IL-KUMMISSJONI EWROPEA
Brussell, 13.11.2024
COM(2024) 522 final
RAPPORT TAL-KUMMISSJONI LILL-PARLAMENT EWROPEW U LILL-KUNSILL
Dwar ir-rieżami konġunt tal-implimentazzjoni tal-Ftehim bejn l-Unjoni Ewropea u l-Istati Uniti tal-Amerika dwar l-ipproċessar u t-trasferiment ta’ Data dwar Messaġġi Finanzjarji mill-Unjoni Ewropea għall-Istati Uniti għall-finijiet tal-Programm dwar ir-Rintraċċar tal-Finanzjament tat-Terroriżmu
{SWD(2024) 252 final}
Fl-1 ta’ Awwissu 2010, daħal fis-seħħ il-Ftehim bejn l-Unjoni Ewropea u l-Istati Uniti tal-Amerka dwar l-ipproċessar u t-trasferiment tad-Data dwar il-Messaġġi Finanzjarji mill-Unjoni Ewropea għall-Istati Uniti għall-finijiet tal-Programm dwar ir-Rintraċċar tal-Finanzjament tat-Terroriżmu (Terrorist Finance Tracking Program, TFTP) 1 .
Aspetti proċedurali
L-Artikolu 13 tal-Ftehim jipprevedi rieżami konġunt regolari tas-salvagwardji, il-kontrolli, u d-dispożizzjonijiet tar-reċiproċità, li għandu jitwettaq minn timijiet responsabbli għar-rieżami mill-Unjoni Ewropea u mill-Istati Uniti tal-Amerika, inklużi l-Kummissjoni Ewropea, id-Dipartiment tat-Teżor tal-Istati Uniti, (minn hawn ’il quddiem “it-Teżor”) u rappreżentanti ta’ żewġ awtoritajiet tal-protezzjoni tad-data minn Stati Membri tal-UE, u jistgħu jinkludu wkoll esperti tas-sigurtà u tal-protezzjoni tad-data u persuni b’esperjenza ġudizzjarja.
Dan ir-rapport jikkonċerna s-seba’ rieżami konġunt tal-Ftehim minn meta daħal fis-seħħ u jkopri perjodu bejn l-1 ta’ Diċembru 2021 u t-30 ta’ Novembru 2023. Ir-rieżamijiet konġunti preċedenti tal-Ftehim twettqu fi Frar 2011 2 , f’Ottubru 2012 3 , f’April 2014 4 , f’Marzu 2016 5 , f’Jannar 2019 6 u f’Marzu 2022 7 . Fis-27 ta’ Novembru 2013 il-Kummissjoni adottat il-Komunikazzjoni dwar ir-Rapport Konġunt mill-Kummissjoni u mit-Teżor rigward il-valur tad-Data pprovduta mit-TFTP, skont l-Artikolu 6(6) tal-Ftehim 8 .
F’konformità mal-Artikolu 13(3) tal-Ftehim, għall-finijiet tar-rieżami, il-Kummissjoni Ewropea rrappreżentat l-Unjoni Ewropea, u t-Teżor kien jirrappreżenta lill-Istati Uniti. It-tim ta’ rieżami tal-UE kien immexxi minn uffiċjal għoli tal-Kummissjoni u b’kollox kien jikkonsisti minn żewġ membri tal-persunal tal-Kummissjoni, kif ukoll rappreżentanti minn żewġ awtoritajiet nazzjonali tal-UE għall-protezzjoni tad-data.
Is-seba’ rieżami konġunt twettaq f’żewġ stadji ewlenin: fis-27 ta’ Frar 2 024 fil-bini tal-Europol f’The Hague u fid-19 u l-20 ta’ Marzu 2 024 fit-Teżor f’Washington DC.
Dan ir-rapport huwa bbażat fuq l-informazzjoni li tinsab fit-tweġibiet bil-miktub li t-Teżor ipprovda għall-kwestjonarju tal-UE mibgħut qabel ir-rieżami, l-informazzjoni miksuba mid-diskussjonijiet mal-persunal tat-Teżor u l-membri tat-tim ta’ rieżami tal-Istati Uniti, kif ukoll informazzjoni li tinsab f’dokumenti oħra tat-Teżor disponibbli pubblikament. Barra minn hekk, ir-rapport iqis l-informazzjoni pprovduta mill-persunal tal-Europol matul ir-rieżami. Biex tlesti l-informazzjoni disponibbli, il-Kummissjoni ltaqgħet ukoll mas-servizzi ta’ messaġġi dwar il-pagamenti finanzjarji tal-Fornitur Maħtur u rċeviet informazzjoni mingħandhom u organizzat laqgħa fit-18 ta’ Jannar 2024 biex tirċievi feedback mill-Istati Membri dwar id-dispożizzjonijiet ta’ reċiproċità tal-Ftehim.
Żviluppi ġodda u sejbiet ewlenin
Il-fornitur magħżul ta’ servizzi ta’ messaġġi dwar pagamenti finanzjarji ilu minn Marzu 2 023 fil-proċess ta’ aġġornament ta’ arkitettura ġdida ta’ messaġġi (ISO 20022). Il-migrazzjoni għal standard ġdid, tirriżulta f’li t-talbiet tal-Istati Uniti biex tinkiseb data mill-fornitur issa jeħtieġu l-produzzjoni ta’ żewġ tipi ta’ messaġġi (messaġġi MX (ġodda) u l-messaġġi MT inizjali). Peress li l-messaġġi li jużaw l-istandard il-ġdid ilhom maħżuna fit-territorju tal-Unjoni Ewropea minn Marzu 2023, kien hemm żieda sostanzjali fl-ambitu ġeografiku kopert mit-talbiet tal-Artikolu 4. Din it-tranżizzjoni hija stmata li sseħħ matul sentejn sa Novembru 2025, li matulhom l-istituzzjonijiet finanzjarji se jinbidlu gradwalment mill-format MT preċedenti għal format MX.
Abbażi tal-informazzjoni u l-ispjegazzjonijiet li waslu mingħand it-Teżor, l-Europol, il-Fornitur Maħtur u s-sorveljanti indipendenti, il-verifika tad-dokumenti rilevanti u ta’ kampjun magħżul b’mod aleatorju ta’ talbiet ta’ ordnijiet ta’ produzzjoni u tfittxijiet imwettqa abbażi tad-data pprovduta mit-TFTP, il-Kummissjoni hija ġeneralment sodisfatta li l-Ftehim u s-salvagwardji u l-kontrolli tiegħu huma implimentati kif xieraq.
L-Europol qed iwettaq il-kompiti ta’ verifika tiegħu f’konformità sħiħa mal-Artikolu 4 fuq il-bażi ta’ dokumentazzjoni ta’ sostenn dettaljata u aġġornata regolarment li tasal mit-Teżor. Id-dewmien fil-verifika tat-talbiet tal-Artikolu 4 li segwew it-tranżizzjoni tal-Fornitur Maħtur minn messaġġi f’format MT għal MX, juri li l-Europol tagħmel l-isforzi kollha biex tivverifika li dawn it-talbiet jissostanzjaw b’mod ċar il-ħtieġa tad-data mitluba u li s-salvagwardja stabbilita fl-Artikolu 4(4) taħdem tajjeb.
Il-mekkaniżmu ta’ sorveljanza qed jiffunzjona bla xkiel u huwa effettiv biex jiżgura li l-ipproċessar tad-data jikkonforma mal-kundizzjonijiet stabbiliti fl-Artikolu 5 inkluż li d-data tkun ġiet imfittxija biss fejn ikun hemm informazzjoni jew evidenza preeżistenti li turi li hemm raġuni valida biex wieħed jemmen li s-suġġett tat-tfittxija għandu rabta mat-terroriżmu jew mal-finanzjament tiegħu. Id-data kollha li ma ġietx estratta titħassar mhux aktar tard minn ħames snin minn meta tkun waslet, skont l-Artikolu 6(4) tal-Ftehim.
It-TFTP jibqa’ strument importanti biex tingħata informazzjoni f’waqtha, preċiża u affidabbli dwar l-attivitajiet assoċjati ma’ atti suspettati li jippjanaw u li jiffinanzjaw it-terroriżmu. Jgħin biex jiġu identifikati u ttraċċati t-terroristi u n-networks ta’ appoġġ tagħhom madwar id-dinja. F’xi każijiet, l-informazzjoni mogħtija skont il-Ftehim kienet strumentali biex investigazzjonijiet speċifiċi marbutin ma’ attakki terroristiċi fuq art Ewropea jitmexxew ’il quddiem.
L-għadd medju ta’ indikazzjonijiet fix-xahar naqas minn 1 631 għal 566 matul il-perjodu ta’ rieżami. Dan it-tnaqqis ta’ 33 %, jista’ jiġi spjegat parzjalment min-numru mnaqqas ta’ attakki terroristiċi li tlestew, fallew, sfrattati fl-UE (naqsu b’ 19 %) u arresti fuq suspett ta’ terroriżmu (naqsu b’ 23 %). L-għadd ta’ tfittxijiet fix-xahar naqas minn 828 tiftixa għal 721 tiftixa, jew b’13 % meta mqabbel mal-perjodu ta’ rieżami preċedenti.
Rakkomandazzjonijiet u konklużjonijiet
Il-Kummissjoni tilqa’ r-rapport mit-Tim ta’ Rieżami tal-Artikolu 13 tal-UE li huwa inkluż fit-Taqsimiet 3 u 4 tad-Dokument ta’ Ħidma tal-Persunal li jakkumpanjah u r-rakkomandazzjonijiet tiegħu. F’termini ta’ potenzjal għal aktar titjib, il-Kummissjoni tappoġġa dawn ir-rakkomandazzjonijiet:
1.It-tkomplija tal-isforzi konġunti biex jintwera l-valur tat-TFTP. Il-Kummissjoni tħeġġeġ lill-Europol biex ikompli bl-isforzi tiegħu biex juri l-valur tad-dispożizzjonijiet ta’ reċiproċità stabbiliti fil-Ftehim TFTP u biex jippromwovi b’mod attiv l-għarfien tat-TFTP u biex jappoġġa lill-Istati Membri li jfittxu l-parir tiegħu fit-tfassil ta’ talbiet immirati skont l-Artikolu 10.
2.Spjegazzjoni tal-valur tat-tipi ta’ messaġġi finanzjarji mitluba. Il-Kummissjoni tirrikonoxxi li t-Teżor, fl-evalwazzjoni annwali tat-Talbiet tiegħu skont l-Artikolu 4, jivvaluta t-tipi ta’ messaġġi u r-reġjuni ġeografiċi li huma l-aktar u l-inqas risponsivi għat-tfittxijiet, iżda tissuġġerixxi li l-eżitu ta’ tali valutazzjoni jenħtieġ li jiġi spjegat f’aktar dettalji fit-talbiet sussegwenti tal-Artikolu 4, b’mod partikolari peress li t-tranżizzjoni għal standard ġdid ta’ messaġġi li bdiet f’Marzu 2023 tirrikjedi l-produzzjoni ta’ żewġ tipi ta’ messaġġi (messaġġi MX (ġodda) u l-messaġġi MT inizjali). Tali spjegazzjonijiet aktar dettaljati jistgħu juru aħjar li t-Teżor fassal it-talba tiegħu b’mod ristrett biex jimminimizza l-ammont ta’ data mitluba mill-fornitur deżinjat.
3.Ir-rieżami tal-ħtieġa li tinżamm “data estratta”. Il-Kummissjoni tirrikonoxxi l-isforzi tal-Istati Uniti biex jimminimizzaw l-ammont ta’ data estratta u l-valur potenzjali tal-mekkaniżmu li għadu kif ġie introdott li għandu jnaqqas il-volum ta’ data estratta billi jiżgura li s-sistema TFTP ma żżommx messaġġ sakemm utent finali ma jimmarkax b’mod pożittiv il-messaġġi individwali bħala rispons għal tfittxija. Il-Kummissjoni tissuġġerixxi wkoll li t-Teżor ikompli bl-isforzi tiegħu biex itejjeb il-mekkaniżmi tiegħu biex jirrieżamina l-ħtieġa li tinżamm “data estratta” biex jiġi żgurat li din id-data tinżamm biss sakemm ikun meħtieġ għall-investigazzjoni jew il-prosekuzzjoni speċifika li għalihom tintuża. Il-Kummissjoni tissuġġerixxi li t-Teżor jistabbilixxi proċeduri bil-miktub għar-rieżami ta’ tali żamma ta’ data fil-ħin għar-rieżami li jmiss.
4. Aktar feedback mill-Istati Membri tal-UE lit-Teżor. Il-Kummissjoni titlob lill-Istati Membri jżidu l-isforzi tagħhom biex jinformaw lill-Europol bħala Punt Uniku ta’ Kuntatt (Single Point of Contact, SPoC) meta każ ikun ingħalaq b’mod finali, għall-għoti sussegwenti ta’ tali informazzjoni lit-Teżor, li fil-prinċipju jenħtieġ li jwassal għat-tħassir ta’ data estratta relatata ma’ dak il-każ, sakemm ma jkunx hemm investigazzjonijiet oħra bbażati fuq id-data estratta. Il-Kummissjoni tilqa’ u tappoġġa s-suġġeriment tal-Europol li tiżviluppa formola standard ta’ evalwazzjoni/tweġiba li se tintbagħat flimkien mal-indikazzjonijiet.
5.Ir-rwol u l-appoġġ tal-Europol lill-Istati Membri tal-UE – promozzjoni u pariri. L-Europol huwa mħeġġeġ ikompli bl-isforzi tiegħu biex jippromwovi b’mod attiv is-sensibilizzazzjoni tat-TFTP u biex jappoġġa lill-Istati Membri li jfittxu l-pariri u l-esperjenza tiegħu fit-tfassil ta’ talbiet immirati skont l-Artikolu 10. Il-Kummissjoni tistieden lit-Teżor biex jikkondividi r-rekwiżiti tiegħu għall-istabbiliment ta’ rabta mat-terroriżmu u l-linji gwida bil-miktub tiegħu lill-utenti/analisti tat-TFTP mal-Europol biex jappoġġaw l-attivitajiet ta’ sensibilizzazzjoni tal-Europol mal-Istati Membri u biex jiżguraw li dawn ikollhom fehim aħjar ta’ dak li huwa meħtieġ biex tintwera raġuni biex wieħed jemmen li s-suġġett tat-tfittxija għandu rabta mat-terroriżmu jew il-finanzjament tiegħu.
6.L-iffaċilitar tal-ipproċessar tal-indikazzjonijiet (id-diġitalizzazzjoni). L-awtoritajiet tal-Istati Membri sostnew li l-indikazzjonijiet li jixxerrdu bħala kopji fiżiċi fuq il-karta mit-Teżor jistgħu jiġu pproċessati b’mod aktar effiċjenti jekk jiġu pprovduti b’mod diġitali. Madankollu, jista’ jiġi nnotat li l-indikazzjonijiet oriġinali li jiġu estratti mill-bażi tad-data tat-TFTP, huma stampati esklużivament fuq karta, u li l-konverżjoni tagħhom f’format diġitali tkun teħtieġ proċess ta’ deklassifikazzjoni addizzjonali. Il-Kummissjoni tistieden lit-Teżor, u lill-Europol, biex jikkunsidraw modi possibbli biex jirrazzjonalizzaw il-proċessi pjuttost twal ta’ indikazzjonijiet diġitali kkonvertiti biex jiffaċilitaw l-ipproċessar tal-indikazzjonijiet, f’kompatibbiltà mal-arranġamenti tas-sigurtà tat-TFTP.
7.Verifika tad-drittijiet tal-protezzjoni tad-data. Il-Kummissjoni tinnota li l-proċeduri għall-ipproċessar tat-talbiet minn persuni biex jiġi żgurat li d-drittijiet tagħhom għall-protezzjoni tad-data ġew rispettati f’konformità mal-Ftehim jidhru li jiffunzjonaw b’mod effiċjenti. Il-Kummissjoni tinnota wkoll li l-Bord ta’ Sorveljanza tal-Privatezza u l-Libertajiet Ċivili tal-Istati Uniti, f’Novembru 2020, iddikjara fil-kuntest ta’ rieżami ta’ sorveljanza tat-TFTP li r-rieżami jindika li l-programm huwa mfassal apposta, jipprovdi valur sinifikanti għall-ġlieda kontra t-terroriżmu, u jipproteġi b’mod xieraq il-privatezza individwali. Il-Kummissjoni tilqa’ l-kunsiderazzjoni u l-ħidma tat-Teżor biex jiġu indirizzati rakkomandazzjonijiet mhux vinkolanti magħmula mill-Bord ta’ Sorveljanza tal-Privatezza u l-Libertajiet Ċivili tal-Istati Uniti u tilqa’ aġġornamenti ulterjuri dwar kif dawn ġew indirizzati. Il-Kummissjoni tenfasizza l-importanza li l-Uffiċjal tal-Privatezza tad-Dipartiment tat-Teżor tal-Istati Uniti, inkarigat mill-implimentazzjoni tal-Artikoli 15 u 16 tal-Ftehim, ikompli bl-isforzi tiegħu biex jagħmel id-dritt ta’ aċċess u rimedju aktar faċilment disponibbli għall-persuni u li jikkunsidra wkoll kif il-proċeduri jistgħu jiġu ttestjati fin-nuqqas ta’ talbiet speċifiċi.
Il-Kummissjoni tilqa’ b’sodisfazzjon it-trasparenza kontinwa tal-awtoritajiet tal-Istati Uniti fir-rigward tal-iskambju tal-informazzjoni, u dan juri l-valur tat-TFTP fl-isforzi internazzjonali kontra t-terroriżmu. L-informazzjoni dettaljata dwar kif id-Data pprovduta mit-TFTP tista’ u qed tintuża, u l-każijiet konkreti tagħha pprovduti fir-Rapport Konġunt dwar il-Valur u fil-kuntest ta’ dan ir-rieżami, jispjegaw b’mod ċar il-funzjonament u juru l-valur miżjud tat-TFTP għas-sigurtà fuq iż-żewġ naħat tal-Atlantiku peress li jibqa’ għodda essenzjali għall-appoġġ tal-analisti u fl-investigazzjonijiet fil-ġlieda kontra t-terroriżmu, pereżempju fl-identifikazzjoni ta’ operaturi terroristiċi u sostenituri finanzjarji li qabel ma kinux magħrufa.
Fil-perjodu taħt rieżami, l-awtoritajiet tal-Istati Uniti għamlu użu estensiv mill-possibbiltà skont l-Artikolu 9 tal-Ftehim li jipprovdu b’mod spontanju informazzjoni mit-TFTP lill-awtoritajiet tal-UE. Barra minn hekk, l-Europol kompla jibda b’mod proattiv sensiela ta’ talbiet skont l-Artikolu 10 tal-Ftehim fil-perjodu taħt rieżami u appoġġa investigazzjonijiet f’pajjiżi sħab bi tfittxijiet u indikazzjonijiet tat-TFTP. Rieżami regolari tal-Ftehim huwa essenzjali biex tiġi żgurata l-implimentazzjoni xierqa tiegħu, biex tinbena relazzjoni ta’ fiduċja bejn il-partijiet kontraenti u biex tingħata riassigurazzjoni lill-partijiet konċernati dwar l-utilità tal-istrument TFTP. Il-Kummissjoni u t-Teżor ftiehmu biex ir-rieżami konġunt li jmiss skont l-Artikolu 13 tal-Ftehim jitwettaq fil-bidu tal-2026.
It-tħaddim tal-Ftehim, il-proċess ta’ rieżami konġunt, ir-riżultati u r-rakkomandazzjonijiet huma deskritti fid-dettall fid-Dokument ta’ Ħidma tal-Persunal mehmuż ma’ dan ir-Rapport.
ĠU L 195/5 tas-27 ta’ Lulju 2010.
SEC(2011) 438 final.
SWD(2012) 454 final.
COM (2014) 513 final u SWD (2014) 264 final tal-11 ta’ Awwisu 2014.
COM (2017) 31 final u SWD (2017) 17 final tad-19 ta’ Jannar 2017.
COM(2019) 342 final, u SWD (2019) 301 final tat-22 ta’ Lulju 2019.
COM(2022) 585 final u SWD (2022) 357 final tal-11 ta’ Novembru 2022.
COM (2013) 843 final tas-27 ta’ Novembru 2013.