ANNESS I
Formula għal talba għal kooperazzjoni jew għal skambju ta' informazzjoni
Talba għal kooperazzjoni jew għal skambju ta’ informazzjoni
Numru ta’ referenza:
Data:
Informazzjoni ġenerali
MINN:
Stat Membru:
Awtorità Rikjedenti:
Indirizz:
(Dettalji ta’ kuntatt tal-punt ta’ kuntatt)
Isem:
Telefown:
Posta elettronika:
LIL:
Stat Membru:
Awtorità li ssirilha t-talba:
Indirizz:
(Dettalji ta’ kuntatt tal-punt ta’ kuntatt)
Isem:
Telefown:
Posta elettronika:
Għażiż/a [daħħal l-isem xieraq]
F’konformità mal-Artikolu/i [80/81 (1)] tad-Direttiva 2014/65/UE qed jintalab il-kontribut tiegħek dwar il-kwistjoni(jiet) imniżżla f’aktar dettall hawn taħt.
Inkun grat jekk nirċievi tweġiba għat-talba ta’ hawn fuq minn [daħħal data indikattiva ta’ tweġiba u f’każ ta’ talba urġenti daħħal l-iskadenza biex l-informazzjoni tiġi pprovduta minn] jew, jekk dan mhuwiex possibbli, indikazzjoni dwar meta taħseb li tkun f’pożizzjoni li tipprovdi l-assistenza mitluba.
(1) Jekk jogħġbok daħħal l-Artikolu relevanti tad-Direttiva 2014/65/UE
Tip ta’ talba
Jekk jogħġbok immarka l-kaxxa/i adattata/i.
Attivitajiet Superviżorji (għoti ta’ informazzjoni, teħid ta’ dikjarazzjoni, oħrajn)
Investigazzjoni
Verifika fuq il-post
Raġuni għat-talba
[daħħal id-dispożizzjoni(jiet) tal-leġiżlazzjoni settorjali li taħtha l-awtorità rikjedenti hija kompetenti biex tittratta l-kwistjoni]
It-talba hija għal kooperazzjoni jew għal skambju ta’ informazzjoni dwar
[Daħħal deskrizzjoni tas-suġġett tat-talba, il-fini li għalih qed tintalab il-kooperazzjoni jew l-iskambju ta’ informazzjoni, il-fatti li fuqhom hija bbażata l-investigazzjoni li minħabba fiha qed issir it-talba u spjegazzjoni ta’ għalfejn din hija ta’ għajnuna]
Wara
[jekk applikabbli, daħħal id-dettalji tat-talba preċedenti sabiex tkun tista’ tiġi identifikata]
Attivitajiet Superviżorji (għoti ta’ informazzjoni, teħid ta’ dikjarazzjoni)
(a) Jekk jogħġbok ipprovdi deskrizzjoni dettaljata tal-informazzjoni speċifika mitluba bir-raġunijiet l-għala dik l-informazzjoni se tkun ta’ għajnuna u, jekk magħruf, lista tal-persuni meqjusa li għandhom l-informazzjoni mitluba jew tal-postijiet minn fejn tista’ tinkiseb din l-informazzjoni.
(b) Jekk it-talba tikkonċerna informazzjoni dwar tranżazzjoni jew ordni f’xi strument finanzjarju speċifiku, jekk jogħġbok ipprovdi l-informazzjoni li ġejja.
ID tal-prodott:
[Daħħal deskrizzjoni preċiża tal-istrument finanzjarju, inkluż il-kodiċi ISIN]
ID tal-persuna:
[Daħħal l-identità ta’ kwalunkwe persuna marbuta ma’ din it-tranżazzjoni jew l-ordni, inkluż persuna li tinnegozja fl-istrument finanzjarju jew li jitqies li n-negozjar ikun sar f’isimha]
Dati:
[daħħal id-dati li bejniethom ikunu saru tranżazzjonijiet jew ordnijiet f’dawk l-istrumenti finanzjarji inkluż, fil-każ ta’ perjodu ta’ żmien sinifikanti, ir-raġunijiet għalfejn huwa meħtieġ dan il-perjodu ta’ żmien kollu]
(c) Jekk it-talba tikkonċerna informazzjoni relatata man-negozju jew mal-attivitajiet ta’ persuna, jekk jogħġbok ipprovdi informazzjoni kemm jista’ jkun preċiża sabiex dik il-persuna tkun tista’ tiġi identifikata.
(d) Jekk ikun hemm konsiderazzjonijiet speċjali dwar is-sensittività tal-informazzjoni mitluba, jekk jogħġbok agħti indikazzjoni tas-sensittività tal-informazzjoni li tinsab fit-talba u ta’ kwalunkwe prekawzjoni speċjali li trid tittieħed fil-ġbir tal-informazzjoni minħabba kunsiderazzjonijiet investigattivi.
(e) Jekk jogħġbok agħti kwalunkwe informazzjoni addizzjonali.
[Jekk l-awtorità rikjedenti kinitx f’kuntatt jew hijiex se tkun f’kuntatt ma’ kwalunkwe awtorità jew aġenzija tal-infurzar tal-liġi oħra fl-Istat Membru tagħna b’rabta mas-suġġett tat-talba jew kwalunkwe awtorità oħra li l-awtorità rikjedenti taf li għandha interess attiv fis-suġġett tat-talba]
(f) F’każ ta’ talba urġenti u tal-iffissar ta’ xi skadenza, jekk jogħġbok agħti spjegazzjoni sħiħa dwar l-urġenza tat-talba u spjegazzjoni ta’ kwalunkwe skadenza li l-awtorità rikjedenti tkun talbet għall-informazzjoni li trid tiġi provduta.
Teħid ta’ dikjarazzjoni
Indika:
(a) Dikjarazzjoni taħt: ġurament /affermazzjoni
(b) Ħtieġa u għan tat-teħid ta’ dikjarazzjoni:
(c) Isem tal-persuna/i mingħand min trid tittieħed id-dikjarazzjoni:
[Daħħal id-dettalji tal-persuni mingħand min se tittieħed id-dikjarazzjoni sabiex l-awtorità li ssirilha t-talba tkun tista’ tibda l-proċess tat-tħarrik fejn applikabbli]
(d) Deskrizzjoni ddettaljata tal-informazzjoni mitluba, inkluż lista preliminari ta’ mistoqsijiet (jekk disponibbli fiż-żmien tat-talba).
(e) Kwalunkwe informazzjoni oħra li tista’ tkun utli:
[jekk il-persunal tal-awtorità rikjedenti huwiex jitlob li jipparteċipa fit-teħid tad-dikjarazzjoni, id-dettalji tal-uffiċjali tal-awtorità rikjedenti li se jipparteċipaw, fejn ikun xieraq deskrizzjoni ta’ kwalunkwe rekwiżit legali u proċedurali li jrid jiġi rispettat sabiex tkun żgurata l-ammissibbiltà tad-dikjarazzjonijiet li jsiru waqt l-intervista fil-ġurisdizzjoni tal-awtorità rikjedenti]
Verifika jew investigazzjoni fuq il-post
Jekk it-talba tikkonċerna verifika jew investigazzjoni fuq il-post f’isem l-awtorità rikjedenti, jekk jogħġbok ipprovdi informazzjoni biex l-awtorità li ssirilha t-talba tkun tista’ tivvaluta jekk jistax ikollha interess tidħol f’investigazzjoni konġunta, inkluż il-proposta tal-awtorità rikjedenti għal verifika jew investigazzjoni, ir-raġunament tagħha u l-benefiċċji għall-awtorità li ssirilha t-talba.
[inkluż kull informazzjoni rilevanti meħtieġa mill-awtorità li ssirilha t-talba sabiex tkun tista’ tipprovdi l-assistenza meħtieġa, kif xieraq]
[Daħħal kwalunkwe twissija ta’ kunfidenzjalità jew kwalunkwe restrizzjoni meħtieġa fuq l-użi permessi tal-informazzjoni (f’konformità mal-liġi tal-Unjoni)].
Dejjem tiegħek,
[firma]
