19.10.2013   

MT

Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea

L 279/4

(1)

L-Artikolu 62 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (2) jistipula li d-dħul tal-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (European Securities and Markets Authority - ESMA) jikkonsiti f’tariffi mħallsa lill-ESMA fil-każijiet speċifikati fil-leġiżlazzjoni tal-Unjoni flimkien ma’ kontribuzzjonijiet minn awtoritajiet pubbliċi nazzjonali u sussidju mill-Unjoni.

(2)

Għandha tintalab tariffa għar-reġistrazzjoni lir-repożiztorji tat-tranżazzjonijiet stabbiliti fl-Unjoni biex tirrifletti l-kostijiet tal-ESMA għall-ipproċessar tal-applikazzjoni għar-reġistrazzjoni. Il-kostijiet assoċjati mal-valutazzjoni tal-applikazzjoni jiżdiedu meta repożitorju tat-tranżazzjonijiet ikollu l-ħsieb li jkopri mill-inqas tliet klassijiet ta’ derivati jew li joffri servizzi anċillari. Għaldaqstant, it-tariffa għar-reġistrazzjoni għandha tiġi kkalkulata skont dawn iż-żewġ kriterji oġġettivi.

(3)

Il-provvista ta’ servizzi anċillari u ta’ servizzi ta’ rappurtar f’aktar minn tliet klassijiet ta’ derivati hija wkoll mistennija li jkollha impatt dirett fuq il-fatturat fil-ġejjieni tar-repożitorju tat-tranżazzjonijiet. Għalhekk, għall-iskop tal-impożizzjoni ta’ tariffi għar-reġistrazzjoni, ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet għandhom jiġu kklassifikati fi tliet kategoriji differenti ta’ fatturat totali mistenni (fatturat totali mistenni għoli, medju u baxx), li għalihom għandhom japplikaw tariffi għar-reġistrazzjoni differenti, skont jekk għandhomx l-intenzjoni li jipprovdu servizzi anċillari u/jew servizzi ta’ rappurtar f’aktar minn tliet klassijiet ta’ derivati.

(4)

Jekk, wara r-reġistrazzjoni, repożitorju tat-tranżazzjonijiet jibda joffri servizzi anċillari jew jibda jaħdem f’aktar minn tliet klassijiet ta’ derivati, u b’hekk jaqa’ taħt kategorija ogħla f’termini ta’ fatturat totali mistenni, ir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet għandu jħallas id-differenza bejn it-tariffa għar-reġistrazzjoni imħallsa inizjalment u t-tariffa għar-reġistrazzjoni li tikkorrispondi mal-kategorija ġdida ta’ fatturat totali mistenni li fiha jaqa’.

(5)

Sabiex jiġu evitati applikazzjonijiet mhux iġġustifikati, it-tariffi għar-reġistrazzjoni ma għandhomx jiġu rimborżati jekk applikant jirtira l-applikazzjoni tiegħu matul il-proċess ta’ reġistrazzjoni, u lanqas jekk ir-reġistrazzjoni tiġi rrifjutata.

(6)

Sabiex jiġi żgurat użu effiċjenti tal-baġit tal-ESMA u, fl-istess ħin, jitħaffef il-piż finanzjarju għall-Istati Membri u l-Unjoni, huwa neċessarju li jiġi żgurat li r-repożitorji tat-tranżazzjonijiet jħallsu mill-inqas il-kostijiet kollha relatati mas-superviżjoni tagħhom. It-tariffi għandhom ikunu ffissati f’livell sabiex tiġi evitata akkumulazzjoni sinifikanti ta’ defiċit jew surplus għall-attivitajiet relatati mar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet. Jekk defiċits jew surplus sinifikanti jsiru rikorrenti, il-Kummissjoni għandha tirrevedi l-livell tat-tariffi u l-imposti.

(7)

Sabiex tiġi żgurata allokazzjoni ġusta u ċara tat-tariffi li, fl-istess ħin, tirrifletti l-isforz amministrattiv reali ddedikat lil kull entità taħt superviżjoni, it-tariffa għas-superviżjoni għandha tiġi kkalkulata fuq il-bażi tal-fatturat iġġenerat mill-attivitajiet ewlenin tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet. It-tariffi għas-superviżjoni imposti fuq repożitorju tat-tranżazzjonijiet għandhom ikunu proporzjonati mal-attività ta’ dak ir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet individwali meta mqabbla mal-attività totali tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet reġistrati u taħt superviżjoni kollha f’sena finanzjarja partikolari. Madankollu, minħabba li hemm xi kostijiet amministrattivi fissi għas-superviżjoni tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet, għandha tiġi stabbilita tariffa minima għas-superviżjoni.

(8)

Billi dejta limitata biss se tkun disponibbli dwar l-attività ta’ repożitorju tat-tranżazzjonijiet fis-sena li fiha jkun irreġistrat, it-tariffa għas-superviżjoni annwali inizjali għandha tiġi kkalkulata fuq il-bażi tat-tariffa għar-reġistrazzjoni u l-isforz ta’ superviżjoni li għamlet l-ESMA għas-superviżjoni ta’ dak ir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet dik is-sena.

(9)

Ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet huma entitajiet relattivament ġodda li jipprovdu servizzi finanzjarji regolati ġodda u għalhekk stima affidabbli tal-fatturat tagħhom għadha ma teżistix. Madankollu, sabiex jiġi stmat il-fatturat tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet, għandhom jitqiesu bosta indikaturi, b’mod partikolari d-dħul finanzjarju ewlieni tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet iġġenerat mill-ġbir u ż-żamma b’mod ċentrali tar-rekords tad-derivati, eskluż kwalunkwe dħul li jirriżulta mis-servizzi anċillari, l-għadd ta’ tranżazzjonijiet irrappurtati għal ċertu perjodu u l-għadd ta’ tranżazzjonijiet pendenti fi tmiem kull perjodu. Fl-ewwel sena ta’ ħidma tar-repożitorju tat-tranżazzjonijiet, it-tariffa għas-superviżjoni għandha tikkorrispondi mal-isforz ta’ superviżjoni li wettqet l-ESMA għas-superviżjoni tiegħu mid-data ta’ reġistrazzjoni sa tmiem is-sena, fuq il-bażi tat-tariffi għar-reġistrazzjoni determinati skont il-livell tal-fatturat totali mistenni.

(10)

Ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet irreġistrati fl-2013 mhux se jibdew jipprovdu servizzi ta’ rappurtar qabel tmiem l-2013 u l-livell ta’ attività tagħhom fl-2013 x’aktarx li jkun kważi ineżistenti. Għaldaqstant, it-tariffa għas-superviżjoni annwali tagħhom għall-2014 għandha tiġi kkalkulata fuq il-bażi tal-fatturat applikabbli tagħhom matul l-ewwel nofs tal-2014.

(11)

Minħabba l-istadju għadu ġdid tal-industrija tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet u l-iżviluppi possibbli fil-ġejjieni, il-metodu tal-kalkolu tal-fatturat tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet għandu jiġi analizzat jekk ikun meħtieġ. Il-Kummissjoni għandha tevalwa l-adegwatezza tal-metodoloġija għall-kalkolu tal-fatturat stabbilita f’dan ir-Regolament fi żmien erba’ snin mid-dħul fis-seħħ ta’ dan ir-Regolament.

(12)

Għandhom jiġu pprovduti regoli għat-tariffi li għandhom jiġu imposti fuq ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet ta’ pajjiżi terzi li japplikaw għar-rikonoxximent fl-Unjoni skont id-dispożizzjonijiet relevanti tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, sabiex ikopru r-rikonoxximent u l-kostijiet amministrattivi annwali għas-superviżjoni. F’dan ir-rigward, il-kostijiet tal-ESMA huma bbażati fuq in-nefqa meħtieġa relatata mar-rikonoxximent ta’ dawn ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet ta’ pajjiżi terzi skont l-Artikolu 77(2) ta’ dak ir-Regolament, il-konklużjoni ta’ arranġamenti ta’ kooperazzjoni mal-awtoritajiet kompetenti tal-pajjiż terz fejn ir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet applikanti huwa rreġistrat skont l-Artikolu 75(3) ta’ dak ir-Regolament, u s-superviżjoni tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet rikonoxxuti. Il-kostijiet assoċjati mal-konklużjoni ta’ arranġamenti ta’ kooperazzjoni għandhom ikunu kondiviżi bejn ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet rikonoxxuti mill-istess pajjiż terz.

(13)

Il-funzjonijiet ta’ superviżjoni eżerċitati mill-ESMA fir-rigward tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet rikonoxxuti ta’ pajjiżi terzi huma l-aktar relatati mal-implimentazzjoni tal-arranġamenti ta’ kooperazzjoni, inkluż l-iskambju effettiv tad-dejta bejn l-awtoritajiet rilevanti. Il-kost għall-provvista ta’ dawk il-funzjonijiet għandu jkun kopert mit-tariffi għas-superviżjoni li jiġu imposti fuq ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet rikonoxxuti. Billi dawk il-kostijiet se jkunu ħafna aktar baxxi mill-kostijiet mġarrba mill-ESMA biex tipprovdi superviżjoni diretta tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet irreġistrati fl-Unjoni, it-tariffi għas-superviżjoni għar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet rikonoxxuti għandhom ikunu b’mod sinifikanti aktar baxxi mit-tariffa minima għas-superviżjoni imposta fuq ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet irreġistrati taħt superviżjoni diretta mill-ESMA.

(14)

Fid-dawl tal-iżviluppi possibbli fil-ġejjieni, huwa xieraq li l-metodoloġija għall-kalkolu tal-fatturat applikabbli, kif ukoll tal-livell tat-tariffi għar-reġistrazzjoni, ir-rikonoxximent u s-superviżjoni jiġu analizzati u aġġornati kull meta jkun meħtieġ.

(15)

L-awtoritajiet kompetenti nazzjonali jġarrbu kostijiet meta jwettqu xogħol skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 u, b’mod partikolari bħala riżultat ta’ kwalunkwe delega tal-kompiti f’konformità mal-Artikolu 74 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012. It-tariffi li jintalbu mill-ESMA lir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet għandhom ikopru wkoll dawk il-kostijiet. Sabiex jiġi evitat li l-awtoritajiet kompetenti jġarrbu telf jew jagħmlu profitt mit-twettiq tal-kompiti ddelegati jew mill-assistenza lill-ESMA, l-ESMA għandha tirrimborża l-kostijiet reali biss imġarrba minn dik l-awtorità kompetenti nazzjonali.

(16)

Dan ir-Regolament għandu jifforma l-bażi għad-dritt tal-ESMA li timponi tariffi fuq ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet. Sabiex tiġi faċilitata minnufih l-attività ta’ superviżjoni u ta’ infurzar effettiva u effiċjenti, ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fit-tielet jum wara l-jum tal-pubblikazzjoni tiegħu,

(a)

il-kostijiet kollha relatati mar-reġistrazzjoni u s-superviżjoni tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet mill-ESMA skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012, inklużi l-kostijiet li jirriżultaw mir-rikonoxximent tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet;

(b)

il-kostijiet kollha għar-rimborż tal-awtoritajiet kompetenti li wettqu xogħol skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 u, b’mod partikolari bħala riżultat ta’ kwalunkwe delega tal-kompiti f’konformità mal-Artikolu 74 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.

(a)

id-dħul iġġenerat mill-funzjonijiet ewlenin tal-ġbir u ż-żamma b’mod ċentrali tar-rekords tad-derivati tar-repożitorju tat-tranżazzjonijiet fuq il-bażi tal-kontijiet awditjati tas-sena ta’ qabel (n-1), diviż bid-dħul totali ġġenerat mill-funzjonijiet ewlenin tal-ġbir u ż-żamma b’mod ċentrali tar-rekords tad-derivati tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet irreġistrati kollha matul is-sena ta’ qabel (n-1);

(b)

l-għadd ta’ tranżazzjonijiet irrappurtati lir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet matul is-sena ta’ qabel (n-1), diviż bl-għadd totali ta’ tranżazzjonijiet irrappurtati lir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet reġistrati kollha matul is-sena ta’ qabel (n-1);

(c)

l-għadd ta’ tranżazzjonijiet pendenti rreġistrati fil-31 ta’ Diċembru tas-sena ta’ qabel (n-1), diviż bl-għadd totali ta’ tranżazzjonijiet pendenti rreġistrati sal-31 ta’ Diċembru tas-sena ta’ qabel (n-1) fir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet irreġistrati kollha.

(a)

it-tariffi għar-reġistrazzjoni skont l-Artikolu 6;

(b)

it-tariffi għas-superviżjoni annwali skont l-Artikolu 7.

(a)

it-tariffi għar-rikonoxximent skont l-Artikolu 8(1);

(b)

it-tariffi għas-superviżjoni annwali għar- repożitorji tat-tranżazzjonijiet rikonoxxuti skont l-Artikolu 8(2).

(a)

il-provvista ta’ servizzi anċillari mir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet bħal pereżempju s-servizzi ta’ konferma tat-tranżazzjonijiet, ta’ tqabbil tat-tranżazzjonijiet, ta’ servizzjar ta’ avveniment ta’ kreditu, ta’ konferma tal-portafoll jew ta’ kompressjoni tal-portafoll;

(b)

il-provvista ta’ servizzi tar-repożitorji fi tliet klassijiet jew aktar ta’ derivati mir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet.

(a)

meta jipprovdi servizzi anċillari diretti;

(b)

meta entità li tappartjeni għall-istess grupp bħal dak tar-repożitorju tat-tranżazzjonijiet tipprovdi servizzi anċillari indiretti;

(c)

meta entità li magħha r-repożitorju tat-tranżazzjonijiet ikkonkluda ftehim fil-kuntest tal-katina jew il-linja kummerċjali tat-tranżazzjoni jew ta’ wara t-tranżazzjoni biex tikkoopera fil-provvista ta’ servizzi tipprovdi is-servizzi anċillari.

(a)

il-bażi għall-kalkolu tat-tariffa għas-superviżjoni annwali totali għal sena finanzjara partikolari (n) se jkun l-istima tan-nefqa relatata mas-superviżjoni tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet kif inkluża fil-baġit tal-ESMA għal dik is-sena, stabbilita u approvata skont l-Artikolu 63 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010;

(b)

it-tariffa għas-superviżjoni annwali totali għal sena finanzjarja partikolari (n) se tiġi kkalkulata billi jitnaqqsu dawn li ġejjin mill-istima tan-nefqa skont il-punt (a):

(c)

repożitorju tat-tranżazzjonijiet irreġistrat se jħallas tariffa għas-superviżjoni annwali li tirriżulta mid-diviżjoni tat-tariffa għas-superviżjoni totali annwali kkalkulata skont il-punt (b) bejn ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet kollha irreġistrati fis-sena n-1, proporzjonalment mal-proporzjon tal-fatturat applikabbli tar-repożitorju tat-tranżazzjonijiet għall-fatturat applikabbli totali tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet irreġistrati kollha kkalkulat skont l-Artikolu 3(1), u aġġustati skont il-paragrafi 2 u 3 tal-Artikolu 4.

(a)

it-tariffa għar-reġistrazzjoni dovuta skont l-Artikolu 6;

(b)

it-tariffa għar-reġistrazzjoni dovuta skont l-Artikolu 6 immultiplikata bil-proporzjon bejn il-jiem ta’ xogħol mid-data tar-reġistrazzjoni tiegħu sa tmiem is-sena u 60 jum ta’ xogħol.

(a)

EUR 20 000;

(b)

l-ammont li jirriżulta meta jiġu diviżi EUR 35 000 bejn l-għadd totali ta’ repożitorji tat-tranżazzjonijiet mill-istess pajjiż terz li huma rikonoxxuti mill-ESMA, jew li applikaw għar-rikonoxximent iżda għadhom ma ġewx rikonoxxuti.

(a)

id-dħul iġġenerat mill-funzjonijiet ewlenin tal-ġbir u ż-żamma b’mod ċentrali tar-rekords tad-derivati tar-repożitorju tat-tranżazzjonijiet matul il-perjodu mill-1 ta’ Jannar 2014 sat-30 ta’ Ġunju 2014, diviż bid-dħul totali ġġenerat mill-funzjonijiet ewlenin tal-ġbir u ż-żamma b’mod ċentrali tar-rekords tad-derivati tar-repożitorji tat-tranżazzjonijiet irreġistrati kollha matul il-perjodu mill-1 ta’ Jannar 2014 sat-30 ta’ Ġunju 2014;

(b)

l-għadd ta’ tranżazzjonijiet irrappurtati lir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet matul il-perjodu mill-1 ta’ Jannar 2014 sat-30 ta’ Ġunju 2014, diviż bl-għadd totali ta’ tranżazzjonijiet irrappurtati lir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet reġistrati kollha matul il-perjodu mill-1 ta’ Jannar 2014 sat-30 ta’ Ġunju 2014;

(c)

l-għadd ta’ tranżazzjonijiet pendenti rreġistrati fit-30 ta’ Ġunju 2014, diviż bl-għadd totali ta’ tranżazzjonijiet pendenti irreġistrati fit-30 ta’ Ġunju 2014 fir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet irreġistrati kollha.