(1)

Sabiex jiġu żgurati l-applikazzjoni effettiva tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni u l-integrità tas-suq intern fl-Unjoni, u biex jinkiseb livell għoli ta’ sigurtà fiż-żona ta’ libertà, sigurtà u ġustizzja, huwa meħtieġ li jiġu stabbiliti regoli minimi dwar id-definizzjoni ta’ reati u pieni kriminali għall-ksur ta’ dawk il-miżuri restrittivi tal-Unjoni.

(2)

Il-miżuri restrittivi tal-Unjoni, bħal miżuri li jikkonċernaw l-iffriżar ta’ fondi u riżorsi ekonomiċi, il-projbizzjonijiet fuq it-tqegħid għad-dispożizzjoni ta’ fondi u riżorsi ekonomiċi u l-projbizzjonijiet fuq id-dħul fit-territorju ta’ Stat Membru, jew it-tranżitu minnu, kif ukoll miżuri ekonomiċi u finanzjarji settorjali u embargi fuq l-armi, huma għodda essenzjali għall-promozzjoni tal-objettivi tal-Politika Estera u ta’ Sigurtà Komuni (PESK), kif stabbilit fl-Artikolu 21 tat-Trattat dwar l-Unjoni Ewropea (TUE). Dawk l-objettivi jinkludu s-salvagwardja tal-valuri, is-sigurtà, l-indipendenza u l-integrità tal-Unjoni, il-konsolidazzjoni u l-appoġġ tad-demokrazija, l-istat tad-dritt, id-drittijiet tal-bniedem u l-prinċipji tad-dritt internazzjonali u l-ħarsien tal-paċi, il-prevenzjoni tal-kunflitti u t-tisħiħ tas-sigurtà internazzjonali f’konformità mal-għaniijet u l-prinċipji tal-Karta tan-Nazzjonijiet Uniti.

(3)

Biex tiġi żgurata l-applikazzjoni effettiva tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni, huwa meħtieġ li l-Istati Membri jkollhom fis-seħħ penali kriminali u mhux kriminali effettivi, proporzjonati u dissważivi għall-ksur ta’ dawk il-miżuri restrittivi tal-Unjoni, inklużi obbligi, bħal dak tar-rapportar, stabbiliti fihom. Huwa meħtieġ ukoll li dawk il-penali jindirizzaw iċ-ċirkomvenzjoni tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni.

(4)

L-applikazzjoni effettiva tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni teħtieġ regoli minimi komuni dwar id-definizzjonijiet ta’ mġiba kriminali li tikser il-miżuri restrittivi tal-Unjoni. L-Istati Membri jenħtieġ li jiżguraw li tali mġiba tikkostitwixxi reat kriminali meta tkun intenzjonata u tikser projbizzjoni jew obbligu li jikkostitwixxi miżura restrittiva tal-Unjoni jew li tkun stabbilita f’dispożizzjoni nazzjonali li timplimenta miżura restrittiva tal-Unjoni, meta l-implimentazzjoni nazzjonali ta’ dik il-miżura tkun meħtieġa. Ċerta mġiba jenħtieġ li tikkostitwixxi reat kriminali anki jew titwettaq b’negliġenza serja. Fir-rigward tar-reati kriminali definiti f’din id-Direttiva, ijenħtieġ li l-kunċett ta’ “negliġenza serja” jiġi interpretat f’konformità mal-liġi nazzjonali, filwaqt li titqies il-ġurisprudenza rilevanti tal-Qorti tal-Ġustizzja tal-Unjoni Ewropea. L-Istati Membri jenħtieġ li jkunu jistgħu jiddeċiedu li ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni li jinvolvi fondi, riżorsi ekonomiċi, oġġetti, servizzi, tranżazzjonijiet jew attivitajiet ta’ valur inqas minn EUR 10 000 ma jikkostitwix reat kriminali. L-esklużjoni ta’ ċertu ksur mill-kamp ta’ applikazzjoni ta’ din id-Direttiva ma taffettwa l-ebda obbligu stabbilit fl-atti li jistabbilixxu l-miżuri restrittivi tal-Unjoni biex jiġi żgurat li l-ksur ikun punibbli b’pieni kriminali effettivi, proporzjonati u dissważivi jew b’penali mhux kriminali effettivi, proporzjonati u dissważivi.

(5)

L-atti li jistabbilixxu l-miżuri restrittivi tal-Unjoni jistgħu jipprevedu eċċezzjonijiet mill-projbizzjonijiet stabbiliti fihom fil-forma ta’ eżenzjonijiet jew derogi. Imġiba li jew tkun koperta minn eżenzjoni prevista f’att li jistabbilixxi miżuri restrittivi tal-Unjoni jew inkella tkun awtorizzata mill-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri permezz ta’ deroga f’konformità mal-atti li jistabbilixxu miżuri restrittivi tal-Unjoni, ma tistax titqies bħala ksur ta’ miżura restrittiva tal-Unjoni.

(6)

B’mod partikolari, l-applikazzjoni effettiva tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni teħtieġ regoli minimi komuni għall-ksur ta’ miżuri li jikkonsistu fl-iffriżar ta’ fondi jew riżorsi ekonomiċi kif stabbilit fir-Regolamenti tal-Kunsill rilevanti. Dawk il-miżuri jinkludu l-projbizzjoni fuq it-tqegħid għad-dispożizzjoni ta’ fondi jew riżorsi ekonomiċi, direttament jew indirettament, lil jew għall-benefiċċju ta’ persuni fiżiċi jew ġuridiċi, entitajiet jew korpi soġġetti għal miżuri li jikkonsistu fl-iffriżar ta’ fondi jew riżorsi ekonomiċi, kif ukoll l-obbligu li jiġu ffriżati l-fondi u r-riżorsi ekonomiċi kollha li jappartjenu lill-istess persuni, entitajiet jew korpi, li huma proprjetà tagħhom jew li huma miżmuma jew kkontrollati minnhom.

(7)

Il-miżuri restrittivi tal-Unjoni jinkludu restrizzjonijiet fuq l-ammissjoni (projbizzjonijiet fuq l-ivvjaġġar) li jenħtieġ li jkunu koperti minn din id-Direttiva. Tali miżuri, normalment stabbiliti f’Deċiżjoni tal-Kunsill adottata abbażi tal-Artikolu 29 tat-TUE u implimentata permezz tal-liġi nazzjonali, jirrikjedu li l-Istati Membri jieħdu l-miżuri meħtieġa biex jipprevjenu lill-persuni deżinjati milli jidħlu fiż-żoni kollha tat-territorju ta’ Stat Membru, jew li jittranżitaw minnhom.

(8)

L-Istati Membri huma mħeġġa jagħtu attenzjoni partikolari lill-mekkaniżmi għall-għoti tan-nazzjonalità u tar-residenza, sabiex jipprevjenu lill-individwi soġġetti għal miżuri restrittivi tal-Unjoni milli jużaw dawk il-mekkaniżmi biex jiksru tali miżuri restrittivi tal-Unjoni.

(9)

Id-dħul fi jew it-tkomplija ta’ kwalunkwe forma ta’ tranżazzjoni, inklużi tranżazzjonijiet finanzjarji, kif ukoll l-għoti jew l-eżekuzzjoni kontinwa ta’ kwalunkwe kuntratt pubbliku jew ta’ konċessjoni li jaqa’ fil-kamp ta’ applikazzjoni tad-Direttivi 2009/81/KE (4) 2014/23/UE (5), 2014/24/UE (6), 2014/25/UE (7) tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill, ma’ Stat terz, korpi ta’ Stat terz jew entitajiet u korpi li direttament jew indirettament huma proprjetà ta’ jew ikkontrollati minn Stat terz jew korpi ta’ Stat terz, jenħtieġ li jikkostitwixxu reat kriminali, meta l-projbizzjoni jew ir-restrizzjoni ta’ dik l-imġiba tikkostitwixxi miżura restrittiva tal-Unjoni.

(10)

Il-miżuri restrittivi tal-Unjoni jinkludu l-projbizzjoni tal-kummerċ, l-importazzjoni, l-esportazzjoni, il-bejgħ, ix-xiri, it-trasferiment, it-tranżitu jew it-trasport ta’ oġġetti jew servizzi. Il-ksur ta’ tali projbizzjonijiet jenħtieġ li jikkostitwixxi reat kriminali, inkluż meta l-oġġetti jiġu importati jew esportati minn jew lejn pajjiż terz sabiex jiġu ttrasferiti lejn destinazzjoni li fir-rigward tagħha l-projbizzjoni fuq l-importazzjoni, l-esportazzjoni, il-bejgħ, ix-xiri, it-trasferiment, it-tranżitu jew it-trasport ta’ dawk l-oġġetti tikkostitwixxi miżura restrittiva tal-Unjoni. L-għoti, direttament jew indirettament, ta’ assistenza teknika, servizzi ta’ senserija, assigurazzjoni, u kwalunkwe servizz ieħor relatat ma’ dawk l-oġġetti jew servizzi, jenħtieġ li jikkostitwixxi wkoll reat kriminali. Għal dak l-għan, il-kunċett ta’ “oġġetti” jinkludi oġġetti, bħal teknoloġija u tagħmir militari, oġġetti, software u teknoloġija, li huma inklużi fil-Lista Militari Komuni tal-Unjoni Ewropea adottata mill-Kunsill fl-20 ta’ Frar 2023 (8) jew li huma elenkati fl-Annessi I u IV tar-Regolament (UE) 2021/821 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (9).

(11)

Il-miżuri restrittivi tal-Unjoni jinkludu miżuri ekonomiċi u finanzjarji settorjali dwar il-forniment ta’ servizzi finanzjarji jew it-twettiq ta’ attivitajiet finanzjarji. Tali servizzi u attivitajiet finanzjarji jinkludu, iżda mhumiex limitati għal, il-finanzjament u l-assistenza finanzjarja, il-forniment ta’ investiment u servizzi ta’ investiment, il-ħruġ ta’ titoli trasferibbli u strumenti tas-suq tal-flus, l-aċċettazzjoni ta’ depożiti, il-forniment ta’ servizzi speċjalizzati ta’ messaġġi finanzjarji, in-negozjar ta’ karti tal-flus, il-forniment ta’ servizzi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, u l-forniment ta’ kriptoassi u kartieri. Il-ksur ta’ dawk il-miżuri ekonomiċi u finanzjarji settorjali jenħtieġ li jikkostitwixxi reat kriminali.

(12)

Il-miżuri restrittivi tal-Unjoni jinkludu miżuri ekonomiċi u finanzjarji settorjali dwar il-forniment ta’ servizzi għajr servizzi finanzjarji. Tali servizzi jinkludu, iżda mhumiex limitati għal, il-forniment ta’ servizzi ta’ konsulenza legali, servizzi fiduċjarji, servizzi ta’ relazzjonijiet pubbliċi, kontabbiltà, awditjar, żamma tal-kotba u servizzi ta’ konsulenza dwar it-taxxa, konsulenza dwar in-negozju u l-ġestjoni, konsulenza fl-IT, servizzi ta’ xandir, arkitettoniċi u ta’ inġinerija. Il-ksur ta’ dawk il-miżuri ekonomiċi u finanzjarji settorjali jenħtieġ li jikkostitwixxi reat kriminali.

(13)

Jenħtieġ li l-ebda waħda mid-dispożizzjonijiet ta’ din id-Direttiva ma tinftiehem bħala li timponi xi obbligu fuq persuni fiżiċi li jkun jippreġudika d-dritt li wieħed ma jinkriminax ruħu u li jibqa’ sieket, kif minqux fl-Artikolu 7 tad-Direttiva (UE) 2016/343 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (10), għall-Istati Membri marbuta biha, u fl-Artikolu 48 tal-Karta tad-Drittijiet Fundamentali tal-Unjoni Ewropea (il-“Karta”).

(14)

L-applikazzjoni effettiva tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni teħtieġ regoli minimi komuni dwar id-definizzjoni ta’ reati kriminali li jikkonsistu f’imġiba ta’ ċirkomvenzjoni tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni.

(15)

Eżempju ta’ mġiba ta’ ċirkomvenzjoni tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni li qed issir dejjem aktar mifruxa huwa l-prattika minn persuni, entitajiet u korpi deżinjati li jużaw, jittrasferixxu lil parti terza jew iċedu b’xi mod ieħor fondi jew riżorsi ekonomiċi li huma direttament jew indirettament proprjetà ta’, miżmuma jew ikkontrollati minn dawk il-persuni, l-entitajiet jew il-korpi deżinjati sabiex jaħbu dawk il-fondi jew ir-riżorsi ekonomiċi. Barra minn hekk, il-prattika tal-forniment ta’ informazzjoni falza jew qarrieqa, inkluża informazzjoni inkompleta rilevanti, sabiex jinħeba l-fatt li persuna, entità jew korp deżinjati huma s-sid jew il-benefiċjarju aħħari ta’ fondi jew riżorsi ekonomiċi soġġetti għal miżuri restrittivi tal-Unjoni tikkostitwixxi wkoll ċirkomvenzjoni tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni. Għalhekk, jenħtieġ li dik l-imġiba ta’ ċirkomvenzjoni tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni tikkostitwixxi reat kriminali skont din id-Direttiva.

(16)

In-nuqqas ta’ konformità ma’ obbligu ta’ rapportar lill-awtoritajiet amministrattivi kompetenti stabbilit minn atti li jistabbilixxu miżuri restrittivi tal-Unjoni jenħtieġ li jikkostitwixxi reat kriminali skont din id-Direttiva.

(17)

L-applikazzjoni effettiva tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni teħtieġ regoli minimi komuni dwar id-definizzjoni ta’ reati kriminali li jikkonsistu f’imġiba li tikser jew li tonqos milli tissodisfa l-kundizzjonijiet speċifiċi skont awtorizzazzjonijiet mogħtija mill-awtoritajiet kompetenti biex jitwettqu ċerti attivitajiet, li fin-nuqqas ta’ tali awtorizzazzjoni jikkostitwixxu ksur ta’ projbizzjoni jew restrizzjoni li tikkostitwixxi miżura restrittiva tal-Unjoni. Kwalunkwe attività mwettqa fin-nuqqas ta’ awtorizzazzjoni tista’ titqies, skont iċ-ċirkostanzi tal-każ, ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni li jikkonsistu fl-iffriżar ta’ fondi jew riżorsi ekonomiċi, projbizzjonijiet fuq l-ivvjaġġar, embargi fuq l-armi jew miżuri ekonomiċi u finanzjarji settorjali oħra.

(18)

Il-professjonisti legali, kif definiti mill-Istati Membri, jenħtieġ li jkunu soġġetti għal din id-Direttiva, inkluż l-obbligu li jirrapportaw il-ksur ta’ miżuri restrittivi tal-Unjoni, meta jipprovdu servizzi fil-kuntest ta’ attivitajiet professjonali, bħal servizzi legali, finanzjarji u kummerċjali. Hemm riskju ċar li s-servizzi ta’ dawk il-professjonisti legali jintużaw ħażin għall-fini ta’ ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni. Madankollu, jenħtieġ li jkun hemm eżenzjonijiet minn kwalunkwe obbligu ta’ rapportar ta’ informazzjoni li jirċievu minn, jew li tinkiseb dwar, wieħed mill-klijenti tagħhom, waqt l-aċċertament tal-pożizzjoni legali tiegħu jew fit-twettiq tal-kompitu ta’ difiża jew ta’ rappreżentanza ta’ dak il-klijent fi proċedimenti ġudizzjarji, jew fir-rigward tagħhom, inkluż l-għoti ta’ parir dwar il-bidu jew l-evitar ta’ tali proċedimenti. Għalhekk, tali parir legali jenħtieġ li jibqa’ soġġett għall-obbligu tas-segretezza professjonali, ħlief meta l-professjonist legali jkun qed jieħu sehem intenzjonalment fil-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni, meta l-parir legali jiġi pprovdut għall-finijiet ta’ ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni, jew meta l-professjonist legali jkun jaf li l-klijent qiegħed ifittex parir legali għall-finijiet ta’ ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni.

(19)

Il-miżuri restrittivi tal-Unjoni jenħtieġ li ma jirriżultawx f’diskriminazzjoni kontra klijenti ta’ istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji jew fl-esklużjoni bla bżonn tagħhom mill-aċċess għas-servizzi finanzjarji.

(20)

Din id-Direttiva ma għandhiex l-għan li tikkriminalizza l-assistenza umanitarja għal persuni fil-bżonn jew attivitajiet b’appoġġ għall-ħtiġijiet bażiċi tal-bniedem ipprovduti f’konformità mal-prinċipji tal-imparzjalità, l-umanità, in-newtralità u l-indipendenza u, meta applikabbli, mad-dritt umanitarju internazzjonali.

(21)

L-instigar, u l-għajnuna u l-kompliċità biex jitwettaq reat kriminali fl-ambitu ta’ din id-Direttiva jenħtieġ li jiġu kriminalizzati. It-tentattiv ta’ twettiq ta’ ċerti reati kriminali fl-ambitu ta’ din id-Direttiva jenħtieġ li jiġi kriminalizzat ukoll.

(22)

Il-penali għall-persuni fiżiċi għar-reati kriminali relatati mal-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni kif definiti f’din id-Direttiva jenħtieġ li jkunu effettivi, dissważivi u proporzjonati. Għal dak il-għan, jenħtieġ li jiġu stabbiliti livelli minimi għat-terminu massimu ta’ priġunerija għall-persuni fiżiċi. Penali jew miżuri aċċessorji jenħtieġ li jkunu disponibbli wkoll fi proċedimenti kriminali.

(23)

Minħabba li l-persuni ġuridiċi huma wkoll soġġetti għal miżuri restrittivi tal-Unjoni, tali persuni ġuridiċi jenħtieġ li jinżammu responsabbli għal reati relatati mal-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni kif definit f’din din id-Direttiva. Hawnhekk b’“persuna ġuridika” huwa mifhum kwalunkwe entità ġuridika li jkollha tali status skont il-liġi applikabbli, bl-eċċezzjoni ta’ Stati jew korpi pubbliċi li jeżerċitaw l-awtorità ta’ Stat u ta’ organizzazzjonijiet internazzjonali pubbliċi. Sabiex jilħqu l-objettivi ta’ din id-Direttiva, l-Istati Membri li l-liġi tagħhom tipprevedi r-responsabbiltà kriminali tal-persuni ġuridiċi jenħtieġ li jiżguraw li l-liġi tagħhom tipprevedi tipi u livelli ta’ pieni kriminali effettivi, dissważivi u proporzjonati kif stabbilit f’din id-Direttiva. Sabiex jilħqu l-objettivi ta’ din id-Direttiva, l-Istati Membri li l-liġi tagħhom ma tipprevedix ir-responsabbiltà kriminali tal-persuni ġuridiċi jenħtieġ li jiżguraw li l-liġi tagħhom tipprevedi tipi u livelli ta’ penali mhux kriminali effettivi, dissważivi u proporzjonati kif stabbilit f’din id-Direttiva. Il-livelli massimi ta’ multi previsti f’din id-Direttiva għar-reati definiti fiha jenħtieġ li japplikaw mill-anqas għall-aktar forom serji ta’ tali reati. Huwa importanti li l-gravità tal-imġiba, kif ukoll iċ-ċirkostanzi individwali, finanzjarji u oħrajn tal-persuni ġuridiċi kkonċernati jiġu kkunsidrati biex jiġu żgurati l-effettività, id-dissważività u l-proporzjonalità tal-penali imposta. L-Istati Membri jenħtieġ li jkunu jistgħu jistabbilixxu l-livelli massimi ta’ multi jew bħala perċentwal tal-fatturat dinji totali tal-persuna ġuridika kkonċernata, jew f’ammonti fissi. L-Istati Membri jenħtieġ li jiddeċiedu liema minn dawk iż-żewġ għażliet ser jużaw meta jkunu qed jittrasponu din id-Direttiva.

(24)

Meta l-Istati Membri, biex jiddeterminaw il-multi li jeħtieġ li jiġu imposti fuq il-persuni ġuridiċi, jagħżlu li jimplimentaw il-kriterju tal-fatturat dinji totali ta’ persuna ġuridika, jenħtieġ li jiddeċiedu jekk jikkalkulawx dak il-fatturat abbażi tas-sena finanzjarja ta’ qabel dik li fiha jkun twettaq ir-reat kriminali, jew tas-sena finanzjarja ta’ qabel dik tad-deċiżjoni li tiġi imposta l-multa. L-Istati Membri jenħtieġ li jikkunsidraw ukoll li jistabbilixxu regoli għal każijiet meta ma jkunx possibbli li jiġi stabbilit l-ammont ta’ multa abbażi tal-fatturat dinji totali tal-persuna ġuridika fis-sena finanzjarja ta’ qabel dik li fiha twettaq ir-reat kriminali, jew fis-sena finanzjarja ta’ qabel dik tad-deċiżjoni li tiġi imposta l-multa. F’tali każijiet, jenħtieġ li l-Istati Membri jkunu jistgħu jqisu kriterji oħra, bħall-fatturat dinji totali f’sena finanzjarja differenti. Meta dawk ir-regoli jinkludu l-istabbiliment ta’ ammonti fissi ta’ multi, jenħtieġ li ma jkunx meħtieġ għal-livell massimu ta’dawk l-ammonti biex jilħqu l-livelli stabbiliti f’din id-Direttiva bħala r-rekwiżit minimu għal-livell massimu ta’ multi stabbilit f’ammonti fissi.

(25)

Meta l-Istati Membri jagħżlu livell massimu ta’ multi stabbiliti f’ammonti fissi, it-tali livelli jenħtieġ li jiġu stabbiliti fil-liġi nazzjonali. L-ogħla livelli ta’ tali multi jenħtieġ li japplikaw għall-aktar forom gravi ta’ reati kriminali definiti f’din id-Direttiva mwettqa minn persuni ġuridiċi ta’ saħħa finanzjarja. L-Istati Membri jenħtieġ li jkunu jistgħu jiddeterminaw il-metodu ta’ kalkolu ta’ dawk l-ogħla livelli ta’ multi, inklużi kundizzjonijiet speċifiċi għalihom. L-Istati Membri huma mistiedna biex jirrieżaminaw regolarment il-livelli tal-multi ddeterminati f’ammonti fissi b’kont meħud tar-rati tal-inflazzjoni u fluttwazzjonijiet oħra fil-valur monetarju, f’konformità mal-proċeduri stabbiliti fil-liġi nazzjonali tagħhom. L-Istati Membri li ma għandhomx l-euro bħala l-munita tagħhom jenħtieġ li jipprevedu livelli massimi ta’ multi fil-munita tagħhom li jikkorrispondu għal-livelli ddeterminati f’din id-Direttiva f’euro fid-data tad-dħul fis-seħħ tagħha. Dawk l-Istati Membri huma mistiedna jirrieżaminaw regolarment il-livelli ta’ multi anki fir-rigward tal-iżvilupp tar-rata tal-kambju.

(26)

L-istabbiliment tal-livell massimu ta’ multi huwa mingħajr preġudizzju għad-diskrezzjoni tal-imħallfin jew tal-qrati fi proċedimenti kriminali li jimponu penali xierqa f’każijiet individwali. Peress li din id-Direttiva ma tistabbilixxi l-ebda livell minimu ta’ multi, l-imħallfin jew il-qrati, fi kwalunkwe każ, jenħtieġ li jimponu penali xierqa filwaqt li jqisu ċ-ċirkostanzi individwali, finanzjarji u oħrajn tal-persuna ġuridika kkonċernata u l-gravità tal-imġiba.

(27)

Il-livelli ta’ penali imposti jenħtieġ li jiġu approssimati aktar u l-effettività ta’ tali livelli jenħtieġ li titrawwem bl-introduzzjoni ta’ ċirkostanzi aggravanti komuni li, f’konformità mad-dispożizzjonijiet rilevanti tal-liġi nazzjonali, jirriflettu l-gravità tar-reat kriminali mwettaq. Il-kunċett ta’ “ċirkostanzi aggravanti” jenħtieġ li jinftiehem jew bħala fatti li jippermettu lill-imħallef jew lill-qorti nazzjonali jagħtu sentenzi aktar severi għall-istess reat mis-sentenza normalment imposta mingħajr tali fatti, jew bħala l-possibbiltà li jiġu ttrattati diversi reati kriminali b’mod kumulattiv sabiex jiżdied il-livell tal-penali. L-Istati Membri jenħtieġ li jiżguraw, f’konformità mal-liġi nazzjonali, li mill-inqas waħda minn dawn li ġejjin tista’ titqies bħala ċirkostanzi aggravanti: meta r-reat ikun twettaq fil-qafas ta’ organizzazzjoni kriminali kif definit fid-Deċiżjoni Kwadru 2008/841/ĠAI tal-Kunsill (11); meta r-reat ikun involva dokumenti foloz jew iffalsifikati; meta r-reat ikun twettaq minn fornitur ta’ servizz professjonali bi ksur tal-obbligi professjonali ta’ tali fornitur ta’ servizz professjonali; meta r-reat ikun twettaq minn uffiċjal pubbliku fil-qadi ta’ dmirijietu, li jista’ jkun kwalunkwe uffiċjal rilevanti, kemm jekk ikollu kariga formali fl-Unjoni, fl-Istati Membri jew f’pajjiżi terzi, jew persuna oħra li twettaq funzjoni pubblika; ir-reat ikun iġġenera jew kien mistenni li jiġġenera benefiċċji finanzjarji sostanzjali, jew evita spejjeż sostanzjali, direttament jew indirettament; meta t-trasgressur ikun qered l-evidenza, jew intimida jew jinfluwenza xhieda jew ilmentaturi; jew meta l-persuna fiżika jew ġuridika tkun preċedentement ġiet ikkundannata b’mod definittiv. Jenħtieġ li l-Istati Membri jiżguraw li tal-anqas waħda minn dawk iċ-ċirkostanzi aggravanti tkun ipprovduta bħala ċirkostanza aggravanti possibbli f’konformità mar-regoli applikabbli fis-sistema legali tagħhom dwar iċ-ċirkostanzi aggravanti. Fi kwalunkwe każ, jibqa’ fid-diskrezzjoni tal-imħallef jew tal-qorti li jiddeterminaw jekk għandhiex tiżdied is-sentenza, filwaqt li jitqiesu ċ-ċirkostanzi kollha tal-każ individwali.

(28)

L-Istati Membri jenħtieġ li jiżguraw, f’konformità mal-liġi nazzjonali, li mill-inqas waħda minn dawn li ġejjin tista’ titqies bħala ċirkostanzi mitiganti: meta t-trasgressur jipprovdi lill-awtoritajiet kompetenti informazzjoni li ma setgħux jiksbu mod ieħor, u b’hekk jgħinhom jidentifikaw jew iressqu quddiem il-ġustizzja lil trasgressuri oħra; jew meta t-trasgressur jipprovdi lill-awtoritajiet kompetenti informazzjoni li ma setgħux jiksbu mod ieħor, u b’hekk jgħinhom isibu l-evidenza. Fil-valutazzjoni taċ-ċirkostanzi mitiganti, jenħtieġ li jibqa’ fid-diskrezzjoni tal-imħallef jew tal-qorti li jiddeterminaw jekk għandhiex tiżdied is-sentenza, filwaqt li jitqiesu ċ-ċirkostanzi speċifiċi f’kull każ individwali. Dawk i`-`irkostanzi jistgħu jinkludu n-natura, it-twaqqit u l-firxa tal-informazzjoni pprovduta u l-livell ta’ kooperazzjoni pprovduta mit-trasgressur.

(29)

L-iffriżar ta’ fondi u ta’ riżorsi ekonomiċi impost minn miżuri restrittivi tal-Unjoni huwa ta’ natura amministrattiva. Bħala tali, jenħtieġ li ssir distinzjoni bejnu u l-miżuri ta’ ffriżar ta’ natura kriminali, kif imsemmi fid-Direttiva 2014/42/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (12). L-Istati Membri jenħtieġ li jippermettu l-iffriżar u l-konfiska tal-mezzi strumentali u tar-rikavat mir-reati msemmijin f’din id-Direttiva. L-Istati Membri marbuta bid-Direttiva 2014/42/UE jenħtieġ li jagħmlu dan f’konformità ma’ dik id-Direttiva. Barra minn hekk, b’mod speċifiku f’sitwazzjonijiet li fihom il-persuna deżinjata, jew ir-rappreżentant ta’ entità jew korp deżinjati, iwettqu jew jipparteċipaw f’ċerti reati li jikkonċernaw iċ-ċirkomvenzjoni ta’ miżura restrittiva tal-Unjoni, hemm il-ħtieġa li jiġu permessi l-iffriżar u l-konfiska ta’ fondi u riżorsi ekonomiċi soġġetti għal miżuri restrittivi tal-Unjoni, anki fejn dawn jistgħu ma jikkostitwux mezzi strumentali jew rikavati skont id-Direttiva 2014/42/UE. F’dawk iċ-ċirkostanzi, bħala konsegwenza tal-imġiba ta’ ħabi, il-persuna, l-entità jew il-korp deżinjati jistgħu jkomplu jaċċessaw u jagħmlu użu sħiħ minn, jew iċedu, il-fondi jew ir-riżorsi ekonomiċi soġġetti għall-miżuri restrittivi tal-Unjoni li jkunu ġew moħbija. Għalhekk, jenħtieġ li tali fondi jew riżorsi ekonomiċi jkunu soġġetti għall-iffriżar u l-konfiska, f’konformità mad-Direttiva 2014/42/UE. Id-drittijiet ta’ partijiet terzi bona fide jenħtieġ li ma jiġux ippreġudikati.

(30)

L-Istati Membri jenħtieġ li jistabbilixxu regoli dwar il-perjodi ta’ preskrizzjoni meħtieġa biex jikkumbattu r-reati kriminali relatati mal-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni, mingħajr preġudizzju għar-regoli nazzjonali li ma jistabbilux perjodi ta’ preskrizzjoni għall-investigazzjoni, il-prosekuzzjoni u l-infurzar. L-Istati Membri huma permessi, skont din id-Direttiva, li jistabbilixxu perjodi ta’ preskrizzjoni iqsar minn dawk stabbiliti f’din id-Direttiva, dment li fis-sistemi legali tagħhom ikun possibbli li tali perjodi ta’ preskrizzjoni jiġu sospiżi jew interrotti fil-każ ta’ atti li jistgħu jiġu speċifikati f’konformità mal-liġi nazzjonali.

(31)

Minħabba, b’mod partikolari, l-attivitajiet globali tal-awturi ta’ reati, flimkien man-natura transfruntiera tar-reati kriminali definiti f’din id-Direttiva u l-possibbiltà li jitwettqu investigazzjonijiet transfruntieri, l-Istati Membri jenħtieġ li jistabbilixxu ġuriżdizzjoni sabiex jiġġieldu tali reati b’mod effettiv.

(32)

Biex jiġi żgurati l-investigazzjoni u l-prosekuzzjoni effettivi ta’ ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni, l-Istati Membri jenħtieġ li jagħmlu disponibbli għall-awtoritajiet kompetenti għodod investigattivi effettivi bħal dawk disponibbli fl-ambitu tal-liġi nazzjonali tagħhom għall-ġlieda kontra l-kriminalità organizzata jew każijiet ta’ reati serji oħra, jekk u sa fejn l-użu ta’ dawk l-għodod ikun xieraq u proporzjonat għan-natura u l-gravità tar-reati kriminali kif previst fil-liġi nazzjonali. Tali għodod jistgħu jinkludu l-interċettazzjoni ta’ komunikazzjonijiet, is-sorveljanza bil-moħbi, inkluża s-sorveljanza elettronika, il-kunsinni kkontrollati, il-monitoraġġ ta’ kontijiet bankarji u għodod oħra ta’ investigazzjoni finanzjarja. Dawk l-għodod jenħtieġ li jintużaw f’konformità mal-prinċipju tal-proporzjonalità u b’rispett sħiħ tal-Karta. Huwa imperattiv li d-dritt għall-protezzjoni tad-data personali jiġi rispettat.

(33)

Il-persuni msemmija fl-Artikolu 4 tad-Direttiva (UE) 2019/1937 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (13) li jirrapportaw informazzjoni lill-awtoritajiet kompetenti dwar ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni li seħħ fil-passat, li jkun għaddej jew li huwa ppjanat, inklużi tentattivi ta’ ċirkomvenzjoni tagħhom, li jkunu kisbu fil-kuntest tal-attivitajiet tagħhom relatati max-xogħol, huma f’riskju li jġarrbu ritaljazzjoni f’dak il-kuntest. Tali rapporti ta’ persuni li jirrapportaw jistgħu jsaħħu l-infurzar tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni billi jipprovdu informazzjoni relatata, pereżempju, ma’ fatti li jikkonċernaw ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni, iċ-ċirkostanzi tagħhom u l-individwi, il-kumpaniji u l-pajjiżi terzi involuti. Għalhekk, jenħtieġ li jiġi żgurat li jkun hemm arranġamenti adegwati fis-seħħ biex tali persuni li jirrapportaw ikunu jistgħu jużaw mezzi kunfidenzjali biex iwissu lill-awtoritajiet kompetenti u jipproteġuhom minn ritaljazzjoni. Għal dak il-għan, jenħtieġ li jiġi previst li d-Direttiva (UE) 2019/1937 tkun applikabbli għar-rapportar ta’ ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni u għall-protezzjoni ta’ persuni li jirrapportaw tali ksur, skont il-kundizzjonijiet stabbiliti fiha.

(34)

Biex tiġi żgurata sistema ta’ infurzar effettiva, integrata u koerenti, l-Istati Membri jenħtieġ li jorganizzaw kooperazzjoni u komunikazzjoni interna bejn l-awtoritajiet kompetenti kollha involuti fl-infurzar amministrattiv u kriminali .

(35)

Biex jiġu żgurati l-investigazzjoni u l-prosekuzzjoni effettivi ta’ ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni, l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri jenħtieġ li jikkooperaw ma’ xulxin permezz tal-Europol, il-Eurojust u l-Uffiċċju tal-Prosekutur Pubbliku Ewropew u magħhom, fil-qafas tal-kompetenzi rispettivi tagħhom u f’konformità mal-qafas legali applikabbli. L-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri jenħtieġ ukoll li jikkondividu informazzjoni bejniethom u mal-Kummissjoni dwar kwistjonijiet prattiċi. Il-Kummissjoni, meta jkun meħtieġ, tista’ tistabbilixxi network ta’ esperti u prattikanti biex jikkondividu l-aħjar prattiki u jipprovdu assistenza lill-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri sabiex tiffaċilita l-investigazzjoni ta’ reati relatati mal-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni. Tali assistenza jenħtieġ li ma tinvolvix il-parteċipazzjoni tal-Kummissjoni fl-investigazzjoni u l-prosekuzzjoni ta’ każijiet kriminali individwali mwettqa mill-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri u jenħtieġ li ma tinftiehemx bħala li tinkludi appoġġ finanzjarju jew kwalunkwe impenn baġitarju ieħor mill-Kummissjoni.

(36)

Biex jiġu indirizzati b’mod effettiv ir-reati kriminali definiti f’din id-Direttiva, jeħtieġ li l-awtoritajiet kompetenti fl-Istati Membri jiġbru data statistika eżatta, konsistenti u komparabbli dwar dawk ir-reati. Għalhekk l-Istati Membri jenħtieġ li jiżguraw li jkun hemm fis-seħħ sistema xierqa għar-reġistrazzjoni, il-produzzjoni u t-trażmissjoni ta’ data statistika eżistenti dwar ir-reati definiti f’din id-Direttiva. Huwa importanti li dik id-data statistika tintuża mill-Istati Membri biex isservi l-ippjanar strateġiku u operazzjonali tal-attivitajiet ta’ infurzar, biex jiġu analizzati l-iskala u x-xejriet tar-reati relatati mal-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni, kif ukoll biex tingħata informazzjoni liċ-ċittadini. L-Istati Membri jenħtieġ li jittrażmettu lill-Kummissjoni data statistika rilevanti dwar il-proċedimenti relatati mal-ksur ta’ miżuri restrittivi tal-Unjoni, estratti minn data li diġà teżisti fil-livell ċentralizzat jew deċentralizzat fl-Istat Membru kollu. Il-Kummissjoni jenħtieġ li tivvaluta u tippubblika regolarment f’rapport ir-riżultati tal-valutazzjoni tagħha abbażi tad-data statistika trażmessa mill-Istati Membri.

(37)

Jenħtieġ li emenda tad-Direttiva (UE) 2018/1673 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (14) tiżgura li l-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni jitqies bħala reat predikat għall-ħasil tal-flus f’konformità ma’ dik id-Direttiva.

(38)

Fid-dawl tal-ħtieġa urġenti li l-individwi u l-persuni ġuridiċi involuti fil-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni jinżammu responsabbli, l-Istati Membri jenħtieġ li jdaħħlu fis-seħħ il-liġijiet, ir-regolamenti u d-dispożizzjonijiet amministrattivi meħtieġa biex jikkonformaw ma’ din id-Direttiva fi żmien 12-il xahar mid-data tad-dħul fis-seħħ ta’ din id-Direttiva.

(39)

F’konformità mal-Artikoli 1 u 2 tal-Protokoll Nru 22 dwar il-pożizzjoni tad-Danimarka, anness mat-TUE u mat-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea (TFUE), id-Danimarka mhijiex qed tieħu sehem fl-adozzjoni ta’ din id-Direttiva u mhijiex marbuta biha jew soġġetta għall-applikazzjoni tagħha.

(40)

F’konformità mal-Artikolu 3 tal-Protokoll Nru 21 dwar il-pożizzjoni tar-Renju Unit u l-Irlanda fir-rigward tal-ispazju ta’ libertà, sigurtà u ġustizzja, anness mat-TUE u mat-TFUE, l-Irlanda nnotifikat, permezz ta’ ittra tat-3 ta’ Marzu 2023, ix-xewqa tagħha li tieħu sehem fl-adozzjoni u fl-applikazzjoni ta’ din id-Direttiva.

(41)

Peress li l-objettivi ta’ din id-Direttiva, jiġifieri li jiġu żgurati regoli minimi komuni dwar id-definizzjonijiet ta’ reati relatati mal-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni u d-disponibbiltà ta’ pieni kriminali effettivi, dissważivi u proporzjonati għal reati kriminali relatati mal-ksur ta’ miżuri restrittivi tal-Unjoni ma jistgħux jintlaħqu b’mod suffiċjenti mill-Istati Membri filwaqt li titqies in-natura transfruntiera inerenti tal-ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni u l-potenzjal tiegħu li jimmina l-ilħuq tal-objettivi tal-Unjoni li jiġu ssalvagwardjati l-paċi u s-sigurtà internazzjonali kif ukoll li jiġu rispettati l-valuri komuni tal-Unjoni, iżda pjuttost, minħabba l-iskala u l-effetti ta’ din id-Direttiva, jistgħu jintlaħqu aħjar fil-livell tal-Unjoni, l-Unjoni tista’ tadotta miżuri, f’konformità mal-prinċipju tas-sussidjarjetà kif stabbilit fl-Artikolu 5 tat-TUE. F’konformità mal-prinċipju tal-proporzjonalità kif stabbilit f’dak l-Artikolu, din id-Direttiva ma tmurx lil hinn minn dak li huwa meħtieġ biex dawk l-objettivi jintlaħqu.

(42)

Fl-implimentazzjoni ta’ din id-Direttiva, l-Istati Membri jenħtieġ li jiżguraw li d-drittijiet proċedurali ta’ persuni suspettati jew akkużati fi proċedimenti kriminali jiġu rispettati. F’dan ir-rigward, l-obbligi skont din id-Direttiva jenħtieġ li ma jaffettwax l-obbligi tal-Istati Membri skont id-dritt tal-Unjoni dwar drittijiet proċedurali fi proċedimenti kriminali, b’mod partikolari d-Direttivi 2010/64/UE (15), 2012/13/UE (16), 2013/48/UE (17), (UE) 2016/343, (UE) 2016/800 (18) u (UE) 2016/1919 (19) tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill.

(43)

Din id-Direttiva tirrispetta d-drittijiet fundamentali u tosserva l-prinċipji rikonoxxuti b’mod partikolari mill-Karta inklużi d-dritt għal-libertà u s-sigurtà, il-protezzjoni tad-data personali, il-libertà li wieħed imexxi negozju, id-dritt għall-proprjetà, id-dritt għal rimedju effettiv u għal proċess imparzjali, il-preżunzjoni ta’ innoċenza u d-dritt għad-difiża, inkluż id-dritt li wieħed ma jinkriminax ruħu u li jibqa’ sieket, il-prinċipji tal-legalità u l-proporzjonalità tar-reati u l-pieni kriminali, inkluż il-prinċipju ta’ nonretroattività tal-pieni kriminali, kif ukoll il-prinċipju ta’ ne bis in idem. Din id-Direttiva tfittex li tiżgura r-rispett sħiħ ta’ dawk id-drittijiet u l-prinċipji u trid tiġi implimentata skont dan,

(1)

“miżuri restrittivi tal-Unjoni” tfisser miżuri restrittivi adottati mill-Unjoni abbażi tal-Artikolu 29 tat-TUE jew tal-Artikolu 215 tat-TFUE;

(2)

“persuna, entità jew korp deżinjati”, tfisser persuna fiżika jew ġuridika, entità jew korp soġġetti għal miżuri restrittivi tal-Unjoni;

(3)

“fondi” tfisser assi finanzjarji u benefiċċji ta’ kwalunkwe tip, inkluż, iżda mhux limitati għal:

(4)

“riżorsi ekonomiċi” tfisser assi, kemm dawk tanġibbli kif ukoll dawk intanġibbli, mobbli jew immobbli, li ma humiex fondi iżda li jistgħu jintużaw sabiex jinkisbu fondi, oġġetti jew servizzi;

(5)

“iffriżar ta’ fondi” tfisser il-prevenzjoni tal-moviment, it-trasferiment, l-alterazzjoni jew l-użu ta’ fondi jew l-aċċess għal fondi, jew negozju ta’ fondi li b’xi mod jirriżulta f’bidla fil-volum tagħhom, fl-ammont tagħhom, fil-post tagħhom, fil-proprjetà tagħhom, fil-pussess tagħhom, fin-natura tagħhom, fid-destinazzjoni tagħhom jew f’bidla li tippermetti li l-fondi jintużaw, inkluża l-ġestjoni ta’ portafolji;

(6)

“iffriżar ta’ riżorsi ekonomiċi” tfisser il-prevenzjoni tal-użu ta’ riżorsi ekonomiċi sabiex jinkisbu fondi, oġġetti jew servizzi, inklużi, iżda mhux limitat għal, bil-bejgħ tagħhom, bil-kiri tagħhom jew bil-kostituzzjoni fuqhom ta’ garanziji.

(a)

ir-reat ikun twettaq fil-qafas ta’ organizzazzjoni kriminali kif definit fid-Deċiżjoni Kwadru 2008/841/ĠAI;

(b)

ir-reat kien jinvolvi l-użu ta’ dokumenti foloz jew falsifikati min-naħa tat-trasgressur;

(c)

ir-reat ikun twettaq minn fornitur ta’ servizz professjonali bi ksur tal-obbligi professjonali ta’ tali fornitur ta’ servizz professjonali;

(d)

ir-reat ikun twettaq minn uffiċjal pubbliku waqt it-twettiq ta’ dmirijietu jew minn persuna oħra fit-twettiq ta’ funzjoni pubblika;

(e)

ir-reat ikun iġġenera jew kien mistenni li jiġġenera benefiċċji finanzjarji sostanzjali, jew ikun evita spejjeż sostanzjali, direttament jew indirettament, sal-punt li tali benefiċċji jew spejjeż ikunu jistgħu jiġu ddeterminati;

(f)

it-trasgressur ikun qered l-evidenza, jew intimida xhieda jew ilmentaturi;

(g)

il-persuna fiżika jew ġuridika kienet preċedentement ġiet ikkundannata minn sentenza finali ta’ reati koperti mill-Artikoli 3 u 4.

(a)

it-trasgressur jipprovdi lill-awtoritajiet kompetenti b’informazzjoni li kieku ma kinux ikunu jistgħu jiksbu b’mod ieħor, u b’hekk jgħinhom jidentifikaw jew iressqu quddiem il-ġustizzja lit-trasgressuri l-oħrajn;

(b)

it-trasgressur jipprovdi lill-awtoritajiet kompetenti b’informazzjoni li kieku ma kinux ikunu jistgħu jiksbu b’mod ieħor, u b’hekk jgħinhom isibu l-evidenza.

(a)

l-iżgurar ta’ prijoritajiet komuni u l-fehim tar-relazzjoni bejn l-infurzar kriminali u l-infurzar amministrattiv;

(b)

l-iskambju ta’ informazzjoni għal finijiet strateġiċi, fil-limiti stabbiliti fid-dritt tal-Unjoni u l-liġi nazzjonali applikabbli;

(c)

konsultazzjoni f’investigazzjonijiet individwali, fil-limiti stabbiliti fid-dritt tal-Unjoni u l-liġi nazzjonali applikabbli.

“(w)

ksur tal-miżuri restrittivi tal-Unjoni.”.