23.2.2013 |
MT |
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 52/1 |
REGOLAMENT TA’ DELEGA TAL-KUMMISSJONI (UE) Nru 148/2013
tad-19 ta’ Diċembru 2012
li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet fir-rigward ta’ standards tekniċi regolatorji dwar id-dettalji minimi tad-dejta li trid tiġi rrapportata lir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet
(Test b’relevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat l-opinjoni tal-Bank Ċentrali Ewropew (1),
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-4 ta’ Lulju 2012 dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet (2) u b’mod partikolari l-Artikolu 9(5) tiegħu,
Billi:
(1) |
Sabiex tkun permessal-flessibbiltà, il-kontroparti għandha tkun tista’ tiddelega r-rapportar ta’ kuntratt lill-kontroparti l-oħra jew lil parti terza. Il-kontropartijiet għandhom ukoll ikunu jistgħu jiftiehmu li jiddelegaw ir-rappurtar lil entità terza komuni inkluż kontroparti ċentrali (CCP), din tal-aħħar tissottometti rapport wieħed, inkluż it-tabella rilevanti tal-oqsma, lir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet. F’dawn iċ-ċirkostanzi u sabiex tkun żgurata l-kwalità tad-dejta, ir-rapport għandu jindika li sar f’isem iż-żewġ kontropartijiet u li se jinkludi s-sett sħiħ ta’ dettalji li kieku kienu jiġu rrapportati kieku l-kuntratt ġie rrappurtat separatament. |
(2) |
Biex jiġu evitati inkonsistenzi fit-tabelli tad-Dejta Komuni, kull kontroparti f’kuntratt derivattiv għandha tiżgura li d-Dejta Komuni rappurtata hija mifthiema bejn iż-żewġ partijiet tat-tranżazzjoni. Identifikatur kummerċjali uniku se jgħin fir-rikonċiljazzjoni tad-dejta fil-każ li l-kontropartijiet ikunu qed jirrappurtaw lil repożitorji tat-tranżazzjonijiet differenti. |
(3) |
Biex jiġi evitat rapportar doppju u biex jonqos il-piż tar-rapportar, fejn kontroparti waħda jew CCP tirrapporta f’isem iż-żewġ kontropartijiet, il-kontroparti jew is-CCP għandha tkun tista’ tibgħat rapport wieħed lir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet li jkun fih l-informazzjoni rilevanti. |
(4) |
Il-valuwazzjoni tal-kuntratti tad-derivattivi hija essenzjali biex tippermetti lir-regolaturi jissodisfaw il-mandati tagħhom, b’mod partikolari fir-rigward tal-istabbiltà finanzjarja. Il-valwazzjoni skont is-suq jew il-valwazzjoni skont mudell tal-valur ta’ kuntratt tindika s-sinjal u d-daqs tal-iskopertura relatata ma’ dak il-kuntratt, u tikkumplimenta l-informazzjoni dwar il-valur oriġinali speċifikat fil-kuntratt. |
(5) |
Il-ġbir ta’ informazzjoni dwar kollateral li jappartjeni għal kuntratt partikolari huwa essenzjali biex jiġi żgurat monitoraġġ xieraq tal-iskoperturi. Biex dan ikun possibbli, il-kontropartijiet li jikkollateralizzaw it-tranżazzjonijiet tagħhom għandhom jirrapportaw id-dettalji tal-kollateralizzazzjoni fuq bażi ta’ livell ta’ tranżazzjoni. Meta l-kollateral jiġi kkalkulat fuq il-bażi tal-pożizzjonijiet netti li jirriżultaw minn sett ta’ kuntratti, u għalhekk mhux rapportat fuq bażi ta’ livell ta’ tranżazzjoni iżda fuq bażi ta’ portafoll, il-kontropartijiet għandhom ikunu jistgħu jirrapportaw il-portafoll billi jużaw kodiċi uniku jew sistema numerika kif determinat mill-kontroparti. Dak il-kodiċi uniku għandu jidentifika l-portafoll speċifiku li fuqu l-kollateral huwa skambjat fejn il-kontroparti jkollha aktar minn portafoll wieħed u għandu wkoll jiżgura li kuntratt ta’ derivattiv jista’ jintrabat mal-portafoll partikolari li għalih ikun qed jinżamm il-kollateral. |
(6) |
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozzi tal-istandards tekniċi regolatorji sottomessi mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (AETS) lill-Kummissjoni u jirrifletti r-rilevanza tar-rwol tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet biex titjieb it-trasparenza tas-swieq lejn il-pubbliku u r-regolaturi, id-dejta li tiġi rrappurtata lil, tinġabar u titqiegħed għad-dispożizzjoni minn repożitorji tat-tranżazzjonijiet skont il-klassi tad-derivattivi u n-natura tat-tranżazzjoni. |
(7) |
L-AETS ikkonsultat lill-awtoritajiet rilevanti u l-membri tas-Sistema Ewropea tal-Banek Ċentrali (SEBĊ) qabel issottomettiet l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji li dan ir-Regolament huwa bbażat fuqhom. Skont l-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010, tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) (3), l-AETS għamlet ukoll konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozzi tal-istandards tekniċi regolatorji, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq tal-AETS stabbilit skont l-Artikolu 37 ta’ dak ir-Regolament, |
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Dettalji li għandhom jidhru fir-rapporti skont l-Artikolu 9(1) u (3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012
1. Rapporti lil repożitorju tat-tranżazzjonijiet għandhom jinkludu:
(a) |
id-dettalji stipulati fit-Tabella 1 tal-Anness li fih l-informazzjoni marbuta mal-kontropartijiet fil-kuntratt; |
(b) |
l-informazzjoni stipulata fit-Tabella 2 tal-Anness li fih id-dettalji dwar il-kuntratt tad-derivattivi konkluż bejn iż-żewġ kontropartijiet. |
2. Għall-finijiet tal-paragrafu 1, il-konklużjoni ta’ kuntratt għandha tfisser ‘l-eżekuzzjoni ta’ tranżazzjoni’ kif imsemmi fl-Artikolu 25(3) tad-Direttiva 2004/39/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (4).
3. Meta jsir rapport wieħed f’isem iż-żewġ kontropartijiet, għandu jkun fih l-informazzjoni stipulata fit-Tabella 1 tal-Anness fir-rigward ta’ kull kontroparti. L-informazzjoni stipulata fit-Tabella 2 tal-Anness għandha tintbagħat darba biss.
4. Meta jsir rapport wieħed f’isem iż-żewġ kontropartijiet għandu jindika dan il-fatt, kif stabbilit fil-kaxxa 9 tat-Tabella 1 tal-Anness.
5. Meta kontroparti waħda tirrapporta d-dettalji ta’ kuntratt lil repożitorju tat-tranżazzjonijiet f’isem il-kontroparti l-oħra, jew entità terza tirrapporta kuntratt lil repożitorju tat-tranżazzjonijiet f’isem kontroparti waħda jew f’isem iż-żewġ kontropartijiet, id-dettalji rapportati għandhom jinkludu s-sett sħiħ tad-dettalji li kieku kienu jiġu rrapportati li kieku l-kuntratti ġew irrapportati lir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet minn kull kontroparti separatament.
6. Fejn kuntratt tad-derivattivi jinkludi fatturi tipiċi ta’ aktar minn assi sottostanti wieħed kif speċifikat fit-Tabella 2 tal-Anness, rapport għandu jindika l-klassi tal-assi li l-kontropartijiet jaqblu li l-kuntratt jixbah l-aktar qabel ma r-rapport jintbagħat lil repożitorju tat-tranżazzjonijiet.
Artikolu 2
Tranżazzjonijiet ikklerjati
1. Meta kuntratt eżistenti jiġi sussegwentement ikklerjat minn CCP, l-ikklerjar għandu jiġu rrapportat bħala modifika tal-kuntratt eżistenti.
2. Meta kuntratt jiġi konkluż f’ċentru tan-negozjar u jiġi kklerjat minn CCP b’mod li kontroparti ma tkunx konxja mill-identità tal-kontroparti l-oħra, il-kontroparti li tirrapporta għandha tidentifika lis-CCP bħala l-kontroparti tagħha.
Artikolu 3
Rapportar tal-iskoperturi
1. Id-dejta dwar il-kollateral meħtieġ skont it-Tabella 1 tal-Anness għandha tinkludi kull kollateral depożitat.
2. Meta kontroparti ma tikkollateralizzax fuq bażi ta’ livell ta’ tranżazzjoni, il-kontropartijiet għandhom jirrapportaw lil repożitorju tat-tranżazzjonijiet il-kollateral depożitat fuq bażi ta’ portafoll.
3. Meta l-kollateral relatat ma’ kuntratt jiġi rrappurtat fuq bażi ta’ portafoll, il-kontroparti li tirrapporta għandha tirrapporta lir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet kodiċi li jidentifika l-portafoll tal-kollateral depożitat lill-kontroparti l-oħra relatata mal-kuntratt rapportat.
4. Kontropartijiet nonfinanzjarji minbarra dawk imsemmija fl-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 mhumiex meħtieġa jirrapportaw il-kollateral, il-valwazzjoni skont is-suq, jew il-valwazzjoni skont mudell tal-kuntratti msemmija fit-Tabella 1 tal-Anness.
5. Għal kuntratti kklerjati minn CCP, valwazzjoni skont is-suq għandha tingħata biss mis-CCP.
Artikolu 4
Reġistru tar-rapportar
Modifiki għad-dejta reġistrata fir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet għandhom jinżammu f’reġistru li jidentifika l-persuna jew persuni li talbu l-modifika, inkluż ir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet innifisu jekk applikabbli, ir-raġuni jew ir-raġunijiet għal tali modifika, data u kronogramma u deskrizzjoni ċara tal-bidliet, inkluż il-kontenut l-antik u l-ġdid tad-dejta rilevanti kif stabbilit fil-kaxxi 58 u 59 tat-Tabella 2 tal-Anness.
Artikolu 5
Dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Dan ir-Regolament jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, id-19 ta’ Diċembru 2012.
Għall-Kummissjoni
Il-President
José Manuel BARROSO
(1) Għadha mhix ippubblikata fil-Ġurnal Uffiċjali.
(2) ĠU L 201, 27.7.2012, p. 1.
(3) ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84.
(4) ĠU L 145, 30.4.2004, p. 1.
ANNESS
Dettalji li għandhom jiġu rrapportati lil repożitorji tat-tranżazzjonijiet
Tabella 1
Dejta tal-Kontroparti
|
Kaxxa |
Dettalji li għandhom jiġu rrapportati |
Partijiet fil-kuntratt |
||
1 |
Kronogramma tar-rapportar |
Data u ħin tar-rapportar lir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet. |
2 |
ID tal-kontroparti |
Kodiċi uniku li jidentifika l-kontroparti li tirrapporta. Fil-każ ta’ individwu, għandu jintuża kodiċi tal-klijent. |
3 |
ID tal-kontroparti l-oħra |
Kodiċi uniku li jidentifika lill-kontroparti l-oħra tal-kuntratt. Din il-kaxxa għandha timtela mill-perspettiva tal-kontroparti li tirrapporta. Fil-każ ta’ individwu, għandu jintuża kodiċi tal-klijent. |
4 |
Isem il-kontroparti |
Isem korporattiv tal-kontroparti li tirrapporta. Dan il-kaxxa tista’ titħalla vojta fil-każ li l-ID tal-kontroparti diġà jkun fiha din l-informazzjoni. |
5 |
Domiċilju tal-kontroparti |
Informazzjoni dwar l-uffiċċju reġistrat, li tikkonsisti fl-indirizz sħiħ, il-belt u l-pajjiż tal-kontroparti li tirrapporta. Dan il-kaxxa tista’ titħalla vojta fil-każ li l-ID tal-kontroparti diġà jkun fiha din l-informazzjoni. |
6 |
Settur korporattiv tal-kontroparti |
Natura tal-attivitajiet tal-kumpanija tal-kontroparti li tirrapporta (bank, kumpanija tal-assigurazzjoni, eċċ.). Din il-kaxxa tista’ titħalla vojta fil-każ li l-ID tal-kontroparti diġà jkun fiha din l-informazzjoni. |
7 |
Natura finanzjarja jew nonfinanzjarja tal-kontroparti |
Indika jekk il-kontroparti li tirrapporta mhijiex kontroparti finanzjarji jew nonfinanzjarja skont il-punti 8 u 9 tal-Artikolu 2 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012. |
8 |
ID tas-sensar |
Fil-każ li sensar jaġixxi bħala intermedjarju għall-kontroparti li tirrapporta mingħajr ma jsir kontroparti, il-kontroparti li tirrapporta għandha tidentifika lil dan is-sensar b’kodiċi uniku. Fil-każ ta’ individwu, għandu jintuża kodiċi tal-klijent. |
9 |
ID tal-entità li tirrapporta |
Fil-każ li l-kontoparti li tirrapporta tkun iddelegat is-sottomissjoni tar-rapport lil parti terza jew lill-kontroparti l-oħra, din l-entità għandha tiġi identifikata b’kodiċi uniku f’din il-kaxxa. Inkella din il-kaxxa għandha titħalla vojta. Fil-każ ta’ individwu, għandu jintuża kodiċi tal-klijent, kif assenjat mill-entità ġuridika użata mill-kontroparti individwali biex teżegwixxi t-tranżazzjoni. |
10 |
ID tal-membru li jikklerja |
Fil-każ li l-kontroparti li tirrapporta ma tkunx membru tal-ikklerjar, il-membru tal-ikklerjar tagħha għandu jiġi identifikat b’kodiċi uniku f’din il-kaxxa. Fil-każ ta’ individwu, għandu jintuża kodiċi tal-klijent, kif assenjat mis-CCP. |
11 |
ID tal-benefiċjarju |
Il-parti soġġetta għad-drittijiet u l-obbligi li jirriżultaw mill-kuntratt. Meta t-tranżazzjoni titwettaq permezz ta’ struttura, bħal trust jew fond, li tirrappreżenta għadd ta’ benefiċjarji, dik l-istruttura għandha tkun identifikata bħala l-benefiċjarju. Jekk il-benefiċjarju tal-kuntratt ma jkunx kontroparti għal dan il-kuntratt, il-kontroparti tar-rapportar trid tidentifika lil dan il-benefiċjarju b’kodiċi uniku jew, fil-każ ta’ individwi, b’kodiċi tal-klijent kif assenjat mill-entità ġuridika użata mill-individwu. |
12 |
Kapaċità tan-negozjar |
Tidentifika jekk il-kontroparti tar-rapportar ikkonkludietx il-kuntratt bħala prinċipal għan-nom tagħha stess (għan-nom tagħha stess jew għan-nom ta’ klijent) jew bħala aġent għan-nom ta’ u f’isem klijent. |
13 |
Naħa tal-kontroparti |
Tidentifika jekk il-kuntratt kienx ta’ xiri jew bejgħ. Fil-każ ta’ kuntratt derivattiv ta’ rata ta’ mgħax, in-naħa li tixtri se tirrappreżenta lill-pagatur tas-segment 1 u n-naħa tal-bejgħ se jkun il-pagatur tas-segment 2. |
14 |
Kuntratt ma’ kontroparti mhux fiż-ŻEE |
Tindika jekk il-kontroparti l-oħra hijiex domiċiljata barra miż-ŻEE. |
15 |
Direttament marbuta ma’ attività kummerċjali jew it-teżor |
Informazzjoni dwar jekk il-kuntratt huwiex oġġettivament miżurabbli bħala marbut direttament mal-attività kummerċjali jew it-teżor tal-kontroparti li tirrapporta, kif imsemmi fl-Artikolu 10(3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012. Dan il-kaxxa għandha titħalla vojta f’każ li l-kontroparti li tirrapporta tkun kontroparti finanzjarja, kif imsemmi fil-punt 8 tal-Artikolu 2 tar-Regolament (EU) Nru 648/2012. |
16 |
Limitu minimu tal-ikklerjar |
Informazzjoni dwar jekk il-kontroparti li tirrapporta hijiex qed taqbeż il-limitu tal-ikklerjar kif imsemmi fl-Artikolu 10(2) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012. Dan il-kaxxa għandha titħalla vojta f’każ li l-kontroparti li tirrapporta tkun kontroparti finanzjarja, kif imsemmi fil-punti 8 tal-Artikolu 2 tar-Regolament (EU) Nru 648/2012. |
17 |
Valwazzjoni skont is-suq tal-kuntratt |
Valwazzjoni skont is-suq tal-kuntratt, jew valwazzjoni skont mudell fejn applikabbli skont l-Artikolu 11(2) tar-Regolament (KE) Nru 648/2012. |
18 |
Munita tal-valwazzjoni skont is-suq tal-kuntratt |
Il-munita użata għall-valwazzjoni skont is-suq tal-kuntratt, jew il-valwazzjoni skont mudell fejn applikabbli skont l-Artikolu 11(2) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012. |
19 |
Data tal-valwazzjoni |
Data tal-aħħar valwazzjoni skont is-suq jew valwazzjoni skont mudell. |
20 |
Il-ħin li fih saret il-valwazzjoni |
Il-ħin tal-aħħar valwazzjoni skont is-suq jew valwazzjoni skont mudell. |
21 |
Tip ta’ valwazzjoni |
Indika jekk il-valwazzjoni twettqitx skont il-valur tas-suq jew skont mudell. |
22 |
Kollateralizzazzjoni |
Jekk twettqitx kollateralizzazzjoni. |
23 |
Portafoll tal-kollateral |
Jekk il-kollateralizzazzjoni twettqitx fuq bażi ta’ portafoll. Portafoll tfisser il-kollateral ikkalkulat fuq il-bażi tal-pożizzjonijiet netti li jirriżultaw minn sett ta’ kuntratti, minflok għal kull tranżazzjoni. |
24 |
Kodiċi tal-portafoll tal-kollateral |
Jekk il-kollaterali jiġi rrapportat fuq bażi ta’ portafoll, il-portafoll għandu jiġi identifikat b’kodiċi uniku determinat mill-kontroparti rrapportata. |
25 |
Il-valur tal-kollateral |
Il-valur tal-kollateral depożitat mill-kontroparti li tirrapporta lill-kontroparti l-oħra. Meta kollateral jiġi depożitat fuq bażi ta’ portafoll, din il-kaxxa għandha tinkludi l-valur tal-kollateral kollu depożitat għall-portafoll. |
26 |
Munita tal-valur tal-kollateral |
Speċifika l-valur tal-kollateral għall-kaxxa 25. |
Tabella 2
Dejta Komuni
|
Kaxxa |
Dettalji li għandhom jiġu rrapportati |
Tipi applikabbli ta’ kuntratt tad-derivattivi |
||||||||||||||
|
|
|
Kuntratti kollha |
||||||||||||||
1 |
Tassonomija użata |
Il-kuntratt għandu jkun identifikat bl-użu ta’ identifikatur tal-prodott. |
|
||||||||||||||
2 |
ID 1 tal-prodott |
Il-kuntratt għandu jkun identifikat bl-użu ta’ identifikatur tal-prodott. |
|
||||||||||||||
3 |
ID 2 tal-prodott |
Il-kuntratt għandu jkun identifikat bl-użu ta’ identifikatur tal-prodott. |
|
||||||||||||||
4 |
Sottostanti |
Is-sottostanti għandhom jiġu identifikati bl-użu ta’ identifikatur uniku għal dan is-sottostanti. Fil-każ ta’ basktijiet jew indiċi, meta ma jkunx jeżisti identifikatur uniku għandha tintuża indikazzjoni għal dan il-basket jew indiċi. |
|
||||||||||||||
5 |
Munita nozzjonali 1 |
Il-munita tal-ammont nozzjonali. Fil-każ ta’ kuntratt derivattiv tar-rata tal-imgħax, din tkun il-munita nozzjonali tas-segment nru 1. |
|
||||||||||||||
6 |
Munita nozzjonali 2 |
Il-munita tal-ammont nozzjonali. Fil-każ ta’ kuntratt derivattiv tar-rata tal-imgħax, din tkun il-munita nozzjonali tas-segment nru 2. |
|
||||||||||||||
7 |
Munita konsenjabbli |
Il-munita li se tiġi kkonsenjata. |
|
||||||||||||||
|
|
|
Kuntratti kollha |
||||||||||||||
8 |
ID tat-tranżazzjoni |
ID uniku tat-tranżazzjoni miftiehem fil-livell Ewropew, li jiġi pprovdut mill-kontroparti li tirrapporta. Jekk ma jkunx hemm ID uniku tat-tranżazzjoni, għandu jiġi ġġenerat kodiċi uniku u miftiehem mal-kontroparti l-oħra. |
|
||||||||||||||
9 |
Numru ta’ Referenza tat-Tranżazzjoni |
Numru uniku ta’ identifikazzjoni għat-tranżazzjoni pprovdut mill-entità li tirrapporta jew minn parti terza f’isimha. |
|
||||||||||||||
10 |
Ċentru tal-eżekuzzjoni |
Iċ-ċentru tal-eżekuzzjoni għandu jiġi identifikat b’kodiċi uniku għal dan iċ-ċentru. F’każ ta’ kuntratt OTC konkluż, għandu jiġi identifikat jekk l-istrument rispettiv huwiex ammess biex jiġi nnegozjat iżda ġie nnegozjat OTC jew mhuwiex ammesi biex jiġi nnegozjat u ġie nnegozjati OTC. |
|
||||||||||||||
11 |
Kompressjoni |
Identifika jekk il-kuntratt jirriżultax minn eżerċizzju ta’ kompressjoni. |
|
||||||||||||||
12 |
Prezz/rata |
Il-prezz għal kull derivattiv ħlief, fejn applikabbli, kummissjoni u imgħax akkumulat. |
|
||||||||||||||
13 |
Notazzjoni tal-prezz |
Il-mod li bih jiġi espress il-prezz. |
|
||||||||||||||
14 |
Ammont nozzjonali |
Il-valur oriġinali tal-kuntratt. |
|
||||||||||||||
15 |
Multiplatur tal-prezzijiet |
L-għadd ta’ unitajiet tal-istrument finanzjarju li jkunu inklużi f’lot ta’ tranżazzjonijiet; pereżempju, l-għadd ta’ derivattivi rappreżentati b’kuntratt wieħed. |
|
||||||||||||||
16 |
Kwantità |
Għadd ta’ kuntratti inklużi fir-rapport, fejn ikunu rrapportati aktar minn kuntratt derivattiv wieħed. |
|
||||||||||||||
17 |
Pagament bil-quddiem |
L-ammont ta’ kwalunkwe pagament bil-quddiem li tkun għamlet jew irċeviet il-kontroparti tar-rapportar. |
|
||||||||||||||
18 |
Tip ta’ konsenja |
Indika jekk il-kuntratt humiex saldat fiżikament jew fi flus. |
|
||||||||||||||
19 |
Kronogramma tal-eżekuzzjoni |
Kif definit fl-Artikolu 1(2). |
|
||||||||||||||
20 |
Data effettiva |
Data meta jidħlu fis-seħħ l-obbligi skont il-kuntratt. |
|
||||||||||||||
21 |
Data tal-maturità |
Data oriġinali tal-iskadenza tal-kuntratt rapportat. Terminazzjoni bikrija ma għandhiex tiġi rrapportata f’din il-kaxxa. |
|
||||||||||||||
22 |
Data tat-terminazzjoni |
Data tat-terminazzjoni tal-kuntratt rapportat. Jekk mhux differenti mid-data tal-maturità, din il-kaxxa għandha titħalla vojta. |
|
||||||||||||||
23 |
Data tas-saldu |
Data tas-saldu tas-sottostanti. Jekk iżjed minn waħda, jistgħu jintużaw aktar kaxxi (eż. 23 A, 23B, 23C, …). |
|
||||||||||||||
24 |
Tip ta’ Ftehim Qafas |
Referenza għall-isem tal-ftehim qafas relevanti, jekk użat għall-kuntratt rapportat (eż. ftehim qafas ISDA; Ftehim Qafas tax-Xiri u l-Bejgħ tal-Enerġija; Ftehim Qafas Internazzjonali ForEx; Ftehim Qafas Ewropew jew kwalunkwe Ftehim Qafas lokali). |
|
||||||||||||||
25 |
Verżjoni tal-Ftehim Qafas |
Referenza għas-sena tal-verżjoni tal-ftehim qafas użat għat-tranżazzjoni rapportata, jekk applikabbli (eż. 1992, 2002, …). |
|
||||||||||||||
|
|
|
Kuntratti kollha |
||||||||||||||
26 |
Kronogramma tal-konferma |
Data u ħin tal-konferma, kif definit fir-Regolament ta' Delega tal-Kummissjoni (UE) Nru 149/2013 (1), b’indikazzjoni taż-żona fejn saret il-konferma. |
|
||||||||||||||
27 |
Mezzi tal-konferma |
Jekk il-kuntratt ġiex ikkonfermat elettronikament, nonelettronikament jew għadu mhux ikkonfermat. |
|
||||||||||||||
|
|
|
Kuntratti kollha |
||||||||||||||
28 |
Obbligu tal-ikklerjar |
Jindika, jekk il-kuntratt rapportat huwiex soġġett għall-obbligu tal-ikklerjar skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012. |
|
||||||||||||||
29 |
Ikklerjat |
Jindika, jekk l-ikklerjar seħħx. |
|
||||||||||||||
30 |
Kronogramma tal-ikklerjar |
Ħin u data meta seħħ l-ikklerjar. |
|
||||||||||||||
31 |
CCP |
F’każ ta’ kuntratt li ġie kklerjat, il-kodiċi uniku għas-CCP li kklerja l-kuntratt. |
|
||||||||||||||
32 |
Intragrupp |
Jindika jekk il-kuntratt ġiex iffirmat bħala tranżazzjoni intragrupp, kif definit fl-Artikolu 3 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012. |
|
||||||||||||||
|
|
Jekk UPI huwa rrapportat u fih l-informazzjoni kollha ta’ hawn taħt, dan mhuwiex meħtieġ jiġi rraportat. |
Derivattivi tar-rati tal-imgħax |
||||||||||||||
33 |
Rata fissa tas-segment nru 1 |
Indikazzjoni tar-rata fissa tas-segment nru 1użata, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
34 |
Rata fissa tas-segment nru 2 |
Indikazzjoni tar-rata fissa tas-segment nru 2użata, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
35 |
Kont tal-ġranet tar-rata fissa |
L-għadd ta’ ġranet reali fil-perjodu tal-kalkolu tal-pagatur b’rata fissa rilevanti, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
36 |
Frekwenza tal-pagamenti tas-segment fiss |
Frekwenza tal-pagamenti għas-segment b’rata fissa, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
37 |
Frekwenza tal-pagamenti b’rata varjabbli |
Frekwenza tal-pagamenti għas-segment b’rata varjabbli, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
38 |
Frekwenza tal-issettjar mill-ġdid tar-rata varjabbli |
Frekwenza tal-issettjar mill-ġdid tar-rata tas-segment b’rata varjabbli, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
39 |
Rata varjabbli tas-segment nru 1 |
Indikazzjoni tar-rati tal-imgħax użati li jiġu ssettjati mill-ġdid f’intervalli predeterminati b’referenza għal rata ta’ referenza fis-suq, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
40 |
Rata varjabbli tas-segment nru 2 |
Indikazzjoni tar-rati tal-imgħax użati li jiġu ssettjati mill-ġdid f’intervalli predeterminati b’referenza għal rata ta’ referenza fis-suq, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
|
|
Jekk UPI huwa rrapportat u fih l-informazzjoni kollha ta’ hawn taħt, dan mhuwiex meħtieġ jiġi rraportat. |
Derivattivi tal-munita |
||||||||||||||
41 |
Munita 2 |
Il-kontro munita, jekk differenti mill-munita tal-konsenja. |
|
||||||||||||||
42 |
Rata tal-kambju 1 |
Ir-rata kuntrattwali tal-kambju tal-muniti. |
|
||||||||||||||
43 |
Rata tal-kambju forward |
Rata tal-kambju forward fid-data tal-valur. |
|
||||||||||||||
44 |
Bażi tar-rata tal-kambju |
Ikkwota l-bażi għar-rata tal-kambju. |
|
||||||||||||||
|
|
Jekk UPI huwa rrapportat u fih l-informazzjoni kollha ta’ hawn taħt, dan mhuwiex meħtieġ jiġi rraportat sakemm mhux biex jiġi rrapportat skont ir-Regolament (UE) Nru 1227/2011 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2). |
Derivattivi ta’ komoditajiet |
||||||||||||||
|
Ġenerali |
|
|
||||||||||||||
45 |
Bażi tal-komodità |
Tindika t-tip ta’ komodità sottostanti tal-kuntratt. |
|
||||||||||||||
46 |
Dettalji tal-komodità |
Dettalji tal-komodità partikolari lil hinn mill-kaxxa 45. |
|
||||||||||||||
|
Enerġija |
Informazzjoni li għandha tiġi rrapportata skont ir-Regolament (UE) Nru 1227/2011, jekk applikabbli. |
|
||||||||||||||
47 |
Post jew żona tal-konsenja |
Punt(i) tal-konsenja taż-żona tas-suq. |
|
||||||||||||||
48 |
Punt ta’ Interkonnessjoni |
Identifikazzjoni tal-fruntiera/i jew punt(i) tul il-fruntiera/i ta’ kuntratt ta’ trasport. |
|
||||||||||||||
49 |
Tip ta’ tagħbija |
Taqsimiet repetibbli tal-kaxxi 50-54 biex jidentifikaw il-profil tal-konsenja tal-prodott li jikkorrispondi għall-perjodi ta’ konsenja ta’ ġurnata. |
|
||||||||||||||
50 |
Data u ħin ta’ meta tibda l-konsenja |
Data u ħin tal-bidu tal-konsenja. |
|
||||||||||||||
51 |
Data u ħin tat-tmiem tal-konsenja |
Data u ħin tat-tmiem tal-konsenja. |
|
||||||||||||||
52 |
Kapaċità tal-kuntratt |
Kwantità għal kull intervall ta’ ħin tal-konsenja. |
|
||||||||||||||
53 |
Unità tal-Kwantità |
Kwantità ta’ kuljum jew ta’ kull siegħa f’MWh jew kWh/d li tikkorrispondi għall-komodità sottostanti. |
|
||||||||||||||
54 |
Intervall prezz/ħin tal-kwantitajiet |
Jekk applikabbli, il-prezz tal-kwantitajiet għal kull intervall ta’ ħin. |
|
||||||||||||||
|
|
Jekk UPI huwa rrapportat u fih l-informazzjoni kollha ta’ hawn taħt, dan mhuwiex meħtieġ jiġi rraportat. |
Kuntratti li fihom opzjoni |
||||||||||||||
55 |
Tip ta’ opzjoni |
Jindika jekk il-kuntratt huwiex sejħa jew put. |
|
||||||||||||||
56 |
Stil tal-opzjoni (eżerċizzju) |
Jindika jekk l-opzjoni tistax tiġi eżerċitata biss f’data fissa (stil Ewropew u Ażjatiku), f’serje ta’ dati speċifikati minn qabel (Bermudan) jew fi kwalunkwe ħin matul il-ħajja tal-kuntratt (Stil Amerikan). |
|
||||||||||||||
57 |
Prezz tal-eżerċizzju (rata massima/minima) |
Il-prezz tal-eżerċizzju tal-opzjoni. |
|
||||||||||||||
|
|
|
Kuntratti kollha |
||||||||||||||
58 |
Tip ta’ azzjoni |
Jekk ir-rapport fihx:
|
|
||||||||||||||
59 |
Dettalji tat-tip ta’ azzjoni |
Fejn il-kaxxa 58 hija rrapportata bħala “oħrajn” id-dettalji ta’ din l-emenda għandhom jiġu speċifikati hawn. |
|
(1) Ara paġna 11 ta' dan il-Ġurnal Uffiċjali.