I PIELIKUMS

Paraugs paziņojuma vēstulei, kas PVKIU saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 1. punktu jāiesniedz PVKIU pārrobežu tirdzniecībai

PAZIŅOJUMA VĒSTULE

PAZIŅOJUMS PAR NODOMU TIRGOT PVKIU SERTIFIKĀTUS

______________________________________ (uzņēmēja dalībvalsts) (1)

Vai jūs paziņojat par grozījumiem informācijā, kas jau sniegta sākotnējā paziņojumā? JĀ ☐ NĒ ☐

Ja atbilde uz šo jautājumu bija “Jā”, lūdzu, aizpildiet tikai informāciju, kas atjaunināta salīdzinājumā ar iepriekšējo paziņojumu, un norādiet iepriekšējā paziņojuma datumu: __________________.

SATURS

1. DAĻA.

Informācija par pārvaldības sabiedrību vai iekšēji pārvaldītu PVKIU

1. iedaļa.

Pārvaldības sabiedrības vai iekšēji pārvaldīta PVKIU identifikācija

2. iedaļa.

Struktūras ieguldītājiem

2. DAĻA.

Informācija par PVKIU

1. iedaļa.

PVKIU identifikācija

2. iedaļa.

PVKIU sertifikātu tirdzniecības kārtība

3. iedaļa.

Pielikumi

3. DAĻA.

Apstiprinājums par pilnīgumu

1. DAĻA

Informācija par pārvaldības sabiedrību vai iekšēji pārvaldītu PVKIU

1. iedaļa   Pārvaldības sabiedrības vai iekšēji pārvaldīta PVKIU identifikācija

Informācija par pārvaldības sabiedrību vai iekšēji pārvaldītu PVKIU
Pārvaldības sabiedrība vai iekšēji pārvaldīts PVKIU (2)
Pārvaldības sabiedrības vai iekšēji pārvaldīta PVKIU juridiskās personas identifikators (2)
Pārvaldības sabiedrības vai iekšēji pārvaldīta PVKIU valsts identifikācijas kods (ja pieejams) (2)
Pārvaldības sabiedrības vai iekšēji pārvaldīta PVKIU piederības dalībvalsts (2)
Adrese un juridiskā adrese/domicils, ja atšķiras no adreses
Informācija par pārvaldības sabiedrības vai iekšēji pārvaldīta PVKIU tīmekļa vietni

Par paziņojuma vēstuli atbildīgās struktūrvienības (vai kontaktpunkta) kontaktinformācija pārvaldības sabiedrībā vai iekšēji pārvaldītā PVKIU
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Informācija par trešo personu (ja pārvaldības sabiedrība vai iekšēji pārvaldīts PVKIU ir izraudzījies trešo personu paziņojuma sniegšanai)
Trešā persona
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Struktūrvienība (vai kontaktpunkts) rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai (ja piemērojams) (3)
Vienības nosaukums
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Lūdzu, norādiet, kura šajā iedaļā norādītā e-pasta adrese (pārvaldības sabiedrības vai iekšēji pārvaldīta PVKIU kontaktpunkts, kontaktpunkts izraudzītajā trešajā personā vai kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai) ir vēlamā adrese, uz kuru uzņēmējas valsts kompetentā iestāde var nosūtīt jebkādu konfidenciālu informāciju (cita starpā lietotājvārdu un paroli, lai piekļūtu valsts ziņošanas sistēmām).

2. iedaļa   Struktūras ieguldītājiem

Saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 1. punktu, lūdzu, aizpildiet šādu tabulu, lai sniegtu informāciju par struktūrām minētās direktīvas 92. panta 1. punktā norādīto uzdevumu veikšanai:

Uzdevumi	Informācija par uzdevumu veicējām struktūrām	Tās vienības nosaukums/juridiskā forma/juridiskā adrese/adrese, e-pasts un tālruņa numurs saziņai, kas atbild par to, ka struktūras tiek darītas pieejamas
Apstrādāt parakstīšanās un izpirkšanas (vai atpirkšanas) rīkojumus un veikt citus maksājumus sertifikātu turētājiem, kas saistīti ar PVKIU sertifikātiem
Sniegt ieguldītājiem informāciju par to, kā var sniegt rīkojumus un kā tiek izmaksāti izpirkšanas (vai atpirkšanas) ieņēmumi
Palīdzēt apstrādāt informāciju un veicināt piekļuvi Direktīvas 2009/65/EK 15. pantā minētajām procedūrām un kārtībai, ar kurām ieguldītāji izmanto savas tiesības saistībā ar ieguldītāju tiesību izmantošanu
Darīt pieejamu ieguldītājiem informāciju un dokumentus, kas prasīti saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK IX nodaļu
Sniegt ieguldītājiem informāciju, kas attiecas uz uzdevumiem, ko struktūras veic, pastāvīgā informācijas nesējā
Veikt kontaktpunkta funkciju saziņā ar kompetentajām iestādēm

2. DAĻA

Informācija par PVKIU

1. iedaļa.   PVKIU identifikācija

Lūdzu, aizpildīt turpmāk norādīto tabulu ar informāciju par katru PVKIU, ko plānojat tirgot uzņēmējā dalībvalstī, un izveidojiet jaunu tabulu par katru PVKIU, katrā rindā norādot tikai vienu akciju kategoriju (nosaukumu un ISIN). Ja PVKIU ir jumta PVKIU ar vairākām apakšstruktūrām vai apakšfondiem, atsauces uz PVKIU turpmākajā tabulā saprot kā atsauces uz apakšstruktūru vai apakšfondu, ko paredzēts tirgot uzņēmējā dalībvalstī, nevis kā atsauces uz jumta PVKIU, ko norāda atsevišķi attiecīgajā slejā.

Tā PVKIU nosaukums, ko paredzēts tirgot uzņēmējā dalībvalstī	PVKIU piederības dalībvalsts	PVKIU juridiskā forma (4)	PVKIU juridiskās personas identifikators (ja pieejams)	Akciju kategorija(-as), kuru(-as) plānots tirgot uzņēmējā dalībvalstī, nosaukums (5)	Akciju kategorija(-as), kuru(-as) plānots tirgot uzņēmējā dalībvalstī, ISIN  (5)	PKVIU pastāvēšanas ilgums (attiecīgā gadījumā)	PKVIU piešķirtais valsts identifikācijas kods (ja tāds ir)	Jumta PVKIU nosaukums (attiecīgā gadījumā)

2. iedaļa.   PVKIU sertifikātu tirdzniecības kārtība

VKIU/PVKIU apakšstruktūru sertifikātus tirgos:

☐	pārvaldības sabiedrība, kas pārvalda PVKIU, vai iekšēji pārvaldītu PVKIU

☐	kredītiestādes

☐	pilnvarotas ieguldījumu sabiedrības vai konsultanti

☐	citas struktūras, tostarp struktūras, kas atrodas trešā valstī Precizējiet: ___________________

3. iedaļa.   Pielikumi

1.	Fonda nolikuma vai dibināšanas dokumentu jaunākā redakcija un tās tulkojums, ja nepieciešams saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 94. panta 1. punkta c) apakšpunktu.
	(Dokumenta nosaukums vai elektroniskā pielikuma nosaukums)
2.	Prospekta jaunākā redakcija un tās tulkojums, ja nepieciešams saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 94. panta 1. punkta c) apakšpunktu.
	(Dokumenta nosaukums vai elektroniskā pielikuma nosaukums)
3.	Ieguldītāju pamatinformācijas jaunākā redakcija un tās tulkojums, ja nepieciešams saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 94. panta 1. punkta b) apakšpunktu.
	(Dokumenta nosaukums vai elektroniskā pielikuma nosaukums)
4.	Jaunākais publicētais gada pārskats un ikviens secīgs pusgada pārskats, un to tulkojumi, ja nepieciešams saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 94. panta 1. punkta c) apakšpunktu (ja pieejams).
	(Dokumenta nosaukums vai elektroniskā pielikuma nosaukums)
5.	Ja to pieprasa PVKIU uzņēmēja dalībvalsts – pierādījumi par maksājumu, kas pienākas uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm
	(Dokumenta nosaukums vai elektroniskā pielikuma nosaukums)
Piezīme. Vajadzīgo dokumentu jaunākajām redakcijām jābūt pievienotām šai vēstulei, lai PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes tās pārsūtītu tālāk, pat ja to eksemplāri iepriekš jau ir bijuši iesniegti attiecīgajai iestādei. Ja kāds no šiem dokumentiem iepriekš ir nosūtīts PVKIU uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm un joprojām ir spēkā, to var norādīt paziņojuma vēstulē.

Norādiet saiti uz pielikumu jaunākajām elektroniskajām kopijām:

________________________________________________________________

3. DAĻA

Apstiprinājums par pilnīgumu

PVKIU apstiprinājums

Ar šo apstiprinām, ka šai paziņojuma vēstulei pievienotajos dokumentos ir iekļauta visa attiecīgā informācija, kas paredzēta Direktīvā 2009/65/EK.

(Paziņojuma vēstuli paraksta PVKIU pilnvarots parakstītājs vai trešā persona, kas rakstiski pilnvarota rīkoties paziņojošā PVKIU vārdā, tādā veidā, ko PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pieņem dokumentu apliecināšanai. Parakstītājs norāda savu pilnu vārdu, uzvārdu un amatu, kā arī apstiprinājuma datumu.)

Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

---

(1)  Lūgums par katru dalībvalsti, kurā paredzēta PVKIU tirdzniecība, aizpildīt vienu paziņojuma vēstuli.

(2)  Šis lauks jāaizpilda vienmēr, arī atjauninājumu gadījumā.

(3)  Norādiet vienotu kontaktpersonu rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai, kas minēta 9. pantā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2019/1156 (2019. gada 20. jūnijs) par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu pārrobežu izplatīšanas atvieglošanu un ar kuru groza Regulas (ES) Nr. 345/2013, (ES) Nr. 346/2013 un (ES) Nr. 1286/2014 (OV L 188, 12.7.2019., 55. lpp.) un 2. pantā Komisijas Īstenošanas regulā (ES) 2021/955 (2021. gada 27. maijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/1156 piemērošanai attiecībā uz veidlapām, veidnēm, procedūrām un tehniskajiem risinājumiem tirdzniecības noteikumu, maksu un nodevu publicēšanai un paziņošanai un precizē informāciju, kura jāpaziņo, lai izveidotu un uzturētu centrālo datubāzi par AIF un PVKIU pārrobežu tirdzniecību, kā arī šādas informācijas paziņošanai izmantojamās veidlapas, veidnes un procedūras (OV L 211, 15.6.2021., 30. lpp.). Šis kontaktpunkts var būt tas pats kontaktpunkts kā tas, kas noteikts pārvaldības sabiedrībā vai izraudzītajā trešajā personā.

(4)  Juridiskā forma ir viena no šādām: kopīgs fonds, ieguldījumu fonds, ieguldījumu sabiedrība vai jebkura cita juridiska forma, kas pieejama saskaņā ar PVKIU piederības dalībvalsts tiesību aktiem.

(5)  Lūdzu, uzskaitiet tikai tās akciju kategorijas, kuru tirdzniecība ir paredzēta.

II PIELIKUMS

Paraugs vēstulei, kas pārvaldības sabiedrībai saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 20. panta 1. punktu jāiesniedz PVKIU piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm

PAZIŅOJUMA VĒSTULE

PAZIŅOJUMS PAR PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBAS NODOMU PĀRVALDĪT CITĀ DALĪBVALSTĪ IEDIBINĀTU PVKIU SASKAŅĀ AR DIREKTĪVAS 2009/65/EK 20. PANTA 1. PUNKTU

______________________________________ (uzņēmēja dalībvalsts(-is))

Vai jūs paziņojat par grozījumiem informācijā, kas jau sniegta sākotnējā paziņojumā? Jā ☐ Nē ☐

Ja atbilde uz šo jautājumu ir “Jā”, lūdzu, aizpildiet tikai informāciju, kas atjaunināta salīdzinājumā ar iepriekšējo paziņojumu, un norādiet iepriekšējā paziņojuma datumu: ____________________

SATURS

1. DAĻA.

Informācija par pārvaldības sabiedrību

2. DAĻA.

Delegāta un deleģēto funkciju identifikācija

3. DAĻA.

Pielikumi

1. DAĻA

Informācija par pārvaldības sabiedrību

Informācija par pārvaldības sabiedrību
Pārvaldības sabiedrība (1)
Pārvaldības sabiedrības juridiskās personas identifikators (1)
Pārvaldības sabiedrības valsts identifikācijas kods (ja pieejams) (1)
Pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts (1)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Informācija par pārvaldības sabiedrības tīmekļa vietni

Par paziņojumu atbildīgās struktūrvienības (vai kontaktpunkta) kontaktinformācija pārvaldības sabiedrībā
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Informācija par trešo personu (ja pārvaldības sabiedrība ir izraudzījusies trešo personu paziņojuma sniegšanai)
Trešā persona
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai (ja piemērojams) (2)
Vienības nosaukums
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Lūdzu, norādiet, kura šajā iedaļā norādītā e-pasta adrese (pārvaldības sabiedrības kontaktpunkts, kontaktpunkts izraudzītajā trešajā personā vai kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai) ir vēlamā adrese, uz kuru uzņēmējas valsts kompetentā iestāde var nosūtīt jebkādu konfidenciālu informāciju (cita starpā lietotājvārdu un paroli, lai piekļūtu valsts ziņošanas sistēmām).

2. DAĻA

Delegāta un deleģēto funkciju identifikācija

Lūdzu, atkārtojiet 2. daļā norādīto informāciju par katru delegātu un deleģēto funkciju.

Delegāta nosaukums
Delegāta piederības dalībvalsts
Adrese un juridiskā adrese/domicils, ja atšķiras no adreses

Delegāts pārvaldības sabiedrības vārdā veiks šādas darbības un sniegs šādus pakalpojumus uzņēmējā(-ās) dalībvalstī(-īs):

☐	Ieguldījumu pārvaldīšana

Administratīvā vadība

☐	Juridiskie un līdzekļu pārvaldīšanas grāmatvedības pakalpojumi

☐	Klienta pieprasījumi

☐	Vērtēšana un cenas noteikšana (tostarp nodokļu deklarācijas)

☐	Reglamentējoša atbilstības uzraudzība

☐	Sertifikātu turētāju reģistra kārtošana

☐	Ienākuma sadale

☐	Sertifikātu emisija un dzēšana

☐	Līguma norēķini (tostarp sertifikātu nosūtīšana)

☐	Lietvedība Lūdzu, aprakstiet ziņošanas kārtību starp delegātu un pārvaldības sabiedrību

3. DAĻA

Pielikumi

Rakstisks līgums ar attiecīgā PVKIU depozitāriju PVKIU piederības dalībvalstī.

Cits (attiecīgā gadījumā precizējiet).

_________________________________________________________________________________

(dokumenta nosaukums vai elektroniskā pielikuma nosaukums)

Piezīme.

Iepriekš uzskaitīto vajadzīgo dokumentu jaunākajām redakcijām jābūt pievienotām šai vēstulei, lai pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes tās pārsūtītu tālāk, pat ja to eksemplāri iepriekš jau ir bijuši iesniegti attiecīgajai iestādei. Ja kāds no šiem dokumentiem iepriekš ir nosūtīts pārvaldības sabiedrības uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm un joprojām ir spēkā, to var norādīt paziņojuma vēstulē.

Norādiet saiti uz pielikumu jaunākajām elektroniskajām kopijām.

Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

---

(1)  Šis lauks jāaizpilda vienmēr, arī atjauninājumu gadījumā.

(2)  Norādiet vienotu kontaktpunktu rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai, kas minēta Regulas (ES) 2019/1156 9. pantā un Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/955 2. pantā. Minētais kontaktpunkts var būt tas pats kontaktpunkts, kas izraudzīts pārvaldības sabiedrībā, vai kontaktpunkts izraudzītajā trešajā personā.

III PIELIKUMS

Paraugs, saskaņā ar ko pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes Direktīvas 2009/65/EK 17. panta 2. punktā vai 18. panta 1. punktā minēto informāciju paziņo pārvaldības sabiedrības uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm

PAZIŅOJUMA VĒSTULE

PAZIŅOJUMS PAR INFORMĀCIJU SAISTĪBĀ AR PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBAS PAZIŅOJUMU PAR NODOMU VEIKT TĀDAS DARBĪBAS, ATTIECĪBĀ UZ KURĀM TAI PIEŠĶIRTA ATĻAUJA CITĀ DALĪBVALSTĪ SASKAŅĀ AR DIREKTĪVAS 2009/65/EK 17. PANTA 2. PUNKTU UN 18. PANTA 1. PUNKTU

______________________________________ (uzņēmēja dalībvalsts(-is))

Vai ar šo vēstuli tiek grozīta informācija, kas jau sniegta sākotnējā paziņojumā? Jā ☐ Nē☐

Ja atbilde uz šo jautājumu ir “Jā”, lūdzu, aizpildiet tikai informāciju, kas atjaunināta salīdzinājumā ar iepriekšējo paziņojumu, un norādiet iepriekšējā paziņojuma datumu: _______________

SATURS

1. DAĻA.

Informācija par pārvaldības sabiedrību

2. DAĻA.

Informācija, kas pārvaldības sabiedrībai jāsniedz saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 17. panta 1. un 2. punktu, lai uzņēmējā(-ās) dalībvalstī(-īs) veiktu savas darbības, izmantojot filiāli

1. iedaļa.

Informācija par filiāli

2. iedaļa.

Filiāles darbības programma

3. iedaļa.

Filiāles organizatoriskā struktūra

4. iedaļa.

Filiāles darbības izbeigšana

3. DAĻA.

Darbības, kas jāveic saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību

1. DAĻA

Informācija par pārvaldības sabiedrību

Informācija par pārvaldības sabiedrību
Pārvaldības sabiedrība (1)
Pārvaldības sabiedrības juridiskās personas identifikators (1)
Pārvaldības sabiedrības valsts identifikācijas kods (ja pieejams) (1)
Pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts (1)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Informācija par pārvaldības sabiedrības tīmekļa vietni

Atbildīgās struktūrvienības (vai kontaktpunkta) kontaktinformācija pārvaldības sabiedrībā
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Informācija par trešo personu (ja pārvaldības sabiedrība ir izraudzījusies trešo personu paziņojuma sniegšanai)
Trešā persona
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai (ja piemērojams) (2)
Vienības nosaukums
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

Lūdzu, norādiet, kura šajā iedaļā norādītā e-pasta adrese (pārvaldības sabiedrības kontaktpunkts, kontaktpunkts izraudzītajā trešajā personā vai kontaktpunkts rēķina nosūtīšanai) ir vēlamā adrese, uz kuru uzņēmējas valsts kompetentā iestāde var nosūtīt jebkādu konfidenciālu informāciju (cita starpā lietotājvārdu un paroli, lai piekļūtu valsts ziņošanas sistēmām).

Informācija par ieguldītāju aizsardzībai paredzēto kompensācijas shēmu ir atrodama pievienotajā dokumentā “Ieguldītāju aizsardzībai saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 17. panta 3. punktu un 18. panta 2. punktu paredzēto kompensācijas shēmu identifikācija”.

2. DAĻA

Informācija, kas pārvaldības sabiedrībai jāsniedz saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 17. panta 1. un 2. punktu, lai uzņēmējā(-ās) dalībvalstī(-īs) veiktu savas darbības, izmantojot filiāli

Šī daļa jāaizpilda tikai tad, ja pārvaldības sabiedrība plāno uzņēmējā dalībvalstī izveidot filiāli. Ja pārvaldības sabiedrība plāno veikt savu darbību uzņēmējā dalībvalstī vienīgi saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību, šo daļu atstāj neaizpildītu un aizpilda 3. daļu.

1. iedaļa.   Informācija par filiāli

Filiāles identifikācija
Filiāles nosaukums (3)
Filiāles valsts identifikācijas kods pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalstī (ja pieejams) (3)
Filiāles valsts identifikācijas kods dalībvalstī, kurā filiāle ir iedibināta (ja pieejams) (3)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils (3)
Informācija par filiāles tīmekļa vietni (ja tā atšķiras no pārvaldības sabiedrības tīmekļa vietnes)

Struktūrvienība (vai kontaktpunkts), no kā var iegūt dokumentus dalībvalstī, kurā filiāle ir iedibināta
Struktūrvienība (vai kontaktpunkts)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Tālruņa numurs
E-pasta adrese

2. iedaļa.   Filiāles darbības programma

Filiāle veiks šādas darbības un sniegs šādus pakalpojumus uzņēmējā(-ās) dalībvalstī(-īs):

☐	Ieguldījumu pārvaldīšana

☐	Tirdzniecība

Administratīvā vadība

☐	Juridiskie un līdzekļu pārvaldīšanas grāmatvedības pakalpojumi

☐	Klienta pieprasījumi

☐	Vērtēšana un cenas noteikšana (tostarp nodokļu deklarācijas)

☐	Reglamentējoša atbilstības uzraudzība

☐	Sertifikātu turētāju reģistra kārtošana

☐	Ienākuma sadale

☐	Sertifikātu emisija un dzēšana

☐	Līguma norēķini (tostarp sertifikātu nosūtīšana)

☐	Lietvedība

Blakuspakalpojumi

☐	Ieguldījumu portfeļu, tostarp pensiju fondu, pārvaldīšana saskaņā ar diskrecionāru, atsevišķu klientu sniegtu pilnvarojumu, ja šādā portfelī ir viens vai vairāki Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (4) I pielikuma C iedaļā uzskaitītie instrumenti

☐	Ieguldījumu konsultācijas attiecībā uz vienu vai vairākiem Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma C iedaļā uzskaitītajiem instrumentiem

☐

Uzraudzība un administratīvā vadība attiecībā uz kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu sertifikātiem Lūdzu, norādiet, kā filiāle veicinās pārvaldības sabiedrības stratēģijas izpildi   Lūdzu, norādiet, vai pārvaldības sabiedrība ir grupas dalībniece, un šajā gadījumā – kā filiāle veicinās ieguldījumu grupas stratēģijas izpildi   Lūdzu, norādiet filiāles stratēģiju (piemēram, norādot plānoto darījumu apjomu, ieguldītāju veidus, ar kuriem pārvaldības sabiedrība strādās, un to, kā pārvaldības sabiedrība šos ieguldītājus piesaistīs un ar tiem rīkosies)   Lūdzu, norādiet prognozes gan attiecībā uz peļņu un zaudējumiem, gan naudas plūsmu sākotnējā trīsdesmit sešu mēnešu laikposmā.

3. iedaļa.   Filiāles organizatoriskā struktūra

Funkcionālo, ģeogrāfisko un juridisko pārskatu sniegšanas kārtības apraksts

Apraksts par filiāles atrašanās vietu pārvaldības sabiedrības vai grupas, ja pārvaldības sabiedrība ir grupas dalībniece, korporatīvajā struktūrā

Apraksts par spēkā esošajiem noteikumiem, saskaņā ar kuriem filiāle ziņo pārvaldības sabiedrības galvenajam birojam

Apraksts par riska pārvaldības procesu, ko pārvaldības sabiedrība ieviesusi filiāles līmenī, pamatojoties uz Komisijas Direktīvas 2010/43/ES (5) 40.–43. pantu

Kopsavilkums par sistēmām un kontrolēm, kas ieviestas filiāles līmenī, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2024/911 (6) 1. panta 3. punkta f) apakšpunktā

Apraksts par pasākumiem, ar kuriem nodrošināt atbilstību noteikumiem, ko pārvaldības sabiedrības uzņēmēja dalībvalsts izstrādājusi saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 14. pantu

Apraksts par ieviestajām procedūrām un piešķirtajiem cilvēkresursiem un materiālajiem resursiem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas saistību izpildei

Filiāles struktūrshēma

4. iedaļa.   Filiāles darbības izbeigšana

Šī iedaļa nebūtu jāaizpilda sākotnējā paziņojumā. Tā būtu jāaizpilda tikai sākotnējā paziņojuma atjaunināšanas gadījumā, ja ir paredzēts izbeigt filiāles darbību.

Informācija un procedūras uzņēmējdarbības izbeigšanai, tostarp sīka informācija par pasākumiem ieguldītāju interešu aizsardzībai uzņēmējā dalībvalstī, sūdzību risināšanas kārtību un nenokārtoto saistību dzēšanu.

Plānotās uzņēmējdarbības izbeigšanas grafiks.

3. DAĻA

Darbības, kas jāveic saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību

Šī daļa jāaizpilda tikai tad, ja pārvaldības sabiedrība saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību plāno veikt darbības uzņēmējā dalībvalstī. Ja pārvaldības sabiedrība plāno veikt savas darbības uzņēmējā dalībvalstī, izmantojot filiāli, šo daļu atstāj neaizpildītu un aizpilda 2. daļu.

Pārvaldības sabiedrība veiks šādas darbības un sniegs šādus pakalpojumus uzņēmējā(-ās) dalībvalstī(-īs):

☐	Ieguldījumu pārvaldīšana

☐	Tirdzniecība

Administratīvā vadība

☐	Juridiskie un līdzekļu pārvaldīšanas grāmatvedības pakalpojumi

☐	Klienta pieprasījumi

☐	vērtēšana un cenas noteikšana (tostarp nodokļu deklarācijas)

☐	reglamentējoša atbilstības uzraudzība

☐	Sertifikātu turētāju reģistra kārtošana

☐	Ienākuma sadale

☐	sertifikātu emisija un dzēšana

☐	Līguma norēķini (tostarp sertifikātu nosūtīšana)

☐	Lietvedība

Blakus pakalpojumi

☐	Ieguldījumu portfeļu, tostarp pensiju fondu, pārvaldīšana saskaņā ar diskrecionāru, atsevišķu klientu sniegtu pilnvarojumu, ja šādā portfelī ir viens vai vairāki Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma C iedaļā uzskaitītie instrumenti

☐	Ieguldījumu konsultācijas attiecībā uz vienu vai vairākiem Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma C iedaļā uzskaitītajiem instrumentiem

☐

Uzraudzība un administratīvā vadība attiecībā uz kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu sertifikātiem Lūdzu, norādiet, kā uzņēmējā dalībvalstī veicamās darbības veicinās pārvaldības sabiedrības stratēģijas izpildi un, ja pārvaldības sabiedrība ir grupas dalībniece, kā darbības, kas jāveic uzņēmējā dalībvalstī, veicinās grupas stratēģijas izpildi.   Datums   Parakstītāja vārds, uzvārds un amats   Paraksts

---

(1)  Šis lauks jāaizpilda vienmēr, arī atjauninājumu gadījumā.

(2)  Norādiet vienotu kontaktpunktu rēķina nosūtīšanai vai jebkuras piemērojamās regulatīvās maksas vai nodevu paziņošanai, kas minēta Regulas (ES) 2019/1156 9. pantā un Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/955 2. pantā. Minētais kontaktpunkts var būt tas pats kontaktpunkts, kas izraudzīts pārvaldības sabiedrībā, vai kontaktpunkts izraudzītajā trešajā personā.

(3)  Šis lauks jāaizpilda vienmēr, kad tiek sniegta informācija par filiāli, arī atjauninājumu gadījumā.

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

(5)  Komisijas Direktīva Nr. 2010/43/ES (2010. gada 1. jūlijs), ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz organizatoriskajām prasībām, interešu konfliktiem, profesionālo ētiku, riska pārvaldību un starp depozitāriju un pārvaldības sabiedrību noslēdzamās vienošanās saturu (OV L 176, 10.7.2010., 42. lpp.).

(6)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2024/911 (2023. gada 15. decembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija, kas jāpaziņo saistībā ar pārvaldības sabiedrību un pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu (PVKIU) pārrobežu darbībām (OV L, 2024/911, 25.3.2024., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/911/oj).

IV PIELIKUMS

Kompetentās iestādes apliecinājums par kompensācijas shēmām, kas paredzētas ieguldītāju aizsardzībai saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 17. panta 3. punkta pirmo daļu un 18. panta 2. punkta otro daļu

Apliecinājums, ko sagatavojusi ______________________________________ (pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nosaukums)

1. iedaļa.   Par šā apliecinājuma sagatavošanu atbildīgā struktūrvienība pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentajā iestādē

Struktūrvienība
Kompetentās iestādes adrese
Tās struktūrvienības e-pasta adrese, kura sagatavo apliecinājumu

2. iedaļa.   Pārvaldības sabiedrības, uz kuru attiecas šis apliecinājums, identifikācija

Pārvaldības sabiedrība
Pārvaldības sabiedrības juridiskās personas identifikators
Pārvaldības sabiedrības valsts identifikācijas kods (ja pieejams)
Pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils

3. iedaļa.   Ieguldītāju kompensācijas shēmas identifikācija

Ieguldītāju kompensācijas shēma
Ieguldītāju kompensācijas shēmas adrese
Ieguldītāju kompensācijas shēmas juridiskā adrese/domicils, ja tā atšķiras no adreses
Informācija par ieguldītāju kompensācijas shēmas tīmekļa vietni

(Apliecinājumu paraksta un datē PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pārstāvis. Parakstītājs norāda savu pilnu vārdu, uzvārdu un amatu.)

Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

V PIELIKUMS

Kompetentās iestādes apliecinājums par atļaujas piešķiršanu pārvaldības sabiedrībai saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 17. panta 3. punkta trešo daļu un 18. panta 2. punkta trešo daļu

Apliecinājums, ko sagatavojusi ______________________________________ (pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nosaukums)

1. iedaļa.   Par apliecinājuma sagatavošanu atbildīgā struktūrvienība pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentajā iestādē

Struktūrvienība
Kompetentās iestādes adrese
Tās struktūrvienības e-pasta adrese, kura sagatavo apliecinājumu

2. iedaļa.   Pārvaldības sabiedrības identifikācija

Pārvaldības sabiedrība
Pārvaldības sabiedrības juridiskās personas identifikators
Pārvaldības sabiedrības valsts identifikācijas kods (ja pieejams)
Pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils
Informācija par pārvaldības sabiedrības tīmekļa vietni

3. iedaļa.   Pārvaldības sabiedrības atļaujas darbības joma

Pārvaldības sabiedrība no ___________________________ (piederības valsts kompetentās iestādes nosaukums) ir saņēmusi atļauju _________________________ (piederības dalībvalsts nosaukums) veikt šādas darbības un sniegt šādus pakalpojumus:

☐	Ieguldījumu pārvaldīšana

☐	Tirdzniecība

Administratīvā vadība

☐	Juridiskie un līdzekļu pārvaldīšanas grāmatvedības pakalpojumi

☐	Klienta pieprasījumi

☐	vērtēšana un cenas noteikšana (tostarp nodokļu deklarācijas)

☐	Reglamentējoša atbilstības uzraudzība

☐	Sertifikātu turētāju reģistra kārtošana

☐	Ienākuma sadale

☐	Sertifikātu emisija un dzēšana

☐	Līguma norēķini (tostarp sertifikātu nosūtīšana)

☐	Lietvedība

Blakus pakalpojumi

☐	Ieguldījumu portfeļu, tostarp pensiju fondu, pārvaldīšana saskaņā ar diskrecionāru, atsevišķu klientu sniegtu pilnvarojumu, ja šādā portfelī ir viens vai vairāki Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma C iedaļā uzskaitītie instrumenti

☐	Ieguldījumu konsultācijas attiecībā uz vienu vai vairākiem Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma C iedaļā uzskaitītajiem instrumentiem

☐	Uzraudzība un administratīvā vadība attiecībā uz kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu sertifikātiem

Uz pārvaldības sabiedrību attiecas šādi ierobežojumi saistībā ar PVKIU veidiem, kurus tai ir atļauts pārvaldīt (attiecīgā gadījumā)

(Apliecinājumu paraksta un datē pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pārstāvis. Parakstītājs norāda savu pilnu vārdu, uzvārdu un amatu.)

Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

VI PIELIKUMS

Kompetentās iestādes apliecinājums saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punkta otro daļu

Apliecinājums, ko sagatavojusi ______________________________________ (PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nosaukums)

1. iedaļa.   Par apliecinājuma sagatavošanu atbildīgā struktūrvienība PKVIU piederības dalībvalsts kompetentajā iestādē

Struktūrvienība
Kompetentās iestādes adrese
Tās struktūrvienības e-pasta adrese, kura sagatavo apliecinājumu

2. iedaļa.   PVKIU, kura sertifikāti tiks pārdoti uzņēmējā dalībvalstī, identifikācija

Lūdzu, aizpildiet šo tabulu ar informāciju par katru PVKIU, par kura tirdzniecību uzņēmējā dalībvalstī ir paziņots. Ja PVKIU ir jumta PVKIU ar vairākām apakšstruktūrām vai apakšfondiem, atsauces uz PVKIU turpmākajā tabulā saprot kā atsauces uz apakšstruktūru vai apakšfondu, ko paredzēts tirgot uzņēmējā dalībvalstī, nevis kā atsauces uz jumta PVKIU, ko norāda atsevišķi attiecīgajā slejā.

PVKIU nosaukums	Jumta PVKIU nosaukums (attiecīgā gadījumā)	Juridiskā forma (1)	PVKIU juridiskās personas identifikators (ja pieejams)	Atļaujas piešķiršanas datums	PVKIU valsts identifikācijas kods (ja pieejams)	PVKIU pastāvēšanas ilgums (attiecīgā gadījumā)	Pārvaldības sabiedrība (2)	Pārvaldības sabiedrības juridiskās personas identifikators	Pārvaldības sabiedrības valsts identifikācijas kods (ja pieejams)

3. iedaļa.   Apliecinājums par atbilstību Direktīvā 2009/65/EK izklāstītajiem nosacījumiem.

Turpmāk minētais parakstītājs apliecina, ka šā apliecinājuma 2. iedaļā norādītais PVKIU atbilst Direktīvā 2009/65/EK izklāstītajiem nosacījumiem un ka tā sertifikātus var tirgot

_________________________________ (uzņēmējā dalībvalstī).

(Apliecinājumu paraksta un datē PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pārstāvis. Parakstītājs norāda savu pilnu vārdu, uzvārdu un amatu.)

Datums
Parakstītāja vārds, uzvārds un amats
Paraksts

---

(1)  Juridiskā forma ir viena no šādām: kopīgais fonds, ieguldījumu fonds vai ieguldījumu sabiedrība.

(2)  Pārvaldības sabiedrību identificē tikai ārēji pārvaldītiem PVKIU. Attiecībā uz iekšēji pārvaldītām ieguldījumu sabiedrībām, lūdzu, atstājiet tukšu.

VII PIELIKUMS

Paraugs, saskaņā ar ko pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes Direktīvas 2009/65/EK 17. panta 2. punkta d) apakšpunktā minēto informāciju paziņo pārvaldības sabiedrības uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm

PAZIŅOJUMA VĒSTULE

PAZIŅOJUMS SASKAŅĀ AR DIREKTĪVAS 2009/65/EK 17. PANTA 2. PUNKTA D) APAKŠPUNKTU PAR PERSONĀM, KAS IR ATBILDĪGAS PAR FILIĀLI (1), SAISTĪBĀ AR PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBAS NODOMU IZVEIDOT FILIĀLI DALĪBVALSTĪ, KAS NAV TĀS PIEDERĪBAS DALĪBVALSTS.

______________________________________ (uzņēmēja dalībvalsts)

Pārvaldības sabiedrības identifikācija
Pārvaldības sabiedrība
Pārvaldības sabiedrības juridiskās personas identifikators
Pārvaldības sabiedrības valsts identifikācijas kods (ja pieejams)
Pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils

Filiāles identifikācija
Filiāles nosaukums
Filiāles valsts identifikācijas kods pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalstī (ja pieejams)
Filiāles valsts identifikācijas kods dalībvalstī, kurā filiāle ir iedibināta (ja pieejams)
Adrese un, ja tā atšķiras no adreses, – juridiskā adrese/domicils

Vai jūs paziņojat par grozījumiem informācijā, kas jau sniegta sākotnējā paziņojumā? Jā ☐ Nē ☐

Ja atbilde uz šo jautājumu ir “Jā”, lūdzu, izceliet zemāk informāciju, kas atjaunināta salīdzinājumā ar iepriekšējo paziņojumu, un norādiet iepriekšējā paziņojuma datumu: __________________

PAZIŅOJUMS PAR PERSONU, KAS IR ATBILDĪGA PAR:

☐	Filiāles darba vadīšanu

☐

Filiāles darbības izbeigšanu (2) Personas, par kuru paziņots, identifikācija Uzvārds   Vārds   Amats vai izpildāmā funkcija   Šā amata ieņemšanas datums   Šā amata beigu datums (attiecīgā gadījumā)   Tālruņa numurs   E-pasta adrese   Papildpiezīmes Papildpiezīmes, ja norādītas (piemēram, iepriekšējais nosaukums nosaukuma maiņas, amata maiņas gadījumā u. c.)   Datums   Parakstītāja vārds, uzvārds un amats   Paraksts

---

(1)  Lūdzu, iesniedziet tikai vienu atsevišķu veidlapu par katru attiecīgo personu un vienu veidlapu par katru elektronisko datni.

(2)  Paziņojums par personu, kas ir atbildīga par filiāles darbības izbeigšanu, būtu jāiesniedz kā atjauninājums tikai tad, ja ir paredzēts izbeigt filiāles darbību.