1.   NCB sniedz ECB šādu apkopotu statistisko informāciju par ieguldījumu fondu (IF) turētajiem un emitētajiem aktīviem un pasīviem:

a)	Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) I pielikuma 1. tabula;

b)	šīs pamatnostādnes I pielikuma 1. daļas 1. tabula, balstoties uz iespējami precīzākām aplēsēm, ja ir pieejami dati;

c)	IF akciju/daļu emisija un dzēšana saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) I pielikuma 9. sadaļas 2. tabulu.

2.   Šā panta 1. punkta a) un b) apakšpunktā minētā statistiskā informācija aptver visus tālāk minētos datus:

a)

atlikumi;

b)	pārvērtēšanas korekcijas gan cenu, gan valūtas kursa pārmaiņu dēļ; un

c)	pārklasificēšanas korekcijas.

3.   Šā panta 2. punktā minēto statistisko informāciju par pārvērtēšanas korekcijām un pārklasificēšanas korekcijām sniedz saskaņā ar II pielikumu. Ja ir pieejama informācija atsevišķu vērtspapīru dalījumā, NCB var atvasināt vērtspapīru pārvērtēšanas korekciju vērtības aplēses gan cenu, gan valūtas maiņas kursa pārmaiņu dēļ.

NCB sniedz paskaidrojumus par pārklasificēšanas korekcijām, ko sniedz saskaņā ar II pielikumu, kā arī pēc ECB pieprasījuma.

4.   Statistisko informāciju, ko sniedz saskaņā ar 1. punktu, sniedz par katru no šādiem IF veidiem, pamatojoties uz to ieguldījumu politiku, kas aprakstīta Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) II pielikuma 5. daļas E tabulā:

a)	kapitāla fondi;

b)	obligāciju fondi;

c)	jauktie fondi;

d)	nekustamā īpašuma fondi;

e)	nodrošinājuma fondi;

f)	aizdevumu/kredītu fondi;

g)	preču fondi;

h)	infrastruktūras fondi;

i)	citi fondi;

j)	biržā tirgoti fondi (BTF), ko ietver “fondi kopā” pozīcijā “t. sk.”;

k)	privātā kapitāla fondi (tostarp riska kapitāla fondi), ko ietver “fondi kopā” pozīcijā “t. sk.”.

Pirmās daļas a)–i) apakšpunktā minētos IF iedala i) atvērtajos fondos un slēgtajos fondos un ii) pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu (PVKIU) fondu un ar PVKIU nesaistītos (“ne-PVKIU”) fondos, kā aprakstīts Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) II pielikuma 5. daļas E tabulā.

5.   NCB sniedz ECB statistisko informāciju par uzrādītāja akcijām. Ja informācija par uzrādītāja akcijām, ko IF, MFI un/vai CFS sniedz saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) 6. panta 3. punktu, ir nepilnīga vai vēl nav pieejama, NCB šo statistisko informāciju sniedz ECB, pamatojoties uz iespējami precīzākām aplēsēm, atsaucoties uz ģeogrāfisko un sektoru dalījumu Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) I pielikuma 1. tabulā un šīs pamatnostādnes I pielikuma 1. daļas 1. tabulā.

6.   Ja NCB piešķir atbrīvojumus IF saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) 10. panta 1. un 2. punktu, tās ekstrapolē statistisko informāciju, kas jāsniedz saskaņā ar šī panta 1. punktu, līdz 100 % aptvērumam.

Ja NCB ekstrapolē saskaņā ar pirmo daļu, tās var izraudzīties procedūru, lai ekstrapolētu aptvērumu līdz 100 % no pārskatu sniegšanas prasībām, pamatojoties uz datiem, kas savākti saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) 10. panta 3. punktu, un piemēro abas turpmāk minētās prasības:

a)	statistiskās informācijas aplēses par trūkstošo dalījumu iegūst, piemērojot koeficientus, kuru pamatā ir attiecīgais IF apakšsektors, kas minēts šī panta 2. punktā;

b)	neizlaiž nevienu no šī panta 2. punktā minētajiem IF apakšsektoriem.

7.   Ja NCB piešķir atbrīvojumus IF saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) 10. panta 5. punktu, 6. punktu, 7. punktu vai 10. punktu, tās ekstrapolē statistisko informāciju, kas jāsniedz saskaņā ar šī panta 1. punktu, līdz 100 % aptvērumam.

8.   NCB var veikt labojumus statistiskajā informācijā, ko sniedz saskaņā ar 1. punktu, jebkurā laikā, izņemot mēneša sagatavošanas periodu (laikposmu no 4. pantā noteiktā termiņa līdz dienai, kad ECB pabeidz datu saņemšanu par attiecīgo sagatavošanas periodu), kura laikā NCB var veikt labojumus tikai jaunākajā un iepriekšējā mēneša statistiskajā informācijā.

Pirmās daļas vajadzībām NCB jebkurā laikā var veikt labojumus statistiskajā informāciju par iepriekšējiem pārskata periodiem, ja tas būtiski uzlabo minētās informācijas kvalitāti.

Piemērojot šo punktu, NCB sniedz ECB paskaidrojumus par abiem turpmāk norādītajiem aspektiem:

a)	ja ar labojumiem tiek būtiski uzlabota ECB iesniedzamās statistiskās informācijas kvalitāte;

b)	ja labojumus ECB iesniedzamajā statistiskajā informācijā veic, neievērojot pirmajā daļā minētos sagatavošanas periodus.”

1.   NCB sniedz ECB 5.b pantā noteikto statistisko informāciju par atsevišķiem IF, kas ir to euro zonas dalībvalstu rezidenti. Pārskatu sniegšanā ietverto IF grupu veido vismaz lielākie IF katrā PVKIU un ne-PVKIU 3. panta 4. punktā minētajā kategorijā, kas katrā dalībvalstī veido vismaz 60 % no katrā PVKIU un ne-PVKIU kategorijā emitēto kopējo IF akciju/daļu vērtības. IF, kam piešķirtas atkāpes saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) 10. panta 1., 2., 5. un 6. punktu, neiekļauj kopējo emitēto IF akciju/daļu vērtībā un izslēdz no grupas.

2.   NCB var izvēlēties nesniegt ECB datus par IF, kuru emitētās IF akcijas/daļas kopā ir mazāk par 50 milj. EUR, neatkarīgi no 1. punktā minētās procentuālās robežvērtības.

3.   NCB pārskata grupas sastāvu vismaz reizi divos gados.

4.   Grupā iekļautos IF pēc tam izslēdz no grupas tikai tādā gadījumā, ja tie vairs nav IF faktiskie pārskatu sniedzēji sakarā ar slēgšanu, apvienošanu vai pārklasificēšanu citā sektorā.

1.   NCB sniedz ECB saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) 5. panta 1. punkta a) un b) apakšpunktu savākto statistisko informāciju par šīs pamatnostādnes 5.a pantā minēto IF aktīvu un pasīvu mēneša beigu atlikumiem un IF akciju/daļu emisiju un izpirkšanu, kā noteikts šīs pamatnostādnes I pielikuma 1. daļas 2. tabulā.

2.   Ja NCB veic labojumus apkopotajā statistiskajā informācijā saskaņā ar 3. panta 8. punktu, tās vajadzības gadījumā pārskata arī 1. punktā norādīto statistisko informāciju par individuālu IF statistiku. NCB nosūta šos labojumus ECB viena mēneša laikā pēc apkopotās statistiskās informācijas pārskatīšanas nosūtīšanas saskaņā ar 3. panta 8. punktu.

1.   NCB 5.b panta 1. punktā norādīto statistisko informāciju sniedz ECB līdz šādiem datumiem:

a)	attiecībā uz 2026. gada pārskata periodiem – līdz darbadienas beigām 50. darba dienā pēc tā pārskata perioda, uz kuru attiecas statistiskā informācija;

b)	attiecībā uz 2027. gada un 2028. gada pārskata periodiem – līdz darbadienas beigām 35. darba dienā pēc tā pārskata perioda, uz kuru attiecas statistiskā informācija;

c)	attiecībā uz 2029. gada un turpmākajiem pārskata periodiem – līdz darbadienas beigām 28. darba dienā pēc tā pārskata perioda, uz kuru attiecas statistiskā informācija.

2.   Ja IF piešķirti atbrīvojumi saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1988 (ECB/2024/17) 10. panta 7. punktu, NCB 5.b panta 1. punktā norādīto statistisko informāciju sniedz ECB līdz šādiem datumiem:

a)	attiecībā uz 2026. gada pārskata periodiem – līdz darbadienas beigām 50. darba dienā pēc pēdējā pārskata perioda, par kuru pieejama statistiskā informācija;

b)	attiecībā uz 2027. gada un 2028. gada pārskata periodiem – līdz darbadienas beigām 35. darba dienā pēc pēdējā pārskata perioda, par kuru pieejama statistiskā informācija;

c)	attiecībā uz 2029. gada un turpmākajiem pārskata periodiem – līdz darbadienas beigām 28. darba dienā pēc pēdējā pārskata perioda, par kuru pieejama statistiskā informācija.”