(1)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. pantu emitentiem, emisijas kvotu tirgus dalībniekiem, izsoļu platformām, izsoļu rīkotājiem, izsoļu uzraugiem (“vienības”) un jebkurai personai, kas rīkojas to vārdā vai to uzdevumā, ir pienākums saskaņā ar precīzu formātu sagatavot un nekavējoties atjaunināt visu to personu sarakstu, kurām ir piekļuve iekšējai informācijai un kuras pie tiem strādā saskaņā ar darba līgumu vai citādi veic uzdevumus, kuru dēļ viņām ir pieejama iekšējā informācija, tostarp konsultantiem, grāmatvežiem vai kredītreitingu aģentūrām (“iekšējās informācijas turētāju saraksts”). Precīza formāta noteikšanai, tai skaitā standarta veidņu izmantošanai, vajadzētu veicināt to, ka tiek vienādi piemērota prasība sagatavot un nekavējoties atjaunināt iekšējās informācijas turētāju sarakstus. Šāda precīza formāta noteikšanai arī būtu jānodrošina, ka kompetento iestāžu rīcībā ir informācija, kas vajadzīga, lai izpildītu pienākumu aizsargāt finanšu tirgu integritāti un izmeklētu iespējamus tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumus.

(2)

Ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 9. punktu Komisija tika pilnvarota noteikt iekšējās informācijas turētāju sarakstu precīzu formātu un iekšējās informācijas turētāju sarakstu atjaunināšanas formātu, ko Komisija izdarīja ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2016/347 (2). Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/2115 (3) tika grozīts Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. pants, lai ieviestu iespēju emitentiem, kuru finanšu instrumentus ir atļauts tirgot MVU izaugsmes tirgū, uzturēt tikai to personu sarakstu, kurām savu pie emitenta veikto funkciju vai ieņemamā amata dēļ ir pastāvīga piekļuve iekšējai informācijai, vienlaikus dodot dalībvalstīm iespēju ieviest prasību minētajiem emitentiem sniegt plašākus iekšējās informācijas turētāju sarakstus, kas ietver visas personas, kurām ir piekļuve iekšējai informācijai, ja to pamato konkrētas bažas par valsts tirgus integritāti. Ar Regulu (ES) 2019/2115 Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 6. punktā tika ieviests arī jauns pilnvarojums Komisijai noteikt minēto plašāko iekšējās informācijas turētāju sarakstu formātu un prasīts, lai šāds formāts būtu samērīgs un radītu mazāku administratīvo slogu salīdzinājumā ar formātu, kas noteikts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 9. punktu (“atvieglotais formāts”). Komisija reaģēja uz minēto pilnvarojumu, pieņemot Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2022/1210 (4), ar kuru tika atcelta Īstenošanas regula (ES) 2016/347. Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2024/2809 (5) Regula (ES) Nr. 596/2014 tika vēlreiz grozīta, svītrojot 18. panta 6. punktā paredzēto pilnvarojumu un aizstājot 18. panta 9. punktā paredzēto pilnvarojumu ar jaunu pilnvarojumu Komisijai pārskatīt īstenošanas tehniskos standartus par iekšējās informācijas turētāju sarakstu formātu, lai paplašinātu atvieglotā formāta izmantošanu, attiecinot to uz visiem 18. panta 1. punktā un 6. punkta pirmajā un otrajā daļā minētajiem iekšējās informācijas turētāju sarakstiem. No tā izriet, ka Īstenošanas regula (ES) 2022/1210 būtu jāatceļ un jāaizstāj ar jaunu regulu.

(3)

Lai nodrošinātu, ka iekšējās informācijas turētāju sarakstu sagatavošana un atjaunināšana rada tikai ierobežotu administratīvo slogu, vienlaikus ļaujot kompetentajām iestādēm identificēt personas, kurām ir piekļuve iekšējai informācijai, un konstatēt saiknes starp iekšējās informācijas turētājiem un personām, kas iesaistītas aizdomīgā tirdzniecībā, Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 1. punktā un 6. punkta pirmajā un otrajā daļā minētie iekšējās informācijas turētāju saraksti būtu jāsagatavo un jāatjaunina saskaņā ar atviegloto formātu, kas līdz šim tika piemērots minētās regulas 18. panta 6. punkta otrajā daļā minētajiem iekšējās informācijas turētāju sarakstiem.

(4)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. pantu personām, kas rīkojas vienības vārdā vai uzdevumā, ir jāsagatavo un nekavējoties jāatjaunina saraksts ar visām personām, kurām ir piekļuve iekšējai informācijai, kas attiecas uz minēto vienību, un kuras strādā vienības labā saskaņā ar darba līgumu vai citādi veic uzdevumus, kuru dēļ tām ir pieejama iekšējā informācija. Lai izvairītos no nevajadzīgas datu dublēšanās un līdz minimumam samazinātu administratīvo slogu, gadījumos, kad juridiska persona rīkojas vienības vārdā vai uzdevumā (“trešā persona, kas sniedz pakalpojumus”) un tai ir piekļuve iekšējai informācijai, kas tieši attiecas uz minēto vienību, minētajai vienībai savā iekšējās informācijas turētāju sarakstā būtu jāiekļauj informācija tikai par vienu fizisku personu, kas darbojas kā minētās trešās personas, kas sniedz pakalpojumus, kontaktpersona.

(5)

Tā kā vienībā vienlaikus var būt vairāki iekšējās informācijas elementi, Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 1. punktā un 6. punkta otrajā daļā minētajos iekšējās informācijas turētāju sarakstos būtu jānorāda precīzs iekšējās informācijas elements, kuram var piekļūt Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 1. punktā minētās personas. Šajā nolūkā minētajos iekšējās informācijas turētāju sarakstos par katru iekšējās informācijas elementu būtu jāiekļauj īpaša iedaļa (“uz notikumu balstīta iedaļa”). Katrā uz notikumu balstītajā iedaļā būtu jāuzskaita visas personas, kurām ir piekļuve konkrētam iekšējās informācijas elementam, un attiecībā uz katru personu būtu jānorāda datums un laiks, kad iekšējās informācijas turētājs ieguvis piekļuvi minētajam iekšējās informācijas elementam, un datums un laiks, kad iekšējās informācijas turētāja piekļuve minētajam iekšējās informācijas elementam pārtraukta. Ja tiek identificēts jauns iekšējās informācijas elements, Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 1. punktā un 6. punkta otrajā daļā minētajiem iekšējās informācijas turētāju sarakstiem būtu jāpievieno jauna iedaļa.

(6)

Lai samazinātu administratīvo slogu un izvairītos no dubultiem ierakstiem Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 1. punktā un 6. punkta otrajā daļā minētajos iekšējās informācijas turētāju sarakstos attiecībā uz personām, kurām savu pie vienības veikto funkciju vai ieņemamā amata dēļ jebkurā laikā ir piekļuve visai iekšējai informācijai (“pastāvīgi iekšējās informācijas turētāji”), vajadzētu būt iespējai minētās personas iekļaut iekšējās informācijas turētāju saraksta papildiedaļā (“pastāvīgo iekšējās informācijas turētāju iedaļa”). Tā kā minētajai iedaļai vajadzētu atšķirties no iekšējās informācijas turētāju saraksta uz notikumiem balstītajām iedaļām, to nevajadzētu izveidot katru reizi, kad tiek identificēts jauns iekšējās informācijas elements. Minētajā iedaļā drīzāk būtu jānorāda datums un laiks, kad pastāvīgs iekšējās informācijas turētājs ir ieguvis piekļuvi visai iekšējai informācijai jebkurā laikā un kad šāda piekļuve pārtraukta. Vienībai, kas nolemj sagatavot un atjaunināt pastāvīgo iekšējās informācijas turētāju iedaļu, tajā uzskaitītie pastāvīgie iekšējās informācijas turētāji nebūtu jāiekļauj arī iekšējās informācijas turētāju saraksta uz notikumiem balstītajās iedaļās, jo tiek uzskatīts, ka minētajiem iekšējās informācijas turētājiem jebkurā laikā ir piekļuve visai iekšējai informācijai.

(7)

Tā kā Regulas (ES) Nr. 596/2014 18. panta 6. punkta pirmā daļā emitentiem, kuru finanšu instrumentus ir atļauts tirgot MVU izaugsmes tirgū, ļauts savos iekšējās informācijas turētāju sarakstos iekļaut tikai tās personas, kurām savu pie emitenta veikto funkciju vai ieņemamā amata dēļ ir pastāvīga piekļuve iekšējai informācijai, attiecīgajā noteikumā minētajos iekšējās informācijas turētāju sarakstos nebūtu jāiekļauj atsevišķas uz notikumiem balstītas iedaļas. Tā vietā tām būtu jāuzskaita visi iekšējās informācijas turētāji, kuriem ir pastāvīga piekļuve iekšējai informācijai, un attiecībā uz katru no tiem jānorāda datums un laiks, kad iekšējās informācijas turētāji ieguvuši pastāvīgu piekļuvi iekšējai informācijai un kad šāda piekļuve pārtraukta. No tā izriet, ka minētais iekšējās informācijas turētāju saraksts nebūtu jāgroza katru reizi, kad parādās konkrēts iekšējās informācijas elements, ja vien nemainās to iekšējās informācijas turētāju saraksts, kuriem ir pastāvīga piekļuve iekšējai informācijai.

(8)

Šajā regulā ir ievērotas pamattiesības un principi, kas atzīti Eiropas Savienības Pamattiesību hartā, un jo īpaši tiesības uz personas datu aizsardzību. Personas datu apstrāde šīs regulas nolūkos būtu jāveic saskaņā ar Savienības tiesību aktiem par personas datu aizsardzību. Šajā sakarā jebkādai personas datu apstrādei, ko veic kompetentās iestādes, piemērojot šo regulu, būtu jānotiek saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2016/679 (6).

(9)

Lai nodrošinātu, ka iekšējās informācijas turētāju sarakstus pēc pieprasījuma iespējami drīz var darīt pieejamus kompetentajai iestādei un ka tos var vienmēr atjaunināt, iekšējās informācijas turētāju saraksti būtu jāglabā elektroniskā formātā. Elektroniskajam formātam būtu jānodrošina iekšējās informācijas turētāju sarakstā iekļautās informācijas konfidencialitāte. Lai izvairītos no nesamērīga administratīvā sloga emitentiem, kuru finanšu instrumentus ir atļauts tirgot MVU izaugsmes tirgū, šādiem emitentiem nevajadzētu būt pienākumam sagatavot un atjaunināt iekšējās informācijas turētāju sarakstu elektroniskā formātā ar noteikumu, ka tiek nodrošināts iekšējās informācijas turētāju sarakstā iekļautās informācijas pilnīgums, konfidencialitāte un integritāte.

(10)

Lai samazinātu administratīvo slogu, kas saistīts ar iekšējās informācijas turētāju sarakstu nosūtīšanu kompetentajai iestādei, konkrētie elektroniskie nosūtīšanas līdzekļi būtu jānosaka pašām kompetentajām iestādēm, vienlaikus nodrošinot minēto sarakstu konfidencialitāti.

(11)

Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1725 (7) 42. panta 1. punktu notika apspriešanās ar Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāju, kas 2026. gada 4. februārī sniedza oficiālas piezīmes.

(12)

Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).

(13)

EVTI ir rīkojusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz kuru balstīta šī regula, un ir lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgus nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (8) 37. pantu. EVTI neanalizēja iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus, jo tas būtu bijis nesamērīgi salīdzinājumā ar grozījumu paredzamo ietekmi uz tirgus dalībniekiem,