|
26.10.2017
|
MT
|
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea
|
L 276/22
|
REGOLAMENT TA' IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) 2017/1945
tad-19 ta' Ġunju 2017
li jistabbilixxi standards tekniċi ta' implimentazzjoni fir-rigward ta' notifiki minn u lill-applikanti u ditti tal-investiment awtorizzati skont id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill
(Test b'rilevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta' Mejju 2014 dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji u li temenda d-Direttiva 2002/92/KE u d-Direttiva 2011/61/UE (1) u b'mod partikolari t-tielet sottoparagrafu tal-Artikolu 7(5) tiegħu,
Billi:
|
(1)
|
Huwa xieraq li jiġu stabbiliti forom, formoli u proċeduri standard komuni biex jiġi żgurat li jkun hemm mekkaniżmu wieħed li permezz tiegħu l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri jeżerċitaw b'mod effettiv is-setgħat tagħhom fir-rigward tal-awtorizzazzjoni ta' ditti għall-provvista ta' servizzi ta' investiment u attivitajiet tal-investiment u, meta rilevanti, ta' servizzi anċillari.
|
|
(2)
|
Biex tiġi ffaċilitata il-komunikazzjoni bejn applikant li jkun qiegħed ifittex awtorizzazzjoni bħala ditta tal-investiment skont it-Titolu II tad-Direttiva 2014/65/UE u l-awtorità kompetenti, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jaħtru punt ta' kuntatt speċifikament għall-għan tal-proċess ta' applikazzjoni u għandhom jippubblikaw informazzjoni dwar il-punt ta' kuntatt fuq is-sit web tagħhom.
|
|
(3)
|
Sabiex l-awtoritajiet kompetenti jkunu jistgħu jivvalutaw jekk il-bidliet fil-korp maniġerjali tad-ditta jistgħux ikunu ta' theddida għall-ġestjoni effettiva, soda u prudenti tad-ditta, u biex b'mod adegwat jitqiesu l-interessi tal-klijenti tagħha u l-integrita tas-suq, għandhom jiġu definiti limiti taż-żmien ċari għall-preżentazzjoni tal-informazzjoni dwar dawk il-bidliet.
|
|
(4)
|
Id-ditti għandhom jiġu eżentati mir-rekwiżit li jippreżentaw informazzjoni dwar bidliet lill-korp maniġerjali qabel din il-bidla tidħol fis-seħħ, jekk il-bidla hija dovuta għal fatturi li mhumiex fil-kontroll tad-ditta, bħal fil-każ ta' mewt ta' membru tal-korp maniġerjali. F'dawn iċ-ċirkustanzi, l-impriżi għandhom jitħallew jinnotifikaw lill-awtorità kompetenti fi żmien 10 t'ijiem ta' xogħol wara li jkun sar it-tibdil.
|
|
(5)
|
Id-Direttiva 95/46/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2) tapplika għall-ipproċessar ta' dejta personali mill-Istati Membri fl-applikazzjoni ta' dan ir-Regolament.
|
|
(6)
|
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi ta' implimentazzjoni sottomess mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ESMA) lill-Kummissjoni.
|
|
(7)
|
L-ESMA wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Bankarji Interessati stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3).
|
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Ħatra ta' punt ta' kuntatt
L-awtoritajiet kompetenti jaħtru punt ta' kuntatt għall-ġestjoni tal-informazzjoni kollha li tasal mingħand l-applikanti li jkunu qegħdin ifittxu awtorizzazzjoni bħala ditta tal-investiment f'konformità mat-Titolu II tad-Direttiva 2014/65/UE. Id-dettalji ta' kuntatt dwar il-punt ta' kuntatt maħtur ikunu ppubblikati u aġġornati regolarment fuq is-siti web tal-awtoritajiet kompetenti.
Artikolu 2
Preżentazzjoni tal-applikazzjoni
1. Applikant li jkun qed jipprova jingħata awtorizzazzjoni bħala ditta tal-investiment f'konformità mat-Titolu II tad-Direttiva 2014/65/UE jippreżenta lill-awtorità kompetenti l-applikazzjoni tiegħu billi jimla l-mudell stabbilit fl-Anness I.
2. L-applikant jinnotifika lill-awtorità kompetenti bl-informazzjoni dwar il-membri kollha tal-korp maniġerjali tiegħu billi jimla l-mudell stabbilit fl-Anness II.
Artikolu 3
Riċevuta tal-formola ta' applikazzjoni u konferma tar-riċevuta
Fi żmien 10 t'ijiem ta' xogħol mill-wasla tal-applikazzjoni, l-awtorità kompetenti tibgħat konferma ta' riċevuta lill-applikant, inklużi d-dettalji ta' kuntatt tal-punt ta' kuntatt maħtur kif imsemmi fl-Artikolu 1.
Artikolu 4
Talba għal informazzjoni addizzjonali
Fejn informazzjoni addizzjonali hija meħtieġa biex tipproċedi b'valutazzjoni tal-applikazzjoni, l-awtorità kompetenti tibgħat talba lill-applikant li tindika l-informazzjoni li għandha tingħata.
Artikolu 5
Notifika ta' bidla fis-sħubija tal-korp maniġerjali
1. Ditta ta' investiment għandha tinnotifika lill-awtorità kompetenti bi kwalunkwe bidla fis-sħubija tal-korp maniġerjali tagħha qabel tali bidla tidħol fis-seħħ.
Fejn, għal raġunijiet sostanzjati, in-notifika ma tistax issir qabel ma l-bidla tidħol fis-seħħ, din issir fi żmien 10 t' ijiem ta' xogħol wara l-bidla.
2. Id-ditta ta' investiment tipprovdi l-informazzjoni dwar il-bidla skont il-paragrafu 1 skont il-format stabbilit fl-Anness III.
Artikolu 6
Komunikazzjoni tad-deċiżjoni
L-awtorità kompetenti tgħarraf lill-applikant dwar id-deċiżjoni tagħha li tagħti jew ma tagħtix l-awtorizzazzjoni f'forma stampata, b'mezz elettroniku jew bit-tnejn li huma, fi żmien il-perjodu ta' sitt xhur tal-Artikolu 7(3) tad-Direttiva 2014/65/UE.
Artikolu 7
Id-dħul fis-seħħ u l-applikazzjoni
Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f'Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Dan japplika mit-3 ta' Jannar 2018.
Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, id-19 ta' Ġunju 2017.
Għall-Kummissjoni
Il-President
Jean-Claude JUNCKER
(1) ĠU L 173, 12.6.2014, p. 349.
(2) Id-Direttiva 95/46/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta' Ottubru 1995 dwar il-protezzjoni ta' individwu fir-rigward tal-ipproċessar ta' dejta personali u dwar il-moviment liberu ta' dik id-dejta (ĠU L 281, 23.11.1995, p. 31).
(3) Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta' Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
ANNESS I
Formola ta' Applikazzjoni għal awtorizzazzjoni bħala Ditta tal-Investiment
Test ta 'immaġni
In-numru ta’ referenza:
Data:
MINN:
Isem l-applikant:
Indirizz:
(Id-dettalji ta’ kuntatt tal-persuna ta’ kuntatt maħtura)
Isem:
Telefon:
Posta elettronika:
GĦAL:
Stat Membru:
Awtorità Kompetenti:
Indirizz:
(Id-dettalji ta’ kuntatt tal-punt ta’ kuntatt maħtur)
Indirizz:
Telefon:
Posta elettronika:
Għażiż [daħħal isem xieraq]
F’konformità mal-Artikolu 2 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2017/1945 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni dwar formuli, mudelli u proċeduri standard għan-notifika jew l-għoti ta’ informazzjoni previst fl-Artikolu 7(5) tad-Direttiva 2014/65/UE sabiex tiżgura kundizzjonijiet uniformi ta’ applikazzjoni tal-Artikolu 7(2) ta’ dik id-Direttiva, jekk jogħġbok sib mehmuża l-applikazzjoni għall-awtorizzazzjoni.
Test ta 'immaġni
— Il-Persuna inkarigata mit-tħejjija tal-applikazzjoni:
Isem:
Status/pożizzjoni:
Telefon:
Faks (jekk disponibbli):
Posta elettronika:
— In-natura tal-applikazzjoni (immarka l-kaxxa rilevanti):
Awtorizzazzjoni
Bidla lill-awtorizzazzjoni diġà miksuba
KONTENUT
Informazzjoni ġenerali dwar id-ditta li qed tapplika
[Jekk jogħġbok daħħal l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 1 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/1943 tal-14 ta’ Lulju 2016 li jissupplimenta d-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar l-informazzjoni u rekwiżiti għall-awtorizzazzjoni tad-ditti tal-investiment. Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħmel riferenza għall-Annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni]
Informazzjoni dwar il-kapital
[jekk jogħġbok daħħal l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 2 tar-Regolament Delegat (UE) 2017/1943. Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħmel riferenza għall-Annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni]
Informazzjoni dwar l-azzjonisti
[[jekk jogħġbok daħħal l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 3 tar-Regolament Delegat (UE) 2017/1943. Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħmel riferenza għall-Annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni]
Informazzjoni dwar il-korp ta’ ġestjoni kif ukoll dwar il-persuni li jmexxu n-negozju
[jekk jogħġbok daħħal l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 4 tar-Regolament Delegat (UE) 2017/1943. Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħmel riferenza għall-Annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni ]
Tagħrif finanzjarju
[jekk jogħġbok daħħal l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 5 tar-Regolament Delegat (UE) 2017/1943. Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħmel riferenza għall-Annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni ]
Informazzjoni dwar l-organizzazzjoni
[jekk jogħġbok daħħal l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 6 tar-Regolament Delegat (UE) 2017/1943. Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħmel riferenza għall-Annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni ]
ANNESS II
Lista ta' membri tal-korp maniġerjali
Test ta 'immaġni
In-numru ta’ referenza:
Data:
MINN:
Isem l-applikant:
Indirizz:
(Id-dettalji ta’ kuntatt tal-persuna ta’ kuntatt maħtura)
Isem:
Telefon:
Posta elettronika:
GĦAL:
Awtorità Kompetenti:
Indirizz:
(Id-dettalji ta’ kuntatt tal-punt ta’ kuntatt maħtur jekk rilevanti)
Indirizz:
Telefon:
Posta elettronika:
Għażiż [daħħal isem xieraq]
F’konformità mal-Artikolu 2 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2017/1945 tad-19 ta’ Ġunju 2017 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni dwar formuli, mudelli u proċeduri standard għan-notifika jew l-għoti ta’ informazzjoni kif previst fl-Artikolu 7(5) tad-Direttiva 2014/65/UE sabiex tiżgura kundizzjonijiet uniformi ta’ applikazzjoni tal-Artikolu 9(5) ta’ dik id-Direttiva, ġentilment għandek issib mehmuża t-talba għal notifika.
Test ta 'immaġni
— Il-Persuna inkarigata mit-tħejjija tal-applikazzjoni:
Isem:
Status/pożizzjoni:
Telefon:
Faks (jekk disponibbli):
Posta elettronika:
Data:
Firma:
Lista ta’ membri tal-korp maniġerjali
Membru 1
Isem
Dettalji ta’ kuntatt (Telefon, posta elettronika, indirizz)
Pożizzjoni
Esperjenza professjonali u esperjenza rilevanti oħra
Kwalifika ta’ edukazzjoni u taħriġ rilevanti
Lista ta’ karigi ta’ direttur eżekuttivi u mhux eżekuttivi f’entitajiet oħra
Data effettiva
[Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħti spjegazzjoni ta’ kif se tingħata jew agħmel referenza għall-annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni]
Membru n
Isem
Dettalji ta’ kuntatt (Telefon, posta elettronika, indirizz)
Pożizzjoni
Esperjenza professjonali u esperjenza rilevanti oħra
Kwalifika ta’ edukazzjoni u taħriġ rilevanti
Lista ta’ karigi ta’ direttur eżekuttivi u mhux eżekuttivi f’entitajiet oħra
Data effettiva
[Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħti spjegazzjoni ta’ kif se tingħata jew agħmel referenza għall-annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni]
Jekk jogħġbok agħti:
— Minuti tal-laqgħa ġenerali li fiha ssir in-nomina tal-membru l-ġdid tal-korp ta’ ġestjoni
— Minuti tal-laqgħa ġenerali tal-korp maniġerjali li jagħti n-nomina tal-membri l-ġodda.
ANNESS III
Notifika ta' informazzjoni dwar tibdil fil-kompożizzjoni tal-korp maniġerjali
Test ta 'immaġni
In-numru ta’ referenza:
Data:
MINN:
Isem l-applikant:
Indirizz:
(Id-dettalji ta’ kuntatt tal-persuna ta’ kuntatt maħtura)
Isem:
Telefon:
Posta elettronika:
GĦAL:
Awtorità Kompetenti:
Indirizz:
(Id-dettalji ta’ kuntatt tal-punt ta’ kuntatt maħtur jekk rilevanti)
Indirizz:
Telefon:
Posta elettronika:
Għażiż [daħħal isem xieraq]
F’konformità mal-Artikolu 4 tar-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2017/1945 tad-19 ta’ Ġunju 2017 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni dwar formuli, mudelli u proċeduri standard għan-notifika jew l-għoti ta’ informazzjoni kif previst fl-Artikolu 7(5) tad-Direttiva 2014/65/UE sabiex tiżgura kundizzjonijiet uniformi ta’ applikazzjoni tal-Artikolu 9(5) ta’ dik id-Direttiva, ġentilment għandek issib mehmuża t-talba għal notifika.
— Il-Persuna inkarigata mit-tħejjija tal-applikazzjoni:
Isem:
Status/pożizzjoni:
Telefon:
Faks (jekk disponibbli):
Posta elettronika:
Test ta 'immaġni
Informazzjoni dwar il-membru(i) li jitlaq/jitilqu mill-korp maniġerjali
Membru 1
Isem
Dettalji ta’ kuntatt (Telefon, posta elettronika, indirizz)
Pożizzjoni
Data effettiva ta’ tluq minn korp maniġerjali
Raġunijiet għat-tluq minn korp maniġerjali
Membru 2
Isem
Dettalji ta’ kuntatt (Telefon, posta elettronika, indirizz)
Pożizzjoni
Data effettiva ta’ tluq minn korp maniġerjali
Raġunijiet għat-tluq minn korp maniġerjali
Membru n
Isem
Dettalji ta’ kuntatt (Telefon, posta elettronika, indirizz)
Pożizzjoni
Data effettiva ta’ tluq minn korp maniġerjali
Raġunijiet għat-tluq minn korp maniġerjali
Informazzjoni dwar il-membru(i) ġdid/ġodda tal-korp maniġerjali
Membru 1
Isem
Dettalji ta’ kuntatt (Telefon, posta elettronika, indirizz)
Pożizzjoni
Esperjenza professjonali u esperjenza rilevanti oħra
Kwalifika edukazzjonali u taħriġ rilevanti
Lista ta’ karigi ta’ direttur eżekuttivi u mhux eżekuttivi f’entitajiet oħra
Data effettiva
[Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħti spjegazzjoni ta’ kif se tingħata jew agħmel riferenza għall-annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni]
Membru n
Isem
Dettalji ta’ kuntatt (Telefon, posta elettronika, indirizz)
Pożizzjoni
Esperjenza professjonali u esperjenza rilevanti oħra
Kwalifika edukazzjonali u taħriġ rilevanti
Lista ta’ karigi ta’ direttorati eżekuttivi u mhux eżekuttivi f’entitajiet oħra
Test ta 'immaġni
Data effettiva
[Jekk jogħġbok niżżel hawnhekk l-informazzjoni jew agħti spjegazzjoni ta’ kif se tingħata jew agħmel riferenza għall-annessi rilevanti li fihom l-informazzjoni]
Lista aġġornata kompluta ta’ membri tal-korp maniġerjali
Jekk jogħġbok agħti:
— Minuti tal-laqgħa ġenerali li fiha ssir in-nomina tal-membru l-ġdid tal-korp maniġerjali.
— Minuti tal-laqgħa ġenerali tal-korp maniġerjali li jagħti n-nomina tal-membri l-ġodda.
Isem
Pożizzjoni
Data effettiva