
Isem tal-fajl tar-rapport ta’ riċerka |
Tindika l-isem tal-fajl li fih ġie rrappurtat ir-rapport ta’ riċerka. |
Mandatorju. Applikabbli għal “Rapport ta’ Riċerka dwar Emittenti Sovrani” = “Y” |
Standard tal-ESMA |
Pubbliku |
|
|
28 |
Link għar-rapport ta’ riċerka |
Fejn il-klassifikazzjoni tkun akkumpanjata mill-istess rapport ta’ riċerka bħal azzjoni ta’ klassifikazzjoni oħra, hija għandha tiddikjara “l-Identifikatur tal-azzjoni” għall-azzjoni li għaliha kien ġie ppreżentat inizjalment ir-rapport ta’ riċerka komuni. |
Fakultattiv |
“Identifikatur tal-Azzjoni” validu |
Tekniku |
|
ANNESS II
Tabella Ta’ Korrelazzjoni
|
Dan ir-Regolament |
Ir-Regolament (UE) Nru 446/2012 |
Ir-Regolament (UE) Nru 448/2012 |
|
Artikolu 1 (1) |
|
Artikolu 3 (1) |
|
Artikolu 1 (2) |
Artikolu 2 (1) |
Artikolu 2 (2) |
|
Artikolu 1 (3) |
Artikolu 2 (6) |
|
|
Artikolu 1 (4) |
Artikolu 2 (2) |
Artikolu 2 (3) |
|
Artikolu 1 (5) |
|
Artikolu 3 (3) |
|
Artikolu 1 (6) |
|
Artikolu 3 (2) |
|
Artikolu 2 (1) |
|
Artikolu 8 (2) |
|
Artikolu 2 (2) |
|
Artikolu 8 (3) |
|
Artikolu 3 |
Artikolu 4 (1) |
Artikolu 3 (5) |
|
Artikolu 4 |
Artikolu 4 (3) |
Artikolu 4 |
|
Artikolu 5 |
Artikolu 4 (2) |
Artikolu 5 |
|
Artikolu 6 |
|
Artikolu 6 |
|
Artikolu 7 |
|
|
|
Artikolu 8 |
|
|
|
Artikolu 9 (1) |
Artikolu 3 (2) |
|
|
Artikolu 9 (2) |
Artikolu 2 (3) |
|
|
Artikolu 9 (3) |
Artikolu 2 (4) |
|
|
Artikolu 9 (4) |
Artikolu 2 (5) |
|
|
Artikolu 9 (5) |
Artikolu 3 (3) |
|
|
Artikolu 10 |
|
|
|
Artikolu 11(1) sa (3) |
|
|
|
Artikolu 11 (4) |
|
Artikolu 3 (4) |
|
Artikolu 12 |
Artikolu 3(1) u (4) |
Artikolu 2(1), u Artikolu 7 u Artikolu 8(1) |
|
Artikolu 13 |
Artikolu 5 |
Artikolu 9, Artikolu 10, Artikolu 11, Artikolu 12 u Artikolu 13 |
|
Artikolu 14 |
|
|
|
Artikolu 15 |
Artikolu 6 |
Artikolu 14 |
|
6.1.2015 |
MT |
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 2/57 |
REGOLAMENT TA’ DELEGA TAL-KUMMISSJONI (UE) 2015/3
tat-30 ta' Settembru 2014
li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward ta’ standards tekniċi regolatorji dwar rekwiżiti ta’ divulgazzjoni għal strumenti finanzjarji strutturati
(Test b’relevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-16 ta’ Settembru 2009 dwar l-aġenziji li jiggradaw il-kreditu (1), u b’mod partikolari t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 8b(3) tiegħu,
Billi:
|
(1) |
Skont l-Artikolu 8b tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, l-investituri għandhom jirċievu biżżejjed informazzjoni dwar il-kwalità u l-prestazzjoni tal-assi sottostanti tagħhom bil-ħsieb li tippermettilhom li jwettqu valutazzjoni infurmata tal-affidabbiltà kreditizja ta’ strumenti finanzjarji strutturati. Dan inaqqas ukoll id-dipendenza tal-investituri fuq il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u għandu jiffaċilita l-ħruġ ta’ klassifikazzjonijiet tal-kreditu mhux mitluba. |
|
(2) |
Dan ir-Regolament għandu japplika għall-istrumenti finanzjarji kollha jew assi oħra li jirriżultaw minn tranżazzjoni jew skema ta’ titolizzazzjoni msemmija fl-Artikolu 4(1)(61) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2) bil-kundizzjoni li l-emittent, l-oriġinatur jew l-isponser, ikun stabbilit, u għal dak l-għan ikollu s-sede statutorja tiegħu, fl-Unjoni. Għalhekk, dan ir-Regolament għandu jkopri biss strumenti finanzjarji jew assi oħra li jirriżultaw minn tranżazzjoni jew skema li biha r-riskju ta’ kreditu assoċjat mal-iskopertura jew grupp ta’ skoperturi jkun segmentat u li jkollu l-karatteristiċi msemmija f’dak l-Artikolu. Għalhekk, f’konformità ma’ dak ir-Regolament, skopertura li toħloq obbligu ta’ pagament dirett għal tranżazzjoni jew skema użata biex tiffinanzja jew topera assi fiżiċi m’għandhiex titqies bħala skopertura għal titolizzazzjoni, anke jekk it-tranżazzjoni jew skema għandha obbligi ta’ pagament ta’ senjorità differenti. |
|
(3) |
Il-kamp ta’ applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament m’għandux ikun limitat għall-ħruġ ta’ strumenti finanzjarji strutturati li jikkwalifikaw bħala titoli, iżda għandu jinkludi wkoll strumenti finanzjarji u assi oħra li jirriżultaw minn tranżazzjoni jew skema ta’ titolizzazzjoni, bħal strumenti tas-suq tal-flus, inklużi programmi ta’ karti kummerċjali garantiti minn assi. Barra minn hekk, dan ir-Regolament għandu japplika għal strumenti finanzjarji strutturati bi u mingħajr klassifikazzjonijiet ta’ kreditu assenjati minn aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrata fl-Unjoni. Tranżazzjonijiet privati u tranżazzjonijiet bilaterali għandhom ikunu wkoll fil-kamp ta’ applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament, kif ukoll tranżazzjonijiet li ma humiex offruti lill-pubbliku jew ammessi għall-kummerċ f’suq regolat. |
|
(4) |
Dan ir-Regolament fih formoli standard ta’ divulgazzjoni għal numru ta’ kategoriji ta’ klassi tal-assi. Mingħajr preġudizzju għall-kamp ta’ applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament u sakemm l-obbligi ta’ rappurtar ikunu ġew żviluppati mill-ESMA u adottati mill-Kummissjoni, dawk il-formoli standard ta’ divulgazzjoni u l-obbligi ta’ rappurtar kollha skont dan ir-Regolament għandhom japplikaw biss għal strumenti finanzjarji strutturati li jkunu garantiti minn assi sottostanti li huma inklużi fil-lista ta’ kategoriji ta’ klassi ta’ assi sottostanti speċifikati f’dan ir-Regolament u li, barra minn hekk, mhumiex ta’ natura privata jew bilaterali. |
|
(5) |
Meta jikkonformaw ma’ dan ir-Regolament, l-emittenti, l-oriġinaturi u l-isponsers għandhom jikkonformaw mal-leġiżlazzjoni nazzjonali u tal-Unjoni li tirregola l-protezzjoni tal-kunfidenzjalità tas-sorsi ta’ informazzjoni jew l-ipproċessar tad-dejta personali sabiex jiġi evitat ksur potenzjali ta’ din il-leġiżlazzjoni. |
|
(6) |
L-emittent, l-oriġinatur u l-isponser jistgħu jaħtru entità responsabbli għar-rappurtar tal-informazzjoni għall-websajt li għandu jiġi stabbilit mill-ESMA skont l-Artikolu 8b(4) tar- Regolament (KE) Nru 1060/2009 (Is-sit tal-SFIs). L-esternalizzazzjoni tal-obbligu ta’ rappurtar lil entità oħra, pereżempju lil serviser, għandha tkun possibbli wkoll. Dan għandu jkun mingħajr preġudizzju għar-responsabbiltà tal-emittent, l-oriġinaturi u l-isponsers taħt dan ir-Regolament. |
|
(7) |
Għadd ta’ struzzjonijiet tekniċi tar-rappurtar dwar, fost l-oħrajn, it-trażmissjoni jew il-format tal-fajls li għandhom jiġu sottomessi mill-emittenti, l-oriġinaturi u l-finanzjaturi għandu jkun ikkomunikat mill-ESMA fuq is-sit tagħha. L-ESMA għandha tikkomunika dawk l-istruzzjonijiet tekniċi tar-rapportar fiż-żmien dovut qabel id-data tal-applikazzjoni tal-obbligi ta’ rappurtar stabbiliti f’dan ir-Regolament, sabiex tippermetti lill-emittenti, l-oriġinaturi, l-isponsors u partijiet oħra involuti biex jingħataw biżżejjed żmien biex jiżviluppaw sistemi u proċeduri adegwati skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA. |
|
(8) |
L-informazzjoni li għandha tiġi pprovduta skont dan ir-Regolament għandha tinġabar f’format standard sabiex tippermetti l-ipproċessar awtomatiku tad-dejta fuq is-sit tal-SFIs. L-informazzjoni għandha wkoll tiġi ppubblikata f’format li huwa faċilment aċċessibbli għal kull utent tas-sit tal-SFIs. l-ESMA għandha tiżgura li l-awtoritajiet settorjali kompetenti jkollhom aċċess għas-sit tal-SFIs sabiex iwettqu l-kompiti assenjati lilhom skont ir-Regolament (KE) Nru 1060/2009. |
|
(9) |
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji sottomess lill-Kummissjoni mill-ESMA, skont l-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3). |
|
(10) |
L-ESMA wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji li fuqhom dan ir-Regolament huwa bbażat, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010. |
|
(11) |
Huwa neċessarju żmien biżżejjed sabiex jippermetti lill-emittenti, l-oriġinaturi u l-finanzjaturi ta’ strument finanzjarju strutturat stabbilit fl-Unjoni biex jadattaw u jieħdu l-passi meħtieġa biex jikkonformaw ma’ dan ir-Regolament u biex jtippermetti l-ESMA biex tiżviluppa s-sit tal-SFIs li fuqu għandu jseħħ l-iżvelar tal-informazzjoni meħtieġa minn dan ir-Regolament. Għalhekk, dan ir-Regolament għandu japplika mill-1 ta’ Jannar 2017. Madankollu, l-ESMA għandha tikkomunika fil-ħin struzzjonijiet tekniċi tar-rapportar meħtieġa qabel id-data ta’ applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament. Dan huwa meħtieġ sabiex jippermetti lill-emittenti, l-oriġinaturi u l-finanzjaturi ta’ strument finanzjarju strutturat stabbilit fl-Unjoni biex jingħataw biżżejjed żmien biex jiżviluppaw sistemi u proċeduri adegwati skont dawn l-istess struzzjonijiet tekniċi bil-ħsieb li tiġi żgurata l-kompletezza u rapportar korrett u li jitqiesu żviluppi ulterjuri fis-swieq finanzjarji fl-Unjoni, |
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Kamp ta’ Applikazzjoni
Dan ir-Regolament japplika għal strumenti finanzjarji strutturati, fejn l-emittent, l-oriġinatur jew l-isponser ikun stabbilit fl-Unjoni u li jinħarġu wara d-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament.
Artikolu 2
Entità li tirrapporta
1. L-emittent, l-oriġinatur u l-isponser ta’ strument finanzjarju strutturat jistgħu jinnominaw waħda jew diversi entitajiet ta’ rappurtar li jippubblikaw l-informazzjoni meħtieġa skont l-Artikoli 3 u 4, u l-Artikolu 5(3) ta’ dan ir-Regolament fuq is-sit imsemmi fl-Artikolu 8b(4) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 (‘is-sit tal-SFIs”). Dawk l-entitajiet jippubblikaw l-informazzjoni meħtieġa fuq is-sit tal-SFIs skont l-Artikoli 4 sa 7 ta’ dan ir-Regolament.
2. L-emittent, l-oriġinatur u l-isponser ta’ strument finanzjarju strutturat li jkun innomina l-entità jew entitajiet imsemmija fil-paragrafu 1 jinnotifika lill-ESMA mingħajr dewmien żejjed b’ kull entità maħtura skont dan il-paragrafu. Din il-ħatra tkun mingħajr preġudizzju għar-responsabbiltà tal-emittent, l-oriġinatur u l-isponser sabiex jikkonformaw mal-Artikolu 8b tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
Artikolu 3
Informazzjoni li għandha tiġi rrapportata
Fejn strument finanzjarju strutturat ikun garantit minn kwalunkwe mill-assi sottostanti msemmija fl Artikolu 4, l-entità li tirrapporta tipprovdi l-informazzjoni li ġejja fuq is-sit tal-SFIs:
|
(a) |
l-informazzjoni dwar il-livell ta’ self permezz ta’ formoli standard ta’ divulgazzjoni inklużi fl-Annessi I sa VII; |
|
(b) |
fejn applikabbli għal strument finanzjarju strutturat, id-dokumenti li ġejjin, inkluż deskrizzjoni dettaljata tal-kaskata ta’ ħlasijiet tal-istrument finanzjarju strutturat:
|
|
(c) |
Fejn prospett ma jkunx tfassal f’konformità mad-Direttiva 2003/71/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (4), sommarju ta’ tranżazzjoni jew ħarsa ġenerali lejn il-karatteristiċi ewlenin ta’ strument finanzjarju strutturat, inklużi:
|
|
(d) |
Ir-rapporti tal-investitur, li jkun fihom l-informazzjoni inkluża fl-Anness VIII. |
Artikolu 4
Assi sottostanti
Ir-rekwiżiti ta’ informazzjoni stabbiliti fl-Artikolu 3 japplikaw għal strumenti finanzjarji strutturati garantiti mill-assi sottostanti li ġejjin
|
(a) |
ipoteki residenzjali: din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati tinkludi strumenti finanzjarji strutturati garantiti minn ipoteki primi u mhux primi u self fuq l-ekwità ta’ dar. Għal din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati. Għal din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati, l-informazzjoni inkluża fil-mudell fl-Anness I tkun ipprovduta għas-sit tal-SFIs; |
|
(b) |
ipoteki kummerċjali: din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati tinkludi strumenti finanzjarji strutturati garantiti minn self għal proprjetà kummerċjali jew uffiċċji, selfa għal sptar, residenzi tal-kura, faċilitajiet tal-ħżin, self għal lukandi, faċilitajiet ta’ infermerija, self industrijali, u proprjetajiet multifamiljari. Għal din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati, l-informazzjoni inkluża fil-mudell fl-Anness II tkun ipprovduta għas-sit tal-SFIs; |
|
(c) |
self lil intrapriżi żgħar u medji: għal din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati, l-informazzjoni inkluża fil-mudell fl-Anness III tkun ipprovduta għas-sit tal-SFIs; |
|
(d) |
self għal karozza: għal din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati, l-informazzjoni inkluża fil-mudell fl-Anness IV tkun ipprovduta għas-sit tal-SFIs; |
|
(e) |
self għal konsum: għal din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati, l-informazzjoni inkluża fil-mudell fl-Anness V tkun ipprovduta għas-sit tal-SFIs; |
|
(f) |
self fuq il-karti tal-kreditu: għal din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati, l-informazzjoni inkluża fil-mudell fl-Anness VI tkun ipprovduta għas-sit tal-SFIs; |
|
(g) |
self għal individwi u/jew negozji: għal din il-klassi ta’ strumenti finanzjarji strutturati, l-informazzjoni inkluża fil-mudell fl-Anness VII tkun ipprovduta għas-sit tal-SFIs; |
Artikolu 5
Frekwenza tar-rapportar
1. L-informazzjoni stipulata fl-Artikolu 3(a) u (d) tkun disponibbli fuq bażi trimestrali, mhux aktar tard minn xahar wara d-data li fiha hu dovut il-ħlas ta’ imgħax fuq l-istrument finanzjarju strutturat inkwistjoni.
2. L-informazzjoni stipulata fl-Artikolu 3(b) u (c) tkun disponibbli mingħajr dewmien wara l-ħruġ ta’ strument finanzjarju strutturat.
3. Minbarra r-rekwiżiti stabbiliti fil-paragrafi 1 u 2:
|
(a) |
fejn ir-rekwiżiti stipulati fl-Artikolu 17 tar-Regolament (UE) Nru 596/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (5) dwar abbuż minn informazzjoni privileġġata u manipulazzjoni tas-suq (abbuż tas-suq) japplikaw ukoll fir-rigward ta’ strument finanzjarju strutturat, kwalunkwe żvelar ta’ informazzjoni skont dak l-Artikolu sussegwentement jiġi wkoll ippubblikat mingħajr dewmien fuq is-sit tal-SFIs mill-entità relatriċi; |
|
(b) |
fejn il-punt (a) ma japplikax, l-entità li tirrapporta tagħmel dan mingħajr dewmien dwar kwalunkwe tibdil sinifikanti fis-sit tal-SFIs jew avveniment fi kwalunkwe mill-każijiet li ġejjin:
|
Artikolu 6
Proċeduri ta’ rapportar
1. L-entità relatriċi tissottometti fajls tad-data skont is-sistema ta’ rappurtar tas-sit tal-SFIs u l-istruzzjonijiet tekniċi li għandhom jiġu pprovduti mill-ESMA fuq is-sit tagħha.
2. L-ESMA tippubblika dawk l-istruzzjonijiet tekniċi fuq is-sit tagħha mhux aktar tard mill-1 ta’ Lulju 2016.
3. L-entità relatriċi taħżen il-fajls mibgħuta lil u li jaslu lis-sit tal-SFIs f’forma elettronika għal mill-inqas ħames snin. Fuq talba, dawn il-fajls ikunu disponibbli mill-entità li tirrapporta jew l-emittent, l-oriġinatur jew l-isponser lill-awtoritajiet settorjali kompetenti kif definit fl-Artikolu 3(1)(r) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
4. Fejn l-entità relatriċi jew l-emittent, l-oriġinatur jew l-isponser, jidentifikaw żbalji fattwali fid-dejta li tkun ġiet ipprovduta lis-sit tal-SFIs jikkoreġu d-dejta rilevanti mingħajr dewmien żejjed.
Artikolu 7
Ir-rapportar bejn id-data tad-dħul fis-seħħ u d-data ta’ applikazzjoni
1. Fir-rigward ta’ strumenti finanzjarji strutturati maħruġa fil-perjodu ta’ żmien bejn id-data tad-dħul fis-seħħ u d-data tal-applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament, l-emittent, l-oriġinatur u l-isponser jikkonformaw mar-rekwiżiti ta’ rappurtar stabbiliti f’dan ir-Regolament biss fir-rigward tal-istrumenti finanzjarji strutturati li jkunu għadhom pendenti fid-data tal-applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament.
2. L-emittent, l-oriġinatur u l-isponser ma jkunux meħtieġa li jakkumulaw l-informazzjoni meħtieġa skont dan ir-Regolament bejn id-data tad-dħul fis-seħħ u d-data tal-applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament.
Artikolu 8
Id-dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fit-tielet jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Japplika mill-1 ta’ Jannar 2017.
Madankollu, l-Artikolu 6(2) japplika mid-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament.
Dan ir-Regolament jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, it-30 ta’ Settembru 2014.
Għall-Kummissjoni
Il-President
José Manuel BARROSO
(1) ĠU L 302, 17.11.2009, p. 1.
(2) Ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta’ Ġunju 2013 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali għall-istituzzjonijiet ta’ kreditu u d-ditti tal-investiment u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 1).
(3) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea għat-Titoli u s-Swieq), u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
(4) Direttiva 2003/71/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-4 ta’ Novembru 2003 dwar il-prospett li għandu jiġi ppubblikat meta titoli jiġu offruti lill-pubbliku jew jiġu ammessi għall-kummerċ u li temenda d-Direttiva 2001/34/KE (ĠU L 345, 31.12.2003, p. 64).
(5) Ir-Regolament (UE) Nru 596/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-16 ta’ April 2014 dwar l-abbuż tas-suq (Regolament dwar l-abbuż tas-suq) u li jħassar id-Direttiva 2003/6/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill u d-Direttivi tal-Kummissjoni 2003/124/KE, 2003/125/KE u 2004/72/KE (ĠU L 173, 12.6.2014, p. 1).
ANNESS I
Mudell tar-Rappurtar għal strumenti finanzjarji strutturati abbażi ta’ ipoteki residenzjali
ASSI:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Data tal-Maturità tal-Pula |
Dinamiku |
Data |
Data tal-maturità tal-pula jew tal-portafoll. Id-dati kollha jieħdu l-format ta’ SSSS-XX-JJ. |
|
Identifikatur tal-Pula |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur tal-pula jew tal-portafoll/isem tat-tranżazzjoni. |
|
Identifikatur tas-selfa |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku (ID) għal kull selfa. L-ID tas-selfa ma għandux jinbidel matul il-perjodu tat-tranżazzjoni. |
|
Oriġinatur |
Statiku |
Test |
Il-mutwanti li avvanza s-selfa oriġinali. |
|
Identifikatur tas-Serviser |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal kull serviser biex jimmarka liema entità tkun qiegħda tisservizzja s-selfa. |
|
Identifikatur tal-mutwatarju |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku (ID) għal kull mutwatarju (li ma jurix l-isem reali) - biex jippermetti li mutwatarji b’selfiet multipli fil-pula jiġu identifikati (pereż. avvanzi ulterjuri/tieni rahan jintwerew bħala entrati separati). L-ID tal-mutwatarju ma għandux jinbidel matul il-perjodu tat-tranżazzjoni. |
|
Identifikatur tal-Proprjetà |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal kull proprjetà biex jippermetti li jiġu identifikati proprjetajiet b’selfiet multipli fil-pula (pereż. avvanzi ulterjuri/tieni rahan jintwerew bħala entrati separati). |
|
Informazzjoni dwar il-mutwatarju |
|||
|
Stat ta’ Impjieg tal-Mutwatarju |
Statiku |
Lista |
L-istat ta’ impjieg tal-applikant primarju. |
|
Introjtu Primarju |
Statiku |
Numeriku |
Introjtu primarju gross annwali sottoskritt tal-mutwatarju (mhux kera). |
|
Verifika tal-Introjtu għall-Introjtu Primarju |
Statiku |
Lista |
Verifika tal-introjtu għall-introjtu primarju. |
|
Karatteristiċi tas-selfa |
|||
|
Data tal-Oriġini tas-Selfa |
Statiku |
Data/Numeriku |
Data tal-avvanz oriġinali tas-selfa. |
|
Data tal-Maturità tas-Selfa |
Dinamiku |
Data/Numeriku |
Id-data tal-maturità tas-selfa. |
|
Għan |
Statiku |
Lista |
Għan tas-selfa. |
|
Terminu tas-Selfa |
Statiku |
Numeriku |
Terminu kuntrattwali oriġinali (għadd ta’ xhur). |
|
Denominazzjoni tal-Munita tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Id-denominazzjoni tal-munita tas-selfa. |
|
Bilanċ Oriġinali |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ oriġinali tas-selfa (inklużi t-tariffi). |
|
Bilanċ Kurrenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont tas-selfa pendenti fid-data tal-maturità tal-pula. Dan għandu jinkludi kwalunkwe ammont li jkun garantit bl-ipoteka u se jiġi kklassifikat bħala kapital fit-tranżazzjoni. |
|
Metodu ta’ Ripagament |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ ripagament tal-kapital. |
|
Frekwenza tal-Pagament |
Statiku |
Lista |
Frekwenza tal-pagamenti dovuti, jiġifieri l-għadd ta’ xhur bejn il-pagamenti. |
|
Pagament Dovut |
Dinamiku |
Numeriku |
Pagament kuntrattwali perjodiku dovut (il-pagament dovut jekk ma jkunx hemm fis-seħħ arranġament ieħor ta’ pagament). |
|
Tip ta’ Pagament |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ pagament tal-kapital. |
|
Rata tal-Imgħax |
|||
|
Tip ta’ Rata tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ rata tal-imgħax. |
|
Indiċi tar-Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
Lista |
Indiċi tar-rata tal-imgħax kurrenti (ir-rata ta’ referenza li magħha tiġi stabbilita r-rata tal-imgħax tal-ipoteka). |
|
Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Rata tal-imgħax kurrenti (%). |
|
Marġini tar-Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Marġini tar-rata tal-imgħax kurrenti (għal self b’rata fissa dan huwa l-istess bħar-rata tal-imgħax kurrenti, għal self b’rata varjabbli, dan huwa l-marġini fuq (jew taħt jekk l-input ikun fin-negattiv) ir-rata tal-indiċi). |
|
Intervall għar-Risettjar tar-Rata tal-Imgħax |
Dinamiku |
Numeriku |
L-intervall f’xhur li bih tiġi aġġustata r-rata tal-imgħax (għal self b’rata varjabbli). |
|
Marġini ta’ Reviżjoni 1 |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-marġini (%) għas-selfa fl-ewwel data ta’ reviżjoni. |
|
Data ta’ Reviżjoni tal-Imgħax 1 |
Dinamiku |
Data/Numeriku |
Id-data meta terġa’ tinbidel ir-rata tal-imgħax (pereż. jinbidel il-marġini ta’ skont, jintemm il-perjodu fiss, is-selfa terġa’ tiġi ffissata, eċċ. Din mhijiex id-data tal-risettjar LIBOR li jmiss). |
|
Marġini ta’ Reviżjoni 2 |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-marġini (%) għas-selfa fit-tieni data ta’ reviżjoni. |
|
Data ta’ Reviżjoni tal-Imgħax 2 |
Dinamiku |
Data/Numeriku |
Id-data tat-tieni bidla fir-rata tal-imgħax. |
|
Marġini ta’ Reviżjoni 3 |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-marġini (%) għas-selfa fit-tielet data ta’ reviżjoni. |
|
Data ta’ Reviżjoni tal-Imgħax 3 |
Dinamiku |
Data/Numeriku |
Id-data tat-tielet bidla fir-rata tal-imgħax. |
|
Indiċi tar-Rata tal-Imgħax Rivedut |
Dinamiku |
Lista |
Indiċi tar-rata tal-imgħax li jmiss. |
|
Proprjetà u Kollateral Addizzjonali |
|||
|
Kodiċi Postali tal-Proprjetà |
Statiku |
Test/Numeriku |
Bħala minimu jridu jingħataw l-ewwel żewġ jew tliet karattri. |
|
Tip ta’ Proprjetà |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ proprjetà. |
|
Proporzjon Selfa għall-Valur Oriġinali |
Statiku |
Numeriku |
Proporzjon tas-Selfa għall-Valur (LTV) oriġinali sottoskritta tal-oriġinatur. Għal selfiet tat-tieni rahan dan ikun l-LTV kombinat jew totali. |
|
Ammont tal-Valwazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Valur tal-proprjetà fid-data tal-aħħar avvanz tas-selfa qabel titolizzazzjoni. Ammonti tal-valwazzjoni jkunu fl-istess munita bħas-selfa. |
|
Tip ta’ Valwazzjoni Oriġinali |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ valwazzjoni fl-oriġini. |
|
Data tal-Valwazzjoni |
Statiku |
Data/Numeriku |
Data tal-aħħar valwazzjoni tal-proprjetà meta jsir l-aħħar avvanz ta’ selfa qabel titolizzazzjoni. |
|
Proporzjon attwali tas-Selfa għall-Valur |
Dinamiku |
Numeriku |
Proporzjon attwali tas-Selfa għall-Valur (LTV) tal-oriġinatur. Għal selfiet tat-tieni rahan dan ikun l-LTV kombinat jew totali. |
|
Ammont Attwali tal-Valwazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammont l-aktar riċenti tal-valwazzjoni (jekk pereżempju fil-pussess mill-ġdid kien hemm valwazzjonijiet multipli, dan jirrifletti l-aktar wieħed baxx). Ammonti tal-valwazzjoni jkunu fl-istess munita bħas-selfa. |
|
Tip ta’ Valwazzjoni Attwali |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ valwazzjoni attwali. |
|
Data tal-Valwazzjoni Attwali |
Dinamiku |
Data/Numeriku |
Data tal-aktar valwazzjoni riċenti. |
|
Informazzjoni dwar il-Prestazzjoni |
|||
|
Status tal-Kont |
Dinamiku |
Lista |
Status attwali tal-kont. |
|
Bilanċ tal-Arretrati |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ attwali tal-arretrati. Arretrati definiti bħala: pagamenti dovuti sal-lum TNAQQAS MINNHOM il-pagamenti totali riċevuti sal-lum TNAQQAS MINNHOM kwalunkwe ammont kapitalizzat. Dan ma jinkludi l-ebda tariffa applikata għall-kont. |
|
Għadd ta’ Xhur f’Arretrati |
Dinamiku |
Numeriku |
Għadd ta’ xhur f’arretrati għal din is-selfa (fid-data tal-maturità tal-pula) skont id-definizzjoni tal-emittent. |
|
Arretrati Xahar Ilu |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ tal-arretrati (definit skont il-‘bilanċ tal-arretrati’) għax-xahar ta’ qabel. |
|
Arretrati Xahrejn Ilu |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ tal-arretrati (definit skont il-‘bilanċ tal-arretrati’) xahrejn ilu. |
|
Litigazzjoni |
Dinamiku |
Iva/Le |
Immarka biex tindika li huma fis-seħħ proċeduri ta’ litigazzjoni. |
|
Data tat-Tifdija |
Dinamiku |
Data/Numeriku |
Data li fiha jinfeda l-kont. |
|
Inadempjenza jew Preklużjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont totali ta’ inadempjenza qabel l-applikazzjoni tar-rikavati mill-bejgħ u l-irkupri. |
|
Data tal-Inadempjenza jew tal-Preklużjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Data tal-inadempjenza jew tal-preklużjoni. |
|
Limitu l-baxx tal-Prezz tal-Bejgħ |
Dinamiku |
Numeriku |
Prezz miksub għall-bejgħ ta’ proprjetà fil-każ ta’ preklużjoni, arrodontit għall-eqreb 10k. |
|
Telf mill-Bejgħ |
Dinamiku |
Numeriku |
Telf totali wara li jitnaqqsu t-tariffi, l-imgħax dovut, eċċ. wara l-applikazzjoni tar-rikavati mill-bejgħ (eskluża l-imposta fuq il-prepagament jekk subordinata għall-irkupri tal-kapital). |
|
Irkupri Kumulattivi |
Dinamiku |
Numeriku |
Irkupri kumulattivi – rilevanti biss għal każijiet b’telf. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Attributi f’Dejta fuq Livell ta’ Titolu jew Bond |
|||
|
Data tar-Rapport |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha nħareġ ir-rapport dwar it-tranżazzjoni. Id-dati kollha jieħdu l-format ta’ SSSS-XX-JJ. |
|
Emittent |
Statiku |
Test |
Isem l-emittent u s-serje tal-ħruġ, jekk applikabbli. |
|
Prelevamenti taħt il-Faċilità ta’ Likwidità |
Dinamiku |
Iva/Le |
Ikkonferma jekk kienx hemm prelevament jew le taħt il-faċilità ta’ likwidità fil-perjodu li jintemm fl-aħħar data tal-pagament tal-imgħax. |
|
Attributi f’Dejta fuq Livell tal-Kollateral |
|||
|
Kejl/Proporzjonijiet tal-Iskattaturi |
Dinamiku |
Iva/Le |
Status ta’ diversi kejlijiet u proporzjonijiet tad-delinkwenza, dilwizzjoni, inadempjenza, telf u kejlijiet u proporzjonijiet simili tal-kollateral fir-rigward tal-amortizzament bikri tagħhom jew livelli oħra ta’ avvenimenti ta’ skattar, bħal fid-data tad-determinazzjoni attwali. Seħħ xi avveniment ta’ skattar? |
|
Rata Medja ta’ Prepagament Kostanti |
Dinamiku |
Numeriku |
Ir-rapport għandu jinkludi l-veloċita tar-Rata Kostanti ta’ Prepagament (CPR) Medja (Avg) tas-selfiet ipotekarji residenzjali sottostanti. F’xi ġuriżdizzjonijiet, il-pula ipotekarja tista’ tinkludi wkoll selfiet kummerċjali. Il-veloċità Avg CPR hija l-ammont espress bħala l-perċentwali annwalizzat tal-kapital prepagat lil hinn mill-repagamenti skedati. Il-veloċità Avg CPR tiġi kalkulata billi l-ewwel il-Bilanċ tal-Kapital tas-Selfa Ipotekarja Residenzjali Attwali (jiġifieri l-bilanċ attwali) jiġi diviż bil-Bilanċ tal-Kapital tas-Selfa Ipotekarja Residenzjali Skedat u bis-suppożizzjoni li ma sarux prepagamenti (jiġifieri li tħallsu biss ripagamenti skedati). Il-kwozjent imbagħad jittella’ esponenzjalment, fejn l-esponent ikun tnax diviż bin-numru ta’ xhur mill-ħruġ. Naqqas dan ir-riżultat minn wieħed u mbagħad immultiplikah b’mija (100) sabiex tiddetermina l-veloċità tal-Avg CPR. Dan il-kalkolu huwa espress kif ġej:
|
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt tar-Rapport dwar it-Tranżazzjoni |
|||
|
Punt ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test |
Isem tad-dipartiment jew il-persuna/i ta’ kuntatt tas-sorsi ta’ informazzjoni. |
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test |
Numru tat-telefon u l-indirizz elettroniku. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS SKONT IS-SEGMENT:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Attributi fil-Livell tas-Segment |
|||
|
Isem il-Klassi tal-Bond |
Statiku |
Test/Numeriku |
Id-designazzjoni (ġeneralment ittra u/jew numru) mogħti lil segment tal-RMBS li jkollu l-istess drittijiet, prijoritajiet u karatteristiċi kif definiti fil-prospett, jiġifieri Serje 1 Klassi A1, eċċ. |
|
Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi jew kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli, jew jekk ma jkunx hemm ISIN, allura kwalunkwe kodiċi uniku ieħor tat-titoli bħal CUSIP, assenjat lil dan is-segment minn kambju jew entità oħra. Jekk ikun hemm aktar minn kodiċi wieħed, daħħalhom delimitati b’virgola. |
|
Data tal-Pagament tal-Imgħax |
Dinamiku |
Data |
Data perjodika li fiha jkun skedat li jseħħ pagament tal-imgħax lid-detenturi ta’ segment speċifiku ta’ strument finanzjarju strutturat abbażi ta’ ipoteka residenzjali. |
|
Data tal-Pagament tal-Kapital |
Dinamiku |
Data |
Data perjodika li fiha jkun skedat li jseħħ pagament tal-kapital lid-detenturi ta’ segment speċifiku ta’ strument finanzjarju strutturat abbażi ta’ ipoteka residenzjali. |
|
Munita |
Statiku |
Test |
Unità(jiet) tal-kambju li fihom jiġu rrappurtati l-bilanċ(i) u l-pagamenti f’livell ta’ titolu. |
|
Rata ta’ Referenza |
Statiku |
Lista |
Indiċi tal-imgħax ta’ referenza bażi kif definit fid-dokument tal-offerta (pereż. Euribor tielet xhur) applikabbli għal segment speċifiku ta’ strument finanzjarju strutturat abbażi ta’ ipoteka residenzjali. |
|
Data tal-Ħruġ tal-Bonds |
Statiku |
Data |
Data li fiha nħarġu l-bonds. |
ANNESS II
Dejta fil-Livell tas-Selfa - Mudell tar-Rappurtar għal strumenti finanzjarji strutturati abbażi ta’ ipoteki kummerċjali
SELFA:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Identifikaturi tas-Selfa |
|||
|
Identifikatur tal-Pula tat-Tranżazzjoni |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem uniku tat-tranżazzjoni jew tan-negozju mwettaq. |
|
Data tal-Maturità tal-Pula |
Dinamiku |
Data |
Data tal-maturità tal-pula jew tal-portafoll attwali. |
|
Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Data |
Data tal-ħruġ tan-negozju mwettaq - L-ewwel data tal-elenkar tal-bond |
|
Termini tas-Selfa Oriġinali |
|||
|
Identifikatur tal-Grupp |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi alfanumeriku assenjat lil kull grupp tas-selfa fi ħdan ħarġa. |
|
Identifikatur tas-Serviser tas-Selfa |
Statiku |
Test/Numeriku |
L-istring ta’ identifikazzjoni unika tas-serviser tas-selfa assenjat lis-selfa. |
|
Identifikatur tas-Selfa fiċ-Ċirkolari tal-Offerta |
Statiku |
Test/Numeriku |
Numru uniku taċ-ċirkolari tal-offerta jew il-prospett jew isem is-selfa tat-tranżazzjoni assenjat lis-selfa fi ħdan it-tranżazzjoni jew il-pula. |
|
Sponsor tas-Selfa |
Statiku |
Test/Numeriku |
Sponsor tas-selfa. |
|
Data tal-Oriġini tas-Selfa |
Statiku |
Data |
Data tal-avvanz oriġinali tas-selfa. |
|
Munita tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tas-selfa. |
|
Bilanċ Sħiħ tas-Selfa fid-Data tal-Oriġini |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ sħiħ tas-selfa fl-oriġini li jirrappreżenta 100 % faċilità sħiħa, jiġifieri l-ammont titolizzat u mhux titolizzat/possedut u mhux possedut (fil-munita tas-selfa). |
|
Terminu Oriġinali tas-Selfa |
Statiku |
Numeriku |
Terminu kuntrattwali (f’xhur) fid-data tal-Oriġini. |
|
Data tal-Bidu tal-Amortizzament |
Statiku |
Data |
Data meta se jibda l-amortizzament fuq is-selfa sħiħa (din tista’ tkun data qabel id-data tat-titolizzazzjoni). |
|
Kodiċi tal-Indiċi tar-Rata tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Indiċi tar-rata tal-imgħax kurrenti (ir-rata ta’ referenza li magħha tiġi stabbilita r-rata tal-imgħax tal-ipoteka). |
|
Rata tal-Imgħax Oriġinali fuq is-Selfa |
Statiku |
Numeriku |
Rata tal-imgħax komprensiva fuq is-selfa fid-data tal-oriġini. Jekk segmenti multipli b’rati tal-imgħax differenti, allura tapplika rata medja ponderata. |
|
L-Ewwel Data Dovuta tal-Pagament tal-Imgħax |
Statiku |
Data |
Data ta’ meta kien dovut l-ewwel pagament tal-imgħax wara d-data tal-oriġini. |
|
Pajjiż tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Pajjiż tas-Selfa. |
|
Għan tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Għan tas-selfa. |
|
Garanzija Ipotekarja |
Statiku |
Iva/Le |
Is-selfa hija ggarantit b’ipoteki fuq il-proprjetajiet? |
|
Statistika tas-Selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
|||
|
Proporzjon ta’ Kopertura tas-Servizz tad-Dejn għas-selfa (sħiħa) fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Proporzjon ta’ Kopertura tas-Servizz tad-Dejn għas-selfa (sħiħa) fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Proporzjon ta’ Selfa għall-Valur għas-selfa (sħiħa) fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Proporzjon ta’ Selfa għall-Valur għas-selfa (sħiħa) fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Proporzjon ta’ Kopertura tal-Imgħax fid-Data tat-Titolizzazzjoni (Selfa A) |
Statiku |
Numeriku |
Kalkolu tal-proporzjon ta’ kopertura tal-imgħax fit-titolizzazzjoni għas-Selfa A abbażi tad-dokumentazzjoni tal-offerta. |
|
Proporzjon ta’ Kopertura tas-Servizz tad-Dejn fid-Data tat-Titolizzazzjoni (Selfa A) |
Statiku |
Numeriku |
Kalkolu tal-proporzjon ta’ kopertura tas-servizz tad-dejn fit-titolizzazzjoni għas-Selfa A abbażi tad-dokumentazzjoni tal-offerta. |
|
Proporzjon ta’ Selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni għall-Valur (Selfa A) |
Statiku |
Numeriku |
Fil-Proporzjon tas-Selfa għall-Valur (LTV) fit-titolizzazzjoni għas-Selfa A abbażi tad-dokumentazzjoni tal-offerta. |
|
Bilanċ tal-Kapital Impenjat fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ impenjat, inklużi kwalunkwe ammonti mhux prelevati, tas-selfa sħiħa fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Bilanċ Attwali tal-Kapital fid-Data tat-Titolizzazzjoni (Selfa Sħiħa) |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ Attwali tal-Kapital tas-selfa sħiħa fid-Data tat-Titolizzazzjoni kif identifikat fiċ-ċirkolari tal-offerta. |
|
Pagament Perjodiku tal-Kapital u l-Imgħax fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
L-ammont skedat ta’ kapital u mgħax dovut fid-Data tal-Pagament tas-Selfa li jmiss fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Rata tas-Selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Rata tal-imgħax totali (eż. Libor + Marġini) li qiegħda tintuża biex jiġi kkalkulat l-imgħax dovut fuq is-selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Gradazzjoni tal-Imposta fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Lista |
Il-garanzija mogħtija lit-Titolizzazzjoni hija garanzija tal-ewwel gradazzjoni? |
|
Terminu li Fadal fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Għadd ta’ xhur li fadal (eskluża kwalunkwe opzjoni ta’ estensjoni) sal-maturità tas-selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Terminu ta’ Amortizzament li Fadal fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Għadd ta’ xhur li fadal sal-maturità tas-selfa mit-terminu ta’ amortizzament. Jekk l-amortizzament ma jkunx beda fid-Data tat-Titolizzazzjoni, dan ikun anqas mit-Terminu li Fadal fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Data tal-Maturità tas-Selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Data |
Data tal-maturità tas-selfa kif definita fil-ftehim tas-selfa. Din ma tikkunsidra l-ebda data tal-maturità estiża li tista’ tkun permessa skont il-ftehim tas-selfa, iżda d-data tal-maturità inizjali. |
|
Bilanċ Attwali tal-Kapital fid-Data tat-Titolizzazzjoni (Selfa A) |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ Attwali tal-Kapital tas-selfa tan-Nota A fid-Data tat-Titolizzazzjoni kif identifikat fiċ-ċirkolari tal-offerta. |
|
Opzjoni ta’ Estensjoni |
Dinamiku |
Iva/Le |
Indika jekk hemmx opzjoni biex jiġi estiż it-terminu tas-self u tittawwal id-data tal-maturità. |
|
Durata tal-Iqsar Opzjoni ta’ Estensjoni |
Statiku |
Numeriku |
Durata f’xhur tal-iqsar opzjoni ta’ estensjoni disponibbli għas-selfa. |
|
Natura tal-opzjoni ta’ estensjoni |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ opzjoni ta’ estensjoni. |
|
Dettalji tal-Kollateral |
|||
|
Għadd ta’ Proprjetajiet fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Għadd ta’ proprjetajiet li jservu bħala garanzija għas-selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Għadd ta’ Proprjetajiet fid-Data tal-maturità tal-Pula |
Dinamiku |
Numeriku |
Għadd ta’ proprjetajiet li jservu ta’ garanzija għas-selfa fid-data tal-maturità tal-pula. |
|
Proprjetajiet Kollateralizzati għas-Selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Test/Numeriku |
Daħħal l-identifikaturi uniċi tal-proprjetà (PC1) tal-proprjetajiet li servew bħala garanzija għas-selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Proprjetajiet Kollateralizzati għas-Selfa fid-data tal-maturità tal-Pula |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Daħħal l-identifikaturi uniċi tal-proprjetà (PC1) tal-proprjetajiet li jservu bħala garanzija għas-selfa fid-data tal-maturità. |
|
Dettalji tal-Patt tas-Selfa |
|||
|
Metodu tal-Proporzjon ta’ Kopertura tal-Imgħax (Selfa Sħiħa) |
Statiku |
Lista |
Jekk jogħġbok iddefinixxi l-kalkolu tar-rekwiżit tal-patt finanzjarju tal-ICR fil-livell tas-selfa sħiħa, il-metodu tal-kalkolu inferit. |
|
Metodu tal-Proporzjon ta’ Kopertura tas-Servizz tad-Dejn (Selfa Sħiħa) |
Statiku |
Lista |
Jekk jogħġbok iddefinixxi l-kalkolu tar-rekwiżit tal-patt finanzjarju DSCR fil-livell tas-selfa sħiħa, il-metodu tal-kalkolu inferit. |
|
Metodu tal-proporzjon Selfa għall-Valur (Sħiħa) |
Statiku |
Lista |
Jekk jogħġbok iddefinixxi l-kalkolu tar-rekwiżit tal-patt finanzjarju LTV fil-livell tas-selfa sħiħa, il-metodu tal-kalkolu inferit. |
|
Kodiċi tal-Patt Finanzjarju (Sħiħ) ieħor |
Statiku |
Lista |
Jekk ikun hemm kodiċi ieħor meħtieġ għar-rekwiżit tal-patt finanzjarju ICR jew DSCR fil-livell tas-selfa sħiħa. |
|
Metodu tal-Proporzjon ta’ Kopertura tal-Imgħax (Selfa A) |
Statiku |
Lista |
Jekk jogħġbok iddefinixxi l-metodu tal-kalkolu tal-Proporzjon ta’ Kopertura tal-Imgħax tal-Selfa A. |
|
Metodu tal-Proporzjon ta’ Kopertura tas-Servizz tad-Dejn (Selfa A) |
Statiku |
Lista |
Jekk jogħġbok iddefinixxi l-metodu tal-kalkolu tal-Proporzjon ta’ Kopertura tas-Servizz tad-Dejn tas-Selfa A. |
|
Metodu tal-proporzjon tas-Selfa għall-Valur (Selfa A) |
Statiku |
Lista |
Jekk jogħġbok iddefinixxi l-Metodu tal-kalkolu tal-proporzjon tas-Selfa għall-Valur tas-Selfa A. |
|
Statistika Sottostanti dwar il-Proprjetà fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
|||
|
Introjtu fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Introjtu totali sottoskritt mis-sorsi kollha għal proprjetà kif deskritt fiċ-ċirkolari tal-offerta. Jekk ikun hemm aktar minn proprjetà waħda, għodd flimkien il-valuri tal-proprjetajiet. |
|
Spejjeż Operazzjonali fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Spejjeż operazzjonali totali sottoskritti għall-proprjetajiet kif deskritt fiċ-ċirkolari tal-offerta. Dawn jistgħu jinkludu taxxi fuq il-proprjetà immobbli, l-assigurazzjoni, il-ġestjoni, l-utilitajiet, il-manutenzjoni u t-tiswijiet u l-kostijiet diretti tal-proprjetà għal sid il-kera; nefqiet kapitali u l-kummissjonijiet fuq il-lokazzjoni huma esklużi. |
|
NOI fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Introjtu tnaqqas minnu l-Ispejjeż Operazzjonali fid-Data tat-Titolizzazzjoni (Attribut “Introjtu fid-Data tat-Titolizzazzjoni” tnaqqas minnu “Spejjeż Operazzjonali fid-Data tat-Titolizzazzjoni”). Jekk ikun hemm aktar minn proprjetà waħda, għodd flimkien il-valuri. |
|
Nefqiet Kapitali fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Nefqiet Kapitali fid-Data tat-Titolizzazzjoni (b’kuntrast mat-tiswijiet u l-manutenzjoni) jekk identifikati fiċ-ċirkolari tal-offerta. |
|
NCF fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
NOI tnaqqas minnu n-Nefqiet Kapitali fid-Data tat-Titolizzazzjoni (Attribut “NOI fid-Data tat-Titolizzazzjoni” tnaqqas minnu n-“Nefqiet Kapitali fid-Data tat-Titolizzazzjoni”). |
|
Munita tar-Rappurtar Finanzjarju fit-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Lista |
Munita użata fir-rappurtar finanzjarju inizjali tal-Attributi “Introjtu fid-Data tat-Titolizzazzjoni” – “NCF fid-Data tat-Titolizzazzjoni”. |
|
Indikatur ICR/DSCR fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Lista |
Kif tiġi kkalkulata/applikata d-DSCR meta selfa jkollha aktar minn proprjetà waħda. |
|
Valur tal-Portafoll tal-Proprjetà fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Valwazzjoni tal-proprjetajiet li jiggarantixxu s-selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni kif deskritta fiċ-Ċirkolari tal-Offerta. Jekk ikun hemm diversi proprjetajiet għodd il-valur tal-proprjetajiet. |
|
Munita tal-Valwazzjoni tal-Portafoll tal-Proprjetà fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Lista |
Munita tal-valwazzjoni fil-“Valur tal-Portafoll tal-Proprjetà fid-Data tat-Titolizzazzjoni”. |
|
Data tal-Valwazzjoni fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Data |
Id-data meta tħejjiet il-valwazzjoni għall-valuri divulgati fiċ-ċirkolari tal-offerta. Għal proprjetajiet multipli, jekk ikun hemm diversi dati, ħu l-aktar data riċenti. |
|
Okkupanza Ekonomika fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Il-perċentwal ta’ spazju li jista’ jinkera b’lokazzjoni ffirmata fis-seħħ fid-Data tat-Titolizzazzjoni jekk divulgat fiċ-ċirkolari tal-offerta (l-inkwilini jistgħu ma jkunux f’okkupanza iżda jkunu qegħdin iħallsu l-kera). Jekk ikun hemm diversi proprjetajiet uża medja ponderata billi tuża l-kalkolu {% Attwalment Allokat (Prop)*(Okkupanza)} għal kull proprjetà. |
|
Ammonti Miżmuma Escrow fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ totali tal-kontijiet ta’ riżerva debitati legalment fil-livell tas-self fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Ġbir ta’ Escrows |
Statiku |
Iva/Le |
Daħħal Iva jekk xi pagamenti jkunu miżmuma f’kontijiet ta’ riżerva biex ikopru pagamenti tal-lokazzjoni, assigurazzjoni jew taxxi (mhux manutenzjoni, titjib, nefqiet kapitali, eċċ.) kif mitlub skont il-ftehim tas-selfa, jekk dan ma jsirx daħħal Le. |
|
Ġbir ta’ Riżervi Oħra |
Statiku |
Iva/Le |
Hemm xi ammonti għajr it-taxxi fuq iċ-ċens jew l-assigurazzjoni miżmuma f’kontijiet ta’ riżerva kif meħtieġ skont it-termini tal-ftehim tas-selfa għat-titjib tal-inkwilini, kummissjonijiet fuq il-lokazzjoni jew entrati simili fir-rigward tal-proprjetà relatata jew sabiex jiġi pprovdut kollateral addizzjonali għal tali selfa? |
|
Escrow Miżmum Wara Avveniment Skattatur |
Statiku |
Iva/Le |
Il-ftehim tas-selfa jitlob li jsiru ammonti ta’ riżerva wara s-seħħ ta’ xi avveniment skattar? |
|
Skattatur sabiex Jinżamm l-Escrow |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ avveniment skattatur. |
|
Ammonti ta’ Escrow/Riżervi fil-Mira |
Statiku |
Numeriku |
Ammonti ta’ Escrow/riżervi fil-mira. |
|
Kundizzjonijiet għar-Rilaxx ta’ Kontijiet Escrow |
Statiku |
Test |
Kundizzjonijiet għar-rilaxx tal-kont escrow. |
|
Kundizzjonijiet tar-Riżerva tal-Flus ta’ Prelevament |
Statiku |
Lista |
Meta tista’ tintuża r-Riżerva tal-Flus. |
|
Munita tal-Escrows |
Statiku |
Lista |
Munita tal-pagamenti tal-Escrow. Attributi “Ammonti Miżmuma f’Escrow fid-Data tat-Titolizzazzjoni” u “Ammonti ta’ Escrow/Riżervi fil-Mira”. |
|
Raggruppament tas-Self u Dettalji tas-Sostituzzjonijiet |
|||
|
Selfa b’Kollateral Inkroċjat |
Statiku |
Iva/Le |
Indika jekk din hijiex selfa b’kollateral inkroċjat (Eżempju: is-selfiet 1 u 44 għandhom kollateral inkroċjat bħas-selfiet 4 u 47). |
|
Selfa Sostitwita |
Dinamiku |
Iva/Le |
Din is-selfa hija sostitut għal selfa oħra f’data wara d-Data tat-Titolizzazzjoni? |
|
Data tas-Sostituzzjoni |
Dinamiku |
Data |
Jekk is-selfa kienet sostitwita wara d-Data tat-Titolizzazzjoni, id-data ta’ dik is-sostituzzjoni. |
|
Ġranet ta’ Grazzja Permessi |
Statiku |
Numeriku |
Għadd ta’ ġranet wara li jkun dovut il-pagament li fih il-mutwanti ma jiddebitax penali għal pagament tard jew jirrapporta l-pagament bħala tard. |
|
Indikatur ta’ Finanzjament Addizzjonali |
Statiku |
Lista |
Is-selfa sħiħa kellha finanzjament addizzjonali/dejn intermedju? |
|
Dettalji tar-Rata tal-Imgħax tas-Selfa (fid-Data tat-Titolizzazzjoni) |
|||
|
Tip ta’ Rata tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ rata tal-imgħax applikata għas-selfa. |
|
Kodiċi tal-Metodu tad-Dovuti tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Konvenzjoni tal-‘ġranet’ użata biex jiġi kkalkulat l-imgħax. |
|
Imgħax f’Arretrati |
Statiku |
Iva/Le |
L-imgħax dovut fuq is-selfa huwa mħallas f’arretrati? |
|
Tip ta’ Amortizzament tas-Selfa A (jekk applikabbli) |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ amortizzament tas-Selfa A. |
|
Dettalji tal-Amortizzament tas-Selfa Sħiħa (fid-Data tat-Titolizzazzjoni) |
|||
|
Tip ta’ Amortizzament tas-Selfa Sħiħa (jekk applikabbli) |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ amortizzament tas-selfa sħiħa. |
|
Imgħax Dovut Permess |
Statiku |
Iva/Le |
Id-dokumenti tas-selfa jippermettu li l-imgħax dovut jiġi akkumulat u kapitalizzat? |
|
Data tat-Tmiem tal-Imblokk tal-Prepagament |
Statiku |
Data |
Data li warajha l-mutwanti jippermetti l-prepagament tas-selfa. |
|
Data tat-Tmiem tal-Manteniment tar-Rendiment |
Statiku |
Data |
Data li warajha l-mutwanti jippermetti l-prepagament tas-selfa mingħajr il-ħtieġa li titħallas tariffa għall-prepagament jew manteniment tar-rendiment. Data li warajha selfa tista’ tiġi prepagata mingħajr manteniment tar-rendiment. |
|
Data tat-Tmiem tal-Primjum għall-Prepagament |
Statiku |
Data |
Data li warajha l-mutwanti jippermetti l-prepagament tas-selfa mingħajr il-ħtieġa li titħallas tariffa għall-prepagament. |
|
Deskrizzjoni tat-Termini tal-Prepagament |
Statiku |
Test/Numerika |
Għandha tirrifletti l-informazzjoni fiċ-ċirkolari tal-offerta. Pereżempju, jekk it-termini tal-prepagament ikunu l-pagament ta’ tariffa ta’ 1 % fl-ewwel sena, 0,5 % fit-tieni sena u 0,25 % fit-tielet sena tas-selfa, dan jista’ jintwera fiċ-ċirkolari tal-offerta bħala: 1 %(12), 0,5 %(24), 0,25 %(36). |
|
In-Nuqqas ta’ Pagamenti fuq Pretensjonijiet ta’ Gradazzjoni Preċedenti jikkostitwixxu Inadempjenza tas-Selfa? |
Statiku |
Iva/Le |
In-Nuqqas ta’ Pagamenti fuq Pretensjonijiet ta’ Gradazzjoni Preċedenti jikkostitwixxu Inadempjenza tas-Selfa? |
|
In-Nuqqas ta’ pagamenti fuq Selfiet ta’ Gradazzjoni Ugwali jikkostitwixxu Inadempjenza tal-Proprjetà? |
Statiku |
Iva/Le |
In-Nuqqas ta’ Pagamenti fuq Selfiet ta’ Gradazzjoni Ugwali jikkostitwixxu Inadempjenza tal-Proprjetà? |
|
Dettalji tal-Iħħeġġjar tas-Selfa (fid-Data tat-Titolizzazzjoni) |
|||
|
Limitu Massimu fuq ir-Rata tal-Ħajja tas-Selfa |
Statiku |
Numeriku |
Ir-rata massima li l-mutwatarju jrid iħallas fuq selfa b’rata varjabbli kif meħtieġ skont it-termini tal-ftehim tas-selfa. |
|
Limitu Minimu fuq ir-Rata tal-Ħajja tas-Selfa |
Statiku |
Numeriku |
Rata minima li l-mutwatarju jrid iħallas fuq selfa b’rata varjabbli kif meħtieġ skont it-termini tal-ftehim tas-selfa. |
|
Tip ta’ Swap fil-Livell tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Iddeskrivi t-tip ta’ swap fil-livell tas-selfa li japplika. |
|
Fornitur tal-Iswap tas-Selfa |
Dinamiku |
Test |
Isem il-fornitur tal-iswap tas-selfa. |
|
Tip ta’ Swap fil-Livell tar-Rata tal-Imgħax tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Iddeskrivi t-tip ta’ swap fir-rata tal-imgħax li tapplika għas-selfa. |
|
Tip ta’ Swap fil-Livell tal-Munita tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Iddeskrivi t-tip ta’ swap tar-rati tal-kambju. |
|
Rata tal-Kambju għal Swap fil-Livell tas-Selfa |
Statiku |
Numeriku |
Ir-rata tal-kambju li ġiet stabbilita għal swap fil-livell tal-munita tas-selfa. |
|
Data tal-Bidu tal-Iswap fil-Livell tas-Selfa |
Statiku |
Data |
Data tal-Bidu tal-Iswap fil-Livell tas-Selfa. |
|
Data tat-Tmiem tal-Iswap fil-Livell tas-Selfa |
Statiku |
Data |
Data tat-Tmiem tal-Iswap fil-Livell tas-Selfa. |
|
Obbligu tal-Mutwatarju li Jħallas Breakage fuq l-Iswap fil-Livell tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Kemm il-Mutwatarju huwa obbligat li jħallas spejjeż tal-breakage lill-fornitur tal-iswap tas-selfa. |
|
Dettalji tal-Aġġustamenti fir-Rata tas-Selfa (fid-data tat-Titolizzazzjoni) |
|||
|
Frekwenza tal-Pagament |
Statiku |
Lista |
Frekwenza tal-pagamenti tal-imgħax u tal-amortizzament fuq is-Selfa skont id-dokumenti oriġinali tas-selfa. |
|
Frekwenza tar-Risettjar tar-Rata |
Statiku |
Lista |
Frekwenza li biha r-rata tal-imgħax tiġi risettjata skont id-dokumenti oriġinali tas-selfa. |
|
Frekwenza tar-Risettjar tal-Pagament |
Statiku |
Lista |
Frekwenza li biha l-pagament tal-P&I jiġi risettjat skont id-dokumenti oriġinali tas-selfa. |
|
L-Istorja tal-Indiċi fi Ġranet |
Statiku |
Numeriku |
Għadd ta’ ġranet meta tiġi ssettjata r-rata tal-imgħax qabel id-data tal-pagament tal-imgħax (eż. Euribor issettjat jumejn qabel id-data tal-pagament tal-imgħax). |
|
Data tad-Determinazzjoni tal-Indiċi |
Statiku |
Data |
Jekk il-Ftehim tas-Selfa jistipula dati speċifiċi biex jiġi ssettjat l-indiċi, daħħal id-data tad-determinazzjoni tal-indiċi li jmiss. |
|
Dettalji tas-Sindakazzjoni u l-Parteċipazzjoni tas-Selfa |
|||
|
Struttura tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Uża l-Kodiċi tal-Istruttura tas-Selfa biex tiddeskrivi xi struttura tapplika għal din is-selfa, pereż. selfa sħiħa, qsim A/B, sindakata. |
|
Selfa Sindakata |
Statiku |
Iva/Le |
Is-selfa hija parti minn selfa sindakata? |
|
Perċentwal tal-Faċilità tas-Selfa Totali li qed jiġi Titolizzat |
Statiku |
Numeriku |
Perċentwal tas-selfa totali f’titolizzazzjoni fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Drittijiet tal-Parti Kontrollanti għad-Deċiżjonijiet Materjali |
Statiku |
Iva/Le |
Is-sid ta’ kwalunkwe parteċipazzjoni għajr l-emittent għandu d-dritt jieħu deċiżjonijiet maġġuri? |
|
Bank Aġent tas-Sindakazzjoni |
Statiku |
Test |
Bank Aġent. |
|
Dettalji Mixxellanji dwar is-Selfa |
|||
|
Rimedju għall-Ksur tal-Patt Finanzjarju |
Statiku |
Lista |
Rimedju għall-ksur tal-patt finanzjarju. |
|
Oriġinatur tas-Selfa |
Statiku |
Test |
Isem tal-oriġinatur/Mutwanti li biegħ is-selfa lill-Emittent. Isem l-entità finalment responsabbli għar-rappreżentazzjonijiet u l-garanziji tas-selfa. |
|
Penali għas-Sottomissjoni ta’ Informazzjoni Finanzjarja |
Statiku |
Lista |
Indikatur għall-penali għan-nuqqas tal-mutwatarju li jissottometti l-informazzjoni finanzjarja meħtieġa (Dikjarazzjoni Op., Skeda, eċċ.) skont id-dokumenti tas-selfa. |
|
Rikors tas-Selfa |
Statiku |
Iva/Le |
Hemm rikors għal parti oħra (pereż. garanti) f’każ li l-mutwatarju ma jirrispettax obbligu skont il-ftehim tas-selfa? |
|
Kodiċi tal-Arrodontiment |
Statiku |
Lista |
Metodu għall-arrodontiment tar-rata tal-imgħax. |
|
Inkrement tal-Arrodontiment |
Statiku |
Numeriku |
Perċentwal inkrementali li bih rata tal-indiċi tiġi arrodontita sabiex tiġi determinata r-rata tal-imgħax kif stabbilita fil-ftehim tas-selfa. |
|
Isem is-Serviser Speċjali fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Test |
Isem tas-Serviser Speċjali fid-data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Standard tas-Servizzjar |
Statiku |
Lista |
Standard tas-Servizzjar (Għażla). Is-serviser tas-selfa jisservizzja s-Selfa Sħiħa (kemm il-komponenti A kif ukoll B) jew biss il-komponent A jew B? |
|
Dettalji tad-Data tal-Pagament |
|||
|
Data tal-Pagament tas-Selfa |
Dinamiku |
Data |
Id-data li l-kapital u l-imgħax jitħallsu lill-Emittent, din normalment tkun id-data tal-pagament tal-imgħax tas-selfa. |
|
Data tal-Pagament sħiħ |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha l-pagamenti kollha jkunu tħallsu b’mod sħiħ mingħajr nuqqasijiet. Fuq selfa produttiva din tkun id-Data tal-Pagament tas-Selfa immedjatament qabel id-data mdaħħla fl-attribut “Data tal-Pagament tas-Selfa”. |
|
Data tar-Risettjar tar-Rata tal-Indiċi |
Dinamiku |
Data |
Għas-self b’rata aġġustabbli, id-data li jmiss meta r-rata tal-imgħax ikun imissha tinbidel. Għas-self b’rata fissa, daħħal id-data tal-pagament tal-imgħax li jmiss. |
|
Data tal-Aġġustament tal-Pagament li Jmiss |
Dinamiku |
Data |
Għas-self b’rata aġġustabbli, id-data li jmiss meta l-ammont tal-kapital u/jew l-imgħax skedat ikun imissu li jinbidel. Għas-self b’rata fissa, daħħal id-data tal-pagament li jmiss. |
|
Data tal-Maturità tas-Selfa |
Dinamiku |
Data |
Id-data tal-maturità attwali tas-selfa kif definita fil-ftehim tas-selfa. Din ma tqis l-ebda estensjoni approvata tad-data tal-maturità li tista’ tkun permessa skont il-ftehim tas-selfa. |
|
Data tal-Pagament li Jmiss tas-Selfa |
Dinamiku |
Data |
Id-data tal-pagament li jmiss tas-selfa. |
|
Dettalji tar-Rata |
|||
|
Rata tal-Indiċi Attwali (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Ir-rata tal-indiċi użata sabiex tiġi determinata r-rata tal-imgħax attwali tas-selfa sħiħa. Ir-rata tal-imgħax (qabel il-marġini) użata sabiex jiġi kkalkulat l-imgħax imħallas fid-Data tal-Pagament tas-Selfa (Sħiħa) fl-Attribut “Data tal-Pagament tas-Selfa”. |
|
Rata tal-Marġini Attwali (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-marġini użat sabiex tiġi determinata r-rata tal-imgħax attwali tas-selfa sħiħa. Il-marġini jintuża biex jiġi kkalkulat l-imgħax imħallas fid-Data tal-Pagament tas-Selfa (Sħiħa) fl-Attribut “Data tal-Pagament tas-Selfa”. |
|
Rata tal-Imgħax Attwali (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Ir-rata tal-imgħax totali li qiegħda tintuża biex jiġi kkalkulat l-imgħax imħallas fid-Data tal-Pagament tas-Selfa (Sħiħa) fl-Attribut “Data tal-Pagament tas-Selfa” (somma tal-Attribut “Rata tal-Indiċi Attwali (Selfa Sħiħa)” u “Rata tal-Marġini Attwali (Selfa Sħiħa)” għas-self b’rata varjabbli). |
|
Rata tal-Imgħax Attwali (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
Ir-rata grossa fis-sena użata biex jiġi kkalkulat l-imgħax skedat tal-perjodu attwali fuq il-porzjon A tas-selfa. |
|
Rata tal-Indiċi li Jmiss (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Ir-rata tal-indiċi tal-perjodu li jmiss użata biex tiġi determinata r-rata tal-imgħax attwali tas-selfa sħiħa. Ir-rata tal-imgħax (qabel il-marġini) użata sabiex jiġi kkalkulat l-imgħax imħallas abbażi tal-Bilanċ Reali fit-Tmiem tas-Selfa (Selfa Sħiħa) “Bilanċ Reali fit-Tmiem tas-Selfa (Selfa Sħiħa)”. |
|
Rata tal-Inadempjenza Attwali (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-imgħax totali li qed jintuża biex jiġi kkalkulat l-imgħax fuq l-inadempjenza mħallas fid-data tal-pagament tas-selfa fl-attribut “Data tal-Pagament tas-Selfa”. |
|
Dettalji tal-Kapital |
|||
|
Bilanċ tal-Ftuħ tal-Bidu Attwali (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ pendenti fil-bidu tal-perjodu attwali. Il-bilanċ pendenti tas-selfa fil-bidu tal-perjodu tal-imgħax użat sabiex jiġi kkalkulat l-imgħax dovut fid-Data tal-Pagament tas-Selfa fl-Attribut “Data tal-Pagament tas-Selfa”. |
|
Ammont Skedat tal-Kapital (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Pagament tal-kapital skedat dovut fuq is-selfa għall-perjodu attwali. Il-pagament tal-kapital li hu dovut jitħallas lill-Emittent fid-Data tal-Pagament tas-Selfa fl-Attribut “Data tal-Pagament tas-Selfa” eż. amortizzament iżda mhux prepagamenti. |
|
Bilanċ Skedat tat-Tmiem Attwali (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-bilanċ tal-kapital skedat pendenti tas-selfa fit-tmiem tal-perjodu attwali wara l-amortizzament iżda qabel kwalunkwe prepagament. Il-bilanċ kapitali tas-selfa li jkun pendenti wara l-pagament tal-kapital skedat iżda qabel kwalunkwe prepagament (Attribut “Bilanċ tal-Ftuħ tal-Bidu Attwali (Selfa Sħiħa)” tnaqqas minnu l-“Ammont tal-Kapital Skedat (Selfa Sħiħa)”). |
|
Ġbir tal-Kapital Mhux Skedat (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Pagamenti mhux skedati tal-kapital riċevuti matul il-perjodu attwali. Pagamenti oħra tal-kapital riċevuti matul il-perjodu tal-imgħax li se jintużaw biex titħallas is-selfa. Dan jista’ jirrigwarda rikavati minn bejgħ, prepagamenti volontarji, jew ammonti ta’ likwidazzjoni. |
|
Aġġustamenti Oħra tal-Kapital (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Aġġustamenti tal-kapital mhux skedati għall-perjodu tal-imgħax, mhux assoċjati ma’ moviment ta’ flus. Kwalunkwe ammont ieħor li jwassal biex il-bilanċ tas-selfa jitnaqqas jew jiżdied fil-perjodu attwali li mhuwiex ikkunsidrat bħala Ġbir tal-Kapital Mhux Skedat u mhuwiex Kapital Skedat. |
|
Kapital reali mħallas |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-kapital reali mħallas mill-aktar IPD riċenti. |
|
Bilanċ tat-Tmiem tas-Selfa Reali (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-bilanċ pendenti reali tal-kapital fit-tmiem il-perjodu attwali. Il-bilanċ reali tas-selfa pendenti għall-perjodu tal-imgħax li jmiss wara l-pagamenti kollha tal-kapital. |
|
Bilanċ tal-Bidu Attwali (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-bilanċ pendenti (Selfa A) fil-bidu tal-perjodu attwali. Il-bilanċ pendenti tas-Selfa A fil-bidu tal-perjodu tal-imgħax użat sabiex jiġi kkalkulat l-imgħax dovut fid-Data tal-Pagament tas-Selfa. |
|
Ġbir tal-Kapital Totali (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-pagamenti kollha tal-kapital (Selfa A) riċevuti matul il-perjodu attwali. Il-pagament kapitali tas-Selfa A dovut li jitħallas lill-Emittent fid-Data tal-Pagament tas-Selfa fl-Attribut “Data tal-Pagament tas-Selfa” eż. amortizzament iżda mhux prepagamenti. |
|
Bilanċ tat-Tmiem tas-Selfa Reali (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-bilanċ pendenti reali tal-kapital (Selfa A) fit-tmiem tal-perjodu attwali. Il-bilanċ tal-kapital tas-Selfa A li jkun pendenti wara l-pagament skedat tal-kapital. |
|
Bilanċ Impenjat Mhux Prelevat tal-Faċilità tas-Selfa (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-faċilità li tifdal tas-selfa sħiħa totali (dejn superjuri)/Bilanċ mhux prelevat fi tmiem il-perjodu. Il-faċilità li tifdal tas-selfa sħiħa totali (dejn superjuri) fi tmiem id-Data tal-Pagament tal-Imgħax li l-mutwatarju għadu jista’ jippreleva. |
|
Dettalji tal-Imgħax |
|||
|
Ammont ta’ Mgħax Skedat Dovut (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Imgħax gross għall-perjodu bis-suppożozzjoni tal-ebda prepagament fil-perjodu attwali għas-selfa sħiħa. L-imgħax totali dovut li jitħallas fid-Data tal-Pagament tas-Selfa, bis-suppożizzjoni li ma jsir l-ebda prepagament matul il-perjodu tal-imgħax. L-imgħax għandu jkun ibbażat fuq ir-rata sottostanti skont il-ftehim tas-selfa. |
|
Eċċess/Nuqqas ta’ Mgħax fuq il-Prepagament |
Dinamiku |
Numeriku |
In-nuqqas jew l-eċċess ta’ pagament tal-imgħax reali mill-pagament tal-imgħax skedat għall-perjodu attwali li ma jkunx relatat ma’ inadempjenza tas-selfa. Jirriżulta minn prepagament riċevut f’data għajr data skedata ta’ pagament dovut. |
|
Aġġustament Ieħor tal-Imgħax |
Dinamiku |
Numeriku |
Attribut ieħor għal Aġġustamenti Oħra tal-Kapital (Attribut “Aġġustamenti Oħra tal-Kapital (Selfa Sħiħa)”) biex jintwerew l-aġġustamenti mhux skedati tal-imgħax għall-perjodu tal-ġbir relatat. |
|
Amortizzament Negattiv |
Dinamiku |
Numeriku |
Amortizzament negattiv/imgħax differit/imgħax kapitalizzat mingħajr penali. |
|
Imgħax Reali Mħallas (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Imgħax reali tas-Selfa Sħiħa mħallas fil-perjodu attwali. Ammont totali ta’ mgħax imħallas mill-mutwatarju matul il-perjodu tal-imgħax jew fid-Data tal-Pagament tas-Selfa. |
|
Imgħax Attwali Mħallas (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont totali ta’ mgħax imħallas għas-Selfa A matul il-perjodu tal-imgħax jew fid-Data tal-Pagament tas-Selfa. |
|
Imgħax Reali ta’ Inadempjenza |
Dinamiku |
Numeriku |
Imgħax reali ta’ inadempjenza fuq is-selfa sħiħa mħallas fil-perjodu attwali. L-ammont totali ta’ mgħax ta’ inadempjenza mħallas mill-mutwatarju matul il-perjodu tal-imgħax jew fid-data tal-pagament tas-selfa. |
|
Imgħax Differit (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Imgħax differit fuq is-selfa sħiħa. L-imgħax differit huwa l-ammont li l-imgħax li mutwatarju jkun meħtieġ iħallas fuq selfa ipotekarja jkun anqas mill-ammont ta’ mgħax dovut fuq il-bilanċ pendenti tal-kapital. |
|
Imgħax Kapitalizzat (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Imgħax kapitalizzat fuq is-selfa sħiħa. Imgħax kapitalizzat huwa meta l-imgħax jiġi miżjud mal-bilanċ tas-selfa fit-tmiem tal-perjodu tal-imgħax skont il-ftehim tas-selfa. |
|
Dettalji tal-Kapital u l-Imgħax |
|||
|
Kapital u Mgħax Totali Skedati Dovuti (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-pagament skedat tal-kapital u l-imgħax dovut fuq is-selfa għall-perjodu attwali għall-Emittent (selfa sħiħa). Il-kapital u l-imgħax totali skedat dovut fid-Data tal-Pagament tas-Selfa (somma tal-Attributi “Ammont ta’ Kapital Skedat (Selfa Sħiħa)” u “Ammont ta’ Mgħax Skedat Dovut (Selfa Sħiħa)”) - tista’ tintuża għall-kalkoli tad-DSCR. |
|
Nuqqasijiet Totali fil-Kapital u l-Imgħax Pendenti (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammonti kumulattivi pendenti ta’ Kapital u Mgħax dovuti fuq is-selfa fi tmiem il-perjodu attwali. L-ammont kumulattiv ta’ kwalunkwe kapital u mgħax mhux imħallsa fid-Data tal-Pagament tas-Selfa. |
|
Ammonti Totali Pendenti Oħra |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammonti kumulattivi pendenti fuq is-selfa (eż. primjum tal-assigurazzjoni, ċnus, cap ex) fi tmiem il-perjodu attwali li jkunu tħallsu mill-Emittent/Serviser. L-ammont kumulattiv ta’ kwalunkwe avvanzi għall-protezzjoni tal-proprjetà jew somom oħra li jkunu ġew avvanzati mis-Serviser jew l-Emittent u jkunu għadhom ma ġewx rimborżati mill-mutwatarju. |
|
Ammont Kumulattiv Pendenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Is-somma tal-Attribut “Nuqqasijiet Totali fil-Kapital u l-Imgħax Pendenti (Selfa Sħiħa)” u “Ammonti Totali Pendenti Oħra”. |
|
Skattatur tal-Amortizzament Milħuq |
Dinamiku |
Iva/Le |
L-iskattatur tal-amortizzament intlaħaq? |
|
Tip ta’ Amortizzament Attwali |
Dinamiku |
Lista |
It-tip ta’ amortizzament li japplika għas-Selfa A. |
|
Kapital u Mgħax Totali Skedati Mħallsa (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
Pagament skedat tal-Kapital u l-Imgħax dovut fuq is-Selfa A għall-perjodu attwali għall-Emittent. |
|
Dettalji Finanzjarji tal-Aktar YTD Riċenti |
|||
|
Ksur fir-Rappurtar mill-Mutwatarju |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-Mutwatarju qed jikser l-obbligu tiegħu li jibgħat rapporti lis-serviser tas-selfa jew lill-mutwanti? |
|
Dħul l-Aktar Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Dħul totali għall-perjodu kopert mill-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti (jiġifieri s-sena sad-data jew it-12-il xahar ta’ qabel) għall-proprjetajiet kollha. |
|
L-Aktar Proporzjon ta’ Selfa għall-Valur Riċenti (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-aktar proporzjon ta’ Selfa għall-Valur (LTV) riċenti għas-selfa (sħiħa) fuq il-bażi tad-dokumentazzjoni tas-selfa. |
|
L-Aktar Proporzjon Riċenti ta’ Kopertura tas-Servizz tad-Dejn (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-aktar Proporzjon Riċenti ta’ Kopertura tas-Servizz tad-Dejn (DSCR) għas-selfa (sħiħa) fuq il-bażi tad-dokumentazzjoni tas-selfa. |
|
L-Aktar Proporzjon Riċenti ta’ Kopertura tal-Imgħax (Selfa Sħiħa) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-aktar Proporzjon riċenti ta’ Kopertura tal-Imgħax (ICR) għas-selfa (sħiħa) fuq il-bażi tad-dokumentazzjoni tas-selfa. |
|
L-Aktar Proporzjon Riċenti ta’ Kopertura tal-Imgħax (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-aktar kalkolu tal-proporzjon ta’ kopertura tal-imgħax riċenti għas-Selfa A fuq il-bażi tad-dokumentazzjoni tal-offerta. |
|
L-Aktar Proporzjon Riċenti ta’ Servizz tad-Dejn (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-aktar kalkolu tal-proporzjon ta’ kopertura tas-servizz tad-dejn riċenti għas-Selfa A fuq il-bażi tad-dokumentazzjoni tal-offerta. |
|
L-Aktar Proporzjon ta’ Selfa għall-Valur Riċenti (Selfa A) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-aktar proporzjon ta’ Selfa għall-Valur (LTV) riċenti għas-Selfa A fuq il-bażi tad-dokumentazzjoni tal-offerta. |
|
Dettalji tar-Riservi u l-Escrows |
|||
|
Bilanċ Totali tar-Riservi |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ totali tal-kontijiet ta’ riserva fil-livell tas-selfa fid-Data tal-Pagament tas-Selfa. Jinkludi l-Manutenzjoni, it-Tiswijiet u Ambjentali, eċċ. (ma jinkludix ir-riservi għat-Taxxa u l-Assigurazzjoni. Jinkludi l-LC’s għar-riservi. Għandu jimtela jekk l-Attribut “Ġbir ta’ Riservi Oħra” fl-Arranġament tas-Selfa jkun “Iva”. |
|
Seħħ Avveniment ta’ Skattar tal-Escrows |
Dinamiku |
Iva/Le |
Daħħal Iva jekk ikun seħħ avveniment li wassal biex jiġu stabbiliti ammonti ta’ riserva. Daħħal Le jekk il-pagamenti jinbnew bħala kundizzjoni normali tal-ftehim tas-selfa. |
|
Ammonti Miżjuda mal-Escrows fil-Perjodu Attwali |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammont li jkun ġie miżjud ma’ kwalunkwe escrow jew riserva matul il-Perjodu Attwali. |
|
Munita tal-Bilanċ tar-Riservi |
Dinamiku |
Lista |
Id-denominazzjoni tal-munita tal-kontijiet ta’ riserva. |
|
Munita tal-Escrows |
Statiku |
Lista |
Id-denominazzjoni tal-munita tal-kontijiet escrow. |
|
Dettalji tal-Likwidazzjoni u tal-Prepagament |
|||
|
Data tal-Likwidazzjoni/Prepagament |
Dinamiku |
Data |
Id-data li fiha jiġi riċevut pagament mhux skedat ta’ kapital jew rikavati minn likwidazzjoni. |
|
Kodiċi tal-Likwidazzjoni/Prepagament |
Dinamiku |
Lista |
Il-kodiċi assenjat għal kwalunkwe pagament mhux skedat ta’ kapital jew rikavati minn likwidazzjoni riċevut matul il-perjodu tal-ġbir. |
|
Dettalji tal-Iħħeġġjar fil-Livell tal-Mutwatarju |
|||
|
Isem il-Fornitur tal-Iswap tas-Selfa (Livell tal-Mutwatarju) |
Dinamiku |
Test |
L-isem tal-fornitur tal-Iswap għas-selfa jekk il-Mutwatarju jkollu l-kuntratt dirett mal-kontroparti tal-iswap. |
|
Klassifikazzjoni Reali tal-Fornitur tal-Iswap tas-Selfa (Livell tal-Mutwatarju) |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Identifika l-klassifikazzjonijiet tal-Kontroparti tal-Iswap fid-Data tal-Pagament tas-Selfa. |
|
Avveniment ta’ Terminazzjoni Sħiħa jew Parzjali tal-Iswap fil-Livell tas-Selfa għall-Perjodu Attwali (Livell tal-Mutwatarju) |
Dinamiku |
Lista |
Jekk l-iswap tas-selfa tkun ġiet itterminata matul il-perjodu attwali, identifika r-raġuni. |
|
Pagament Nett Perjodiku dovut lill-Fornitur tal-Iswap tas-Selfa (Livell tal-Mutwatarju) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammont ta’ pagament magħmul mill-mutwatarju lill-kontroparti tal-iswap fid-Data tal-Pagament tas-Selfa kif mitlub mill-kuntratt tal-Iswap. |
|
Pagament Nett Perjodiku dovut mill-Fornitur tal-Iswap tas-Selfa (Livell tal-Mutwatarju) |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammont ta’ pagament magħmul mill-kontroparti tal-iswap lill-mutwatarju fid-Data tal-Pagament tas-Selfa kif mitlub mill-kuntratt tal-Iswap. |
|
Kostijiet tal-Breakage dovuti lill-Fornitur tal-Iswap tas-Selfa |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammont ta’ kwalunkwe pagament dovut mill-mutwatarju lill-kontroparti tal-iswap għat-terminazzjoni sħiħa jew parzjali tal-Iswap. |
|
Nuqqas fil-Pagament tal-Kostijiet tal-Breakage fuq Swap fil-Livell tas-Selfa |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammont ta’ kwalunkwe nuqqas, jekk ikun hemm, fil-kostijiet tal-breakage li jirriżultaw mit-terminazzjoni sħiħa jew parzjali tal-iswap, imħallsa mill-mutwatarju. |
|
Kostijiet tal-Breakage dovuti mill-Kontroparti tal-Iswap fil-Livell tas-Selfa |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammont ta’ kwalunkwe qligħ imħallas mill-kontroparti tal-iswap lill-mutwatarju mat-terminazzjoni sħiħa jew parzjali. |
|
Data tar-Risettjar li Jmiss għall-Iswap fil-Livell tas-Selfa |
Dinamiku |
Data |
Data tar-risettjar li jmiss fuq l-iswap fil-livell tas-selfa. |
|
Dettalji tal-Iswap |
Dinamiku |
Test |
Dettalji tal-Iswap. |
|
Dettalji tal-Istatus ta’ Selfa Delinkwenti |
|||
|
Status tal-Proprjetajiet |
Dinamiku |
Lista |
Status tal-proprjetajiet. |
|
Status tas-Selfa |
Dinamiku |
Lista |
Status tas-selfa (jiġifieri attwali, nuqqas ta’ pagament, eċċ.). Jekk selfa jkollha diversi Kodiċijiet tal-Istatus skattati, is-Serviser għandu d-diskrezzjoni jiddetermina liema kodiċi ġie rrappurtat. |
|
Data tal-Bidu tal-Infurzar |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha l-proċeduri ta’ preklużjoni jew amministrazzjoni jew il-proċeduri ta’ infurzar alternattiv kienu mibdija kontra jew maqbula mill-mutwatarju. |
|
Kodiċi tal-Istrateġija tas-Soluzzjoni |
Dinamiku |
Lista |
Strateġija tas-soluzzjoni. |
|
Twaqqit Mistenni tal-Irkupri |
Dinamiku |
Numeriku |
Twaqqit tal-irkupru mistenni f’xhur. |
|
F’Insolvenza |
Dinamiku |
Iva/Le |
Status ta’ Insolvenza tas-Selfa (jekk f’insolvenza “Iva”, inkella “Le”). |
|
Data tal-Insolvenza |
Dinamiku |
Data |
Data tal-Insolvenza. |
|
Data tal-Pussess tal-Proprjetà |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha nkiseb it-titolu għal (jew forma alternattiva ta’ kontroll effettiv u l-abilità ta’ disponiment minn) il-proprjetà tal-kollateral. |
|
Rikavati Netti Riċevuti mal-Likwidazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Ir-rikavati netti riċevuti mal-likwidazzjoni użati sabiex jiġi determinat it-telf għall-Emittent skont id-Dokumenti tat-Tranżazzjoni. L-ammont tar-rikavati netti riċevuti mill-bejgħ, dan se jiddetermina jekk hemmx telf jew nuqqas fuq is-selfa. |
|
Spiża tal-Likwidazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Spejjeż assoċjati mal-likwidazzjoni li għandhom jitnaqqsu mill-assi l-oħra tal-emittent sabiex jiġi determinat it-telf skont id-Dokumenti tat-Tranżazzjoni. Ammont ta’ kwalunkwe spiża ta’ likwidazzjoni li se jitħallsu mir-rikavat nett tal-bejgħ sabiex jiġi determinat jekk hux se jkun hemm xi telf. |
|
Telf Realizzat għat-Titolizzazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ pendenti tas-selfa (flimkien mal-Ispejjeż tal-Likwidazzjoni) tnaqqas minnu r-Rikavati netti Riċevuti mil-Likwidazzjoni. L-ammont ta’ kwalunkwe telf għall-Emittent wara li jitnaqqsu l-ispejjeż tal-likwidazzjoni mir-rikavati netti tal-bejgħ. |
|
Għadd ta’ xhur f’Arretrati |
Dinamiku |
Numeriku |
L-għadd ta’ xhur li din is-selfa tkun f’arretrati fit-tmiem tal-perjodu attwali skont id-definizzjoni tal-emittent. |
|
Ammont tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont totali ta’ inadempjenza qabel l-applikazzjoni tar-rikavati mill-bejgħ u l-irkupri. |
|
Irkupri Kumulattivi |
Dinamiku |
Numeriku |
L-irkupri totali li jinkludu r-rikavati kollha mill-bejgħ. |
|
Status ta’ Servizzjar Speċjali |
Dinamiku |
Iva/Le |
Is-selfa qiegħda attwalment tiġi servizzjata b’mod speċjali mid-Data tal-Pagament tas-Selfa? |
|
Data tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
Data |
Data tal-inadempjenza tas-selfa. |
|
Munita tal-Likwidazzjoni |
Dinamiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tal-likwidazzjoni. |
|
Munita tat-Telf |
Dinamiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tat-telf. |
|
Munita tal-Inadempjenza/Arretrati |
Dinamiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tal-Inadempjenza/Arretrati. |
|
Dettalji tal-Modifika tas-Selfa |
|||
|
Kunsens tan-Noteholders |
Dinamiku |
Iva/Le |
Huwa meħtieġ il-kunsens tan-Noteholders f’ristrutturar? |
|
Laqgħa Skedata man-Noteholders |
Dinamiku |
Data |
Għal liema data hija skedata l-laqgħa li jmiss tan-noteholders? |
|
L-Aħħar Data tal-Bejgħ tas-Selfa |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha s-selfa nbiegħet lill-Emittent, jekk is-selfa kienet parti mit-titolizzazzjoni oriġinali, f’dak il-każ din tkun id-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Data tat-Titolizzazzjoni tal-Aħħar Proprjetà |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha l-aħħar proprjetà jew proprjetajiet kienu kkontribwiti għal din it-titolizzazzjoni. Jekk kienu sostitwiti xi proprjetajiet, daħħal id-data tal-aħħar sostituzzjoni. Jekk il-proprjetajiet kienu parti mit-tranżazzjoni oriġinali, din tkun id-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Data tas-Suppożizzjoni |
Dinamiku |
Data |
Id-data li fiha l-assenjazzjoni/novazzjoni jew suppożizzjoni kienet esegwita mill-mutwatarju l-ġdid. |
|
Data tal-Ammont ta’ Tnaqqis tal-Valutazzjoni |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha ġie kkalkulat u approvat l-Ammont ta’ Tnaqqis tal-Valutazzjoni (kalkolu inizjali jew aġġornat mid-data). |
|
Data tal-Aħħar Modifika |
Dinamiku |
Data |
L-aħħar data effettiva li fiha ġiet modifikata s-selfa. |
|
Kodiċi tal-Modifika |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ modifika. |
|
Rata tal-Pagament Modifikata |
Dinamiku |
Numeriku |
Jekk is-selfa kienet ristrutturata (probabbilment waqt proċess ta’ soluzzjoni), u l-iskeda ta’ amortizzament ġiet emendata, f’dak il-każ għandu jiddaħħal l-ammont il-ġdid, espress bħala perċentwal tal-bilanċ tas-selfa. |
|
Rata tal-Imgħax fuq is-Self Modifikata |
Dinamiku |
Numeriku |
Jekk is-selfa kienet ristrutturata (probabbilment waqt proċess ta’ soluzzjoni), u r-rata tal-imgħax/marġini kienu emendati, f’dak il-każ għandha tiddaħħal ir-rata l-ġdida. |
|
Dettalji tas-Servizzjar Speċjali |
|||
|
Lista ta’ sorveljanza tas-Serviser |
Dinamiku |
Data |
Data tad-Determinazzjoni li fiha selfa tpoġġiet fuq il-Lista ta’ sorveljanza. Jekk selfa tneħħiet mil-Lista ta’ Sorveljanza f’perjodu preċedenti u issa se terġa’ titpoġġa, uża d-data tad-dħul il-ġdida. |
|
L-Aktar Data Riċenti tat-Trasferiment lis-Serviser Speċjali |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha selfa kienet trasferita lis-Serviser speċjali wara avveniment ta’ trasferiment tas-servizzjar. Nota: Jekk is-selfa għandha trasferimenti multipli, din għandha tkun l-aħħar data trasferita lis-servizzjar speċjali. |
|
L-Aktar Data Riċenti tar-Ritorn lis-Serviser Primarju |
Dinamiku |
Data |
Id-data li fiha selfa ssir “selfa ipotekarja korretta”, li hija d-data meta s-selfa kienet ritornata lis-Serviser ewlieni/primarju mis-Serviser speċjali. |
|
Determinat Nuqqas ta’ Potenzjal ta’ Rkupru |
Dinamiku |
Iva/Le |
Indikatur (Iva/Le) ta’ jekk is-Serviser/Speċjali jkunx iddetermina li se jkun hemm nuqqas fl-irkupru ta’ kwalunkwe avvanz li jkun għamel u l-bilanċ tas-selfa pendenti u kwalunkwe ammont dovut fuq is-selfa mir-rikavati mal-bejgħ jew il-likwidazzjoni tal-proprjetà jew is-Selfa. |
|
Data tal-Ksur tal-Selfa |
Dinamiku |
Data |
Id-data li fiha seħħ il-ksur. Jekk ikun hemm aktar minn ksur wieħed, id-data tal-ewwel ksur. |
|
Data tal-Kura għall-Ksur tas-Selfa |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha ssewwa l-ksur. Jekk ikun hemm aktar minn ksur wieħed, id-data li fiha ssewwa l-aħħar ksur. |
|
Kodiċi tal-Kriterji tal-Lista ta’ Sorveljanza |
Dinamiku |
Lista |
Kodiċi tal-Lista ta’ Sorveljanza tas-Serviser. Jekk japplikaw diversi kriterji, jekk jogħġbok elenka l-aktar kodiċi detrimentali. |
|
Munita tat-Tariffi |
Dinamiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tat-tariffi. |
|
Dettalji tas-Serviser Speċjali |
|||
|
Isem is-Serviser Speċjali |
Dinamiku |
Test |
Isem tas-Serviser Speċjali. |
|
Bidla fis-Serviser Speċjali? |
Dinamiku |
Iva/Le |
Kien hemm bidla fis-Serviser Speċjali mill-aħħar perjodu tar-rappurtar? |
|
Involviment ta’ Mutwanti ta’ Gradazzjoni tal-Infurzar Oħrjan |
Dinamiku |
Iva/Le |
Hemm involut xi mutwanti ta’ gradazzjoni ieħor fl-infurzar? |
|
Dettalji tal-Istatus tas-Selfa Inadempjenti |
|||
|
Inadempjenza jew Preklużjoni |
Dinamiku |
Iva/Le |
Is-selfa attwalment tinsab f’inadempjenza jew preklużjoni? |
|
Raġuni tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
|
Raġuni għall-inadempjenza. |
|
Ksur tal-Patt/Skattatur |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ Ksur tal-Patt/Skattatur. |
|
Informazzjoni tad-Direttiva dwar ir-Rekwiżiti tal-Kapital |
|||
|
Speċifika l-konformità tal-Oriġinatur ma’ waħda minn erba’ opzjonijiet ta’ żamma |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ żamma. |
|
Miżmum mill-Oriġinatur |
Dinamiku |
Numeriku |
L-interess ekonomiku nett miżmum mill-oriġinatur f’termini perċentwali (%) skont l-Artikolu 405 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali għall-istituzzjonijiet ta’ kreditu u d-ditti tal-investiment (CRR) |
PROPRJETÀ:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Dettalji tal-Kollateral tal-Proprjetà |
|||
|
Identifikatur tal-Proprjetà |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għall-proprjetà. Jekk ikun hemm aktar minn proprjetà waħda (bħal blokk ta’ appartamenti), dan għandu jkun identifikatur uniku li jidentifikahom b’mod kollettiv. |
|
Raggruppament ta’ Selfiet b’Kollateral Inkroċjat ta’ Proprjetà |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Jekk jogħġbok daħħal l-Identifikaturi tas-Selfa fiċ-Ċirkolari tal-Offerta, jekk proprjetà waħda tiggarantixxi diversi selfiet fit-tranżazzjoni jew il-pula, f’dak il-każ issepara l-ID b’virgoli. |
|
Isem il-Proprjetà |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem tal-proprjetà li sservi bħala garanzija għas-selfa. Jekk ikun hemm aktar minn proprjetà waħda (bħal blokk ta’ appartamenti), dan għandu jkun l-isem li jidentifikahom b’mod kollettiv. |
|
Indirizz tal-Proprjetà |
Statiku |
Test/Numeriku |
Indirizz tal-proprjetà li sservi bħala garanzija għas-selfa. |
|
Belt jew Raħal tal-Proprjetà |
Statiku |
Test |
Isem tal-belt jew ir-raħal fejn tinsab il-proprjetà. |
|
Kodiċi Postali tal-Proprjetà |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi postali primarju tal-proprjetà. Bħala minimu jridu jingħataw l-ewwel 2 - 4 karattri. |
|
Pajjiż tal-Proprjetà |
Statiku |
Lista |
Pajjiż fejn tinsab il-proprjetà. |
|
Kodiċi tat-Tip ta’ Proprjetà |
Statiku |
Lista |
Ir-referenza tat-tip jew użu tal-proprjetà definita fir-rapport tal-valwazzjoni jew fid-dokumentazzjoni tal-offerta. |
|
Sena tal-Bini |
Statiku |
Data |
Is-sena li nbniet il-proprjetà skont ir-rapport tal-valwazzjoni jew id-dokument tal-offerta. |
|
Sena Meta Ġiet Rinnovata l-Aħħar |
Dinamiku |
Data |
Is-sena meta tlesta l-aħħar rinnovament maġġuri/kostruzzjoni ġdida fuq il-proprjetà skont ir-rapport tal-valwazzjoni jew id-dokument tal-offerta. |
|
Metri Kwadri Netti fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
L-erja netta totali li tista’ tinkera tal-proprjetajiet f’metri kwadri li sservi bħala garanzija għas-selfa skont l-aktar rapport ta’ valwazzjoni riċenti. Għal proprjetajiet multipli, għodd flimkien l-erja. |
|
Erja tal-Art Interna Netta Validata |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-valwatur ivverifika l-erja interna netta tal-art tal-proprjetà? |
|
Numru ta’ Unitajiet/Sodod/Kmamar |
Statiku |
Numeriku |
Għat-tip ta’ proprjetà Multifamilji, daħħal in-numru ta’ unitajiet, għal Ospitalità/Lukandi/Kura tas-Saħħa - sodod, għal Parks tal-Karavans - unitajiet, kmamar tal-Akkomodazzjoni, Unitajiet ta’ Awtoħażna. Għal proprjetajiet Multipli, jekk ikunu kollha tal-istess tip, għodd flimkien il-valuri. |
|
Status tal-Proprjetà |
Dinamiku |
Lista |
L-aktar status riċenti tas-selfa tal-proprjetà. |
|
Forma tat-Titolu tal-Proprjetà |
Statiku |
Lista |
Forma rilevanti tat-titolu tal-proprjetà. Lokazzjoni fuq l-art biss, li fiha l-mutwatarju ġeneralment ikun is-sid ta’ bini jew ikun meħtieġ li jibni kif speċifikat fil-lokazzjoni. |
|
Skadenza tal-Fond Lokatizju tal-Proprjetà |
Statiku |
Data |
Ipprovdi l-eqreb data meta jiskadi l-interess tal-fond lokatizju. |
|
Ċens Pagabbli |
Dinamiku |
Numeriku |
Jekk il-proprjetà hija fond lokatizju, jekk jogħġbok ipprovdi l-kera attwali annwali tal-fond lokatizju pagabbli lil-lokatur. |
|
Data tal-Aħħar Valwazzjoni |
Dinamiku |
Data |
Data tal-aħħar valwazzjoni tal-proprjetà. |
|
L-Aktar Valwazzjoni Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
L-aktar valwazzjoni riċenti tal-proprjetà. |
|
Bażi tal-Aktar Valwazzjoni Riċenti |
Dinamiku |
Lista |
Bażi tal-aktar Valwazzjoni riċenti. |
|
Munita taċ-Ċens |
Dinamiku |
Lista |
Munita taċ-Ċens (“Ċens Pagabbli”). |
|
Munita tal-Aktar Valwazzjoni Riċenti |
Dinamiku |
Lista |
Munita tal-Aktar Valwazzjoni Riċenti (“L-Aktar Valwazzjoni Riċenti”). |
|
Dettalji tad-Data tat-Titolizzazzjoni |
|||
|
Data tat-Titolizzazzjoni tal-Proprjetà |
Statiku |
Data |
Id-data li fiha l-proprjetà kienet ikkontribwita għal din it-titolizzazzjoni. Jekk din il-proprjetà tkun ġiet sostitwita, daħħal id-data tas-sostituzzjoni. Jekk il-proprjetà kienet parti mit-tranżazzjoni oriġinali, din tkun id-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Perċentwal tas-Selfa Allokat fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Perċentwal tas-selfa allokat attribwibbli għall-proprjetà fid-Data tat-Titolizzazzjoni meta aktar minn proprjetà waħda tiggarantixxi s-selfa. |
|
Data tal-informazzjoni Finanzjarja fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Data |
Id-data tat-tmiem tal-informazzjoni finanzjarja għall-informazzjoni użata fiċ-ċirkolari tal-offerta (pereż. is-sena sad-data, annwali, kull tliet xhur jew it-12-il xahar ta’ qabel). |
|
Introjtu Operazzjonali Nett fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Dħul tnaqqas minnu l-Ispejjeż Operazzjonali fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Valwazzjoni fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Valwazzjoni tal-proprjetajiet li jiggarantixxu s-selfa fid-Data tat-Titolizzazzjoni kif deskritta fiċ-Ċirkolari tal-Offerta. |
|
Isem il-Valwatur fit-Titolizzazzjoni |
Statiku |
Test |
Isem tad-ditta ta’ valwazzjoni li wettqet il-valwazzjoni tal-proprjetà fit-titolizzazzjoni. |
|
Data tal-Valwazzjoni fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Dinamiku |
Data |
Id-data meta tħejjiet il-valwazzjoni għall-valuri divulgati fiċ-ċirkolari tal-offerta. |
|
Valur tal-Possess Vakant fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Valur tal-Possess Vakant fid-Data tat-Titolizzazzjoni. |
|
Erja Kummerċjali |
Dinamiku |
Numeriku |
L-erja Kummerċjali totali netta li tista’ tinkera tal-proprjetà f’metri kwadri li sservi bħala garanzija għas-selfa fl-aktar rapport ta’ valwazzjoni riċenti. |
|
Erja Residenzjali |
Dinamiku |
Numeriku |
L-erja residenzjali totali netta li tista’ tinkera tal-proprjetà f’metri kwadri li sservi bħala garanzija għas-selfa skont l-aktar rapport ta’ valwazzjoni riċenti. |
|
Munita tal-informazzjoni Finanzjarja |
Dinamiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tas-selfa. |
|
Dettalji Finanzjarji YTD l-Aktar Riċenti tal-Proprjetà |
|||
|
Perċentwal Allokat Attwali tas-Selfa |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-perċentwal allokat tas-selfa attribwibbli għall-proprjetà fid-Data tal-Pagament tas-Selfa meta jkun hemm aktar minn proprjetà waħda li tiggarantixxi s-selfa, is-somma tal-perċentwali kollha għandha tkun 100 %. Dan jista’ jkun stipulat fil-Ftehim tas-Selfa. |
|
Ammont Allokat Attwali tat-Tmiem tas-Selfa |
Dinamiku |
Numeriku |
Applika l-perċentwal Allokat Attwali għall-Bilanċ Reali pendenti fuq is-Selfa. |
|
L-Aktar informazzjoni Finanzjarja Riċenti mid-Data tal-Bidu |
Dinamiku |
Data |
L-ewwel jum tal-informazzjoni finanzjarja użata għall-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti (pereż. Kull Xahar, Kull Tliet Xhur, Sena sad-Data jew it-12-il Xahar ta’ Qabel). |
|
L-Aktar informazzjoni Finanzjarja Riċenti mid-Data tat-Tmiem |
Dinamiku |
Data |
Id-data tat-tmiem tal-informazzjoni finanzjarja użata għall-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti (pereż. Kull Xahar, Kull Tliet Xhur, Sena sad-Data jew it-12-il Xahar ta’ Qabel). |
|
L-Aħħar Xahar tas-Sena użat għar-Rappurtar tal-informazzjoni Finanzjarja |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Daħħal ix-xahar li fih se tintemm l-informazzjoni finanzjarja għal kull sena (l-aktar riċenti, ta’ qabel u t-tieni preċedenti). |
|
L-Aktar Indikatur Finanzjarju Riċenti |
Dinamiku |
Lista |
Dan l-attribut jintuża biex jiddeskrivi l-perjodu li għalih hija riflessal-aktar dejta finanzjarja riċenti. |
|
Dħul l-Aktar Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Id-dħul totali għall-perjodu kopert mill-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti (eż. Kull Xahar, Kull Tliet Xhur, Sena sad-Data jew it-12-il Xahar ta’ Qabel) għall-proprjetajiet kollha. Għal proprjetajiet multipli, għodd flimkien id-dħul. |
|
Spejjeż Operazzjonali l-Aktar Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Spejjeż operazzjonali totali għall-perjodu kopert mill-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti (pereż. Kull Xahar, Kull Tliet Xhur, Sena sad-Data jew it-12-il Xahar ta’ Qabel) għall-proprjetajiet kollha. |
|
Introjtu Operazzjonali Nett l-Aktar Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Dħul totali tnaqqas minnu l-ispejjeż operazzjonali totali għall-perjodu kopert mill-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti. |
|
Nefqa Kapitali l-Aktar Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Nefqa Kapitali Totali (b’differenza mit-tiswijiet u l-manutenzjoni) għall-perjodu kopert mill-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti (pereż. Kull Xahar, Kull Tliet Xhur, Sena sad-Data jew it-12-il Xahar ta’ Qabel) għall-proprjetajiet kollha. |
|
Fluss tal-Flus Nett l-Aktar Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Introjtu Operazzjonali Nett Totali tnaqqas minnu l-Ispejjeż Kapitali għall-perjodu kopert mill-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti. |
|
Ammont tas-Servizz tad-Dejn l-Aktar Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Pagamenti totali skedati tal-kapital u l-imgħax dovuti matul il-perjodu kopert mill-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti (pereż. Kull Xahar, Kull Tliet Xhur, Sena sad-Data jew it-12-il Xahar ta’ Qabel). |
|
DSCR l-Aktar Riċenti (NOI) |
Dinamiku |
Numeriku |
Ikkalkula d-DSCR fuq il-bażi tal-NOI għall-perjodu kopert mill-aktar rapport finanzjarju operazzjonali riċenti (pereż. Kull Xahar, Kull Tliet Xhur, Sena sad-Data jew it-12-il xahar ta’ qabel). |
|
Introjtu Kuntrattwali Annwali mill-Kera |
Dinamiku |
Numeriku |
Introjtu kuntrattwali annwali mill-kera derivat mill-aktar skeda riċenti tal-kirja tal-Mutwatarju. |
|
Dettalji tal-Okkupanza tal-Proprjetà |
|||
|
Okkupanza mid-Data |
Dinamiku |
Data |
Id-data tal-aktar pagament tal-kirja//skeda tal-kirja riċenti riċevut. (għall-proprjetajiet tal-ospitalità (lukandi) u tal-kura tas-saħħa uża l-okkupanza medja għall-perjodu li jirreferu għalih ir-rapporti finanzjarji). |
|
Okkupanza Fiżika fid-Data tat-Titolizzazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Fit-Titolizzazzjoni, il-perċentwal disponibbli ta’ spazju li jista’ jinkera li fil-fatt ikun okkupat (jiġifieri fejn l-inkwilini jkunu realment f’okkupazzjoni u mhux vakati). Għandu jiġi derivat mill-pagament tal-kirjiet jew dokument ieħor li jindika l-okkupanza b’mod konsistenti mal-informazzjoni tas-sena finanzjarja l-aktar riċenti. |
|
Okkupanza Fiżika l-Aktar Riċenti |
Dinamiku |
Numeriku |
L-aktar perċentwal riċenti disponibbli dwar l-ispazju li jista’ jinkera li fil-fatt ikun okkupat (jiġifieri fejn l-inkwilini jkunu realment f’okkupazzjoni u mhux vakati). Għandu jiġi derivat mill-pagament tal-kirjiet jew dokument ieħor li jindika l-okkupanza b’mod konsistenti mal-informazzjoni tas-sena finanzjarja l-aktar riċenti. |
|
Dejta Disponibbli Inkwilin b’Inkwilin |
Dinamiku |
Iva/Le |
L-informazzjoni dwar l-inkwilini hija disponibbli fuq bażi ta’ inkwilin b’inkwilin? |
|
Termini Medji Ponderati tal-Lokazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Termini medji ponderati tal-lokazzjoni fi snin. |
|
Termini Medji Ponderati tal-Lokazzjoni (l-Ewwel Brejk) |
Dinamiku |
Numeriku |
Termini medji ponderati tal-lokazzjoni (fi snin) wara l-opzjonijiet tal-ewwel brejk. |
|
Dettalji tal-Akbar Tliet Inkwilini |
|||
|
Perċentwali tal-Introjtu li jiskadi fi żmien xahar sa 12-il xahar |
Dinamiku |
Numeriku |
Perċentwal tal-introjtu li jiskadi fi żmien 1 sa 12 xahar. |
|
Perċentwali tal-Introjtu li jiskadi fi żmien 13-il xahar sa 24 xahar |
Dinamiku |
Numeriku |
Perċentwal tal-introjtu li jiskadi fi żmien 13 sa 24 xahar. |
|
Perċentwal tal-Introjtu li jiskadi fi żmien 25 sa 36 xahar |
Dinamiku |
Numeriku |
Perċentwal tal-introjtu li jiskadi fi żmien 25 sa 36 xahar. |
|
Perċentwal tal-Introjtu li jiskadi fi żmien 37 sa 48 xahar |
Dinamiku |
Numeriku |
Perċentwal tal-introjtu li jiskadi fi żmien 37 sa 48 xahar. |
|
Perċentwal tal-Introjtu li jiskadi fi żmien 49 xahar jew aktar |
Dinamiku |
Numeriku |
Perċentwal tal-introjtu li jiskadi fi żmien 49 xahar jew aktar. |
|
L-Akbar Inkwilin skont l-introjtu (Nett) |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Isem tal-akbar inkwilin attwali skont il-kera netta. |
|
Data tal-Iskadenza tal-Lokazzjoni tal-Akbar Inkwilin |
Dinamiku |
Data |
Id-data ta’ skadenza tal-lokazzjoni tal-akbar inkwilin attwali (skont il-kera netta). |
|
Kera Pagabbli mill-Akbar Inkwilin |
Dinamiku |
Numeriku |
Kera Annwali pagabbli mill-akbar inkwilin attwali. |
|
It-Tieni l-Akbar Inkwilin skont l-Introjtu (Nett) |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Isem tat-tieni l-akbar inkwilin attwali (skont il-kera netta). |
|
Data tal-Iskadenza tal-Lokazzjoni tat-Tieni l-Akbar Inkwilin |
Dinamiku |
Data |
Data ta’ skadenza tal-lokazzjoni tat-tieni l-akbar inkwilin attwali (kera netta annwali). |
|
Kera Pagabbli mit-Tieni l-Akbar Inkwilin |
Dinamiku |
Numeriku |
Kera Pagabbli mit-tieni l-akbar inkwilin attwali. |
|
It-Tielet l-Akbar Inkwilin skont l-Introjtu (Nett) |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Isem tat-tielet l-akbar inkwilin attwali (skont il-kera netta). |
|
Data tal-Iskadenza tal-Lokazzjoni tat-Tielet l-Akbar Inkwilin |
Dinamiku |
Data |
Data ta’ skadenza tat-tielet l-akbar inkwilin attwali (kera netta annwali). |
|
Kera Pagabbli mit-Tielet l-Akbar Inkwilin |
Dinamiku |
Numeriku |
Kera Pagabbli mit-tielet l-akbar inkwilin attwali. |
|
Munita tal-Kera |
Dinamiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tal-kera. |
|
Dettalji tal-Preklużjoni |
|||
|
Data li fiha l-Assi huwa Mistenni li jiġi Riżolt jew Prekluż |
Dinamiku |
Data |
Data estimata li s-Serviser Speċjali jistenna r-riżoluzzjoni. Jekk ikun hemm aktar minn proprjetà waħda, daħħal l-aħħar data mill-proprjetajiet affiljati. Jekk fi preklużjoni = Id-Data Mistennija tal-Preklużjoni u jekk il-Pussess tal-Proprjetà = Id-Data Mistennija tal-Bejgħ. |
|
Data tal-Bidu tal-Proċedimenti tal-Pussess |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha l-proċedimenti tal-preklużjoni jew il-proċeduri alternattivi ta’ infurzar kienu mibdija kontra jew maqbula mill-mutwatarju. |
|
Data tar-Riċevitura |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha nkiseb it-titolu għal (jew forma alternattiva ta’ kontroll effettiv u l-abilità ta’ disponiment minn) il-proprjetà tal-kollateral. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Dettalji Ġenerali tal-Bonds |
|||
|
Identifikatur tal-Pula tat-Tranżazzjoni |
Statiku |
Test/Numerika |
L-istring ta’ identifikazzjoni unika tat-tranżazzjoni jew tal-pula. |
|
Data tad-Distribuzzjoni |
Statiku |
Data |
Id-data ta’ pagament tal-imgħax u tal-kapital tas-segment tal-bond. |
|
Data tar-Rekord |
Statiku |
Data |
Data li minnha trid tinżamm il-klassi tan-nota sabiex titqies bħala detentur tar-rekord. |
|
Isem il-Klassi tal-Bond |
Statiku |
Test/Numerika |
Designazzjoni (ġeneralment ittra u/jew numru) mogħti lil segment ta’ strument finanzjarju strutturat abbażi ta’ ipoteka kummerċjali li juri l-istess drittijiet, prijoritajiet u karatteristiċi kif definiti fil-prospett, jiġifieri Serje 1 Klassi A1 eċċ. |
|
CUSIP (Regola 144 A) |
Statiku |
Test/Numerika |
Kodiċi ta’ identifikazzjoni tat-titolu assenjat lil kull klassi ta’ nota jew segment skont l-istandards stabbiliti mill-Kumitat dwar Proċeduri Uniformi għall-Identifikazzjoni tat-Titoli, numru għar-rekwiżiti tar-Regola 144 A jew kodiċi ieħor tat-titoli stabbilit minn kambju jew entità oħra. |
|
Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli |
Statiku |
Test/Numerika |
Il-kodiċi ta’ identifikazzjoni tat-titoli assenjat lil kull klassi ta’ nota jew segment skont l-istandards stabbiliti mill-Organizzazzjoni Internazzjonali għall-Istandards (ISIN) jew kodiċi ieħor tat-titoli stabbilit minn kambju jew entità oħra. |
|
Kodiċi Komuni (Regola 144 A) |
Statiku |
Test/Numerika |
Kodiċi ta’ identifikazzjoni b’disa’ figuri maħruġ b’mod konġunt għal kull klassi ta’ nota jew segment mis-CEDEL u l-Euroclear. |
|
Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli (Reg. S) |
Statiku |
Test/Numerika |
Kodiċi ta’ identifikazzjoni tat-titoli assenjat lil kull klassi ta’ nota jew segment skont l-istandards stabbiliti mill-Organizzazzjoni Internazzjonali għall-Istandards (ISIN) għar-rekwiżiti tar-Regolament S jew kodiċi ieħor tat-titoli stabbilit minn kambju jew entità oħra. |
|
Kodiċi Komuni (Reg. S) |
Statiku |
Test/Numerika |
Kodiċi ta’ identifikazzjoni tat-titoli assenjat lil kull klassi ta’ nota jew segment skont l-istandards stabbiliti mill-Kumitat dwar Proċeduri Uniformi għall-Identifikazzjoni tat-Titoli, numru għar-rekwiżiti tar-Regolament S jew kodiċi ieħor tat-titoli stabbilit minn kambju jew entità oħra. |
|
Data tal-Ħruġ tal-Bond |
Statiku |
Data |
Id-data tal-ħruġ tal-bond. |
|
Data tal-Maturità Legali |
Statiku |
Data |
Data li fiha klassi ta’ nota jew segment speċifiku jridu jitħallsu lura sabiex ma jkunux f’inadempjenza. |
|
Munita |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ munita li fiha huwa espress il-valur monetarju tal-klassi tan-nota jew is-segment. |
|
Bilanċ Oriġinali tal-Kapital |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ kapitali oriġinali tal-klassi tan-nota jew is-segment speċifiku fid-data tal-ħruġ. |
|
Dettalji tal-Kapital tal-Bonds |
|||
|
Bandiera Nozzjonali |
Statiku |
Iva/Le |
Iva għal Nozzjonali, Le jekk din il-klassi ta’ nota jew segment tkun imgħax biss, jiġifieri strip tal-imgħax biss. |
|
Bilanċ tal-Kapital fil-Bidu |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ pendenti tal-kapital tal-klassi tan-nota jew is-segment fil-bidu tal-perjodu attwali. |
|
Kapital Skedat |
Statiku |
Numeriku |
Il-kapital skedat imħallas lill-klassi tan-nota jew is-segment matul il-perjodu. |
|
Kapital Mhux Skedat |
Dinamiku |
Numeriku |
Kapital mhux skedat imħallas lill-klassi tan-nota jew is-segment matul il-perjodu. |
|
Distribuzzjoni tal-Kapital Totali |
Dinamiku |
Numeriku |
Kapital totali (skedat u mhux skedat) imħallas lill-klassi tan-nota jew is-segment matul il-perjodu. |
|
Tip ta’ Amortizzament |
Statiku |
Lista |
Metodu ta’ amortizzament li bih il-klassi tan-nota jew is-segment jitħallsu perjodikament. |
|
Tul tal-Perjodu tal-Imgħax Biss |
Statiku |
Numeriku |
Tul tal-perjodu ta’ mgħax biss f’xhur. |
|
Imgħax Kapitalizzat |
Dinamiku |
Numeriku |
Kwalunkwe mgħax miżjud mal-bilanċ tal-klassi, inkluż l-amortizzament negattiv. |
|
Telf ta’ Kapital |
Dinamiku |
Numeriku |
Telf totali ta’ kapital għall-perjodu tar-rappurtar. |
|
Telf Kumulattiv ta’ Kapital |
Dinamiku |
Numeriku |
Telf ta’ kapital allokat b’mod kumulattiv sad-data. |
|
Bilanċ tal-Kapital fit-Tmiem |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ pendenti ta’ kapital tal-klassi tan-nota jew is-segment fit-tmiem tal-perjodu kurrenti. |
|
Fattur tan-Nota tal-Pagament |
Dinamiku |
Numeriku |
Kapital imħallas fuq il-klassi tan-nota jew is-segment fil-perjodu tar-rappurtar bħala frazzjon tal-bilanċ (inizjali) oriġinali tan-nota jew is-segment (0<x< 1), sa 12-il punt deċimali. |
|
Fattur tan-Nota tat-Tmiem |
Dinamiku |
Numeriku |
Kapital tal-klassi tan-nota jew is-segment fit-tmiem wara l-pagamenti tal-perjodu tar-rappurtar attwali bħala frazzjon tal-bilanċ (inizjali) oriġinali tan-nota jew is-segment (0<x< 1), sa 12-il punt deċimali. |
|
Data tal-Pagament tan-Nota li Jmiss |
Dinamiku |
Data |
Id-data tal-pagament/distribuzzjoni tal-klassi tan-nota jew is-segment fil-perjodu li jmiss. |
|
Dettalji tal-Imgħax tal-Bond |
|||
|
Tip ta’ Rata tal-Indiċi |
Statiku |
Lista |
Indiċi tal-imgħax bażi ta’ referenza kif definit fid-dokument tal-offerta applikabbli għall-klassi tan-nota jew is-segment speċifiċi. Indiċi tar-rata tal-imgħax attwali. |
|
Rata tal-Indiċi Attwali |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-valur attwali tar-rata tal-indiċi applikata għall-klassi tan-nota jew is-segment speċifiċi matul il-perjodu tad-dovuti attwali, sa minimu ta’ 5 postijiet deċimali. |
|
Metodu tad-Dovuti |
Statiku |
Lista |
Metodu tad-dovuti li bih jiġu kkalkulati perjodikament il-klassi tan-nota jew is-segment. |
|
Ġranet tad-Dovuti Kurrenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Numru ta’ ġranet tad-dovuti applikabbli għall-kalkolu tal-imgħax tar-rimessa fil-perjodu attwali. |
|
Imgħax Dovut |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont ta’ mgħax dovut. |
|
Limitu Massimu Applikabbli fuq il-Fondi Disponibbli |
Statiku |
Iva/Le |
Il-klassi tan-Nota tibbenefika minn mekkaniżmu ta’ Limitu Massimu fuq il-Fondi Disponibbli (AFC)? |
|
Ammont tat-Tnaqqis fil-Valutazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Tnaqqis fil-valutazzjoni attwali allokat għal din il-klassi. |
|
Tnaqqis Kumulattiv fil-Valutazzjoni |
Dinamiku |
Numeriku |
Tnaqqis allokat fil-valutazzjoni kumulattiva totali. |
|
Distribuzzjoni Oħra tal-Imgħax |
Dinamiku |
Numeriku |
Żidiet speċifiċi oħra mal-imgħax. |
|
Nuqqas Attwali fl-Imgħax |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont ta’ nuqqas fl-imgħax għal dan il-perjodu ta’ rappurtar għal din il-klassi. |
|
Nuqqas Kumulattiv fl-Imgħax |
Dinamiku |
Numeriku |
Nuqqas Kumulattiv fl-Imgħax sad-data. |
|
Distribuzzjoni tal-Imgħax Totali |
Dinamiku |
Numeriku |
Pagament totali tal-imgħax magħmul. |
|
Bilanċ tal-Imgħax Mhux Imħallas fil-Bidu |
Dinamiku |
Numeriku |
Nuqqas fl-imgħax pendenti fil-bidu tal-perjodu attwali. |
|
Imgħax Mhux Imħallas għal Terminu Qasir |
Dinamiku |
Numeriku |
Kwalunkwe mgħax differit fil-perjodu attwali u pagabbli fid-Data tal-Pagament li jmiss. |
|
Imgħax Mhux Imħallas għal Terminu fit-Tul |
Dinamiku |
Numeriku |
Kwalunkwe mgħax differit fil-perjodu attwali u pagabbli fid-Data tal-Maturità. |
|
Avveniment ta’ Skattar tal-Limitu Massimu fuq il-Fondi Disponibbli |
Dinamiku |
Iva/Le |
Ġie skattat xi avveniment ta’ Limitu Massimu fuq il-Fondi Disponibbli (AFC). |
|
Rata tal-Indiċi tal-Perjodu li Jmiss |
Dinamiku |
Numeriku |
Valur tar-rata tal-Indiċi fil-perjodu li jmiss. |
|
Data tar-Risettjar tal-Indiċi li Jmiss |
Dinamiku |
Data |
Data tar-risettjar tar-Rata tal-Indiċi fil-perjodu li jmiss. |
|
Dettalji tal-Faċilità ta’ Likwidità |
|||
|
Faċilità ta’ Likwidità - Bilanċ tal-Bidu |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ inizjali tal-faċilità ta’ likwidità. |
|
Aġġustamenti fil-Faċilità tal-Likwidità |
Dinamiku |
Numeriku |
Kwalunkwe aġġustament fil-faċilità tal-likwidità. |
|
Prelevamenti mill-Faċilità tal-Likwidità |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont prelevat mill-faċilità tal-likwidità. |
|
Ripagamenti lill-Faċilità tal-Likwidità |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammonti tar-ripagamenti lill-faċilità tal-likwidità. |
|
Bilanċ tal-Faċilità tal-Likwidità fl-Għeluq |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ tal-għeluq. |
|
Munita tal-Faċilità tal-Likwidità |
Dinamiku |
Lista |
Munita tal-faċilità tal-likwidità. |
ANNESS III
Dejta f’Livell tas-Selfa - Mudell tar-Rappurtar għal strumenti finanzjarji strutturati appoġġati b’self lil intrapriżi żgħar u medji
ASSI:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Data tal-Maturità tal-Pula |
Dinamiku |
Data |
Data tal-maturità tal-pula jew tal-portafoll attwali. |
|
Identifikatur tal-Pula |
Statiku |
Test/Numeriku |
L-istring ta’ identifikazzjoni unika tat-tranżazzjoni jew tal-pula/isem it-tranżazzjoni. |
|
Identifikatur tas-selfa |
Statiku |
Test/Numeriku |
L-identifikatur uniku għal kull selfa. |
|
Oriġinatur |
Statiku |
Test |
Il-mutwanti li avvanza s-selfa oriġinali. |
|
Identifikatur tas-Serviser |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal kull serviser biex jimmarka liema entità tkun qiegħda tisservizzja s-selfa. |
|
Isem is-Serviser |
Dinamiku |
Test |
Isem is-serviser. |
|
Identifikatur tal-mutwatarju |
Statiku |
Test/Numeriku |
L-identifikatur uniku għal kull mutwatarju - biex jippermetti li jiġu identifikati mutwatarji b’selfiet multipli fil-pula (pereż. aktar avvanzi/selfiet oħra murija bħala entrati separati) |
|
Informazzjoni dwar l-Obbligant |
|||
|
Pajjiż |
Statiku |
Lista |
Pajjiż tal-istabbiliment permanenti. |
|
Kodiċi Postali |
Statiku |
Test |
Bħala minimu jridu jingħataw l-ewwel żewġ jew tliet karattri. Tagħtix il-kodiċi postali sħiħ. |
|
Forma Legali tal-Obbligant/Tip ta’ Negozju |
Statiku |
Lista |
|
|
Segment tal-Mutwatarju skont Basel III |
Statiku |
Lista |
|
|
Affiljat tal-Oriġinatur? |
Statiku |
Iva/Le |
Il-mutwatarju huwa affiljat tal-oriġinatur? |
|
Tip ta’ Assi |
Statiku |
Lista |
|
|
Superjorità |
Dinamiku |
Lista |
|
|
Stima Interna mill-Bank tat-Telf fil-Każ ta’ Inadempjenza (LGD) |
Dinamiku |
Numeriku |
Telf fil-Każ ta’ Inadempjenza f’kundizzjonijiet ekonomiċi normali. |
|
Kodiċi Industrijali NACE |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi industrijali NACE tal-mutwatarju. |
|
Karatteristiċi tal-Lokazzjoni |
|||
|
Data tal-Oriġini tas-Selfa |
Statiku |
Data |
Data tal-avvanz oriġinali tas-selfa. |
|
Data tal-Maturità Finali |
Statiku |
Data |
Data tal-maturità finali tas-selfa. |
|
Munita tad-Denominazzjoni tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni tas-selfa. |
|
Selfa ħħeġġjata |
Dinamiku |
Iva/Le |
Is-selfa speċifika ġiet iħħeġġjata għar-riskju tal-munita? |
|
Bilanċ Oriġinali tas-Selfa |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ oriġinali totali tas-selfa. |
|
Bilanċ Kurrenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont tas-selfa pendenti fid-data tal-maturità tal-pula. Dan għandu jinkludi kwalunkwe ammont li jkun ikklassifikat bħala kapital fit-tranżazzjoni. Pereżempju jekk ikunu ġew miżjuda tariffi mal-bilanċ tas-selfa u jkunu parti mill-kapital fit-tranżazzjoni, dawn għandhom jiġu miżjuda. Esklużi kwalunkwe arretrati ta’ mgħax jew ammonti ta’ penali. |
|
Ammont tas-Selfa Titolizzat |
Statiku |
Numeriku |
Bilanċ tas-selfa titolizzata fid-data tal-maturità |
|
Frekwenza tal-Pagament tal-Kapital |
Statiku |
Lista |
Frekwenza tal-pagamenti tal-kapital dovuti, jiġifieri n-numru ta’ xhur bejn il-pagamenti. |
|
Frekwenza tal-Pagament tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Frekwenza tal-pagamenti tal-imgħax dovuti, jiġifieri n-numru ta’ xhur bejn il-pagamenti. |
|
Tip ta’ Amortizzament |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ amortizzament. |
|
Tip ta’ Selfa |
Statiku |
Lista |
|
|
Ammont Balloon |
Dinamiku |
Numeriku |
L-ammont tal-pagament tal-balloon |
|
Tip ta’ Pagament |
Dinamiku |
Lista |
|
|
Rata tal-Imgħax |
|||
|
Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Rata tal-imgħax attwali (%) |
|
Rata Massima tal-Imgħax |
Dinamiku |
Numeriku |
Limitu massimu tar-rata tal-imgħax (%). |
|
Rata Minima tal-Imgħax |
Statiku |
Numeriku |
Limitu minimu tar-rata tal-imgħax (%). |
|
Tip ta’ Rata tal-Imgħax |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ Rata tal-Imgħax. |
|
Indiċi tar-Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
Lista |
Indiċi tar-rata tal-imgħax kurrenti (ir-rata ta’ referenza li magħha tiġi stabbilita r-rata tal-imgħax tal-ipoteka). |
|
Marġini tar-Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
Numeriku |
Il-marġini tar-rata tal-imgħax attwali (għal self b’rata fissa dan huwa l-istess bħar-rata tal-imgħax attwali, għal self b’rata varjabbli dan huwa l-marġini fuq jew taħt jekk l-input ikun negattiv) ir-rata tal-indiċi. |
|
Perjodu tar-Risettjar tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
|
|
Informazzjoni dwar il-Prestazzjoni |
|||
|
Ammont ta’ Arretrati tal-Imgħax |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ attwali ta’ arretrati tal-imgħax. |
|
Numru ta’ Ġranet f’Arretrati tal-Imgħax |
Dinamiku |
Numeriku |
Għadd ta’ jiem f’arretrati għal din is-selfa (fid-data tal-maturità tal-pula) skont id-definizzjoni tal-emittent. |
|
Ammont ta’ Arretrati tal-Kapital |
Dinamiku |
Numeriku |
Bilanċ attwali ta’ arretrati tal-kapital. Arretrati huma definiti bħala: Pagamenti totali tal-kapital dovut sal-lum TNAQQAS MINNHOM il-pagamenti totali ta’ kapital riċevuti sal-lum TNAQQAS MINNHOM kwalunkwe ammont kapitalizzat. |
|
Għadd ta’ Ġranet f’Arretrati tal-Kapital |
Dinamiku |
Numeriku |
Għadd ta’ jiem f’arretrati għal din is-selfa (fid-data tal-maturità tal-pula) skont id-definizzjoni tal-emittent. |
|
Inadempjenza jew Preklużjoni fuq is-selfa skont id-definizzjoni tat-tranżazzjoni |
Dinamiku |
Iva/Le |
Jekk kienx hemm inadempjenza jew preklużjoni fuq is-self skont id-definizzjoni tat-tranżazzjoni. |
|
Inadempjenza jew Preklużjoni fuq is-selfa skont id-definizzjoni ta’ Basel III |
Dinamiku |
Iva/Le |
Jekk kienx hemm inadempjenza jew preklużjoni fuq is-selfa skont id-definizzjoni ta’ Basel III. |
|
Raġuni għall-Inadempjenza (definizzjoni ta’ Basel II) |
Dinamiku |
Lista |
Bl-użu tad-Definizzjoni tar-Raġuni tal-Inadempjenza ta’ Basel II. |
|
Data tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
Data |
Data meta seħħet l-inadempjenza fuq is-selfa skont id-definizzjoni tal-inadempjenza tat-tranżazzjoni. |
|
Ammont tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
Numeriku |
Ammont totali ta’ inadempjenza (skont id-definizzjoni tal-inadempjenza tat-tranżazzjoni) qabel l-applikazzjoni tar-rikavati mill-bejgħ u l-irkupri. |
|
Irkupri Kumulattivi |
Dinamiku |
Numeriku |
L-irkupri totali li jinkludu r-rikavati kollha mill-bejgħ. Rilevanti biss għal selfiet li jkunu inadempjenti/ġew preklużi. |
|
Telf Allokat |
Dinamiku |
Numeriku |
Telf allokat sal-lum. |
|
Data Meta Ġie Allokat it-Telf |
Dinamiku |
Data |
Data meta kien allokat it-telf. |
PROFIL TAL-AMORTIZZAMENT:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Bilanċ Pendenti fil-Perjodu 1 |
Dinamiku |
Numeriku |
Profil tal-amortizzament b’0 % prepagamenti |
|
Data tal-Bilanċ Pendenti fil-Perjodu 1 |
Dinamiku |
Data |
Data assoċjata mal-Bilanċ tal-Perjodu 1 |
|
Bilanċ Pendenti fil-Perjodu [2-120] |
Dinamiku |
Numeriku |
Profil tal-amortizzament b’0 % prepagamenti |
|
Data tal-Bilanċ Pendenti fil-Perjodu [2-120] |
Dinamiku |
Data |
Data assoċjata mal-Bilanċ tal-Perjodu [2-120] |
KOLLATERAL:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Kollateral |
|||
|
ID tal-Kollateral |
Statiku |
Test |
Il-kodiċi uniku tal-kollateral għall-entità tal-oriġini. |
|
Identifikatur tas-selfa |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku tas-selfa assoċjat mal-kollateral. Dawn għandhom jaqblu mal-identifikaturi mill-attribut “Identifikatur tas-Selfa”. |
|
Tip ta’ Titolu |
Statiku |
Lista |
Hemm imposta Fissa jew Varjabbli fuq l-assi? |
|
Tip ta’ Kollateral |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ Kollateral. |
|
Ammont tal-Valwazzjoni Oriġinali |
Statiku |
Numeriku |
Valur tal-proprjetà mid-data tal-aħħar avvanz tas-qabel titolizzazzjoni. |
|
Data tal-Valwazzjoni Oriġinali |
Statiku |
Data |
Data tal-aħħar valwazzjoni tal-proprjetà fil-ħin tal-aħħar avvanz tas-selfa qabel titolizzazzjoni. |
|
Data tal-Valwazzjoni Attwali |
Dinamiku |
Data |
Din għandha tkun id-data tal-aktar valwazzjoni riċenti. |
|
Tip ta’ Valwazzjoni Oriġinali |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ valwazzjoni fl-oriġini. |
|
Gradazzjoni |
Dinamiku |
Test |
|
|
Kodiċi Postali tal-Proprjetà |
Statiku |
Test |
Bħala minimu jridu jingħataw l-ewwel żewġ jew tliet karattri. |
|
Kanal tal-Oriġini/Bank jew Diviżjoni tal-Arranġament |
Statiku |
Lista |
|
|
Munita tal-Kollateral |
Statiku |
Lista |
Din għandha tkun il-munita relatata mal-ammont tal-valwazzjoni fil-“Valur tal-Kollateral”. |
|
Numru ta’ Entrati ta’ Kollateral li Jiggarantixxu s-Selfa |
Dinamiku |
Numeriku |
Numru totali ta’ entrati ta’ kollateral li jiggarantixxu s-selfa. In-numru għandu jirrifletti n-numru ta’ rapporti ta’ kollateral sottomessi għas-selfa fil-fajl kurrenti. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Attributi f’Dejta fuq Livell ta’ Titolu jew Bond |
|||
|
Data tar-Rapport |
Dinamiku |
Data |
Data li fiha nħareġ ir-rapport dwar it-tranżazzjoni. |
|
Emittent |
Statiku |
Test |
Isem l-emittent u s-serje tal-ħruġ, jekk applikabbli. |
|
Prelevamenti taħt il-Faċilità ta’ Likwidità |
Dinamiku |
Iva/Le |
Jekk it-tranżazzjoni jkollha faċilità ta’ likwidità, ikkonferma jekk kienx hemm prelevament jew le taħt il-faċilità ta’ likwidità fil-perjodu li jintemm fl-aħħar data tal-pagament tal-imgħax. |
|
Attributi f’Dejta fuq Livell tal-Kollateral |
|||
|
Kejl/Proporzjonijiet tal-Iskattaturi |
Dinamiku |
Iva/Le |
Seħħ xi avveniment ta’ skattar? Status ta’ diversi kejlijiet u proporzjonijiet tad-delinkwenza, dilwizzjoni, inadempjenza, telf u kejlijiet u proporzjonijiet simili tal-kollateral fir-rigward tal-amortizzament bikri tagħhom jew livelli oħra ta’ avvenimenti ta’ skattar, bħal fid-data tad-determinazzjoni attwali. |
|
Rata Medja ta’ Prepagament Kostanti |
Dinamiku |
Numeriku |
Ir-rapport għandu jinkludi l-veloċità tar-Rata ta’ Prepagament Kostanti (CPR) Medja (Avg) tas-selfiet sottostanti. Il-veloċità tas-CPR Avg hija l-ammont espress bħala perċentwal annwalizzat tal-kapital prepagat lil hinn mir-ripagamenti skedati. Il-veloċità tas-CPR Avg hija kkalkulata billi l-ewwel jiġi diviż il-Bilanċ Attwali tal-Kapital tas-Selfa (jiġifieri l-bilanċ reali) bil-Bilanċ Skedat tal-Kapital tas-Selfa meta wieħed jassumi li ma saru l-ebda prepagamenti (jiġifieri saru biss ir-ripagamenti skedati). Dan il-kwozjent imbagħad jittella’ esponenzjalment, fejn l-esponent ikun il-kwantità tnax diviża bin-numru ta’ xhur mill-ħruġ. Naqqas dan ir-riżultat minn wieħed u mbagħad immultiplikah b’mija (100) biex tiddetermina l-veloċità tas-CPR Avg. |
|
Attributi għall-Informazzjoni ta’ Kuntatt tar-Rapport dwar it-Tranżazzjoni |
|||
|
Punt ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test |
Isem tad-dipartiment jew il-persuna/i ta’ kuntatt tas-sorsi ta’ informazzjoni. |
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test |
Numru tat-telefon u l-indirizz elettroniku. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS SKONT IS-SEGMENT:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Attributi fil-Livell tas-Segment |
|||
|
Isem il-Klassi tal-Bond |
Statiku |
Test/Numerika |
Designazzjoni (ġeneralment ittra u/jew numru) mogħti lil segment ta’ Bonds li juru l-istess drittijiet, prijoritajiet u karatteristiċi kif definit fil-prospett, jiġifieri Serje 1, Klassi A1 eċċ. |
|
Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli |
Statiku |
Test/Numerika |
Il-kodiċi ta’ identifikazzjoni tat-titoli assenjat lil kull klassi ta’ SME skont l-istandards stabbiliti mill-Organizzazzjoni Internazzjonali għall-Istandards (ISIN) jew kodiċi uniku ieħor tat-titoli stabbilit minn kambju jew entità oħra. |
|
Data tal-Pagament tal-Imgħax |
Dinamiku |
Data |
Data perjodika li fiha jkun skedat li jseħħ l-aħħar pagament tal-imgħax lid-detenturi ta’ segment speċifiku tal-bonds. |
|
Data tal-Pagament tal-Kapital |
Dinamiku |
Data |
L-aħħar data perjodika li fiha jkun skedat li jseħħ pagament tal-kapital lid-detenturi ta’ segment speċifiku tal-bonds. |
|
Munita tal-Bond |
Statiku |
Test |
Denominazzjoni tal-bonds. |
|
Rata ta’ Referenza |
Statiku |
Lista |
Indiċi tal-imgħax bażi ta’ referenza kif definit fid-dokument tal-offerta (pereż. Euribor tliet xhur) applikabbli għal segment speċifiku tal-bonds. |
|
Maturità Legali |
Statiku |
Data |
Data li qabilha segment speċifiku tal-bonds irid jitħallas lura sabiex ma jkunx f’inadempjenza. |
|
Data tal-Ħruġ tal-Bonds |
Statiku |
Data |
Data li fiha nħarġu l-bonds. |
ANNESS IV
Dejta f’Livell tas-Selfa - Mudell tar-Rappurtar għal strumenti finanzjarji strutturati appoġġati b’self għal karozza
ASSI:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni Speċifika għat-Tranżazzjoni |
|||
|
Data tal-Maturità tal-Pula |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
Data tal-maturità tal-pula jew tal-portafoll. Din hija d-data li fiha tkun referenzjata d-dejta dwar l-assi sottostanti fi ħdan ir-rapport. |
|
Identifikatur tal-Pula |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur tal-pula jew tal-portafoll/isem tat-tranżazzjoni. |
|
Isem is-Serviser |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal kull serviser biex jimmarka liema entità tkun qiegħda tisservizzja s-selfa jew il-lokazzjoni. |
|
Isem is-Serviser ta’ Riserva |
Dinamiku |
Test |
Isem tas-Serviser ta’ Riserva. |
|
Informazzjoni f’Livell tas-Selfa jew tal-Lokazzjoni |
|||
|
Identifikatur tas-Selfa jew tal-Lokazzjoni |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għas-selfa jew il-lokazzjoni. L-ID ma għandux jinbidel matul il-perjodu tat-tranżazzjoni. |
|
Oriġinatur |
Statiku |
Test |
Mutwanti li avvanza s-selfa jew il-lokazzjoni oriġinali. |
|
Identifikatur tal-mutwatarju |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għall-mutwatarju jew il-lokatarju. |
|
Identifikatur tal-Kumpanija tal-Grupp |
Dinamiku |
Test |
Identifikatur uniku tal-kumpanija tal-grupp li jidentifika l-kumpanija prinċipali aħħarija tal-mutwatarju. |
|
Denominazzjoni tal-Munita tas-Selfa jew tal-Lokazzjoni |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tas-selfa jew tal-lokazzjoni. |
|
Stat ta’ Impjieg tal-Mutwatarju |
Statiku |
Lista |
L-istat ta’ impjieg tal-applikant primarju. |
|
Introjtu Primarju |
Statiku |
9(11).99 |
Introjtu gross annwali sottoskritt tal-mutwatarju primarju. |
|
Munita tal-Introjtu Primarju |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tal-introjtu. |
|
Tip ta’ Amortizzament |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ amortizzament. |
|
Verifika tal-Introjtu għall-Introjtu Primarju |
Statiku |
Lista |
Verifika tal-introjtu għall-introjtu primarju. |
|
Reġjun Ġeografiku |
Statiku |
Lista |
Reġjun fejn ikun jinsab il-mutwatarju fis-sottoskrizzjoni. |
|
Data tal-Oriġini |
Statiku |
SSSS-XX |
Data tal-avvanz oriġinali tas-selfa jew il-bidu tal-lokazzjoni. |
|
Maturità Mistennija tas-Selfa jew tal-Lokazzjoni |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data mistennija tal-maturità tas-selfa jew l-iskadenza tal-lokazzjoni. |
|
Terminu Oriġinali tas-Selfa jew tal-Lokazzjoni |
Statiku |
Numeriku |
Terminu kuntrattwali oriġinali (għadd ta’ xhur). |
|
Data taż-Żieda fil-Pula |
Statiku |
SSSS-XX |
Data meta s-selfa jew il-lokazzjoni kienet trasferita fl-SPV. |
|
Bilanċ Oriġinali tal-Kapital |
Statiku |
9(11).99 |
Bilanċ tal-kapital tas-selfa jew il-bilanċ skontat tal-lokazzjoni tal-mutwatarju (inklużi t-tariffi kapitalizzati) fl-oriġini. |
|
Bilanċ Pendenti Attwali tal-Kapital |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ tas-selfa jew tal-lokazzjoni skontata tal-mutwatarju fid-data tal-maturità tal-pula. Dan għandu jinkludi kwalunkwe ammont li jkun garantit bil-vettura. Pereżempju jekk ikunu ġew miżjuda tariffi mal-bilanċ u jkunu parti mill-kapital fit-tranżazzjoni, dawn għandhom jiġu miżjuda. |
|
Pagament Skedat Dovut |
Dinamiku |
9(11).99 |
Pagament kuntrattwali skedat dovut li jmiss (il-pagament dovut jekk ma jkun hemm fis-seħħ l-ebda arranġament ieħor ta’ pagament). |
|
Frekwenza tal-Pagament Skedat |
Dinamiku |
Lista |
Frekwenza tal-Pagament Skedat. |
|
Ammont ta’ Ħlas Akkont |
Statiku |
9(11).99 |
Ammont ta’ depożitu/ħlas akkont fl-oriġini tas-selfa jew il-lokazzjoni (dan għandu jinkludi l-valur tal-vetturi mparta eċċ.) |
|
Proporzjon Selfa għall-Valur Oriġinali |
Statiku |
9(3).99 |
LTV tal-vettura fl-oriġini, li tista’ tkun arrodontita sal-eqreb 5 fil-mija. |
|
Tip ta’ Prodott |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ Prodott. |
|
Prezz tal-Opzjoni ta’ Xiri |
Statiku |
9(11).99 |
Ammont li l-mutwatarju jrid iħallas fit-tmiem tal-lokazzjoni jew is-selfa biex jieħu s-sjieda tal-vettura. |
|
Intervall għar-Risettjar tar-Rata tal-Imgħax |
Statiku |
9(2).99 |
Numru ta’ xhur bejn kull data tar-risettjar tar-rata tal-imgħax fuq is-selfa jew il-lokazzjoni. |
|
Rata tal-Imgħax jew ta’ Skont Attwali |
Dinamiku |
9(4).9(5) |
Rata tal-imgħax jew ta’ skont (%) totali attwali applikabbli għas-selfa jew il-lokazzjoni (tista’ tkun arrodontita għall-eqreb nofs wieħed fil-mija). |
|
Bażi tar-Rata tal-Imgħax Attwali |
Dinamiku |
Lista |
Bażi tar-rata tal-imgħax attwali. |
|
Marġini tar-Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
9(4).9(5) |
Marġini tar-rata tal-imgħax (%) attwali tas-selfa jew il-lokazzjoni (jista’ jiġi arrodontit għall-eqreb nofs wieħed fil-mija). Għal selfiet b’rata fissa, dan huwa l-istess bħar-Rata tal-Imgħax jew ta’ Skont Attwali. Għal selfiet b’rata varjabbli, dan huwa l-marġini fuq (jew taħt, f’liema każ jiddaħħal bħala negattiv) ir-rata tal-indiċi. |
|
Rata ta’ Skont |
Statiku |
9(4).9(5) |
Rata ta’ skont applikata għar-riċevibbli meta jinbiegħ lill-SPV (tista’ tiġi arrodontita għall-eqreb nofs wieħed fil-mija). |
|
Manifattur tal-Karozza |
Statiku |
Test |
Isem kummerċjali tal-manifattur tal-vettura. |
|
Mudell tal-Karozza |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem il-mudell tal-karozza. |
|
Karozza Ġdida jew Użata |
Statiku |
Lista |
Kundizzjoni tal-vettura fil-punt tas-selfa jew fl-oriġini tal-lokazzjoni. |
|
Valur Residwu Oriġinali tal-Vettura |
Statiku |
9(11).99 |
Valur residwu stmat tal-vettura, fid-data tas-selfa jew fl-oriġini tal-lokazzjoni. It-tweġiba tista’ tiġi arrodontita. |
|
Valur Residwu Titolizzat |
Statiku |
9(11).99 |
Ammont tal-valur residwu li jkun ġie titolizzat biss. It-tweġiba tista’ tiġi arrodontita. |
|
Valur Residwu Aġġornat tal-Vettura |
Dinamiku |
9(11).99 |
L-aktar valur residwu stmat riċenti tal-vettura fit-tmiem tal-kuntratt. It-tweġiba tista’ tiġi arrodontita. |
|
Data tal-Valwazzjoni Residwa Aġġornata tal-Vettura |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data meta kienet ikkalkulata l-aktar stima aġġornata riċenti tal-valur residwu tal-vettura. Jekk ma sar l-ebda aġġornament, daħħal id-data tal-valwazzjoni oriġinali. |
|
Tip ta’ Konsumatur |
Statiku |
Lista |
Forma legali tal-konsumatur. |
|
Metodu ta’ Pagament |
Dinamiku |
Lista |
Metodu ta’ pagament tas-soltu (jista’ jkun ibbażat fuq l-aħħar pagament riċevut). |
|
Data tat-Tneħħija mill-Pula |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li fiha s-selfa jew il-lokazzjoni tneħħiet mill-pula, pereż. mar-riakkwist, tifdija, prepagament jew tmiem tal-proċess ta’ rkupru. |
|
Rata Massima tal-Imgħax |
Dinamiku |
9(4).9(8) |
Jekk hemm limitu massimu għar-rata tal-imgħax li tista’ tiġi ddebitata fuq dan il-kont, daħħal dan il-limitu massimu hawnhekk – tinkludix is-simbolu %. |
|
Rata Minima tal-Imgħax |
Dinamiku |
9(4).9(8) |
Jekk hemm limitu minimu għar-rata tal-imgħax li tista’ tiġi ddebitata fuq dan il-kont, daħħal dan il-limitu minimu hawnhekk – tinkludix is-simbolu %. |
|
Bilanċ tal-Arretrati |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ attwali tal-arretrati. |
|
Numru ta’ Xhur f’Arretrati |
Dinamiku |
9(5).99 |
Numru ta’ xhur li s-selfa jew il-lokazzjoni tkun b’lura mid-data tal-maturità tal-pula. |
|
Data tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data tal-inadempjenza. |
|
Ammont Gross ta’ Inadempjenza |
Dinamiku |
9(11).99 |
Ammont gross ta’ inadempjenza fuq dan il-kont. |
|
Prezz tal-Bejgħ |
Dinamiku |
9(11).99 |
|
|
Telf mill-Bejgħ |
Dinamiku |
9(11).99 |
Ammont gross ta’ inadempjenza tnaqqas minnu r-rikavati mill-bejgħ (eskluża l-imposta fuq il-prepagament jekk subordinata għall-irkupri tal-kapital). |
|
Irkupri Kumulattivi |
Dinamiku |
9(11).99 |
Irkupri kumulattivi fuq dan il-kont, wara li jitnaqqsu l-kostijiet. |
|
Data tat-Tifdija |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li fiha nfeda l-kont jew id-data meta ntemm il-proċess tal-irkupru għas-self inadempjenti. |
|
Telf fil-Valur Residwu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Telf fil-valur residwu li jirriżulta mal-għoti lura tal-vettura. |
|
Status tal-Kont |
Dinamiku |
Lista |
Stat attwali tal-kont |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS:
|
Isem tal-Attribut |
Statiku/Dinamiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni f’Livell tal-Bonds |
|||
|
Data tar-Rapport |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li fiha nħareġ ir-rapport dwar it-tranżazzjoni, jiġifieri d-data tas-sottomissjoni tal-mudell mimli tad-dejta fil-livell tas-selfa lir-repożitorju tad-dejta. |
|
Emittent |
Statiku |
Test |
Isem l-emittent u s-serje tal-ħruġ, jekk applikabbli. |
|
Il-Kontijiet Kollha ta’ Riserva fil-Mira Bilanċ |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-kontijiet kollha ta’ riserva (riserva ta’ flus, riserva mħallta, riserva ta’ tpaċija, eċċ.) qegħdin fil-livelli meħtieġa tagħhom? |
|
Prelevamenti taħt il-Faċilità ta’ Likwidità |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-faċilità ta’ likwidità ntużat biex tkopri nuqqasijiet fil-perjodu li jintemm fl-aħħar data tal-pagament tal-imgħax? |
|
Kejl/Proporzjonijiet tal-Iskattaturi |
Dinamiku |
Iva/Le |
Seħħ xi avveniment ta’ skattar? |
|
Rata tal-Prepagament Konstanti Annwalizzata |
Dinamiku |
9(3).99 |
Rata ta’ Prepagament Kostanti (CPR) annwalizzata tar-riċevibbli sottostanti abbażi tal-aktar CPR perjodika riċenti. CPR perjodika hija ugwali għall-kapital mhux skedat totali riċevut fl-aktar perjodu riċenti diviż bil-bilanċ tal-kapital fil-bidu tal-perjodu. |
|
Riċevibbli Totali Mibjugħa lill-SPV |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-ammont kapitali ta’ riċevibbli mibjugħa lill-SPV (jiġifieri fl-għeluq u matul il-perjodu ta’ rikostituzzjoni jekk applikabbli) sal-lum. |
|
Inadempjenzi Grossi Kumulattivi – Pula |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-inadempjenzi grossi kollha mill-għeluq, fl-ammont tal-munita. |
|
Irkupri Kumulattivi - Pula |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-irkupri kollha mill-għeluq, wara li jitnaqqsu l-kostijiet, fl-ammont tal-munita. |
|
Data tat-Tmiem tal-Perjodu Ċirkolanti |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li fiha l-perjodu ċirkolanti jkun mistenni li jintemm, jew fil-fatt ikun intemm. |
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt tar-Rapport dwar it-Tranżazzjoni |
|||
|
Punt ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem tad-dipartiment u l-persuna/i tal-punt tas-sorsi ta’ informazzjoni. |
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test/Numeriku |
Numru tat-telefon u l-indirizz elettroniku. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS SKONT IS-SEGMENT:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni f’Livell tas-Segment |
|||
|
Isem il-Klassi tal-Bond |
Statiku |
Test/Numeriku |
Designazzjoni (ġeneralment ittra u/jew numru) mogħti lil dan is-segment ta’ bonds li juru l-istess drittijiet, prijoritajiet u karatteristiċi kif definit fil-prospett, jiġifieri Serje 1 Klassi A1a eċċ. |
|
Numru tal-Identifikazzjoni Internazzjonali tat-Titoli |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi jew kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli, jew jekk ma jkunx hemm ISIN, allura kwalunkwe kodiċi uniku ieħor tat-titoli bħal CUSIP, assenjat lil dan is-segment minn kambju jew entità oħra. Jekk ikun hemm aktar minn kodiċi wieħed, daħħalhom delimitati b’virgola. |
|
Data tal-Pagament tal-Imgħax |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
L-ewwel data li sseħħ, wara d-data tal-maturità tal-pula li qed tiġi rrappurtata, meta l-pagamenti tal-imgħax ikunu skedati li jiġu distribwiti lid-detenturi ta’ bonds ta’ dan is-segment. |
|
Data tal-Pagament tal-Kapital |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
L-ewwel data li sseħħ, wara d-data tal-maturità tal-pula li qed tiġi rrappurtata, meta l-pagamenti tal-kapital ikunu skedati li jiġu distribwiti lid-detenturi ta’ bonds ta’ dan is-segment. |
|
Munita tal-Bond |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni ta’ dan is-segment. |
|
Rata ta’ Referenza |
Statiku |
Lista |
Indiċi tal-imgħax bażi ta’ referenza kif definit fid-dokument tal-offerta (pereż. Euribor tliet xhur) applikabbli għal dan is-segment speċifiku. |
|
Maturità Legali |
Statiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li qabilha dan is-segment speċifiku jrid jitħallas lura sabiex ma jkunx f’inadempjenza. |
|
Data tal-Ħruġ tal-Bonds |
Statiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li fiha nħarġu l-bonds. |
|
Frekwenza tal-Pagament tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Il-frekwenza li biha jkun dovut jitħallax l-imgħax fuq dan is-segment. |
ANNESS V
Dejta f’Livell tas-Selfa - Mudell tar-Rappurtar għal strumenti finanzjarji strutturati appoġġati b’selfiet lill-konsumaturi
ASSI:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni Speċifika għat-Tranżazzjoni |
|||
|
Data tal-Maturità tal-Pula |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
Data tal-maturità tal-Pula jew tal-Portafoll. Din hija d-data li fiha tkun referenzjata d-dejta dwar l-assi sottostanti fi ħdan ir-rapport. |
|
Identifikatur tal-Pula |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur tal-Pula jew tal-Portafoll/isem it-tranżazzjoni. |
|
Isem is-Serviser |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal kull serviser biex jimmarka liema entità tkun qiegħda tisservizzja s-selfa.’ |
|
Isem is-Serviser ta’ Riserva |
Dinamiku |
Test |
Isem tas-Serviser ta’ Riserva. |
|
Informazzjoni f’Livell tas-Selfa |
|||
|
Identifikatur tas-selfa |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal selfa partikolari fil-pula. |
|
Oriġinatur |
Statiku |
Test |
Il-mutwanti li avvanza s-selfa oriġinali. |
|
Identifikatur tal-mutwatarju |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal mutwatarju. Dan irid ikun enkriptit (jiġifieri mhux in-numru tal-identifikazzjoni reali) biex tkun żgurta l-anonimità tal-mutwatarju. |
|
Denominazzjoni tal-Munita tas-Selfa |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tas-selfa. |
|
Limitu Totali ta’ Kreditu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Għal selfiet bi prelevament mill-ġdid flessibbli/karatteristiċi ċirkolanti – l-ammont massimu tas-selfa li potenzjalment jista’ ikun pendenti. |
|
Data tat-Tmiem Ċirkolanti - Selfa |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Għal selfiet bi prelevament mill-ġdid flessibbli/karatteristiċi ċirkolanti – id-data meta jkunu mistennija li jiskadu l-karatteristiċi flessibbli, jiġifieri meta se jintemm il-perjodu ċirkolanti. |
|
Stat ta’ Impjieg tal-Mutwatarju |
Statiku |
Lista |
L-istat ta’ impjieg tal-applikant primarju. |
|
Introjtu Primarju |
Statiku |
9(11).99 |
Introjtu primarju gross annwali sottoskritt tal-mutwatarju (mhux kera). Għandu jiġi arrodontit għall-eqreb 1 000 unità. |
|
Munita tal-Introjtu Primarju |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tal-introjtu. |
|
Verifika tal-Introjtu għall-Introjtu Primarju |
Statiku |
Lista |
Verifika tal-introjtu għall-introjtu primarju. |
|
Reġjun Ġeografiku |
Statiku |
Lista |
Reġjun fejn jinsab il-mutwatarju. |
|
Data tal-Oriġini |
Statiku |
SSSS-XX |
Data tal-avvanz oriġinali tas-selfa. |
|
Maturità Mistennija tas-Selfa |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data ta’ maturità mistennija tas-selfa. |
|
Terminu Oriġinali tas-Selfa |
Statiku |
Numeriku |
Terminu kuntrattwali oriġinali (għadd ta’ xhur). |
|
Data taż-Żieda fil-Pula |
Statiku |
SSSS-XX |
Data meta s-selfa kienet trasferita fl-SPV. |
|
Bilanċ Oriġinali tal-Kapital |
Statiku |
9(11).99 |
Bilanċ oriġinali tal-kapital tas-selfa (inklużi t-tariffi kapitalizzati) fl-oriġini. |
|
Bilanċ Pendenti Attwali tal-Kapital |
Dinamiku |
9(11).99 |
Il-bilanċ tal-kapital tas-selfa pendenti mid-data tal-maturità tal-pula. Ħalli barra kwalunkwe arretrati ta’ mgħax jew ammonti ta’ penali. |
|
Pagament Skedat Dovut |
Dinamiku |
9(11).99 |
Pagament kuntrattwali skedat dovut li jmiss (il-pagament dovut jekk ma jkun hemm fis-seħħ l-ebda arranġament ieħor ta’ pagament). |
|
Frekwenza tal-Pagament Skedat |
Dinamiku |
Lista |
Frekwenza tal-Pagament. |
|
Metodu ta’ Ripagament |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ ripagament tal-kapital. |
|
Intervall għar-Risettjar tar-Rata tal-Imgħax |
Statiku |
9(2).99 |
Numru ta’ xhur bejn kull data tar-risettjar tar-rata tal-imgħax. |
|
Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
9(4).9(8) |
Rata tal-imgħax attwali totali (%) applikabbli għas-selfa. Tinkludix is-simbolu %. |
|
Bażi tar-Rata tal-Imgħax Attwali |
Dinamiku |
Lista |
Bażi tar-rata tal-imgħax attwali. |
|
Marġini tar-Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
9(4).9(5) |
Marġini tar-rata tal-imgħax attwali (%) tas-selfa. Għal selfiet b’rata fissa, dan huwa l-istess bħar-Rata tal-Imgħax Attwali. |
|
Għadd ta’ Mutwatarji |
Dinamiku |
Numeriku |
Għadd ta’ mutwatarji għas-selfa. |
|
Perċentwal Prepagamenti permess |
Dinamiku |
9(3).99 |
Perċentwal massimu tal-bilanċ pendenti permess kull sena bħala prepagament mingħajr ma tiġġarrab penali. Tinkludix is-simbolu %. |
|
Imposti fuq Ripagament Bikri |
Dinamiku |
9(3).99 |
Perċentwal tal-bilanċ pendenti li huwa pagabbli bħala imposta jekk jinqabeż il-limitu ta’ prepagament. Tinkludix is-simbolu %. |
|
Tip ta’ Konsumatur |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ konsumatur fl-oriġini. |
|
Metodu ta’ Pagament |
Dinamiku |
Lista |
Metodu ta’ pagament tas-soltu (jista’ jkun ibbażat fuq l-aħħar pagament riċevut). |
|
Data tat-Tneħħija mill-Pula |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li s-selfa tneħħiet mill-pula, pereż. mar-riakkwist, tifdija, prepagament jew tmiem tal-proċess ta’ rkupru. |
|
Impjegat |
Statiku |
Iva/Le |
Il-mutwatarju huwa impjegat tal-oriġinatur? |
|
Rata Massima tal-Imgħax |
Dinamiku |
9(4).9(8) |
Jekk ikun hemm limitu massimu għar-rata tal-imgħax li tista’ tiġi debitata fuq dan il-kont, daħħal dan il-limitu massimu hawnhekk. |
|
Rata Minima tal-Imgħax |
Dinamiku |
9(4).9(8) |
Jekk ikun hemm limitu minimu għar-rata tal-imgħax li tista’ tiġi debitata fuq dan il-kont, daħħal dan il-limitu minimu hawnhekk. |
|
Informazzjoni dwar il-Prestazzjoni |
|||
|
Bilanċ tal-Arretrati |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ attwali tal-arretrati, definit bħala t-total tal-pagamenti kuntrattwali minimi dovuti iżda mhux imħallsa mill-mutwatarju. |
|
Numru ta’ Xhur f’Arretrati |
Dinamiku |
9(5).99 |
Numru ta’ xhur li s-selfa qiegħda b’lura mid-data tal-maturità tal-pula. |
|
Data tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data tal-inadempjenza. |
|
Ammont Gross ta’ Inadempjenza |
Dinamiku |
9(11).99 |
Ammont gross ta’ inadempjenza fuq dan il-kont. |
|
Irkupri Kumulattivi |
Dinamiku |
9(11).99 |
Irkupri kumulattivi fuq dan il-kont, wara li jitnaqqsu l-kostijiet. |
|
Data tat-Tifdija |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li fiha nfeda l-kont jew id-data li fiha tlesta l-proċess ta’ rkupru għas-selfiet inadempjenti. |
|
Status tal-Kont |
Dinamiku |
Lista |
Status attwali tal-kont. |
|
Bilanċ tal-Arretrati Kapitalizzati |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total ta’ arretrati kapitalizzati sal-lum. |
|
Data tal-Aktar Kapitalizzazzjoni Riċenti tal-Arretrati |
Dinamiku |
SSSS-XX |
L-aktar data riċenti li fiha l-arretrati ġew kapitalizzati fuq dan il-kont. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
||||
|
Informazzjoni f’Livell ta’ Titoli jew Bonds |
|||||||
|
Data tar-Rapport |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li fiha nħareġ ir-rapport dwar it-tranżazzjoni, jiġifieri d-data tas-sottomissjoni tal-mudell mimli tad-dejta fil-livell tas-selfa lir-repożitorju tad-dejta. |
||||
|
Emittent |
Statiku |
Test |
Isem l-emittent u s-serje tal-ħruġ, jekk applikabbli. |
||||
|
Kontijiet Kollha ta’ Riserva fil-Bilanċ fil-Mira |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-kontijiet kollha ta’ riserva (riserva ta’ flus, riserva mħallta, riserva ta’ tpaċija, eċċ.) qegħdin fil-livelli meħtieġa tagħhom? |
||||
|
Prelevamenti taħt il-Faċilità ta’ Likwidità |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-faċilità ta’ likwidità ntużat biex tkopri nuqqasijiet fil-perjodu li jintemm fl-aħħar data tal-pagament tal-imgħax? |
||||
|
Kejl/Proporzjonijiet tal-Iskattaturi |
Dinamiku |
Iva/Le |
Seħħ xi avveniment ta’ skattar? |
||||
|
Rata ta’ Prepagament Kostanti Annwalizzata |
Dinamiku |
9(3).99 |
Rata ta’ Prepagament Kostanti (CPR) annwalizzata tar-riċevibbli sottostanti abbażi tal-aktar CPR perjodika riċenti. CPR perjodika hija ugwali għall-kapital mhux skedat totali riċevut fl-aktar perjodu riċenti diviż bil-bilanċ tal-kapital fil-bidu tal-perjodu. Din imbagħad tiġi annwalizzata kif ġej:
|
||||
|
Riċevibbli Totali Mibjugħa lill-SPV |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-ammont kapitali ta’ riċevibbli mibjugħa lill-SPV (jiġifieri fl-għeluq u matul il-perjodu ta’ rikostituzzjoni jekk applikabbli) sal-lum. |
||||
|
Inadempjenzi Grossi Kumulattivi – Pula |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-inadempjenzi grossi kollha mill-għeluq, fl-ammont tal-munita. |
||||
|
Irkupri Kumulattivi - Pula |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-irkupri kollha fil-pula mill-għeluq, wara li jitnaqqsu l-kostijiet, fl-ammont tal-munita. |
||||
|
Data tat-Tmiem tal-Perjodu Ċirkolanti |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li fiha l-perjodu ċirkolanti tat-tranżazzjoni jkun mistenni li jintemm, jew li fil-fatt ikun intemm. |
||||
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt tar-Rapport dwar it-Tranżazzjoni |
|||||||
|
Punt ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem tad-dipartiment u l-persuna/i tal-punt tas-sorsi ta’ informazzjoni. |
||||
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test/Numeriku |
Numru tat-telefon u l-indirizz elettroniku. |
||||
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS SKONT IS-SEGMENT:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni f’Livell tas-Segment |
|||
|
Isem il-Klassi tal-Bond |
Statiku |
Test/Numeriku |
Designazzjoni (ġeneralment ittra u/jew numru) mogħti lil segment ta’ bonds li juru l-istess drittijiet, prijoritajiet u karatteristiċi kif definiti fil-prospett, jiġifieri Serje 1 Klassi A1a eċċ. |
|
Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi jew kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli, jew jekk ma jkun hemm l-ebda ISIN, f’dak il-każ kwalunkwe kodiċi uniku ieħor tat-titoli bħal CUSIP, assenjat lil dan is-segment minn kambju jew entità oħra. Jekk ikun hemm aktar minn kodiċi wieħed, daħħalhom delimitati b’virgola. |
|
Data tal-Pagament tal-Imgħax |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
L-ewwel data li sseħħ, wara d-data tal-maturità tal-pula li qed tiġi rrappurtata, meta l-pagamenti tal-imgħax ikunu skedati li jiġu distribwiti lid-detenturi ta’ bonds ta’ dan is-segment. |
|
Data tal-Pagament tal-Kapital |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
L-ewwel data li sseħħ, wara d-data tal-maturità tal-pula li qed tiġi rrappurtata, meta l-pagamenti tal-kapital ikunu skedati li jiġu distribwiti lid-detenturi ta’ bonds ta’ dan is-segment. |
|
Munita tal-Bond |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni ta’ dan is-segment. |
|
Rata ta’ Referenza |
Statiku |
Lista |
Indiċi tal-imgħax ta’ referenza bażi kif definit fil-prospett applikabbli għal dan is-segment speċifiku. |
|
Maturità Legali |
Statiku |
SSSS-XX-JJ |
Data sa meta dan is-segment speċifiku jrid jitħallas lura b’mod sħiħ sabiex ma jkunx f’inadempjenza. |
|
Data tal-Ħruġ tal-Bonds |
Statiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li fiha nħarġu l-bonds. |
|
Frekwenza tal-Pagament tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Il-frekwenza li biha jkun dovut jitħallax l-imgħax fuq dan is-segment. |
ANNESS VI
Dejta f’Livell tas-Selfa - Mudell tar-Rappurtar għal strumenti finanzjarji strutturati appoġġati b’self fuq il-karti tal-kreditu
ASSI:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni Speċifika għat-Tranżazzjoni |
|||
|
Data tal-Maturità tal-Pula |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
Data tal-maturità tal-pula jew tal-portafoll. Din hija d-data li fiha tkun referenzjata d-dejta dwar l-assi sottostanti fi ħdan ir-rapport. |
|
Identifikatur tal-Pula |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur tal-pula jew tal-portafoll, pereż. Master Issuer plc, jew SPV 2012-1 plc. |
|
Isem is-Serviser |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem tal-entità li tkun qiegħda tisservizzja l-kont. |
|
Isem is-Serviser ta’ Riserva |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Isem tas-serviser ta’ riserva. |
|
Bejjiegħ |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem il-Bejjiegħ. |
|
Tip ta’ Tranżazzjoni |
Statiku |
Lista |
Awtonoma, Fiduċjarja Ewlenija - Kapitalista, Fiduċjarja Ewlenija – Soċjalista jew Oħrajn. |
|
Informazzjoni f’Livell tas-Selfa |
|||
|
Identifikatur tal-Kont |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal kont partikolari fil-pula. Irid ikun enkriptit biex jiżgura l-protezzjoni tad-dejta. |
|
Oriġinatur |
Statiku |
Test/Numeriku |
Mutwanti li oriġina l-kont. Jekk ma jkunx magħruf, jekk jogħġbok daħħal Bejjiegħ. |
|
Identifikatur tal-mutwatarju |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku għal mutwatarju partikolari; irid ikun enkriptit biex jiżgura l-protezzjoni tad-dejta. Dan jista’ jkun l-istess bħall-Identifikatur tal-Kont. |
|
Denominazzjoni tal-Munita tar-Riċevibbli |
Statiku |
Lista |
Munita li fiha jkun denominat ir-riċevibbli. |
|
Data taż-Żieda fil-Pula |
Statiku |
SSSS-XX |
Data li fiha l-kont daħal fil-pula. |
|
Stat ta’ Impjieg tal-Mutwatarju |
Statiku |
Lista |
L-istat ta’ impjieg tal-applikant primarju. |
|
Munita tal-Introjtu Primarju |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tal-introjtu primarju. |
|
Verifika tal-Introjtu għall-Introjtu Primarju |
Statiku |
Lista |
Verifika tal-introjtu għall-introjtu primarju. |
|
Reġjun Ġeografiku |
Dinamiku |
Lista |
Reġjun fejn jinsab il-mutwatarju. |
|
Impjegat |
Statiku |
Iva/Le |
Il-mutwatarju huwa impjegat tal-oriġinatur jew tal-bejjiegħ? |
|
Data tal-Ftuħ tal-Kont |
Statiku |
SSSS-XX |
Data li fiha nfetaħ il-kont. |
|
Bilanċ Totali Attwali |
Dinamiku |
9(11).99 |
X’inhu l-ammont totali attwali dovut mill-mutwatarju (inklużi t-tariffi u l-imgħax kollha) fuq il-kont? |
|
Limitu tal-Kreditu Totali |
Dinamiku |
9(11).99 |
X’inhu l-limitu ta’ kreditu tal-mutwatarju fuq il-kont? |
|
Frekwenza tal-Pagament Skedat |
Dinamiku |
Lista |
X’inhi l-frekwenza minima li biha l-mutwatarju huwa obbligat li jagħmel il-pagamenti jekk ikollu bilanċ pendenti. |
|
Pagament Kuntrattwali Minimu li Jmiss |
Dinamiku |
9(11).99 |
Pagament minimu skedat li jmiss dovut mill-mutwatarju. |
|
Rendiment Imħallat Attwali |
Dinamiku |
9(3).99 |
Rendiment totali medju ponderat li jinkludi t-tariffi kollha applikabbli fl-aħħar data ta’ fatturazzjoni (jiġifieri dan ikun fatturat, mhux rendiment fi flus) (%). |
|
Bażi tar-Rata tal-Imgħax Attwali |
Dinamiku |
Lista |
Bażi tar-rata tal-imgħax attwali. |
|
Status tal-Kont |
Dinamiku |
Lista |
Status attwali tal-kont. |
|
Bilanċ tal-Arretrati |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ attwali tal-arretrati, definit bħala t-total tal-pagamenti kuntrattwali minimi dovuti iżda mhux imħallsa mill-mutwatarju. |
|
Bilanċ tal-Arretrati Kapitalizzati |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total ta’ arretrati kapitalizzati sal-lum. |
|
Data tal-Aktar Kapitalizzazzjoni Riċenti tal-Arretrati |
Dinamiku |
SSSS-XX |
L-aktar data riċenti li l-arretrati kienu kapitalizzati fuq din il-kard. |
|
Numru ta’ Ġranet f’Arretrati |
Dinamiku |
Numeriku |
Numru ta’ ġranet li l-kont ikun b’lura mid-data tal-maturità tal-pula. |
|
Metodu ta’ Pagament |
Dinamiku |
Lista |
Metodu ta’ pagament tas-soltu (jista’ jkun ibbażat fuq l-aħħar pagament riċevut). |
|
Data taċ-Charge Off |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data tal-inadempjenza. |
|
Ammont Oriġinali taċ-Charge Off |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ totali fuq il-kont fid-data li l-kont ġie charged off. |
|
Irkupri Kumulattivi |
Dinamiku |
9(11).99 |
Irkupri kumulattivi – rilevanti biss għal kontijiet li ġew charged-off. Għal kontijiet li ma jkunux ġew charged-off, daħħal 0. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-PULA U L-BONDS:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Dejta f’Livell tal-Kollateral (Għandha timtela għall-istrutturi kollha) |
|||
|
Charge Offs Grossi fil-Perjodu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Valur apparenti taċ-charge offs grossi ta’ kapital (jiġifieri qabel l-irkupri) għall-perjodu. Iċ-charge-off hija skont id-definizzjoni tat-tranżazzjoni, jew inkella skont il-prattika tas-soltu tal-mutwanti. |
|
Irkupri fil-Perjodu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Irkupri grossi riċevuti matul il-perjodu. |
|
Delinkwenzi 30-59 Ġurnata % |
Dinamiku |
9(3).99 |
Ibbażati fuq il-bilanċ totali tar-riċevibbli, mhux in-numru ta’ kontijiet (%). |
|
Delinkwenzi 60-89 Ġurnata % |
Dinamiku |
9(3).99 |
Ibbażati fuq il-bilanċ totali tar-riċevibbli, mhux in-numru ta’ kontijiet (%). |
|
Delinkwenzi 90-119 Ġurnata % |
Dinamiku |
9(3).99 |
Ibbażati fuq il-bilanċ totali tar-riċevibbli, mhux in-numru ta’ kontijiet (%). |
|
Delinkwenzi 120-149 Ġurnata % |
Dinamiku |
9(3).99 |
Ibbażati fuq il-bilanċ totali tar-riċevibbli, mhux in-numru ta’ kontijiet (%). |
|
Delinkwenzi 150-179 Ġurnata % |
Dinamiku |
9(3).99 |
Ibbażati fuq il-bilanċ totali tar-riċevibbli, mhux in-numru ta’ kontijiet (%). |
|
Delinkwenzi 180+ Ġurnata % |
Dinamiku |
9(3).99 |
Ibbażati fuq il-bilanċ totali tar-riċevibbli, mhux in-numru ta’ kontijiet (%). |
|
Dilwizzjonijiet |
Dinamiku |
9(11).99 |
Tnaqqisiet totali fir-riċevibbli tal-kapital matul il-perjodu, jiġifieri inklużi l-pretensjonijiet ta’ frodi. |
|
Ġbir ta’ Dħul fil-Perjodu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Ġbir trattat bħala dħul fil-perjodu. |
|
Ġbir ta’ Kapital fil-Perjodu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Ġbir trattat bħala kapital fil-perjodu. |
|
Kwalunkwe Seħħ ta’ Skattar |
Dinamiku |
Iva/Le |
Seħħ xi avveniment ta’ skattar li għadu pendenti? pereż. kwalunkwe avveniment ta’ ħlas, kwalunkwe skattatur ibbażat fuq il-gradazzjoni, l-istatus jew il-valur tad-delinkwenzi, ir-rendiment, il-dilwizzjonijiet, l-inadempjenzi, eċċ. tal-oriġinatur. |
|
Daqs tal-SPV - Valur |
Dinamiku |
9(11).99 |
Valur nominali tar-riċevibbli kollha (kapital u imposti) li fihom il-fiduċjarja jew l-SPV ikollhom interess benefiċjarju fid-data tal-maturità. |
|
Daqs tal-SPV - Numru ta’ Kontijiet |
Dinamiku |
9(11).99 |
In-numru ta’ kontijiet li fihom il-fiduċjarja jew l-SPV ikollhom interess benefiċjarju fid-data tal-maturità. |
|
Daqs tal-SPV - Valur - Kapital Biss |
Dinamiku |
9(11).99 |
Valur nominali tar-riċevibbli kollha (kapital biss) li fihom il-fiduċjarja jew l-SPV ikollhom interess benefiċjarju fid-data tal-maturità. |
|
Bilanċ tan-Noti |
Dinamiku |
9(11).99 |
Il-valur nominali tan-noti kollha abbażi ta’ assi, kollateralizzati bir-riċevibbli fil-fiduċjarja jew l-SPV. |
|
Interess tat-Trasferitur % |
Dinamiku |
9(3).99 |
Interess reali attwali tat-trasferitur fil-fiduċjarja, espress bħala perċentwal. |
|
Ammont tal-Marġni Pożittiv |
Dinamiku |
9(11).99 |
L-ammont li jifdal wara l-interess tan-noti u ż-żieda ta’ kwalunkwe kont ta’ riserva. |
|
Data tar-Rapport |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li fiha nħareġ ir-rapport dwar it-tranżazzjoni. |
|
Informazzjoni fil-livell tas-Serje (Għall-fiduċjarji ewlenin biss) |
|||
|
Isem is-Serje |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem is-serje, jekk parti minn fiduċjarja ewlenija. |
|
Interess tal-Investitur Għal Din is-Serje fl-Aħħar tal-Perjodu % |
Dinamiku |
9(3).9(5) |
Interess tal-investitur ta’ din is-serje fil-fiduċjarja, espress bħala perċentwal. |
|
Dħul Allokat Lil Din is-Serje |
Dinamiku |
9(11).99 |
Ammont ta’ dħul allokat lil din is-serje mill-fiduċjarja. |
|
Ammont tal-Marġni Pożittiv |
Dinamiku |
9(11).99 |
Ammont li jifdal wara li l-ġbir tal-perjodu ġie applikat b’mod sħiħ biex ikopri l-obbligi tal-emittent skont il-kaskata tad-dħul fid-dokumentazzjoni tat-tranżazzjoni. |
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt tar-Rapport dwar it-Tranżazzjoni |
|||
|
Punt ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem tad-dipartiment u l-persuna/i tal-punt tas-sorsi ta’ informazzjoni. |
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test/Numeriku |
Numru tat-telefon u indirizz elettroniku. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS SKONT IS-SEGMENT:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni f’Livell tas-Segment (Għal din is-serje biss) |
|||
|
Isem il-Klassi tal-Bond |
Statiku |
Test/Numeriku |
Designazzjoni (ġeneralment ittra u/jew numru) mogħti lil dan is-segment ta’ bonds li turi l-istess drittijiet, prijoritajiet u karatteristiċi kif definit fil-prospett, pereż. 2012 Klassi A1a eċċ. |
|
Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi jew kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli, jew jekk ma jkun hemm l-ebda ISIN, f’dak il-każ kwalunkwe kodiċi uniku ieħor tat-titoli bħal CUSIP, assenjat lil dan is-segment minn kambju jew entità oħra. Jekk ikun hemm aktar minn kodiċi wieħed, daħħalhom delimitati b’virgola. |
|
Data tal-Pagament tal-Imgħax |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
L-ewwel data li sseħħ, wara d-data tal-maturità tal-pula li qed tiġi rrappurtata, meta l-pagamenti tal-imgħax ikunu skedati li jiġu distribwiti lid-detenturi ta’ bonds ta’ dan is-segment. |
|
Data tal-Pagament tal-Kapital |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
L-ewwel data li sseħħ, wara d-data tal-maturità tal-pula li qed tiġi rrappurtata, meta l-pagamenti tal-kapital ikunu skedati li jiġu distribwiti lid-detenturi ta’ bonds ta’ dan is-segment. |
|
Munita tal-Bond |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni ta’ dan is-segment. |
|
Rata ta’ Referenza |
Statiku |
Lista |
Indiċi tal-imgħax ta’ referenza bażi kif definit fil-prospett jew it-termini finali applikabbli għal dan is-segment speċifiku. |
|
Maturità Legali |
Statiku |
SSSS-XX-JJ |
Data sa meta dan is-segment speċifiku jrid jitħallas lura b’mod sħiħ sabiex ma jkunx f’inadempjenza. |
|
Data tal-Ħruġ tal-Bonds |
Statiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li fiha nħareġ dan il-bond. |
|
Frekwenza tal-Pagament tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Frekwenza li biha l-imgħax ikun dovut jitħallas fuq dan is-segment speċifiku. |
|
Isem tas-Serje |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem is-serje, jekk parti minn fiduċjarja ewlenija. Jekk awtonomu, użu l-Identifikatur tal-Pula. |
ANNESS VII
Dejta f’Livell tas-Selfa - Mudell tar-Rappurtar għal strumenti finanzjarji strutturati abbażi ta’ lokazzjonijiet lil individwi jew negozji
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni Speċifika għat-Tranżazzjoni |
|||
|
Data tal-Maturità tal-Pula |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
Data tal-maturità tal-Pula jew tal-Portafoll. Din hija d-data li fiha tkun referenzjata d-dejta dwar l-assi sottostanti fi ħdan ir-rapport. |
|
Identifikatur tal-Pula |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur tal-Pula jew tal-Portafoll/isem it-tranżazzjoni. |
|
Isem is-Serviser |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Isem is-serviser. |
|
Isem is-Serviser ta’ Riserva |
Dinamiku |
Test |
Isem tas-Serviser ta’ Riserva. |
|
Informazzjoni f’Livell tal-Lokazzjoni |
|||
|
Identifikatur tal-Lokazzjoni |
Statiku |
Test/Numeriku |
L-identifikatur uniku (ID) għal kull Lokazzjoni li għandu jkun enkriptit biex jiżgura l-anonimità. L-ID tal-Lokazzjoni ma għandux jinbidel matul il-perjodu tat-tranżazzjoni. |
|
Oriġinatur |
Statiku |
Test |
Mutwanti li avvanza l-Lokazzjoni oriġinali. Meta l-oriġinatur oriġinali ma jkunx magħruf, pereżempju fil-każ ta’ fużjonijiet, għandu jiġi pprovdut l-isem il-Bejjiegħ. |
|
Identifikatur tal-Lokatarju |
Statiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku (ID) għal kull Lokatarju li għandu jkun enkriptit (ma jurix l-isem reali) biex jiżgura l-anonimità - biex jippermetti li Lokatarji b’Lokazzjonijiet multipli fil-pula jiġu identifikati. |
|
Identifikatur tal-Kumpanija tal-Grupp |
Dinamiku |
Test/Numeriku |
Identifikatur uniku tal-kumpanija tal-grupp. |
|
Denominazzjoni tal-Munita tal-Lokazzjoni |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni tal-munita tal-lokazzjoni. |
|
Pajjiż |
Statiku |
Lista |
Pajjiż tal-istabbiliment permanenti tal-lokatarju. |
|
Reġjun Ġeografiku |
Statiku |
Lista |
Reġjun fejn ikun jinsab l-obbligant fis-sottoskrizzjoni. |
|
Forma Legali tal-Lokatarju/Tip ta’ Negozju |
Statiku |
Lista |
Forma legali tal-lokatarju. |
|
Segment tal-Mutwatarju skont Basel III |
Statiku |
Lista |
Korporazzjoni (1). |
|
Affiljat tal-Oriġinatur? |
Statiku |
Iva/Le |
Il-mutwatarju huwa affiljat tal-oriġinatur? |
|
Sindakata? |
Statiku |
Iva/Le |
Il-lokazzjoni hija sindakata? |
|
Klassifikazzjoni Interna tal-Bank |
Dinamiku |
99(3).99 |
Probabilità ta’ Inadempjenza interna tal-Bank fi żmien Sena. |
|
L-Aħħar Analiżi Interna tal-Klassifikazzjoni tal-Obbligant |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data tal-aħħar analiżi interna tal-obbligant kif imsemmija fil-“Klassifikazzjoni Interna tal-Bank”. |
|
Stima Interna mill-Bank tat-Telf fil-Każ ta’ Inadempjenza (LGD) |
Dinamiku |
9(3).99 |
Telf fil-Każ ta’ Inadempjenza f’kundizzjonijiet ekonomiċi normali. Tinkludix is-simbolu %. |
|
Kodiċi Industrijali NACE |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi industrijali NACE tal-mutwatarju. |
|
Sussidjata |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-lokazzjoni hija sussidjata (safejn taf inti)? |
|
Data tat-Tneħħija mill-Pula |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Id-data li l-lokazzjoni tneħħiet mill-pula, pereż. mar-riakkwist, skadenza tat-terminu tal-lokazzjoni, prepagament jew tmiem tal-proċess ta’ rkupru. |
|
Karatteristiċi tal-Lokazzjoni |
|||
|
Data tal-Oriġini tal-Lokazzjoni |
Statiku |
SSSS-XX |
Data tal-oriġini tal-lokazzjoni. |
|
Data tal-Maturità tal-Lokazzjoni |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data ta’ skadenza mistennija tal-maturità tal-lokazzjoni. |
|
Data taż-Żieda fil-Pula |
Statiku |
SSSS-XX |
Data li fiha l-lokazzjoni kienet trasferita fl-SPV. Għal-lokazzjonijiet kollha fil-pula fid-data tal-maturità tal-pula. |
|
Terminu tal-Lokazzjoni |
Statiku |
99(4).99 |
Terminu kuntrattwali oriġinali (għadd ta’ xhur). |
|
Bilanċ Oriġinali tal-Kapital |
Statiku |
9(11).99 |
Il-bilanċ Kapitali oriġinali (jew skontat) tal-lokazzjoni (inklużi t-tariffi kapitalizzati) fl-oriġini. |
|
Bilanċ Pendenti Attwali tal-Kapital |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ kapitali (jew skontat) tal-lokazzjoni pendenti fid-data tal-maturità tal-pula, inkluż kwalunkwe ammont li jkun ġie miżjud mal-bilanċ tal-lokazzjoni u li jkun parti mill-kapital fit-tranżazzjoni. |
|
Valur Residwu Titolizzat |
Statiku |
9(11).99 |
Ammont tal-valur residwu li jkun ġie titolizzat biss. |
|
Metodu ta’ Ripagament |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ ripagament tal-kapital. |
|
Frekwenza tal-Pagament tal-Kapital |
Statiku |
Lista |
Frekwenza tal-pagamenti tal-kapital dovuti, jiġifieri n-numru ta’ xhur bejn il-pagamenti. |
|
Frekwenza tal-Pagament tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Frekwenza tal-pagamenti tal-imgħax dovuti, jiġifieri n-numru ta’ xhur bejn il-pagamenti. |
|
Pagament Dovut |
Dinamiku |
9(11).99 |
Il-pagament kuntrattwali perjodiku dovut li jmiss (il-pagament dovut jekk ma jkun hemm fis-seħħ l-ebda arranġament ieħor ta’ pagament). |
|
Prezz tal-Opzjoni ta’ Xiri |
Statiku |
9(11).99 |
Ammont li l-lokatarju jrid iħallas fi tmiem il-lokazzjoni biex jieħu s-sjieda tal-assi, għajr il-pagament imsemmi fl-attribut “Valur Residwu Titolizzat”. |
|
Ammont ta’ Ħlas Akkont |
Statiku |
9(11).99 |
Ammont ta’ depożitu/ħlas akkont fl-oriġini tal-lokazzjoni (dan għandu jinkludi l-valur tat-tagħmir impartat eċċ.). |
|
Tip ta’ Amortizzament |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ amortizzament. |
|
Metodu ta’ Pagament |
Dinamiku |
Lista |
Metodu ta’ pagament tas-soltu (jista’ jkun ibbażat fuq l-aħħar pagament riċevut). |
|
Tip ta’ Prodott |
Statiku |
Lista |
Klassifikazzjoni tal-lokazzjoni, skont id-definizzjonijiet tal-lokatur. |
|
Valur Residwu Aġġornat tal-Assi |
Dinamiku |
9(11).99 |
L-aktar valur residwu previst riċenti tal-assi fi tmiem it-terminu tal-lokazzjoni. It-tweġiba tista’ tiġi arrodontita. |
|
Data tal-Valwazzjoni Residwa Aġġornata tal-Assi |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data meta ġiet ikkalkulata l-aktar stima aġġornata riċenti tal-valur residwu tal-assi. |
|
Rata tal-Imgħax |
|||
|
Intervall għar-Risettjar tar-Rata tal-Imgħax |
Statiku |
9(2).99 |
Numru ta’ xhur bejn kull data tar-risettjar tar-rata tal-imgħax. |
|
Rata tal-Imgħax jew ta’ Skont Attwali |
Dinamiku |
9(4).9(5) |
Rata tal-imgħax (%) jew rata ta’ skont attwali totali applikabbli għal-lokazzjoni. |
|
Bażi tar-Rata tal-Imgħax Attwali |
Dinamiku |
Lista |
Bażi tar-rata tal-imgħax attwali. |
|
Marġini tar-Rata tal-Imgħax Kurrenti |
Dinamiku |
9(4).9(5) |
Marġini tar-rata tal-imgħax attwali tal-lokazzjoni. |
|
Rata ta’ Skont |
Statiku |
9(4).9(5) |
Rata ta’ skont applikata għar-riċevibbli meta nbiegħ lill-SPV. |
|
Rata Massima tal-Imgħax |
Dinamiku |
9(4).9(8) |
Jekk ikun hemm limitu massimu għar-rata tal-imgħax li tista’ tiġi debitata fuq dan il-kont, daħħal dan il-limitu massimu hawnhekk. |
|
Rata Minima tal-Imgħax |
Dinamiku |
9(4).9(8) |
Jekk ikun hemm limitu minimu għar-rata tal-imgħax li tista’ tiġi debitata fuq dan il-kont, daħħal dan il-limitu minimu hawnhekk. |
|
Informazzjoni dwar il-Prestazzjoni |
|||
|
Bilanċ tal-Arretrati |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ attwali tal-arretrati. Arretrati huma definiti bħala: Pagamenti totali dovuti sal-lum TNAQQAS MINNHOM il-pagamenti totali riċevuti sal-lum TNAQQAS MINNHOM kwalunkwe ammont kapitalizzat. Dan ma jinkludi l-ebda tariffa applikata għall-kont. |
|
Numru ta’ Xhur f’Arretrati |
Dinamiku |
9(5).99 |
Numru ta’ xhur li din il-Lokazzjoni qiegħda f’arretrati (fid-data tal-maturità tal-pula) skont id-definizzjoni tal-emittent. |
|
Inadempjenza jew Preklużjoni fuq il-Lokazzjoni |
Dinamiku |
Iva/Le |
Jekk kienx hemm inadempjenza jew preklużjoni fuq il-lokazzjoni skont id-definizzjoni tat-tranżazzjoni, jew inkella, skont id-definizzjoni tas-soltu tal-lokatur. |
|
Inadempjenza jew Preklużjoni fuq il-Lokazzjoni skont id-definizzjoni ta’ Basel III |
Dinamiku |
Iva/Le |
Jekk kienx hemm inadempjenza jew preklużjoni fuq il-Lokazzjoni skont id-definizzjoni ta’ Basel III. |
|
Raġuni għall-Inadempjenza (definizzjoni ta’ Basel III) |
Dinamiku |
Lista |
Billi tintuża d-definizzjoni ta’ Basel III, ir-raġuni għall-inadempjenza. |
|
Data tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li seħħet l-inadempjenza fuq il-Lokazzjoni skont id-definizzjoni tal-inadempjenza tat-tranżazzjoni, jew inkella, skont id-definizzjoni tas-soltu tal-lokatur. |
|
Ammont tal-Inadempjenza |
Dinamiku |
9(11).99 |
Ammont totali ta’ inadempjenza (skont id-definizzjoni tat-tranżazzjoni, jew inkella, skont id-definizzjoni tas-soltu tal-lokatur) qabel l-applikazzjoni tar-rikavati mill-bejgħ u l-irkupri. |
|
Irkupri Kumulattivi |
Dinamiku |
9(11).99 |
Irkupri kumulattivi fuq dan il-kont, wara li jitnaqqsu l-kostijiet. |
|
Telf Allokat |
Dinamiku |
9(11).99 |
Telf allokat sal-lum. |
|
Data tat-Tifdija |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li fiha ġie mifdi l-kont jew id-data meta tlesta l-proċess tal-irkupru għal-lokazzjonijiet inadempjenti. |
|
Data Meta Ġie Allokat it-Telf |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data meta kien allokat it-telf. |
|
Status tal-Kont |
Dinamiku |
Lista |
Status attwali tal-kont. |
|
Arretrati Xahar Ilu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ tal-arretrati (definit skont il-‘bilanċ tal-arretrati’) għax-xahar ta’ qabel. |
|
Arretrati Xahrejn Ilu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Bilanċ tal-arretrati (definit skont il-‘bilanċ tal-arretrati’) xahrejn ilu. |
|
Litigazzjoni |
Dinamiku |
Iva/Le |
Immarka biex tindika l-proċedimenti ta’ litigazzjoni li jkunu għaddejjin (jekk il-kont ikun irkupra u ma jkunx għadu aktar litigat attivament, dan għandu jerġa’ jiġi ssettjat għal Le). |
|
Prezz tal-Bejgħ |
Dinamiku |
9(11).99 |
Prezz miksub mal-bejgħ tal-assi fil-każ ta’ preklużjoni, fl-istess denominazzjoni tal-munita bħal-lokazzjoni. |
|
Telf mill-Bejgħ |
Dinamiku |
9(11).99 |
Telf totali wara li jitnaqqsu t-tariffi, l-imgħax dovut, eċċ. wara l-applikazzjoni tar-rikavati mill-bejgħ (eskluża l-imposta fuq il-prepagament jekk subordinata għall-irkupri tal-kapital). |
|
Telf fil-Valur Residwu |
Dinamiku |
9(11).99 |
Telf fil-valur residwu li jirriżulta mar-ritorn tal-assi. |
|
Kollateral |
|||
|
Pajjiż tal-Assi |
Statiku |
Lista |
Pajjiż fejn ikun jinsab l-assi. |
|
Manifattur tal-Assi |
Statiku |
Test |
Isem il-manifattur. |
|
Isem l-Assi/Mudell |
Statiku |
Test |
Isem l-assi/mudell. |
|
Assi Ġdid jew Użat |
Statiku |
Lista |
Kundizzjoni tal-assi fil-punt tal-oriġini tal-lokazzjoni. |
|
Valur Residwu Oriġinali tal-Assi |
Statiku |
9(11).99 |
Valur residwu stmat tal-assi fid-data tal-oriġini tal-lokazzjoni. |
|
Tip ta’ Assi |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ Assi. |
|
Ammont Oriġinali tal-Valwazzjoni |
Statiku |
9(11).99 |
Valwazzjoni tal-assi fl-oriġini tal-lokazzjoni. |
|
Tip ta’ Valwazzjoni Oriġinali |
Statiku |
Lista |
Tip ta’ valwazzjoni fl-oriġini tal-lokazzjoni. |
|
Data tal-Valwazzjoni Oriġinali |
Statiku |
SSSS-XX |
Data tal-valwazzjoni tal-assi fl-oriġini. |
|
Ammont aġġornat tal-Valwazzjoni |
Dinamiku |
9(11).99 |
L-aħħar valwazzjoni tal-assi. |
|
Tip ta’ Valwazzjoni aġġornata |
Dinamiku |
Lista |
Tip ta’ valwazzjoni fl-aktar data ta’ valwazzjoni riċenti. |
|
Data tal-Valwazzjoni aġġornata |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data tal-aħħar valwazzjoni tal-assi. Jekk ma tkun saret l-ebda rivalwazzjoni mill-oriġini, daħħal id-data tal-valwazzjoni oriġinali. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni f’Livell ta’ Titoli jew Bonds |
|||
|
Data tar-Rapport |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li fiha nħareġ ir-rapport dwar it-tranżazzjoni, jiġifieri d-data tas-sottomissjoni tal-mudell mimli tad-dejta fil-livell tas-selfa lir-repożitorju tad-dejta. |
|
Emittent |
Statiku |
Test |
Isem l-emittent u s-serje tal-ħruġ, jekk applikabbli. |
|
Kontijiet Kollha ta’ Riserva fil-Bilanċ fil-Mira |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-kontijiet kollha ta’ riserva (riserva ta’ flus, riserva mħallta, riserva ta’ tpaċija, eċċ.) qegħdin fil-livelli meħtieġa tagħhom? |
|
Prelevamenti taħt il-Faċilità ta’ Likwidità |
Dinamiku |
Iva/Le |
Il-faċilità ta’ likwidità ntużat biex tkopri nuqqasijiet fil-perjodu li jintemm fl-aħħar data tal-pagament tal-imgħax? |
|
Kejl/Proporzjonijiet tal-Iskattaturi |
Dinamiku |
Iva/Le |
Seħħ xi avveniment ta’ skattar? |
|
Rata ta’ Prepagament Kostanti Annwalizzata |
Dinamiku |
9(3).99 |
Rata ta’ Prepagament Kostanti (CPR) annwalizzata tar-riċevibbli sottostanti abbażi tal-aktar CPR perjodika riċenti. CPR perjodika hija ugwali għall-kapital mhux skedat totali riċevut fl-aktar perjodu riċenti diviż bil-bilanċ tal-kapital fil-bidu tal-perjodu. |
|
Riċevibbli Totali Mibjugħa lill-SPV |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-ammont kapitali ta’ riċevibbli mibjugħa lill-SPV (jiġifieri fl-għeluq u matul il-perjodu ta’ rikostituzzjoni jekk applikabbli) sal-lum. |
|
Inadempjenzi Kumulattivi Grossi – Pula |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-inadempjenzi grossi kollha mill-għeluq, fl-ammont tal-munita. |
|
Irkupri Kumulattivi - Pula |
Dinamiku |
9(11).99 |
Total tal-irkupri kollha mill-għeluq, fl-ammont tal-munita. |
|
Data tat-Tmiem tal-Perjodu Ċirkolanti |
Dinamiku |
SSSS-XX |
Data li fiha l-perjodu ċirkolanti jkun mistenni li jintemm, jew fil-fatt ikun intemm. |
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt tar-Rapport dwar it-Tranżazzjoni |
|||
|
Punt ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test/Numeriku |
Isem tad-dipartiment u l-persuna/i tal-punt tas-sorsi ta’ informazzjoni. |
|
Informazzjoni ta’ Kuntatt |
Statiku |
Test/Numeriku |
Numru tat-telefon u l-indirizz elettroniku. |
INFORMAZZJONI DWAR IL-BONDS SKONT IS-SEGMENT:
|
Isem tal-Attribut |
Dinamiku/Statiku |
Tip ta’ Dejta |
Definizzjoni u Kriterji tal-Attribut |
|
Informazzjoni f’Livell tas-Segment |
|||
|
Isem il-Klassi tal-Bond |
Statiku |
Test/Numeriku |
Designazzjoni (ġeneralment ittra u/jew numru) mogħti lil dan is-segment ta’ bonds li juru l-istess drittijiet, prijoritajiet u karatteristiċi kif definit fil-prospett, jiġifieri Serje 1 Klassi A1a eċċ. |
|
Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli |
Statiku |
Test/Numeriku |
Kodiċi jew kodiċijiet internazzjonali għall-identifikazzjoni tat-titoli, jew jekk ma jkunx hemm ISIN, allura kwalunkwe kodiċi uniku ieħor tat-titoli bħal CUSIP, assenjat lil dan is-segment minn kambju jew entità oħra. |
|
Data tal-Pagament tal-Imgħax |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
L-ewwel data li sseħħ, wara d-data tal-maturità tal-pula li qed tiġi rrappurtata, meta l-pagamenti tal-imgħax ikunu skedati li jiġu distribwiti lid-detenturi ta’ bonds ta’ dan is-segment. |
|
Data tal-Pagament tal-Kapital |
Dinamiku |
SSSS-XX-JJ |
L-ewwel data li sseħħ, wara d-data tal-maturità tal-pula li qed tiġi rrappurtata, meta l-pagamenti tal-kapital ikunu skedati li jiġu distribwiti lid-detenturi ta’ bonds ta’ dan is-segment. |
|
Munita tal-Bond |
Statiku |
Lista |
Denominazzjoni ta’ dan is-segment. |
|
Rata ta’ Referenza |
Statiku |
Lista |
Indiċi tal-imgħax ta’ referenza bażi kif definit fid-dokument tal-offerta applikabbli għal dan is-segment speċifiku tal-Bond. |
|
Maturità Legali |
Statiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li qabilha dan is-segment speċifiku jrid jitħallas lura sabiex ma jkunx f’inadempjenza. |
|
Data tal-Ħruġ tal-Bonds |
Statiku |
SSSS-XX-JJ |
Data li fiha nħarġu l-bonds. |
|
Frekwenza tal-Pagament tal-Imgħax |
Statiku |
Lista |
Il-frekwenza li biha jkun dovut jitħallax l-imgħax fuq dan is-segment. |
ANNESS VIII
Rapporti tal-investitur
Rapporti tal-investitur għandhom jinkludu informazzjoni dwar:
|
(a) |
prestazzjoni tal-assi; |
|
(b) |
allokazzjoni dettaljata tal-fluss tal-flus; |
|
(c) |
lista tal-iskattaturi kollha tat-tranżazzjoni u l-istatus tagħhom; |
|
(d) |
lista tal-kontropartijiet kollha involuti fi tranżazzjoni, ir-rwol tagħhom u l-klassifikazzjonijiet tal-kreditu tagħhom; |
|
(e) |
dettalji tal-flus injettati fit-tranżazzjoni mill-oriġinatur/sponsor jew kwalunkwe appoġġ ieħor ipprovdut lit-tranżazzjoni li jinkludi kwalunkwe prelevament taħt jew użu ta’ kwalunkwe likwidità jew appoġġ ta’ kreditu pprovdut minn terza parti; |
|
(f) |
ammonti fil-kreditu tal-kuntratt ta’ investiment garantit u kontijiet tal-bank oħra; |
|
(g) |
dettalji ta’ kwalunkwe swap (pereż. rati, pagamenti u nozzjonali) u arranġamenti oħra ta’ ħħeġġjar għat-tranżazzjoni, inkluż kwalunkwe posting relatat ta’ kollateral; |
|
(h) |
definizzjonijiet ta’ termini ewlenin (bħal delinkwenzi, inadempjenzi u prepagamenti); |
|
(i) |
LEI, ISIN u kodiċijiet oħra għall-identifikazzjoni tat-titolu jew tal-entità tal-emittent u l-istrument finanzjarju strutturat; |
|
(j) |
dettalji ta’ kuntatt tal-entità li tipproduċi r-rapport tal-investitur. |
